第一篇：財務(wù)盡職調(diào)查資料清單

財務(wù)盡職調(diào)查資料清單

財務(wù)盡職調(diào)查資料清單（首期）

本文件清單是為了盡職調(diào)查而擬定的。隨著盡職調(diào)查的深入，我們有可能進(jìn)一步要求公司提供其他文件。望公司能通力合作，謹(jǐn)此致謝。

關(guān)于本清單的幾點(diǎn)說明：

(1)本清單中的子公司指公司的全資或控股公司、企業(yè)或其他經(jīng)營實體；高級管理人員指總經(jīng)理、副總經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人；

(2)本清單中的董事會指單個具有法人實體的公司中有權(quán)決定經(jīng)營、財務(wù)政策的機(jī)構(gòu)或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)，如公司制企業(yè)的董事會、非公司制企業(yè)的經(jīng)理辦公會等；

(3)在調(diào)查過程中，如果公司及子公司根據(jù)本清單提供給我們的文件有變動，或公司及子公司收到了新的有關(guān)文件，請公司及時向我們提供有關(guān)文件的副本；

(4)對于清單中的有些要求，如果公司及子公司沒有現(xiàn)成的文件，可提供敘述性的書面材料；

(5)若清單中的有關(guān)文件根本不存在或不適用，請說明無此類文件；

(6)本清單所要求提供的文件，均包括對該等文件進(jìn)行的修改和補(bǔ)充文件；

(7)若清單中不同序號的文件相同，則可只在一處提供文件，而在另一處注明“請見XX序號的文件”。

一、公司基本情況及歷史沿革

1、公司最新經(jīng)過工商年檢的法人營業(yè)執(zhí)照及公司設(shè)立時的法人營業(yè)執(zhí)照；

2、公司歷次的驗資報告或資信證明等類似文件；

3、公司注冊資本歷次變更的董事會、股東會決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司章程；

4、公司歷史沿革過程，目前的股東或出資人情況（文字說明）；

5、公司近三年發(fā)生的重大重組事項說明及相關(guān)文件；

6、企業(yè)歷次清產(chǎn)核資情況；

7、公司近三年所獲重大獎項、完成的重大項目及科技成果的證明；

8、公司全資、控股、參股企業(yè)明細(xì)。

二、公司組織與內(nèi)部控制管理建設(shè)

1、公司治理機(jī)制及運(yùn)行情況文件；

2、公司董事會成員名冊；公司近兩年董事會召開情況及形成的決議；

3、總經(jīng)理及其經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)劃分；

4、公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖（含部門職責(zé)）；

5、公司財務(wù)管理、生產(chǎn)管理、行政人事管理等內(nèi)部控制制度（包括財務(wù)管理制度、會計制度、薪酬管理制度、勞動管理制度、資產(chǎn)管理制度等）。

三、公司會計政策與財務(wù)狀況

1、公司執(zhí)行的會計政策；

2、公司會計人員配臵、分工及會計業(yè)務(wù)流程描述；

3、公司最近三年的審計報告（如有）、會計報表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、稅務(wù)代理報告（如有）及其他外部中介機(jī)構(gòu)出具的咨詢報告（如有）；

4、調(diào)查期內(nèi)的財務(wù)會計資料（會計賬薄、憑證等）；

5、最近三年相關(guān)的財務(wù)指標(biāo)，包括：資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、凈資產(chǎn)收益率、綜合毛利率、主要產(chǎn)品銷售毛利率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等比較，如有異動（超過30%變動）請說明原因。

四、主要資產(chǎn)項目及權(quán)屬情況

1、公司主要流動資產(chǎn)項目明細(xì)科目賬面余額及主要債權(quán)清單，主要資產(chǎn)項目近期對賬記錄（銀行對賬單、往來對賬、存貨盤點(diǎn)記錄）；

2、主要固定資產(chǎn)項目清單（購建日期、原值、折舊方法、已提取折舊、凈值、技術(shù)先進(jìn)程度、是否存在報廢或更新的可能）及最近的盤點(diǎn)記錄與相關(guān)權(quán)證，具體包括：

（1）自有土地、房屋

土地使用權(quán)和房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（包括擁有的、占有的房產(chǎn)和土地）的清單（請注明地址、面積、用途和使用年限）。

劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。

出讓土地的土地出讓批準(zhǔn)文件、土地出讓合同和國有土地使用證。土地使用費(fèi)和土地出讓金交納憑證。

房產(chǎn)的所有權(quán)證。有關(guān)土地、房產(chǎn)的抵押合同及登記注冊（如有）。

對于未領(lǐng)取權(quán)屬證明的土地及/或房產(chǎn)，請說明具體情況（包括地址、面積、用途及未能取得權(quán)屬證明的原因）。

（2）租賃的土地，房產(chǎn)清單。土地，房產(chǎn)租賃協(xié)議及其登記證明。

（3）車輛：機(jī)動車輛等運(yùn)輸工具的行駛證；

（4）設(shè)備：主要設(shè)備的購買合同、進(jìn)口設(shè)備的項目批文等；

（5）無形資產(chǎn)：公司使用的專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)明細(xì)表及相應(yīng)年的權(quán)屬文件、許可合同等；非專利技術(shù)的名稱，有關(guān)受讓協(xié)議和使用許可協(xié)議；

（6）在建工程：與最近一期審計報告相一致的在建工程明細(xì)（名稱、項目批文、投資總額、與在建項目相關(guān)的合同、預(yù)算、已投資數(shù)額及工程進(jìn)度，已完工的需提供峻工決算報告）；

3、主要資產(chǎn)的賬面形成記錄（主要資產(chǎn)的付款憑證，房屋建筑物的建造合同或買賣合同、主要設(shè)備的發(fā)票）；

4、公司在境外是否擁有資產(chǎn)？若有，說明資產(chǎn)金額、所在地、資產(chǎn)形成過程、對其經(jīng)營管理和獲利的情況；

5、上述資產(chǎn)是否設(shè)有質(zhì)押、抵押及其他權(quán)利限制的說明及相關(guān)合同、協(xié)議；

6、公司主要資產(chǎn)項目投保情況。

五、公司負(fù)債與權(quán)益項目情況

1、主要負(fù)債項目明細(xì)科目賬面余額，負(fù)債項目與債權(quán)人賬目核對記錄；

2、截至審計基準(zhǔn)日為止，公司（合并會計報表范圍內(nèi)）簽訂的銀行貸款合同及相應(yīng)的擔(dān)保、抵押合同；公司（合并會計報表范圍內(nèi)）雖未取得銀行貸款但存在為其他單位提供的擔(dān)保、抵押合同；

3、銀行貸款證（卡）記錄清單；

4、公司將要履行、正在履行（包括雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的標(biāo)的額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)5%以上）的重大合同；

5、公司正在履行的或有負(fù)債（對外擔(dān)保、抵押、票據(jù)貼現(xiàn)等）情況；

6、對公司內(nèi)部人員（董事、股東、職工）的負(fù)債或債權(quán)的說明；

7、已到期合同的履行情況及有無糾紛或未了事項的說明及相關(guān)合同文件；

8、公司和董事及其他高級管理人員之間是否存在相互擔(dān)保的情況說明；

9、上述合同之外，對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動或財務(wù)狀況具有重要影響的其他合同；

10、公司欠繳政府稅金及費(fèi)用情況。

六、關(guān)聯(lián)方及其交易

1、公司的關(guān)聯(lián)方（公司的控股股東，其他持股5%以上的股東，此類股東控制或參股的企業(yè)，對控股股東有實質(zhì)影響的法人或自然人）明細(xì)；

2、公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，包括但不限于購銷商品、買賣有形或無形資產(chǎn)、收購兼并、提供或接受勞務(wù)、代理、租賃、管理（如委托經(jīng)營）、提供資金、許可協(xié)議、擔(dān)保抵押、關(guān)鍵管理人員報酬等，上述關(guān)聯(lián)交易協(xié)議是否續(xù)簽的說明。

七、稅收政策與地方政府管理

1、稅務(wù)登記證（含國稅和地稅）；

2、公司目前執(zhí)行的稅收種類、稅率及相關(guān)稅收政策依據(jù)；

3、公司歷史享受的稅收優(yōu)惠政策或財政補(bǔ)貼政策的說明、批文（文件）和數(shù)額；

4、公司近三年是否依法納稅、有無未繳納稅金及被主管稅務(wù)機(jī)關(guān)處罰的說明

八、公司的訴訟、仲裁和行政處罰情況

1、公司及公司高管人員是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件的說明；

2、公司股份（包括本公司及本公司對外投資形成的股份）是否存在被凍結(jié)、質(zhì)押、其他第三者權(quán)利或權(quán)屬爭議的說明及相關(guān)證明文件；

3、公司及控股子公司近三年有無重大違法、違規(guī)行為（包括但不限于被工商、環(huán)保、稅務(wù)、勞動、技術(shù)監(jiān)督等主管機(jī)關(guān)處罰）的說明和證明文件。

九、公司人員情況

1、員工（包括離退休人員）情況說明，包括員工總數(shù)及構(gòu)成情況（名單、年齡、學(xué)歷結(jié)構(gòu)等）、待遇情況、與員工的勞動糾紛(如有)；

2、標(biāo)準(zhǔn)勞動合同文本；公司與部門經(jīng)理級別以上高級管理人員的勞動合同；

3、請?zhí)峁┕締T工身份情況的說明，例如是否存在保留“全民所有制企業(yè)員工”身份的員工，如有，請說明這部分員工的數(shù)量；

4、員工的社會保險情況

公司所在地地方法規(guī)關(guān)于公司應(yīng)當(dāng)為員工購買、提取的社會統(tǒng)籌保險的種類、保險費(fèi)金額或提取比例的相關(guān)規(guī)定及說明，提取及繳納情況；

5、公司高級管理人員名單、任期（包括董事、監(jiān)事、財務(wù)總監(jiān)、總會計師、總工程師、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等）；

6、公司與董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員簽訂的協(xié)議（如借款、擔(dān)保、保密協(xié)議等）；

注：上述事項或當(dāng)期數(shù)據(jù)應(yīng)以財務(wù)盡職調(diào)查約定的基準(zhǔn)日要求予以提供，相關(guān)復(fù)印件請以A4紙復(fù)印，謝謝合作。

第二篇：盡職調(diào)查資料清單

房產(chǎn)項目盡職調(diào)查資料清單

基本要求：

1、“234”要求：二級開發(fā)商資質(zhì)以上、至少30%自有資金投入（自有資金投入占比越高越好，最好能50%以上），四證齊全（形象進(jìn)度越高越好）。

2、項目未向其他機(jī)構(gòu)、銀行貸款

3、股權(quán)融資年息至少20%。

如有意向，需準(zhǔn)備以下資料

一、公司資料（項目公司）

1、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行開戶證明、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗資報告、房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書

2、最近月份財務(wù)報表、近3年財務(wù)審計報告

3、借款明細(xì)（對手、金額、期限、利率、還款計劃、抵押物等）、放款憑證及還款憑證、擔(dān)保明細(xì)（如有）

4、公司簡介、公司股權(quán)沿革過程的說明、組織架構(gòu)圖、集團(tuán)內(nèi)股權(quán)關(guān)系圖、法人代表及公司高管的個人簡歷

5、資金用途及用款計劃、還款來源及未來（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預(yù)測

6、公司開發(fā)的其它項目介紹（如有）

二、抵押物資料

1、抵押物簡介

2、立項相關(guān)的政府批文、土地獲得過程及相關(guān)證明文件（土地出讓合同、國有土地使用條件、土地出讓金繳費(fèi)清單等）、四證、驗收報告、預(yù)售證、房地產(chǎn)權(quán)證

3、與政府簽訂的相關(guān)協(xié)議（關(guān)于政府回購等）

4、已租賃或銷售的清單（價格、面積、時間等，如有）

5、近期評估報告（如有）

6、周邊相似物業(yè)情況（物業(yè)名稱、位置、單價等）

三、母公司資料（擔(dān)保方）

1、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗資報告、房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書

2、最近月份財務(wù)報表、3年財務(wù)報告、未來（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預(yù)測

3、借款明細(xì)（對手、金額、期限、利率、還款計劃等）、擔(dān)保明細(xì)（同前）

4、公司開發(fā)項目介紹，包括已建成、在建及計劃開工項目的區(qū)位、性質(zhì)、土地面積、建筑面積、“四證”情況、銷售情況等

第三篇：盡職調(diào)查資料清單

電子版文件：

1、項目地質(zhì)勘察報告

2、項目面積測繪報告

3、幕墻方案

4、照明方案

5、標(biāo)準(zhǔn)層圖紙

6、項目可行性研究報告

7、項目規(guī)劃定位報告

紙質(zhì)資料：

1、施工進(jìn)度總計劃

2、質(zhì)監(jiān)站驗槽情況通知書（8份）

3、質(zhì)監(jiān)站地下室抽查情況通知書（2份）

4、質(zhì)監(jiān)站3#4#樓1~15層抽查情況通知書、1#樓1~10層及2#樓1~7層抽查情況通知書

5、地基與基礎(chǔ)分部工程驗收報告（2份）

6、建設(shè)用地規(guī)劃許可證（***）

7、建設(shè)工程規(guī)劃許可證（***）

8、國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同

9、土地使用證

10、企業(yè)投資備案通知書（2份，創(chuàng)源中心A區(qū)、B區(qū)各一份）

11、總平圖紙（蓋規(guī)劃章）

12、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局創(chuàng)源中心項目初步設(shè)計的批復(fù)

13、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局施工圖審查意見表

14、施工圖設(shè)計文件審查通知書

15、總平方案會審表

16、創(chuàng)源中心項目總包工程施工許可證

17、創(chuàng)源中心項目幕墻工程施工許可證

18、創(chuàng)源中心項目基坑土方、護(hù)壁、降排水工程施工許可證

19、施工圖設(shè)計文件審查備案報告（2份包含：1~4號樓、地下室、人防地下室及幕墻）

20、施工圖環(huán)境保護(hù)審查意見

21、交通影響評估會議紀(jì)要

22、公安消防大隊施工圖審查意見表及建設(shè)工程消防設(shè)計審核意見書

23、人防工程施工圖設(shè)計審查意見表（含建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通、電氣專業(yè)）24節(jié)能設(shè)計審查備案登記表（含1#2#樓、3#4#樓商業(yè)、3#4#樓住宅）

第四篇：(會所)財務(wù)盡職調(diào)查所需資料清單

盡職調(diào)查資料清單

說明：與本調(diào)查內(nèi)容不適用情況請注明，本資料清單原則上應(yīng)提供紙質(zhì)版和電子版。

發(fā)行人基本情況調(diào)查 1--1 改制情況 1--1--1 改制前原企業(yè)（或主要發(fā)起人）的相關(guān)財務(wù)資料及審計報告

1--1--2 改制前原企業(yè)（或主要發(fā)起人）的資產(chǎn)構(gòu)成情況 1--1--3 改制前原企業(yè)（或主要發(fā)起人）的業(yè)務(wù)構(gòu)成情況、業(yè)務(wù)流程 1--1—4 發(fā)行人成立以來，在生產(chǎn)經(jīng)營方面與主要發(fā)起人的關(guān)聯(lián)關(guān)系及演變情況 1--2 設(shè)立情況（股份公司或有限責(zé)任公司）1--2--1 發(fā)行人設(shè)立時的政府批準(zhǔn)文件 1--2--2 發(fā)行人設(shè)立時的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 1--2--3 發(fā)行人設(shè)立時的公司章程 1--2--4 發(fā)行人設(shè)立時的投資協(xié)議 1--2--5 發(fā)行人設(shè)立時的審計報告（如有）1--2—6 發(fā)行人設(shè)立時的評估報告（如有）（包括實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的資產(chǎn)評估報告）1--2—7 發(fā)行人設(shè)立時的驗資報告 1--2—8 發(fā)行人設(shè)立時的工商登記文件 1--3 歷史沿革

1--3--1 發(fā)行人歷年經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照、工商管理部門出具的所有變更查詢資料 1--3—2 發(fā)行人歷年財務(wù)報告 1--4 發(fā)起人、股東的出資情況

1--4--1 發(fā)行人設(shè)立時各發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照（或身份證明文件）1--4--2 自然人發(fā)起人直接持股和間接持股的情況說明及相關(guān)法律文件 1--4—3 自然人發(fā)起人在發(fā)行人的任職情況

1--4—4 發(fā)起人對出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明 1--4--5 發(fā)起人出資資產(chǎn)權(quán)屬存在糾紛或潛在糾紛的相關(guān)文件（如有）1--4—6 發(fā)起人股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、批準(zhǔn)文件等相關(guān)文件（如有）

1--4—7 股東出資資產(chǎn)（包括房屋、土地、車輛、商標(biāo)、專利等）產(chǎn)權(quán)過戶后的產(chǎn)權(quán)證書及相關(guān)證明文件 1--4--8 股東以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的資產(chǎn)評估報告 1--4—9 股東高新技術(shù)成果出資入股的，相關(guān)管理部門出具的高新技術(shù)成果認(rèn)定書 1--5 重大股權(quán)變動情況 1--5--1 發(fā)行人第一次重大股權(quán)變動相關(guān)文件（按時間順序）1--5--1--1 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議 1--5--1--2 股東大會文件 1--5--1--3 董事會文件 1--5--1--4 政府批準(zhǔn)文件

1--5--1--5 評估報告 1--5--1—6 審計報告 1--5--1—7 驗資報告 1--5--1—8 本次股權(quán)變動對發(fā)行人業(yè)務(wù)、管理層、實際控制人及經(jīng)營業(yè)績的影響情況的說明 1--5--2 發(fā)行人第二次重大股權(quán)變動相關(guān)文件 1--5--3 發(fā)行人第三次重大股權(quán)變動相關(guān)文件

1--6 發(fā)行人設(shè)立后發(fā)生過合并、分立、收購或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換、重大增資或減資、債務(wù)重組等重大重組的情況 1--6--1 發(fā)行人第一次重大重組相關(guān)文件（按時間順序）1--6--1--1 決議文件 1--6--1--2 重組協(xié)議文件 1--6--1--3 政府批準(zhǔn)文件 1--6--1--4 審計報告 1--6--1--5 評估報告 1--6--1--6 中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見 1--6--1--7 債權(quán)人同意債務(wù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)文件 1--6--1--8 重組相關(guān)的對價支付憑證 1--6--1--9 資產(chǎn)過戶文件 1--6--1--10 本次重大重組對發(fā)行人業(yè)務(wù)、管理層、實際控制人及經(jīng)營業(yè)績的影響的說明 1--6--2 發(fā)行人第二次重大重組相關(guān)文件 1--6--3 發(fā)行人第二次重大重組相關(guān)文件 1--7 主要股東情況 1--7--1 發(fā)行人主要股東（追溯至發(fā)行人實際控制人）的營業(yè)執(zhí)照 1--7--2 發(fā)行人主要股東（追溯至發(fā)行人實際控制人）的公司章程

1--7--3 發(fā)行人主要股東（追溯至發(fā)行人實際控制人）的財務(wù)報告及審計報告（如有）1--7--4 持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東（追溯至發(fā)行人實際控制人）的主營業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)圖、生產(chǎn)經(jīng)營情況介紹 1--7--5 主要股東（實際控制人）如為自然人的身份證明文件 1--7--6 主要股東（實際控制人）控制的其他企業(yè)情況 1--7--6--1 營業(yè)執(zhí)照 1--7--6--2 公司章程 1--7--6--3 最近一期財務(wù)報告及審計報告（如有）1--7--6--4 公司主營業(yè)務(wù)介紹 1--7--7 主要股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動情況及相關(guān)協(xié)議

1--7--8 主要股東所持發(fā)行人股份的質(zhì)押、凍結(jié)和其它限制權(quán)利的情況說明及相關(guān)文件 1--7--9 控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份重大權(quán)屬糾紛情況的說明及相關(guān)文件

1--7--10 主要股東和實際控制人最近三年內(nèi)變化情況或未來潛在變動情況的說明 1--7--11 主要股東和實際控制人所持股份自愿鎖定的承諾

1--8 員工情況 1--8--1 發(fā)行人近3年每期末的員工工資表 1--8--2 發(fā)行人近3年每期末的員工年齡、教育、專業(yè)等結(jié)構(gòu)分布情況 1--8--3 發(fā)行人所在地的五險（養(yǎng)老失業(yè)工傷生育醫(yī)療）保險規(guī)定與公司執(zhí)行情況的說明 1--8--4 高管、核心技術(shù)人員的勞動合同 1--9 獨(dú)立情況

1--9--1 業(yè)務(wù)獨(dú)立情況 1--9--1--1 業(yè)務(wù)流程圖（含產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)）1--9--1--2 業(yè)務(wù)許可證、特許經(jīng)營權(quán)、高新技術(shù)企業(yè)批準(zhǔn)證書等業(yè)務(wù)資質(zhì)證書

1--9--1--3 獲獎證書 1--9--2 資產(chǎn)獨(dú)立情況 1--9--2--1 發(fā)行人及控股子公司目前所占用土地清單、使用權(quán)證；若所占用土地系租賃取得，請?zhí)峁┩恋刈赓U合同、出租方土地使用權(quán)證、土地他項（租賃）權(quán)證 1--9--2--2 發(fā)行人及控股子公司目前所占用房屋清單、產(chǎn)權(quán)證；若所占用房屋系租賃取得，請?zhí)峁┓课葑赓U合同、出租方房屋產(chǎn)權(quán)證、房屋他項（租賃）權(quán)證

1--9--2--3 發(fā)行人及控股子公司主要生產(chǎn)設(shè)備的清單（包括數(shù)量、所在地、使用單位的名稱、原值、已提折舊、重置成本、殘值率、折舊年限、專用性、目前運(yùn)行狀態(tài)、技術(shù)先進(jìn)性、剩余使用壽命、預(yù)計尚可安全使用的年限、是否設(shè)定擔(dān)保、質(zhì)押或抵押、是否存在產(chǎn)權(quán)糾紛或其他潛在糾紛）

1--9--2--4 商標(biāo)、專利、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)、著作權(quán)、非專利技術(shù)、水面養(yǎng)殖權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)等無形資產(chǎn)清單及權(quán)屬證明文件、原始憑據(jù)

1--9--2--5 發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產(chǎn)，或作為被許可方使用他人資產(chǎn)（除不動產(chǎn)）清單、協(xié)議及使用情況 1--9--3 人員獨(dú)立情況 1--9--3--1 高管人員是否在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)的情況說明 1--9--3--2 高管人員是否在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職，是否在發(fā)行人領(lǐng)取薪酬，是否在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)取薪酬的情況說明 1--9--4 財務(wù)獨(dú)立情況 1--9--4--1 發(fā)行人財務(wù)會計核算體系、財務(wù)人員是否獨(dú)立 1--9--4--2 發(fā)行人是否存在與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)共用銀行帳戶 1--9--4--3 發(fā)行人是否獨(dú)立進(jìn)行納稅申報 1--9--5 機(jī)構(gòu)獨(dú)立情況 1--9--5--1 發(fā)行人各部門、各參控股公司的組織結(jié)構(gòu)圖 1--9--5--2 發(fā)行人機(jī)構(gòu)設(shè)置的全面介紹，包括各部門的職責(zé)、人員編制、負(fù)責(zé)人的名單 1--9--5--3 發(fā)行人各控股、參股子公司資料 1--9--5--3--1 A公司資料

1--9--5--3--1--1 公司章程

1--9--5--3--1--2 最近一次經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）1--9--5--3--1--3 稅務(wù)登記證

1--9--5--3--1--4 公司成立、增資等歷次驗資報告

1--9--5--3--1--5 高級管理人員名單 1--9--5--3--1--6 從事的業(yè)務(wù)介紹（主要產(chǎn)品及其生產(chǎn)能力和產(chǎn)量、主要銷售對象、銷售市場和銷售量、核心技術(shù)、市場占有率等）1--9--5--3--1--7近3年審計報告、利潤分配決議 1--9--5--3--2 B公司資料 1--9--5--3--3 C公司資料 1--10 內(nèi)部職工股等情況（如有）1--10--1 內(nèi)部職工股的審批文件 1--10--2 募股文件 1--10--3 繳款證明文件

1--10--4 驗資報告 1--10--5 內(nèi)部職工股歷年托管證明文件 1--10--6 內(nèi)部職工股發(fā)行過程中的違法違規(guī)情況、糾正情況及省級人民政府的確認(rèn)意見 1--10—7 內(nèi)部職工股轉(zhuǎn)讓和交易中的違法違規(guī)、法人股個人化等情況的說明 1--10--8 發(fā)行人如有工會持股、職工持股會持股、信托持股或股東數(shù)量超過二百人的情況，相關(guān)股份形成及演變的法律文件；已進(jìn)行清理的協(xié)議文件、決策文件、價款支付憑證等

業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查 2--1 行業(yè)情況及競爭狀況 2--1--1 收集的行業(yè)分析資料

2--1--2 行業(yè)市場環(huán)境、市場容量、市場細(xì)分、市場化程度、進(jìn)入壁壘、供求狀況、競爭狀況、行業(yè)利潤水平和未來變動情況 2--1—3 行業(yè)內(nèi)主要企業(yè)及其市場份額情況、發(fā)行人近3年在行業(yè)中的競爭地位和市場占有率、主要競爭對手情況 2--1—4 行業(yè)的技術(shù)水平及技術(shù)特點(diǎn)，行業(yè)的周期性、區(qū)域性或季節(jié)性特征 2--1—5 發(fā)行人及行業(yè)企業(yè)采用的主要商業(yè)模式、銷售模式、盈利模式

2--1—6 該行業(yè)與其上下游行業(yè)的關(guān)聯(lián)度、上下游行業(yè)的發(fā)展前景、產(chǎn)品用途的廣度、產(chǎn)品替代趨勢、國際市場沖擊、WTO的影響因素，進(jìn)入行業(yè)的主要障礙

2--1—7 發(fā)行人主要產(chǎn)品及服務(wù)用途介紹 2--1--8 發(fā)行人主要產(chǎn)品的工藝流程圖或服務(wù)流程圖 2--1--9 列表說明發(fā)行人報告期內(nèi)各期主要產(chǎn)品（或服務(wù)）的產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷量、銷售收入，產(chǎn)品或服務(wù)的主要消費(fèi)群體、銷售價格的變動情況 2--2 采購情況 2--2--1 發(fā)行人采購模式 2--2—2 主要供應(yīng)商（至少前10名）資料，包括名單、采購數(shù)量、采購金額、占同類商品采購的比例 2--3 生產(chǎn)組織情況說明 2--4 銷售情況 2--4--1 發(fā)行人的銷售模式 2--4--2 發(fā)行人產(chǎn)品的市場認(rèn)知度、信譽(yù)度及品牌優(yōu)勢的相關(guān)資料 2--4--3 發(fā)行人主要產(chǎn)品市場的地域分布和市場占有率資料

2--4--4 行業(yè)產(chǎn)品定價普遍策略和行業(yè)龍頭企業(yè)的產(chǎn)品定價策略 2--4—5 發(fā)行人報告期按區(qū)域分布的銷售記錄 2--4—6 發(fā)行人近3年主要客戶(至少前10名)，對該等主要客戶的銷售額占銷售總額的比例及回款情況 2--4--7 主營業(yè)務(wù)收入、其他業(yè)務(wù)收入中是否存在重大的關(guān)聯(lián)銷售情況 2--4--8 高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要客戶中所占的權(quán)益情況 2--5 核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況 2--5--1 發(fā)行人研發(fā)體制、機(jī)構(gòu)設(shè)置情況 2--5--2 發(fā)行人擁有的專利、非專利技術(shù)列表（包括名稱、證號、取得日、取得方式、權(quán)利范圍）（證件復(fù)印件見1-9-2-4）2--5--3 發(fā)行人擁有的技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議 2--5--4 發(fā)行人核心技術(shù)的取得方式及使用情況 2--5--5 發(fā)行人同行業(yè)技術(shù)發(fā)展水平及技術(shù)進(jìn)步情況 2--5--6 主要產(chǎn)品的技術(shù)含量和可替代性

同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查 3--1 同業(yè)競爭情況（如存在請進(jìn)行說明）

3--2 關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況 3--2--1 依據(jù)發(fā)行人及其控股股東或?qū)嶋H控制人的股權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)圖（1-9-5-

1、1-7-4）等確認(rèn)關(guān)聯(lián)方。3--2--2 經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易 3--2--3近3年經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易的關(guān)聯(lián)交易方名稱、交易內(nèi)容、交易金額、交易價格的確定方法、占當(dāng)期營業(yè)收入或營業(yè)成本的比重、占當(dāng)期同類型交易的比重

董事、監(jiān)事、高級管理人員調(diào)查 4--1 高管人員任職情況及任職資格 4--1--1 發(fā)行人高管人員簡歷（包括：姓名、國籍、性別、年齡、學(xué)歷、職稱、獎勵情況、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、主要從業(yè)簡歷及在公司的現(xiàn)任職務(wù)和兼任其他單位的職務(wù)的情況）及職稱、獲獎證書 4--3 高管人員勝任能力和勤勉盡責(zé) 4--3--1 高管人員曾擔(dān)任高管人員的其他公司的規(guī)范運(yùn)作情況以及該公司經(jīng)營情況 4--3—2 發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營理念和經(jīng)營模式、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)以及歷年發(fā)展計劃的執(zhí)行和實現(xiàn)情況 4--3—3 與競爭對手比較，發(fā)行人的競爭優(yōu)勢和劣勢 4--3--4 發(fā)行人經(jīng)營中存在的主要問題和風(fēng)險，有何解決措施 4--3--5 在擴(kuò)大市場份額、開拓客戶方面有何措施 4--3--6 發(fā)行人上市的主要目的 4--4 高管人員持股及其它對外投資情況說明

組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查 5--1 公司章程及其規(guī)范運(yùn)行情況 5--1--1 發(fā)行人現(xiàn)行有效的公司章程 5—2 內(nèi)部控制調(diào)查

財務(wù)與會計調(diào)查 6--1 財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料 6--1--1 發(fā)行人近3年財務(wù)報告及審計報告

6--1--2 發(fā)行人存在匯總報表的，分別提供近3年匯總報表范圍內(nèi)各分部的財務(wù)報表及編制匯總報表的抵消分錄

6--1--3 發(fā)行人存在合并報表的，分別提供近3年母公司、合并報表范圍內(nèi)控股子公司的財務(wù)報表及編制合并報表的抵消分錄 6--1--4 發(fā)行人合并報表范圍內(nèi)公司近3年所有到最明細(xì)級科目的發(fā)生額及余額表 6--1--5 發(fā)行人近3年財務(wù)報告中出現(xiàn)重大會計差錯、以前損益調(diào)整等異常事項的原因、金額及計算依據(jù) 6--1--6 發(fā)行人近3年財務(wù)報告中出現(xiàn)重大非貨幣性交易、債務(wù)重組、資產(chǎn)出售或購買等事項的依據(jù)、金額及賬務(wù)處理 6--1--7近3年發(fā)行人合并報表范圍內(nèi)所有公司的政府補(bǔ)助的賬務(wù)處理及相關(guān)批文 6--1--8近3年發(fā)行人合并報表范圍內(nèi)所有公司的稅收優(yōu)惠政策和相關(guān)規(guī)定、批文 6--1--9 發(fā)行人如存在最近一期資產(chǎn)負(fù)債表的重大日后事項，其相關(guān)文件 6--1--10 發(fā)行人運(yùn)行不足三年的，發(fā)行人設(shè)立前利潤表編制的會計主體及確定方法；剝離調(diào)整的原則、方法和具體剝離情況 6--2 會計政策和會計估計 6--2--1 發(fā)行人近3年存在會計政策、會計估計變更事項的原因、金額及計算依據(jù)

6--2--2 發(fā)行人重要的會計政策、會計估計，包括：收入確認(rèn)和計量方法、金融資產(chǎn)和金融負(fù)債分類與計量和確認(rèn)方法、發(fā)出存貨的計價方法、長期股權(quán)投資的核算方法、固定資產(chǎn)的分類和折舊計提政策、投資性房地產(chǎn)的餓種類和計量模式、無形資產(chǎn)的計價的攤銷方法、借款費(fèi)用的依據(jù)及方法等。6--3 財務(wù)比率分析 6—3--1 發(fā)行人近3年主要財務(wù)指標(biāo)列表，包括：流動比率、速動比率、資產(chǎn)負(fù)債率（母公司）、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、每股收益、凈資產(chǎn)收益率、每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量等 6—4 銷售收入 6—4--1 發(fā)行人近3年主營業(yè)務(wù)收入、成本、其他業(yè)務(wù)收入成本分類別的數(shù)量、單價、金額構(gòu)成情況 6—4--2 主要產(chǎn)品銷售收入客戶構(gòu)成情況（客戶集中度）分析 6—5 銷售成本與銷售毛利 6—5--1 發(fā)行人生產(chǎn)流程圖 6—5--2 發(fā)行人詳細(xì)的成本核算方法（原材料－生產(chǎn)成本－產(chǎn)成品）6—5--3 發(fā)行人近3年分月份的生產(chǎn)成本構(gòu)成表 6—5--4 主要產(chǎn)品銷售毛利率與同行業(yè)（如上市公司）的比較分析 6—6 期間費(fèi)用 6—6--1 發(fā)行人近3年分月份的營業(yè)費(fèi)用、管理費(fèi)用、財務(wù)費(fèi)用明細(xì)表 6—6--2 發(fā)行人營業(yè)費(fèi)用、管理費(fèi)用與銷售收入比率及與同行業(yè)比較 6—6--3 6—7 非經(jīng)常性損益

6—7--1 經(jīng)注冊會計師驗證的發(fā)行人報告期加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細(xì)表

6—8 應(yīng)收款項（包括應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收利息、應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收、預(yù)付賬款、應(yīng)收補(bǔ)貼款）6—8--1 發(fā)行人應(yīng)收款項明細(xì)余額的賬齡分析表 6—8--2 壞賬準(zhǔn)備計提比例及各賬齡壞賬準(zhǔn)備金額 6—8--3 大額應(yīng)收款項的形成原因、債務(wù)人情況及還款計劃 6—9 對外投資 6—9--1 股權(quán)投資 6—9--1--1 被投資公司的營業(yè)執(zhí)照（最近一期經(jīng)年檢）6—9--1--2 發(fā)行人投資協(xié)議 6—9--1--3 被投資公司近3年財務(wù)報告、審計報告 6—9--1--4近3年發(fā)行人有出售、購買公司股權(quán)情況的，評估報告、審計報告 6—9--2 交易性投資 6—10 固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn) 6—10--1 固定資產(chǎn)明細(xì)表（數(shù)量、所在地、使用單位的名稱、原值、已提折舊、重置成本、殘值率、折舊年限、專用性、目前運(yùn)行狀態(tài)、技術(shù)先進(jìn)性、剩余使用壽命、預(yù)計尚可安全使用的年限、是否設(shè)定擔(dān)保、質(zhì)押或抵押、是否存在產(chǎn)權(quán)糾紛或其他潛在糾紛）6—10--2 無形資產(chǎn)（名稱、證號、取得方式、取得時間、攤銷年限、攤余金額）明細(xì)表 6—10--3 在建工程明細(xì)表（名稱、金額、工程進(jìn)度、資本化利息金額）6—10—4 工程物資明細(xì)表 6—11 主要債務(wù) 6—12 現(xiàn)金流量 6—12--1近3年發(fā)行人經(jīng)營活動產(chǎn)生現(xiàn)金流量情況（是否大于5000萬元）6—12--2 現(xiàn)金流量表財務(wù)分析 6—13 或有負(fù)債

6—13--1 發(fā)行人對外擔(dān)保明細(xì)情況 6—13--2 發(fā)行人未決訴訟說明 6—13--3 發(fā)行人重大仲裁事項說明

6—14 其他報表科目的核查 6—14--1 重要的期后事項 6—14--2 歷年利潤分配情況及相關(guān)依據(jù) 6—15 合并報表的范圍 6—15--1 發(fā)行人近3年合并報表發(fā)生變化的說明

6—16 新《企業(yè)會計準(zhǔn)則》實施對發(fā)行人財務(wù)數(shù)據(jù)的影響，并簡要編制2006年12月31日股東權(quán)益差異表 6—17 盈利預(yù)測

6—17--1 公司未來兩年（2012、2013）盈利的內(nèi)部預(yù)測及實現(xiàn)依據(jù)說明

業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查 7--1 經(jīng)營理念和經(jīng)營模式 7—1--1 發(fā)行人經(jīng)營理念、經(jīng)營模式的相關(guān)資料 7—2 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo) 7—2--1 發(fā)行人未來二至三年的發(fā)展計劃和業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及依據(jù) 7—3 募集資金投向計劃 7—3--1 2013年發(fā)行新股的資金投資計劃

公司對外宣傳材料

第五篇：新三板財務(wù)盡職調(diào)查資料清單

股權(quán)投資并新三板財務(wù)盡職調(diào)查資料清單

財務(wù)盡職調(diào)查資料清單

為順利完成貴公司引入股權(quán)投資并新三板掛牌所需的財務(wù)盡職調(diào)查工作，本所誠望貴公司管理層能及時提供以下必需的有效文件與資料：

1．歷史沿革

1-1公司及控股子公司成立時及歷次注冊資本變更的驗資報告；

1-2公司及控股子公司歷次股權(quán)變更的相關(guān)證明或資料(如股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、工商變更登記文件、股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付憑證等)；

1-3公司歷次營業(yè)執(zhí)照和公司章程的變更情況； 1-4公司成立以來涉及的政府批準(zhǔn)文件；

1-5歷年來的主要決議，包括股東大會決議、董事會決議重大決議； 1-6公司近三年發(fā)生的重大資產(chǎn)重組，與業(yè)務(wù)及生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)變更情況明細(xì)資料；

1-7公司曾獲得的任何獎?wù)隆s譽(yù)稱號、認(rèn)證或稱號的證明文件； 1-8公司的主要產(chǎn)品在過去所獲得之獎項、優(yōu)質(zhì)名牌產(chǎn)品稱號；

1-9 公司歷次聘請的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對資產(chǎn)進(jìn)行評估出具的資產(chǎn)評估報告。

[說明：以上資料中在工商管理部門有存檔的，應(yīng)以工商管理部門出具的完整的查詢資料為準(zhǔn)] 2．基本情況

2-1公司股東的情況，包括股權(quán)數(shù)量、持股比例等，注明有否存在代持情形，追溯至實際控制人，實際控制人最近三年有否變更；

2-2公司組織結(jié)構(gòu)情況，包括控股和參股企業(yè)的持股比例、實際主營業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)，并說明公司與其存在的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)性(如產(chǎn)、供、銷等方面)；

2-3 實際控制人控制的企業(yè)情況，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際主營業(yè)務(wù)情況； 2-4 公司經(jīng)營范圍、主要產(chǎn)品及其業(yè)務(wù)變化情況；

2-5公司的主要關(guān)聯(lián)方及交易情況，包括交易的比重、決策程序和定價政策； 2-6公司資質(zhì)等級、特種業(yè)務(wù)經(jīng)營許可等證明文件；

股權(quán)投資并新三板財務(wù)盡職調(diào)查資料清單

2-7公司的中長期發(fā)展計劃(若有)； 3．行業(yè)情況

3-1公司對所處行業(yè)的分析資料，包括產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展前景等；

3-2行業(yè)相關(guān)的管理體制、行業(yè)政策、主要質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、稅收制度、行業(yè)特殊要求等方面的政策；

3-3公司主要競爭對手情況； 3-4請說明公司在行業(yè)中地位。4．采購情況

4-1采購模式及付款政策；

4-2主要供應(yīng)商(前10名)資料，包括名單、采購數(shù)量、采購金額、占同類商品采購的比例。

5．生產(chǎn)/服務(wù)情況

5-1請說明公司的生產(chǎn)組織方式及特點(diǎn)； 5-2請說明公司的生產(chǎn)工藝流程； 5-3請說明公司的產(chǎn)能情況；

5-4請說明公司的主要產(chǎn)品是否符合國家有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)，并請?zhí)峁┯嘘P(guān)證明文件，如質(zhì)量監(jiān)管部門的質(zhì)量報告等。

6．銷售情況

6-1銷售模式及收款政策；

6-2請說明公司的主要產(chǎn)品及競爭力，市場定位及主要客戶群體； 6-3產(chǎn)品的市場認(rèn)知度、信譽(yù)度及品牌優(yōu)勢的相關(guān)資料； 6-4請?zhí)峁┕窘戤a(chǎn)品銷售情況及市場份額； 6-5產(chǎn)品分類銷售金額及毛利率；

6-6主要產(chǎn)品市場的地域分布和市場占有率資料；

6-7行業(yè)產(chǎn)品定價普遍策略和行業(yè)龍頭企業(yè)的產(chǎn)品定價策略；

6-8公司近3年主要客戶(前10名)，對該等主要客戶的銷售額占銷售總額的比例及回款情況；

6-9主營業(yè)務(wù)收入、其他業(yè)務(wù)收入中是否存在重大的關(guān)聯(lián)銷售情況；

股權(quán)投資并新三板財務(wù)盡職調(diào)查資料清單

6-10高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要客戶中所占的權(quán)益情況。

7.成本核算及存貨管理

7-1公司成本核算方法，主要產(chǎn)品的成本計算表；

7-2存貨管理相關(guān)資料，包括不限于原材料、自制半成品、產(chǎn)成品、周轉(zhuǎn)材料的管理、領(lǐng)用、報廢及盤點(diǎn)情況等。

8．研究和開發(fā)

8-1請說明公司研發(fā)體制、研究開發(fā)項目的決策程序、機(jī)構(gòu)設(shè)置及質(zhì)量控制體系；

8-2請說明公司擁有的專利技術(shù)、非專利技術(shù)、技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議等情況，并請?zhí)峁┯嘘P(guān)證明文件；

8-3請說明公司主要產(chǎn)品采用的核心技術(shù)、技術(shù)含量、技術(shù)先進(jìn)程度等情況； 8-4請說明公司新產(chǎn)品開發(fā)周期及新產(chǎn)品儲備能力； 8-5請說明公司每年投入的研發(fā)費(fèi)用占公司銷售收入的情況； 8-6請?zhí)峁┯嘘P(guān)公司與其他單位研究合作關(guān)系合同；

8-7請說明公司的研究開發(fā)和生產(chǎn)過程中采用的新工藝或新技術(shù)。9.員工及社會保障

請說明公司員工工資、福利、個人所得稅、社會保險(養(yǎng)老、工傷、醫(yī)療、失業(yè))住房公積金等繳納情況。

10．環(huán)境保護(hù)

10-1請說明國家產(chǎn)業(yè)政策對行業(yè)的限制或要求； 10-2請說明環(huán)保監(jiān)管部門的檢查監(jiān)管情況。11．財務(wù)會計

11-1 請?zhí)峁┕矩攧?wù)執(zhí)行的主要會計政策和會計估計； 11-2 請?zhí)峁┕静少?、生產(chǎn)、銷售真實財務(wù)資料； 11-3 請?zhí)峁┕窘甑呢攧?wù)報告及審計報告；

11-4 請?zhí)峁┕炯案髯庸局饕惙N的稅率、稅收優(yōu)惠批文及近三年所得稅匯算清繳資料和稅務(wù)代理報告；

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11-5 請?zhí)峁┳罱晔盏降恼a(bǔ)貼款的批文和收款回單；

11-6 請?zhí)峁┕窘昶渌攧?wù)會計資料(如賬冊、憑證、銀行對賬單、余額調(diào)節(jié)表等資料)。

12．權(quán)屬證明

12-1 請?zhí)峁┕潭ㄙY產(chǎn)實物清單；

12-2請?zhí)峁┕疽呀?jīng)取得的土地使用權(quán)證、房產(chǎn)權(quán)證、車輛行駛證、商標(biāo)注冊證、專利證書等；

12-3請?zhí)峁┥形崔k理產(chǎn)權(quán)證書的資產(chǎn)所有權(quán)屬的證明文件，如購買合同或協(xié)議、付款證明、立項批文、產(chǎn)權(quán)確認(rèn)部門的證明、申請權(quán)利的證明文件等；

12-4請?zhí)峁┕局卮笤O(shè)備購置合同、安裝合同、進(jìn)口設(shè)備報關(guān)及商檢資料、發(fā)票、使用說明書、預(yù)決算資料等；

12-5請?zhí)峁┕敬笮驮诮üこ添椖康牧㈨椢募?，大額土建合同，開工日期，預(yù)計完工日期，形象進(jìn)度，應(yīng)付工程款等；

12-6請?zhí)峁┓菍＠夹g(shù)等知識產(chǎn)權(quán)、無形資產(chǎn)的合法取得的證明資料； 12-7請?zhí)峁┕咀赓U資產(chǎn)(土地、房屋及機(jī)器設(shè)備)的租賃合同；

12-8請?zhí)峁┕疽赞D(zhuǎn)讓或許可使用方式取得的商標(biāo)或?qū)＠霓D(zhuǎn)讓或許可合同；

12-9請?zhí)峁┕举Y產(chǎn)(土地、房屋及機(jī)器設(shè)備)抵押合同及抵押登記情況； 12-10請?zhí)峁┕旧虡?biāo)或?qū)＠馁|(zhì)押合同及質(zhì)押登記情況； 12-11請?zhí)峁┕驹S可他人使用商標(biāo)或?qū)＠南嚓P(guān)許可使用合同； 13．內(nèi)部控制

13-1 公司內(nèi)部控制文件(包括但不限于銷貨及收款環(huán)節(jié)、采購及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、擔(dān)保與融資環(huán)節(jié)、投資環(huán)節(jié)、研發(fā)環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié))；

13-2 公司內(nèi)部控制執(zhí)行記錄及其他文件。14．重大合同

除前文中已提及的有關(guān)合同外，公司尚需提供下列重大合同：

14-1銀行或其他非銀行金融機(jī)構(gòu)一年期以上的大額商業(yè)借款合同(含人民幣

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和外幣)；

14-2銀行或其他非銀行金融機(jī)構(gòu)一年期以內(nèi)的大額商業(yè)借款合同； 14-3對外提供擔(dān)保、反擔(dān)保、抵押、質(zhì)押或保證之有關(guān)合同； 14-4承包經(jīng)營合同、委托經(jīng)營管理合同(如有)。15．訴訟、仲裁或行政處罰

15-1請說明公司的主要產(chǎn)品是否發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量問題，是否有質(zhì)量糾紛，并因此引起其他單位或個人向公司索賠？如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)資料；

15-2請說明公司在生產(chǎn)過程中是否發(fā)生過勞動安全問題，并因此引起賠償責(zé)任？如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)資料；

15-3請說明公司是否曾因環(huán)保問題而受到處罰或引起其他單位或個人向公司索賠？如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)資料；

15-4請說明公司是否曾因工商、質(zhì)檢、稅務(wù)、海關(guān)等方面問題而受到處罰； 15-5請說明公司是否曾發(fā)生因侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)而引起賠償責(zé)任？如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)資料；

15-6請說明公司是否有尚未了結(jié)的或者可預(yù)見的訴訟、仲裁案件或被行政處罰的案件？包括涉及貴公司及其主要股東、子公司、合資合作企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)作為一方當(dāng)事人的，如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)案件的具體材料；

15-7請說明公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級管理人員是否受到刑事起訴？如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)案件的具體材料；

15-8貴公司在過去三年內(nèi)有無重大違法行為？如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)材料。16．其他材料

上述事項是注冊會計師所在盡職調(diào)查中需要調(diào)查了解的基本內(nèi)容，注冊會計師將根據(jù)在工作過程中所發(fā)現(xiàn)的問題提交補(bǔ)充調(diào)查資料清單，以期獲取充分的資料，高效率地完成工作安排。