第一篇：法務(wù)合規(guī)中心管理制度

法務(wù)合規(guī)中心管理制度

一、為規(guī)范本公司的法務(wù)部的人員管理，明確人員分工及職責(zé)，落實并加強公司對合同的綜合管理，最大限度維護公司的合法權(quán)益，最大力度降低合同訴訟及非訴訟糾紛的法律風(fēng)險，特制定本制度。

二、本公司設(shè)立法務(wù)部，法務(wù)部歸屬公司____部直接管理，由公司_____領(lǐng)導(dǎo)分管其日常工作。

三、工作職責(zé)：

（一）決策法律支持

1、從法律專業(yè)角度為公司領(lǐng)導(dǎo)的決策提供支持，為企業(yè)的經(jīng)營、管理決策提供法律上的可行性、合法性分析和法律風(fēng)險分析，實現(xiàn)公司法律風(fēng)險管理的規(guī)范化。

2、為公司的發(fā)展戰(zhàn)略提供法律專業(yè)角度的決策支持。

（二）公司內(nèi)部法律風(fēng)險管控

1、定期為公司員工舉辦相關(guān)法律宣傳、教育、培訓(xùn)。

2、協(xié)助公司管理層建立、完善各項規(guī)章制度；

3、對公司管理存在缺陷的部門進行法律分析調(diào)研，提出加強管理的方案和建議，逐步建立完善的內(nèi)部監(jiān)督約束機制；

4、對公司員工的嚴重違法違紀(jì)行為（包括但不限于涉嫌貪污、受賄、瀆職、失職等嚴重違法行為的）提出內(nèi)部處罰、民事賠償、刑事責(zé)任追究的具體意見并報公司管理層審核；

5、執(zhí)行公司管理層做出對公司員工追究責(zé)任的具體措施。

（三）公司外部法律風(fēng)險防范

1、參與公司重大經(jīng)濟活動的談判，提出減少或避免交易法律風(fēng)險的措施和法律意見；

2、協(xié)助公司各業(yè)務(wù)部門與分支機構(gòu)起草、修訂、審核業(yè)務(wù)合同并對合同的履行進行監(jiān)督，力爭保證合同最大限度維護公司的合法利益；

3、處理或委托律師事務(wù)所專業(yè)律師處理公司涉及的勞動爭議、合同糾紛等非訴訟法律事務(wù)。

（四）公司部門業(yè)務(wù)協(xié)作

法務(wù)部負責(zé)協(xié)助公司其他部門辦理有關(guān)的法律事務(wù)并審查相關(guān)法律文件：

1、協(xié)助公司部門辦理企業(yè)開業(yè)注冊、合并、分立、兼并、解散、清算、注銷等工商事務(wù)及公證、抵押等法律事務(wù)并審查相關(guān)法律文件；

2、協(xié)助公司部門辦理商標(biāo)專利等知識產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)并審查相關(guān)法律文件；

3、協(xié)助公司部門辦理合作單位（客戶）的資信調(diào)查事宜，發(fā)表申明、啟事等事務(wù)。

（五）公司法務(wù)檔案管理

收集、整理、保管與公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律、法規(guī)、政策文件資料，負責(zé)公司的法律事務(wù)檔案管理。

（六）法律風(fēng)險分析報告

1、公司法務(wù)合規(guī)中心每半年應(yīng)當(dāng)向總經(jīng)理遞交書面《公司法律風(fēng)險報告》一份；

2、報告中應(yīng)當(dāng)載明報告期內(nèi)公司所遇到的糾紛處理情況及涉及或可能涉及的相關(guān)法律問題，該報告應(yīng)由公司常年律師顧問簽署意見或建議。

四、公司法務(wù)合規(guī)中心的人員編制及管理方式如下：

（一）人員編制：法務(wù)經(jīng)理一人，法務(wù)專員若干，法務(wù)秘書一人。

（二）法務(wù)經(jīng)理負責(zé)法務(wù)合規(guī)中心的全面工作；法務(wù)專員和法務(wù)秘書在法務(wù)經(jīng)理的管理和領(lǐng)導(dǎo)下，團結(jié)協(xié)助完成公司的法務(wù)工作。

（三）法務(wù)經(jīng)理職責(zé)

1、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。

2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）。

3、負責(zé)傳達、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關(guān)實施方案的落實進行監(jiān)控。

4、進行日常的公司財務(wù)往來賬目細節(jié)審核，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判。

5、制定公司內(nèi)部的管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。

6、負責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進行處理。

7、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。

8、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

（四）法務(wù)專員職責(zé)

1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度）。

2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實。

3、協(xié)助完成公司日常財務(wù)往來賬目細節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判。

4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。

5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進行處理。

6、負責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協(xié)助本部門經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進行監(jiān)管，保證公司正常運營。

8、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

五、本制度由公司辦公室制定并負責(zé)解釋，自公布之日生效。

第二篇：xx投資公司合規(guī)管理制度

xx投資管理有限公司

合規(guī)管理辦法

第一章

總則

第一條

為構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，促進公司規(guī)范經(jīng)營，有效防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保證公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》等法律法規(guī)以及公司《章程》規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂本辦法。

第二條

本辦法適用于公司各部門及全體工作人員。

第三條

本辦法所稱合規(guī)，是指公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律法規(guī)和準(zhǔn)則”）。

本辦法所稱合規(guī)管理，是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。

本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險,是指公司及其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)聲譽損失的風(fēng)險。

第四條

公司樹立全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的理念，倡導(dǎo)和推進合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員合規(guī)意識，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。第五條 公司合規(guī)管理的總體目標(biāo)：

（一）加強內(nèi)部合規(guī)管理，完善自我約束機制，保障公司和全體工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī)；

（二）制定和執(zhí)行覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、部門和工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)的合規(guī)管理制度；

（三）建立完善適應(yīng)公司客觀情況的合規(guī)管理組織體系和基本制度，明確合規(guī)管理職責(zé)和工作機制，落實合規(guī)責(zé)任評價和考核機制；

（四）加強與監(jiān)管部門的溝通，實現(xiàn)公司內(nèi)部自我約束和外部監(jiān)管的有效互動。

第六條 公司合規(guī)管理的基本原則：

（一）獨立性原則：公司的合規(guī)管理體系與公司經(jīng)營管理體系相互獨立，合規(guī)管理部門為公司經(jīng)營管理提供合規(guī)工作支持并進行監(jiān)督，不對具體經(jīng)營行為進行決策；

（二）全面性原則：合規(guī)管理體系涵蓋各業(yè)務(wù)、各部門和各崗位，貫穿于決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)，并建立健全合規(guī)基本管理制度。

（三）合理性原則：合規(guī)制度建設(shè)應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及所處的環(huán)境等客觀情況相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)合規(guī)管理目標(biāo)。

（四）價值最大化原則：合規(guī)制度建設(shè)要達到科學(xué)把握業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)險關(guān)系的目的，實現(xiàn)公司、員工、客戶的和諧發(fā)展，實現(xiàn)股東有效價值最大化。

第二章 合規(guī)管理職責(zé) 第七條 公司開展基金管理和投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資口標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險等級，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

（三）嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

（四）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

（五）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。

（六）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

（七）審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

第八條 公司董事會決定合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；

（二）審議批準(zhǔn)合規(guī)報告；

（三）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員；

（四）決定聘任、解聘合規(guī)負責(zé)人，決定其薪酬待遇；

（五）建立與合規(guī)負責(zé)人的直接溝通機制；

（六）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第九條 公司監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進行監(jiān)督；

（二）對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（三）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十條 高級管理人員負責(zé)落實合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并為其履行職責(zé)提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障；

（二）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責(zé)任追究；

（三）公司章程規(guī)定或者董事會確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十一條 公司各部門負責(zé)人負責(zé)落實本部門的合規(guī)管理目標(biāo)，對本部門合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任。

公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對自身執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。公司各部門及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動及時向合規(guī)負責(zé)人報告。

第十二條 公司設(shè)合規(guī)負責(zé)人，由母公司選派，作為公司高級管理人員，負責(zé)合規(guī)管理工作，主要履行下列職責(zé)：

（一）組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)各部門實施。；

（二）法律法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動的，及時建議董事會或高級管理人員并督導(dǎo)有關(guān)部門，修改、完善有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程；

（三）對內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見；

（四）對各部門及所有工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查；

（五）協(xié)助董事會和高級管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理等制度；

（六）為公司高級管理人員、各部門和工作人員提供合規(guī)咨詢和指導(dǎo)，幫助其準(zhǔn)確理解有關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則；

（七）負責(zé)組織公司高級管理人員、全體員工對法律、法規(guī)、規(guī)章或其他規(guī)范性文件以及公司規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；

（八）負責(zé)處理涉及公司和員工的違法違規(guī)行為的投訴和舉報；對公司和員工的違法違規(guī)行為進行質(zhì)詢、調(diào)查，提出處理意見，督促整改等。

（九）加強與監(jiān)管部門和自律組織聯(lián)系，積極配合監(jiān)管部門和自律組織對公司的檢查和調(diào)查等；

（十）其他合規(guī)管理工作。

第十三條

公司設(shè)立合規(guī)綜合部，在合規(guī)負責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下履行本辦法第十一條規(guī)定的合規(guī)管理職責(zé)。

第十四條 合規(guī)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定，向董事會、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、母公司報告公司經(jīng)營管理合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作開展情況。

合規(guī)負責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、母公司報告，提出處理意見，并督促整改。

第三章

合規(guī)管理保障

第十五條 公司為合規(guī)綜合部配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。

第十六條

公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r和實際需要，為合規(guī)負責(zé)人履職提供適當(dāng)?shù)奈锪Α⒇斄图夹g(shù)支持。

第十七條

公司保障合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理人員充分履行職責(zé)所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。

公司召開董事會會議、經(jīng)營決策會議等重要會議以及合規(guī)負責(zé)人要求參加或者列席的會議的，應(yīng)當(dāng)提前通知合規(guī)負責(zé)人。合規(guī)負責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。合規(guī)負責(zé)人根據(jù)履行職責(zé)需要，有權(quán)要求公司有關(guān)人員對相關(guān)事項作出說明，向為公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)了解情況。

第十八條 公司保障合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨立性。公司高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)負責(zé)人下達指令或者干涉其工作。

第十九條

公司合規(guī)負責(zé)人由母公司合規(guī)負責(zé)人進行考核和管理。合規(guī)負責(zé)人工作稱職的，其薪酬收入總額在公司高級管理人員薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。

第四章

附 則

第二十條

本辦法經(jīng)董事會審議通過之日起生效并實施，授權(quán)合規(guī)綜合部負責(zé)解釋。

第三篇：公司合規(guī)管理制度(試行)

山西證券股份有限公司合規(guī)管理制度（試行）

目錄

第一章 總則

第二章 合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)臵及合規(guī)職責(zé)

第一節(jié) 董事會和監(jiān)事會 第二節(jié) 高級管理層

第三節(jié) 各部門、分支機構(gòu)及全體員工 第四節(jié) 合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部

第三章 合規(guī)管理部與其它內(nèi)部控制部門的分工與協(xié)調(diào) 第四章 合規(guī)管理運行機制

第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險的識別與評估 第二節(jié) 合規(guī)咨詢與合規(guī)審查 第三節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)

第四節(jié) 合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控

第五節(jié) 合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提醒 第六節(jié) 合規(guī)報告與反饋 第七節(jié) 合規(guī)管理的檔案與留痕 第五章 合規(guī)舉報、問責(zé)與考核 第六章 附則

第一章 總則

第一條 為促進公司加強內(nèi)部合規(guī)管理，有效識別和主動管理、防范、處臵合規(guī)風(fēng)險，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和其他有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條 公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過構(gòu)建合規(guī)管理體系，提高全體員工的合規(guī)意識，建立有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險的長效機制，確保公司依法經(jīng)營、合規(guī)運作，促進公司的可持續(xù)發(fā)展。

第三條 本制度所稱合規(guī)是指公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合國家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)

和準(zhǔn)則”）。

本制度所稱合規(guī)風(fēng)險是指公司或員工的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

第四條 本制度所稱合規(guī)管理是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。

合規(guī)管理是公司全面風(fēng)險管理的一項核心內(nèi)容，也是內(nèi)部控制的一項基礎(chǔ)性工作。

第五條 公司樹立 “合規(guī)是經(jīng)營底線”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“合規(guī)人人有責(zé)”等合規(guī)理念，倡導(dǎo)并推行誠信和正直的道德行為準(zhǔn)則和公司價值觀念，提高所有員工的誠信意識與合規(guī)意識，形成良好的合規(guī)文化。

第六條 公司合規(guī)管理應(yīng)遵循以下原則：

（一）全員全面合規(guī)原則：公司在制度建設(shè)和業(yè)務(wù)流程設(shè)計上，通過完善相關(guān)合規(guī)管理制度與機制，使合規(guī)管理體系覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（二）實用有效原則：公司合規(guī)管理的實施應(yīng)從公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展?fàn)顩r、公司文化等實際出發(fā)，兼顧成本與效率，強化相關(guān)合規(guī)管理制度、流程設(shè)計的可操作性，提高合規(guī)管理的有效性。

（三）獨立性原則：公司合規(guī)管理從制度、組織和人員安排上保證合規(guī)管理的獨立性，并按照雙線分離、多線制衡的模式，使合規(guī)管理部門與其他內(nèi)控部門一起積極促進與經(jīng)營管理的有效制衡。

（四）科學(xué)創(chuàng)新原則：在公司已形成的管理方法和合規(guī)文化的基礎(chǔ)上，積極借鑒國內(nèi)外同行的先進經(jīng)驗，科學(xué)地通過制度性與靈活性的結(jié)合，對公司合規(guī)管理的定位、組織、機制、方法、手段等進行創(chuàng)新，以更好地為公司健康發(fā)展提供支持。

第二章 合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)臵及合規(guī)職責(zé)

第七條

公司董事會、監(jiān)事會依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。

公司高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

公司各部門和分支機構(gòu)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強對本部門和分支機構(gòu)員工職業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門和分支機構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)第一責(zé)任；

公司的全體員工都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、咨詢、教育培訓(xùn)等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。

第一節(jié) 董事會和監(jiān)事會

第八條 公司董事會是公司合規(guī)管理的最高決策機構(gòu)，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實施；

（二）審議批準(zhǔn)公司向中國證監(jiān)會提交的公司半、合規(guī)報告；

（三）決定合規(guī)總監(jiān)的聘任、解聘及報酬事項；

（四）決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)臵及其職能；

（五）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。董事會授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險控制委員會履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）審查公司的定期合規(guī)報告；

（二）定期或不定期對公司合規(guī)管理的有效性做出評估；

（三）聽取合規(guī)總監(jiān)關(guān)于合規(guī)事項的報告，并向董事會提出意見和建議等。董事會可授權(quán)其下設(shè)的審計委員會通過審議內(nèi)外部審計報告，對公司合規(guī)管理及內(nèi)部控制的有效性做出評估。

第九條 公司監(jiān)事會根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定對董事會和高級管理層履行職責(zé)的合規(guī)性進行監(jiān)督。

第二節(jié) 高級管理層

第十條 公司高級管理層負責(zé)制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）根據(jù)董事會批準(zhǔn)的合規(guī)基本政策，建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)，設(shè)立合規(guī)管理部門，并為其履行職責(zé)提供充分條件；

（二）制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)督其有效執(zhí)行；

（三）明確合規(guī)部門與其它內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工；

（四）向董事會（風(fēng)險控制委員會）提交公司半、合規(guī)報告；

（五）組織內(nèi)部有關(guān)機構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題；評估每年不得少于一次；

（六）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第三節(jié) 各部門、分支機構(gòu)及全體員工

第十一條 公司各部門及分支機構(gòu)（以下統(tǒng)稱“各部門”）負責(zé)人的合規(guī)職責(zé)：

（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，監(jiān)督管理本部門及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對本部門合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任；

（二）自行或根據(jù)合規(guī)管理部的督導(dǎo)，評估、制定、修改和完善本部門內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

（三）定期對本部門合規(guī)管理制度及流程的有效性及合規(guī)管理的執(zhí)行情況等進行自查和評價，并按規(guī)定向合規(guī)管理部報告；

（四）發(fā)現(xiàn)本部門違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時主動及時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報告，并積極妥善處理，落實責(zé)任追究，整改完善相關(guān)制度和流程；

（五）組織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；

（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第十二條 公司全體員工的合規(guī)職責(zé)：

（一）熟知并嚴格遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；

（二）主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險；

（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)行為，并對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患，主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部報告。

（四）對執(zhí)業(yè)過程中遇到的難以判斷的合規(guī)風(fēng)險，應(yīng)主動尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持；

（五）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第四節(jié) 合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門

第十三條 合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職

責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

合規(guī)總監(jiān)為公司高級管理人員，由公司總裁提名，董事會決定聘任，并經(jīng)公司住所地證監(jiān)局認可。合規(guī)總監(jiān)應(yīng)正直誠實、品行良好、勤勉盡責(zé)，具備中國證監(jiān)會規(guī)定的其他任職條件。

第十四條 公司解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。

合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或者缺位時，公司董事會應(yīng)當(dāng)指定一名高級管理人員代行其職責(zé)，并自指定之日起3個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局做出書面報告。代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，代行職責(zé)的時間不得超過六個月。公司應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)聘請符合任職條件的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。

第十五條 合規(guī)總監(jiān)對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）評估法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動后對公司合規(guī)管理的影響，及時建議公司董事會或高級管理層并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；

（二）對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查并出具審查意見，對監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求合規(guī)總監(jiān)出具意見的專項報告或申請材料出具合規(guī)審查意見；

（三）組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢，組織合規(guī)培訓(xùn)，處理涉及公司和員工違法違規(guī)行為的投訴和舉報；

（四）發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)按公司規(guī)定及時向公司總裁和董事會報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告。有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向自律組織報告。保持與監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作；

（五）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

對公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。

第十六條 公司設(shè)立合規(guī)管理部，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，對合規(guī)總監(jiān)負責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）組織擬定公司的合規(guī)管理制度，制定并執(zhí)行合規(guī)管理工作計劃，實施合規(guī)風(fēng)險評估、測試和監(jiān)控，對各部門及工作人員的經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)

性進行監(jiān)督檢查；

（二）根據(jù)法律法規(guī)和準(zhǔn)則的變化督導(dǎo)相關(guān)部門修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程，分析法律法規(guī)和監(jiān)管政策，為公司高級管理人員、各部門及員工提供合規(guī)咨詢和建議；

（三）按照規(guī)定對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等出具合規(guī)審查意見，負責(zé)受理違規(guī)違紀(jì)行為的舉報和投訴，負責(zé)組織開展合規(guī)培訓(xùn)工作；

（四）按照規(guī)定向合規(guī)總監(jiān)報送合規(guī)報告，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實施反洗錢和信息隔離墻制度等，保持與證券監(jiān)管機構(gòu)、自律組織日常的工作聯(lián)系，跟蹤、評估監(jiān)管意見和報告監(jiān)管要求的落實情況；

（五）負責(zé)公司合同審核、司法訴訟等相關(guān)法律事務(wù)；

（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第十七條 公司在各部門及分支機構(gòu)設(shè)臵專職合規(guī)管理崗，對合規(guī)管理部負責(zé)，接受合規(guī)管理部的監(jiān)督、指導(dǎo)與管理。具體履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）積極支持和協(xié)助本部門負責(zé)人嚴格執(zhí)行公司制定的各項管理制度及流程并予以監(jiān)督，有效管理本部門的合規(guī)風(fēng)險；

（二）組織或督導(dǎo)對本部門的管理制度及流程進行修訂和完善并對其有效性提出建議，對本部門經(jīng)營管理中涉及到的合規(guī)事項進行審查、監(jiān)督和檢查，監(jiān)督、跟蹤本部門有關(guān)違規(guī)事項的整改情況并向合規(guī)管理部匯報整改效果；

（三）對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險應(yīng)按照公司規(guī)定向部門負責(zé)人和合規(guī)管理部報告，必要時可以越級報告；

（四）對本部門提交的定期合規(guī)報告進行審查并簽署明確意見，向合規(guī)管理部定期報送工作報告；

（五）協(xié)助本部門內(nèi)部開展相關(guān)合規(guī)培訓(xùn)工作，為本部門員工提供合規(guī)咨詢；

（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第十八條 公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令和干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。

公司保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部享有以下權(quán)利：

（一）為履行合規(guī)管理職責(zé)，有權(quán)通過參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議、調(diào)閱有關(guān)文件、資料、要求公司有關(guān)人員對有關(guān)事項作出說明等方式獲取必要的信息，必要時有權(quán)對違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進行調(diào)查；

（二）合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作；

（三）享有通暢的報告渠道，根據(jù)合規(guī)事項的重要程度，合規(guī)總監(jiān)可以直接向公司總裁、董事會（風(fēng)險控制委員會）或者監(jiān)管機構(gòu)報告。

第十九條 公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持。保證為合規(guī)管理部配備足夠的具有法律、財會、計算機以及相關(guān)業(yè)務(wù)技能、經(jīng)驗的專業(yè)人員，確保合規(guī)管理部的人員具有專業(yè)勝任能力，并通過定期和系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高合規(guī)人員的專業(yè)技能。

第三章 合規(guī)管理部與其它內(nèi)部控制部門的分工

與協(xié)調(diào)

第二十條 合規(guī)管理部與風(fēng)險控制部門、內(nèi)部稽核部門是公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的重要組成部分，從不同側(cè)面分別行使內(nèi)控管理職責(zé)，工作既有分工，又相互協(xié)作，并建立經(jīng)常性溝通協(xié)作機制。

合規(guī)管理部主要監(jiān)管合規(guī)風(fēng)險和法律風(fēng)險，為各部門和員工提供合規(guī)咨詢，幫助各部門管理好合規(guī)風(fēng)險和法律風(fēng)險，側(cè)重于事前和實時或及時的參與和預(yù)防。

風(fēng)險控制部門協(xié)助公司各級管理人員對業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中的各類相關(guān)風(fēng)險進行識別、評估和管理控制，主要監(jiān)管市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。

內(nèi)部稽核部門負責(zé)對公司內(nèi)控機制、內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況進行定期的事后稽核檢查與評價，提出內(nèi)部控制缺陷的改進建議，督促有關(guān)責(zé)任部門及時改進，側(cè)重于事后監(jiān)督。

第二十一條 合規(guī)管理部與風(fēng)險控制部門在工作中建立以下溝通協(xié)作機制：

（一）風(fēng)險控制部門負責(zé)識別、評估包括自身合規(guī)風(fēng)險在內(nèi)的公司其他業(yè)務(wù)風(fēng)險，定期將相關(guān)風(fēng)險信息及控制措施抄報合規(guī)管理部；合規(guī)管理部也應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險事項及時告知風(fēng)險控制部門，并在必要的情況下與其共同制定補救措施；

（二）風(fēng)險控制部門與合規(guī)管理部協(xié)作，從不同的風(fēng)險角度向管理層提供相關(guān)信息（例如開發(fā)新產(chǎn)品、開拓新市場等）。

第二十二條 合規(guī)管理部與內(nèi)部稽核部門在工作中建立以下溝通協(xié)調(diào)機制：

（一）內(nèi)部稽核部門對公司各部門的經(jīng)營活動包括合規(guī)管理的有效性進行全面的審計稽核，并將審計稽核報告及時抄報合規(guī)管理部，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題可提

出合規(guī)管理建議；

（二）合規(guī)管理部定期接受內(nèi)部稽核部門的審計，內(nèi)部稽核部門的風(fēng)險評估方法應(yīng)包括對合規(guī)風(fēng)險的評估；

（三）內(nèi)部稽核部門可參與涉及到合規(guī)問題的專題復(fù)查、合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)問題的調(diào)查等。

第四章 合規(guī)管理運行機制

第二十三條 公司合規(guī)管理運行機制是指通過對合規(guī)風(fēng)險的主動識別與評估、合規(guī)咨詢與審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控、合規(guī)提醒、警示與合規(guī)談話、報告與反饋等一系列活動來預(yù)防、補救和處臵合規(guī)風(fēng)險的過程。

第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險的識別與評估

第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)全面識別、評估公司所有業(yè)務(wù)活動的合規(guī)風(fēng)險，主要包括但不限于以下事項：

（一）證券業(yè)務(wù)行為，包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、基金代銷、承銷與保薦、資產(chǎn)管理、證券自營、研究咨詢、反洗錢、客戶服務(wù)、投訴與舉報、廣告宣傳、新業(yè)務(wù)的開展、新業(yè)務(wù)方式的拓展等；

（二）重大決策事項，包括對外擔(dān)保、融資、投資、重大資產(chǎn)的購臵和處臵、機構(gòu)設(shè)立、變更、合并、撤銷以及戰(zhàn)略合作等行為；

（三）可能存在合規(guī)風(fēng)險的員工執(zhí)業(yè)行為，如是否取得適當(dāng)?shù)膹臉I(yè)資格、是否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業(yè)賄賂等行為。第二十五條 在合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評估其對公司運營產(chǎn)生影響的程度，對合規(guī)風(fēng)險做出評級和相應(yīng)的控制措施。

第二十六條

公司的經(jīng)營管理活動涉及到第二十四條所列事項的，直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門或分支機構(gòu)應(yīng)主動進行盡職調(diào)查和合規(guī)風(fēng)險的識別，并提出相應(yīng)的控制措施，對需要咨詢的事項應(yīng)該及時咨詢合規(guī)管理部。

合規(guī)總監(jiān)認為法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定不明確，難以對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性做出判斷的，應(yīng)及時向監(jiān)管機構(gòu)或自律組織咨詢。

第二節(jié) 合規(guī)咨詢與合規(guī)審查

第二十七條 公司各部門及員工應(yīng)對經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中涉及到的合規(guī)事項及時、主動尋求合規(guī)咨詢或合規(guī)審查等合規(guī)支持。

各部門及員工應(yīng)就下列事項在第一時間及時向合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員提出咨詢或?qū)彶樾枨?，合?guī)管理部或合規(guī)管理人員應(yīng)在合理的時間內(nèi)作出回復(fù)或

組織專項小組提前參與。

（一）開展新業(yè)務(wù)、推出新產(chǎn)品、拓展新的業(yè)務(wù)方式等重大業(yè)務(wù)決策時；

（二）擬談判和簽署金額巨大的合同前；

（三）所開展的業(yè)務(wù)是現(xiàn)有法律法規(guī)、準(zhǔn)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度中沒有明確規(guī)定或遇到其他難以判斷的合規(guī)風(fēng)險時；

（四）內(nèi)部重要管理制度和業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查；

（五）公司對外簽署的合同等各種法律文件的合法合規(guī)性審查；

（六）監(jiān)管機構(gòu)明確要求出具合規(guī)意見的各類事項的審查；

（七）公司制度、流程中規(guī)定必須經(jīng)合規(guī)審查的其他事項等。

第二十八條 公司重大業(yè)務(wù)做出決策前，應(yīng)經(jīng)合規(guī)審查。對合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員認為存在明顯合規(guī)風(fēng)險的事項，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時進行整改；如合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員與業(yè)務(wù)部門存在重大分歧，無法達成一致意見時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即暫停業(yè)務(wù)實施，并同時向上級管理部門報告，直至上級管理部門出具明確的意見。

第二十九條 各級合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的最新變動，組織和督促相關(guān)部門對相關(guān)內(nèi)部規(guī)章制度或業(yè)務(wù)流程進行必要的改進，確保其合規(guī)性和有效性。

第三節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)

第三十條 公司合規(guī)管理部應(yīng)當(dāng)與人力資源部門建立協(xié)作機制，制訂合規(guī)培訓(xùn)計劃，開發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育項目，定期組織合規(guī)培訓(xùn)工作。

合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)通過考試檢測培訓(xùn)效果，對測試不合格的，要繼續(xù)參加培訓(xùn)并記入當(dāng)年績效考核。員工新入司、中層干部新聘，應(yīng)當(dāng)接受合規(guī)培訓(xùn)，未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格不得上崗。

第四節(jié) 合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控

第三十一條 合規(guī)監(jiān)督檢查工作的內(nèi)容主要包括各部門遵循法律、法規(guī)及準(zhǔn)則的情況、公司合規(guī)管理機制實際運行的有效性、違規(guī)事件的整改情況等。第三十二條 公司各部門負責(zé)人負責(zé)對本部門合規(guī)管理的有效性進行日常和定期的自我檢查和評價，向合規(guī)管理部提供風(fēng)險信息和提交定期合規(guī)報告。第三十三條 對在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)管理部應(yīng)向有關(guān)部門發(fā)出書面整改通知，有關(guān)部門應(yīng)及時整改并回復(fù)；對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險或

合規(guī)管理體系、制度中的重大缺陷等還應(yīng)及時向合規(guī)總監(jiān)和公司總裁做出書面匯報。

第三十四條 合規(guī)監(jiān)控的重點是監(jiān)控公司的某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在的違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則的情況，主要包括反洗錢、反商業(yè)賄賂、利益沖突、信息隔離、市場監(jiān)督、客戶投訴、內(nèi)部舉報等。

第三十五條 根據(jù)公司規(guī)定，合規(guī)管理部及合規(guī)管理人員有權(quán)對公司內(nèi)部的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患進行調(diào)查，并就調(diào)查情況和調(diào)查結(jié)論作出報告，報送公司總裁和董事會。

第三十六條 公司通過建立合規(guī)督辦機制，對涉嫌違規(guī)事項或風(fēng)險隱患進行跟蹤、監(jiān)控和督辦，以及時化解合規(guī)風(fēng)險。

第五節(jié) 合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提醒

第三十七條 各級合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)、準(zhǔn)則和外部監(jiān)管規(guī)定的變化，根據(jù)公司各項業(yè)務(wù)的開展情況，及時提醒各部門及員工注意避免有可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險，提醒以公告的形式在公司范圍內(nèi)通知。

第三十八條 合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員通過合規(guī)檢查、受理投訴舉報、內(nèi)控平臺及其他系統(tǒng)監(jiān)控等多種方式，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項或合規(guī)風(fēng)險隱患向相關(guān)部門進行合規(guī)警示提醒。

第三十九條 各級合規(guī)管理人員發(fā)現(xiàn)公司部門或員工存在以下情形，或認為確有必要時，可以提出合規(guī)談話建議，由相關(guān)部門負責(zé)人或合規(guī)總監(jiān)約請相關(guān)人員進行談話：

（一）部門或員工涉嫌違反國家法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)或公司相關(guān)規(guī)定的；

（二）部門或員工行為可能損害公司聲譽的；

（三）公司規(guī)定的其他情形。

部門負責(zé)人約請相關(guān)責(zé)任人談話時，合規(guī)管理人員必須在場。

第四十條

合規(guī)警示和合規(guī)談話納入公司對各部門的合規(guī)管理績效考核范圍。

第六節(jié) 合規(guī)報告與反饋

第四十一條 合規(guī)報告包括定期合規(guī)報告和不定期合規(guī)報告。

定期合規(guī)報告包括各部門定期向合規(guī)管理部提交的合規(guī)報告和公司向中國證監(jiān)會提交的公司中期合規(guī)報告和合規(guī)報告。

公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司的中期合規(guī)報告與合規(guī)報告簽署確認意見，保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

不定期合規(guī)報告包括一般合規(guī)風(fēng)險和重大合規(guī)風(fēng)險報告。

第四十二條 定期合規(guī)報告的報告人是公司各部門和負責(zé)履行合規(guī)管理職責(zé)的歸口部門或崗位。不定期合規(guī)風(fēng)險報告的報告人可以是公司所有部門和員工。

第四十三條

就特定合規(guī)事項，各級合規(guī)管理人員原則上應(yīng)首先向本部門或本層級負責(zé)人報告，同時報告上級合規(guī)管理部門。

根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，也可在同時報告的基礎(chǔ)上，向更高層級管理人員或外部監(jiān)管機構(gòu)進行跨級報告，跨級報告只能向上逐級跨越。

第四十四條 出現(xiàn)下列情形之一，合規(guī)總監(jiān)可向監(jiān)管機構(gòu)跨級報告：

（一）公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患；

（二）已報告的合規(guī)風(fēng)險沒有得到高級管理層或董事會的有效處理；

（三）監(jiān)管機構(gòu)認為有必要上報時。

第四十五條 出現(xiàn)下列情形之一，各級合規(guī)管理人員可在分級報告的同時跨級上報：

（一）發(fā)現(xiàn)突發(fā)緊急事件，已超出部門處臵能力，不同時跨級上報可能會造成更嚴重后果的；

（二）對本部門違規(guī)操作，同級管理人員在規(guī)定期限內(nèi)未及時糾正；

（三）發(fā)生重大有爭議事件，部門內(nèi)部意見存在分歧，需要上級管理部門進行決策的；

（四）上一級管理層指定要求上報的；

（五）國家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度認為需跨級報告的事項。

第四十六條 定期合規(guī)報告或不定期合規(guī)報告應(yīng)按照公司合規(guī)報告制度的規(guī)定進行報送。

第七節(jié) 合規(guī)管理的檔案與留痕

第四十七條 公司建立合規(guī)檔案的全方位留痕和檔案管理制度。合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部應(yīng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、合規(guī)監(jiān)督文檔、合規(guī)總監(jiān)簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿、投訴舉報記錄等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)的情況作出記錄。

第五章 合規(guī)舉報、問責(zé)與績效考核

第四十八條 公司建立違規(guī)舉報制度，保障每一位員工都能夠正常行使舉報違法違規(guī)行為的權(quán)利。

第四十九條 公司遵循“誰主管，誰負責(zé)；誰運營，誰負責(zé)”的理念，建立明確的合規(guī)問責(zé)機制，規(guī)定和落實公司各級各崗位人員的合規(guī)職責(zé)，明確調(diào)查處理和責(zé)任認定的程序，確保發(fā)現(xiàn)、處理違規(guī)行為時責(zé)任明確、措施及時有效。

合規(guī)問責(zé)的對象包括公司各級合規(guī)管理人員、各級管理人員及公司員工。第五十條 公司將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級管理人員、各部門和分支機構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。

合規(guī)管理部協(xié)助合規(guī)總監(jiān)，對公司各部門和分支機構(gòu)日常的合規(guī)管理能力和合規(guī)狀況進行跟蹤評價并計入考核。

第五十一條

公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)不低于公司同級別管理人員的平均水平。

第六章 附則

第五十二條 本制度由公司董事會負責(zé)解釋。

第五十三條

本制度由公司董事會批準(zhǔn)后，自發(fā)布之日起施行。

第四篇：合規(guī)問責(zé)管理制度

XXXX農(nóng)村商業(yè)銀行 合規(guī)問責(zé)管理制度

第一章 總則

第一條 為加強XXXX農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡稱“本行”）合規(guī)管理，樹立“全員合規(guī)、全程合規(guī)、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的意識，增強依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性與主動性，加快合規(guī)管理長效機制的建立與完善，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》、《江蘇省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》，結(jié)合本行實際，特制定本制度。

第二條 本制度明確了合規(guī)問責(zé)的原則、范圍以及問責(zé)程序等內(nèi)容和要求。第三條 本制度適用于本行全部在崗人員合規(guī)問責(zé)的管理。第四條 概念釋義

（一）本制度所稱合規(guī)問責(zé)，是指對全轄各機構(gòu)、員工的違規(guī)違紀(jì)行為進行責(zé)任追究的一項制度；

（二）本制度所稱問責(zé)，是指管理、監(jiān)督機構(gòu)或部門對其管理、監(jiān)督的工作人員履行崗位職責(zé)過程中的違規(guī)違紀(jì)失職行為，依據(jù)本制度的規(guī)定追究責(zé)任的活動；

（三）本制度所稱失職，是指工作人員怠于履行崗位職責(zé)，應(yīng)作為而未作為，或者錯誤作為、不當(dāng)作為，造成本行重大損失或惡劣影響，或者無正當(dāng)理由未能完成重要職責(zé)目標(biāo)或重大工作任務(wù)的情形。

第二章 職責(zé)與權(quán)限

第五條 合規(guī)管理部負責(zé)合規(guī)風(fēng)險管理問責(zé)的日常管理工作，主要職責(zé)：

（一）決定是否啟動問責(zé)程序；

（二）調(diào)查取證并出具調(diào)查報告；

（三）做出處理建議；

（四）做好上級管理部門交辦的問責(zé)事項，接受上級合規(guī)管理機構(gòu)的檢查和督導(dǎo)。

第六條 人力資源、監(jiān)察管理部門負責(zé)涉及對被問責(zé)人崗位調(diào)整或行政處分等問責(zé)方式的實施。

第七條 總行分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)問責(zé)事項的審批。

第三章 內(nèi)容與要求

第八條 問責(zé)原則

（一）實事求是、有錯必究的原則。以事實為依據(jù)，單位或個人一旦被發(fā)現(xiàn)并經(jīng)查實有違規(guī)違紀(jì)行為，不論錯誤大小，是否形成損失，一律追究相關(guān)人員的違規(guī)責(zé)任；

（二）問責(zé)與整改相結(jié)合的原則。在追究責(zé)任的同時，必須把整改落實到位，不能一查了事，避免屢查屢犯；

（三）教育與懲戒相結(jié)合的原則。不能以懲處為目的，要在懲處的同時，加強對違規(guī)違紀(jì)人員的教育，增強他們的法律法規(guī)知識和合規(guī)經(jīng)營意識；對于屢查屢犯，屢教不改的，要停崗學(xué)習(xí)，直至測試合格，使每個員工都做到知規(guī)、守規(guī)、行規(guī)，避免無知犯錯。

第九條 問責(zé)范圍

有下列情形之一的，應(yīng)實施問責(zé)：

（一）執(zhí)行國家法律法規(guī)或落實監(jiān)管部門和上級管理部門各項規(guī)章制度、決定、命令不力的；

（二）授信調(diào)查未盡職或授信違規(guī)的；

（三）不認真履行監(jiān)督管理職責(zé)，對下級報告、請示事項不簽署具體意見，對內(nèi)部管理中出現(xiàn)的問題放任不管，對下屬的違法違紀(jì)行為不制止、不查處的；

（四）向上級主管部門報告，弄虛作假、隱瞞真相的；

（五）對群眾反映強烈并經(jīng)查實的問題有條件處理而不及時處理的；

（六）對群眾反映的屬職責(zé)范圍內(nèi)的問題不認真調(diào)查，故意拖延、隱瞞、不處理、不整改、不按規(guī)定追究責(zé)任人的責(zé)任或在處理中隱瞞真相、弄虛作假的；

（七）其他違反國家法律法規(guī)和本行管理制度規(guī)定的行為。

第十條 問責(zé)的方式有：引咎辭職、責(zé)令辭職、免職、解除勞動合同、調(diào)離原崗位、解聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)、限期調(diào)離、誡勉談話、責(zé)令書面檢查、責(zé)令限期改正、通報批評等。

第十一條 責(zé)任劃分。問責(zé)實行過錯責(zé)任原則，根據(jù)合規(guī)管理過錯責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人：

（一）直接責(zé)任人：直接實施違規(guī)違紀(jì)行為的人員；

（二）相關(guān)責(zé)任人：由于不履行或不正確履行自己的職責(zé)而對直接責(zé)任人的違規(guī)違紀(jì)行為及其后果負有一定責(zé)任的人員。包括相關(guān)制約人、內(nèi)部監(jiān)督檢查責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人等。

第十二條 具有本制度規(guī)定所列需要問責(zé)情形，并且具有下列情節(jié)之一的，應(yīng)當(dāng)從重問責(zé)：

（一）干擾、阻礙問責(zé)調(diào)查的；

（二）弄虛作假、隱瞞事實真相的；

（三）對檢舉人、控告人打擊、報復(fù)、陷害的；

（四）其他從重情節(jié)。

第十三條 具有本制度規(guī)定所列需要問責(zé)情形，并且具有下列情節(jié)之一的，可以從輕問責(zé)：

（一）主動采取措施，有效避免損失或者挽回影響的；

（二）積極配合問責(zé)調(diào)查，并且主動承擔(dān)責(zé)任的。

第四章 問責(zé)管理流程 第一節(jié) 問責(zé)程序

第十四條 問責(zé)啟動

合規(guī)管理部門通過信息來源，發(fā)現(xiàn)認為需要問責(zé)的事項時，經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)審批后，啟動問責(zé)程序。下列情形可以作為合規(guī)風(fēng)險管理問責(zé)的信息來源：

（一）各業(yè)務(wù)條線、各分支機構(gòu)日常業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題；

（二）其他人員、組織提出的附有相關(guān)證據(jù)材料的舉報、控告、申訴；

（三）新聞媒體和輿論監(jiān)督的事實與建議；

（四）其他有關(guān)問責(zé)的信息來源。第十五條 調(diào)查取證

根據(jù)總行領(lǐng)導(dǎo)批示，合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)開始調(diào)查工作，并向行領(lǐng)導(dǎo)提交調(diào)查報告。調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)包括過錯行為的具體事實、基本結(jié)論等內(nèi)容。

第十六條 審核決定

行領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)問責(zé)調(diào)查報告，依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，做出審核、審批決定。

（一）根據(jù)調(diào)查報告決定不予追究責(zé)任的，應(yīng)將決定書面告知被調(diào)查的問責(zé)對象，并書面告知提出問責(zé)批示或建議的有關(guān)部門或個人；

（二）根據(jù)調(diào)查報告決定予以追究責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)以書面形式，在做出處理決定后5個工作日內(nèi)，由問責(zé)管理部門向被問責(zé)人送達處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)列明錯誤事實、處理理由和依據(jù)，并告知被問責(zé)人有申請復(fù)核調(diào)查權(quán)利。

第十七條 申訴復(fù)議

（一）被問責(zé)人對處理決定不服的，可自收到處理決定書之日起15個工作日內(nèi)申請復(fù)議；

（二）在做出受理復(fù)議申請決定后，問責(zé)管理部門可根據(jù)復(fù)議申請的內(nèi)容，請示分管行領(lǐng)導(dǎo)，指定或派出人員進行復(fù)議調(diào)查。調(diào)查人員應(yīng)在做出復(fù)議調(diào)查決定后20個工作日內(nèi)完成復(fù)議調(diào)查并寫成復(fù)議調(diào)查報告。在復(fù)議調(diào)查期間，處理決定不停止執(zhí)行；

（三）在復(fù)議調(diào)查結(jié)束后5個工作日內(nèi)，調(diào)查組應(yīng)把復(fù)議調(diào)查報告及擬處理意見報行領(lǐng)導(dǎo)，在征詢做出處理決定的問責(zé)管理部門意見后，做出最終決定；涉及對被問責(zé)人崗位調(diào)整或行政處分的由黨委會做出最終決定。對原問責(zé)調(diào)查報告反映的情況事實清楚、處理意見恰當(dāng)?shù)?，繼續(xù)執(zhí)行處理決定；對原問責(zé)調(diào)查報告反映的情況失實或處理意見不恰當(dāng)?shù)?，決定終止或變更處理決定。并在5個工作日內(nèi)，把復(fù)議調(diào)查處理意見書面送達被問責(zé)人。

復(fù)議決定為最終決定。第十八條 實施問責(zé)

人力資源部、監(jiān)察部門負責(zé)涉及對被問責(zé)人崗位調(diào)整或行政處分問責(zé)的實施。

第二節(jié) 問責(zé)追究

第十九條 問責(zé)后的處理

（一）受到問責(zé)的人員，取消當(dāng)年考核評優(yōu)和評選各類先進的資格；

（二）引咎辭職、責(zé)令辭職、免職的人員，一年內(nèi)不得重新?lián)闻c其原任職務(wù)相當(dāng)?shù)念I(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，可以根據(jù)工作需要以及本人一貫表現(xiàn)、特長等情況，由黨委（總行領(lǐng)導(dǎo)）按照干部管理權(quán)限酌情安排適當(dāng)崗位或者相應(yīng)工作任務(wù)。

第二十條 凡被實施問責(zé)的對象，采取下列方式追究責(zé)任：

（一）誡免談話；

（二）責(zé)令做出書面檢查；

（三）通報批評或責(zé)令公開道歉；

（四）《員工違規(guī)違紀(jì)行為處理實施細則》規(guī)定的處理種類。

以上責(zé)任追究方式可以單獨或者合并適用。涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的，依法提起訴訟。

第二十一條 資料歸檔。

合規(guī)管理部及相關(guān)部門負責(zé)合規(guī)問責(zé)工作檔案的歸檔保管。

第五章 附則

第二十二條 本制度由XXXX農(nóng)村商業(yè)銀行負責(zé)制定、解釋和修改。第二十三條 本制度自發(fā)文之日起執(zhí)行。

第五篇：法務(wù)管理制度

法務(wù)管理制度

第一章 總 則

第一條 為把公司的各項經(jīng)營治理活動納入法制化治理軌道，規(guī)范公司法律事務(wù)治理工作，保護公司的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，特制定本細則。

第二條 本規(guī)定適用于公司及各合資公司。

第三條 公司設(shè)立法務(wù)專員、法務(wù)員，負責(zé)公司法律事務(wù)治理工作，企業(yè)管理中心是公司的法律事務(wù)咨詢與涉法事務(wù)的專職處理部門，負責(zé)處理公司的相關(guān)法律事務(wù)，包括辦理訴訟及非訴訟案件，協(xié)助起草和審查合同，法律知識培訓(xùn)，對公司的經(jīng)營治理行為提供法律上的可行性、合法性、法律風(fēng)險性分析。

第四條 公司各部門及合資公司必須嚴格執(zhí)行本規(guī)定，積極履行各項職責(zé)，做好法律事務(wù)治理工作，對違反本規(guī)定造成公司損失，涉嫌構(gòu)成犯罪的，將依法追究其刑事責(zé)任。

第二章 合同治理

第五條 合同治理實行會簽、審核責(zé)任制原則和安全、效益原則。公司合同須按照公司的合同匯簽審核制度。原則上除其它部門會簽外，均應(yīng)由法務(wù)員或?qū)T審核匯簽后才能簽訂。

企業(yè)管理中心根據(jù)其職責(zé)權(quán)限對合同簽訂程序、履行情況及履行結(jié)果進行監(jiān)督。

第六條 合同審核的基本內(nèi)容：

1、合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時效與合法性；

2、合同標(biāo)的合法性；

3、合同條款的合法性、完整性及存在的法律漏洞；

4、與合同業(yè)務(wù)有關(guān)的其他法律問題；

5、公司合同資料的收集、整理、保管和及時歸檔；

6、需審核的其他內(nèi)容。

第七條 承辦部門在合同簽訂過程中須將與本合同有關(guān)的資料作為附件供會簽審核參考。

第八條 公司實行法務(wù)員或?qū)T對重大合同提前參與制度，可以對重大合同 的立項、簽訂、履行、審核進行全程參與。

第九條 涉及公司重要的或標(biāo)的額較大的合同談判，應(yīng)有和經(jīng)濟、技術(shù)等專業(yè)人員參加。

第十條 合同簽訂之前，承辦部門或承辦人應(yīng)將合同文本草案、及與合同有關(guān)的證明材料，一并提請會簽審核。

在會簽審核合同（或草案）時，可根據(jù)需要，要求承辦部門或承辦人提供與合同有關(guān)的補充證明材料和說明有關(guān)情況。

承辦部門或承辦人應(yīng)對其提供材料和說明的情況的真實性負責(zé)。第十一條 承辦部門或承辦人向提供合同（或草案）時，應(yīng)預(yù)留至少 2 個完整工作日供其會簽審核；會簽審核部門因特別情況需延長會簽審核時間的，應(yīng)向承辦部門或承辦人申明理由。

各會簽審核部門應(yīng)在規(guī)定的會簽審核時限內(nèi)提交書面會簽審核意見或法律意見書，逾期未提交書面會簽審核意見或法律意見又不申明延期理由的，視為完全同意合同草案。

第十二條 各會簽審核部門在會簽審核合同時，發(fā)現(xiàn)重大錯誤、遺漏、不妥時，應(yīng)在會簽審核意見或法律意見中予以明示并提出修改意見；需要退改時，應(yīng)連同全部文件退還承辦部門或承辦人。

第十三條 合同承辦人員對會簽審核部門提出的意見必須予以采納，但經(jīng)負責(zé)合同裁定的公司總經(jīng)理或平臺中心負責(zé)人明確書面批示不予采納的除外。

第十四條 合同文本原件公司至少應(yīng)持二份，合同文本由企業(yè)管理中心、具體業(yè)務(wù)部門各保管一份合同文本原件。

第十五條 合同承辦人發(fā)現(xiàn)合同對方不履行或不全面、不適當(dāng)履行合同，或收到對方對我方履行合同提出的異議時，應(yīng)立即書面報告部門負責(zé)人和法務(wù)員或?qū)T，并在法定或約定期限內(nèi)，以法定或約定方式向?qū)Ψ教岢霎愖h或予以答復(fù)。變更或解除合同的通知或復(fù)函須在法定或約定期限內(nèi)經(jīng)法務(wù)員或?qū)T審核、備案后發(fā)出。

第十六條 在合同簽訂或履行中發(fā)生糾紛，應(yīng)首先采取協(xié)商、調(diào)解方式解決，能夠達成一致意見時，應(yīng)依合同簽訂程序修改或重新簽訂合同。協(xié)商、調(diào)解不能達成協(xié)議時，承辦人應(yīng)及時向公司負責(zé)人或簽約人匯報，并報法務(wù)員或?qū)T做好仲裁或訴訟預(yù)備。在合同糾紛處理過程中，未經(jīng)法務(wù)主管部門負責(zé)人或公司領(lǐng)導(dǎo)同意，不得向合同另一方作出實質(zhì)答復(fù)、提供文件資料。

第三章 訴訟與非訴訟案件治理

第十七條 訴訟是指以本公司為一方當(dāng)事人或作為第三人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務(wù)活動。這些訴訟案件包

括：民事訴訟案件（包括不服勞動仲裁裁決的訴訟）、行政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件。

第十八條 非訴訟是指以本公司為一方當(dāng)事人，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、復(fù)議等方式解決有關(guān)糾紛或爭議的法律事務(wù)活動。

第十九條 公司負責(zé)人及案件起因人與起因部門負責(zé)人負有配合、協(xié)助處理案件中的相關(guān)問題、收集和提供案件的原始證據(jù)及相關(guān)依據(jù)的責(zé)任。

第二十條 公司所有員工在經(jīng)營治理活動中發(fā)現(xiàn)公司的利益可能或正在受到損害，有義務(wù)及時向所在部門、單位的負責(zé)人反映；部門、單位的負責(zé)人應(yīng)在得知情況之日起五日內(nèi)以書面形式呈報法務(wù)員或?qū)T，需要采取緊急處置措施的，部門、單位的負責(zé)人還應(yīng)及時采取緊急處置措施。

法務(wù)員或?qū)T應(yīng)在 2 日內(nèi)對呈報單位書面答復(fù)，法務(wù)員或?qū)T認為有必要采取訴訟措施的，應(yīng)立即告知公司總裁或公司負責(zé)人，并評估訴訟風(fēng)險。法務(wù)員或?qū)T認為不需采取訴訟措施，應(yīng)書面通知呈報單位并告知如何避免公司利益受損。

法務(wù)員或?qū)T可根據(jù)案件具體情況報請領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)對外委托律師進行法律協(xié)助。

第二十一條 在案件審結(jié)后，依據(jù)人民法院的生效判決，應(yīng)繼續(xù)作好執(zhí)行階段的工作，對方當(dāng)事人逾期不履行生效協(xié)議、裁決、判決時，承辦部門或承辦人應(yīng)及時向公司負責(zé)人匯報，并報在法定申請執(zhí)行期限內(nèi)，向人民法院申請強制執(zhí)行。

第二十二條 案件處理完畢后，由法務(wù)員或?qū)T負責(zé)對全案情況進行小結(jié)，形成材料向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報，并向有關(guān)部門、人員酌情通報，條件答應(yīng)可作為法制宣傳教育材料加以運用。

第二十三條 法務(wù)員或?qū)T應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)全面地對案件材料進行整理并編撰成卷，建立案件歸檔制度。

第五章 法律事務(wù)咨詢指導(dǎo)

第二十四條 法務(wù)員或?qū)T通過咨詢、指導(dǎo)的方式，協(xié)調(diào)處理公司各職能部門及合資公司涉及的法律事務(wù)，使公司的經(jīng)營治理活動符合法律法規(guī)的規(guī)定。

第二十五條公司各職能部門及公司經(jīng)營治理人員對在公司經(jīng)營治理活動中遇到的需要咨詢的事項，應(yīng)主動以口頭或書面的形式向法務(wù)員或?qū)T尋求法律咨詢，并認真聽取法務(wù)員或?qū)T的法律意見。第二十六條 法務(wù)員或?qū)T有權(quán)主動對公司各職能部門及合資公司的經(jīng)營治理活動提出法律意見，出具法律意見書。

第五章 法律知識培訓(xùn)與考核

第二十七條 公司為了提高公司人員的法律意識和法律素質(zhì)而進行法律知識培訓(xùn)，由法務(wù)員或?qū)T負責(zé)，相關(guān)部門協(xié)助。

第二十八條 法律培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)工作實際，進行案例分析，解決業(yè)務(wù)工作中的重點、熱點、難點問題；對新頒布或修訂的和業(yè)務(wù)工作有密切聯(lián)系的法律、法規(guī)、規(guī)章，應(yīng)及時組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。

第六章 附 則

第二十九條 本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)

范性文件及公司章程有沖突時，按有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件及公司章程執(zhí)行。

第三十條 本制度的解釋權(quán)與修訂權(quán)屬于企業(yè)管理中心，本制度自公司總經(jīng)理批準(zhǔn)之日起實施。