第一篇：礦業(yè)企業(yè)盡職調(diào)查需要提供的資料清單

礦業(yè)企業(yè)盡職調(diào)查清單

一、礦業(yè)企業(yè)自身盡職調(diào)查需要提供的資料清單：

（一）礦業(yè)企業(yè)的基本狀況

1、公司基本情況介紹資料（設(shè)立和股權(quán)演變過(guò)程）

2、公司工商《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、企業(yè)代碼證、稅務(wù)登記證

3、公司《章程》

4、公司董事會(huì)構(gòu)成5、公司股東名冊(cè)

6、公司高管人員名冊(cè)

7、公司組織結(jié)構(gòu)圖

（二）產(chǎn)權(quán)情況

1、公司工商注冊(cè)登記材料

2、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)情況及股東的身份證明或公司股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

3、公司關(guān)聯(lián)企業(yè)狀況及實(shí)際控制人的身份證明

4、公司經(jīng)審計(jì)的近三年財(cái)務(wù)報(bào)告

（三）資產(chǎn)情況、負(fù)債情況

1、公司有形資產(chǎn)情況

2、公司無(wú)形資產(chǎn)情況

3、公司商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)情況

4、應(yīng)付賬款明細(xì)

5、其他應(yīng)付款明細(xì)

（四）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)銷(xiāo)售情況

1、公司的經(jīng)營(yíng)模式

2、公司的銷(xiāo)售模式

3、公司的贏利模式

4、公司的行業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證

（五）人員狀況

1、公司高管人員簡(jiǎn)介及任職、兼職情況

2、公司核心人員情況介紹

3、公司員工人數(shù)及社會(huì)保險(xiǎn)情況

（六）其他重大債權(quán)、債務(wù)情況

1、公司目前已審結(jié)生效或尚在審理的有關(guān)訴訟事項(xiàng)

2、公司目前尚在履行的重大合同情況

3、公司的重大債權(quán)債務(wù)狀況

4、公司主要銀行借款情況

（七）稅收及優(yōu)惠政策

1、公司目前執(zhí)行的稅收政策及完稅情況

2、公司下屬企業(yè)目前執(zhí)行的稅收政策

（八）資質(zhì)

1、采礦權(quán)證或探礦權(quán)證

2、國(guó)土資源部門(mén)的儲(chǔ)量備案文件

3、勘探報(bào)告或詳查報(bào)告或普查報(bào)告

4、安全生產(chǎn)許可證

5、環(huán)境影響評(píng)估審批文件

6、儲(chǔ)量核實(shí)報(bào)告

二、礦業(yè)企業(yè)股東單位調(diào)查需要提供的資料清單：

1、公司基本情況介紹資料（設(shè)立和股權(quán)演變過(guò)程）

2、公司工商《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、企業(yè)代碼證、稅務(wù)登記證

3、公司《章程》

4、公司董事會(huì)構(gòu)成5、公司股東名冊(cè)

6、公司高管人員名冊(cè)

第二篇：企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

序號(hào) 文件明細(xì)

有 無(wú) 備注

第一部分

公司文件

一、基本情況

1、公司最新的證照文件，包括：

（1）

營(yíng)業(yè)執(zhí)照（2）

組織機(jī)構(gòu)代碼證（3）

稅務(wù)登記證（4）

銀行開(kāi)戶(hù)許可證

（5）

銀行信貸登記咨詢(xún)系統(tǒng)貸款卡（6）

社會(huì)保險(xiǎn)登記證/表

（7）

開(kāi)展相關(guān)經(jīng)營(yíng)所需資質(zhì)證書(shū)/暫定資質(zhì)證書(shū)（8）

其他經(jīng)營(yíng)行政許可2、3、公司最新章程

公司股權(quán)架構(gòu)圖（包含公司控股及參股子公司、分公 司等）

4、5、公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員名單（含簡(jiǎn)歷）公司組織機(jī)構(gòu)圖

第1頁(yè)

序號(hào)

6、文件明細(xì)

公司的驗(yàn)資報(bào)告（包括設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告、歷次資本 變更的驗(yàn)資報(bào)告）

有 無(wú) 備注

7、公司的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（包括固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的評(píng) 估報(bào)告，如有）

8、與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準(zhǔn)文件、工商登記 備案文件（如有）

9、二、歷史沿革

1、加蓋工商查詢(xún)專(zhuān)用章的公司全套工商登記資料，包括 公司設(shè)立、歷次變更及年檢

2、公司設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括設(shè)立時(shí)的出 資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補(bǔ)充文件等）；

3、除公司出資協(xié)議和章程外，請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂 的與公司或公司的經(jīng)營(yíng)有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向 書(shū)、備忘錄（如有）；

三、經(jīng)營(yíng)情況1、2、公司關(guān)于總體業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面說(shuō)明

公司歷次股東會(huì)、董事會(huì)及管理層例會(huì)等會(huì)議形成的 決議

3、公司業(yè)務(wù)形態(tài)（包括公司原材料采購(gòu)、產(chǎn)品生產(chǎn)及銷(xiāo)

第2頁(yè)

序號(hào) 文件明細(xì)

售、產(chǎn)品生產(chǎn)構(gòu)成等各方面介紹）、模式及流程圖

有 無(wú) 備注4、5、6、公司已生產(chǎn)及銷(xiāo)售產(chǎn)品的清單及相關(guān)的目錄或公告 公司主要的業(yè)務(wù)合同格式文本

已獲得的各類(lèi)經(jīng)營(yíng)許可證或資格證書(shū)或資質(zhì)證書(shū)或相 關(guān)批文

7、公司近三年排行前十名的交易對(duì)象（包括經(jīng)銷(xiāo)商、原 材料供應(yīng)及相關(guān)服務(wù)提供商等）清單及交易情況說(shuō)明

8、銷(xiāo)售代理商名單、委托協(xié)議、國(guó)家工商總局備案證明 等

9、列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭(zhēng)議的合同 清單

10、過(guò)去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股 公司擁有的公司簽訂的任何協(xié)議或做出的任何安排，包括各種交易；

11、有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的文件，進(jìn)口代理商的名稱(chēng)及與該等 代理商簽訂的有關(guān)合同和有關(guān)產(chǎn)品的資料及年銷(xiāo)額；

12、戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購(gòu)協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián) 營(yíng)協(xié)議）清單及所有合同

13、收購(gòu)、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或協(xié) 議

14、因公司重組、股東變更及將來(lái)準(zhǔn)備開(kāi)展的股票發(fā)售的

第3頁(yè)

序號(hào) 文件明細(xì)

緣故而可能導(dǎo)致違反或終止任何協(xié)議的文件或可能導(dǎo) 致第三方有權(quán)行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)或期權(quán)的協(xié)議；

有 無(wú) 備注15、16、其他含有非正常條款的合同或協(xié)議；

對(duì)公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書(shū)面文件及公 司認(rèn)為應(yīng)提供的其他文件；

四、重大債權(quán)債務(wù)1、1.重大債權(quán)

（1）

2.公司作為債權(quán)人的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含

擔(dān)保登記文件）

（2）

3.公司關(guān)于上述合同履行情況的說(shuō)明2、4.重大債務(wù)

（1）

5.公司與銀行之間的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含

擔(dān)保登記文件）

（2）

6.公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個(gè)人之間的借款及擔(dān)保

合同（含擔(dān)保登記文件）

（3）

7.股東借款合同及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（4）

8.涉及外債的請(qǐng)?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件3、9.其他融資合同

（1）

10.與公司結(jié)構(gòu)融資相關(guān)的信托或其他融資的相關(guān)合

同4、11.或有債務(wù)

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序號(hào) 文件明細(xì)

有 無(wú) 備注

（1）

12.公司為關(guān)聯(lián)方或其他方提供擔(dān)保的相關(guān)合同及擔(dān)

保登記文件

（2）

公司提供的任何形式之擔(dān)保情況匯總表

13.委托理財(cái)、托管協(xié)議、資產(chǎn)出讓或出售協(xié)議、資產(chǎn)

置換協(xié)議、對(duì)外投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

五、重要合同（指合同金額超過(guò)該公司凈資產(chǎn)5%且尚在履行期的合同或雖沒(méi)達(dá)5%，但與 經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)的合同）

1、14.項(xiàng)目超過(guò)5%主要合同

（1）

15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要銷(xiāo)售合同（大額或前10名客戶(hù)）17.重要采購(gòu)合同（大額或前10名客戶(hù)）18.房屋、設(shè)施、設(shè)備經(jīng)營(yíng)租賃協(xié)議 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同

23.公司關(guān)于合同履行狀況的書(shū)面說(shuō)明及合同款支付

臺(tái)賬

（2）

24.采購(gòu)合同 1）2）25.設(shè)備車(chē)輛采購(gòu)合同

26.其他各項(xiàng)重大設(shè)施、設(shè)備及材料采購(gòu)合同

第5頁(yè)

序號(hào) 文件明細(xì)

有 無(wú) 備注

（3）

27.運(yùn)輸合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同

（4）

31.與項(xiàng)目相關(guān)的其他合同

（5）

32.以上合同根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需招投標(biāo)的，提供招投

標(biāo)相關(guān)文件2、33.不動(dòng)產(chǎn)租賃合同

（1）

34.租賃合同/聯(lián)營(yíng)協(xié)議（2）

35.租賃備案證明3、36.其他重大合同

（1）

37.項(xiàng)目合作合同（2）

38.上下游客戶(hù)合作協(xié)議

（3）

39.與公司日常運(yùn)營(yíng)相關(guān)的其他重大合同

40.六、財(cái)務(wù)資料1、2、41.公司近2-3年的審計(jì)報(bào)告

43.截至清單出具之日公司尚未履行完畢的借款合同

匯總表

42.44.近2-3年及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表和附注（含基建）45.會(huì)計(jì)賬簿及會(huì)計(jì)憑證、長(zhǎng)期投資明細(xì)表（包括：被

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序號(hào) 文件明細(xì)

投資企業(yè)名稱(chēng)、注冊(cè)資本、股權(quán)占比；主要子公司 經(jīng)營(yíng)情況）

有 無(wú) 備注

46.銀行開(kāi)戶(hù)基本信息查詢(xún)及信用報(bào)告 47.銀行對(duì)賬單和余額調(diào)節(jié)表 48.票據(jù)備查薄（如有）49.存貨收發(fā)存報(bào)表或臺(tái)賬 50.各項(xiàng)稅費(fèi)納稅申報(bào)表

51.上企業(yè)所得稅匯算清繳納稅申報(bào)表 52.稅收減免批準(zhǔn)文件

53.匯總科目余額表（EXCEL電子版）54.各往來(lái)科目明細(xì)余額表（EXCEL電子版）55.固定資產(chǎn)明細(xì)表及盤(pán)點(diǎn)表（EXCEL電子版）56.未來(lái)三年的現(xiàn)金流及盈利預(yù)測(cè)表

57.長(zhǎng)、短期借款及擔(dān)保情況以及相關(guān)合同協(xié)議

58.詳細(xì)的購(gòu)銷(xiāo)政策、稅收籌劃政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、財(cái)務(wù)管理辦法、其他內(nèi)部

控制、內(nèi)部管理制度文件

60.關(guān)聯(lián)方名稱(chēng)清單

61.關(guān)聯(lián)方交易統(tǒng)計(jì)表

62.重大關(guān)聯(lián)方交易合同、協(xié)議等資料

七、主要資產(chǎn)

第7頁(yè)

序號(hào)

1、文件明細(xì)

63.請(qǐng)公司提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形

提供相關(guān)文件：

有 無(wú) 備注

（1）

國(guó)土資源部門(mén)對(duì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)及土地處置方案的批準(zhǔn)文

件；

（2）

劃撥土地：國(guó)土資源管理部門(mén)的劃撥文件；

（3）

土地管理部門(mén)出讓土地：國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；

（4）

從第三方(第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證)通過(guò)轉(zhuǎn)

讓方式取得：第三方與國(guó)土局簽訂的國(guó)有土地出讓合 同，國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證明；

（5）

從土地管理部門(mén)通過(guò)租賃方式取得：國(guó)有土地租賃合

同，國(guó)有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；

（6）

從第三方(第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證)通過(guò)租

賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；

（7）

以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。（8）

蓋有土地部門(mén)查詢(xún)章的土地情況信息表。

2、請(qǐng)公司提供持有房產(chǎn)情況匯總表，并區(qū)分以下情形提 供相關(guān)文件：

（1）

已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證；

（2）

從第三方受讓的物業(yè)：房產(chǎn)證。如還未取得房產(chǎn)證的，第8頁(yè)

序號(hào) 文件明細(xì)

請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)證、購(gòu)買(mǎi)合同、房?jī)r(jià)支付證明，未 辦理產(chǎn)權(quán)證原因說(shuō)明；

有 無(wú) 備注

（3）

從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)證，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；

（4）

出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)證、土地證、出租合同、出租許可

證(如有)、租賃登記證；

（5）

以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文

件；

（6）

蓋有房產(chǎn)部門(mén)查詢(xún)章的房產(chǎn)信息表。

3、請(qǐng)?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產(chǎn)（包括公司的所有設(shè)施、設(shè)備、家具、固定裝置、車(chē)輛等）的清單，并同時(shí)提 供與購(gòu)置和證明權(quán)利/所有權(quán)有關(guān)的文件

4、請(qǐng)?zhí)峁┕緭碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)清單，并提供以下文件

（1）

公司持有或擁有的全部專(zhuān)利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、專(zhuān)有技術(shù)、標(biāo)志、域名、著作權(quán)(包括對(duì)前述內(nèi)容的申 請(qǐng))的詳情及有關(guān)注冊(cè)證書(shū)

（2）

公司與他方訂立的有關(guān)專(zhuān)利(專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán))、商標(biāo)、專(zhuān)有

技術(shù)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議(公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓 方、許可方或被許可方)及有關(guān)登記注冊(cè)證明

（3）

現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專(zhuān)利、商

標(biāo)、商譽(yù)、專(zhuān)有技術(shù)、域名或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或

第9頁(yè)

序號(hào) 文件明細(xì) 糾紛

有 無(wú) 備注

八、稅務(wù)及財(cái)政補(bǔ)貼1、2.3、請(qǐng)公司說(shuō)明公司目前適用的主要稅種、稅率 請(qǐng)公司提供近三年的納稅申報(bào)表

公司任何時(shí)期所接到的所有稅務(wù)部門(mén)簽發(fā)的涉及公司 欠稅通知、欠稅罰單

4、為貴公司提供有關(guān)稅務(wù)咨詢(xún)、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服 務(wù)的中介機(jī)構(gòu)(包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)咨詢(xún)公司等)的名稱(chēng)及地址

5、稅務(wù)部門(mén)或?qū)徲?jì)師出具的貴公司自成立以來(lái)歷年的完 稅證明

6、公司享受稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)貼的任何政府批準(zhǔn)文件，包括但不限于任何認(rèn)定公司具備享受減免稅資格的批 復(fù)和批準(zhǔn)證書(shū)，任何政府部門(mén)同意對(duì)公司提供“先征 后返”、財(cái)政補(bǔ)貼等待遇的批準(zhǔn)文件、通知等

7、有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有 關(guān)稅務(wù)安排的任何協(xié)議、文件或證明，包括但不限于 提供稅務(wù)擔(dān)?；虼鸀槌袚?dān)納稅義務(wù)等方面的任何文件

九、保險(xiǎn)

第10頁(yè)

序號(hào)

1、文件明細(xì)

公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的匯總表（包括但不限于一般責(zé)任保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、火災(zāi)、失竊和意外損失保險(xiǎn)等社會(huì)基本保 險(xiǎn)以外的所有保險(xiǎn)）

有 無(wú) 備注

2、一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤消或拒延的信函往 來(lái)

3、已按期繳清所有應(yīng)繳保費(fèi)的證明文件

十、訴訟、仲裁及行政復(fù)議及其他法律程序（以列表形式提供，然后我們?cè)贈(zèng)Q定是否需要 提供文件）

1、任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯 跡象表明可能要發(fā)生的訴訟、仲裁或者行政復(fù)議情況 和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復(fù)議之有 關(guān)文件、判決書(shū)或仲裁裁決或行政復(fù)議裁定，其最新 進(jìn)展

2、任何涉及到公司的財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān) 的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序

3、任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或有明 顯跡象表明可能要進(jìn)行的訴訟或者仲裁情況和文件，包括但不限于該訴訟和仲裁之有關(guān)文件、判決書(shū)和仲 裁裁決，其最新進(jìn)展

4、任何涉及公司股東之財(cái)產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及

第11頁(yè)

序號(hào) 文件明細(xì)

其主要子公司之股權(quán)上)存在的任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī) 關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序

有 無(wú) 備注

5、請(qǐng)說(shuō)明公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否涉及重 大訴訟、仲裁或行政爭(zhēng)議事項(xiàng)或存在尚未進(jìn)入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭(zhēng)議中的地 位(原告、被告、第三人)、對(duì)方當(dāng)事人、爭(zhēng)議事由、管 轄機(jī)構(gòu)(法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)等)，以及對(duì)處置結(jié) 果和影響的預(yù)測(cè)，并提供有關(guān)法律文件

十一、員工、福利、社保及住房公積金

1、公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同文本，并說(shuō)明是否與所有員 工簽署勞動(dòng)合同，所簽署勞動(dòng)合同是否均使用標(biāo)準(zhǔn)合 同文本

2、與公司的員工激勵(lì)機(jī)制(包括認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老 金、失業(yè)保險(xiǎn)金、醫(yī)療保險(xiǎn)金、退休福利計(jì)劃或退休 安排和其他雇員福利計(jì)劃或相關(guān)的政策、說(shuō)明、內(nèi)部 規(guī)則、合同或計(jì)劃，并且提供社會(huì)保險(xiǎn)登記證及年檢 情況 請(qǐng)公司提供蓋有政府部門(mén)公章的近三年的社會(huì)保險(xiǎn)與 住房公積金繳納表

第12頁(yè)

序號(hào) 文件明細(xì)

有 無(wú) 備注

十二、其他

公司股東及實(shí)際控制人

1、請(qǐng)?zhí)峁└鞴蓶|最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照（或商業(yè)登記證、身份證 明等）

2、3.請(qǐng)?zhí)峁┕蓶|現(xiàn)行有效的公司章程及/或其他組織性文件 請(qǐng)說(shuō)明公司現(xiàn)有登記股東是否存在代持或其他利益安 排。如存在，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)代持協(xié)議或書(shū)面文件。注：如公司股東已納入本次盡調(diào)范圍，則可以不用提 供。

補(bǔ)充其他

1、公司認(rèn)為對(duì)該項(xiàng)目有重大關(guān)系或應(yīng)予以考慮和審核的 任何其他文件或資料

2、公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易。

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第三篇：內(nèi)蒙古礦業(yè)初步盡職調(diào)查資料清單

內(nèi)蒙古礦業(yè)初步盡職調(diào)查清單

1、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程、合資協(xié)議(或股東協(xié)議)；

2、歷次股東會(huì)決議、董事會(huì)決議；現(xiàn)任董事、法人代表、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理名錄；

3、公司簡(jiǎn)要介紹（包括歷史沿革、礦產(chǎn)資源概況）；

4、公司2010年1-6月主要產(chǎn)品名稱(chēng)、產(chǎn)量、銷(xiāo)量、平均銷(xiāo)售價(jià)格

和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入（按月列表）；

5、公司2009年和2010年上半年財(cái)務(wù)報(bào)表；

6、公司目前尚未償還的股東借款明細(xì)及其他借款明細(xì)(10萬(wàn)元以

上)；

7、礦產(chǎn)資源的地質(zhì)勘探報(bào)告和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

8、公司未來(lái)資金使用計(jì)劃；

9、增儲(chǔ)工作進(jìn)展及相關(guān)增儲(chǔ)報(bào)告。

以上資料請(qǐng)盡量從現(xiàn)有資料中提供，除報(bào)表外的資料不用另行專(zhuān)門(mén)整理。

第四篇：盡職調(diào)查資料清單

房產(chǎn)項(xiàng)目盡職調(diào)查資料清單

基本要求：

1、“234”要求：二級(jí)開(kāi)發(fā)商資質(zhì)以上、至少30%自有資金投入（自有資金投入占比越高越好，最好能50%以上），四證齊全（形象進(jìn)度越高越好）。

2、項(xiàng)目未向其他機(jī)構(gòu)、銀行貸款

3、股權(quán)融資年息至少20%。

如有意向，需準(zhǔn)備以下資料

一、公司資料（項(xiàng)目公司）

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行開(kāi)戶(hù)證明、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)證書(shū)

2、最近月份財(cái)務(wù)報(bào)表、近3年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告

3、借款明細(xì)（對(duì)手、金額、期限、利率、還款計(jì)劃、抵押物等）、放款憑證及還款憑證、擔(dān)保明細(xì)（如有）

4、公司簡(jiǎn)介、公司股權(quán)沿革過(guò)程的說(shuō)明、組織架構(gòu)圖、集團(tuán)內(nèi)股權(quán)關(guān)系圖、法人代表及公司高管的個(gè)人簡(jiǎn)歷

5、資金用途及用款計(jì)劃、還款來(lái)源及未來(lái)（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預(yù)測(cè)

6、公司開(kāi)發(fā)的其它項(xiàng)目介紹（如有）

二、抵押物資料

1、抵押物簡(jiǎn)介

2、立項(xiàng)相關(guān)的政府批文、土地獲得過(guò)程及相關(guān)證明文件（土地出讓合同、國(guó)有土地使用條件、土地出讓金繳費(fèi)清單等）、四證、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、預(yù)售證、房地產(chǎn)權(quán)證

3、與政府簽訂的相關(guān)協(xié)議（關(guān)于政府回購(gòu)等）

4、已租賃或銷(xiāo)售的清單（價(jià)格、面積、時(shí)間等，如有）

5、近期評(píng)估報(bào)告（如有）

6、周邊相似物業(yè)情況（物業(yè)名稱(chēng)、位置、單價(jià)等）

三、母公司資料（擔(dān)保方）

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)證書(shū)

2、最近月份財(cái)務(wù)報(bào)表、3年財(cái)務(wù)報(bào)告、未來(lái)（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預(yù)測(cè)

3、借款明細(xì)（對(duì)手、金額、期限、利率、還款計(jì)劃等）、擔(dān)保明細(xì)（同前）

4、公司開(kāi)發(fā)項(xiàng)目介紹，包括已建成、在建及計(jì)劃開(kāi)工項(xiàng)目的區(qū)位、性質(zhì)、土地面積、建筑面積、“四證”情況、銷(xiāo)售情況等

第五篇：盡職調(diào)查資料清單

電子版文件：

1、項(xiàng)目地質(zhì)勘察報(bào)告

2、項(xiàng)目面積測(cè)繪報(bào)告

3、幕墻方案

4、照明方案

5、標(biāo)準(zhǔn)層圖紙

6、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

7、項(xiàng)目規(guī)劃定位報(bào)告

紙質(zhì)資料：

1、施工進(jìn)度總計(jì)劃

2、質(zhì)監(jiān)站驗(yàn)槽情況通知書(shū)（8份）

3、質(zhì)監(jiān)站地下室抽查情況通知書(shū)（2份）

4、質(zhì)監(jiān)站3#4#樓1~15層抽查情況通知書(shū)、1#樓1~10層及2#樓1~7層抽查情況通知書(shū)

5、地基與基礎(chǔ)分部工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（2份）

6、建設(shè)用地規(guī)劃許可證（***）

7、建設(shè)工程規(guī)劃許可證（***）

8、國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同

9、土地使用證

10、企業(yè)投資備案通知書(shū)（2份，創(chuàng)源中心A區(qū)、B區(qū)各一份）

11、總平圖紙（蓋規(guī)劃章）

12、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局創(chuàng)源中心項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的批復(fù)

13、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局施工圖審查意見(jiàn)表

14、施工圖設(shè)計(jì)文件審查通知書(shū)

15、總平方案會(huì)審表

16、創(chuàng)源中心項(xiàng)目總包工程施工許可證

17、創(chuàng)源中心項(xiàng)目幕墻工程施工許可證

18、創(chuàng)源中心項(xiàng)目基坑土方、護(hù)壁、降排水工程施工許可證

19、施工圖設(shè)計(jì)文件審查備案報(bào)告（2份包含：1~4號(hào)樓、地下室、人防地下室及幕墻）

20、施工圖環(huán)境保護(hù)審查意見(jiàn)

21、交通影響評(píng)估會(huì)議紀(jì)要

22、公安消防大隊(duì)施工圖審查意見(jiàn)表及建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審核意見(jiàn)書(shū)

23、人防工程施工圖設(shè)計(jì)審查意見(jiàn)表（含建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通、電氣專(zhuān)業(yè)）24節(jié)能設(shè)計(jì)審查備案登記表（含1#2#樓、3#4#樓商業(yè)、3#4#樓住宅）