第一篇：合規(guī)制度目錄

合規(guī)制度目錄

（重點(diǎn)復(fù)習(xí)條文中紅色字體部分和日常業(yè)務(wù)相關(guān)的部分）

一、外部監(jiān)管法規(guī)

1、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引

2、商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引

3、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知（操作風(fēng)險(xiǎn)十三條）

4、反洗錢法

5、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定

6、金融機(jī)構(gòu)大額和可疑交易報(bào)告管理辦法

7、金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易資料保存管理辦法

二、總行制度

1、中國銀行股份有限公司合規(guī)政策

2、中國銀行內(nèi)部控制指引

3、中國銀行股份有限公司反洗錢和反恐怖融資政策

4、中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處罰辦法

5、中國銀行營業(yè)柜員十二個(gè)“嚴(yán)禁”

6、中國銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)“嚴(yán)禁”

三、合規(guī)政策中各層級合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任摘要（法律與合規(guī)部整理）

第二篇：合規(guī)考試法規(guī)目錄

合規(guī)考試法規(guī)目錄

1.證券法

2.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

3.證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（證監(jiān)會公告[2008]30號）

4.關(guān)于修改《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的決定（證監(jiān)會令第88號）

5.證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法（證監(jiān)會【第14號令】）

6.證券投資基金銷售管理辦法(證監(jiān)會【第72號令】)

7.證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(證監(jiān)會公告[2010]27號)

8.發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定

9.關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定(證監(jiān)會公告[2010]11號)

10證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定(證監(jiān)會公告[2009]2號)

11.創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定

12.云南轄區(qū)證券營業(yè)部合規(guī)管理人員工作指引（云證監(jiān)[2011]298號）

13.云南證監(jiān)局關(guān)于規(guī)范有關(guān)報(bào)備工作的通知（云證監(jiān)[2012]111號）

14.云南證監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資咨詢活動的通知（云證監(jiān)[2012]9號）

15.云南證監(jiān)局關(guān)于規(guī)范證券營業(yè)部營業(yè)場所信息公示的通知（云證監(jiān)[2011]284號）

16.云南轄區(qū)證券營業(yè)部分類監(jiān)管辦法

17.云南證監(jiān)局關(guān)于規(guī)范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與銀行合作行為相關(guān)事項(xiàng)的通知（云證監(jiān)[2010]237號）

第三篇：合規(guī)制度學(xué)習(xí)心得

合規(guī)制度學(xué)習(xí)心得

近期，總行組織開展了合規(guī)制度學(xué)習(xí)活動，通過一系列的制度學(xué)習(xí)、心得交流、考試，并結(jié)合我平時(shí)在工作中實(shí)際情況，對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)督防范意識有了更深一層的認(rèn)識?，F(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)出幾點(diǎn)體會，也是我對此次教育學(xué)習(xí)活動的一個(gè)理性的認(rèn)識。

一、愛崗敬業(yè)、無私奉獻(xiàn)。在平凡中奉獻(xiàn)，愛崗敬業(yè)是各行各業(yè)中最為普遍的奉獻(xiàn)精神，它看似平凡，實(shí)則偉大。從大的方面來說，一份職業(yè)，一個(gè)工作崗位，都是一個(gè)人賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)保障。從小的方面講，比如我們長安銀行，每一個(gè)人所從事的工作崗位都是個(gè)人生存和發(fā)展的保障，也是長安銀行存在和發(fā)展的必需。長安銀行要發(fā)展，要在這個(gè)競爭激烈的金融業(yè)中不斷強(qiáng)大，立于不敗之地，沒有我們每一位同志的無私奉獻(xiàn)精神是不行的。作為長安銀行人，為了我行的前途，為了我行的榮譽(yù)，做一名愛崗敬業(yè)的人，是職業(yè)道德對我們最引為用以規(guī)范行為品質(zhì)，評價(jià)善惡的行為規(guī)則。

作為一個(gè)金融單位的職工更應(yīng)以自己所從事的職業(yè)上講求道與德，如果路走得不對就會犯錯(cuò)誤，就會迷失方向;如果沒有德，就難于為人民服務(wù)，就談不上自己的事業(yè)，也就沒有單位事業(yè)的興旺，就沒有個(gè)人事業(yè)的發(fā)展，也就失去了人身存在的社會價(jià)值。我現(xiàn)在正在長安銀行工作，這是我的職業(yè)，也是我唯一的職業(yè)，自我參加工作以來，我一直從事這項(xiàng)職業(yè)，也一直熱愛這個(gè)職業(yè)，對長安銀行工作有濃厚的興趣和深厚的感情，所以我一直是愛崗敬業(yè)的。只有愛崗敬業(yè)才是我為人民服務(wù)的精神的具體體現(xiàn)。

講求職業(yè)道德還必須誠實(shí)守信，所謂誠實(shí)就是忠心耿耿，忠誠老實(shí)。所謂守信就是說話算數(shù)，講信譽(yù)重信用，履行自己應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。所以通過對這次的學(xué)習(xí)，使我更深地了解到作為一個(gè)長安銀行職工的根本、為人、言行和責(zé)任，就是自己在工作中不斷地加強(qiáng)學(xué)習(xí)，時(shí)刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。

二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識。“沒有規(guī)矩何成方圓”，身為網(wǎng)點(diǎn)一線員工，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，全面加強(qiáng)柜面營銷和柜臺服務(wù)，是我們臨柜人員最為實(shí)際的工作任務(wù)。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，因?yàn)樗穷櫩椭苯恿私馕倚写翱冢鹬鴾贤櫩团c銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅(jiān)持要做一個(gè)“有心人”。虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，用心鍛煉技能，耐心辦理業(yè)務(wù)，熱心對待客戶。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下，我們都很清楚地意識到：只有更耐心、周到、快捷的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。我們每天面對形形色色不同層次的客戶和形形色色事物，更加要求我們一線員工有高度的思想覺悟。

三、增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識。銀行號稱“三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因?yàn)橛辛算y行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的。規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣大員工對各項(xiàng)規(guī)章制度的清醒認(rèn)識與熟練掌握程度，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌，車行千里始有道，對于規(guī)章制度的執(zhí)行，就一線柜員而言，從內(nèi)部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)作業(yè)等等，做好相互制約，相互監(jiān)督，不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟(jì)效益而背離規(guī)章制度而不顧。堅(jiān)持至始至終地按規(guī)章辦事。如此以來，我們的制度才得于實(shí)施，我們的資金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的執(zhí)行，那也將走向它的反面。

第四篇：A 合規(guī)制度試題)

一、填空題

1、有價(jià)單證、重要空白憑證應(yīng)嚴(yán)格管理，實(shí)行、統(tǒng)一管理、的原則。答案：統(tǒng)一印制、統(tǒng)一式樣

2、有價(jià)單證、重要空白憑證的領(lǐng)（使）用應(yīng)堅(jiān)持“專人管理、手續(xù)嚴(yán)密、、、入庫保管、、”的原則。答案：總量控制、印、押、證分離、定期核對、交接清楚”

3、反洗錢工作應(yīng)遵循的原則有、、全面合作原則。答案：合法審慎原則、保密原則。

4、蘭州市七里河區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社網(wǎng)點(diǎn)庫存限額核定包括、尾箱現(xiàn)金、、離行式ATM現(xiàn)金。答案：金庫現(xiàn)金、ATM機(jī)現(xiàn)金

5、信用社主任、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人對本網(wǎng)點(diǎn)的庫存占用額負(fù)有檢查、管理責(zé)任。信用社主任對轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)每月 ；網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人每周查庫1次。

答案：查庫1次；每月至少查庫4次

6、委派會計(jì)實(shí)行崗位輪換、和親屬回避制度，實(shí)行一年一聘，三年一輪換。委派會計(jì)與被委派單位員工有親屬關(guān)系的，不得在所在單位擔(dān)任會計(jì)職務(wù)。答案：強(qiáng)制休假

7、押品管理是指對押品分類、價(jià)值評估、、押品和權(quán)屬證書保管、、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、押品返還與處臵等全流程管理。答案：抵（質(zhì)）押擔(dān)保設(shè)立與變更、貸后監(jiān)管

8、《貸款通則》中的貸款種類有自營貸款、和。答案：委托貸款、特定貸款

9、保證擔(dān)保的范圍包括主債權(quán)及、、損害賠償金和。保證合同另有約定的，按照約定。答案：利息、違約金、實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用

10、商業(yè)銀行以安全性、流動性、為經(jīng)營原則，實(shí)行 自

負(fù)盈虧，自我約束。

答案：效益性；自主經(jīng)營，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

二、多項(xiàng)選擇題

1、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》所稱合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與（）、（）和（）相一致。A: 法律 B:規(guī)則C：法規(guī)D:準(zhǔn)則

答案：A: 法律 B:規(guī)則D:準(zhǔn)則

2、合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮（A）與信用風(fēng)險(xiǎn)、（B）、（C）和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的一致性。答案：A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B市場風(fēng)險(xiǎn)C操作風(fēng)險(xiǎn)

3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受（A）、監(jiān)管處罰、（B）和(C)的風(fēng)險(xiǎn)。答案：A法律制裁B重大財(cái)務(wù)損失C聲譽(yù)損失。

4、《支付結(jié)算辦法》中支付結(jié)算是指（A）、個(gè)人在社會經(jīng)濟(jì)活動中使用(B)、信用卡和(C)、托收承付、委托收款等結(jié)算方式進(jìn)行(D)及其資金清算的行為。

答案：A單位B票據(jù)C匯兌D貨幣給付

5、單位、個(gè)人和銀行辦理支付結(jié)算必須遵守下列原則（）A、恪守信用，履約付款；B、誰的錢進(jìn)誰的賬，由誰支配；

C、銀行不墊款。

6、《中華人民共和國擔(dān)保法》擔(dān)保方式為保證、（A）、（B）、（C）和定金。

A抵押、B質(zhì)押C留臵

7、保證的方式有：（）、（）。A一般保證B連帶責(zé)任保證C永久保證 答案：A,B A一般保證B連帶責(zé)任保證

8、信用社辦理信用發(fā)放、展期、重組、擔(dān)保方案變更等業(yè)務(wù)時(shí)，要確保抵（質(zhì)）押擔(dān)保的()和有效性，防止發(fā)生脫保。A連續(xù)性 B合法性 C安全性 答案：A

9、《蘭州市七里河區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社財(cái)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定： 抵債資產(chǎn)取得的審批權(quán)限：對涉及貸款本金 萬元以下的由聯(lián)社研究審批； 萬元以上的報(bào)省聯(lián)社審批。A:40，； B：50，；C：60,； 答案：B

10、信貸檔案的銷毀，由()提出申請，()審查，聯(lián)社主任批準(zhǔn)，()銷毀。未經(jīng)批準(zhǔn)的，信貸檔案不得銷毀。A檔案保管部門B稽核部門C辦公室D市場部F安全保衛(wèi)部 答案：A B C

三、單項(xiàng)選擇題

1、商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)（），并將合規(guī)文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程。

A ：法律法規(guī)B：內(nèi)控制度學(xué)習(xí)C：安全知識D：合規(guī)文化建設(shè) 答案：D合規(guī)文化建設(shè)

2、銀行是支付結(jié)算和資金清算的()。A：辦理機(jī)構(gòu)B：中介機(jī)構(gòu)C：固定機(jī)構(gòu) 答案：B中介機(jī)構(gòu)

3、信用社辦理信用發(fā)放、展期、重組、擔(dān)保方案變更等業(yè)務(wù)時(shí)，要確保抵（質(zhì)）押擔(dān)保的（）和（），防止發(fā)生脫保。A：連續(xù)性和有效性 B：合法性和有效性C：連續(xù)性和合法性 答案：A

4、根據(jù)貸款新規(guī)規(guī)定，貸款申請應(yīng)遵循“ ”的基本要求： A誠實(shí)守信B誠信申貸C真實(shí)有效 答案：B誠信申貸

5、一般準(zhǔn)備金以信用社承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失的資產(chǎn)余額的一定比例為基礎(chǔ)，從稅后利潤中提取。一般準(zhǔn)備金余額不得低于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)期末余額的 % A:2%、B:1%、C:3%。正確答案：B:1%。

6、一般保證的保證人與債權(quán)人未約定保證期間的，保證期間為主債務(wù)履行期屆滿之日起 個(gè)月。A：三 B：六 C：二十四 答案：B六

7、銀行接到存款人的變更通知后，應(yīng)及時(shí)辦理變更手續(xù)，并于（）工作日內(nèi)向中國人民銀行報(bào)告。A：5個(gè)B：3個(gè) C：2個(gè) 答案：C2

8、貸款人在短期貸款到期（）之前、中長期貸款到期（）之前，應(yīng)當(dāng)向借款人發(fā)送還本付息通知單

A：2個(gè)星期、2個(gè)月；B：1個(gè)星期、1個(gè)月C：15天、30天

9、銀行結(jié)算賬戶管理檔案的保管期限為銀行結(jié)算賬戶撤銷后（）年。

A：5年B：2年C：10年 答案：C10年

10、審貸分離一般可以采取三種方式：（）、（）、地區(qū)分離。

A:崗位分離、部門分離 B機(jī)構(gòu)分離、人員分離 C崗位分離、人員分離

答案：A:崗位分離、部門分離

四、判斷：

1、合規(guī)是商業(yè)銀行所有高管的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。答案：錯(cuò)。

正確答案：合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。

2、銀行是支付結(jié)算和資金清算的中介機(jī)構(gòu)。答案：正確

3、未使用按中國人民銀行統(tǒng)一規(guī)定印制的票據(jù)，票據(jù)無效；未使用中國人民銀行統(tǒng)一規(guī)定格式的結(jié)算憑證，銀行不予受理。答案：正確

4、銀行以善意且符合規(guī)定和正常操作程序?qū)彶?，對偽造、變造的票?jù)和結(jié)算憑證上的簽章以及需要交驗(yàn)的個(gè)人有效身份證件，未發(fā)現(xiàn)異常而支付金額的，對出票人或付款人不再承擔(dān)受委托付款的責(zé)任，對持票人或收款人不再承擔(dān)付款的責(zé)任。答案：正確

5、票據(jù)的簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓，必須具有真實(shí)的交易關(guān)系和債權(quán)債務(wù)關(guān)系。答案：正確

6、學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得為保證人。答案：正確

7、企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)、職能部門可以為保證人。答案：錯(cuò)

正確答案：企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)、職能部門不得為保證人。

8、抵（質(zhì)）押有價(jià)單證或權(quán)屬證書入庫后，由信貸人員保管并定期或不定期進(jìn)行核對或檢查，會計(jì)人員至少每3個(gè)月參與一次。答案：錯(cuò)

正確答案：抵（質(zhì)）押有價(jià)單證或權(quán)屬證書入庫后，會計(jì)人員要定期或不定期進(jìn)行核對或檢查（客戶部門至少每3個(gè)月參與一次），確保有價(jià)單證或權(quán)屬證書的安全與完整。

9、承兌申請人應(yīng)提前按規(guī)定比例，逐筆對應(yīng)相應(yīng)的承兌金額，將保證金存入承兌匯票保證金專用賬戶 答案：對

10、銀行承兌匯票貼現(xiàn)必須堅(jiān)持“先審后付”原則。答案：對

五、簡答：

1、客戶經(jīng)理交接應(yīng)遵循什么原則？

答案：客戶經(jīng)理手續(xù)交接應(yīng)堅(jiān)持移交及時(shí)、責(zé)任明確、手續(xù)嚴(yán)密，交接清楚的原則。

2、客戶經(jīng)理不良貸款管理的接交的具體內(nèi)容有哪些？

答案：客戶經(jīng)理接交時(shí)，要嚴(yán)格審查不良貸款的催收及管理情況。以接交日為時(shí)點(diǎn)，對不良貸款催收不真實(shí)的，對借款已喪失訴訟時(shí)效或超過保證期間的，移交客戶經(jīng)理承擔(dān)貸款最終清收責(zé)任，接交人承擔(dān)貸款后續(xù)管理責(zé)任。貸款手續(xù)齊全，貸款已逾期但未喪失訴訟時(shí)效或超過保證期間的，由接受人核對后對貸款風(fēng)險(xiǎn)作出評估，對不存在償還風(fēng)險(xiǎn)的，由接任客戶經(jīng)理承擔(dān)清收管理責(zé)任，存在較大償還風(fēng)險(xiǎn)的，由移交客戶經(jīng)理承擔(dān)最終清收責(zé)任，接任客戶經(jīng)理承擔(dān)清收管理責(zé)任。

3、《蘭州市七里河區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社抵（質(zhì)）押品管理辦法》中押品管理遵循的原則有哪些？

答案：合法性原則：指押品選用、擔(dān)保設(shè)立和變更、押品處臵等活動要符合國家法律、法規(guī)的規(guī)定。有效性原則：指擔(dān)保設(shè)定手續(xù)必須完備，押品確有變現(xiàn)能力并且易于實(shí)現(xiàn)。審慎性原則：指在押品管理各個(gè)環(huán)節(jié)中，要充分考慮使用押品可能帶來的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎估計(jì)押品的可行性和價(jià)值。

4、信用社辦理貸款業(yè)務(wù)的基本流程是什么？

貸款申請→受理與調(diào)查→風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)→貸款審批→合同簽訂→貸款發(fā)放→貸款支付→貸后管理→貸款回收與處臵。

六、論述題：

1、結(jié)合自身崗位，談?wù)勅绾卧谧约旱墓ぷ鲘徫簧戏揽仫L(fēng)險(xiǎn)。

第五篇：證券公司合規(guī)法律法規(guī)目錄1

證券公司合規(guī)法律法規(guī)匯編

2014年12月

目錄

一、綜合類

1.中華人民共和國公司法

（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過 根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂 根據(jù)2013年12月28日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法〉等七部法律的決定》第三次修正）2.中華人民共和國證券法

（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》第一次修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂 根據(jù)2013年6月29日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國文物保護(hù)法〉等十二部法律的決定》第二次修正 根據(jù)2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國保險(xiǎn)法〉等五部法律的決定》第三次修正）

3.中華人民共和國證券投資基金法

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過；2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂）

4.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

（2008年4月23日；國務(wù)院令第522號）

5.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

（2008年4月23日；國務(wù)院令第523號）

6.證券公司檢查辦法

（2000年12月12日；證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]281號）

二、組織管理

1.證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定

（2007年12月28日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2012年10月11日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定〉的決定》修訂）

2.證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定

(2008年10月30日；證監(jiān)會公告[2008]42號)3.證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

（2009年5月26日公布實(shí)施 2010年5月14日根據(jù)證監(jiān)會公告[2010]17號中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定第一次修訂）

4.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定

（2009年5月26日證監(jiān)會公告[2009]12號；2010年5月14日根據(jù)《關(guān)于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》修訂，證監(jiān)會公告[2010]17號）

5.證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）

（2011年10月27日；證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部部函[2011]553號）

6.證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

（2013年3月15日；證監(jiān)會公告[2013]17號）7.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于境外中資證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知

（1998年9月7日；證監(jiān)機(jī)字[1998]19號）

8.外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則

（2002年6月1日證監(jiān)會令第8號公布，根據(jù)2007年12月28日中國證券監(jiān)督管理委員會令《關(guān)于修改〈外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則〉的決定》、2012年10月11日中國證券監(jiān)督管理委員會令《關(guān)于修改〈外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則〉的決定》修訂）

三、公司治理與合規(guī)風(fēng)控 1.證券公司治理準(zhǔn)則

（2012年12月11日；證監(jiān)會[2012]41號）

2.證券公司內(nèi)部控制指引

（2003年12月15日；證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號）

3.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

（2008年6月24日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2012年4月11日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定〉的決定》、2012年11月16日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定〉的決定》修訂）

4.關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

（2012年11月16日；證監(jiān)會公告[2012]37號）

5.證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

（2008年7月14日根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》修訂；證監(jiān)會公告[2008]30號）

6.證券公司信息隔離墻制度指引

（2010年12月29日；中證協(xié)發(fā)[2010]203號）

7.證券公司壓力測試指引(試行)

（2011年3月23日；中證協(xié)發(fā)[2011]46號）

8.證券公司合規(guī)管理有效性評估指引

（2012年2月12日；中證協(xié)發(fā)[2012]027號）

四、人員管理與資格管理

1.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法

（2006年10月20日中國證券監(jiān)督管理委員會第192次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2012年10月19日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法〉的決定》修訂）2.證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法

（2002年12月16日；證監(jiān)會令第14號）

3.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)審核證券公司相關(guān)人員任職資格的決定

（2007年12月26日；證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]344號）

4.證券市場禁入規(guī)定

（2006年6月7日；證監(jiān)會令第33號）

5.對取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢的公告

（2008年1月29日；證監(jiān)會公告[2008]3號）

6.合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見

（2008年10月17日；證監(jiān)會公告[2008]40號）

7.證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

（2009年3月13日；證監(jiān)會公告[2009]2號）

8.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

（2014年12月17日；中國證券業(yè)協(xié)會）

五、業(yè)務(wù)管理

（一）證券經(jīng)紀(jì)

1.關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定

（2010年4月1日；證監(jiān)會公告[2010]11號）

2.證券公司開立客戶賬戶規(guī)范

（2013年3月15日；中證協(xié)發(fā)[2013]38號）

3.證券賬戶管理規(guī)則

（2014年8月25日；中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）

4.證券非交易過戶業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

（2011年7月14日；中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）

5.證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法

（2013年3月25日；中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）

6.中國證券監(jiān)督管理委員會、國家發(fā)展計(jì)劃委員會、國家稅務(wù)總局關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知

（2002年4月4日；證監(jiān)發(fā)[2002]21號）

7.中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知

（2010年9月30日；中證協(xié)發(fā)[2010]157號）

（二）證券自營 1.證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引

（2005年11月11日；證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]126號）

2.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定

（2011年4月29日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2012年11月16日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定〉的決定》修訂）

（三）固定收益

1.企業(yè)債券管理?xiàng)l例

（1993年8月2日國務(wù)院第121號發(fā)布施行；*注：（1）本篇法規(guī)已被：國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定（發(fā)布日期：2011年1月8日，實(shí)施日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法規(guī)中關(guān)于“企業(yè)債券發(fā)行計(jì)劃審核”的行政審批項(xiàng)目已被：國務(wù)院關(guān)于第四批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定（發(fā)布日期：2007年10月9日，實(shí)施日期：2007年10月9日）取消）

2.國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法

（2006年7月4日；財(cái)政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會令第39號）

3.證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定

（1999年10月13日；中國人民銀行銀發(fā)[1999]288號）4.全國銀行間債券市場債券交易管理辦法

（2000年4月30日；中國人民銀行令[2000]第2號）

5.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法

（2008年4月9日；中國人民銀行令[2008]第1號）

6.中國人民銀行關(guān)于開展人民幣利率互換業(yè)務(wù)有關(guān)事宜的通知

（2008年1月18日；銀發(fā)[2008]18號）

7.人民幣利率互換交易操作規(guī)程

（2008年6月13日；中匯交發(fā)[2008]182號）

（四）資產(chǎn)管理

1.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法

（2012年8月1日中國證券監(jiān)督管理委員會第21次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2013年6月26日中國證券監(jiān)督管理委員會令第93號 中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂）

2.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

（2012年10月18日證監(jiān)會公告〔2012〕29號公布，根據(jù)2013年6月26日證監(jiān)會公告〔2013〕28號《關(guān)于修改＜證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則＞的決定》修訂）

3.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2012年10月18日；證監(jiān)會公告[2012]30號）

4.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

（2013年2月18日；證監(jiān)會公告[2013]10號）

5.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范

（2012年10月19日；中證協(xié)發(fā)[2012]206號）

6.中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于規(guī)范證券公司與銀行合作開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知

（2013年7月19日；中證協(xié)發(fā)[2013]124號）

7.中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2014]49號—證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引

（2014年11月19日；中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2014]49號）

8.上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引

（2014年11月26日；上證發(fā)[2014]80號）

9.證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法

（2013年3月15日；中證協(xié)發(fā)[2013]36號）

（五）融資融券

1.證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法（2006年6月30日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2011年10月26日中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2011]31號《關(guān)于修改〈證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法〉的決定》修訂并重新公布）

2.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引

（2006年6月30日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2011年10月26日中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2011]32號《關(guān)于修改〈證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引〉的決定》修訂并發(fā)布）

3.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法

（2011年10月26日；證監(jiān)會令第75號。*注：本篇法規(guī)中的多個(gè)行政審批項(xiàng)目已被：國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定(國發(fā)[2014]50號)（發(fā)布日期：2014年10月23日，實(shí)施日期：2014年10月23日）取消。包括：證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)審批；轉(zhuǎn)融通互?；鸸芾磙k法審批；轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則審批；證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控規(guī)則審批）

4.中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）

（2012年8月27日；中國證券金融公司）

（六）回購業(yè)務(wù)

1.股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）（2013年5月24日；上證會字[2013]55號。*注：本篇法規(guī)已被：上海證券交易所關(guān)于上海證券交易所調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)申報(bào)時(shí)間和修改相關(guān)規(guī)則的通知（發(fā)布日期：2013年9月30日，實(shí)施日期：2013年10月8日）修改）

2.股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）

（2013年5月24日；深證會[2013]44號）

3.約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

（2012年12月10日；上證會字[2012]252號。*注：本篇法規(guī)已被：上海證券交易所關(guān)于上海證券交易所調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)申報(bào)時(shí)間和修改相關(guān)規(guī)則的通知（發(fā)布日期：2013年9月30日，實(shí)施日期：2013年10月8日）修改）

4.約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

（2012年12月10日；深證會[2012]146號）

5.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

（2013年3月28日；上證交字[2013]25號。*注：本篇法規(guī)已被：上海證券交易所關(guān)于上海證券交易所調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)申報(bào)時(shí)間和修改相關(guān)規(guī)則的通知（發(fā)布日期：2013年9月30日，實(shí)施日期：2013年10月8日）修改）

6.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

（2013年3月29日；深證會[2013]35號）

（七）代銷金融產(chǎn)品（含基金銷售）

1.證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定（2012年11月12日；證監(jiān)會公告[2012]34號）

2.證券投資基金銷售管理辦法

（2013年3月15日；證監(jiān)會令第91號）

3.證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見

（2007年10月12日；證監(jiān)基金字[2007]278號）

4.證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見

（2007年10月12日；證監(jiān)基金字[2007]277號）

5.證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

（2013年3月15日；證監(jiān)會公告[2013]18號）

6.開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定

（2013年3月15日；證監(jiān)會公告[2013]26號）

（八）投資咨詢

1.證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法

（1997年12月25日；國務(wù)院證券委員會）

2.關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定

（2012年12月5日；證監(jiān)會公告[2012]40號）

3.證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(2010年10月12日；證監(jiān)會公告[2010]27號)4.發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定

(2010年10月12日；證監(jiān)會公告[2010]28號)5.發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范

(2012年6月19日；中證協(xié)發(fā)[2012]138號)6.中國證券監(jiān)督管理委員會、新聞出版署、郵電部、廣播電影電視部、國家工商行政管理局、公安部關(guān)于發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》的通知

（1997年12月12日；證監(jiān)[1997]17號）

7.新聞出版總署、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)報(bào)刊傳播證券期貨信息管理工作的若干規(guī)定》的通知

（2010年12月17日；新出聯(lián)[2010]17號）

（九）金融期貨（含期貨中間介紹業(yè)務(wù)）

1.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

（2007年4月20日；證監(jiān)發(fā)[2007]56號）

2.證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引

（2013年8月21日；證監(jiān)發(fā)[2013]34號）

（十）直接投資 1.證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范

（2012年11月2日；中證協(xié)發(fā)[2012]213號）

（十一）柜臺交易與金融衍生品

1.證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范

（2012年12月21日；中證協(xié)發(fā)[2012]244號）

2.證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范

（2013年3月15日；中國證券業(yè)協(xié)會）

3.證券公司金融衍生品柜臺交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引

（2013年3月15日；中國證券業(yè)協(xié)會）

4.銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理指引

（2008年10月8日；中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2008]第10號）

（十二）QFII/RQFII 1.合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法

（2006年8月24日；中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局令第36號）

2.關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

（2012年7月27日；證監(jiān)會公告[2012]17號）3.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法

（2013年3月1日；中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局令第90號）

（十三）投資銀行（1）新股發(fā)行改革 1.優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法

（2014年3月21日；證監(jiān)會令第79號）

2.國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見

（2013年11月30日；國發(fā)[2013]46號）

3.中國證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見

（2013年11月30日；證監(jiān)會公告[2013]42號）

4.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見

（2012年4月28日；證監(jiān)會公告[2012]10號）

5.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見

（2010年10月11日；證監(jiān)會公告[2010]26號）

6.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見（2009年6月10日；證監(jiān)會公告[2009]13號）

（2）IPO（主板及創(chuàng)業(yè)板）

1.首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法

（2006年5月17日；證監(jiān)會令第32號）

2.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的理解和適用--證券期貨法律適用意見第1號

（2007年11月25日；證監(jiān)法律字[2007]15號）

3.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化的適用意見－－證券期貨法律適用意見第3號

（2008年5月19日；證監(jiān)會公告[2008]22號）

4.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定

（2008年5月12日；證監(jiān)會公告[2008]19號）

5.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《會計(jì)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提示第4號——首次公開發(fā)行股票公司審計(jì)》的通知

（2012年10月18日；證監(jiān)辦發(fā)[2012]89號）

6.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法

（2014年5月14日；證監(jiān)會令第99號）7.公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號——創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書

（2014年6月11日；證監(jiān)會公告[2014]28號）

8.公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第29號——首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件(2014年修訂)

（2014年6月11日；證監(jiān)會公告[2014]29號）

9.關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后主要財(cái)務(wù)信息及經(jīng)營狀況信息披露指引

（2013年12月6日；證監(jiān)會公告[2013] 45號）

10.關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關(guān)的信息披露指引

（2013年12月6日；證監(jiān)會公告[2013]46號）

（3）上市公司證券發(fā)行 1.上市公司證券發(fā)行管理辦法

（2006年4月26日；證監(jiān)會令第30號）

2.中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2009]16號－－《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條“違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除”的理解和適用－－證券期貨法律適用意見第5號

（2009年7月13日；證監(jiān)會公告[2009]16號）3.上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則

（2007年9月17日由中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布，根據(jù)2011年8月1日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改上市公司重大資產(chǎn)重組與配套融資相關(guān)規(guī)定的決定》修訂 以中國證券監(jiān)督管理委員會令第73號發(fā)布）

（4）證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)

1.關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見

（2012年3月15日；證監(jiān)會公告[2012]4號）

2.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

（2008年8月14日中國證券監(jiān)督管理委員會第235次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2009年5月13日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂）

3.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引

（2009年3月27日；證監(jiān)會公告[2009]5號）

4.保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則

（2006年5月29日；證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號）

5.發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號－－發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告

（2009年3月27日；證監(jiān)會公告[2009]9號）

（5）證券發(fā)行與承銷 1.證券發(fā)行與承銷管理辦法(2014修訂)

（2013年10月8日中國證券監(jiān)督管理委員會第11次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2014年3月21日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券發(fā)行與承銷管理辦法〉的決定》修訂）

2.首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定

（2013年12月2日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2014年3月21日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定〉的決定》修訂）

3.中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于發(fā)布《關(guān)于修改＜首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范＞的決定》、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則》、《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》的通知

（2014年5月9日；中證協(xié)發(fā)[2014]77號）

4.中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于禁止股票承銷業(yè)務(wù)中融資和變相融資行為的行業(yè)公約

（2000年3月15日；中國證券業(yè)協(xié)會）

5.上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于修改《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實(shí)施辦法》的通知(2014)

（2014年5月9日；上證發(fā)〔2014〕29號）

6.上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于修改《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施辦法》的通知(2014)（2014年5月9日；上證發(fā)[2014]30號）

7.上海證券交易所關(guān)于新股上市初期交易監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知

（2014年6月13日；上證發(fā)[2014]37號）

8.深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實(shí)施辦法

（2014年5月9日；深證上[2014]158號）

9.深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則

（2014年5月9日；深證上[2014]158號）

10.深圳證券交易所關(guān)于首次公開發(fā)行股票上市首日盤中臨時(shí)停牌制度等事項(xiàng)的通知

（2013年12月13日；深證會[2013]142號）

（6）境外發(fā)行股票和上市

1.關(guān)于股份有限公司境外發(fā)行股票和上市申報(bào)文件及審核程序的監(jiān)管指引

（2012年12月20日；證監(jiān)會公告[2012]45號）

2.關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定

（2009年10月20日；中國證券監(jiān)督管理委員會、國家保密局、國家檔案局公告[2009]29號）

（7）公司債券發(fā)行 1.公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法

（2007年8月14日；證監(jiān)會令第49號）

2.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知

（2007年8月14日；證監(jiān)發(fā)[2007]112號）

3.上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定

（2008年10月17日；證監(jiān)會公告[2008]41號）

4.關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行公司債券的有關(guān)事項(xiàng)的公告

（2011年10月20日；證監(jiān)會公告[2011]29號）

（8）上市公司收購 1.上市公司收購管理辦法

（2006年5月17日中國證券監(jiān)督管理委員會第180次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2008年8月27日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈上市公司收購管理辦法〉第六十三條的決定》、2012年2月14日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈上市公司收購管理辦法〉第六十二條及第六十三條的決定》、2014年10月23日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第108號中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈上市公司收購管理辦法〉的決定》修訂）

2.外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法（2006年1月30日商務(wù)部、證監(jiān)會、稅務(wù)總局、工商總局、外匯局令2005年第28號）

（9）并購重組

1.上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法

（2008年6月3日；證監(jiān)會令第54號）

2.關(guān)于填報(bào)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見附表》的規(guī)定

（2010年11月18日；證監(jiān)會公告[2010]31號）

3.中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程

(2014年4月20日;證監(jiān)會公告[2014]15號)4.上海證券交易所關(guān)于配合做好并購重組審核分道制相關(guān)工作的通知

(2013年9月13日；上海證券交易所)5.深圳證券交易所發(fā)布《關(guān)于配合做好并購重組審核分道制相關(guān)工作的通知》

（2013年9月13日；深圳證券交易所）

6.中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于發(fā)布《證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價(jià)工作指引》及開展2013財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價(jià)工作的通知

（2013年9月6日；中證協(xié)發(fā)[2013]158號）

（10）重大資產(chǎn)重組 1.上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法

（2014年10月23日；證監(jiān)會令第109號）

2.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定

（2008年4月16日；證監(jiān)會公告[2008]14號）

3.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于在借殼上市審核中嚴(yán)格執(zhí)行首次公開發(fā)行股票上市標(biāo)準(zhǔn)的通知

（2013年11月30日;證監(jiān)發(fā)[2013]61號）

4.公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號——上市公司重大資產(chǎn)重組申請文件(2014年修訂)

(2014年5月28日;證監(jiān)會公告[2014]27號)（11）新三板

1.國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定

（2013年12月13日；國發(fā)[2013]49號）

2.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法

（2013年1月31日；證監(jiān)會令第89號）

3.非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（2012年9月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第17次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2013年12月26日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改＜非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法＞的決定》修訂）

4.非上市公眾公司行政許可事項(xiàng)的有關(guān)事宜公告

（2013年12月26日；證監(jiān)會公告[2013]49號）

5.非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號——信息披露

（2013年1月4日；證監(jiān)會公告[2013]1號）

6.非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件

（2013年1月4日；證監(jiān)會公告[2013]2號）

7.非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款

（2013年1月4日；證監(jiān)會公告[2013]3號）

8.非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號--股東人數(shù)超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關(guān)問題的審核指引

（2013年12月26日；證監(jiān)會公告[2013]54號）

9.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號--公開轉(zhuǎn)讓說明書

（2013年12月26日；證監(jiān)會公告[2013]50號）

10.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號--公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件

（2013年12月26日；證監(jiān)會公告[2013]51號）11.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號--定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報(bào)告書

(2013年12月26日;證監(jiān)會公告[2013]52號)12.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號——定向發(fā)行申請文件

（2013年12月26日；證監(jiān)會公告[2013]53號）

13.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號—權(quán)益變動報(bào)告書、收購報(bào)告書和要約收購報(bào)告書

（2014年6月23日；證監(jiān)會公告[2014]34號）

14.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號—重大資產(chǎn)重組報(bào)告書

(2014年6月23日;證監(jiān)會公告[2014]35號)15.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報(bào)告書

(2014年9月19日;證監(jiān)會公告[2014]44號)16.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號--定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件

(2014年9月19日;證監(jiān)會公告[2014]45號)17.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）(2013年2月8日 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013]40號 發(fā)布，2013年12月30日修改)18.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則涉及新修訂《公司法》相關(guān)條文適用和掛牌準(zhǔn)入有關(guān)事項(xiàng)的公告

(2014年4月14日;股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]13號)19.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）

（2014年6月5日；股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]48號）

（12）區(qū)域性股權(quán)交易市場

1.關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見(試行)的公告

(2012年8月23日;證監(jiān)會公告[2012]20號)2.證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范

（2013年2月7日；中證協(xié)發(fā)[2013]17號）

（13）中小企業(yè)私募債

1.證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

（2012年5月23日；中證協(xié)發(fā)[2012]120號）

2.證券公司中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引

（2013年1月16日；中國證券業(yè)協(xié)會）（14）滬港通

1.上海證券交易所關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所滬港通試點(diǎn)辦法》和《上海證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引》的通知

（2014年9月26日；上證發(fā)[2014]60號）

2.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知

（2014年10月10日；證監(jiān)會）

3.上海證券交易所關(guān)于啟動滬港通試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知

（2014年11月10日；上證發(fā)〔2014〕69號）

六、財(cái)務(wù)

1.行政事業(yè)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和繳款方式等有關(guān)事項(xiàng)的公告

（2010年6月4日；證監(jiān)會公告[2010]18號）

2.證券公司債券管理暫行辦法

（2003年8月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第43次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2004年10月15日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改＜證券公司債券管理暫行辦法＞的決定》修訂）

3.證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法

（2004年11月2日；銀發(fā)[2004]256號）4.證券公司次級債管理規(guī)定

（2012年12月27日；證監(jiān)會公告[2012]51號）

5.證券公司短期公司債券試點(diǎn)辦法

(2014年10月20日；中證協(xié)發(fā)[2014]184號)

6.財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于資本市場有關(guān)營業(yè)稅政策的通知

(2004年12月21日；財(cái)稅[2004]203號)

七、托管與結(jié)算

1.客戶交易結(jié)算資金管理辦法

（2001年5月16日；證監(jiān)會令第3號。*注：本篇法規(guī)中多個(gè)行政審批項(xiàng)目已先后被：國務(wù)院關(guān)于取消第二批行政審批項(xiàng)目和改變一批行政審批項(xiàng)目管理方式的決定（發(fā)布日期：2003年2月27日，實(shí)施日期：2003年2月27日）、國務(wù)院關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定（發(fā)布日期：2004年5月19日，實(shí)施日期：2004年5月19日）取消或調(diào)整）

2.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》若干意見的通知

（2001年10月8日；證監(jiān)發(fā)[2001]121號）

3.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管的通知（2004年10月12日；證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]131號）

4.關(guān)于證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)有關(guān)事項(xiàng)的公告

（2010年2月23日；證監(jiān)會公告[2010]6號）

5.證券登記結(jié)算管理辦法

（2006年4月7日中國證券監(jiān)督管理委員會令第29號公布，根據(jù)2009年11月20日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改＜證券登記結(jié)算管理辦法＞的決定》修訂）

八、協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃

1.中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實(shí)施辦法

（2005年12月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第169次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2011年5月23日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實(shí)施辦法〉的決定》修訂）

2.最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知

（2004年11月9日；法[2004]239號）

3.最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知

（2008年1月10日；法發(fā)[2008]4號）

九、IT治理

1.證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法

（2012年9月24日；證監(jiān)會令第82號）

2.證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法

（2012年12月24日；證監(jiān)會公告[2012]46號）

3.關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定

（2013年7月18日；證監(jiān)會公告[2013]30號）

4.證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引

（2012年12月3日；中證協(xié)發(fā)[2012]228號）

十、信息披露與報(bào)告

1.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知

（2006年7月25日；證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]71號）

2.證券公司報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

（2013年11月20日；證監(jiān)會公告[2013]41號）

十一、反洗錢 1.中華人民共和國反洗錢法

（2006年10月31日；中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過）

2.證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法

（2010年9月1日；證監(jiān)會令第68號）

3.金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定

（2006年11月14日；中國人民銀行令[2006]第1號）

4.金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法

（2007年6月21日；中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會令[2007]第2號）

十二、投資者保護(hù)

1.國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見

（2013年12月25日；國辦發(fā)[2013]110號）

2.創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定

（2009年6月30日；證監(jiān)會公告[2013]35號）

3.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（2010年2月5日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2013年8月2日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）〉的決定》修訂）

4.創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南

（2009年7月2日；深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）

5.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法

（2009年7月1日；深圳證券交易所）

6.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育、強(qiáng)化市場監(jiān)管有關(guān)工作的通知

（2007年5月11日；證監(jiān)發(fā)[2007]194號）

7.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知

（2007年5月23日；機(jī)構(gòu)部部函[2007]194號）

8.中國證券業(yè)協(xié)會會員投資者教育工作指引（試行）

（2007年5月23日；中證協(xié)發(fā)[2007]58號）

9.證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范

（2009年3月24日；中證協(xié)發(fā)[2009]50號）

10.證券投資者保護(hù)基金管理辦法（2005年6月30日；中國證券監(jiān)督管理委員會、財(cái)政部、中國人民銀行令第27號）

11.證券投資者保護(hù)基金申請使用管理辦法(試行)

（2006年3月7日；證監(jiān)發(fā)[2006]20號）

12.證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金實(shí)施辦法(試行)

（2007年3月28日；證監(jiān)會公告[2013]35號）

13.關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定

（2013年4月2日；證監(jiān)會公告[2013]22號）

十三、糾紛解決與法律責(zé)任

1.最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知

（2008年1月2日；證監(jiān)發(fā)[2008]1號）

2.最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定

（2003年1月9日；司法解釋[2003]2號）

3.最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（2012年2月27日；司法解釋[2012]6號）

4.最高人民法院關(guān)于對與證券交易所監(jiān)管職能相關(guān)的訴訟案件管轄與受理問題的規(guī)定

（2004年11月18日；司法解釋[2005]1號）

5.最高人民法院關(guān)于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司履行職能相關(guān)的訴訟案件指定管轄問題的通知

（2007年6月20日；法[2007]177號）