第一篇：深入開(kāi)展制度執(zhí)行年活動(dòng)

深入開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng) 我行在接到總行下發(fā)的關(guān)于深入開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的通知（xxxx號(hào)）文件的要求，2014年作為“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的啟動(dòng)之年，通過(guò)周密部署，精心組織，以學(xué)習(xí)法規(guī)制度、排查業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和員工行為風(fēng)險(xiǎn)、整改提高為主，制定我支行排查方案，圓滿地完成了準(zhǔn)備階段和學(xué)習(xí)階段的活動(dòng)內(nèi)容，開(kāi)展自查自糾階段的活動(dòng)，收到了預(yù)期的效果。

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，深入思想發(fā)動(dòng)，營(yíng)造開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)良好氛圍

1、切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。為了確?！爸贫葓?zhí)行年”活動(dòng)各項(xiàng)工作落到實(shí)處，我支行成立了由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，各部門(mén)經(jīng)理任副組長(zhǎng)，全行員工位組員的活動(dòng)小組。同時(shí)明確了領(lǐng)導(dǎo)小組、各崗位人員的職責(zé)，建立健全了人人抓案防的防控聯(lián)動(dòng)機(jī)制，為“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施提供了組織保障。

二、梳理匯整制度，嚴(yán)格組織學(xué)習(xí)，奠定開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

1、梳理匯整制度。為了方便員工學(xué)習(xí)，“制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照“制度執(zhí)行年”活動(dòng)方案要求，將所有要求學(xué)習(xí)的制度文件進(jìn)行了復(fù)印，并裝訂成冊(cè)，發(fā)到每位員工手中。同時(shí)將我行近年來(lái)印發(fā)的有關(guān)內(nèi)控和案防制度文件進(jìn)行了梳理匯整，一并發(fā)給員工進(jìn)行學(xué)習(xí)和討論，為后段做好制度的廢、改、立工作作準(zhǔn)備。

2、嚴(yán)格組織學(xué)習(xí)。制度能否被員工理解和掌握，關(guān)系到“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的成敗。為了確保學(xué)習(xí)效果，一是制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃。我支行將全部學(xué)習(xí)的內(nèi)容納入學(xué)習(xí)計(jì)劃中，并明確了學(xué)習(xí)要求，如學(xué)習(xí)實(shí)行考勤、缺課的必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)課、檢查學(xué)習(xí)筆記、進(jìn)行心得交流等。共組織集中學(xué)習(xí)3次，三、確定自查重點(diǎn)，堅(jiān)持邊查邊改，確保開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)取得實(shí)效

1、確定自查重點(diǎn)。自查自糾活動(dòng)一開(kāi)始，我行就結(jié)合實(shí)際，確定內(nèi)控相對(duì)薄弱、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)作為自查的重點(diǎn)，如我行把信貸、財(cái)務(wù)、后勤、安全保衛(wèi)等崗位作為重點(diǎn)崗位，把貸前調(diào)查、申報(bào)、貸后管理、費(fèi)用管理、費(fèi)用審批作為重點(diǎn)環(huán)節(jié)，并把自查的主要精力投在這些重點(diǎn)崗位和環(huán)節(jié)上。

2、廣泛征求意見(jiàn)。為了把內(nèi)控和案防制度方面存在的問(wèn)題查準(zhǔn)、查徹底，我們堅(jiān)持走群眾路線，把發(fā)揚(yáng)民主貫穿于“制度執(zhí)行年”活動(dòng)全過(guò)程。我們計(jì)劃在較大范圍內(nèi)征求群眾意見(jiàn)3次，同時(shí)支行向13位員工發(fā)出了征求意見(jiàn)表，重點(diǎn)征求是否存在無(wú)章可循、有章難循、執(zhí)章不力的問(wèn)題。5月份，我行將結(jié)合黨支部民主生活第2次廣泛征求意見(jiàn)。

3、堅(jiān)持邊查邊改。我們要求員工對(duì)過(guò)去遵守內(nèi)控和案防制度情況進(jìn)行認(rèn)真反思，切實(shí)查準(zhǔn)存在的問(wèn)題，并認(rèn)真整改，確?！爸贫葓?zhí)行年”活動(dòng)取得實(shí)效。我行按照上級(jí)行要求，從思想認(rèn)識(shí)層面上我們發(fā)現(xiàn)有的員工存在圖安逸、享清閑，只求過(guò)得去，不求過(guò)得硬的思想，總認(rèn)為自己手中無(wú)權(quán)或權(quán)力不大，不會(huì)違犯內(nèi)控和案防制。

四、自查剖析、找準(zhǔn)差距 通過(guò)各項(xiàng)制度、法規(guī)的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)職工之間的交流、討論，分社之間的競(jìng)賽，我社認(rèn)真組織了職工在制度執(zhí)行方面的自查剖析活動(dòng)。對(duì)各崗位、各分社的業(yè)務(wù)操作、內(nèi)控管理、監(jiān)督制約等情況進(jìn)行全面評(píng)估。由每位職工結(jié)合自身在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中執(zhí)行制度情況撰寫(xiě)自查剖析報(bào)告，梳理出存在的問(wèn)題，五、整改完善、重在實(shí)效 在“制度執(zhí)行年”活動(dòng)中，通過(guò)開(kāi)展學(xué)習(xí)動(dòng)員，嚴(yán)格按照制度規(guī)定對(duì)原經(jīng)辦的業(yè)務(wù)和自身的行為規(guī)范進(jìn)行自查自糾，剖析分析，主要存在下列問(wèn)題：

1、是個(gè)別職工工作作風(fēng)不深入，勞動(dòng)紀(jì)律差，工作責(zé)任心不強(qiáng)；

2、是制度執(zhí)行不力，不按時(shí)核對(duì)往來(lái)帳務(wù)，“印、押、證、機(jī)”的保管和使用不按要求等違規(guī)行為。針對(duì)上述問(wèn)題，我支行與職工交心談心，找準(zhǔn)差距，對(duì)癥下藥，召開(kāi)職工會(huì)批評(píng)教育4人，對(duì)活動(dòng)中違規(guī)行為涉及人員給予嚴(yán)肅處理2人，從而切實(shí)解決了執(zhí)行制度不到位、檢查監(jiān)督不到位和責(zé)任追究不到位的問(wèn)題，有效防范了操作風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)案件。

通過(guò)“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的開(kāi)展，雖然取得了階段性的成效，但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、艱巨性、復(fù)雜性的工作，導(dǎo)致部分職工學(xué)習(xí)不夠深入、主人翁意識(shí)不強(qiáng)、制度執(zhí)行不力、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題失之于寬、失之于軟等問(wèn)題。今后，我支行將繼續(xù)深入開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，堅(jiān)持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí)，讓員工在思想上筑牢防線，使XXX商業(yè)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)又好又快地發(fā)展。

XXX商業(yè)銀行XXX支行

2014年6月4日

第二篇：制度執(zhí)行年

愛(ài)輝區(qū)幸福鄉(xiāng)反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動(dòng)

執(zhí)行情況匯報(bào)

幸福鄉(xiāng)按照區(qū)紀(jì)委的要求和部署，積極開(kāi)展反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動(dòng)。進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，落實(shí)責(zé)任，不斷提升制度執(zhí)行力，確保懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)取得實(shí)實(shí)在在的成效，為加快我鄉(xiāng)發(fā)展提供有力的制度保障。一是強(qiáng)化宣傳教育，牢固樹(shù)立依法行政、嚴(yán)格按制度辦事的理念。突出教育重點(diǎn)，整合教育資源，創(chuàng)新教育方式，形成黨員干部自覺(jué)執(zhí)行制度、社會(huì)群眾主動(dòng)參與監(jiān)督制度執(zhí)行的良好氛圍。二是強(qiáng)化科技手段，切實(shí)增強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè)的科學(xué)性和系統(tǒng)性。不斷增加反腐倡廉工作的科技含量，提高反腐倡廉制度建設(shè)規(guī)范化、程序化和科學(xué)化水平，深入探索“制度＋科技”預(yù)防腐敗的有效途徑和辦法。三是強(qiáng)化源頭治理，切實(shí)提升反腐倡廉制度建設(shè)的針對(duì)性和實(shí)效性。著力抓好制度執(zhí)行效果的評(píng)估，以強(qiáng)化管控為手段的科學(xué)防控機(jī)制。四是強(qiáng)化監(jiān)督檢查，切實(shí)維護(hù)反腐倡廉制度的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。

幸福鄉(xiāng)紀(jì)檢委

二0一一年九月二十五日

第三篇：農(nóng)經(jīng)站開(kāi)展反腐倡廉制度執(zhí)行年活動(dòng)

農(nóng)經(jīng)站開(kāi)展反腐倡廉制度執(zhí)行年活動(dòng)

為確保反腐倡廉制度執(zhí)行年活動(dòng)扎實(shí)開(kāi)展，不走過(guò)場(chǎng)，農(nóng)經(jīng)站加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，分解任務(wù)，明確責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，深入推進(jìn)了反腐倡廉制度建設(shè)。

一是突出重點(diǎn)領(lǐng)域，建立工作責(zé)任制，切實(shí)提高制度執(zhí)行成效。要求堅(jiān)決執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》的規(guī)定。進(jìn)一步完善領(lǐng)導(dǎo)干部考核評(píng)價(jià)辦法，完善事業(yè)單位干部工作制度。明確了農(nóng)經(jīng)站為責(zé)任單位，并明確了責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)；圍繞加強(qiáng)監(jiān)管，要求嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，進(jìn)一步強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)等資金監(jiān)督管理制度。切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公務(wù)活動(dòng)接待工作的管理，規(guī)范職務(wù)消費(fèi)行為。

二是加強(qiáng)監(jiān)督檢查，鞏固制度執(zhí)行的成果。主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督、媒體監(jiān)督和群眾監(jiān)督。建立信息定期報(bào)告和分析制度，應(yīng)強(qiáng)化效能督查。將制度建設(shè)和執(zhí)行情況納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉內(nèi)容，對(duì)制度執(zhí)行不力貽誤工作或造成重大損失的人員進(jìn)行批評(píng)，并按規(guī)定嚴(yán)肅追究相應(yīng)責(zé)任。

制度建設(shè)執(zhí)行年活動(dòng)方案

為進(jìn)一步建立健全農(nóng)經(jīng)站制度建設(shè)執(zhí)行年制度體系，提我站制度建設(shè)執(zhí)行年各項(xiàng)制度的執(zhí)行力，提升政務(wù)公開(kāi)工作水平，使農(nóng)經(jīng)站政務(wù)公開(kāi)在服務(wù)人民群眾生產(chǎn)生活、促進(jìn)陽(yáng)光施政、建設(shè)服務(wù)型單位中的重要作用得到充分發(fā)揮，在全站開(kāi)展 “制度執(zhí)行年”活動(dòng)。為認(rèn)真做好我站 “制度執(zhí)行年”活動(dòng)，現(xiàn)結(jié)合我站實(shí)際，制定如下方案：

一、活動(dòng)內(nèi)容

1.抓好制度梳理。依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府制度建設(shè)執(zhí)行年條例》認(rèn)真對(duì)有關(guān)文件，全面梳理和審查制度建設(shè)執(zhí)行年制度。

2.抓好制度完善。在全面梳理和審查的基礎(chǔ)上，與時(shí)俱進(jìn)，補(bǔ)缺補(bǔ)差，不斷完善制度。

3.抓好制度落實(shí)。制定制度落實(shí)流程，確定崗位職責(zé)，明確投訴舉報(bào)方式。

4．抓好制度評(píng)價(jià)機(jī)制建設(shè)。暢通社會(huì)評(píng)價(jià)渠道，公開(kāi)制度以及配套措施，接受群眾評(píng)議。

二、落實(shí)職責(zé)

1.梳理、完善我站政務(wù)公開(kāi)工作制度。

2.組織開(kāi)展政務(wù)公開(kāi)輔導(dǎo)，召開(kāi)座談會(huì)，強(qiáng)化職能部門(mén)自覺(jué)依法行政、嚴(yán)格執(zhí)行制度陽(yáng)光施政的意識(shí)。3.建立健全制度建設(shè)執(zhí)行年的相關(guān)制度，并督促制度落實(shí)。

4.積極參與市農(nóng)牧局開(kāi)展制度建設(shè)執(zhí)行年“制度執(zhí)行年”專(zhuān)題宣傳活動(dòng)。

5.完善網(wǎng)上辦事公開(kāi)的信息結(jié)構(gòu)和內(nèi)容，提高服務(wù)水平。

6.督查制度建設(shè)執(zhí)行年“制度執(zhí)行年”活動(dòng)開(kāi)展情況，保證制度的貫徹落實(shí)。

三、工作要求

開(kāi)展 “制度執(zhí)行年”活動(dòng)要著重在制度細(xì)化上下功夫，在提高執(zhí)行力上做文章，在群眾滿意度上見(jiàn)成效，嚴(yán)禁走過(guò)場(chǎng)、做表面文章，確?；顒?dòng)總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，確保群眾的信息需求進(jìn)一步得到滿足，確保政務(wù)公開(kāi)服務(wù)為區(qū)農(nóng)經(jīng)工作提供良好的環(huán)境。

效能十項(xiàng)制度

（一）崗位責(zé)任制

一、崗位責(zé)任制是指機(jī)關(guān)各部門(mén)按照“三定”方案確定的職責(zé)、科室職能和職位說(shuō)明書(shū)，將每個(gè)單位、部門(mén)、科室以及每個(gè)崗位的職責(zé)、任務(wù)、目標(biāo)要求等內(nèi)容具體化，并落實(shí)相應(yīng)責(zé)任的制度。

二、崗位責(zé)任制是機(jī)關(guān)效能建設(shè)的基本制度，是落實(shí)依法行政，依法履行職責(zé)，轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)作風(fēng)，提高工作效率的根本措施，是對(duì)部門(mén)及其工作人員績(jī)效考評(píng)的主要依據(jù)。

三、各機(jī)關(guān)部門(mén)必須按照機(jī)關(guān)效能建設(shè)要求，根據(jù)崗位設(shè)置建立健全本單位、本部門(mén)的崗位責(zé)任制。

四、制定崗位責(zé)任制應(yīng)遵循下列原則：

(一)因事設(shè)崗、職責(zé)相稱(chēng)；

(二)權(quán)責(zé)一致、責(zé)任分明；

(三)任務(wù)清楚、要求明確；

(四)責(zé)任到人、便于考核。

五、崗位責(zé)任人因出差、開(kāi)會(huì)、培訓(xùn)、請(qǐng)假等原因離崗，其職責(zé)必須有人代替履行(即建立AB崗制度)，不能因?yàn)樨?zé)任人離崗而使工作停滯。

六、崗位責(zé)任制的內(nèi)容：

(一)單位、部門(mén)的總體職能；

(二)內(nèi)設(shè)科室的主要職責(zé)；(三)具體崗位的設(shè)置及其職責(zé)；

(四)具體崗位的“B”角責(zé)任人

上述內(nèi)容如按制定，應(yīng)把工作任務(wù)、目標(biāo)納入其中。

七、各機(jī)關(guān)部門(mén)要根據(jù)本部門(mén)的實(shí)際情況，將本部門(mén)所承擔(dān)的職責(zé)進(jìn)行分解，落實(shí)到具體人員，做到各司其職，各負(fù)其責(zé)。

八、建立崗位責(zé)任制考評(píng)制度。各機(jī)關(guān)部門(mén)要將崗位責(zé)任制作為考核的主要內(nèi)容，每個(gè)崗位責(zé)任人要將履行崗位責(zé)任的情況納入個(gè)人工作總結(jié)，并在一定范圍內(nèi)述職，接受評(píng)議。

（二）服務(wù)承諾制

一、服務(wù)承諾制是指各機(jī)關(guān)部門(mén)根據(jù)職能要求，將對(duì)外服務(wù)的內(nèi)容、程序、時(shí)限以及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)向社會(huì)公開(kāi)承諾，并采取有效措施保障承諾事項(xiàng)落實(shí)，接受服務(wù)對(duì)象監(jiān)督的制度。

二、服務(wù)承諾的主要內(nèi)容：

(一)簡(jiǎn)化辦事程序。承諾辦事程序要力求科學(xué)、合理、簡(jiǎn)便、易行，辦事必備條件具體、明確，最大限度方便服務(wù)對(duì)象。

(二)縮短辦事時(shí)限。承諾手續(xù)齊全、能辦的馬上就辦；不能馬上辦的要限時(shí)辦結(jié)；縮短流轉(zhuǎn)簽批時(shí)間，當(dāng)天簽辦，不滯留過(guò)夜，部門(mén)負(fù)責(zé)人不壓不拖，及時(shí)辦；辦事時(shí)限要比法定時(shí)限縮短三分之一以上。

(三)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。承諾機(jī)關(guān)工作人員做到文明禮貌、態(tài)度熱情、服務(wù)周到，努力提供讓服務(wù)對(duì)象滿意的服務(wù)。

(四)其他服務(wù)承諾。聯(lián)系本部門(mén)實(shí)際，對(duì)作風(fēng)、監(jiān)督、收費(fèi)、廉政等方面作出服務(wù)承諾。

三、對(duì)本部門(mén)職權(quán)內(nèi)的審批、報(bào)備、登記等事項(xiàng)的法律依據(jù)、辦理?xiàng)l件和具體要求以及辦理程序、時(shí)限、承辦部門(mén)和承辦人員等要素，應(yīng)采取編印辦事指南、服務(wù)手冊(cè)。

四、建立和完善履行承諾行為的監(jiān)督、獎(jiǎng)懲機(jī)制。公開(kāi)投訴電話和受理投訴機(jī)構(gòu)，接受人民群眾監(jiān)督。對(duì)投訴涉及的問(wèn)題要及時(shí)調(diào)查處理，并將調(diào)查處理結(jié)果在公開(kāi)承諾時(shí)限內(nèi)反饋給投訴人。

五、鎮(zhèn)效能辦負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查服務(wù)承諾制的貫徹落實(shí)情況。

（三）限時(shí)辦結(jié)制

為進(jìn)一步提高機(jī)關(guān)辦事效率，促進(jìn)機(jī)關(guān)工作人員勤政、廉政、高效。特制定本制度。

一、限時(shí)辦結(jié)制是指服務(wù)對(duì)象到機(jī)關(guān)辦事，在符合法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定以及手續(xù)齊全的前提下，經(jīng)辦單位或經(jīng)辦人應(yīng)在規(guī)定或承諾的時(shí)限內(nèi)辦結(jié)其所訴求事項(xiàng)的制度。

二、各機(jī)關(guān)部門(mén)要根據(jù)職責(zé)要求，科學(xué)、合理地確定所承辦事項(xiàng)的辦理時(shí)限。

三、對(duì)即辦事項(xiàng)，在服務(wù)對(duì)象手續(xù)完備、材料齊全、符合規(guī)定的情況下，要即時(shí)予以辦理，不得以任何借口拖延和刁難。

四、對(duì)限時(shí)辦理的事項(xiàng)，經(jīng)辦人應(yīng)即時(shí)對(duì)服務(wù)對(duì)象申報(bào)的材料和有關(guān)手續(xù)進(jìn)行審核，并出具收件回執(zhí)單，寫(xiě)明所收材料名稱(chēng)、頁(yè)數(shù)、辦結(jié)取件時(shí)間及經(jīng)辦人。

五、對(duì)服務(wù)對(duì)象訴求事項(xiàng)，無(wú)正當(dāng)理由不準(zhǔn)延時(shí)辦理。如特殊情況確需延時(shí)辦理，經(jīng)辦人要按照職權(quán)規(guī)定報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批，并告知當(dāng)事人延時(shí)辦理的理由。

（四）否定事項(xiàng)報(bào)備制

為增強(qiáng)機(jī)關(guān)管理工作透明度，提高服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)機(jī)關(guān)工作人員依法行政，秉公辦事，防止出現(xiàn)濫用職權(quán)，違章辦事的現(xiàn)象，特制定本制度。

一、否定事項(xiàng)報(bào)備制的含義：

否定事項(xiàng)報(bào)備制是指機(jī)關(guān)工作人員在辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，認(rèn)為服務(wù)對(duì)象的訴求事項(xiàng)違背有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的精神，決定不予辦理的事項(xiàng)，要實(shí)行登記備案或請(qǐng)示報(bào)告的制度。

二、否定事項(xiàng)報(bào)備制的適用范圍：

1、凡對(duì)服務(wù)對(duì)象申請(qǐng)辦理屬于機(jī)關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的各種申請(qǐng)事項(xiàng)、證件或行政事宜，經(jīng)審核認(rèn)定違背有關(guān)法律、法規(guī)和政策的事項(xiàng)需進(jìn)行否定時(shí)，必須實(shí)行報(bào)備。

2、其它否定情況須報(bào)備的。

三、否定事項(xiàng)報(bào)備的內(nèi)容：

1、被否定事項(xiàng)的名稱(chēng)和單位或個(gè)人的聯(lián)系電話和地址等。

2、審辦事項(xiàng)。

3、被否定事項(xiàng)的基本情況及否定理由和依據(jù)。

4、經(jīng)辦部門(mén)及經(jīng)辦人姓名、職務(wù)。

四、否定報(bào)備的辦理及要求：

1、經(jīng)辦部門(mén)和經(jīng)辦人對(duì)服務(wù)對(duì)象的訴求事項(xiàng)要嚴(yán)格對(duì)照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，認(rèn)真檢查核對(duì)，對(duì)確實(shí)不符合有關(guān)法規(guī)政策，需要否定并符合職權(quán)范圍的，才能予以否定，并進(jìn)行登記備案。

2、對(duì)經(jīng)核實(shí)符合否定條件的事項(xiàng)，由經(jīng)辦人員填寫(xiě)一式兩份《否定報(bào)備登記表》(見(jiàn)附表)，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，一份送分管領(lǐng)導(dǎo)或上級(jí)主管部門(mén)，另一份由經(jīng)辦人或部門(mén)將其與審辦材料一并存檔備查。

3、否定報(bào)備必須按規(guī)定或承諾的時(shí)間辦結(jié)，并以書(shū)面形式告知服務(wù)對(duì)象。

4、服務(wù)對(duì)象要求退還被否定的審辦材料的，應(yīng)當(dāng)退還。退還材料時(shí)服務(wù)對(duì)象應(yīng)出示身份證明并簽收備查。

5、經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)將本單位所有否定報(bào)備材料進(jìn)行裝訂歸檔。

（五）首問(wèn)負(fù)責(zé)制

一、首問(wèn)負(fù)責(zé)制是指第一位接受來(lái)訪、來(lái)電、來(lái)信的機(jī)關(guān)工作人員，必須負(fù)責(zé)接待、解答、受理或者引導(dǎo)辦理有關(guān)事項(xiàng)，使之得以及時(shí)、有效處理的責(zé)任制度。

二、首問(wèn)責(zé)任人是指第一位接受來(lái)訪、來(lái)電、來(lái)信的機(jī)關(guān)工作人員。

三、首問(wèn)責(zé)任人要熱情禮貌、用語(yǔ)文明；熟悉本單位崗位職責(zé)和工作流程；要牢固樹(shù)立黨的宗旨意識(shí)，切實(shí)為前來(lái)辦事人員著想，不得推諉；要體現(xiàn)機(jī)關(guān)工作人員良好的職業(yè)道德和精神風(fēng)貌。

四、首問(wèn)責(zé)任人的責(zé)任

1、屬于首問(wèn)責(zé)任人職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，要及時(shí)給予辦理；不能當(dāng)場(chǎng)辦理的，要說(shuō)明理由；需要補(bǔ)充材料的，要一次性告知；前來(lái)辦事人員不知道如何辦理的，要告知其如何辦理，并耐心解答對(duì)方的詢(xún)問(wèn)。

2、不屬于首問(wèn)責(zé)任人職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，但屬于本單位職責(zé)范圍的，首問(wèn)責(zé)任人要主動(dòng)告知或引導(dǎo)到有關(guān)經(jīng)辦部門(mén)，經(jīng)辦部門(mén)無(wú)人時(shí)，應(yīng)告知經(jīng)辦部門(mén)的聯(lián)系電話。屬于本部門(mén)職責(zé)范圍的，當(dāng)具體經(jīng)辦人不在時(shí)，首問(wèn)責(zé)任人應(yīng)先接受下來(lái)，并記下管理相對(duì)人的聯(lián)系電話，再交具體經(jīng)辦人處理。

3、不屬于本部門(mén)職責(zé)范圍的，首問(wèn)責(zé)任人應(yīng)告知或盡可能幫助其了解承辦部門(mén)。

4、屬于電話咨詢(xún)的，首問(wèn)責(zé)任人應(yīng)按照上述原則給予答復(fù)；屬于舉報(bào)或投訴的，首問(wèn)責(zé)任人應(yīng)將反映的事項(xiàng)、舉報(bào)或投訴人姓名、聯(lián)系電話等要素記錄在冊(cè)，并按有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。

五、鎮(zhèn)機(jī)關(guān)效能辦負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查首問(wèn)負(fù)責(zé)制的貫徹落實(shí)情況。

（六）一次性告知制 一、一次性告知制是指管理相對(duì)人到機(jī)關(guān)辦事或電話咨詢(xún)有關(guān)辦理事宜時(shí)，經(jīng)辦人員必須一次性告知其所要辦理事項(xiàng)的依據(jù)、時(shí)限、程序、所需的全部材料以及不予辦理理由的制度。

二、對(duì)管理相對(duì)人要求辦理的事項(xiàng)，經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)場(chǎng)審核其有關(guān)手續(xù)和材料，對(duì)即時(shí)辦理的事項(xiàng)要即時(shí)辦理；對(duì)手續(xù)、材料不齊全或不符合法定形式的，應(yīng)一次性書(shū)面告知其所需補(bǔ)正的手續(xù)和材料；申請(qǐng)人按照書(shū)面告知的要求補(bǔ)正后，經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)按時(shí)予以辦理。

三、對(duì)管理相對(duì)人所辦事項(xiàng)涉及多個(gè)部門(mén)的，或相關(guān)手續(xù)、材料不清楚，法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定不明確等特殊情況，經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)幫助其咨詢(xún)了解或請(qǐng)示報(bào)告，并將結(jié)果告知當(dāng)事人，不能一推了之。

四、對(duì)需一次性告知的事項(xiàng)，除電話咨詢(xún)可用口頭一次性告知的形式外，要以書(shū)面的形式告知當(dāng)事人，并存檔備查。

（七）AB崗工作制

一、AB崗工作制(又稱(chēng)朋崗)是指機(jī)關(guān)某一崗位的工作人員不在崗時(shí)，應(yīng)指定相同或相似崗位的工作人員代行其職責(zé)，以保證工作連續(xù)性的制度。

二、崗位工作人員因特殊情況確需短時(shí)間離開(kāi)崗位的，須事先報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)同意。屬窗口單位的，應(yīng)指定人員代辦其業(yè)務(wù)。避免管理相對(duì)人到機(jī)關(guān)辦事無(wú)人受理，防止工作停滯、拖延或中斷。

三、機(jī)關(guān)工作人員因開(kāi)會(huì)、出差、請(qǐng)假或其他原因一天以上無(wú)法到崗的；應(yīng)在離崗前向直接領(lǐng)導(dǎo)人匯報(bào)正在辦理和待辦的事項(xiàng)，并做好交接手續(xù)，直接領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)及時(shí)指定人員代行其職責(zé)。

四、頂崗人員應(yīng)認(rèn)真履行替代崗位職責(zé)，按規(guī)定及時(shí)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，不得推諉、留置、拖延或不辦。

（八）信訪接待制度

鎮(zhèn)黨政領(lǐng)導(dǎo)要認(rèn)真對(duì)待群眾來(lái)信來(lái)訪，實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)包案制度，接到群眾的來(lái)信來(lái)訪，主要領(lǐng)導(dǎo)或受委托的領(lǐng)導(dǎo)要親自受理。對(duì)群眾提出的意見(jiàn)，能解決的委托要及時(shí)解決；一般問(wèn)題要于受理之日起5個(gè)工作日辦結(jié)；不能馬上解決的要指定解決方案，并明確責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)自受理之日起60日內(nèi)辦結(jié)；若情況較為復(fù)雜的，經(jīng)街道主要領(lǐng)導(dǎo)同意，可適當(dāng)延長(zhǎng)辦理期限，但延長(zhǎng)期不得超過(guò)30日，并告知信訪人延期的理由；對(duì)反映問(wèn)題需要解決但尚未成熟的要解釋清楚，對(duì)不正確的意見(jiàn)也要做出教育和引導(dǎo)。不允許對(duì)群眾的意見(jiàn)采取置之不理、敷衍塞責(zé)等錯(cuò)誤態(tài)度，更不允許簡(jiǎn)單粗暴、壓制民主、打擊報(bào)復(fù)。對(duì)由于官僚主義而造成嚴(yán)重后果的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任。

（九）失職追究制

一、失職追究制是指機(jī)關(guān)工作人員在執(zhí)行公務(wù)中，由于不履行或不正確履行職責(zé)，致使國(guó)家、集體或公民的利益遭受損害的，必須追究其行政及經(jīng)濟(jì)上的責(zé)任。

二、失職的種類(lèi)

（一）不貫徹黨的路線、方針、政策和國(guó)家的法律法規(guī)以及上級(jí)命令、決定，不認(rèn)真解決職責(zé)范圍內(nèi)應(yīng)解決的有關(guān)問(wèn)題。

（二）對(duì)直接下屬人員的作風(fēng)惡劣、違紀(jì)違規(guī)等問(wèn)題長(zhǎng)期失察、管理不嚴(yán)或放任不管，造成本部門(mén)和人員違規(guī)違紀(jì)，群眾意見(jiàn)較大，反映強(qiáng)烈的。

（三）本部門(mén)關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)規(guī)章制度不健全、不完善，導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)違紀(jì)事件的。

（四）工作不負(fù)責(zé)任，造成嚴(yán)重事故或國(guó)家、集體財(cái)產(chǎn)被盜竊、詐騙、浪費(fèi)，造成較大損失。

（五）工作作風(fēng)疲沓，辦事不力，推諉扯皮，態(tài)度粗暴，耽誤政務(wù)，造成國(guó)家、集體或個(gè)人較大經(jīng)濟(jì)損失，或群眾意見(jiàn)反響較大的。

（六）違反保密規(guī)定造成不良后果。

（七）在執(zhí)行公務(wù)中徇私舞弊，造成不良影響。

（八）其它失職類(lèi)錯(cuò)誤。

三、失職追究及查處

（一）情節(jié)輕微的，給予直接責(zé)任人談話、告誡、書(shū)面檢查或通報(bào)批評(píng)。

（二）造成較大經(jīng)濟(jì)損失的或嚴(yán)重社會(huì)影響的，根據(jù)應(yīng)負(fù)的責(zé)任，由直接責(zé)任者、負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者或間接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者分別賠償并予以相應(yīng)行政處分。

（三）觸犯黨紀(jì)政紀(jì)的，按《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》和《國(guó)家公務(wù)員獎(jiǎng)懲條例》等有關(guān)規(guī)定查處。

（四）造成重大損失的，構(gòu)成瀆職失職罪的，交由司法機(jī)關(guān)處理。

農(nóng)經(jīng)站做好三項(xiàng)項(xiàng)談話制度

一、談話目的

實(shí)行三項(xiàng)談話制度（負(fù)責(zé)人同下級(jí)黨政主要負(fù)責(zé)人談話制度、領(lǐng)導(dǎo)干部任前廉政談話制度、誡勉談話制度）是為了貫徹落實(shí)《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》，對(duì)談話對(duì)象進(jìn)行思想幫助，對(duì)應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題給予提醒，對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)指出，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部勤政廉政和落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制意識(shí)，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部加強(qiáng)黨性鍛煉，進(jìn)一步提高思想政治素質(zhì)，真正做到權(quán)為民所用，情為民所系，利為民所謀。

二、談話對(duì)象

負(fù)責(zé)人同下級(jí)黨政主要負(fù)責(zé)人談話的主要對(duì)象是：領(lǐng)導(dǎo)班子成員。

談話的內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)及要求提前3天告知談話對(duì)象。

三、談話內(nèi)容

（一）負(fù)責(zé)人同下級(jí)黨政主要負(fù)責(zé)人談話

1、貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策以及國(guó)家法律、法規(guī)的情況，貫徹執(zhí)行市委、市政府決議、決定以及重大決策、重要工作部署的情況。

2、負(fù)責(zé)人及領(lǐng)導(dǎo)班子成員執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，領(lǐng)導(dǎo)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的情況。

3、執(zhí)行民主集中制，接受黨內(nèi)外監(jiān)督的情況。

4、對(duì)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，開(kāi)展反腐敗工作的意見(jiàn)和建議。

5、其它需要談話的問(wèn)題。

每次談話的內(nèi)容，可根據(jù)實(shí)際情況有所側(cè)重。

（二）領(lǐng)導(dǎo)干部任前廉政談話

1、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，增強(qiáng)黨性修養(yǎng)和鍛煉，樹(shù)立正確的權(quán)力觀，筑牢思想道德防線。

2、加強(qiáng)對(duì)《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則（試行）》及相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)。

3、落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，管好自己管轄范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。

4、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部管好自己的配偶、子女及身邊工作人員提出要求。

5、對(duì)個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告、收入申報(bào)、函復(fù)群眾反映問(wèn)題和任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等有關(guān)事項(xiàng)提出要求。

6、其它需要談話的內(nèi)容。

（三）誡勉談話

1、信訪舉報(bào)和工作中暴露出來(lái)的苗頭性問(wèn)題。

2、貫徹執(zhí)行《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則（試行）》的情況。

3、黨員領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人遵守和執(zhí)行黨的紀(jì)律的情況。

4、組織上認(rèn)為需要提醒、告誡或需本人作出說(shuō)明的其它問(wèn)題。

5、其它需要通過(guò)談話了解的情況及問(wèn)題。

四、談話要求

（一）負(fù)責(zé)人同下級(jí)黨政主要負(fù)責(zé)人談話

1、談話人要以對(duì)組織、對(duì)同志高度負(fù)責(zé)的精神，本著實(shí)事求是的態(tài)度，與談話對(duì)象進(jìn)行同志式的、平等的交談。

2、對(duì)涉及黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作方面的有關(guān)問(wèn)題，通過(guò)溝通情況，交換意見(jiàn)，求得共識(shí)。

3、對(duì)需要提請(qǐng)談話對(duì)象注意的問(wèn)題，該提醒的提醒，該打招呼的打招呼。

4、對(duì)涉及領(lǐng)導(dǎo)班子和談話對(duì)象本人比較敏感的重要問(wèn)題，不隨意表態(tài)，并注意保密。

5、對(duì)談話對(duì)象要求轉(zhuǎn)達(dá)的意見(jiàn)和建議，要及時(shí)整理，如實(shí)反映。重要的意見(jiàn)，及時(shí)向市委反映。

6、談話要有記錄，并整理成書(shū)面材料（包括談話對(duì)象寫(xiě)出的說(shuō)明材料）按程序經(jīng)審閱后，存入個(gè)人廉政檔案。

（二）領(lǐng)導(dǎo)干部任前廉政談話

1、談話人要以對(duì)組織、對(duì)同志高度負(fù)責(zé)的精神，堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，坦誠(chéng)相見(jiàn)。

2、談話對(duì)象要把談話當(dāng)作黨組織對(duì)自己的關(guān)心、愛(ài)護(hù)和督促，本著對(duì)黨忠誠(chéng)的態(tài)度，敞開(kāi)思想，誠(chéng)懇表態(tài)，自覺(jué)接受黨組織的教育、監(jiān)督和考察。

4、談話要有記錄，并存入個(gè)人廉政檔案。

（三）誡勉談話

1、根據(jù)掌握的情況和工作需要確定談話對(duì)象。

2、談話人不準(zhǔn)挾嫌報(bào)復(fù)，不準(zhǔn)假公濟(jì)私，不準(zhǔn)提出不正當(dāng)要求。

3、不準(zhǔn)向談話對(duì)象泄露舉報(bào)信訪的具體內(nèi)容，并注意保密。

4、對(duì)談話對(duì)象要求轉(zhuǎn)達(dá)的意見(jiàn)和建議，要及時(shí)整理，如實(shí)反映。重要的意見(jiàn)，及時(shí)向市委反映。

5、對(duì)談話對(duì)象提出的誡勉要求和談話對(duì)象的說(shuō)明及表態(tài)，應(yīng)當(dāng)作書(shū)面記錄，經(jīng)本人核實(shí)后，存入個(gè)人廉政檔案。

第四篇：“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案

天鎮(zhèn)縣文安信用社

“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案

根據(jù)《關(guān)于深入開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的通知》（晉銀監(jiān)辦發(fā)[2014]67號(hào)）和《山西省農(nóng)村信用社深入開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》文件要求，為進(jìn)一步提高文安信用社內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，促進(jìn)文安信用社安全穩(wěn)健運(yùn)行，制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

緊緊圍繞“轉(zhuǎn)型提質(zhì)”的總體部署，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以各項(xiàng)內(nèi)控和案防制度為標(biāo)準(zhǔn)，以提升制度執(zhí)行力為目的，嚴(yán)格責(zé)任、上下聯(lián)動(dòng)、全員參與，自下而上自查自糾，強(qiáng)化內(nèi)控，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理，排除風(fēng)險(xiǎn)隱患，自上而下突出重點(diǎn)，深度排查，完善制度，健全內(nèi)控，建立長(zhǎng)效機(jī)制，樹(shù)立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)”的理念，堅(jiān)守不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)底線，為全縣農(nóng)村信用社“改革創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型提質(zhì)”奠定良好的基礎(chǔ)。

二、工作目標(biāo)

通過(guò)有效開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，使文安信用社員工的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)明顯得到提高，執(zhí)行力不斷增強(qiáng)，有章不循、違規(guī)操作等突出問(wèn)題得到有效解決，內(nèi)控和案防制度得到進(jìn)一步健全和規(guī)范，逐漸提高案件防控的制度化、規(guī)范化水平，全面形成用制度規(guī)范行為、靠制度用人管人的機(jī)制，從而全面提升文安信用社綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

三、組織領(lǐng)導(dǎo)

成立文安信用社“制度執(zhí)行年”活動(dòng)小組。

組長(zhǎng)：王勇

副組長(zhǎng)：祁江平

成員：張苗苗 張飛雨 王健敏 孫麗

四、方法步驟和時(shí)間安排

（一）準(zhǔn)備階段（2014年5月31日—6月7日）

文安信用社要做好以下五項(xiàng)準(zhǔn)備工作：

1、落實(shí)好“制度執(zhí)行年”工作活動(dòng)小組，主要負(fù)責(zé)人要親自負(fù)責(zé)，指定專(zhuān)人具體負(fù)責(zé)，明確工作職責(zé)和任務(wù)要求。

2、組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)銀監(jiān)會(huì)指導(dǎo)方案和省聯(lián)社實(shí)施方案，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自講解、親自授課，達(dá)到全員統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，為“制度執(zhí)行年”活動(dòng)順利開(kāi)展奠定堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)。

3、按照縣聯(lián)社實(shí)施方案制定具體的實(shí)施細(xì)則，要把每項(xiàng)工作細(xì)化到人，要制定落實(shí)每項(xiàng)工作的保障措施，確?！爸贫葓?zhí)行年”活動(dòng)取得實(shí)效。

4、文安信用社在2014年6月8日下午17時(shí)準(zhǔn)時(shí)召開(kāi)動(dòng)員會(huì)議，要求全體員工參加會(huì)議，具體傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)指導(dǎo)方案和省聯(lián)社實(shí)施方案以及“執(zhí)行年”活動(dòng)具體工作安排。

5、按照省聯(lián)社梳理的銀監(jiān)會(huì)案件防控有關(guān)制度以及農(nóng)村信用社自身內(nèi)控、案防制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查內(nèi)容作為主要學(xué)習(xí)內(nèi)容和對(duì)照檢查的依據(jù)。

（二）學(xué)習(xí)階段（2014年6月8日—6月30日）

1、文安信用社制定具體的學(xué)習(xí)方案，及時(shí)督促組織員工采取集中學(xué)習(xí)、專(zhuān)題培訓(xùn)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合的方式認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)會(huì)案件防控有關(guān)制度和省聯(lián)社內(nèi)控、案防制度。集中學(xué)習(xí)不得少于2次；每個(gè)專(zhuān)業(yè)專(zhuān)題培訓(xùn)不得少于1次；員工每天自學(xué)不得少于1學(xué)時(shí)。學(xué)習(xí)要有專(zhuān)門(mén)筆記，學(xué)習(xí)結(jié)束后要有心得體會(huì)。

2、集中學(xué)習(xí)、專(zhuān)題培訓(xùn)和自學(xué)情況，認(rèn)真檢查員工學(xué)習(xí)筆記和心得體會(huì)。

（三）自查自糾階段（2014年7月1日—8月31日）

1、文安信用社對(duì)照制度的規(guī)定、要求，制定具體的檢查方案，由主任王勇組織人員進(jìn)行自查，自查業(yè)務(wù)覆蓋面要達(dá)到100%，業(yè)務(wù)檢查時(shí)限截止到2014年7月30日。自查既要查思想上的問(wèn)題，又要查操作層面上的問(wèn)題；既要查有章不循的問(wèn)題，又要查無(wú)章可循或規(guī)章制度不健全、不完善的問(wèn)題；既要分析存在問(wèn)題的原因，又要提出解決問(wèn)題的方法。要做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位。要全面暴露在制度執(zhí)行方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，要針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題逐筆制定整改措施認(rèn)真整改。

2、自查情況形成報(bào)告，詳細(xì)報(bào)告自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及問(wèn)題整改情況，于8月20日前上報(bào)聯(lián)社合規(guī)科匯總。

3、結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題對(duì)現(xiàn)有內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)意見(jiàn)一同上報(bào)聯(lián)社各部門(mén)，研究解決措施。

（四）總結(jié)提高階段（2014年9月1日—11月30日）

1、依據(jù)自查情況和內(nèi)控制度評(píng)價(jià)意見(jiàn)，重點(diǎn)做好內(nèi)控制度建設(shè)情況的梳理、匯總、分析、評(píng)價(jià)、完善工作，仔細(xì)查擺存在的突出問(wèn)題，剖析問(wèn)題根源，對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行清理。按照輕重緩急和難易程度，對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)已經(jīng)不適應(yīng)實(shí)際發(fā)展要求的規(guī)章制度，該廢止的廢止、該修改的修改；對(duì)新業(yè)務(wù)、新品種的相關(guān)制度，該設(shè)立的設(shè)立；對(duì)無(wú)章可循的，要抓緊制定規(guī)范的內(nèi)控制度，防止管理“斷層”，解決風(fēng)險(xiǎn)控制“盲區(qū)”問(wèn)題。內(nèi)控制度評(píng)價(jià)要覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，確保內(nèi)控制度的充分性、合規(guī)性、有效性和適用性。將內(nèi)控制度評(píng)價(jià)結(jié)果于11月10日前上報(bào)聯(lián)社合規(guī)部進(jìn)行審核。

2、要結(jié)合自查和內(nèi)控制度評(píng)價(jià)工作形成“執(zhí)行年”活動(dòng)總結(jié)報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括取得的效果、存在的問(wèn)題和下一步工作安排，于11月20日送聯(lián)社合規(guī)科匯總。

五、有關(guān)要求

（一）提高認(rèn)識(shí)。文安信用社全體職工要在聯(lián)社統(tǒng)一部署和領(lǐng)導(dǎo)下，結(jié)合銀監(jiān)局“2014年案件防控和安全保衛(wèi)會(huì)議”要求，認(rèn)真做好“執(zhí)行年”活動(dòng)。負(fù)責(zé)人為“執(zhí)行年”活動(dòng)第一責(zé)任人，要親自抓。通過(guò)深化學(xué)習(xí)，自查自糾，樹(shù)立全員內(nèi)控意識(shí)和案件防范意識(shí)，使遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)成為員工自覺(jué)行動(dòng)，從而形成良好的內(nèi)部控制環(huán)境，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。

（二）周密部署。文安信用社要將“執(zhí)行年”活動(dòng)與各項(xiàng)改革工作和經(jīng)營(yíng)管理工作相結(jié)合，進(jìn)一步處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與防范風(fēng)

險(xiǎn)關(guān)系，精心組織，統(tǒng)籌兼顧，兩手抓、兩手硬。加強(qiáng)對(duì)此項(xiàng)活動(dòng)的巡視、督促和檢查，認(rèn)真了解和掌握活動(dòng)的每個(gè)階段進(jìn)展情況，針對(duì)進(jìn)展情況提出推進(jìn)意見(jiàn)，防止出現(xiàn)上熱下冷、走過(guò)場(chǎng)、出偏差等問(wèn)題。

（三）輿論引導(dǎo)。文安信用社要高度重視“執(zhí)行年”活動(dòng)的宣傳引導(dǎo)工作，營(yíng)造開(kāi)展活動(dòng)的良好氛圍。

（四）落實(shí)責(zé)任。文安信用社要按照具體的工作分工確定工作責(zé)任，對(duì)于工作流于形式、敷衍了事的員工嚴(yán)厲追究有關(guān)責(zé)任。按照重大事項(xiàng)報(bào)告制度有關(guān)規(guī)定，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向聯(lián)社報(bào)告。

第五篇：制度執(zhí)行年實(shí)施方案

制度執(zhí)行年實(shí)施方案

按照市紀(jì)委有關(guān)件精神，繼續(xù)鞏固深化反腐倡廉“制度建設(shè)年”和規(guī)權(quán)力運(yùn)行制度建設(shè)成果，進(jìn)一步提高反腐倡廉制度執(zhí)行力，現(xiàn)制定實(shí)施方案如下：

一、指導(dǎo)思想

全面貫徹落實(shí)市紀(jì)委十屆七次全會(huì)的部署要求，進(jìn)一步樹(shù)立和強(qiáng)化制度防腐理念，以加強(qiáng)反腐倡廉制度學(xué)習(xí)教育為基礎(chǔ)，以貫徹落實(shí)黨紀(jì)條規(guī)和規(guī)權(quán)力運(yùn)行制度為重點(diǎn)，以推進(jìn)反腐倡廉制度建設(shè)規(guī)化、程序化、科學(xué)化為目標(biāo)，以開(kāi)展制度執(zhí)行效果評(píng)估為手段，以強(qiáng)化監(jiān)督檢查為保障，切實(shí)加大反腐倡廉制度執(zhí)行力度，充分發(fā)揮制度的治本功能、防功能和保障功能，為深入推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)提供有力的制度保證。

二、主要任務(wù)

開(kāi)展反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的主要任務(wù)是：

一是深入開(kāi)展反腐倡廉法規(guī)制度學(xué)習(xí)教育活動(dòng)。認(rèn)真抓好以《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》為重點(diǎn)的黨紀(jì)條規(guī)，以規(guī)權(quán)力運(yùn)行制度為重點(diǎn)的反腐倡廉各項(xiàng)制度和以《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》和《黑龍江省黨內(nèi)監(jiān)督十項(xiàng)制度實(shí)施辦法（試行）》為重點(diǎn)的黨內(nèi)監(jiān)督制度規(guī)定的學(xué)習(xí)教育，進(jìn)一步增強(qiáng)黨員干部的法紀(jì)意識(shí)、廉政意識(shí)、制度執(zhí)行意識(shí)，提高黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)真學(xué)習(xí)制度、嚴(yán)格遵守制度、帶頭執(zhí)行制度、堅(jiān)決維護(hù)制度的自覺(jué)性。加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)教育活動(dòng)的載體創(chuàng)新，深化分層分崗教育，通過(guò)組織培訓(xùn)、知識(shí)競(jìng)賽、網(wǎng)上答題等多種形式的學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，提高學(xué)習(xí)教育實(shí)效，努力營(yíng)造制度執(zhí)行的良好氛圍。

二是進(jìn)一步提高反腐倡廉制度建設(shè)的規(guī)化、程序化、科學(xué)化水平。加強(qiáng)反腐倡廉制度的規(guī)化建設(shè)，注重運(yùn)用現(xiàn)代管理方法加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)控，推進(jìn)制度向工作流程轉(zhuǎn)化，將制度執(zhí)行融入工作環(huán)節(jié)和工作程序設(shè)定之中，優(yōu)化和嚴(yán)明工作流程，確保制度有序執(zhí)行、權(quán)力規(guī)行使。加強(qiáng)反腐倡廉制度的程序化建設(shè)，推進(jìn)制度向工作機(jī)制轉(zhuǎn)化，把制度規(guī)定貫徹于權(quán)力結(jié)構(gòu)和權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)方面各個(gè)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)對(duì)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)的規(guī)和制約，完善權(quán)力運(yùn)行程序和規(guī)則，強(qiáng)化制度執(zhí)行的機(jī)制保障。

三是著力抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)。要實(shí)現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、單位、崗位和環(huán)節(jié)的重點(diǎn)防控。按照“崗位定措施、部門(mén)定流程、單位定制度”的基本要求，從加強(qiáng)教育、明晰職責(zé)、優(yōu)化流程、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督等方面制度廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，明確落實(shí)責(zé)任和任務(wù)分工，確保各項(xiàng)制度落實(shí)到位。要加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的查找、分析和評(píng)估，進(jìn)一步健全完善廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和權(quán)力運(yùn)行制衡機(jī)制，形成提高規(guī)權(quán)力運(yùn)行制度執(zhí)行力、加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的工作體制和機(jī)制。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的重要權(quán)力、重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)要實(shí)行項(xiàng)目化管理，實(shí)施全方位、全過(guò)程監(jiān)控。重點(diǎn)抓好林業(yè)和煤炭系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，結(jié)合實(shí)際制定實(shí)施方案，實(shí)行分類(lèi)指導(dǎo)、專(zhuān)項(xiàng)推進(jìn)。

四是加強(qiáng)對(duì)反腐倡廉制度執(zhí)行情況的督查責(zé)。通過(guò)開(kāi)展集中檢查、隨機(jī)抽查、電子監(jiān)察、跟蹤走服務(wù)對(duì)象、卷調(diào)查等方式，全面檢查制度執(zhí)行情況，定期分析檢查制度執(zhí)行任務(wù)落實(shí)、責(zé)任落實(shí)、措施落實(shí)情況，切實(shí)解決執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不高、執(zhí)行力度不大、執(zhí)行措施不力、執(zhí)行能力不強(qiáng)等題。

三、組織領(lǐng)導(dǎo)

為開(kāi)展好制度執(zhí)行年活動(dòng)，特成立此項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長(zhǎng)：汪殿武 副組長(zhǎng)：方輝

成員：楊玉娟楊俊杰許蓮環(huán)丁春英 辦公室設(shè)在人事教育科。

四、工作要求

一是要切實(shí)提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各科室各人員要站在落實(shí)省市紀(jì)委重大決策部署、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的戰(zhàn)略高度，充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展規(guī)權(quán)力運(yùn)行制度建設(shè)工作的重要性和必要性，切實(shí)把“制度執(zhí)行年”活動(dòng)擺上重要議事日程，認(rèn)真分析形勢(shì)，研究制定措施，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)，抓好工作落實(shí)。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)要擔(dān)負(fù)起“第一責(zé)任人”的責(zé)任，親自掛帥，親自動(dòng)員，帶頭學(xué)習(xí)，定期聽(tīng)取匯報(bào)，認(rèn)真抓好整改，確?；顒?dòng)扎實(shí)開(kāi)展。

二是要加強(qiáng)協(xié)調(diào)督導(dǎo)，確保扎實(shí)推進(jìn)。各科室各人員要妥善處理開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)與其他工作的關(guān)系，做到科學(xué)安排、統(tǒng)籌兼顧、互相促進(jìn)。要定期分析活動(dòng)開(kāi)展情況，善于發(fā)現(xiàn)題，敢于糾正題，確?！爸贫葓?zhí)行年”活動(dòng)穩(wěn)步開(kāi)展，扎實(shí)推進(jìn)。

三是要注重實(shí)際效果，防止形式主義。開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，要著重在抓題整改、建立完善制度措施上下功夫，在提高制度執(zhí)行力上做章，在規(guī)權(quán)力運(yùn)行、防止干部犯錯(cuò)誤上見(jiàn)成效。要堅(jiān)持邊查邊改，注重實(shí)際效果，堅(jiān)決防止思想不重視、工作走過(guò)場(chǎng)、擺花架子、做表面章、應(yīng)付檢查等題。對(duì)推而不動(dòng)、查而不改、邊查邊犯的要嚴(yán)肅處理，確保“制度執(zhí)行年”活動(dòng)取得實(shí)實(shí)在在的成效。