第一篇：河南省工業(yè)和信息化廳文件（大全）

河南省工業(yè)和信息化廳文件

豫工信企業(yè)〔2011〕331號

河南省工業(yè)和信息化廳

關(guān)于加強(qiáng)河南省小額貸款公司申報(bào)審核和

監(jiān)督管理的通知

各省轄市工業(yè)和信息化局（委），省直管試點(diǎn)縣（市）工業(yè)和信息化工作部門：

為貫徹落實(shí)《河南省人民政府辦公廳關(guān)于開展小額貸款公司試點(diǎn)工作的意見》（豫政辦〔2008〕100號），加強(qiáng)對小額貸款公司的申報(bào)審核和監(jiān)督管理，規(guī)范小額貸款公司經(jīng)營行為，根據(jù)我省經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際和試點(diǎn)工作開展情況，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：

一、充分認(rèn)識小額貸款公司試點(diǎn)工作的重要意義

開展小額貸款公司試點(diǎn)工作，是貫徹落實(shí)省委、省政府決策部署、深化地方金融業(yè)改革創(chuàng)新的重要內(nèi)容，是完善金融服務(wù)體系、改善農(nóng)村地區(qū)和小企業(yè)金融服務(wù)的積極探索，是解決“三農(nóng)”與小企業(yè)融資難問題的有效途徑。適度發(fā)展小額貸款公司，有利于促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，有利于利用社會資本和規(guī)范民間融資行為，有利于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)富民、擴(kuò)大就業(yè)、改善民生。同時(shí)也要認(rèn)識到，試點(diǎn)就是探索研究，是一個(gè)逐步深化、不

斷完善的過程。因此各地小額貸款公司主管部門要科學(xué)審慎，嚴(yán)格把關(guān)，嚴(yán)格管理，有規(guī)劃、分步驟、積極穩(wěn)妥地開展小額貸款公司試點(diǎn)工作。

二、科學(xué)規(guī)劃，合理布局

（一）合理布局。每個(gè)縣（市、區(qū)）和經(jīng)省級以上人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的新區(qū)，根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展情況，原則上可設(shè)立1-3家小額貸款公司。對于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的中心區(qū)域和承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的集中區(qū)域可適當(dāng)放寬。

（二）科學(xué)制定發(fā)展規(guī)劃。按照積極穩(wěn)妥發(fā)展小額貸款公司的原則，各級小額貸款公司主管部門應(yīng)研究制定符合本地情況的發(fā)展規(guī)劃，以文件形式報(bào)省廳，省廳對各市規(guī)劃統(tǒng)一平衡后做出批復(fù)。

三、嚴(yán)格準(zhǔn)入條件

（一）小額貸款公司的注冊資本為貨幣資本，一次繳足。設(shè)立為有限責(zé)任公司的，注冊資本不得低于3500萬元，設(shè)立為股份有限公司的，注冊資本不得低于6000萬元。以后根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展適度調(diào)整，逐步提高。

（二）小額貸款公司應(yīng)建立、健全合理的組織結(jié)構(gòu)、議事規(guī)則和管理制度。

（三）小額貸款公司的高級管理人員，必須具有銀行工作經(jīng)驗(yàn)或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)管理工作經(jīng)驗(yàn)，大專以上（含大專）學(xué)歷；從業(yè)人員應(yīng)具備與其履行職責(zé)相適應(yīng)的金融專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)；所有人員均應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)后方可上崗。

（四）小額貸款公司應(yīng)有具備開辦公司的固定場所、安全防范措施和適應(yīng)建立征信系統(tǒng)的必要設(shè)備以及辦公設(shè)施。

（五）符合豫政辦〔2008〕100號規(guī)定的其它條件。

四、健全審批程序

設(shè)立小額貸款公司實(shí)行市、縣呈報(bào)，省工業(yè)和信息化廳審核審批制。小額貸款公司的申報(bào)材料，按縣、市、省的順序逐級審核。

（一）分級審核，嚴(yán)格把關(guān)

1、設(shè)立小額貸款公司的單位，應(yīng)向所在地縣級人民政府（含縣級開發(fā)區(qū)、新區(qū)）提出設(shè)立申請，主管部門嚴(yán)格初審，初審合格后提出初審意見。同時(shí)縣級人民政府或新區(qū)管理機(jī)構(gòu)向省轄市人民政府出具設(shè)立小額貸款公司的請示和承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險(xiǎn)防范處置責(zé)任的報(bào)告。

2、省轄市人民政府收到縣級人民政府設(shè)立小額貸款公司的設(shè)立申請后，批轉(zhuǎn)省轄市主管部門對申報(bào)材料進(jìn)行復(fù)審。復(fù)審合格后提出復(fù)審意見，報(bào)省工業(yè)和信息化廳核準(zhǔn)。

3、省轄市主管部門要嚴(yán)格按照省、市小額貸款公司年度發(fā)展計(jì)劃控制申報(bào)數(shù)量。建立溝通機(jī)制，上報(bào)前先和省廳溝通匯報(bào)，經(jīng)省廳原則同意后正式上報(bào)，否則不予受理。

省直管縣（市）設(shè)立小額貸款公司，可直接上報(bào)省工業(yè)和信息化廳核準(zhǔn)。

對因出現(xiàn)重大問題引發(fā)社會矛盾的地方，停止新設(shè)小額貸款公司審批。

（二）實(shí)行專家評審與業(yè)務(wù)處室把關(guān)相結(jié)合的評審制度

由廳中小企業(yè)局組織專家對上報(bào)的材料進(jìn)行評審、鑒定和簽字，處室負(fù)責(zé)人對專家意見進(jìn)行統(tǒng)一匯總把關(guān)簽字，形成初步意見，由中小企業(yè)局局長對專家評審意見簽字確認(rèn)。

（三）嚴(yán)格審批

對已經(jīng)形成的初步意見，由廳領(lǐng)導(dǎo)組織有關(guān)處室集體審核，形成審核意見。

（四）上網(wǎng)公示

對擬批準(zhǔn)設(shè)立的小額貸款公司，在省工信廳網(wǎng)站上進(jìn)行公示。公示期間，對群眾的舉報(bào)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實(shí)；對公示無異議的小額貸款公司下發(fā)批復(fù)文件。

五、規(guī)范管理

小額貸款公司必須嚴(yán)格按照下列要求依法合規(guī)經(jīng)營：

（一）嚴(yán)格按照審批的經(jīng)營范圍經(jīng)營，不得異地經(jīng)營，不得設(shè)立分公司。

（二）只能用自有資金發(fā)放貸款，不得進(jìn)行任何形式的非法集資。

（三）嚴(yán)禁抽逃注冊資本。

（四）嚴(yán)格按照規(guī)定提供報(bào)表、報(bào)告等文件、資料，不得提供虛假或隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料。

（五）不得阻礙或不配合現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場監(jiān)管。

（六）不得未經(jīng)核準(zhǔn)擅自變更名稱、法定代表人和高級管理人員、股東或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、注冊資本、經(jīng)營范圍、住所、公司類型以及修改公司章程。

對違反上述規(guī)定的，依照《河南省小額貸款公司試點(diǎn)管理暫行辦法》會同有關(guān)部門實(shí)施責(zé)令改正、罰款、停業(yè)整頓、吊銷營業(yè)執(zhí)照等行政處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

六、加強(qiáng)監(jiān)督

（一）加強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)。各級主管部門要加強(qiáng)監(jiān)管力量，每個(gè)縣明確1-2人專職監(jiān)管人員，省轄市明確3-5人專職監(jiān)管人員，建立省、市、縣三級監(jiān)管體系。對小額貸款公司要監(jiān)管到位，服務(wù)到位，促進(jìn)小額貸款公司健康發(fā)展。

（二）建立省、市、縣三級監(jiān)管和信用征信系統(tǒng)。逐步建立小額貸款公司監(jiān)督管理系統(tǒng)并接入人民銀行征信系統(tǒng)，及時(shí)掌握小額貸款公司貸款發(fā)放情況、利率執(zhí)行情況和監(jiān)管數(shù)據(jù)的錄入、整理與上報(bào)。各級監(jiān)管部門、各小額貸款公司要配備必須的設(shè)備和設(shè)施。培訓(xùn)業(yè)務(wù)人員，各小額貸款公司要按照規(guī)定按時(shí)提供發(fā)放貸款、貸款利率、經(jīng)營收入、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備等經(jīng)營情況。

（三）加強(qiáng)督促檢查。各級各有關(guān)部門要落實(shí)責(zé)任，把監(jiān)管工作的各項(xiàng)措施分解到部門、細(xì)化到人員。要認(rèn)真總結(jié)各地監(jiān)管工作的好經(jīng)驗(yàn)、好做法并積極推廣。對工作做得好的要予以表彰獎勵(lì)，對工作效果不明顯的要及時(shí)進(jìn)行督導(dǎo)，對失職瀆職、工作不力的，要追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。

（四）建立行業(yè)協(xié)會。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，強(qiáng)化行業(yè)自律，維護(hù)會員合法權(quán)益，加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn)，提升行業(yè)整體形象，促進(jìn)小額信貸行業(yè)健康發(fā)展。

（五）促進(jìn)做大做強(qiáng)。不斷總結(jié)小額貸款公司設(shè)立與發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，揚(yáng)長避短，不斷提高。開展?fàn)巹?chuàng)“50強(qiáng)”小額貸款公司活動，樹立行業(yè)標(biāo)兵，發(fā)揮引導(dǎo)作用。研究制定扶持政策，促進(jìn)小額貸款公司健康、快速發(fā)展。

二〇一一年七月二十二日

第二篇：陜西省工業(yè)和信息化廳

陜西省工業(yè)和信息化廳

關(guān)于認(rèn)真做好淘汰落后產(chǎn)能管理工作的通知

陜工信發(fā)〔2010〕78號

各設(shè)區(qū)市、楊凌示范區(qū)工業(yè)和信息化主管部門：

為了認(rèn)真貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)淘汰落后產(chǎn)能工作的通知》（國發(fā)［2010］7號）精神，加快轉(zhuǎn)變工業(yè)發(fā)展方式，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級，按照《工業(yè)和信息化部關(guān)于分解落實(shí)2009年淘汰落后產(chǎn)能任務(wù)的通知》（工信部產(chǎn)業(yè)[20 009]588號）要求，現(xiàn)就淘汰落后產(chǎn)能工作通知如下：

一、充分認(rèn)識淘汰落后產(chǎn)能的重要性和緊迫性

黨的十七大把加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級作為關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)全局緊迫而重大的戰(zhàn)略任務(wù)，省委、省政府根據(jù)中央的決策部署，結(jié)合當(dāng)前我省工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀和運(yùn)行態(tài)勢，提出了以“兩大兩化”為指導(dǎo)，以“調(diào)結(jié)構(gòu)、上水平、保增長”為重點(diǎn)，確保工業(yè)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的總體目標(biāo)。必須清楚地認(rèn)識到，落后產(chǎn)能不盡快退出市場，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式就難以轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就難以優(yōu)化，工業(yè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定增長就難以實(shí)現(xiàn)。淘汰落后產(chǎn)能是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、走新型工業(yè)化道路的必要措施，是建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的必然選擇。各市（區(qū)）工業(yè)和信息化主管部門要緊緊抓住結(jié)構(gòu)調(diào)整的有利時(shí)機(jī)，把保增長與結(jié)構(gòu)優(yōu)化緊密結(jié)合起來，進(jìn)一步增強(qiáng)淘汰落后產(chǎn)能的自覺性和主動性，狠抓各項(xiàng)具體措施的落實(shí)，著力解決淘汰落后產(chǎn)能工作中的困難和問題，加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級。

二、采取措施確保淘汰落后產(chǎn)能任務(wù)完成《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》（國發(fā)[2007]15號）中明確了“十一五”期間電力、煉鐵、煉鋼、電解鋁、鐵合金、電石、焦炭、水泥、玻璃、造紙、酒精、味精、檸檬酸等13個(gè)行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能總體目標(biāo)；國家十大產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃以及我省十二個(gè)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃實(shí)施方案也提出了今后3年淘汰落后產(chǎn)能的要求。為加強(qiáng)對淘汰落后產(chǎn)能工作的領(lǐng)導(dǎo)，最近，國務(wù)院成立了由工業(yè)和信息化部牽頭的淘汰落后產(chǎn)能工作部際協(xié)調(diào)小組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究解決淘汰落后產(chǎn)能工作中的重大問題，研究提出下一步淘汰落后產(chǎn)能目標(biāo)并做好任務(wù)分解和組織落實(shí)工作。

按照上述要求，全省各級工業(yè)和信息化主管部門在2010 年乃至今后的工作中，要進(jìn)一步建立淘汰落后產(chǎn)能的有效機(jī)制，重點(diǎn)做好以下四各方面的工作。

一是要認(rèn)真履行職責(zé)，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，積極貫徹落實(shí)各項(xiàng)政策措施。積極會同發(fā)展改革、財(cái)政、社會保障、環(huán)保、國土等部門，采取綜合措施，堅(jiān)持淘汰落后產(chǎn)能與促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級相結(jié)合，堅(jiān)持增量發(fā)展與存量調(diào)整相結(jié)合，統(tǒng)籌兼顧，確保淘汰落后產(chǎn)能任務(wù)的完成。二是要盡快進(jìn)行調(diào)查摸底，按照淘汰落后產(chǎn)能的范圍和要求以及重點(diǎn)行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能的具體目標(biāo)任務(wù)（見附件1）,抓緊對焦炭、鐵合金、電石、鋼鐵、有色金屬、建材、輕工、紡織等行業(yè)2011-2012年淘汰落后產(chǎn)能計(jì)劃的編制工作。落實(shí)淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)名單，明確淘汰規(guī)模、淘汰時(shí)間、淘汰方式，并按要求及時(shí)上報(bào)省工信廳（產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)處）。各市可結(jié)合本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際，制定范圍更寬、標(biāo)準(zhǔn)更高的淘汰落后產(chǎn)能目標(biāo)任務(wù)。

三是要強(qiáng)化意識，高度重視淘汰落后產(chǎn)能工作，明確責(zé)任分工，落實(shí)專人負(fù)責(zé)，切實(shí)擔(dān)負(fù)起本地區(qū)淘汰落后產(chǎn)能工作的職責(zé)。企業(yè)要承擔(dān)起淘汰落后產(chǎn)能的主體責(zé)任，嚴(yán)格遵守安全、節(jié)能、環(huán)保、質(zhì)量等法律法規(guī)，認(rèn)真貫徹國家產(chǎn)業(yè)政策，積極履行社會責(zé)任，主動淘汰落后產(chǎn)能。

四是要加強(qiáng)督促檢查，及時(shí)報(bào)告淘汰落后產(chǎn)能工作進(jìn)展情況。嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)和各項(xiàng)政策措施，認(rèn)真核查督促企業(yè)按要求淘汰落后產(chǎn)能、拆除落后設(shè)施裝置，嚴(yán)防落后產(chǎn)能轉(zhuǎn)移。對未按要求淘汰落后產(chǎn)能的企業(yè)，應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)責(zé)令停產(chǎn)或予以關(guān)閉。

三、具體要求

（一）2010年淘汰落后產(chǎn)能計(jì)劃省發(fā)展改革委已與各市（區(qū)）進(jìn)行了銜接，請你們按照淘汰落后產(chǎn)能計(jì)劃（見附件2），將任務(wù)分解落實(shí)到具體企業(yè)（見附件3），于4月底前報(bào)送省工信廳（產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)處）。

（二）按照重點(diǎn)行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能的具體目標(biāo)要求（見附件1），核查本市（區(qū)）應(yīng)該淘汰的落后產(chǎn)能總量，并提出2011-2012年分行業(yè)的淘汰落后產(chǎn)能計(jì)劃（見附件4），于6月底前報(bào)送省工信廳（產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)處）。

附件：

1、近期重點(diǎn)行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能的具體目標(biāo)任務(wù)2、2010年淘汰落后產(chǎn)能計(jì)劃表3、2010年淘汰落后產(chǎn)能任務(wù)分解表4、2011-2012年淘汰落后產(chǎn)能計(jì)劃表

二O一O年三月十六日

主題詞：工業(yè)淘汰落后產(chǎn)能△管理通知 抄送：省財(cái)政廳。

陜西省工業(yè)和信息化廳辦公室2010年3月17日印發(fā) 共印20份

近期重點(diǎn)行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能的具體目標(biāo)任務(wù)

一、焦炭行業(yè)：2010年底前淘汰炭化室高度4.3米以下的小機(jī)焦（3.2米及以上搗固焦?fàn)t除外）。

二、鐵合金行業(yè)：2010年底前淘汰6300千伏安以下礦熱爐。

三、電石行業(yè)：2010年底前淘汰6300千伏安以下的礦熱爐。

四、鋼鐵行業(yè)：2011年底前，淘汰400立方米及以下煉鐵高爐，淘汰30噸及以下鋼鐵轉(zhuǎn)爐、電爐。

五、有色金屬行業(yè)：2011年底前，淘汰100千安及以下電解鋁小預(yù)焙槽；淘汰密閉鼓風(fēng)爐、電爐、反射爐煉銅工藝及設(shè)備；淘汰采用燒結(jié)鍋、燒結(jié)盤、簡易高爐等落后方式煉鉛工藝及設(shè)備，淘汰未配套建設(shè)制酸及尾氣吸收系統(tǒng)的燒結(jié)機(jī)煉鉛工藝；淘汰采用馬弗爐、馬槽爐、橫罐、小豎罐（單日單罐產(chǎn)量8噸以下）等進(jìn)行焙燒、采用簡易冷凝設(shè)施進(jìn)行收塵等落后方式煉鋅或生產(chǎn)氧化鋅制品的生產(chǎn)工藝及設(shè)備。

六、建材行業(yè)：2012年底前，淘汰窯徑3.0米以下水泥機(jī)械化立窯生產(chǎn)線、窯徑2.5米以下水泥干法中空窯（生產(chǎn)高鋁水泥的除外）、水泥濕法窯生產(chǎn)線（主要用于處理污泥、電石渣等的除外）、直徑3.0米以下的水泥磨機(jī)（生產(chǎn)特種水泥的除外）以及水泥土（蛋）窯、普通立窯等落后水泥產(chǎn)能；淘汰平拉工藝平板玻璃生產(chǎn)線（含格法）等落后平板玻璃產(chǎn)能。

七、輕工業(yè)：2011年底前，淘汰年產(chǎn)3.4萬噸以下草漿生產(chǎn)裝置、年產(chǎn)1.7萬噸以下化學(xué)制漿生產(chǎn)線，淘汰以廢紙為原料、年產(chǎn)1萬噸以下的造紙生產(chǎn)線；淘汰落后酒精生產(chǎn)工藝及年產(chǎn)3萬噸以下的酒精生產(chǎn)企業(yè)（廢糖蜜制酒精除外）；淘汰年產(chǎn)3萬噸以下味精生產(chǎn)裝置；淘汰環(huán)保不達(dá)標(biāo)的檸檬酸生產(chǎn)裝置；淘汰年加工3萬標(biāo)張以下的制革生產(chǎn)線。

八、紡織行業(yè)：2011年底前，淘汰74型染整生產(chǎn)線、使用年限超過15年的前處理設(shè)備、浴比大于1：10的間歇式染色設(shè)備，淘汰落后型號的印花機(jī)、熱熔染色機(jī)、熱風(fēng)布鋏拉幅機(jī)、定形機(jī)，淘汰高耗能、高水耗的落后生產(chǎn)工藝設(shè)備；淘汰R531型酸性老式粘膠紡絲機(jī)、年產(chǎn)2萬噸以下粘膠生產(chǎn)線、濕法及DMF溶劑法氨綸生產(chǎn)工藝、DMF溶劑法腈綸生產(chǎn)工藝、滌綸長絲錠軸長900毫米以下的半自動卷繞設(shè)備、間歇法聚酯設(shè)備等落后化纖產(chǎn)能。

2010年各市（區(qū)）淘汰落后產(chǎn)能任務(wù)計(jì)劃表

單位:萬噸

合計(jì)

單位 水泥

煉鐵

焦化

鐵合金

造紙

企業(yè)(戶)

西安 251.5 3 寶雞 1122.4 9 咸陽 20402 銅川 302 渭南 250 691.520 延安榆林 10110 10.538 漢中 109 3 安康 301 商洛 202 合計(jì)

507

150

12.9

以上產(chǎn)能淘汰后,將節(jié)能184.3萬噸標(biāo)煤,減排二氧化硫2.93萬噸。

產(chǎn)能

26.5 114.4 60 30 320.5130.5 19 30 20 750.9

2010年淘汰落后產(chǎn)能任務(wù)分解表

市（區(qū)）聯(lián)系人及電話：單位：萬噸

淘汰設(shè)

計(jì)劃

行業(yè)

企業(yè)名稱

淘汰落后產(chǎn)能

計(jì)劃淘汰時(shí)間(年、月)

備型號、生產(chǎn)線類型和數(shù)量

水 泥

煉 鐵 電 石

焦 化 鐵 合 金 造 紙 鋅 冶 煉 電 解 鋁 紡 織

預(yù)計(jì)淘汰落后產(chǎn)能所需投入

預(yù)計(jì)淘汰落后產(chǎn)能后形成的節(jié)能量

煉 鋼

備注：

1、各市（區(qū)）根據(jù)本地實(shí)際情況分行業(yè)填報(bào)，并注明淘汰產(chǎn)能的方式是屬于企業(yè)關(guān)閉還是淘汰設(shè)備（生產(chǎn)線）；

2、預(yù)計(jì)淘汰落后產(chǎn)能后形成的節(jié)能量需換算成標(biāo)煤（萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤）填報(bào)

第三篇：河南省審計(jì)廳文件

河南省審計(jì)廳文件

豫審?2010?34號

河南省審計(jì)廳關(guān)于印發(fā)

2010年省直部門廳級領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任

審計(jì)工作方案的通知

廳屬各單位：

《2010年省直部門廳級領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作方案》已經(jīng)廳務(wù)會議研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

二○一○年三月四日

2010年省直部門

廳級領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作方案

根據(jù)《中華人民共和國審計(jì)法》有關(guān)規(guī)定和《中央五部委經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作聯(lián)席會議辦公室關(guān)于印發(fā)2010年經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作指導(dǎo)意見的通知》（經(jīng)審辦字?2010?1號）、《河南省經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議紀(jì)要》（?2010?1號）以及中共河南省委組織部、省監(jiān)察廳《領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)委托書》（豫監(jiān)函?2008?28號）的委托，我廳將對省科學(xué)技術(shù)廳廳長趙琛等7位廳級主要領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。為了確保這項(xiàng)工作的圓滿完成，特制定本工作方案。

一、審計(jì)工作目標(biāo)

堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，牢固樹立“監(jiān)督體現(xiàn)服務(wù)、制約體現(xiàn)促進(jìn)”的審計(jì)理念，通過對被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部貫徹落實(shí)國家宏觀調(diào)控政策，履行經(jīng)濟(jì)決策權(quán)、經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行權(quán)、經(jīng)濟(jì)管理和監(jiān)督權(quán)、相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動績效情況、內(nèi)控制度建立健全及其執(zhí)行情況、在履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任中廉潔自律情況等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，客觀評價(jià)其履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況和工作績效，揭露和查處違法違紀(jì)違規(guī)及失責(zé)問題，規(guī)范財(cái)經(jīng)行為，強(qiáng)化權(quán)力制約和監(jiān)督，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部守法、守紀(jì)、守規(guī)、盡責(zé)，增強(qiáng)依法行政意識，提高管理水平，為促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展服務(wù)。

二、審計(jì)對象和范圍

審計(jì)對象：省科學(xué)技術(shù)廳廳長趙琛，任現(xiàn)職時(shí)間為2006年2月；省工業(yè)和信息化廳廳長楊盛道、省民政廳廳長楊云、省司法廳廳長王文海、省發(fā)展和改革委員會主任張維寧、省農(nóng)業(yè)廳廳長朱孟洲、省文化廳廳長楊麗萍，以上6位廳級主要領(lǐng)導(dǎo)干部任現(xiàn)職時(shí)間均為2008年3月。

審計(jì)范圍：時(shí)間范圍為被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部任現(xiàn)職起至2009年12月底，必要時(shí)追溯以前；單位范圍為被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部所在部門及下屬單位。對下屬單位的審計(jì)數(shù)量，各審計(jì)組根據(jù)情況自行確定。

此次審計(jì)要結(jié)合本級預(yù)算執(zhí)行審計(jì)一并進(jìn)行。被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部任現(xiàn)職期間，我廳對其所在部門進(jìn)行過本級預(yù)算執(zhí)行或財(cái)務(wù)收支審計(jì)的，要充分利用有關(guān)審計(jì)資料和審計(jì)結(jié)果。

三、審計(jì)內(nèi)容和重點(diǎn)

本次審計(jì)以領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任為主線，以財(cái)政財(cái)務(wù)收支以及有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動的真實(shí)、合法和效益為基礎(chǔ)，以促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部守法、守紀(jì)、守規(guī)、盡責(zé)為目標(biāo)，根據(jù)各被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部的工作性質(zhì)、范圍和實(shí)際情況，確定和規(guī)范審計(jì)內(nèi)容，重點(diǎn)審計(jì)以下方面：

一是領(lǐng)導(dǎo)干部任職期間貫徹執(zhí)行經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)、黨和國家關(guān)于經(jīng)濟(jì)工作的重大方針政策及決策部署，促進(jìn)本部門、本系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)社會事業(yè)科學(xué)發(fā)展情況。重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方

— 3 — 式轉(zhuǎn)變等保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展各項(xiàng)政策措施的貫徹落實(shí)情況。重點(diǎn)審查被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部任期所在部門每與省政府簽訂的有關(guān)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)（指標(biāo)）完成情況。

二是重大經(jīng)濟(jì)決策的制定和執(zhí)行情況。重點(diǎn)關(guān)注決策程序的合法合規(guī)、決策執(zhí)行情況和決策效果。

三是財(cái)政財(cái)務(wù)收支以及相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動的真實(shí)、合法和效益情況。主要包括部門預(yù)算執(zhí)行、各項(xiàng)基金和資金的管理使用、各類資產(chǎn)的真實(shí)完整等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注財(cái)政安全、金融安全、產(chǎn)業(yè)安全、國有資產(chǎn)安全和經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)等狀況。

四是重要投資項(xiàng)目的建設(shè)和管理情況。重點(diǎn)關(guān)注基本建設(shè)程序、環(huán)境保護(hù)和建設(shè)資金管理使用等方面的問題。

五是重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)管理制度、內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行情況。重點(diǎn)關(guān)注各項(xiàng)管理制度是否建立健全，執(zhí)行是否嚴(yán)格有效。

六是對本部門、本系統(tǒng)財(cái)政財(cái)務(wù)收支以及重大經(jīng)濟(jì)活動的管理、監(jiān)督情況。

七是領(lǐng)導(dǎo)干部本人在履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任過程中遵守有關(guān)廉政規(guī)定情況。

八是黨委、政府要求審計(jì)的與被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任有關(guān)的其他事項(xiàng)。

四、審計(jì)評價(jià)原則和內(nèi)容

在法定職權(quán)范圍內(nèi)，基于審計(jì)內(nèi)容，對被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況作出客觀公正、實(shí)事求是的評價(jià)，評價(jià)結(jié)論必須有 — 4 — 審計(jì)證據(jù)支持。堅(jiān)持審計(jì)什么就評價(jià)什么，審計(jì)到什么程度就評價(jià)到什么程度。對被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任過程中存在問題所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的直接責(zé)任、主管責(zé)任、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，區(qū)別不同情況作出界定。直接責(zé)任，是指被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部對其任職期間履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任過程中的下列行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任：直接違反法律法規(guī)和國家其他有關(guān)規(guī)定、單位內(nèi)部管理規(guī)定的行為；授意、指使、強(qiáng)令、縱容、包庇下屬人員違反法律法規(guī)和國家其他有關(guān)規(guī)定、單位內(nèi)部管理規(guī)定的行為；失職、瀆職行為；其他應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任的行為。主管責(zé)任，是指除直接責(zé)任外，被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部對其直接主管的工作不履行或者不正確履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任的行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，是指除直接責(zé)任外，被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部對其非直接管理的職責(zé)范圍內(nèi)的工作不履行或者不正確履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任的行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。在具體界定時(shí)，首先界定直接責(zé)任，再依據(jù)被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部的職責(zé)分工，界定主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

（一）審計(jì)評價(jià)應(yīng)遵循以下原則

1．依法評價(jià)原則。要依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行審計(jì)評價(jià)，確保評價(jià)定性有法可依。

2．實(shí)事求是原則。要依據(jù)審計(jì)認(rèn)定的事實(shí)進(jìn)行審計(jì)評價(jià)，確保事實(shí)有據(jù)可查。

3．客觀公正原則。要客觀公正地進(jìn)行審計(jì)評價(jià)，避免主觀偏見。

4．全面評價(jià)原則。既要反映領(lǐng)導(dǎo)干部的相關(guān)業(yè)績，又要反

— 5 — 映審計(jì)查證認(rèn)定的問題。

5．一致性原則。要使評價(jià)的內(nèi)容與審計(jì)的內(nèi)容同被審計(jì)對象的職責(zé)權(quán)限相一致。

6.重要性原則。對與領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任密切相關(guān)的主要事項(xiàng)進(jìn)行評價(jià)。

（二）審計(jì)評價(jià)的主要內(nèi)容

1.對被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況進(jìn)行綜合評價(jià)。即把被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力和責(zé)任聯(lián)系起來，關(guān)注其決策能力、行政能力、管理能力、行政效果和貢獻(xiàn)程度。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)干部任期內(nèi)貫徹執(zhí)行有關(guān)經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)工作目標(biāo)完成、重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策和實(shí)施效果情況等，對其履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況進(jìn)行綜合分析評價(jià)。

2.對會計(jì)資料所反映的財(cái)政財(cái)務(wù)收支等會計(jì)信息的真實(shí)性進(jìn)行評價(jià)。

3.對財(cái)政財(cái)務(wù)收支等經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的合法性進(jìn)行評價(jià)。4.對財(cái)政財(cái)務(wù)收支等經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的效益性進(jìn)行評價(jià)。要關(guān)注被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任有關(guān)的管理、決策等活動的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益，以及對所在部門、系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展的影響。

5.對內(nèi)控制度的健全和有效性進(jìn)行評價(jià)。

6.對違反國家財(cái)經(jīng)法規(guī)、資金使用效益差、國有資產(chǎn)嚴(yán)重流失、經(jīng)濟(jì)決策失誤造成重大損失等方面的責(zé)任進(jìn)行評價(jià)。

7.對領(lǐng)導(dǎo)干部本人在履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任過程中遵守有關(guān)廉政規(guī)定情況進(jìn)行評價(jià)。

五、審計(jì)組織和分工

經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作在廳黨組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)施。本次審計(jì)以送達(dá)審計(jì)為主，按照各審計(jì)處工作職責(zé)分別成立審計(jì)組，分管廳領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任審計(jì)組組長，有關(guān)審計(jì)處負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長，具體分工如下：

省農(nóng)業(yè)廳廳長朱孟洲任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)組 組

長：萬明云 副 組 長：張宏印

承擔(dān)處室：農(nóng)業(yè)與資源環(huán)保審計(jì)處

省工業(yè)和信息化廳廳長楊盛道任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)組 組

長：張文武 副 組 長：唐軍平承擔(dān)處室：企業(yè)審計(jì)處

省文化廳廳長楊麗萍任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)組 組

長：趙國新 副 組 長：姜群義

承擔(dān)處室：行政事業(yè)審計(jì)一處

省科學(xué)技術(shù)廳廳長趙琛任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)組 組

長：趙國新

— 7 — 副 組 長：李少宏

承擔(dān)處室：行政事業(yè)審計(jì)二處

省司法廳廳長王文海任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)組 組

長：趙國新 副 組 長：盧周亭

承擔(dān)處室：行政事業(yè)審計(jì)三處

省發(fā)展和改革委員會主任張維寧任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)組 組

長：李篤明 副 組 長：薛合生 承擔(dān)處室：投資審計(jì)一處

省民政廳廳長楊云任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)組 組

長：張昕 副 組 長：葉鵬飛 承擔(dān)處室：社會保障審計(jì)處

六、具體實(shí)施安排

本次審計(jì)從3月份開始，各審計(jì)組要按照規(guī)定，嚴(yán)格程序，認(rèn)真實(shí)施，5月30日前結(jié)束，提交審計(jì)結(jié)果報(bào)告。

（一）認(rèn)真做好審前準(zhǔn)備工作。主要抓好有關(guān)政策法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和審前調(diào)查、審計(jì)實(shí)施方案制定等項(xiàng)工作。

（二）嚴(yán)格按照規(guī)定程序?qū)嵤徲?jì)。各審計(jì)組要嚴(yán)格按照《審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量控制辦法》、黨政領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)規(guī)定和審計(jì)工作方案實(shí)施審計(jì)。審計(jì)通知書、審計(jì)報(bào)告征求意見稿都要分別送達(dá)被審計(jì)單位和被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部本人，被審計(jì)單位和被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部本人對審計(jì)報(bào)告要出具書面反饋意見。

組織召開審計(jì)進(jìn)點(diǎn)會。參加人員：省委組織部、省監(jiān)察廳有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、審計(jì)組全體成員，被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部所在單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員、機(jī)關(guān)主要處室及所屬企事業(yè)單位主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)會人員等。會議主要議程為：

1．審計(jì)組副組長宣讀審計(jì)通知書和審計(jì)紀(jì)律八項(xiàng)規(guī)定； 2．組織或紀(jì)檢監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)講話；

3．被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部簡要介紹履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況，提交書面報(bào)告；

4．審計(jì)組長安排審計(jì)工作，提出工作要求； 5．被審計(jì)單位主持會議領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)發(fā)言。

（三）要注意在審計(jì)時(shí)間和審計(jì)重點(diǎn)等方面與本級預(yù)算執(zhí)行審計(jì)相銜接。

（四）按時(shí)報(bào)送各類審計(jì)文書。審計(jì)報(bào)告、審計(jì)決定書、審計(jì)移送處理書的審簽程序按照廳有關(guān)規(guī)定辦理。審計(jì)結(jié)果報(bào)告由廳辦公室、經(jīng)責(zé)辦審核、分管廳長審示后，報(bào)廳長審定簽發(fā)。

七、工作要求

（一）明確責(zé)任，認(rèn)真實(shí)施。各審計(jì)組要嚴(yán)格按照工作方案

— 9 — 要求，明確責(zé)任和分工，精心組織，認(rèn)真實(shí)施，積極溝通，相互配合，高質(zhì)量完成任務(wù)。

（二）查清家底，全面反映。以真實(shí)性為基礎(chǔ)，查清家底，揭露隱患，實(shí)事求是地反映和評價(jià)被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況，促進(jìn)被審計(jì)單位加強(qiáng)管理和各項(xiàng)事業(yè)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。

（三）突出重點(diǎn)，審清查透。要在查清家底的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步突出審計(jì)重點(diǎn)。對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的重大問題或疑點(diǎn)問題，要查深查透，弄清來龍去脈，確保審計(jì)質(zhì)量。

（四）及時(shí)報(bào)告，防范風(fēng)險(xiǎn)。在審計(jì)過程中，審計(jì)人員對審計(jì)事項(xiàng)既要取證充分，又要保守秘密，重大問題及時(shí)向廳主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

（五）嚴(yán)格紀(jì)律，依法審計(jì)。各審計(jì)組要嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)紀(jì)律八項(xiàng)規(guī)定和審計(jì)署6號令，貫徹落實(shí)審計(jì)執(zhí)法責(zé)任追究制，對違反規(guī)定者，將依法追究責(zé)任。

附件：1.審計(jì)通知書范本

2.審計(jì)報(bào)告范本

3.審計(jì)結(jié)果報(bào)告范本

附件1：審計(jì)通知書范本

河 南 省 審 計(jì) 廳

審 計(jì) 通 知 書

豫審責(zé)通?****?**號

河南省審計(jì)廳關(guān)于****廳 廳長***任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的通知

****廳：

根據(jù)《中華人民共和國審計(jì)法》第二十五條規(guī)定和河南省經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議紀(jì)要（?2010?1號）以及中共河南省委組織部、省監(jiān)察廳《領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)委托書》（豫監(jiān)函

— 11 — ?2008?28號）的委托，我廳派出審計(jì)組，自****年**月**日起，對***同志自****年**月至****年**月任****廳廳長期間的經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計(jì)。必要時(shí)將延伸審計(jì)到其他和有關(guān)單位。請予積極配合并提供有關(guān)資料和必要的工作條件。

審計(jì)組組長：*** 副

組

長：*** 審計(jì)組成員：***、***、***、***、***、***、***、***

***、***

附件：1．****廳應(yīng)提供的資料清單

2．***同志履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況報(bào)告的主要內(nèi)容 3．審計(jì)承諾書

4．河南省審計(jì)廳審計(jì)紀(jì)律八項(xiàng)規(guī)定

（河南省審計(jì)廳公章）

****年**月**日

附件1 **廳應(yīng)提供的資料清單

一、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)臵和職責(zé)分工、所屬機(jī)構(gòu)情況。

二、財(cái)政財(cái)務(wù)收支相關(guān)資料。

三、單位工作計(jì)劃、工作總結(jié)、規(guī)章制度、會議紀(jì)要、會議記錄、經(jīng)濟(jì)合同、考核檢查結(jié)果、業(yè)務(wù)檔案等資料。

四、接受有關(guān)檢查、審計(jì)的資料和整改情況。

五、被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況的述職報(bào)告。

六、與被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任有關(guān)的其他資料。

附件2

***同志履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況報(bào)告的主要內(nèi)容

一、***同志的職責(zé)范圍與分工。

二、任職期間履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任總體情況。

三、各類資金、資產(chǎn)的管理和使用情況。

四、主要經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策情況。

五、貫徹執(zhí)行國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)和方針政策、省委省政府重大經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展決策部署情況。

六、管理中存在的主要問題，任職前及任期內(nèi)重大經(jīng)濟(jì)遺留問題及其處理的情況。

七、***同志在履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任中遵守廉政規(guī)定的情況。

八、需要向?qū)徲?jì)組說明的其他情況。

附件3

審 計(jì) 承 諾 書

河南省審計(jì)廳：

根據(jù)

審計(jì)通知書的要求，我單位向你廳提供了

至

廳長

同志任職期間經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料并鄭重承諾：

一、與財(cái)政財(cái)務(wù)收支有關(guān)的資料是按國家有關(guān)法規(guī)、制度編制的，真實(shí)、完整地反映了本部門及所屬單位的經(jīng)濟(jì)活動；

二、與廳長履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任相關(guān)的重大經(jīng)濟(jì)決策、經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行、經(jīng)濟(jì)管理和監(jiān)督方面的會議紀(jì)要、記錄、決議及有關(guān)文件是真實(shí)完整的。

上述情況若有虛假和隱匿，本部門和相關(guān)負(fù)責(zé)人愿按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

**廳蓋章：

廳

長（簽名）：

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（簽名）：

****年**月**日 附件4

河南省審計(jì)廳審計(jì)紀(jì)律八項(xiàng)規(guī)定

一、不準(zhǔn)由被審計(jì)單位支付或補(bǔ)貼住宿費(fèi)、餐費(fèi)。

二、不準(zhǔn)使用被審計(jì)單位的交通工具、通訊工具等辦公條件辦理與審計(jì)工作無關(guān)的事項(xiàng)。

三、不準(zhǔn)參加被審計(jì)單位安排的宴請、旅游、娛樂和聯(lián)歡等活動。

四、不準(zhǔn)接受被審計(jì)單位的任何紀(jì)念品、禮品、禮金、消費(fèi)卡和有價(jià)證券。

五、不準(zhǔn)在被審計(jì)單位報(bào)銷任何因公因私費(fèi)用。

六、不準(zhǔn)向被審計(jì)單位推銷商品或介紹業(yè)務(wù)。

七、不準(zhǔn)利用審計(jì)職權(quán)或知曉的被審計(jì)單位的商業(yè)秘密和內(nèi)部信息，為自己和他人謀利。

八、不準(zhǔn)向被審計(jì)單位提出任何與審計(jì)工作無關(guān)的要求。審計(jì)人員如有違反審計(jì)紀(jì)律八項(xiàng)規(guī)定的，請撥打河南省審計(jì) — 16 — 廳舉報(bào)電話：********

主題詞：經(jīng)濟(jì)管理

經(jīng)濟(jì)責(zé)任

**廳

*** 審計(jì)通知書 抄送：省政府、省委組織部、省監(jiān)察廳。

河南省審計(jì)廳辦公室

***年**月***日印發(fā) 附件2：審計(jì)報(bào)告（征求意見稿）范本

河 南 省 審 計(jì) 廳

審計(jì)報(bào)告征求意見書

**廳：

根據(jù)《中華人民共和國審計(jì)法》第四十條規(guī)定，現(xiàn)將我廳審計(jì)組****年**月**日至****年**月**日對***同志任**廳廳長期間經(jīng)濟(jì)責(zé)任的審計(jì)報(bào)告送給你廳和***廳長征求意見。請?jiān)谑盏綄徲?jì)報(bào)告之日起10日內(nèi)提出書面意見，送交審計(jì)組。如果在規(guī)定期 — 18 — 限內(nèi)沒有提出書面意見，視為無意見。

附件：審計(jì)報(bào)告（征求意見稿）

（河南省審計(jì)廳公章）

****年**月**日

河南省審計(jì)廳

審計(jì)報(bào)告

（征求意見稿）

被審計(jì)單位：**廳

審

計(jì)

項(xiàng)

目 ：***同志任**廳廳長期間經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)

根據(jù)《中華人民共和國審計(jì)法》第二十五條規(guī)定和河南省經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議紀(jì)要（?2010?1號）以及中共河南省委組織部、省監(jiān)察廳《領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)委托書》（豫監(jiān)函?2008?28號）的委托，我廳派出審計(jì)組，于****年*月*日至*月*日對**廳廳長***同志任職期間經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行了審計(jì)，現(xiàn)出具如下審計(jì)報(bào)告。

一、基本情況

（一）**廳和***同志基本情況 **廳基本情況******************。

***同志***年**月**日至***年**月**日任**廳廳長，負(fù)責(zé)該廳全面工作，主管**、**工作。***年**月調(diào)任****。

（二）審計(jì)實(shí)施情況

二、任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況

（一）與省政府簽訂的有關(guān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)完成情況。

（二）財(cái)政財(cái)務(wù)收支和國有資產(chǎn)管理情況。

（三）重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策情況。

（四）財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行情況。

（五）管理制度建立和執(zhí)行情況。

（六）其他情況。

三、審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理處罰意見

（一）重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策方面 1．***********。2．***********。

（二）財(cái)政財(cái)務(wù)收支和國有資產(chǎn)管理方面。1．***********。2．***********。

（三）財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行方面。1．***********。2．***********。

（四）管理制度執(zhí)行方面。

（五）在履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任中遵守廉政規(guī)定方面。

（六）其他方面。

四、總體評價(jià)及其應(yīng)負(fù)相關(guān)責(zé)任

（一）對廳長任期內(nèi)履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況進(jìn)行綜合評價(jià)。

（二）對貫徹執(zhí)行國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)和政策、省委省政府重大經(jīng)濟(jì)決策部署情況評價(jià)。

（三）對重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策與實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià)。

（四）對依法管理經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，管理運(yùn)用公共財(cái)政資金、國有資產(chǎn)等情況和效果進(jìn)行評價(jià)。

（五）對財(cái)政財(cái)務(wù)收支的真實(shí)、合法、效益情況以及內(nèi)控制度的健全有效性進(jìn)行評價(jià)。

（六）對違反國家財(cái)經(jīng)法規(guī)、資金使用效益差、國有資產(chǎn)嚴(yán)重流失、經(jīng)濟(jì)決策失誤造成重大損失等方面的責(zé)任進(jìn)行評價(jià)。

（七）對廳長本人在履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任中遵守廉政規(guī)定情況進(jìn)行評價(jià)。

審計(jì)結(jié)果表明，***同志任廳長期間，***********。在***********工作中做出了一定成績：一是********。二是********。三是********。但是，在********、********方面也還存在一些問題。

審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的以下問題，：(1)******(2)******(3)******，***同志應(yīng)負(fù)**責(zé)任。

五、其他需要說明的情況

六、審計(jì)建議

審計(jì)組長：***

附件3：審計(jì)結(jié)果報(bào)告范本

河南省審計(jì)廳文件

豫審?****?***號

簽發(fā)人：史寧安

河南省審計(jì)廳關(guān)于

— 23 — ***同志任**廳廳長期間 經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果的報(bào)告

省政府：

根據(jù)《中華人民共和國審計(jì)法》第二十五條規(guī)定和河南省經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議紀(jì)要（?2010?1號）以及中共河南省委組織部、省監(jiān)察廳《領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)委托書》（豫監(jiān)函?2008?28號）的委托，我廳派出審計(jì)組，于****年*月*日至*月*日對**廳廳長***同志任職期間經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行了審計(jì)。本次審計(jì)以財(cái)政財(cái)務(wù)收支以及有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動的真實(shí)、合法和效益為基礎(chǔ)，以***同志履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任為主線，圍繞其任職期間履行經(jīng)濟(jì)決策權(quán)、經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行權(quán)、經(jīng)濟(jì)管理和監(jiān)督權(quán)以及履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任中遵守廉政規(guī)定等事項(xiàng)，直接審計(jì)了**部門，延伸審計(jì)了**單位的財(cái)政財(cái)務(wù)收支等情況?，F(xiàn)將審計(jì)結(jié)果報(bào)告如下：

一、任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況

（一）與省政府簽定的有關(guān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)完成情況。

（二）財(cái)政財(cái)務(wù)收支和國有資產(chǎn)管理情況。

（三）重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策情況。

（四）財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行情況。

（五）管理制度建立和執(zhí)行情況。

（六）其他情況。

二、審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題

（一）重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策方面 1．***********。2．***********。

（二）財(cái)政財(cái)務(wù)收支和國有資產(chǎn)管理方面。1．***********。2．***********。

（三）財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行方面。1．***********。2．***********。

（四）管理制度執(zhí)行方面。

（五）在履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任中遵守廉政規(guī)定方面。

（六）其他方面。

三、總體評價(jià)及其應(yīng)負(fù)相關(guān)責(zé)任

（一）對廳長任期內(nèi)履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況進(jìn)行綜合評價(jià)。

（二）對貫徹執(zhí)行國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)和政策、省委省政府重大經(jīng)濟(jì)決策部署情況評價(jià)。

（三）對重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策與實(shí)施的效果進(jìn)行評價(jià)。

（四）對依法管理經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，管理運(yùn)用公共財(cái)政資金、國有資產(chǎn)等情況和效果進(jìn)行評價(jià)。

（五）對財(cái)政財(cái)務(wù)收支的真實(shí)、合法、效益情況以及內(nèi)控制

— 25 — 度的健全有效性進(jìn)行評價(jià)。

（六）對違反國家財(cái)經(jīng)法規(guī)、資金使用效益差、國有資產(chǎn)嚴(yán)重流失、經(jīng)濟(jì)決策失誤造成重大損失等方面的責(zé)任進(jìn)行評價(jià)。

（七）對廳長本人在履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任中遵守廉政規(guī)定情況進(jìn)行評價(jià)。

審計(jì)結(jié)果表明，***同志任廳長期間，***********。在***********工作中做出了一定成績：一是********。二是********。三是********。但是，在********、********方面也還存在一些問題。

審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的以下問題，：(1)******(2)******(3)******，***同志應(yīng)負(fù)**責(zé)任。

四、其他需要說明的情況

五、審計(jì)建議........................對本次審計(jì)發(fā)現(xiàn)的財(cái)政財(cái)務(wù)收支問題，我廳已依法作出審計(jì)決定進(jìn)行處理；對涉及有關(guān)管理方面的問題，已向該廳提出審計(jì)整改建議。

（河南省審計(jì)廳公章）

****年**月**日

主題詞：經(jīng)濟(jì)管理

責(zé)任制

審計(jì)

報(bào)告

抄送：省委組織部，省監(jiān)察廳。

河南省審計(jì)廳辦公室

****年**月**日印

主題詞：經(jīng)濟(jì)管理 責(zé)任制 審計(jì) 方案 通知

河南省審計(jì)廳辦公室

2010年3月4日印發(fā)

第四篇：河南省工業(yè)和信息化廳關(guān)于印發(fā)《河南省煤礦技術(shù)改造管理若干規(guī)定》

河南省工業(yè)和信息化廳

關(guān)于印發(fā)《河南省煤礦技術(shù)改造管理

若干規(guī)定》的通知

各國有重點(diǎn)煤業(yè)集團(tuán)公司、各省轄市煤炭管理部門、神火集團(tuán)：

現(xiàn)將《河南省煤礦技術(shù)改造管理若干規(guī)定》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

附件：河南省煤礦技術(shù)改造管理若干規(guī)定

二○一○年二月三日 附件

河南省煤礦技術(shù)改造管理若干規(guī)定

第一章總則

第一條為規(guī)范煤礦技術(shù)改造項(xiàng)目建設(shè)，進(jìn)一步提高煤礦安全生產(chǎn)水平，促進(jìn)我省煤炭行業(yè)健康有序快速發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國煤炭法》、《河南省煤炭條例》等有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合我省實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定適用于河南省境內(nèi)所有煤礦。

第三條煤礦技術(shù)改造主要是指生產(chǎn)礦井通過生產(chǎn)環(huán)節(jié)改造、必要的設(shè)備更新、完善安全生產(chǎn)系統(tǒng)、改革采煤工藝和方法，使煤礦生產(chǎn)能力有所提高或者生產(chǎn)系統(tǒng)更加優(yōu)化等一系列基本建設(shè)活動。主要包括：改建、擴(kuò)建、水平延深、采區(qū)接替、系統(tǒng)環(huán)節(jié)改造以及變更采煤工藝等。

第四條煤礦技術(shù)改造應(yīng)按照管理規(guī)范化、開采正規(guī)化、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化、采掘運(yùn)機(jī)械化、技術(shù)經(jīng)濟(jì)合理化的原則，積極推廣應(yīng)用先進(jìn)適用技術(shù)，推行科學(xué)管理，促進(jìn)安全生產(chǎn)。

第五條河南省工業(yè)和信息化廳負(fù)責(zé)全省煤礦技術(shù)改造項(xiàng)目的核準(zhǔn)和監(jiān)督管理工作，各省轄市、縣（市、區(qū)）煤炭行業(yè)管理部門、省骨干煤炭企業(yè)負(fù)責(zé)本地區(qū)、本單位的煤礦技術(shù)改造項(xiàng)目日常監(jiān)管工作。

第二章 設(shè)計(jì)審查

第六條煤礦技術(shù)改造項(xiàng)目必須符合國家和我省煤炭行業(yè)準(zhǔn)入條件和產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，并具備以下條件：

1、煤礦必須是“六證”（采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、礦長安全資格證、礦長資格證、營業(yè)執(zhí)照）齊全，或符合我省煤炭資源整合政策；

2、有經(jīng)批準(zhǔn)的資源核查報(bào)告或煤礦生產(chǎn)地質(zhì)報(bào)告，資源儲量必須有國土資源部門出具的認(rèn)定文件；

3、必須在采礦許可證劃定的范圍之內(nèi)。

第七條煤礦技術(shù)改造項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的編制，必須由具有相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)的單位承擔(dān)，符合設(shè)計(jì)規(guī)范要求。

第八條煤礦技術(shù)改造項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)，按規(guī)定獲得批準(zhǔn)后，方可組織實(shí)施。

1、凡是涉及到提升礦井生產(chǎn)能力或新上井筒的煤礦技術(shù)改造設(shè)計(jì)，必須經(jīng)所在地市、縣煤炭行業(yè)管理部門（或省骨干煤炭企業(yè)）初審?fù)ㄟ^后，報(bào)河南省工業(yè)和信息化廳審查批復(fù)。

2、煤礦水平延深、采區(qū)接替、系統(tǒng)環(huán)節(jié)改造以及變更采煤工藝等技術(shù)改造設(shè)計(jì)由所在地市級煤炭行業(yè)管理部門、省骨干煤炭企業(yè)負(fù)責(zé)審查批復(fù)。

第九條煤礦技術(shù)改造設(shè)計(jì)審查實(shí)行專家會審形式。專家組成員應(yīng)不少于5人，專家組要具備采煤、機(jī)電、通風(fēng)、地質(zhì)等專業(yè)人員。

第十條 各級煤炭行業(yè)管理部門、省骨干煤炭企業(yè)審查煤礦技術(shù)改造設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)自收到申請文件起45日內(nèi)審查完畢。審查同意的，以正式文件予以批復(fù)；不同意的，及時(shí)說明原因并予以返回。

第三章施工及日常監(jiān)管

第十一條煤礦必須嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行施工，確因地質(zhì)條件或其它因素影響，需對初步設(shè)計(jì)進(jìn)行變更的，必須經(jīng)原審批部門批準(zhǔn)。

第十二條煤礦技術(shù)改造項(xiàng)目開工必須經(jīng)市級煤炭行業(yè)管理部門或省骨干煤炭企業(yè)批準(zhǔn)，不經(jīng)批準(zhǔn)不得進(jìn)行施工活動。

第十三條煤礦技術(shù)改造項(xiàng)目必須按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行工程監(jiān)理和質(zhì)量監(jiān)督，確保工程質(zhì)量；施工隊(duì)伍必須具備相應(yīng)資質(zhì)；

第十四條煤礦技術(shù)改造項(xiàng)目應(yīng)在初步設(shè)計(jì)規(guī)定的施工工期內(nèi)完成。確因礦井地質(zhì)條件發(fā)生變化或停產(chǎn)整頓等原因，無法按期完成施工任務(wù)的煤礦，應(yīng)說明原因并報(bào)請省轄市煤炭行業(yè)管理部門或省骨干煤炭企業(yè)，經(jīng)批準(zhǔn)后，方可組織施工。嚴(yán)禁利用技術(shù)改造進(jìn)行生產(chǎn)活動。

第十五條省轄市、縣（市、區(qū)）煤炭行業(yè)管理部門（省骨干煤炭企業(yè)）要定期向省廳報(bào)送轄區(qū)內(nèi)煤礦技術(shù)改造項(xiàng)目進(jìn)展情況。

第四章 竣工驗(yàn)收

第十六條煤礦技術(shù)改造項(xiàng)目完成后，應(yīng)由省工業(yè)和信息化廳或市級煤炭行業(yè)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行試生產(chǎn)，試生產(chǎn)時(shí)間為3-6個(gè)月。

第十七條 煤礦技術(shù)改造項(xiàng)目試運(yùn)轉(zhuǎn)結(jié)束后，應(yīng)編制聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)總結(jié)報(bào)告，并經(jīng)有關(guān)部門對工程質(zhì)量、環(huán)保設(shè)施、安全設(shè)施驗(yàn)收合格后，及時(shí)申請竣工驗(yàn)收。

第十八條 煤礦技術(shù)改造項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作按照管理權(quán)限實(shí)行分級管理。省骨干煤炭企業(yè)所屬煤礦的技術(shù)改造竣工驗(yàn)收工作由省工業(yè)和信息化廳或省骨干煤炭企業(yè)負(fù)責(zé)，其余由省轄市煤炭行業(yè)管理部門負(fù)責(zé)。

第十九條煤礦技術(shù)改造項(xiàng)目經(jīng)竣工驗(yàn)收合格后，報(bào)省工業(yè)和信息化廳申請辦理煤炭生產(chǎn)許可證變更手續(xù)。

第五章 附 則

第二十條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，以前文件與本辦法相抵觸的，以本辦法為準(zhǔn)，本辦法解釋權(quán)屬河南省工業(yè)和信息化廳。

第五篇：(封面) - 陜西省工業(yè)和信息化廳

附件2（封面）

2013年陜西省工業(yè)質(zhì)量品牌建設(shè)重點(diǎn)項(xiàng)目

申 報(bào) 書

企業(yè)全稱: 項(xiàng)目名稱: 項(xiàng)目類別：

聯(lián) 系 人: 聯(lián)系電話:

郵政編碼: 傳真號碼:

企業(yè)詳細(xì)地址:

申請時(shí)間： 年 月 日