第一篇：廚房違規(guī)處罰管理制度

廚房違規(guī)處罰管理制度一、一類(lèi)事故

（1）菜品有腐爛變質(zhì)的現(xiàn)象，被客人退回；

（2）菜品烹制有嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題，被客人退回；

（3）員工偷吃偷拿廚房的食品、原料；

（4）對(duì)所有負(fù)責(zé)的冰柜、儲(chǔ)存室管理不善，致使原料腐爛變質(zhì)，造成嚴(yán)重?fù)p失；

（5）故意損壞公物與廚房設(shè)備；

（6）與同事吵架、打架斗毆；

（7）工作時(shí)間內(nèi)無(wú)故脫崗10分鐘以上；

（8）在工作區(qū)域內(nèi)吸煙或亂扔煙頭。

二、二類(lèi)事故

（1）上班時(shí)不穿工服；

（2）值班人員不按規(guī)定填寫(xiě)《值班日志》；

（3）因菜肴出品太慢，引起賓客投訴；

（4）對(duì)同事粗言穢語(yǔ)、隨地吐痰、亂扔紙屑、雜物等，破壞公共衛(wèi)生；

（5）不配合領(lǐng)導(dǎo)工作，有欺騙、隱瞞行為；

（6）無(wú)故脫崗10分鐘以?xún)?nèi)；

（7）不愛(ài)惜公共財(cái)產(chǎn)、違規(guī)操作，造成物品浪費(fèi)；

（8）工作失誤，造成成本超標(biāo)或浪費(fèi)；

（9）工作時(shí)間在工作區(qū)域內(nèi)抽煙，飲酒；

（10）不按規(guī)定的工作程序進(jìn)行班前準(zhǔn)備；

（11）不服從工作分配，未及時(shí)完成上級(jí)安排的工作任務(wù)；

（12）無(wú)故拒絕質(zhì)檢人員的檢查，質(zhì)檢檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題經(jīng)指明后，整改不及時(shí)或整改不徹底；

（13）不按規(guī)定傳遞單據(jù)造成延誤，影響工作正常運(yùn)行；

（14）不按規(guī)定開(kāi)關(guān)燈、氣、電等。

第二篇：廚房違規(guī)處罰管理制度

廚房違規(guī)處罰管理制度

1.一類(lèi)事故

(1)菜品有腐爛變質(zhì)的現(xiàn)象,被員工投訴。（責(zé)任到人）(2)菜品烹制有嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題,被員工投訴。（責(zé)任到人）(3)對(duì)所負(fù)責(zé)的冰柜,儲(chǔ)存室管理不善,致使原料腐爛變質(zhì),造成嚴(yán)重?fù)p失。（責(zé)任到團(tuán)體）

(4)工作時(shí)間內(nèi)無(wú)故脫崗2小時(shí)以上。（責(zé)任到人）(5)在工作區(qū)域內(nèi)亂扔煙頭。（責(zé)任到人）(6)存放私人非食品類(lèi)物品。（責(zé)任到人）2.二類(lèi)事故

(1)上班時(shí)間不穿工作服。（責(zé)任到人）

(2)因工作失誤造成菜肴出品太慢,引起員工投訴。（責(zé)任到團(tuán)體）(3)對(duì)同事粗言穢語(yǔ),隨地吐痰,亂扔紙屑,雜物等,破壞公共衛(wèi)生。（責(zé)任到人）

(4)不配合領(lǐng)導(dǎo)工作,有欺騙,隱瞞行為。（責(zé)任到人）(5)無(wú)故脫崗半天及以上。（責(zé)任到人）

(6)不服從工作分配,未及時(shí)完成上級(jí)安排的工作任務(wù)。（責(zé)任到人）(7)不按規(guī)定開(kāi)關(guān)燈、氣、電等。（責(zé)任到人）(8)與同事吵架及打架斗毆的雙方當(dāng)事人。（責(zé)任到人）3.三類(lèi)事故

(1)員工偷拿廚房的食品,原料.物品.（責(zé)任到人）(2)故意損壞公物與廚房設(shè)施.（責(zé)任到人）(3)無(wú)故拒絕管理人員的檢查,檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題經(jīng)指明后,整改不及時(shí)或整改不徹底.（責(zé)任到團(tuán)隊(duì)）

(4)不愛(ài)惜公共財(cái)產(chǎn),違規(guī)操作,造成物品浪費(fèi).（責(zé)任到人）(5)工作時(shí)間在工作區(qū)域內(nèi)抽煙,飲酒.（責(zé)任到人）(6)從餐廳往外帶出食物或帶入非餐廳采購(gòu)食物。（責(zé)任到人）

對(duì)于一個(gè)月之內(nèi)出現(xiàn)上述事故之一者,一律進(jìn)行罰款處理,由管理人員開(kāi)出罰單,經(jīng)當(dāng)事人簽字后將罰單送達(dá)辦公室,月底從該員工的工資中一次性扣除,一類(lèi)事故一次罰款50元。二類(lèi)事故一次罰款100元。三類(lèi)事故一次罰款1000元并給予警告，一年累計(jì)兩次者開(kāi)除。

第三篇：售樓部考勤管理制度及違規(guī)處罰細(xì)則

售樓部考勤管理制度及違規(guī)處罰細(xì)則

一、考勤管理制度

1.工作時(shí)間

(1)銷(xiāo)售值班人員: 9:00—19:00

(2)銷(xiāo)售非值班人員: 9:—18:00

(3)清潔人員: 9:00—18:00

(4)保安人員:9:00—19:30

(5)作息時(shí)間，根據(jù)實(shí)際情況由營(yíng)銷(xiāo)機(jī)構(gòu)調(diào)整。

2.休息日安排

銷(xiāo)售部為每周六天工作日,銷(xiāo)售經(jīng)理、銷(xiāo)售主管可根據(jù)值班表及銷(xiāo)售情況安排銷(xiāo)售人員輪流休息.遇開(kāi)盤(pán)、展會(huì)或推廣促銷(xiāo)活動(dòng)等特殊情況根據(jù)實(shí)際情況以臨時(shí)值班表為準(zhǔn)。

3.考勤制度

(1)遲到:遲到60分鐘以上者按曠工處理，每月累計(jì)遲到3次計(jì)曠工一天;

(2)早退:早退60分鐘以上者按曠工處理，每月累計(jì)早退3次計(jì)曠工一天;

(3)曠工:未經(jīng)請(qǐng)假,私自不來(lái)上班者按曠工處理,曠工一天罰款100元,曠工累計(jì)超過(guò)3次,將給予除名處

理.(4)病假:員工生病須在上班前通知上級(jí)領(lǐng)導(dǎo),并應(yīng)在康復(fù)上班時(shí)提供醫(yī)院出具的診斷證明.一月內(nèi)病假一

天不扣工資,一天以上病假扣除當(dāng)天日工資.(5)事假:事假須提前一天請(qǐng)示上級(jí)領(lǐng)導(dǎo),經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可休息,銷(xiāo)售主管可批準(zhǔn)半天，銷(xiāo)售經(jīng)理可批準(zhǔn)1

天，若超過(guò)一天，須經(jīng)報(bào)副總經(jīng)理批準(zhǔn)；未經(jīng)批準(zhǔn)或超期休假的按曠工處理.二、違規(guī)處罰細(xì)則

一、銷(xiāo)售經(jīng)理點(diǎn)名警告：

銷(xiāo)售員應(yīng)以“職業(yè)銷(xiāo)售經(jīng)紀(jì)人”為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)約束自己的行為，若銷(xiāo)售員作出輕微違反專(zhuān)業(yè)精神的行為或舉動(dòng)時(shí)，銷(xiāo)售經(jīng)理有權(quán)對(duì)其行為進(jìn)行點(diǎn)名警告。

二、銷(xiāo)售部通告批評(píng)：

銷(xiāo)售員行為違反公司的相關(guān)規(guī)章制度，而又不構(gòu)成罰款的行為或作為處罰的補(bǔ)充。

三、罰款：

1、遲到： 10分鐘內(nèi)（含10分鐘）10元/次

10－30分鐘（含30分鐘）

30分鐘以上

2、事假30元/次50元/次30元/次

3、早退30分鐘以?xún)?nèi)30元/次

30-50分鐘（含30分鐘）

4、在售樓處說(shuō)臟話(huà)

5、填寫(xiě)合同時(shí)筆誤50元/次10元/次5元/字

6、銷(xiāo)售員使用紙杯的5元/次

7、擅自換班而未向經(jīng)理請(qǐng)示說(shuō)明的20元/次

8、在售樓部（外面接待區(qū)）看報(bào)、翻閱雜志20元/次

9、未穿制服及未統(tǒng)一工作鞋20元/次

10、未佩帶工作牌10元/次

11、使用售樓部電話(huà)談私話(huà)超過(guò)三分鐘20元/次

12、違犯本公司銷(xiāo)售人員接待禮儀及行為準(zhǔn)則10元/次

四、停崗（或更嚴(yán)重的處理）

1、在銷(xiāo)售現(xiàn)場(chǎng)，因爭(zhēng)搶客戶(hù)發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，進(jìn)而有損公司形象的。銷(xiāo)售主管有權(quán)讓其停崗1--3天，并處

以通告批評(píng)。

2、銷(xiāo)售員作出有損本公司和開(kāi)發(fā)公司形象的行為，銷(xiāo)售主管有權(quán)立即制止，并視其情節(jié)輕重酌情處理。

3、銷(xiāo)售員向外界透露或泄漏公司機(jī)密的，視其情節(jié)輕重由銷(xiāo)售主管酌情處理。

4、擅自將來(lái)售樓部的客戶(hù)帶領(lǐng)至其他項(xiàng)目（非本公司樓盤(pán)），并收取傭金的行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即除

名處理。

第四篇：廚房處罰制度

廚房處罰制度

為確保廚房工作正常開(kāi)展，嚴(yán)肅勞動(dòng)紀(jì)律，嚴(yán)把產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)，嚴(yán)格操作規(guī)程，杜絕材料浪費(fèi)，精工細(xì)作，做好每一道菜，保證每—道出品的品質(zhì)，形狀，口味要求，特制以下規(guī)范。

一、勞動(dòng)紀(jì)律(凡違反以下每條每次處以10元罰款，情節(jié)嚴(yán)重者處罰加倍或予以辭退)。

1、按時(shí)上、下班，不準(zhǔn)遲到早退，并由店長(zhǎng)，廚師長(zhǎng)召開(kāi)班前會(huì)。

2、廚師因私事請(qǐng)假，必須提前作出書(shū)面申請(qǐng)，由店長(zhǎng)和廚師長(zhǎng)批準(zhǔn)。

3、工作時(shí)間嚴(yán)禁串崗、溜崗，不做與本職工作無(wú)關(guān)的事。

4、嚴(yán)禁在工作場(chǎng)地抽煙、喝酒、吃零食。

5、工作時(shí)必須穿戴好工作服、帽。

6、愛(ài)護(hù)使用各種財(cái)產(chǎn)、工作器具，人為損壞物品照價(jià)賠償。

7、嚴(yán)禁私自炒菜、偷拿、偷吃。

8、當(dāng)餐廳賓客未走時(shí)不準(zhǔn)下班。

9、嚴(yán)禁非廚房人員進(jìn)入工作間。

二 嚴(yán)格每道菜操作程序，保證出品、干凈衛(wèi)生、形狀美觀。

1、凡出品質(zhì)量不好，造型不美，導(dǎo)致客人退菜，由當(dāng)崗位廚師照價(jià)賠償。

2、將腐爛、變質(zhì)、不清潔、有味的食品售出，造成質(zhì)量事故，由廚師長(zhǎng)，當(dāng)崗位負(fù)責(zé)人承擔(dān)一切責(zé)任，并賠償一切經(jīng)濟(jì)損失。

3、因保管、貯存不當(dāng)造成食品變質(zhì)由廚師長(zhǎng)，當(dāng)崗有關(guān)人員負(fù)責(zé)，并照價(jià)賠償。

4、未經(jīng)許可，嚴(yán)禁學(xué)徒操作，造成的損失，由該廚師長(zhǎng)，當(dāng)崗負(fù)責(zé)人賠償。

4、凡跟單出菜順序錯(cuò)誤，上菜速度慢，致使客人退菜由廚師長(zhǎng)負(fù)責(zé)賠償。

5、操作時(shí)對(duì)原材料、調(diào)料操作不當(dāng)，造成浪費(fèi)，由廚師長(zhǎng)，當(dāng)崗人員照價(jià)賠償。

三、衛(wèi)生紀(jì)律

1、廚師必須按照食品衛(wèi)生法和衛(wèi)生“五四”制要求，搞好個(gè)人衛(wèi)生，做好上崗前體檢和衛(wèi)生合格培訓(xùn)。

2、工作時(shí)隨時(shí)注意整理場(chǎng)地衛(wèi)生，不準(zhǔn)亂丟垃圾、廢料。

3、工作時(shí)隨時(shí)注意砧板的清潔，所有物料擺放整齊有序，便于操作。

4、下班時(shí)全體廚工負(fù)責(zé)個(gè)人責(zé)任區(qū)的全面衛(wèi)生。所有器具、砧板、工作臺(tái)、墻壁、地面、冰柜、貨架等擦洗千凈，所有食品分類(lèi)、保存、貯藏。

5、每周日進(jìn)行大掃除，發(fā)現(xiàn)衛(wèi)生不合格，將按本店規(guī)定予以處罰。

廚房員工獎(jiǎng)懲制度 我們不應(yīng)該做的：

1)上班遲到十分內(nèi)處罰5元，超出十分鐘按公司規(guī)定處理

2)上班時(shí)間擅離工作崗位或到其它部門(mén)閑蕩處罰10元，情節(jié)嚴(yán)重追加三倍處罰。3)廚房員工培訓(xùn)課或者有事先通知的臨時(shí)集合無(wú)辜缺席的，處罰30元以及警告。4)違反員工餐廳管理規(guī)定，浪費(fèi)食物，處罰30，情節(jié)嚴(yán)重的處罰90元警告或開(kāi)除處分。

5)廚房員工儀表不干凈，不穿著工衣就進(jìn)入廚房工作崗位工作，頭發(fā)過(guò)長(zhǎng)，上班時(shí)間手戴戒指，指甲過(guò)長(zhǎng)，檢查不合格處罰5元。

6)由于主管級(jí)員工忘記申購(gòu)菜品原料從而導(dǎo)致的菜品估清，不按照廚房六常管理法規(guī)定胡亂堆放原料工具，處罰30元不等。

7)未經(jīng)允許吃、喝、拿公司物品的處罰90元，情節(jié)嚴(yán)重的扣除當(dāng)月全部工資，并扭送公安部門(mén)。

8)工作時(shí)聽(tīng)MP3音樂(lè)、玩手機(jī)，上班做私事，看書(shū)報(bào)和雜志，處罰30，屢次違反的追加處罰90元。

9)廚房員工在公共場(chǎng)所大聲喧嘩或在客人可以看到和聽(tīng)到的地方作不雅的習(xí)慣動(dòng)作，處罰30元警告。

10)廚房員工粗心大意損壞酒店財(cái)產(chǎn)照價(jià)賠償。

11)廚房員工拒絕執(zhí)行本部門(mén)主管的指示，工作拖拉，工作效率低下，導(dǎo)致本部門(mén)菜品銷(xiāo)售發(fā)生脫節(jié)，按規(guī)定處罰90元，情節(jié)嚴(yán)重的開(kāi)除處分

12)上班時(shí)打瞌睡，說(shuō)辱罵性和無(wú)禮的話(huà)，未經(jīng)同意改換班次、處罰90元情節(jié)嚴(yán)重的開(kāi)除處分

13)在酒店內(nèi)危害任何人員，毆打他人或互相打架，調(diào)戲或侮辱他人，偷竊酒店物品。在酒店內(nèi)賭博或觀看賭博，故意損壞告示欄或他人物品，處罰90元不等，情節(jié)嚴(yán)重的將扣除當(dāng)月全部考勤，并扭送公安部門(mén)處理

14)部門(mén)上菜速度慢，菜品出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，將不干凈或者變質(zhì)的原料上桌，因準(zhǔn)備工作不充分導(dǎo)致的客人投訴，廚師長(zhǎng)，當(dāng)崗人員處罰30元警告。15)在廚房?jī)?nèi)吸煙，酗酒，處罰90元，情節(jié)嚴(yán)重的開(kāi)除處分。

16)不服從上級(jí)安排，頂撞上級(jí)，處罰30，情節(jié)嚴(yán)重并造成惡劣印象的追加處罰3倍。

備注：以上處罰制度針對(duì)廚房普通員工，廚師長(zhǎng)級(jí)別。每月因員工違紀(jì)扣除的金額明細(xì)，會(huì)在廚房會(huì)議上公布。所扣除的錢(qián)款，全部用于獎(jiǎng)勵(lì)每季度的優(yōu)秀員工和工作表現(xiàn)優(yōu)異的員工。不得私用或做其它費(fèi)用使用，違反者加倍補(bǔ)償。

廚房員工獎(jiǎng)懲制度

應(yīng)為我們的努力付出所得到的：

1)工作表現(xiàn)優(yōu)異，態(tài)度積極，受到經(jīng)理，部門(mén)主管表彰，給予獎(jiǎng)勵(lì)10元以上不等。

2)拾金不昧，幫助后進(jìn)員工工作，對(duì)部門(mén)日常運(yùn)作提出有建樹(shù)性提議并被采納，給予獎(jiǎng)勵(lì)30元，以及表彰。

3)推出本部門(mén)新菜品，得到客人認(rèn)可并點(diǎn)擊率頗高，給于獎(jiǎng)勵(lì)50元以上不等。

4)積極配合廚房部門(mén)工作，在本部門(mén)人員欠缺，員工自愿加班加點(diǎn)，給予10元以上的獎(jiǎng)勵(lì)與表?yè)P(yáng)。

5)在酒店范圍發(fā)生以外事故（如火警、工程事故、廚房起火等）挺身而出維護(hù)酒店利益的廚房人員，給予200--500元加獎(jiǎng)，加以表彰。

備注：以上有優(yōu)異表現(xiàn)的員工，由本店店長(zhǎng)和廚師長(zhǎng)核實(shí)情況后下獎(jiǎng)勵(lì)名單。優(yōu)秀的員工、優(yōu)待的福利。

2)廚房?jī)?yōu)秀員工本季度可以和家屬朋友，在公司就免費(fèi)餐一次，餐費(fèi)200元。

優(yōu)秀員工考評(píng)名額權(quán)限：

1)一季度內(nèi)違紀(jì)少于5次的員工，可以獲得候選權(quán)。2)一季度內(nèi)受到公開(kāi)表彰的員工，可以獲得候選權(quán)。3)評(píng)選會(huì)上得到30%選票以上的員工，可以獲得候選權(quán)。4)廚房主任提議的員工，可以獲得候選權(quán)。

后廚獎(jiǎng)罰制度

一、獎(jiǎng)懲制度：

1、不帶工作帽進(jìn)操作間，罰款1元一次；

3、在操作間打罵，嬉戲，罰款30元/一/次；

4、浪費(fèi)原材料者，視情節(jié)輕重，處以罰款，警告，以致開(kāi)除；

5、不愛(ài)惜廚房工具者，視情節(jié)輕重，處以罰款，警告，以至開(kāi)除；

6、因其本人原因，故意拖延時(shí)間，造成上菜慢，引起客人投訴，跑單者，罰款90元一/次；并賠償全部跑單

7、因個(gè)人原因。沒(méi)有在事發(fā)前寫(xiě)入采購(gòu)單，造成原料沒(méi)有，不能出菜者，罰款10元/一/次（市場(chǎng)缺貨的情況例外）；

8、在宿舍吵嚷打鬧，造成鄰居投訴者，罰款30元一/次，超過(guò)兩次開(kāi)除宿舍，自行解決住宿；

11、不經(jīng)經(jīng)理允許，擅自改菜單者，按菜譜上此菜的價(jià)格賠償；

12、下班前不關(guān)燈，或不關(guān)抽油煙機(jī)不關(guān)閉電源，廚師長(zhǎng)，當(dāng)崗人員罰款10元一/次；

13、衛(wèi)生檢查不合格者，罰款5元/一/次；

14、菜內(nèi)發(fā)現(xiàn)發(fā)絲，鐵屑或其他廚房用品，廚師長(zhǎng)，當(dāng)崗責(zé)人責(zé)任，如查不出，配菜員，廚師長(zhǎng)，當(dāng)崗人員，傳菜員平攤此菜的賠償金；

15、丟失工具者，按工具價(jià)格賠償；

二、獎(jiǎng)勵(lì)制度

1、提出對(duì)廚房改善的合理化建議，被采納并切實(shí)有效者，獎(jiǎng)勵(lì)30元/一/次；

2、創(chuàng)作出新菜品，并給酒店帶來(lái)良好效益者，獎(jiǎng)勵(lì)50元/一次；

3、連續(xù)一個(gè)月，衛(wèi)生檢查全優(yōu)者，獎(jiǎng)勵(lì)20元；

4、及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患（例如下班前發(fā)現(xiàn)煤氣閥門(mén)沒(méi)關(guān)），避免危險(xiǎn)發(fā)生者，獎(jiǎng)勵(lì)20元

第五篇：銀行違規(guī)處罰規(guī)定

企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司

違規(guī)處罰規(guī)定

第一章

第一條 為嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理，維護(hù)正常的經(jīng)營(yíng)管理秩序，保障企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本行”）資產(chǎn)安全和穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司章程》和本行各項(xiàng)規(guī)章制度，制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于本行總行及其在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的所有分支機(jī)構(gòu)。

第二條 本規(guī)定所稱(chēng)違反規(guī)章制度行為是指本行員工違反國(guó)家法律、法規(guī)、金融規(guī)章，以及本行各項(xiàng)基本制度、管理辦法、操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律的行為（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“違規(guī)行為”）。

第三條 本規(guī)定所指的有關(guān)責(zé)任人員，是指不履行或不正確履行職責(zé)，對(duì)違規(guī)事實(shí)的發(fā)生負(fù)有責(zé)任的員工，包括高級(jí)管理人員、主管人員和一般員工。

第二章

處罰原則

第四條 對(duì)違規(guī)責(zé)任人員的處理原則：

企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司 合規(guī)部

總則

（一）本行任何員工有違規(guī)行為的，在適用本規(guī)定時(shí)一律平等；

（二）對(duì)違規(guī)責(zé)任人員的處理，要與違規(guī)事實(shí)和責(zé)任輕重相適應(yīng)；

（三）國(guó)家法律、法規(guī)、金融規(guī)章對(duì)違規(guī)行為的處理有特別規(guī)定的，從其規(guī)定；

（四）本行員工違規(guī)行為有犯罪嫌疑的，移交國(guó)家司法機(jī)關(guān)處理。

第三章

處罰范圍

第五條 本規(guī)定所指的違規(guī)行為主要包括：

（一）以牟取私利為目的或內(nèi)外勾結(jié)實(shí)施違規(guī)行為的；

（二）因違規(guī)行為造成事故、案件、經(jīng)濟(jì)糾紛、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者經(jīng)濟(jì)損失、信譽(yù)損害的；

（三）多次違規(guī)，屢教不改的；

（四）發(fā)生違規(guī)行為后，不采取積極措施挽回影響或防止損失發(fā)生、擴(kuò)大的；

（五）其他違規(guī)行為造成其他嚴(yán)重后果的。

第六條 有下列情形之一者,可以從輕、減輕或免于處罰:(一)初次或者過(guò)失違規(guī)且情節(jié)輕微的;(二)檢查前自己主動(dòng)查出違規(guī)問(wèn)題并如實(shí)報(bào)告的;(三)檢查中積極配合提供線(xiàn)索的;(四)檢查后認(rèn)真整改、及時(shí)糾正,并積極采取補(bǔ)救措施,避免損失的,企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司 合規(guī)部

或主動(dòng)賠償違規(guī)造成的損失的;

（五）責(zé)任人已經(jīng)采取必要措施試圖減少損失的。

第四章

主管機(jī)構(gòu)

第七條 有違規(guī)行為發(fā)生的，經(jīng)其所在部門(mén)查實(shí)后將具體違規(guī)情況報(bào)給經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部，由經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部審核后依照本規(guī)定對(duì)違規(guī)責(zé)任人員作出處罰決定，或提出處理意見(jiàn)。

第八條 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部有權(quán)對(duì)全行發(fā)起主動(dòng)調(diào)查，在管理、檢查工作中發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為的，可依規(guī)定對(duì)違規(guī)責(zé)任人員作出處罰措施。

第五章 違規(guī)行為及處罰

第九條 處罰方式包括：通報(bào)、書(shū)面警告、撤職、降級(jí)、罰款、辭退等。

第十條 違反信貸計(jì)劃管理和資金管理規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

(一)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自突破季度、信貸計(jì)劃的;(二)未按規(guī)定程序調(diào)度資金的;

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(三)資金頭寸管理失誤導(dǎo)致本行頭寸透支的。

第十一條 違反利率管理規(guī)定,導(dǎo)致計(jì)結(jié)息錯(cuò)誤的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

第十二條 不按規(guī)定執(zhí)行大額現(xiàn)金支取審查、審批制度的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以1000-2000元罰款。

第十三條 在貸款調(diào)查過(guò)程中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定進(jìn)行貸前調(diào)查的;(二)對(duì)借款申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性未進(jìn)行盡職調(diào)查與核實(shí)的;(三)未按規(guī)定核實(shí)抵押物、質(zhì)押物、質(zhì)押權(quán)利及保證人情況的。

第十四條 在對(duì)客戶(hù)的授信管理及信用等級(jí)評(píng)定工作中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。(一)越權(quán)審批授信額度的;(二)未經(jīng)授權(quán)超授信額度向客戶(hù)提供新增信用的;

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(三)未按規(guī)定程序?qū)蛻?hù)進(jìn)行授信或信用等級(jí)評(píng)定的;(四)客戶(hù)信用出現(xiàn)必須降級(jí)的情況,未及時(shí)調(diào)整其信用等級(jí)的;對(duì)客戶(hù)已經(jīng)發(fā)生或能夠預(yù)計(jì)將要發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)情況未及時(shí)調(diào)減或取消授信額度的。

第十五條 在貸款審查過(guò)程中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定程序進(jìn)行貸款審查的;(二)未對(duì)貸款資料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,出具明顯錯(cuò)誤審查意見(jiàn)的;(三)對(duì)不同意的報(bào)備項(xiàng)目未按規(guī)定及時(shí)反饋報(bào)備審查意見(jiàn)的。

第十六條 在貸款發(fā)放過(guò)程中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

(一)與借款人簽訂的借款合同及其他相關(guān)合同和借款借據(jù)主要要素不全的;(二)未落實(shí)貸款審批條件發(fā)放貸款的。

第十七條 在貸款使用的監(jiān)督過(guò)程中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以

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3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定對(duì)客戶(hù)貸款使用情況進(jìn)行監(jiān)管,發(fā)生客戶(hù)改變貸款用途的;(二)因未按照貸后管理規(guī)定對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管,以致未及時(shí)發(fā)現(xiàn)及有效制止企業(yè)違規(guī)行為,導(dǎo)致貸款被擠占挪用的。

第十八條 在貸款運(yùn)行的監(jiān)督過(guò)程中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定登記貸款管理日常記錄和月報(bào)臺(tái)賬的;(二)未按規(guī)定對(duì)貸款企業(yè)實(shí)物、財(cái)務(wù)、資金進(jìn)行盡職檢查的;(三)未按規(guī)定檢查和確認(rèn)抵(質(zhì))押物的價(jià)值和保管情況的;(四)不按規(guī)定程序和條件辦理貸款展期的;(五)對(duì)貸款檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)預(yù)兆未及時(shí)報(bào)告的;(六)未按規(guī)定管理信貸檔案的。

第十九條 在對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督過(guò)程中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定對(duì)借款人銷(xiāo)售貨款回籠情況進(jìn)行監(jiān)管,企業(yè)銷(xiāo)售貨款未及時(shí)歸行的;(二)對(duì)借款人現(xiàn)金管理不力,企業(yè)違規(guī)坐支現(xiàn)金的。

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第二十條 在對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督過(guò)程中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定對(duì)借款人財(cái)務(wù)活動(dòng)狀況進(jìn)行分析、檢查、核對(duì)的;(二)發(fā)現(xiàn)重大情況沒(méi)有及時(shí)報(bào)告并采取相應(yīng)措施的。

第二十一條 在貸款監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)過(guò)程中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定及時(shí)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)客戶(hù)重要數(shù)據(jù)資料的;(二)未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正未經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)辦相關(guān)業(yè)務(wù)的及不執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)停辦要求的;(三)對(duì)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題未及時(shí)報(bào)告的。

第二十二條 違反呆賬核銷(xiāo)的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定提供呆賬貸款認(rèn)定與核銷(xiāo)的有關(guān)資料的;(二)呆賬貸款認(rèn)定與核銷(xiāo)過(guò)程中有逆程序操作等違規(guī)行為的;(三)對(duì)已批準(zhǔn)核銷(xiāo)的貸款或其他損失,未建立健全監(jiān)督檢查制度或未定期實(shí)施檢查的。

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第二十三條 違反會(huì)計(jì)核算原則和有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按雙人臨柜、錢(qián)賬分管、換人復(fù)核以及現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等各類(lèi)收支業(yè)務(wù)的賬務(wù)處理程序進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的;(二)對(duì)已發(fā)生的錯(cuò)賬未按規(guī)定處理的;(三)未嚴(yán)格執(zhí)行計(jì)息規(guī)則的,利息收支未按規(guī)定進(jìn)行核算的;(四)未按規(guī)定列收列支、清理有關(guān)會(huì)計(jì)科目、各項(xiàng)臨時(shí)和過(guò)渡性資金的。

第二十四條 違反對(duì)會(huì)計(jì)人員管理的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以1000-2000元罰款。

(一)會(huì)計(jì)人員未按規(guī)定實(shí)行崗位輪換、強(qiáng)制休假的;(二)會(huì)計(jì)人員離崗未按規(guī)定辦理交接手續(xù)的;

第二十五條 違反會(huì)計(jì)檔案管理規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以1000-2000元罰款。

(一)會(huì)計(jì)憑證、賬簿、報(bào)表未按規(guī)定打印、裝訂和收集整理歸檔的;

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(二)未嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)檔案的立卷、歸檔、保管、查閱、交接、銷(xiāo)毀等管理制度的;(三)會(huì)計(jì)檔案保管地點(diǎn)不符合規(guī)定的。

第二十六條 違反現(xiàn)金、出納管理有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。(一)未按規(guī)定核對(duì)賬款的;(二)白條抵庫(kù)或票據(jù)抵庫(kù),賬款不符的;(三)出納長(zhǎng)短款不按規(guī)定處理的;(四)違反雙人臨柜,雙人管庫(kù),雙人守庫(kù),雙人押運(yùn)規(guī)定的;(五)未按規(guī)定使用、保管、交接錢(qián)箱或金庫(kù)的正、副鑰匙和密碼的;(六)對(duì)大額現(xiàn)金支取未進(jìn)行審核、登記的;允許單位和個(gè)人超出規(guī)定范圍、限額提取使用現(xiàn)金的;對(duì)單位和個(gè)人異常頻繁大額提取現(xiàn)金不按規(guī)定報(bào)告或報(bào)批的;(七)未按規(guī)定兌換、支付殘損幣的;(八)未按規(guī)定沒(méi)收、處理和上繳假幣的。

第二十七條 違反賬戶(hù)管理規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300—500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定開(kāi)立、使用、監(jiān)督和管理銀行結(jié)算賬戶(hù)的;

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(二)未按規(guī)定管理、使用、保管單位預(yù)留印鑒卡的;單位預(yù)留印鑒卡被盜用或丟失的;(三)對(duì)于客戶(hù)出租、出借、轉(zhuǎn)讓銀行結(jié)算賬戶(hù)的行為制止不力的。

第二十八條 違反票據(jù)管理規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300—500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定和正常的操作程序進(jìn)行審查,未發(fā)現(xiàn)密押、印鑒存在問(wèn)題的;(二)對(duì)客戶(hù)簽發(fā)空頭支票行為未按規(guī)定及時(shí)處理的;(三)對(duì)票據(jù)、證明文件等審查不嚴(yán),應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,造成透支的。

第二十九條 有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300—500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。(一)大額支付、匯劃資金應(yīng)審批而未經(jīng)有關(guān)部門(mén)審批的;(二)大額支付交易、可疑支付交易未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告的;(三)未按規(guī)定辦理款項(xiàng)查詢(xún)、凍結(jié)、扣劃手續(xù)的;對(duì)司法機(jī)關(guān)已經(jīng)凍結(jié)的資金擅自解凍的。

第三十條 違反財(cái)務(wù)收支核算的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以

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1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提各項(xiàng)支出的;(二)未按規(guī)定攤銷(xiāo)遞延資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)的;(三)未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)議收取辦理各種結(jié)算業(yè)務(wù)和中間業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用的;(四)未按標(biāo)準(zhǔn)計(jì)付代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)、分?jǐn)値?kù)存現(xiàn)金利息的。

第六章 處罰程序

第三十一條 得到違規(guī)信息來(lái)源后當(dāng)事人所在部門(mén)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始調(diào)查工作，并向本行經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部提交調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括過(guò)錯(cuò)行為的具體事實(shí)、基本結(jié)論和處理的具體建議。

第三十二條 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定不予追究責(zé)任的，應(yīng)將決定書(shū)面告知被調(diào)查的對(duì)象，并書(shū)面告知提出問(wèn)責(zé)批示或建議的有關(guān)部門(mén)或個(gè)人。

第三十三條 處理決定為書(shū)面形式，在作出處理決定后5個(gè)工作日內(nèi)，向違規(guī)當(dāng)事人送達(dá)處理決定書(shū)。處理決定書(shū)應(yīng)當(dāng)列明錯(cuò)誤事實(shí)、處理理由和依據(jù)，并告知被問(wèn)責(zé)人有申請(qǐng)復(fù)核調(diào)查權(quán)利。

第三十四條 被問(wèn)責(zé)人對(duì)處理決定不服的，可自收到處理決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)核。

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在作出受理復(fù)核申請(qǐng)決定后，本行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)根據(jù)復(fù)核申請(qǐng)的內(nèi)容指定或派出調(diào)查組進(jìn)行復(fù)核調(diào)查。調(diào)查組應(yīng)在作出復(fù)核調(diào)查決定后20個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核調(diào)查并寫(xiě)成復(fù)核調(diào)查報(bào)告。在復(fù)核調(diào)查期間，處理決定不停止執(zhí)行。

在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，調(diào)查組應(yīng)把復(fù)核調(diào)查報(bào)告及擬處理意見(jiàn)報(bào)上級(jí)管理層。上級(jí)管理層在征詢(xún)作出處理決定的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)意見(jiàn)后，作出最終決定。對(duì)原問(wèn)責(zé)調(diào)查報(bào)告反映的情況事實(shí)清楚、處理意見(jiàn)恰當(dāng)?shù)?，繼續(xù)執(zhí)行處理決定；對(duì)原問(wèn)責(zé)調(diào)查報(bào)告反映的情況失實(shí)或處理意見(jiàn)不恰當(dāng)?shù)?，決定終止或變更處理決定。并在5個(gè)工作日內(nèi)，把復(fù)核調(diào)查處理意見(jiàn)書(shū)面送達(dá)被問(wèn)責(zé)人。復(fù)核決定為最終決定。

第三十五條 在“單位活期存款”下設(shè)專(zhuān)戶(hù)。對(duì)各被處罰單位和個(gè)人的罰款均納入本戶(hù)核算。同時(shí)為體現(xiàn)有獎(jiǎng)有罰的原則,可拿出30%的份額用于獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)現(xiàn)重要線(xiàn)索、避免重大風(fēng)險(xiǎn)、挽回重大損失的內(nèi)部審計(jì)人員。

第七章 附則

第三十六條 本規(guī)定處罰事項(xiàng)，國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

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第三十六條 各業(yè)務(wù)條線(xiàn)根據(jù)各自業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定各自具體的處罰規(guī)定；沒(méi)有制定的，依據(jù)《金融違法行為處罰辦法》執(zhí)行。

第三十七條 本規(guī)定由總行法律合規(guī)部制定，解釋、修訂。

第三十八條 本規(guī)定自發(fā)文之日起施行。

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