第一篇：信息化審計科工作反思

信息化審計科工作反思

按照整訓工作安排，對自身工作和科室工作做了全面反思，查找了存在的問題、分析問題產生的原因，并擬定了相應的解決對策：

一，從自身工作看，本人業(yè)務能力亟待提高，對自己要求不嚴，庸，懶，散問題確實是客觀存在。這些，主要原因是自己工作的主動性和積極性不夠，對所從事的工作業(yè)務掌握程度有限，難以更有效的開展工作。從科室工作層面看，雖然我局的信息化建設是呈現整體上升的趨勢，但是，和上級審計機關的要求，與先進地市比較，我們還有很大的差距。主要表現是運用能力和水平仍然難以滿足現代審計工作的需要。從量的方面看，我局現在的計算機應用比重小，能熟練運用計算機開展審計工作的能手少，能夠自主開發(fā)利用計算機輔助手段的能力比較低。從質的方面看，我們的計算機輔助還處于初級層次，倒倒數據，做做統(tǒng)計，缺少對輔助審計的深度開發(fā)，缺少能拿得出手的審計案例和專家經驗，在一些較大的系統(tǒng)和行業(yè)審計中沒有形成例行的計算機工作模式。這一現實，迫切要求我們必須下大力氣，加快信息化審計工作的步伐。

二，產生上述問題既有客觀原因，也更有主觀因素。從個人的方面看，雖然自己是個做了２０多年的老審計，也算是“科班

出身”，但從業(yè)多年來未接觸過具體的審計業(yè)務，對計算機更是半路出家，只能懂些皮毛。這些客觀因素使自己對這項工作的內涵掌握程度不高，加上個人缺少鉆研精神，對更進一步的掌握計算機技術沒有信心，有一種夕陽心態(tài)，工作缺乏預見性和創(chuàng)造性。從科室工作看，計算機審計是一個全局性的工作，工作的基礎在審計業(yè)務一線，要實現質的躍進，需要提高全員的計算機運用能力，科室現在做的最多的是技術性服務，如何通過科室的積極工作有效提高全局干部的計算機審計能力，是一個十分復雜的工作，需要有一個過程，如何讓這個過程變得更好更快，這是當前工作的主要問題。對這個問題，目前，我們還缺乏很好的解讀和解決能力。

三是改進工作的措施。首先本人要端正心態(tài)，轉變作風，努力學習，扎實工作。具體就是要在政治上積極要求進步，在業(yè)務上要強化學習，加強自己在計算機審計理論與實務方面的能力，在工作上積極主動，出主意，想辦法，善于發(fā)現和解決工作中出現的各種問題，調動全科室的力量，進一步加強信息化建設的步伐。科室工作要在局黨組的領導下，按照領導的思路和方法，為了保證我局信息化建設能夠跟上全省節(jié)拍，推動全員運用計算機的主動性和能動性。從目前的情況看，在硬件配置基本適應工作的情況下，要下大力氣做好軟件應用和運用能力培訓，最核心的一點，就是要想方設法提高全局干部的計算機應用能力。因此，在2010年的工作中，我們一要加強自身修養(yǎng)，提高工作能力；2

要加強對全局干部職工的業(yè)務培訓；3要更好地利用和維護現有網絡平臺，實現審計工作操作的基本數據化；4要積極參與具體的審計事項，在實踐中提升工作技能。

第二篇：審計信息化工作自查報告

審計信息化工作自查報告

審計信息化工作自查報告1

20××年，我局根據xxx市審計局關于全市審計信息化工作的總體部署，按照市局全市審計信息化工作目標和任務，以保證審計質量、提高審計效率為目的，把扎實推進審計信息化建設作為工作重點，狠抓落實，取得良好成效?，F對照《xxx市審計機關信息化工作考核表》，就我局今年審計信息化工作的開展情況進行自查，自查得分100分，報告如下：

一、計算機審計推廣應用情況

（一）計算機審計成果。（20分）

20××年，我局共撰寫并提交計算機審計成果5篇。其中：《財政決算審計AO實例》、《xxx市石化項目衛(wèi)生防護區(qū)居民搬遷安置事項補償、獎勵標準不統(tǒng)一審計AO實例》、《xxx市xxx鎮(zhèn)20××財政決算審計AO實例》、《政府投資項目財務決算審計AO實例》等審計實例4篇，《計劃生育獎勵扶助特別扶助專項資金計算機審計方法》1篇。通過計算機審計查出了有人同時申報國家獎扶資金和特別扶助資金、特別扶助資金申報人員不符合文件規(guī)定的基本條件、財政專戶管理資金賬上的國有土地使用權出讓收入未及時解繳、某鎮(zhèn)對54戶多次拆遷的農戶，獎勵和搬家費發(fā)放標準不一致等問題。

（二）OA運用情況。（10分）

20××年，我局充分運用OA系統(tǒng)的公文起草、公文收取、公文閱辦等功能，提高了工作效率，減少了紙張浪費。除固定資產投資竣工結算審計項目外，其余項目在項目管理過程中充分運用了OA系統(tǒng)建立項目、分解項目、上傳審計工作底稿等審計現場資料、數據回傳及與AO的交互等功能。

（三）審計會商運用情況。（10分）

按照市局的統(tǒng)一部署，我局今年成功安裝了審計會商系統(tǒng)。在系統(tǒng)的運用過程中，根據要求，在每次會前聯(lián)調都做到了及時上線，沒有發(fā)生遲滯開機或離崗等情況，在開會時也沒有出現因故障影響會議效果的情況。

二、信息化人才隊伍的建設和培養(yǎng)情況

（一）AO認證通過率（10分）

截止20××年底，我局共有24人通過AO認證考試，達到了單位總人數的80%。

（二）計算機審計中級人員通過率。（10分）

今年，我局有一名同志參加省廳組織的計算機審計中級培訓，并順利通過考試，通過率增加超過了2%。截止目前，我局共有2人通過審計署計算機審計中級考試，5人通過xxx省審計廳計算機審計中級考試。

（三）信息化專業(yè)人員。（5分）

我局現在計算機專業(yè)背景2人從事計算機技術保障工作（其中聘用1人），人員占比超過了全局人員的4%。

三、信息化安全（15分）

20××年，我局未發(fā)生失泄密和違反安全保密規(guī)定事件，未受到市局通報批評，未受到上級保密部門通報批評的`，按要求進行安全自查，有信息安全制度。

四、其他

（一）審計專網運行狀況（10分）

20××年，我局充分保障了審計專網的通暢運行，對出現的臨時故障及時聯(lián)系有關部門進行協(xié)調處理，沒有發(fā)生因故障影響工作開展的情況。

（二）信息化工作（10分）

20××年我局共撰寫上報市局《基層審計機關信息化建設存在的問題及建議》、《計算機審計技術助推審計顯成效》、《計算機審計在財政預算執(zhí)行中的運用》、《xxx市審計局采取三項措施推進審計信息化建設》等有關計算機審計信息化的文章、簡報共4篇。完成了全年審計信息化工作動態(tài)目標任務的200%。

xxx市審計局

20××年××月××日

審計信息化工作自查報告2

20xx年，我局根據xxx市審計局關于全市審計信息化工作的總體部署，按照市局全市審計信息化工作目標和任務，以保證審計質量、提高審計效率為目的，把扎實推進審計信息化建設作為工作重點，狠抓落實，取得良好成效?，F對照《xxx市審計機關信息化工作考核表》，就我局今年審計信息化工作的開展情況進行自查，自查得分100分，報告如下：

一、計算機審計推廣應用情況

（一）計算機審計成果。（20分）

20xx年，我局共撰寫并提交計算機審計成果5篇。其中：《財政決算審計AO實例》、《xxx市石化項目衛(wèi)生防護區(qū)居民搬遷安置事項補償、獎勵標準不統(tǒng)一審計AO實例》、《xxx市xxx鎮(zhèn)20xx財政決算審計AO實例》、《政府投資項目財務決算審計AO實例》等審計實例4篇，《計劃生育獎勵扶助特別扶助專項資金計算機審計方法》1篇。通過計算機審計查出了有人同時申報國家獎扶資金和特別扶助資金、特別扶助資金申報人員不符合文件規(guī)定的基本條件、財政專戶管理資金賬上的國有土地使用權出讓收入未及時解繳、某鎮(zhèn)對54戶多次拆遷的農戶，獎勵和搬家費發(fā)放標準不一致等問題。

（二）OA運用情況。（10分）

20xx年，我局充分運用OA系統(tǒng)的'公文起草、公文收取、公文閱辦等功能，提高了工作效率，減少了紙張浪費。除固定資產投資竣工結算審計項目外，其余項目在項目管理過程中充分運用了OA系統(tǒng)建立項目、分解項目、上傳審計工作底稿等審計現場資料、數據回傳及與AO的交互等功能。

（三）審計會商運用情況。（10分）

按照市局的統(tǒng)一部署，我局今年成功安裝了審計會商系統(tǒng)。在系統(tǒng)的運用過程中，根據要求，在每次會前聯(lián)調都做到了及時上線，沒有發(fā)生遲滯開機或離崗等情況，在開會時也沒有出現因故障影響會議效果的情況。

二、信息化人才隊伍的建設和培養(yǎng)情況

（一）AO認證通過率（10分）

截止20xx年底，我局共有24人通過AO認證考試，達到了單位總人數的80%。

（二）計算機審計中級人員通過率。（10分）

今年，我局有一名同志參加省廳組織的計算機審計中級培訓，并順利通過考試，通過率增加超過了2%。截止目前，我局共有2人通過審計署計算機審計中級考試，5人通過xxx省審計廳計算機審計中級考試。

（三）信息化專業(yè)人員。（5分）

我局現在計算機專業(yè)背景2人從事計算機技術保障工作（其中聘用1人），人員占比超過了全局人員的4%。

三、信息化安全（15分）

20xx年，我局未發(fā)生失泄密和違反安全保密規(guī)定事件，未受到市局通報批評，未受到上級保密部門通報批評的，按要求進行安全自查，有信息安全制度。

四、其他

（一）審計專網運行狀況（10分）

20xx年，我局充分保障了審計專網的通暢運行，對出現的臨時故障及時聯(lián)系有關部門進行協(xié)調處理，沒有發(fā)生因故障影響工作開展的情況。

（二）信息化工作（10分）

20xx年我局共撰寫上報市局《基層審計機關信息化建設存在的問題及建議》、《計算機審計技術助推審計顯成效》、《計算機審計在財政預算執(zhí)行中的運用》、《xxx市審計局采取三項措施推進審計信息化建設》等有關計算機審計信息化的文章、簡報共4篇。完成了全年審計信息化工作動態(tài)目標任務的200%。

xxx市審計局

20xx年xx月xx日

第三篇：審計信息化工作情況匯報

審計信息化工作情況匯報

幾年來審計工作實踐已經證明：沒有審計信息化，沒有金審工程，就沒有今天審計發(fā)展的新局面?？梢哉f，審計信息化建設為我縣審計事業(yè)快速發(fā)展插上了騰飛的翅膀！現將工作情況匯報如下:

在這種發(fā)展的大形勢下，xx審計局信息化建設，可以說順應了信息化時代的新潮流?；仡櫸揖中畔⒒陌l(fā)展，還得從

從2003年說起。

當時碰到的幾件具體事對我們審計人員觸動很大。一件是2003年對縣人民醫(yī)院的審計中，該單位的財務核算全部實行了計算機記帳，而我們不僅沒有相應的審計軟件，就連能熟練操作計算機的人也沒有，只好一遍一遍地要求財務人員給他們打印有關的會計資料，不僅工作效率非常低，而且事事受制于人，審計質量明顯受到影響。第二件是對縣地稅系統(tǒng)審計中，由于地稅局上下已經聯(lián)網，有關重要資料全都存在計算機內，而審計人員由于不懂計算機審計技術，無法進入網絡系統(tǒng)獲取重要數據，只能對會計報表、帳簿進行外圍審計，審不深、查不透，束手無策。第三件是2003年6月，縣委、縣政府將全縣重點工程項目的審計任務交給我們，由于工作項目多、投資額大、技術復雜，僅靠傳統(tǒng)的手工審計方法，根本無法按時完成任務。

痛之深則思之切。我們深深地認識到，經濟信息化成為時代主流，過去以算盤、帳簿為主要工具的審計方法已完全適應不了新形勢發(fā)展的需要。適逢全國審計系統(tǒng)開始部署審計信息化——金審工程建設，為我們提供了千載難逢的好機會。于是，從2004年1月開始，我們著手展開金審工程建設?，F在回想起來，在那種條件下，下決心搞金審工程建設的一幕幕，至今仍歷歷在目。

首先，面臨的最大難題就是錢的問題。當時縣財政資金比較緊張，沒有安排金審工程專批款，我們只有找上級主管部門爭取資金。為了盡快落實建設資金，局長柏一秀帶領一班人多次跑省廳、訪市局，哪怕有一點希望都不放棄。有時為了節(jié)省差旅費，早晨六點從xx出發(fā)，晚上11、12點從長沙趕回xx，餓了在車上吃點餅干，渴了喝口礦泉水，艱辛的努力終于得到了應有的回報。當年省廳給予解決建設資金30萬元，市局5萬元。從2004年1月到12月，整整一年時間，我們共投入資金60多萬元，不僅對原辦公樓進行了裝修，而且購置了19臺電腦，其中手提電腦7臺，達到每個股室1臺，臺式電腦12臺，達到每個辦公室1臺，配置了網絡服務器、交換機、防火墻、掃描儀、投影儀和激光打印機、復印機等較先進的硬件設備，建成了微機房和多功能的教學室，組建了局域網，實現了全局計算機的互聯(lián)互通。

硬件完工了，但接下來的問題是技術問題。為了盡快發(fā)揮局域網的功能，在市審計局的大力支持下，我們先后走訪了全省審計信息化建設先進縣——懷化麻陽縣和益陽市審計局，充分利用他們的技術和經驗。在軟件的配置上，采取“拿來主義”的做法，積極引進國家審計署開發(fā)的ao、oa系統(tǒng)軟件，為管理審計業(yè)務和實施現場審計提供了可靠的技術保證。在此基礎上，我們建立了審計法規(guī)、審計對象、審計文書等資料庫，便于各業(yè)務股室資源共享、成果互用，互相探討、互相交流。

最后一道難關是如何操作運用的問題。為保證全局上下能熟練掌握并運用審計信息化技術，我們采取走出去與請進來相結合的辦法，先后請省廳、市局審計信息化專家來局授課，講解技術上的難題，并深入實際現場指導。2005年對縣勞動社保系統(tǒng)審計中，省廳熊志明副處長親臨現場，邊講解，邊操作，邊指導。到2005年底，全局所有審計人員先后參加國家審計署和省審計廳舉辦的計算機審計培訓班。通過學習培訓，大大地提高了全局干部職工計算機審計的業(yè)務能力和水平。

一年多的努力沒有白費。金審工程的順利完工，局域網的建成使用，使我們的辦公條件“鳥槍換炮”，審計手段、審計方法實現了質的飛躍。自2004年以來，凡是有條件進行計算機輔助審計的項目，各業(yè)務股室都盡量運用計算機輔助審計，收到了明顯效果，審計效率、審計質量、審計執(zhí)法水平得到了明顯提高。五年來，我們借助計算機輔助審計，累計審計重點工程31項，審計工程造價16594萬元，核減工程造價831萬元。如2006年對縣人民醫(yī)院二住院樓基建工程審計中，充分利用計算機審核各類基建費用，核減工程造價220萬元，核減率為19.4%，深受院方好評。

幾年來審計工作實踐已經證明：沒有審計信息化，沒有金審工程，就沒有今天審計發(fā)展的新局面。可以說，審計信息化建設為我縣審計事業(yè)快速發(fā)展插上了騰飛的翅膀！

2004年12月30日，永州市審計系統(tǒng)信息化建設現場會在xx召開。全市各縣區(qū)審計局局長及辦公室主任、市局全體班子人員和各科室主要負

責人、省審計廳副廳長胡吉祥及省廳計算機管理處正副處長與會。這次會議的召開，標志著永州市審計信息化建設拉開了序幕。

審計信息化是時代發(fā)展進步的產物。20世紀80年代，隨著會計信息電子化的發(fā)展，以查賬為主要手段的審計職業(yè)遇到了計算機技術的挑戰(zhàn)。金融、財政、海關、稅務等部門，民航、鐵路、電力、石化等關系國計民生的重要行業(yè)開始廣

泛運用計算機、數據庫、網絡等現代信息技術進行管理，國家機關、企事業(yè)單位會計電算化趨向普及。在此情況下，只具有傳統(tǒng)檢查手段的審計人員，無法揭露電子化條件下的經濟犯罪和會計信息失真的問題，審計面臨著失去監(jiān)督資格的巨大行業(yè)風險。因此，2002年7月，國家發(fā)改委批復了金審工程一期項目。同年8月，中辦、國辦17號文件確定金審工程為國家電子政務重點啟動的12個重要業(yè)務系統(tǒng)之一。2005年11月，金審工程一期項目通過國家發(fā)改委驗收。2006年，金審工程二期項目進入立項審查階段。

第四篇：審計科工作流程

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審計科工作流程

定崗：專職

定員：1個

定額：3000元

一、上游客戶

1、總經理

2、各舉報人和建議人（含外部）

二、下游客戶

1、公司范圍內各部門中層以上干部。

2、公司范圍內各部門重要崗位人員。

3、公司客戶。

4、公司范圍內財務管理部及特殊要求部門。（融資、工程等）

三、服務標準

1、總經理交辦的事項，在四小時內給予進度答復，一般事項三日內查明，復雜事項七日內拿出結論報告。

2、一般性舉報在20天內調查處理完畢，并在次月《廣玉〃我們在路上》中向舉報人反饋。

3、重大舉報由督查審計科立案督查，一般在15日內調查處理完畢，并直接向舉報人答復處理情況。

4、每月6日前公布上月《中層以上干部舉報》、《員工舉報情況》。

5、每月20日前公布上月《舉報處理情況簡報》。

6、擬寫舉報獎勵名單及標準，于20日前交總經理批準。

7、對總經理交辦事項，重大事項實行每日督辦。

8、對調查事項拿出結論后，在24小時內報總經理，并督查相關部門在三日內處理完畢。

9、每月5日前公布未寫舉報人員名單，舉報缺條名單。（含不合格舉報）

10、每季度對中層以上干部發(fā)《自查自糾表》，開展自查自糾活動，并檢查其查糾情況，進行評價，歸檔考核。

11、每月至少進行一次外部調查工作，搞好市場調查和客戶走訪，對發(fā)現的問題在7日內處理完畢，擬寫報告歸檔。

12、對發(fā)現的問題隨查隨糾，嚴格按公司精神和規(guī)定處理，并對辦事不力、處理不全、效率低下的部門和人員予以通報和直接處理。

13、每月10日-20日進行一次月度例行審計，提交審計報告，對審計出的問題，督促解決。

14、每月進行一次專項審計，提交審計報告，對審計出的問題督促解決。

15、每月5日前列出上月審計過程中發(fā)現的《問題匯總》，報總經理審閱。

四、工作流程

1、審計工作流程，制定審計計劃、項目審計計劃、審計

方案就地或送達審計審閱有關賬薄憑證，實施具體審計出具審計報與被審計部門交換審計意見審計處理意見的落實、進行后續(xù)審計

2、離住經濟責任審計工作流程：發(fā)送審計通知書（被審計部門應準備的資料外還應有立柱者述職報告，資審計有關賬薄憑證，實施具體審計形成審計底稿告及審計處理意見正式審計報告報總經理審閱督促審計意見落實，進行后續(xù)審計

3、每月12月31日以前報審計工作計劃，每月的最后一天報下月的審計計劃，根據計劃有準備有條理地開展審計工作，每月5日以前完成上月的全部審計工作內容，并上報全部審計報告。

4、審計通知書必須提前一天下發(fā)到被審計單位，以便于準備好有關的資料。

5、審計過程中一定要規(guī)范整理好審計工作底稿，底稿上要簽署時間與姓名，和審計報告一并存檔保管。

6、審計報告內容必須要與被審計部門交換意見，由被審計部門負責人在交換意見書上簽字、存檔保管。

7、審計報告要做到問題鮮明，證據充分，條理清楚，內容翔實。

8、對于以前審計中發(fā)現的問題及審計處理意見，一定要進行后續(xù)審計，將被審計部門對存在問題的解決情況在后續(xù)審計報告中給予反映，對審計處理決定的執(zhí)行情況進行監(jiān)督落實。

五、完成以上審計任務，必須設立專職審計人員一名，方可有保證。

第五篇：審計科工作職責

審計科工作職責

根據《衛(wèi)生系統(tǒng)內部審計工作規(guī)定》（衛(wèi)生部令51號）以及醫(yī)院的規(guī)章制度，獨立行使內部審計監(jiān)督職能，對醫(yī)院內部經濟活動進行事前預防與事中控制及事后監(jiān)督，根據發(fā)現的問題，提出相應的建議和措施，具體職責如下：

一、在主管院長的領導下，負責全院有關經濟業(yè)務的內部審計工作；

二、審計醫(yī)院預算的執(zhí)行情況；

三、審計醫(yī)院及所屬單位的財務收支、國有資產及其有關經濟活動的真實性、合法性以及效益情況；

四、審計內部控制制度的建立、健全和執(zhí)行情況；

五、審計國有資產的管理和使用；

六、審計各種專項資金的管理和使用；

七、審計基建、修繕等工程的預、結算項目；

八、審計設備采購、維修、維保以及物質采購、加工類的項目；

九、審計經濟合同的合法性和有效性；

十、根據干部管理權限開展對中層干部任期經濟責任審計；

十一、根據需要對醫(yī)院的各類工程用料等價格、預算進行市場調查；

十二、根據審計業(yè)務需要，報主管院長批準，可委托具有相應資質的社會中介機構進行審計，并檢查監(jiān)督審計業(yè)務質量；

十三、參與院內招標活動，并對招標全過程進行監(jiān)督，參與工程驗收；

十四、審計工作應加強與各職能部門的溝通和合作；

十五、完成上級機關和醫(yī)院領導交辦的其它審計事項。

審計科 2009-11-1