第一篇：我國工程造價(jià)管理的發(fā)展趨勢及對策

我國工程造價(jià)管理的發(fā)展趨勢及對策

向鵬成任宏

重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院重慶40004

5摘 要：對我國工程造價(jià)管理觀念落后；法律、法規(guī)不健全；從業(yè)人員素質(zhì)低下等現(xiàn)狀作了全面分析。同時(shí)就工程造價(jià)管理國際化、信息化兩大發(fā)展趨勢作了詳細(xì)論述。并提出了面對WTO，為迎接經(jīng)濟(jì)全球化和知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代到來，中國工程造價(jià)管理必須加強(qiáng)法律、法規(guī)建設(shè)，與國際慣例接軌；必須大力推行“工程量清單”辦法；必須加強(qiáng)項(xiàng)目庫的組建；必須加強(qiáng)人才培養(yǎng)；必須推行信息化、網(wǎng)絡(luò)化；必須加強(qiáng)協(xié)會建設(shè)等應(yīng)對措施。

關(guān)鍵詞：造價(jià)管理發(fā)展趨勢對策現(xiàn)狀

Development Tendency And Countermeasure of Chinese cost management

Xiang Peng chengRen Hong

Faculty of Construction Management & Real Estate,ChongQing University, ChongQing400045，China

Abstract： This article analyses briefly present situation and development tendencies of Chinese cost management.And it presents Chinese cost management of facing WTO should strengthen laws and codes，push energetically “the listing of engineering’s quantity”，build item-list,train vigorously engineer,reinforce information management, build energetically association and so on.Key Words: Cost Management, Development Tendency, Countermeasure,Present Situation

工程造價(jià)管理是指遵循工程造價(jià)運(yùn)動的客觀規(guī)律和特點(diǎn)，運(yùn)用科學(xué)、技術(shù)原理和經(jīng)濟(jì)及法律等管理手段，解決工程建設(shè)活動中的工程造價(jià)確定與控制，技術(shù)與經(jīng)濟(jì)，經(jīng)營與管理等實(shí)際問題，力求合理使用人力、物力和財(cái)力，達(dá)到提高投資效益和經(jīng)濟(jì)效益的全部業(yè)務(wù)行為和組織活動。工程造價(jià)管理的基本內(nèi)容是：合理確定，有效控制，提高效益。

隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展以及我國加入WTO，國際競爭將變得日益激烈，我國工程造價(jià)管理將向何方發(fā)展，我們必須采取哪些措施才能迎接經(jīng)濟(jì)全球化和知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代到來呢？本文將就此作以簡要論述。

1我國工程造價(jià)管理的現(xiàn)狀

我國工程造價(jià)在唐朝就有記載，但發(fā)展緩慢。新中國成立后，有很大的發(fā)展，但未形成一個(gè)獨(dú)立的系列學(xué)科。黨的十一屆三中全會后，黨的工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到了經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來，特別是社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善，使工程造價(jià)管理得到了很大的發(fā)展，已經(jīng)形成了一個(gè)新興學(xué)科。1985年成立了中國工程建設(shè)概預(yù)算定額委員會，1990年在此基礎(chǔ)上成立了中國建設(shè)工程造價(jià)管理協(xié)會，1996年國家人事部和建設(shè)部已確定并行文建立注冊造價(jià)工程師制度，對學(xué)科的建設(shè)與發(fā)展起了重要作用，標(biāo)志著該學(xué)科已發(fā)展成為一個(gè)獨(dú)立的、完整的學(xué)科

體系。經(jīng)過十多年的發(fā)展，應(yīng)該說我國的工程造成價(jià)管理工作取得了可喜的成績，對我國的社會主義現(xiàn)代化建設(shè)做出了重大貢獻(xiàn)。但是，我國的工程造價(jià)管理與西方發(fā)達(dá)國家相比還有很大差距，工程造價(jià)管理工作還有許多問題有待解決，其具體表現(xiàn)在以下幾方面。①工程造價(jià)管理觀念落后。我國工程造價(jià)管理的產(chǎn)生有其復(fù)雜的背景，在實(shí)際工作中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的烙印還相當(dāng)深。絕大多數(shù)工作仍然停留在“三性一靜”（定額的統(tǒng)一性、綜合性、指令性和工、料、機(jī)價(jià)格的靜態(tài)性）的基礎(chǔ)上，往往“四算”（估算、概算、預(yù)算、決算）分離，“三超”現(xiàn)象嚴(yán)重。因此，我們必須樹立“全過程、全方位、動態(tài)工程造價(jià)管理”的新理念。②法律、法規(guī)不健全。盡管我國已經(jīng)有了相關(guān)的法律、法規(guī)，但是由于各方面的原因，這些法律、法規(guī)還不夠健全，在實(shí)踐貫徹中存在著許多問題。同時(shí)“有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)。”的現(xiàn)象屢見不鮮，比如招投標(biāo)法在實(shí)際中經(jīng)常被扭曲，議標(biāo)、串標(biāo)現(xiàn)象還很嚴(yán)重。因此，加強(qiáng)行業(yè)立法，與國際慣例接軌已成當(dāng)務(wù)之急。③工程造價(jià)管理從業(yè)人員素質(zhì)低下。目前，我國工程造價(jià)管理領(lǐng)域的從業(yè)人員有80多萬。這80多萬的從業(yè)人員中本科畢業(yè)生還不到三分之一，絕大多數(shù)是大專、電大、函大畢業(yè),有的甚至還沒有?？莆膽{。從專業(yè)上來看，正規(guī)高等院校工程造價(jià)管理專業(yè)畢業(yè)的還不到1%，大部分都是工程經(jīng)濟(jì)、投資經(jīng)濟(jì)、工程管理、概預(yù)算等相近專業(yè)，這些人從事工程造價(jià)管理往往只停留在概預(yù)算上，他們不能也不可能進(jìn)行全過程、全方位、動態(tài)的工程造價(jià)管理。另外，造價(jià)工程師執(zhí)業(yè)資格考試剛剛起步，目前取得證書的還不足1%，能夠充當(dāng)總經(jīng)濟(jì)師的更是鳳毛麟角。所有這些都鑄就了我國工程造價(jià)管理人才素質(zhì)的低下，也嚴(yán)重阻礙了我國工程造價(jià)管理的發(fā)展。我國工程造價(jià)管理的發(fā)展趨勢

2．1工程造價(jià)管理的國際化趨勢

隨著我國改革開放的進(jìn)一步加快，中國經(jīng)濟(jì)日益深刻地融入全球市場，在我國的跨國公司和跨國項(xiàng)目越來越多，我國的許多項(xiàng)目要通過國際招標(biāo)、咨詢或BOT方式運(yùn)作。同時(shí)，我國企業(yè)走出國門在海外投資和經(jīng)營的項(xiàng)目也在增加。因此，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的到來，工程造價(jià)管理的國際化正形成趨勢和潮流。特別是我國加入WTO后，我國的行業(yè)壁壘下降，國內(nèi)市場國際化，國內(nèi)外市場全面融合，外國企業(yè)必定利用其在資本、技術(shù)、管理、人才、服務(wù)等方面的優(yōu)勢，擠占我國國內(nèi)市場，尤其是工程總承包市場。面對日益激烈的市場競爭，我國的企業(yè)必須以市場為導(dǎo)向，轉(zhuǎn)換經(jīng)營模式，增強(qiáng)應(yīng)變能力，自強(qiáng)不息，勇于進(jìn)取，在競爭中學(xué)會生存，在拼搏中尋求發(fā)展。另一方面，入世后根據(jù)最惠國待遇和國民待遇，我們將獲得更多的機(jī)會，并能更加容易地進(jìn)入國際市場。同時(shí)，加入WTO后，在國際市場上，作為一名成員國，我國的企業(yè)可以與其他成員方企業(yè)擁有同等的權(quán)利，并享有同等的關(guān)稅減免，在“貿(mào)易自由化”原則指導(dǎo)下，減少對外工程承包的審批程序，將有更多的公司從事國際工程承包，并逐步過渡到自由經(jīng)營。工程造價(jià)管理國際化趨勢的另一方面表現(xiàn)在：國際間的學(xué)術(shù)交流日益頻繁。2000年6月5~17日，中國建設(shè)工程造價(jià)管理協(xié)會組成六人的代表團(tuán)，赴澳大利亞參加了第四屆亞太區(qū)測量師大會并對新西蘭測量師學(xué)會進(jìn)行了考察訪問。2001年5月25~26日在北京召開“國際工程造價(jià)研討會”。所有這些都表明，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的到來，工程造價(jià)管理國際化已成必然趨勢，各國都在努力尋求國際間的合作，尋找自己發(fā)展的空間。

2．2工程造價(jià)管理的信息化趨勢

伴隨著INTERNET走進(jìn)千家萬戶，以及知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，工程造價(jià)管理的信息化已成必然趨勢。作為當(dāng)今更新最快的電腦技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在企業(yè)經(jīng)營管理中普及應(yīng)用的速度令人吃驚，而且呈現(xiàn)加速發(fā)展的態(tài)勢。這給工程造價(jià)管理帶來很多新的特點(diǎn)，在信息高速膨脹的今天，工程造價(jià)管理越來越依賴于電腦手段，其競爭從某種意義上講已成為信息戰(zhàn)。另一方面，作為21世紀(jì)的主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)知識經(jīng)濟(jì)已經(jīng)來臨，與之相應(yīng)的工程造價(jià)管理也必將發(fā)生新的革命。知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的工程造價(jià)管理將由過去的勞動密集型轉(zhuǎn)變?yōu)橹R密集型。知識經(jīng)濟(jì)可以理解為把知識轉(zhuǎn)化為效益的經(jīng)濟(jì)；知識經(jīng)濟(jì)利用較少的自然資源和人力資源，而更重視利用智力資源；知識產(chǎn)生新的創(chuàng)意，形成新的成果，帶來新的財(cái)富。這一過程靠傳統(tǒng)方式已無法實(shí)現(xiàn)，這時(shí)先進(jìn)管理手段—電腦又發(fā)揮了不可替代的作用。目前西方發(fā)達(dá)國家已經(jīng)在工程造價(jià)管理中運(yùn)用了計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，通過網(wǎng)上招投標(biāo)，開始實(shí)現(xiàn)了工程造價(jià)管理網(wǎng)絡(luò)化、虛擬化。另外，工程造價(jià)管理軟件也開始被大量使用，同時(shí)還有專門從事工程造價(jià)管理軟件開發(fā)研究工作的軟件公司。種種跡象表明21世紀(jì)的工程造價(jià)管理將更多的依靠電腦技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，未來的工程造價(jià)管理必將成為信息化管理。我國工程造價(jià)管理的對策

面對我國工程造價(jià)管理的客觀現(xiàn)狀以及工程造價(jià)管理國際化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化的日益加強(qiáng)，我國工程造價(jià)管理將以怎樣的姿態(tài)來迎接加入WTO的挑戰(zhàn)呢？我想應(yīng)當(dāng)從以下幾方面來

3．1必須加強(qiáng)法律、法規(guī)建設(shè)，與國際慣例接軌

《建筑法》和《招標(biāo)投標(biāo)法》已經(jīng)相繼實(shí)施,相信中國建筑市場將越來越規(guī)范,工程造價(jià)管理作為工程建設(shè)項(xiàng)目的一部分,應(yīng)該積極貫徹這兩個(gè)法律.使我國工程造價(jià)管理走上法制化軌道。是國家法律只能從宏觀上加以規(guī)范,不可能對工程造價(jià)的各個(gè)方面都作出詳細(xì)的規(guī)定,因此工程造價(jià)管理自身應(yīng)該加強(qiáng)相關(guān)法律、法規(guī)的建設(shè),與國際慣例全面接軌。特別是我國已加入WTO，中國建筑業(yè)要走出國門，參與國際競爭，開拓國際市場就必須全面與國際慣例接軌。面對變幻莫測的國際競爭市場，我們只有懂得并真正吃透國際慣例、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，才有可能按國際慣例進(jìn)入國際市場，同時(shí)受到國際法律的保護(hù)。

3．2必須大力推行“工程量清單”辦法

2000年1月1日，正式開始實(shí)施的《招標(biāo)投標(biāo)法》中規(guī)定：中標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)不得低于成本價(jià)。何謂不低于成本價(jià)呢？是指不低于社會平均成本還是企業(yè)個(gè)別成本呢？如果是指不低于社會平均成本也就是預(yù)算成本，那么就與我國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)不相符。市場經(jīng)濟(jì)條件下，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，新材料、新工藝、新技術(shù)的引入，許多施工企業(yè)以低于社會平均成本報(bào)價(jià)已成完全可能。如果是指不低于企業(yè)個(gè)別成本，那么我們才能知道一個(gè)企業(yè)的真正成本呢？面對這些問題，我們有必要改變過去完全依靠定額的做法。2000年12月19~20日，中國建設(shè)工程造價(jià)管理協(xié)會在北京召開了工程量清單招標(biāo)投標(biāo)方法座談會，表明在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下推行“量價(jià)分離”是完全必要的，同時(shí)也越來越受到各界人士的高度重視。“量價(jià)分離”已經(jīng)許多大、中城市開始實(shí)施，并取得了較好的效果。目前我國所采用的定額是“量價(jià)合一”的參考性文件，企業(yè)根據(jù)定額做出的報(bào)價(jià)往往比市場價(jià)格高出許多，不能真實(shí)反映市場情況。采取新的投標(biāo)報(bào)價(jià)法，可以鼓勵企業(yè)把自己最新的設(shè)備，先進(jìn)技術(shù)、方法展現(xiàn)給業(yè)主，以最合理，最能反映目前市場運(yùn)營情況的報(bào)價(jià)進(jìn)行投標(biāo)?？梢赃M(jìn)一步規(guī)范考慮。

建筑市場，使我國的建筑市場真正向國際市場接軌，以迎接加入WTO的挑戰(zhàn)。眾所周知，“量價(jià)合一”的定額與市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律是不相符的。然而定額又是完成單位產(chǎn)品消耗量的標(biāo)準(zhǔn)，它是客觀的、科學(xué)的，具有法定的屬性。既然定額是標(biāo)準(zhǔn)，其屬性是法定的，因此定額實(shí)際上是工程量計(jì)算規(guī)則與計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)。所以，我們不但不能廢除定額，而且應(yīng)該加大定額編制補(bǔ)充的力度，為推行“工程量清單”的辦法奠定良好的基礎(chǔ)。

3．3必須加強(qiáng)項(xiàng)目庫的組建

香港工料測量師協(xié)會是相當(dāng)于中國造價(jià)管理協(xié)會組織，他們在進(jìn)行工程造價(jià)管理的實(shí)際中，具體做法是參考過去類似項(xiàng)目，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)來確定工程的造價(jià)。實(shí)踐表明，他們的做法是非常有效的，但是他們有個(gè)優(yōu)勢在于，類似的歷史項(xiàng)目資料相當(dāng)豐富，也就是通常所說的項(xiàng)目庫相當(dāng)完善，內(nèi)容豐富，這為準(zhǔn)確確定工程造價(jià)提供了可靠保證。近年來，也有許多人把神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)理論用到了工程造價(jià)管理中，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法也就是模擬人腦的思維進(jìn)行各種活動。在工程造價(jià)管理中，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模擬人腦搜索類似歷史項(xiàng)目資料，最后憑經(jīng)驗(yàn)來確定工程造價(jià)。實(shí)際上神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法與香港的模式是一樣的，只不過把這一復(fù)雜工作交給計(jì)算機(jī)來完成而已。加入WTO后，面對全球化、網(wǎng)絡(luò)化，我們有必要在工程造價(jià)管理中引入這些先進(jìn)方法，這就要求我們必須有相當(dāng)豐富、完善的項(xiàng)目庫，這恰好也是我們所缺少的。因此，未來相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，建設(shè)部，工程造價(jià)管理協(xié)會都應(yīng)該加快項(xiàng)目庫的組建，以滿足工程造價(jià)管理全球化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化的需要。項(xiàng)目庫的組建應(yīng)該從兩個(gè)方面來考慮，一是社會平均水平，一是企業(yè)個(gè)別水平，這樣我們也可以避免在評標(biāo)時(shí)去判斷企業(yè)報(bào)價(jià)是否是低于成本報(bào)價(jià)這一敏感而又復(fù)雜的問題。

3．4必須加強(qiáng)工程造價(jià)管理人才培養(yǎng)

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，工程造價(jià)管理人員的工作已從被動反映造價(jià)結(jié)果轉(zhuǎn)向能動影響項(xiàng)目決策。但人才質(zhì)量與企業(yè)需求之間的矛盾還相當(dāng)突出，因此如何造就一批適應(yīng)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)需要的工程造價(jià)管理人才已成為迫切需要解決的問題。一方面，高等院校應(yīng)該擔(dān)負(fù)培養(yǎng)現(xiàn)代工程造價(jià)管理人才的重任。自1986年南方冶金學(xué)院創(chuàng)辦第一個(gè)工程造價(jià)管理本科專業(yè)以來，工程造價(jià)管理的學(xué)科已受到建設(shè)部、教育部的重視，到目前為止，全國已經(jīng)有十多所高等院校設(shè)立了這一學(xué)科。但是，就十多年來看，所培養(yǎng)的畢業(yè)生大部分還只是停留在概預(yù)算的層次上，很少有人符合全過程、全方位、動態(tài)工程造價(jià)管理理念的要求。所以，我們必須加強(qiáng)工程造價(jià)管理的學(xué)科建設(shè)，在高校建立碩士點(diǎn)、博士點(diǎn)，以培養(yǎng)一批懂技術(shù)、懂經(jīng)濟(jì)、曉法律、善管理，同時(shí)精通計(jì)算機(jī)和外語的高素質(zhì)的工程造價(jià)管理人才。另一方面，大力推行注冊造價(jià)師執(zhí)業(yè)制度。注冊造價(jià)工程師1997年在全國九個(gè)省試點(diǎn)考試，1998年在全國考試。幾年來，已培養(yǎng)了一批注冊造價(jià)師，但是這部分人還不到整個(gè)工程造價(jià)管理80萬從業(yè)人員1%，離10%的目標(biāo)還差得遠(yuǎn)。因此，我們必須大推行注冊造價(jià)工程師執(zhí)業(yè)制度，以培養(yǎng)更多的符合社會主義現(xiàn)代化建設(shè)需要的高素質(zhì)造價(jià)工程師，同時(shí)為造就總經(jīng)濟(jì)師以及高級管理人才打下良好的基礎(chǔ)。

3．5工程造價(jià)管理必須信息化、網(wǎng)絡(luò)化

在計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)日益普及的今天，各方面的信息流鋪天蓋地，紛至沓來。面對如此宏大的信息流，傳統(tǒng)的管理模式、管理方法顯然已無能為力了，我們必須尋找現(xiàn)代化的管理手段。這時(shí)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、軟件就成了時(shí)代的寵兒，普遍為人們看好。計(jì)算機(jī)的引入標(biāo)志著我們的工作有了新意，同時(shí)也給社會創(chuàng)造了效益。充分發(fā)揮現(xiàn)代化管理手段，既是向國際接軌的需要，也是工程造價(jià)管理的需要。為此，我們應(yīng)努力做好工程造價(jià)管理信息化、網(wǎng)絡(luò)化方面的工作，加快全國建設(shè)工程造價(jià)信息網(wǎng)的建設(shè)，真正實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上辦一切事。

3．6必須加強(qiáng)協(xié)會建設(shè)

中國建設(shè)工程造價(jià)協(xié)會自1990年成立以來，在建設(shè)部的領(lǐng)導(dǎo)下，開展了一系列卓有成效的工作，為我國的工程造價(jià)管理建設(shè)，為推動我國的社會主義現(xiàn)代化建設(shè)都起了重大的作用。但是，隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步以及我國加入WTO，協(xié)會的工作已面臨著巨大的挑戰(zhàn)。為迎接競爭日益激烈的國際市場，中國建設(shè)工程造價(jià)協(xié)會必須盡快實(shí)行行業(yè)改革，加強(qiáng)自身建設(shè)；大力培養(yǎng)高素質(zhì)人才，完善注冊造價(jià)工程師執(zhí)業(yè)制度；全面推行工程量清單制度；建立行業(yè)管理和自律制度，完善相關(guān)法律、法規(guī)，逐步與國際慣例接軌；以促進(jìn)我國的工程造價(jià)管理事業(yè)更上一層樓。

參考文獻(xiàn)：

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3，陳澄波淺談總監(jiān)理工程師培養(yǎng)[J]建設(shè)監(jiān)理2000（5）：49~50

4，劉少國對招投標(biāo)法的實(shí)施及工程造價(jià)管理的幾點(diǎn)思考[J]工程造價(jià)管理2000（2）：58~59

第二篇：我國工程造價(jià)管理的發(fā)展趨勢及對策

我國工程造價(jià)管理的發(fā)展趨勢及對策

工程造價(jià)管理是指遵循工程造價(jià)運(yùn)動的客觀規(guī)律和特點(diǎn)，運(yùn)用科學(xué)技術(shù)原理和經(jīng)濟(jì)及法律等管理手段，解決工程建設(shè)活動中的工程造價(jià)確定與控制、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)、經(jīng)營與管理等實(shí)際問題，力求合理使用人力、物力和財(cái)力，達(dá)到提高投資效益和經(jīng)濟(jì)效益的全部業(yè)務(wù)行為和組織活動。工程造價(jià)管理的基本內(nèi)容是：合理確定，有效控制，提高效益。

隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展以及我國加入WTO，國際競爭變得日益激烈，我國工程造價(jià)管理將向何方發(fā)展，我們必須采取哪些措施才能迎接經(jīng)濟(jì)全球化和知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代到來呢?將就此作以簡要論述。

一、我國工程造價(jià)管理的現(xiàn)狀

我國工程造價(jià)在唐朝就有記載，但發(fā)展緩慢。新中國成立后，有很大的發(fā)展，但未形成一個(gè)獨(dú)立的系列學(xué)科。黨的十一屆三中全會后，黨的工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到了經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來，特別是社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善，使工程造價(jià)管理得到了很大的發(fā)展，已經(jīng)形成了一個(gè)新興學(xué)科。1985年成立了中國工程建設(shè)概預(yù)算定額委員會，1990年在此基礎(chǔ)上成立了中國建設(shè)工程造價(jià)管理協(xié)會，1996年國家人事部和建設(shè)部已確定并行文建立注冊造價(jià)工程師制度，對學(xué)科的建設(shè)與發(fā)展起了重要作用，標(biāo)志著該學(xué)科已發(fā)展成為一個(gè)獨(dú)立的、完整的學(xué)科體系。經(jīng)過十多年的發(fā)展，應(yīng)該說我國的工程造價(jià)管理工作取得了可喜的成績，對我國的社會主義現(xiàn)代化建設(shè)做出了重大貢獻(xiàn)。但是，我國的工程造價(jià)管理與西方發(fā)達(dá)國家相比還有很大差距，工程造價(jià)管理工作還有許多問題有待解決，其具體表現(xiàn)在以下幾方面。

1．工程造價(jià)管理觀念落后。我國工程造價(jià)管理的產(chǎn)生有其復(fù)雜的背景，在實(shí)際工作中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的烙印還相當(dāng)深。絕大多數(shù)工作仍然停留在“三性一靜”(定額的統(tǒng)一性、綜合性、指令性和工、料、機(jī)價(jià)格的靜態(tài)性)的基礎(chǔ)上，往往“四算”(估算、概算、預(yù)算、決算)分離，“三超”現(xiàn)象嚴(yán)重。因此，我們必須樹立“全過程、全方位、動態(tài)工程造價(jià)管理”的新理念。

2．法律、法規(guī)不健全。盡管我國已經(jīng)有了相關(guān)的法律、法規(guī)，但是由于各方面的原因，這些法律、法規(guī)還不夠健全，在實(shí)踐貫徹中存在著許多問題。同時(shí)“有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)”的現(xiàn)象屢見不鮮。比如招投標(biāo)法在實(shí)際中經(jīng)常被扭曲，議標(biāo)、串標(biāo)現(xiàn)象還很嚴(yán)重。因此，加強(qiáng)行業(yè)立法，與國際慣例接軌已成當(dāng)務(wù)之急。

3．工程造價(jià)管理從業(yè)人員素質(zhì)較低。目前，我國工程造價(jià)管理領(lǐng)域的從業(yè)人員有80多萬。這80多萬的從業(yè)人員中本科畢業(yè)生還不到三分之一，絕大多數(shù)是大專、電大、函大畢業(yè)，有的甚至還沒有?？莆膽{。從專業(yè)上來看，正規(guī)高等院校工程造價(jià)管理專業(yè)畢業(yè)的還不到1％，大部分都是工程經(jīng)濟(jì)、投資經(jīng)濟(jì)、工程管理、概預(yù)算等相近專業(yè)，這些人從事工程造價(jià)管理往往只停留在概預(yù)算上，他們不能也不可能進(jìn)行全過程、全方位、動態(tài)的工程造價(jià)管理。另外，造價(jià)工程師執(zhí)業(yè)資格考試剛剛起步，目前取得證書的還不足1％，能夠充當(dāng)總經(jīng)濟(jì)師的更是鳳毛麟角。所有這些都嚴(yán)重影響了我國工程造價(jià)管理的發(fā)展。

二、我國工程造價(jià)管理的發(fā)展趨勢

1．工程造價(jià)管理的國際化趨勢

隨著我國改革開放的進(jìn)一步加快，中國經(jīng)濟(jì)日益深刻地融人全球市場，在我國的跨國公司和跨國項(xiàng)目越來越多，我國的許多項(xiàng)目要通過國際招標(biāo)、咨詢或BOT方式運(yùn)作，同時(shí)，我國企業(yè)走出國門在海外投資和經(jīng)營的項(xiàng)月也在增加。因此，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的到來，工程造價(jià)管理的國際化正形成趨勢和潮流。特別是我國加入WTO后，我國的行業(yè)壁壘下降，國內(nèi)市場國際化，國內(nèi)外市場全面融合，外國企業(yè)必定利用其在資本、技術(shù)、管理、人才、服務(wù)等方面的優(yōu)勢，擠占我國國內(nèi)市場，尤其是工程總承包市場。面對日益激烈的市場競爭，我國的企業(yè)必須以市場為導(dǎo)向，轉(zhuǎn)換經(jīng)營模式，增強(qiáng)應(yīng)變能力，自強(qiáng)不息，勇于進(jìn)取，在競爭中學(xué)會生存，在拼搏中尋求發(fā)展。另一方面，人世后根據(jù)最惠國待遇和國民待遇，我們將獲得的機(jī)會，并能更加容易地進(jìn)人國際市場。同時(shí)，加入WTO后，在國際市場上，作為一名成員國，我國的企業(yè)可以與其他成員方企業(yè)擁有同等的權(quán)利，并享有同等的關(guān)稅減免，在“貿(mào)易自由化”原則指導(dǎo)下，減少對外工程承包的審批程序，將有的公司從事國際工程承包，并逐步過渡到自由經(jīng)營。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的到來，工程造價(jià)管理國際化已成必然趨勢，各國都在努力尋求國際間的合作，尋找自己發(fā)展的空間。

2．工程造價(jià)管理的信息化趨勢

伴隨著INTERNET走進(jìn)千家萬戶，工程造價(jià)管理的信息化已成必然趨勢。作為當(dāng)今更新最快的電腦技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在企業(yè)經(jīng)營管理中普及應(yīng)用的速度令人吃驚，而且呈現(xiàn)加速發(fā)展的態(tài)勢。這給工程造價(jià)管理帶來很多新的特點(diǎn)，在信息高速膨脹的今天，工程造價(jià)管理越來越依賴于電腦手段，其競爭從某種意義上講已成為信息戰(zhàn)。另一方面，作為21世紀(jì)的主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)知識經(jīng)濟(jì)已經(jīng)來臨，與之相應(yīng)的工程造價(jià)管理也必將發(fā)生新的革命。知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的工程造價(jià)管理將由過去的勞動密集型轉(zhuǎn)變?yōu)橹R密集型。知識經(jīng)濟(jì)可以理解為把知識轉(zhuǎn)化為效益的經(jīng)濟(jì)；知識經(jīng)濟(jì)利用較少的自然資源和人力資源，而更重視利用智力資源；知識產(chǎn)生新的創(chuàng)意，形成新的成果，帶來新的財(cái)富。這一過程靠傳統(tǒng)方式已無法實(shí)現(xiàn)，這時(shí)先進(jìn)管理手段電腦又發(fā)揮了不可替代的作用。目前西方發(fā)達(dá)國家已經(jīng)在工程造價(jià)管理中運(yùn)用了計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，通過網(wǎng)上招投標(biāo)，開始實(shí)現(xiàn)了工程造價(jià)管理網(wǎng)絡(luò)化、虛擬化。另外，工程造價(jià)管理軟件也開始被大量使用，同時(shí)還有專門從事工程造價(jià)管理軟件開發(fā)研究工作的軟件公司。種種跡象表明21世紀(jì)的工程造價(jià)管理將的依靠電腦技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，未來的工程造價(jià)管理必將成為信息化管理。

三、我國工程造價(jià)管理的對策

面對我國工程造價(jià)管理的客觀現(xiàn)狀以及工程造價(jià)管理國際化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化的日益加強(qiáng)，我國工程造價(jià)管理將以怎樣的姿態(tài)來應(yīng)對加人WTO的挑戰(zhàn)，我想應(yīng)當(dāng)從以下幾方面來考慮。

1．必須加強(qiáng)法律、法規(guī)建設(shè)，與國際慣例接軌

《建筑法》和《招標(biāo)投標(biāo)法》已經(jīng)相繼實(shí)施，相信中國建筑市場將越來越規(guī)范，工程造價(jià)管理作為工程建設(shè)項(xiàng)目的一部分，應(yīng)該積極貫徹這兩個(gè)法律，使我國工程造價(jià)管理走上法制化軌道。是國家法律只能從宏觀上加以規(guī)范，不可能對工程造價(jià)的各個(gè)方面都作出詳細(xì)的規(guī)定，因此工程造價(jià)管理自身應(yīng)該加強(qiáng)相關(guān)法律、法規(guī)的建設(shè)，與國際慣例全面接軌。特別是我國已加入WTO，中國建筑業(yè)要走出國門，參與國際競爭，開拓國際市場就必須全面與國際慣例接軌。面對變幻莫測的國際競爭市場，我們只有懂得并真正吃透國際慣例、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，才有可能按國際慣例進(jìn)入國際市場，同時(shí)受到國際法律的保護(hù)。

2．必須大力推行“工程量清單”辦法

2000年1月1日，正式開始實(shí)施的《招標(biāo)投標(biāo)法》中規(guī)定：中標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)不得低于成本價(jià)。何謂不低于成本價(jià)呢?是指不低于社會平均成本還是企業(yè)個(gè)別成本呢?如果是指不低于社會平均成本也就是預(yù)算成本，那么就與我國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)不相符。市場經(jīng)濟(jì)條件下，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，新材料、新工藝、新技術(shù)的引入，許多施工企業(yè)以低于社會平均成本報(bào)價(jià)已成完全可能。如果是指不低于企業(yè)個(gè)別成本，那么我們怎樣才能知道一個(gè)企業(yè)的真正成本呢?面對這些問題，我們有必要改變過去完全依靠定額的做法。2000年12月19—20日，中國建設(shè)工程造價(jià)管理協(xié)會在北京召開了工程量清單招標(biāo)投標(biāo)方法座談會，表明在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下推行“量價(jià)分離”是完全必要的，同時(shí)也越來越受到各界人士的高度重視。“量價(jià)分離”已經(jīng)在許多大、中城市開始實(shí)施，并取得了較好的效果。目前我國所采用的定額是“量價(jià)合一”的參考性文件，企業(yè)根據(jù)定額做出的報(bào)價(jià)往往比市場價(jià)格高出許多，不能真實(shí)反映市場情況。采取新的投標(biāo)報(bào)價(jià)法，可以鼓勵企業(yè)把自己最新的設(shè)備，先進(jìn)技術(shù)、方法展現(xiàn)給業(yè)主，以最合理、最能反映目前市場運(yùn)營情況的報(bào)價(jià)進(jìn)行投標(biāo)。可以進(jìn)一步規(guī)范建筑市場，使我國的建筑市場真正向國際市場接軌，以迎接加入WTO的挑戰(zhàn)。眾所周知，“量價(jià)合一”的定額與市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律是不相符的。然而定額又是完成單位產(chǎn)品消耗量的標(biāo)準(zhǔn)，它是客觀的、科學(xué)的，具有法定的屬性。既然定額是標(biāo)準(zhǔn)，其屬性是法定的，因此定額實(shí)際上是工程量計(jì)算規(guī)則與計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)。所以，我們不但不能廢除定額，而且應(yīng)該加大定額編制補(bǔ)充的力度，為推行"32程量清單”的辦法奠定良好的基礎(chǔ)。

3．必須加強(qiáng)項(xiàng)目庫的組建，香港工料測量師協(xié)會是相當(dāng)于中國造價(jià)管理協(xié)會組織，他們在進(jìn)行工程造價(jià)管理的實(shí)際中，具體做法是參考過去類似項(xiàng)目，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)來確定工程的造價(jià)。實(shí)踐表明，他們的做法是非常有效的，他們有個(gè)優(yōu)勢在于，類似的歷史項(xiàng)目資料相當(dāng)豐富，也就是通常所說的項(xiàng)目庫相當(dāng)完善，內(nèi)容豐富，這為準(zhǔn)確確定工程造價(jià)提供了可靠保證。近年來，也有許多人把神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)理論用到了工程造價(jià)管理中，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法也就是模擬人腦的思維進(jìn)行各種活動。在工程造價(jià)管理中，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模擬人腦搜索類似歷史項(xiàng)目資料，最后憑經(jīng)驗(yàn)來確定工程造價(jià)。實(shí)際上神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法與香港的模式是一樣的，只不過把這一復(fù)雜工作交給計(jì)算機(jī)來完成而已，我們有必要在工程造價(jià)管理中引入這些先進(jìn)方法，這就要求我們必須有相當(dāng)豐富、完善的項(xiàng)目庫，這恰好也是我們所缺少的。項(xiàng)目庫的組建應(yīng)該從兩個(gè)方面來考慮，一是社會平均水平，一是企業(yè)個(gè)別水平，這樣我們也可以避免在評標(biāo)時(shí)去判斷企業(yè)報(bào)價(jià)是否是低于成本報(bào)價(jià)這一敏感而又復(fù)雜的問題。

4．必須加強(qiáng)工程造價(jià)管理人才培養(yǎng)

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，工程造價(jià)管理人員的工作已從被動反映造價(jià)結(jié)果轉(zhuǎn)向能動影響項(xiàng)目決策。但人才質(zhì)量與企業(yè)需求之間的矛盾還相當(dāng)突出，因此如何造就一批適應(yīng)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)需要的工程造價(jià)管理人才已成為迫切需要解決的問題。一方面，高等院校應(yīng)該擔(dān)負(fù)培養(yǎng)現(xiàn)代工程造價(jià)管理人才的重任。自1986年南方冶金學(xué)院創(chuàng)辦第一個(gè)工程造價(jià)管理本科專業(yè)以來，工程造價(jià)管理的學(xué)科已受到建設(shè)部、教育部的重視，到目前為止，全國已經(jīng)有十多所高等院校設(shè)立了這一學(xué)科。但是，就十多年來看，所培養(yǎng)的畢業(yè)生大部分還只是停留在概預(yù)算的層次上，很少有人符合全過程、全方位、動態(tài)工程造價(jià)管理理念的要求。所以，我們必須加強(qiáng)工程造價(jià)管理的學(xué)科建設(shè)，在高校建立碩士點(diǎn)、博士點(diǎn)，以培養(yǎng)一批懂技術(shù)、懂經(jīng)濟(jì)、曉法律、善管理，同時(shí)精通計(jì)算機(jī)和外語的高素質(zhì)的工程造價(jià)管理人才。另一方面，大力推行注冊造價(jià)師執(zhí)業(yè)制度。注冊造價(jià)工程師1997年在全國九個(gè)省試點(diǎn)考試，1998年在全國考試。幾年來，已培養(yǎng)了一批注冊造價(jià)師，但是這部分人還不到整個(gè)工程造價(jià)管理80萬從業(yè)人員的1％，離10％的目標(biāo)還差很遠(yuǎn)。因此，我們必須大力推行注冊造價(jià)工程師執(zhí)業(yè)制度，以培養(yǎng)的符合社會主義現(xiàn)代化建設(shè)需要的高素質(zhì)造價(jià)工程師，同時(shí)為造就總經(jīng)濟(jì)師以及高級管理人才打下良好的基礎(chǔ)。5．工程造價(jià)管理必須信息化、網(wǎng)絡(luò)化

在計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)日益普及的今天，各方面的信息流鋪天蓋地，紛至沓來。面對如此宏大的信息流，傳統(tǒng)的管理模式、管理方法顯然已無能為力了，我們必須尋找現(xiàn)代化的管理手段。這時(shí)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、軟件就成了時(shí)代的寵兒，普遍為人們看好。計(jì)算機(jī)的引人標(biāo)志著我們的工作有了新意，同時(shí)也給社會創(chuàng)造了效益。充分發(fā)揮現(xiàn)代化管理手段，既是向國際接軌的需要，也是工程造價(jià)管理的需要。為此，我們應(yīng)努力做好工程造價(jià)管理信息化、網(wǎng)絡(luò)化方面的工作，加快全國建設(shè)工程造價(jià)信息網(wǎng)的建設(shè)，真正實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上辦一切事。

第三篇：《淺析我國工程項(xiàng)目管理的發(fā)展趨勢及對策》

淺析我國工程項(xiàng)目管理的發(fā)展趨勢及對策

【摘 要】： 簡要分析了我國工程項(xiàng)目管理的現(xiàn)狀，同時(shí)就工程項(xiàng)目管理發(fā)展的國際化、信息化兩大趨勢作了詳細(xì)論述，并提出了面對WTO，為迎接經(jīng)濟(jì)全球化和知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代到來，中國工程項(xiàng)目管理應(yīng)該采取的一些對策。

Abstract：This article analyses briefly present situation and two development tendencies of Chinese project management.And it presents several countermeasures in order that Chinese project management welcome coming of economic globlization and knowledge economic．

【關(guān)鍵字】： 項(xiàng)目管理現(xiàn)狀發(fā)展趨勢對策

Key Words: Project Management, Development Tendency, Countermeasure,Present Situation

前言

項(xiàng)目管理的英語表達(dá)是“Project Management”。然而在英國建筑工程領(lǐng)域，對“Project Management”的正確理解應(yīng)是“業(yè)主的項(xiàng)目管理”。這就是說，英國的“Project Management”與我國的“建設(shè)監(jiān)理”從性質(zhì)、工作內(nèi)容以及代表誰的利益來看應(yīng)是等同的。所不同的是“建設(shè)監(jiān)理”強(qiáng)調(diào)的是社會機(jī)構(gòu)代表業(yè)主的利益進(jìn)行的項(xiàng)目管理，而“Project Management”強(qiáng)調(diào)的是業(yè)主的項(xiàng)目管理。改革開放以來，隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善。我國的建筑施工企業(yè)參與國際建設(shè)市場競爭越來越多，由1979年的幾家發(fā)展到今年的上百家，由最初的單純勞務(wù)承包，發(fā)展到今天工程總承包。無庸諱言，中國已成為建筑大國。同時(shí)，我國的建筑市場也實(shí)行了“門戶開放”，許多境外建筑承包商進(jìn)入我國承包工程，從而加劇了國內(nèi)建筑市場競爭。但從我國建筑企業(yè)實(shí)際情況看，在工程項(xiàng)目的管理上與國際慣例尚有較大差距，影響著我國工程項(xiàng)目管理水平的提高。因此，清楚的了解我國工程項(xiàng)目的現(xiàn)狀以及缺點(diǎn)，改革傳統(tǒng)項(xiàng)目管理模式，加速與國際慣例接軌，已是建筑企業(yè)的重要課題。

一，我國工程項(xiàng)目管理的現(xiàn)狀以及存在的問題

近代項(xiàng)目管理學(xué)科起源于50年代，在美國出現(xiàn)了CPM和PERT技術(shù)，60年代在阿波羅登月計(jì)劃中取得巨大成功，由此風(fēng)靡全球。從60年代起，國際上許多人對于項(xiàng)目管理產(chǎn)生了濃厚的興趣。目前有兩大項(xiàng)目管理的研究體系，即：以歐洲為首的體系——國際項(xiàng)目管理協(xié)會（IPMA），以美國為首的體系——美國項(xiàng)目管理協(xié)會（PMI）。

我國工程項(xiàng)目管理發(fā)展的特點(diǎn)作為現(xiàn)代管理科學(xué)的一重要分支學(xué)科“工程項(xiàng)目管理”，１９８２年引進(jìn)到我國，１９８８年在全國進(jìn)行應(yīng)用試點(diǎn)，１９９３年正式推廣。2000年1月1日開始，我國已經(jīng)正式實(shí)施全國人大通過的《招標(biāo)投

標(biāo)法》。這個(gè)法律涉及項(xiàng)目管理的諸多方面，為我國項(xiàng)目管理的健康發(fā)展提供了法律保障。應(yīng)該說十多年來我國的項(xiàng)目管理取得的成績是顯著的，但目前質(zhì)量事故、工期拖延、費(fèi)用超支等問題仍然不少。例如：1998年特大洪災(zāi)期間決口的九江長江大堤；1999年4月出現(xiàn)的重慶綦江彩虹橋坍塌；寧波大橋出現(xiàn)的嚴(yán)重事故；北京西客站的質(zhì)量問題等。這一系列的工程事故不僅給國家和人民的生命財(cái)產(chǎn)造成了巨大的損失，同時(shí)也造成了不良的社會影響。究其原因這些事故無一例外的都是與項(xiàng)目管理有關(guān)，都是由于項(xiàng)目管理不善，管理不規(guī)范所造成的。這表明在項(xiàng)目管理這個(gè)領(lǐng)域我國與西方發(fā)達(dá)國家相比還有相當(dāng)差距，其具體表現(xiàn)在以下幾方面。1.沒有一個(gè)自始至終貫穿項(xiàng)目建設(shè)全過程的企業(yè)性經(jīng)濟(jì)管理組織。

2.法律、法規(guī)不健全?！坝蟹ú灰溃瑘?zhí)法不嚴(yán)”的現(xiàn)象隨處可見，隨時(shí)可聞。有些工程沒有實(shí)行招投標(biāo)制，有些卻采用議標(biāo)或是假招標(biāo)，大搞“人情工程”。3.不重視項(xiàng)目的可行性研究。許多投資者普遍都不重視項(xiàng)目的可行性研究而盲目投資，往往造成巨大經(jīng)濟(jì)損失，也為后來的工程事故埋下了禍根。4.項(xiàng)目管理人員素質(zhì)普遍較低。項(xiàng)目管理作為管理科學(xué)的一個(gè)分支，在前國家教委1997年新修訂的學(xué)科目錄中還沒有列入，目前我國還沒有一個(gè)正式發(fā)行的項(xiàng)目管理專業(yè)刊物。這表明項(xiàng)目管理的發(fā)展現(xiàn)狀和重要性還沒有在科技教育界取得共識，也說明了我國項(xiàng)目管理人才培養(yǎng)的軟硬環(huán)境還很落后。

二，我國工程項(xiàng)目管理的發(fā)展趨勢

1.工程項(xiàng)目管理的國際化趨勢

隨著我國改革開放的進(jìn)一步加快，中國經(jīng)濟(jì)日益深刻地融入全球市場，在我國的跨國公司和跨國項(xiàng)目越來越多。改革開放以來，外資在我國投資企業(yè)達(dá)32萬家，我國實(shí)際利用外資達(dá)3577億美元。我國的許多項(xiàng)目要通過國際招標(biāo)、咨詢或BOT方式運(yùn)作。我國企業(yè)走出國門在海外投資和經(jīng)營的項(xiàng)目也在增加。與此同時(shí)，項(xiàng)目管理的國際化正形成趨勢和潮流。特別是我國加入WTO后，國內(nèi)市場國際化，國內(nèi)外市場全面融合，外國企業(yè)必定利用其在資本、技術(shù)、管理、人才、服務(wù)等方面的優(yōu)勢，擠占我國國內(nèi)市場，尤其是工程總承包市場。面對日益激烈的市場競爭，我國的企業(yè)必須以市場為導(dǎo)向，轉(zhuǎn)換經(jīng)營模式，增強(qiáng)應(yīng)變能力，在競爭中學(xué)會生存，在拼搏中尋求發(fā)展。另一方面，入世后根據(jù)最惠國待遇和國民待遇，我們將獲得更多的機(jī)會，并能更加容易地進(jìn)入國際市場。同時(shí)，加入WTO后，在國際市場上，作為一名成員國，我國的企業(yè)可以與其他成員方企業(yè)擁有同等的權(quán)利，并享有同等的關(guān)稅減免，在“貿(mào)易自由化”原則指導(dǎo)下，減少對外工程承包的審批程序，將有更多的公司從事國際工程承包，并逐步過渡到自由經(jīng)營。為了適應(yīng)這種發(fā)展趨勢，我們應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)：（1）、建立高素質(zhì)項(xiàng)目管理班

子，是與國際慣例接軌的關(guān)鍵；（2）、必須了解和掌握FIDIC合同條款，搞好索賠，維護(hù)自身合法權(quán)益；（3）、必須學(xué)會工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，把風(fēng)險(xiǎn)損失降到最低限度；（4）、必須掌握國外項(xiàng)目管理軟件的應(yīng)用；（5）、必須學(xué)會按國際慣例解決項(xiàng)目承包中的爭議問題。

2.程項(xiàng)目管理的信息化趨勢

伴隨著INTERNET走進(jìn)千家萬戶，以及知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，項(xiàng)目管理的信息化已成必然趨勢。作為當(dāng)今更新最快的電腦技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在企業(yè)經(jīng)營管理中普及應(yīng)用的速度令人吃驚，而且呈現(xiàn)加速發(fā)展的態(tài)勢。這給項(xiàng)目管理帶來很多新的特點(diǎn)，在信息高速膨脹的今天，項(xiàng)目管理越來越依賴于電腦手段，其競爭從某種意義上講已成為信息戰(zhàn)。另一方面，作為21世紀(jì)的主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)——知識經(jīng)濟(jì)已經(jīng)來臨，與之相應(yīng)的項(xiàng)目管理也將成為一個(gè)熱門前沿領(lǐng)域。這一動向提醒我們，項(xiàng)目管理正成為社會管理和企業(yè)管理現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的項(xiàng)目管理是通過知識共享、運(yùn)用集體智慧提高應(yīng)變能力和創(chuàng)新能力。知識經(jīng)濟(jì)可以理解為把知識轉(zhuǎn)化為效益的經(jīng)濟(jì)。這個(gè)過程單靠工業(yè)、農(nóng)業(yè)那樣的重復(fù)、批量的生產(chǎn)是無法實(shí)現(xiàn)的，這時(shí)先進(jìn)管理手段——電腦又發(fā)揮了不可替代的作用。由此我們也可以看出無論網(wǎng)絡(luò)時(shí)代還是知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，它們的共同點(diǎn)都是離不開電腦手段。目前西方發(fā)達(dá)國家的一些項(xiàng)目管理公司已經(jīng)在項(xiàng)目管理中運(yùn)用了計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，開始實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目管理網(wǎng)絡(luò)化、虛擬化。另外，許多項(xiàng)目管理公司也開始大量使用項(xiàng)目管理軟件進(jìn)行項(xiàng)目管理，同時(shí)還從事項(xiàng)目管理軟件的開發(fā)研究工作。種種跡象表明21世紀(jì)的項(xiàng)目管理將更多的依靠電腦技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，新世紀(jì)的項(xiàng)目管理必將成為信息化管理。

三，我國工程項(xiàng)目管理的對策

1.創(chuàng)新

創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是一個(gè)國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動力，也是一個(gè)企業(yè)贏得競爭勝利和保持優(yōu)勢的可靠保證。目前，我們的企業(yè)管理還過于粗放、松弛、缺乏科學(xué)管理，遠(yuǎn)遠(yuǎn)適應(yīng)不了市場形勢的發(fā)展要求，因而加強(qiáng)和創(chuàng)新企業(yè)管理顯得尤為迫切和重要。施工企業(yè)的項(xiàng)目管理創(chuàng)新包括觀念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和方法創(chuàng)新。觀念創(chuàng)新是動力，制度創(chuàng)新是前提，技術(shù)創(chuàng)新是源泉，方法創(chuàng)新是保障。

（1）、觀念創(chuàng)新是動力

當(dāng)前，隨著市場競爭白熱化，施工企業(yè)的生存和發(fā)展受到強(qiáng)大的挑戰(zhàn)，特別作為長期依賴鐵路施工的傳統(tǒng)企業(yè)，由于市場發(fā)展趨勢，鐵路、公路、水利、市

政等工程建設(shè)，工程造價(jià)和單價(jià)大幅度降低，提質(zhì)不提價(jià)，使得企業(yè)運(yùn)作成本加大，利潤所剩無幾，甚至是虧本經(jīng)營。為此，企業(yè)必須適時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略，更新觀念，加大管理力度。

（2）、制度創(chuàng)新是前提

項(xiàng)目管理制度是施工企業(yè)經(jīng)營管理機(jī)制的重要組成部分，只有建立了科學(xué)高效的項(xiàng)目管理制度，項(xiàng)目才能給企業(yè)帶來預(yù)期的效益，并開拓源源不斷的市場?？茖W(xué)合理地設(shè)臵項(xiàng)目部，做到人員精干高效，協(xié)調(diào)控制有力，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目人力資源、技術(shù)資源、設(shè)備資源等要素的最優(yōu)組合，強(qiáng)化以責(zé)任成本管理為中心的各項(xiàng)管理，是創(chuàng)新工作的難點(diǎn)，其重點(diǎn)是要加強(qiáng)工程項(xiàng)目的現(xiàn)場管理創(chuàng)新，提高項(xiàng)目管理水平，核心是全面優(yōu)化施工組織設(shè)計(jì)，強(qiáng)化工程項(xiàng)目過程控制，建立科學(xué)的激勵、約束、監(jiān)督機(jī)制。主要措施是實(shí)施項(xiàng)目動態(tài)管理和彈性用工制度，強(qiáng)化質(zhì)量、效益意識，提高責(zé)任成本管理水平，立足于項(xiàng)目，著力于項(xiàng)目管理，使項(xiàng)目成為企業(yè)利潤的重要來源。

（3）、技術(shù)創(chuàng)新是源泉

當(dāng)今的世界，已進(jìn)入科技昌明的時(shí)代。項(xiàng)目管理要創(chuàng)新，離不開技術(shù)創(chuàng)新。首先要積極推廣新技術(shù)應(yīng)用。建設(shè)部推廣的十項(xiàng)新技術(shù)，是國內(nèi)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的集大成者，我們在許多項(xiàng)目工程中已應(yīng)用推廣。昌吉世紀(jì)花園工程，2003年榮獲自治區(qū)優(yōu)質(zhì)工程新疆建筑工程天山獎，因在施工中廣泛應(yīng)用新技術(shù)、新材料、新工藝，被建設(shè)部授予“國家建筑節(jié)能示范工程”和“國家康居示范工程”。婦保院二期擴(kuò)建工程，應(yīng)用了8項(xiàng)新技術(shù)，被評為浙江省科技示范工程，該工程繼獲得市優(yōu)、省優(yōu)工程后，已申報(bào)中國建筑工程“魯班獎”。其次是項(xiàng)目中開展群眾性的QC攻關(guān)活動，是技術(shù)創(chuàng)新的又一重要手段，我們在這方面常抓不懈，取得顯著成果。到目前為止，已有5項(xiàng)成果獲國家級獎，11項(xiàng)成果獲省級一、二等獎，8項(xiàng)成果獲市級一、二、三等獎。其三是加快人才培養(yǎng)，為項(xiàng)目技術(shù)創(chuàng)新提供保證。為適應(yīng)建設(shè)項(xiàng)目領(lǐng)域不斷發(fā)展和項(xiàng)目科技含量不斷提高的需要，必須加快高新人才的引進(jìn)、培養(yǎng)和使用。以重點(diǎn)工程為舞臺，加快培養(yǎng)青年人才群體，委派他們擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理助理、項(xiàng)目工程師等職務(wù)，讓他們在施工第一線掛職鍛煉。

（4）、方法創(chuàng)新是保障

管理方法創(chuàng)新是項(xiàng)目管理有機(jī)處理和協(xié)調(diào)好工期、質(zhì)量、成本多項(xiàng)目標(biāo)的關(guān)鍵，是項(xiàng)目管理成敗的重要保證。

進(jìn)度控制手段創(chuàng)新。作為進(jìn)度控制來說，任何一個(gè)項(xiàng)目都是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。因此，必須認(rèn)真編制施工組織設(shè)計(jì)。只有這樣才能確定工程項(xiàng)目各個(gè)階段性的控制點(diǎn)，并從階段性的成功取得最后的成功。

質(zhì)量管理方法創(chuàng)新。質(zhì)量是企業(yè)的生命，企業(yè)要獲得市場主要靠質(zhì)量。質(zhì)量控制核心是落實(shí)質(zhì)量責(zé)任，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持做到時(shí)間再緊程序不超越，任務(wù)再重標(biāo)準(zhǔn)不

降低，條件再差要求不放松。通過質(zhì)量控制手段和管理方法的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)不斷創(chuàng)優(yōu)和鑄造精品工程的目標(biāo)，贏得客戶滿意，從而不斷開拓新領(lǐng)域，占領(lǐng)新市場，最終達(dá)到市場創(chuàng)新的目的。

成本控制措施創(chuàng)新。項(xiàng)目是成本中心，成本控制是至關(guān)重要的。“成本”是企業(yè)管理的核心問題，絕大多數(shù)管理活動都是圍繞成本而展開的。成本管理是全過程、全方位的管理，從投標(biāo)承攬任務(wù)開始到工程竣工驗(yàn)交，每一個(gè)環(huán)節(jié)每一道工序都要事先預(yù)測，認(rèn)真核算和監(jiān)控。完善的項(xiàng)目合同管理也是成本控制的一項(xiàng)關(guān)鍵因素。

(5)、加強(qiáng)管理創(chuàng)新訓(xùn)練，提升企業(yè)核心競爭力

其重點(diǎn)是建設(shè)一支高素質(zhì)的項(xiàng)目經(jīng)理職業(yè)化隊(duì)伍，這是我們當(dāng)前要解決好的最為關(guān)鍵的問題。目前集團(tuán)項(xiàng)目經(jīng)理的現(xiàn)狀是：數(shù)量不少，結(jié)構(gòu)失衡，素質(zhì)參差不齊，培訓(xùn)使用脫節(jié)，特別是具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)秀項(xiàng)目經(jīng)理不多，以致在選用項(xiàng)目經(jīng)理時(shí)，經(jīng)常是捉襟見肘。項(xiàng)目經(jīng)理，他上對企業(yè)法人代表負(fù)責(zé)，下對作業(yè)層負(fù)責(zé)，在企業(yè)法人代表的授權(quán)范圍內(nèi)，對外與業(yè)主打交道。因此，項(xiàng)目經(jīng)理必須利用企業(yè)法人代表授予的權(quán)力，來實(shí)現(xiàn)企業(yè)法人代表委托的責(zé)任。與此同時(shí)，我們各級組織必須做好以下幾方面的工作：一是重視培養(yǎng)項(xiàng)目經(jīng)理的素質(zhì)和能力；二是把好選拔任用關(guān)。要把那些有本事、靠得住的優(yōu)秀人才，選拔充實(shí)到項(xiàng)目經(jīng)理崗位上來。選好用好人是項(xiàng)目管理取得成功的決定因素。

2.可持續(xù)發(fā)展

從20世紀(jì)80年代的“魯布格經(jīng)驗(yàn)”到今天，項(xiàng)目管理對建筑業(yè)的發(fā)展起到了無法替代的作用。但是由于建筑業(yè)一方面為人類建筑美好的居住空間，同時(shí)又對環(huán)境產(chǎn)生一定的破壞。例如：由于建筑工業(yè)大量使用合成的化工材料，使得一些含有二氧化硫、二氧化氮、鹵化物的材料暴露在大氣中或與在自然的氧化作用下，釋放出相應(yīng)的氣態(tài)化合物；在施工過程中產(chǎn)生的噪音污染；由于機(jī)械化施工而產(chǎn)生的機(jī)械廢氣；施工過程中產(chǎn)生的大量的固態(tài)建筑垃圾等。

因此，在人們?nèi)找嬷匾暛h(huán)境問題的今天，可持續(xù)發(fā)展越來越成為人們關(guān)注的熱點(diǎn)，然而可持續(xù)發(fā)展關(guān)注的熱點(diǎn)主要集中于土地、自然資源等不可再生資源的可持續(xù)利用上，集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)研究上，忽視了對人們行為的主要對象——項(xiàng)目進(jìn)行可持續(xù)性研究。如何從可持續(xù)發(fā)展的角度來推廣和發(fā)展項(xiàng)目管理的組織方法和實(shí)施方法，是當(dāng)今項(xiàng)目管理領(lǐng)域的一個(gè)很有意義的話題。工程項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展管理雖然只是可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)非常細(xì)小的分支，但是如果我們能夠“勿以善小而不為”的態(tài)度去認(rèn)真的從事工程項(xiàng)目的管理工作，可持續(xù)發(fā)展在不遠(yuǎn)的將來一定會成功。

四，結(jié)語

總之，面對即將到來的２１世紀(jì)，積極推進(jìn)我國建筑施工企業(yè)的創(chuàng)新，努力探索適合中國國情、融合國際管理慣例的工程項(xiàng)目管理的新經(jīng)驗(yàn)和新模式，具有十分重要的意義。堅(jiān)持創(chuàng)新，勇于探索，不斷總結(jié)，豐富提高，我國的工程項(xiàng)目管理一定能夠創(chuàng)造新的經(jīng)驗(yàn)，取得新的豐碩成果。

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（5）姜淳，《建筑企業(yè)的工程項(xiàng)目管理探析》，科技資訊 , 2006,(01)

第四篇：建設(shè)工程造價(jià)管理對策探討論文

摘要：新時(shí)期，建設(shè)工程項(xiàng)目前期造價(jià)管理具有重要意義，但前期造價(jià)管理目前仍存在諸多不足之處，制約工程效益提升.為轉(zhuǎn)變這種情況，應(yīng)該采取完善對策，在決策階段進(jìn)行工程項(xiàng)目可行性研究、確?；A(chǔ)資料準(zhǔn)確和詳細(xì)、確定項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模.在設(shè)計(jì)階段發(fā)揮政府審批、設(shè)計(jì)和造價(jià)工程師的作用，應(yīng)用價(jià)值工程法，推行限額設(shè)計(jì)，并重視設(shè)計(jì)變更管理.從而促進(jìn)項(xiàng)目工程造價(jià)管理水平提升，確保項(xiàng)目工程效益.

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程項(xiàng)目；前期造價(jià)管理；決策階段；設(shè)計(jì)階段

新時(shí)期，隨著人們生活質(zhì)量提升，建設(shè)工程項(xiàng)目建設(shè)數(shù)量不斷增多.在工程項(xiàng)目建設(shè)中，為確保工程效益，應(yīng)該嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)措施，加強(qiáng)造價(jià)管理和控制.其中，前期造價(jià)管理是建設(shè)工程項(xiàng)目全過程造價(jià)管理的重要內(nèi)容，包括決策階段和設(shè)計(jì)階段的造價(jià)管理.加強(qiáng)前期造價(jià)管理不僅能合理確定工程造價(jià)，對后續(xù)造價(jià)控制也具有積極作用，因而越來越受到施工單位的重視和關(guān)注.但目前在項(xiàng)目建設(shè)中，一些單位對前期造價(jià)的管理不重視，制約項(xiàng)目工程效益提升，應(yīng)該采取完善和改進(jìn)對策，實(shí)現(xiàn)提高建設(shè)工程項(xiàng)目效益的目的.1新時(shí)期建設(shè)工程項(xiàng)目前期造價(jià)管理的意義

1.1是造價(jià)控制的重點(diǎn)和關(guān)鍵

加強(qiáng)造價(jià)管理是工程建設(shè)不可忽視的的內(nèi)容，為實(shí)現(xiàn)對造價(jià)的有效控制，應(yīng)該重視前期決策和設(shè)計(jì)階段、施工階段、竣工驗(yàn)收階段的造價(jià)管理.其中，前期造價(jià)管理是重點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，主要工作包括可行性研究、項(xiàng)目評估和決策，設(shè)計(jì)建設(shè)工程施工方案，對比分析不同方案的技術(shù)性與經(jīng)濟(jì)性，然后選擇最優(yōu)方案指導(dǎo)施工.以加強(qiáng)造價(jià)控制，節(jié)約成本，促進(jìn)工程項(xiàng)目效益提升.1.2有利于合理確定工程造價(jià)

前期決策是造價(jià)控制的起點(diǎn)，科學(xué)的決策有利于合理確定工程造價(jià)，對后續(xù)工程造價(jià)控制具有積極作用.建設(shè)工程項(xiàng)目前期主要研究項(xiàng)目的必要性和可行性，對不同方案的技術(shù)性與經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行對比分析，然后做出科學(xué)合理的判斷，選擇最優(yōu)施工方案.統(tǒng)計(jì)資料和實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)表明，前期決策和設(shè)計(jì)對工程造價(jià)的影響程度最大，達(dá)70%-90%.主要工作包括工程標(biāo)準(zhǔn)確定、項(xiàng)目功能地位、建設(shè)規(guī)模等.[1]同時(shí)，加強(qiáng)前期造價(jià)管理，不僅能合理確定造價(jià)，對后續(xù)造價(jià)管理工作開展也具有積極作用.1.3有利于有效控制工程造價(jià)

盡管前期設(shè)計(jì)費(fèi)用僅占工程造價(jià)的3%-5%，但設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)對建設(shè)工程造價(jià)的影響程度可達(dá)70%-80%.前期設(shè)計(jì)過程中，工程質(zhì)量高低、材料選擇、設(shè)備選型、設(shè)計(jì)指標(biāo)選擇、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定等，對建設(shè)工程造價(jià)產(chǎn)生直接影響.因此，前期造價(jià)管理中，通過加強(qiáng)各項(xiàng)工作，合理確定設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，明確工程建設(shè)要求，不僅可以有效指導(dǎo)工程施工，還能實(shí)現(xiàn)對造價(jià)的有效控制.2新時(shí)期建設(shè)工程項(xiàng)目前期造價(jià)管理的不足

2.1決策階段造價(jià)管理的不足

前期決策階段，有些業(yè)主為了使可行性研究報(bào)告盡快獲得批準(zhǔn)，或者為了降低咨詢服務(wù)費(fèi)，在可行性研究報(bào)告中降低使用要求，縮小投資規(guī)模，對項(xiàng)目工程建設(shè)忽視進(jìn)行全面考慮，影響造價(jià)控制效果提升.或者工程基礎(chǔ)資料不詳細(xì)，建設(shè)工程規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)沒有嚴(yán)格確定.當(dāng)建設(shè)工程開工后，往往出現(xiàn)變更設(shè)計(jì)，追加投資等現(xiàn)象.導(dǎo)致成本超出預(yù)算，甚至增加不必要的成本，制約建設(shè)工程造價(jià)控制水平提升.2.2設(shè)計(jì)階段造價(jià)管理的不足

一些單位對設(shè)計(jì)階段的造價(jià)控制不重視，忽視嚴(yán)格落實(shí)造價(jià)管理措施.例如，設(shè)計(jì)單位重視新技術(shù)和新工藝的應(yīng)用，但輕視造價(jià)控制.對工程質(zhì)量和安全考慮全面，但忽視造價(jià)的嚴(yán)格控制，容易導(dǎo)致投資浪費(fèi)現(xiàn)象發(fā)生.政府審批和造價(jià)工程師的作用沒有得到充分發(fā)揮，對設(shè)計(jì)階段造價(jià)的監(jiān)督控制不到位，限額設(shè)計(jì)方法沒有嚴(yán)格落實(shí).[2]又如，設(shè)計(jì)單位的造價(jià)控制度不全面，即使超出投資，也難以追究相關(guān)人員的職責(zé).此外，在工程施工中，設(shè)計(jì)變更管理不到位，未能嚴(yán)格按要求進(jìn)行審核，也容易導(dǎo)致造價(jià)增加的情況發(fā)生.3新時(shí)期建設(shè)工程項(xiàng)目前期造價(jià)管理的對策

3.1決策階段造價(jià)管理的對策

3.1.1進(jìn)行工程項(xiàng)目可行性研究

根據(jù)建設(shè)工程項(xiàng)目基本情況，做好前期決策工作，這樣既能確保項(xiàng)目工程質(zhì)量，還有利于提高工程造價(jià)控制水平.建設(shè)項(xiàng)目必須進(jìn)行可行性研究，確保方案合理，工程建設(shè)具有可行性，為項(xiàng)目施工和造價(jià)控制工作順利開展奠定基礎(chǔ).要進(jìn)行項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)，對于達(dá)不到經(jīng)濟(jì)效益標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目不予立項(xiàng).同時(shí)，為實(shí)現(xiàn)決策階段造價(jià)的有效控制，提升投資計(jì)劃準(zhǔn)確性，政府應(yīng)該發(fā)揮相應(yīng)的作用，加強(qiáng)監(jiān)督和管理，完善制度措施.從而更好規(guī)范和引導(dǎo)造價(jià)管理的各項(xiàng)工作，提高政府對建設(shè)工程項(xiàng)目管理的專業(yè)化和科學(xué)化水平，為提升項(xiàng)目工程的造價(jià)控制效果奠定基礎(chǔ).3.1.2確保基礎(chǔ)資料準(zhǔn)確和詳細(xì)

根據(jù)工程項(xiàng)目基本情況，重視基礎(chǔ)資料的收集，為造價(jià)控制提供詳細(xì)、準(zhǔn)確的信息資料.重視建設(shè)工程項(xiàng)目投資預(yù)測，掌握足夠的信息，包括地形地質(zhì)情況、主要材料和設(shè)備價(jià)格、已建類似工程資料等.造價(jià)人員在獲取這些信息資料的前提下，還要分析資料的準(zhǔn)確性與可靠性，提高投資預(yù)測的準(zhǔn)確性，進(jìn)而有利于加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)控制.3.1.3確定項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模

在做好市場調(diào)查，對類似建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行研究和分析的基礎(chǔ)上，制定項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，合理確定工程規(guī)模.市場研究可采用SWOT分析、波士頓五力模型等方法，對擬建產(chǎn)品需求狀況、類似項(xiàng)目建設(shè)情況、國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策等進(jìn)行全面分析.[3]進(jìn)而結(jié)合建設(shè)工程項(xiàng)目的具體情況，合理確定工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模，為提高造價(jià)管理水平奠定基礎(chǔ).3.2設(shè)計(jì)階段造價(jià)管理的對策

3.2.1發(fā)揮政府審批、設(shè)計(jì)和造價(jià)工程師的作用

政府部門要嚴(yán)格審批，確保建設(shè)項(xiàng)目滿足法律法規(guī)和政策要求，避免因不符合要求而出現(xiàn)返工現(xiàn)象，進(jìn)而有利于加強(qiáng)造價(jià)控制.設(shè)計(jì)單位要對建設(shè)工程項(xiàng)目精心設(shè)計(jì)，落實(shí)各項(xiàng)設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，提高造價(jià)控制水平.造價(jià)工程師要認(rèn)真履行職責(zé)，仔細(xì)審核造價(jià)控制文件，實(shí)現(xiàn)對造價(jià)的嚴(yán)格控制.業(yè)主要參與設(shè)計(jì)階段的造價(jià)控制，設(shè)計(jì)單位應(yīng)該增強(qiáng)造價(jià)控制意識，提升競爭力和影響力，打造品牌.造價(jià)咨詢企業(yè)要提高競爭力，充分發(fā)揮造價(jià)咨詢作用，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益.適當(dāng)減緩前期決策和設(shè)計(jì)工作的速度，提倡建設(shè)工程考慮清楚了再決策，設(shè)計(jì)好了、投資確定了再施工，盡量減少建設(shè)項(xiàng)目的不確定因素，降低風(fēng)險(xiǎn)，防止出現(xiàn)造價(jià)增加現(xiàn)象.3.2.2應(yīng)用價(jià)值工程法

采用價(jià)值工程法進(jìn)行設(shè)計(jì)方案優(yōu)化，促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目的功能要求和投資有機(jī)結(jié)合，在確保建設(shè)項(xiàng)目功能的前提下，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，提高工程造價(jià)控制水平.要正確處理技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，確保技術(shù)合理、先進(jìn)，造價(jià)控制效果良好.密切設(shè)計(jì)人員和造價(jià)管理人員的配合，對不同方案的技術(shù)性與經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行對比分析，進(jìn)行綜合全面考慮，選擇最優(yōu)方案，提高造價(jià)控制水平.3.2.3推行限額設(shè)計(jì)

限額設(shè)計(jì)既注重節(jié)約投資，同時(shí)也考慮建設(shè)工程項(xiàng)目的具體情況，實(shí)事求是，精心設(shè)計(jì)，確保設(shè)計(jì)方案的科學(xué)性與合理性，進(jìn)而編制出滿足要求的設(shè)計(jì)任務(wù)書，加強(qiáng)造價(jià)控制工作.要提高設(shè)計(jì)人員的經(jīng)濟(jì)意識，落實(shí)限額設(shè)計(jì)理念，采用優(yōu)化設(shè)計(jì)的方式，將方案的技術(shù)性與經(jīng)濟(jì)性有機(jī)結(jié)合起來.對建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)比較、經(jīng)濟(jì)分析和效果評價(jià)，[4]力求用最小的投入，創(chuàng)造出最大的經(jīng)濟(jì)效益.實(shí)際工作中，重視投資分解和工程量控制，落實(shí)限額設(shè)計(jì)的各項(xiàng)要求，促進(jìn)造價(jià)管理水平提升.3.2.4重視設(shè)計(jì)變更管理

建設(shè)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)深度不夠，設(shè)計(jì)圖紙不完善，在施工過程中可能出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更現(xiàn)象.如果忽視審核和管理，可能導(dǎo)致工程造價(jià)增加.因此，加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更管理顯得十分必要.要健全和完善設(shè)計(jì)變更的審批制度，設(shè)計(jì)單位認(rèn)真進(jìn)行圖紙審查，減少錯(cuò)漏現(xiàn)象，減少變更.[5]確實(shí)需要變更的，應(yīng)該越早越好，盡量減少損失.并加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更管理，嚴(yán)格審批，確保變更符合規(guī)范要求，避免因變更而增加成本，實(shí)現(xiàn)對投資的有效控制.4工程實(shí)例

4.1工程概述

某建設(shè)工程項(xiàng)目高66m，其中地上18層，地下2層.采用磚混結(jié)構(gòu)形式，抗震設(shè)防烈度為8度.項(xiàng)目設(shè)計(jì)完成后，在工程招投標(biāo)前，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目工程單價(jià)比當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)亟ㄖ袌龉こ坛邪鼉r(jià)高69%，為確保項(xiàng)目工程效益，施工單位注重優(yōu)化方案設(shè)計(jì)，加強(qiáng)工程項(xiàng)目前期造價(jià)管理.4.2項(xiàng)目前期造價(jià)控制對策

為節(jié)約成本，降低工程造價(jià)，提高項(xiàng)目工程效益，通過對工程項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的分析和研究，決定采用價(jià)值工程法和限額設(shè)計(jì)方法，優(yōu)化工程設(shè)計(jì)，調(diào)整項(xiàng)目工程造價(jià)（如表1所示）.4.3項(xiàng)目前期造價(jià)控制效果

通過采取上述方法，對建設(shè)工程項(xiàng)目前期造價(jià)進(jìn)行優(yōu)化和控制，最終將工程單價(jià)降低了35%，取得了良好的效果.不僅節(jié)約項(xiàng)目工程建設(shè)成本，還贏得施工單位的好評，類似工程項(xiàng)目前期造價(jià)管理可從中得到啟示.5結(jié)束語

總之，前期造價(jià)管理是建設(shè)工程項(xiàng)目造價(jià)管理的重要內(nèi)容，對合理確定工程造價(jià)，提高項(xiàng)目工程建設(shè)效益具有重要作用.因此，在決策和設(shè)計(jì)階段，應(yīng)該提高項(xiàng)目決策的科學(xué)性，確保建設(shè)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)水平，從而有效約束和規(guī)范工程項(xiàng)目前期造價(jià)管理的各項(xiàng)工作，促進(jìn)建設(shè)工程項(xiàng)目效益提升.參考文獻(xiàn)：

〔1〕何鳳仙.建設(shè)項(xiàng)目前期階段工程造價(jià)的有效控制與管理措施分析探討[J].廣東建材,2009(8)：338-340.〔2〕王蓓.建設(shè)工程項(xiàng)目前期造價(jià)管理探討[J].重慶工商大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版),2013(7)：108-112.〔3〕陳貴華.對工程項(xiàng)目前期策劃決策和設(shè)計(jì)階段造價(jià)控制的思考[J].鐵道工程學(xué)報(bào),2011(3)：7-10.〔4〕曾慧群,鄒坦.關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目前期工程造價(jià)控制的探討[J].水利科技與經(jīng)濟(jì),2006(10)：665-666.〔5〕張雪芹,陳贊炯.工程項(xiàng)目管理中的前期造價(jià)控制[J].建筑經(jīng)濟(jì),2005(8)：91-94.

第五篇：我國財(cái)富管理行業(yè)的發(fā)展趨勢

我國財(cái)富管理行業(yè)的發(fā)展趨勢——尚未真正形成

近年來，隨著居民財(cái)富尤其是高凈值群體的增加，財(cái)富管理作為一個(gè)新概念越來越受到金融投資界的重視，不僅以渠道業(yè)務(wù)為傳統(tǒng)優(yōu)勢的商業(yè)銀行、信托公司、證券公司、第三方理財(cái)?shù)葯C(jī)構(gòu)紛紛宣稱致力于開展財(cái)富管理業(yè)務(wù)，而且以主動投資管理為傳統(tǒng)優(yōu)勢的保險(xiǎn)資管、公募基金、私募基金等機(jī)構(gòu)也紛紛制訂了向財(cái)富管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)。那么，什么是財(cái)富管理，財(cái)富管理在我國的歷史沿革、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢又是如何？本文就此提出自己的一些看法。

一、什么是財(cái)富管理

對于財(cái)富管理的概念，目前業(yè)內(nèi)尚無共識。借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，財(cái)富管理一般是指財(cái)富管理機(jī)構(gòu)根據(jù)高凈值客戶(個(gè)人和企業(yè))不同人生(發(fā)展)階段的財(cái)務(wù)需求和收益風(fēng)險(xiǎn)偏好，為客戶進(jìn)行相應(yīng)的財(cái)務(wù)規(guī)劃，通過現(xiàn)金管理、資產(chǎn)管理、債務(wù)管理、保險(xiǎn)保障、稅務(wù)籌劃、退休計(jì)劃及遺產(chǎn)安排等手段，對客戶的資產(chǎn)、負(fù)債、流動性進(jìn)行管理，幫助客戶達(dá)到滿足財(cái)務(wù)需求、降低風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)財(cái)富增值的目的。

依此定義可見，財(cái)富管理和目前銀行的私人銀行業(yè)務(wù)(或個(gè)人金融業(yè)務(wù))、信托、券商、第三方理財(cái)?shù)葯C(jī)構(gòu)從事的渠道業(yè)務(wù)是不同的，財(cái)富管理更強(qiáng)調(diào)的是管理機(jī)構(gòu)的主動投資管理能力，而這些機(jī)構(gòu)是大多不具備這個(gè)能力的，它們目前所做的主要是金融產(chǎn)品代銷，更像一個(gè) VIP 金融超市。

不僅如此，財(cái)富管理與目前金融投資界的資產(chǎn)管理或投資管理是也有區(qū)別的：

首先，范疇不同，三者之間是依次包含關(guān)系，財(cái)富管理包含了資產(chǎn)管理的范疇，后者又包含了投資管理的范疇；另一方面，財(cái)富管理機(jī)構(gòu)與客戶的主被動角色不同，財(cái)富管理業(yè)務(wù)中管理機(jī)構(gòu)是主動角色，根據(jù)客戶情況主動為客戶提供財(cái)務(wù)解決方案，而在資產(chǎn)管理和投資管理中是被動角色，均是在客戶制定了財(cái)務(wù)解決方案后被動接受客戶的投資委托。舉個(gè)例子，客戶甲面對財(cái)富管理機(jī)構(gòu)乙丙等，財(cái)富管理是乙或丙為甲量身定做財(cái)務(wù)解決方案，例如根據(jù)市況提供包含股票、債券、外匯、房地產(chǎn)、保險(xiǎn)產(chǎn)品等投資工具在內(nèi)的大類資產(chǎn)配置計(jì)劃，并組織實(shí)施；投資管理是甲在決定了財(cái)務(wù)解決方案后在實(shí)施過程中，乙接受甲的委托投資股票產(chǎn)品，丙接受甲的委托投資債券產(chǎn)品，等等。

其次，服務(wù)形式不同。財(cái)富管理依托的是服務(wù)，資產(chǎn)管理和投資管理依托的產(chǎn)品。

最后，服務(wù)宗旨不同。財(cái)富管理是以客戶為中心，資產(chǎn)管理和投資管理是以產(chǎn)品為中心。

二、我國財(cái)富管理行業(yè)發(fā)展的歷史沿革

嚴(yán)格來講，我國尚未形成一個(gè)成熟的財(cái)富管理行業(yè)，但若把金融產(chǎn)品渠道銷售、資產(chǎn)管理、投資管理等業(yè)務(wù)涵蓋進(jìn)來，則財(cái)富管理主體眾多，大致可分成兩類，一類是以渠道業(yè)務(wù)為傳統(tǒng)優(yōu)勢的商業(yè)銀行、信托公司、證券公司、第三方理財(cái)?shù)葯C(jī)構(gòu)，另一類是以資產(chǎn)管理或投資管理為傳統(tǒng)優(yōu)勢的保險(xiǎn)資管、公募基金、私募基金、券商資管等機(jī)構(gòu)。

依各財(cái)富管理主體不同，我國財(cái)富管理行業(yè)發(fā)展的歷史沿革大致如下：

1.商業(yè)銀行年代恒久遠(yuǎn)

籠統(tǒng)意義的財(cái)富管理業(yè)務(wù)最早可以追溯到 1986 年，財(cái)政部通過銀行等渠道向個(gè)人發(fā)售國債。當(dāng)然，如果把銀行儲蓄也算在內(nèi)，歷史則更久遠(yuǎn)。

2、90 年代夭折的萌芽

年代股市創(chuàng)立之后，有一些萌芽狀態(tài)的財(cái)富管理主體出現(xiàn)，如淄博基金等老基金(有別于現(xiàn)在的公募證券投資基金)、各類投資管理公司以及券商委托理財(cái)?shù)?，但行業(yè)發(fā)展混亂，如非法融資、挪用客戶保證金、惡莊橫行等亂象橫生，最終被清理整頓夭折收場。

3、公募基金—期待涅槃?wù)?/p>

1998 年規(guī)范后的首只證券投資基金發(fā)行成立標(biāo)志著中國財(cái)富管理行業(yè)的真正萌芽，到目前為止一直在股票投資管理領(lǐng)域發(fā)揮著主力軍角色，成立以來經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段：

1)1998 年-2006 年：依靠制度優(yōu)勢、人才優(yōu)勢與政策保護(hù)(牌照壟斷)迅速占領(lǐng)了 A 股投資管理市場，獲得第一次的快速發(fā)展；

2)2006 年至 2007 年：依托 A 股大牛市，以股票二級市場投資的相對收益模式為主，管理規(guī)模爆發(fā)式增長，規(guī)模一度高達(dá) 3.27 萬億，獲得了第二次的高速發(fā)展；

3)2008 年至今：由于信托制代理機(jī)制弊端顯現(xiàn)、人才激勵機(jī)制缺位、股市低迷導(dǎo)致相對收益模式已漸落伍、牌照壟斷消失競爭者涌入、產(chǎn)品同質(zhì)化、渠道單一化、投資行為短期化等原因，公募基金發(fā)展已遭遇瓶頸，人才持續(xù)流失，管理規(guī)模相對于銀行理財(cái)和信托等其它競爭者不進(jìn)反退，目前已減少 2.5 萬億元，行業(yè)地位已由獨(dú)步天下演變至六分之一，公募基金業(yè)務(wù)江河日下趨勢已定，諸如專戶業(yè)務(wù)和基金子公司等非公募業(yè)務(wù)剛剛艱難起步，今后唯有在建立長效激勵機(jī)制、產(chǎn)品創(chuàng)新化、客戶定位差異化、財(cái)富管理業(yè)務(wù)多元化等方面有所突破才能成功“鳳凰涅磐”。

4.私人銀行—謀動者，信托公司—整固者

2009 年以來，在 4 萬億刺激政策及其后續(xù)緊縮效應(yīng)的助力下，銀行理財(cái)和信托獲得猛發(fā)展。由于股市持續(xù)低迷，公募基金缺乏賺錢效應(yīng)，負(fù)利率環(huán)境、銀根收緊、尤其是地方融資平臺和房地產(chǎn)融資的大規(guī)模擴(kuò)張催生了銀行理財(cái)和信托產(chǎn)品的爆發(fā)式增長，其中銀行理財(cái)規(guī)模短短 3 年就由 2005 年的 2500 億元突破到了 2012 年的 7.6 萬億元(銷售額 16.5 萬億)，信托業(yè)資產(chǎn)規(guī)模已由 2007 年的3500 億元左右增至 7 萬億元。

由于掌握渠道和客戶優(yōu)勢，銀行從事財(cái)富管理業(yè)務(wù)的先天優(yōu)勢最為明顯，但目前無論私人銀行業(yè)務(wù)還是個(gè)金業(yè)務(wù)均還停留在金融產(chǎn)品代銷的初級階段，銷售傭金和利差還是其主要盈利手段，導(dǎo)致“客戶利益最大化”的經(jīng)營理念缺乏土壤，真正獲得投資者認(rèn)可并向財(cái)富管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型尚需突破轉(zhuǎn)變盈利模式、分業(yè)經(jīng)營政策、提高主動投資管理能力、激勵機(jī)制和人才儲備等方面的瓶頸限制。

信托公司是 09 年以來規(guī)模發(fā)展最迅猛的金融機(jī)構(gòu)，目前大有一舉取代保險(xiǎn)公司成為中國第二大金融機(jī)構(gòu)之勢，這一方面源于它特殊的行業(yè)地位(當(dāng)然，這也是最尷尬之處)，監(jiān)管是基于貨幣市場的，但它是目前國內(nèi)唯一能同時(shí)涉足貨幣市場、資本市場和產(chǎn)業(yè)投資等多領(lǐng)域的金融機(jī)構(gòu)；另一方面，2009 年以來金融脫媒和銀行表外資產(chǎn)大擴(kuò)張的環(huán)境使得這種特殊的監(jiān)管體制如魚得水。但值得指出的是，信托業(yè)務(wù)這幾年的爆發(fā)基本附屬于銀行表外業(yè)務(wù)的擴(kuò)張，而且僅發(fā)揮著“融資渠道”功能，缺乏主動投資管理能力，今后在貨幣條件變化、監(jiān)管政策變化以及資本市場創(chuàng)新政策實(shí)施后又將面臨券商、公募基金的直接競爭的環(huán)境中，姑且不談發(fā)展，信托公司能否整固目前行業(yè)地位業(yè)已面臨著嚴(yán)峻考驗(yàn)。

5、券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)—后發(fā)搶跑者

券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一直是我國資產(chǎn)管理行業(yè)的一員，在整個(gè) 90 年代基本處于管理混亂時(shí)期，違規(guī)融資、違規(guī)投資、挪用客戶保證金等亂象相伴相隨，一直到 2005 年券商清理整頓后才步入規(guī)范時(shí)期，但由于缺乏盈利模式一直沒有起色，2011 年底規(guī)模僅 2600 億元左右。

2012 年以來，隨著信托公司現(xiàn)金管理類業(yè)務(wù)受到政策限制，券商資管開始接棒對接銀行理財(cái)池業(yè)務(wù)，僅短短一年時(shí)間規(guī)模突進(jìn)，至2012年底規(guī)模已達(dá)1.89萬億，但絕大部分是通道業(yè)務(wù)，主動投資管理型業(yè)務(wù)仍無起色，通道業(yè)務(wù)不僅賺吆喝不賺錢，而且又涉及銀行資產(chǎn)歸表的政策風(fēng)險(xiǎn)，2013 年以來重又面臨被清理規(guī)范的窘境。

由此看來，雖然 2012 年以來證券監(jiān)管部門鼓勵券商創(chuàng)新，政策環(huán)境最為有利，而且券商又是除銀行外極少擁有渠道優(yōu)勢的金融機(jī)構(gòu)，并具有經(jīng)紀(jì)、投行、研究、資管等多業(yè)務(wù)協(xié)同便利，因此資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)普遍被看做是券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)的重點(diǎn)，認(rèn)為其在眾多財(cái)富管理機(jī)構(gòu)中有后發(fā)搶跑優(yōu)勢，但是，到目前為止券商資管仍未找到清晰的盈利模式。究其原因，主要在于內(nèi)部資源整合缺乏體制創(chuàng)新、人才匱乏、業(yè)務(wù)單

一、缺乏產(chǎn)品創(chuàng)新、資本市場環(huán)境不佳等，券商如何解決這些瓶頸，實(shí)現(xiàn)資管業(yè)務(wù)突破仍需摸索。

6、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司—先天優(yōu)勢者

自 2003 年保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司誕生以來，依托于中國第二大金融機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司資產(chǎn)規(guī)模的快速增長(2012 年底已達(dá) 6.8 萬億元)，已成為除主權(quán)基金外中國最大的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，其管理資產(chǎn)規(guī)模目前已近4 萬億元。

保險(xiǎn)資管的優(yōu)勢主要有三，一是資金優(yōu)勢，皇帝的女兒不愁嫁，背靠保險(xiǎn)母公司天生不差錢；二是投資業(yè)務(wù)領(lǐng)域日趨廣泛，是國內(nèi)少有的能夠全面覆蓋權(quán)益類投資、固定收益類、外匯投資類、產(chǎn)業(yè)投資類等高中低不同風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，尤其是固定收益投資能力在國內(nèi)應(yīng)屬領(lǐng)先；三是以絕對收益為主的投資盈利模式符合財(cái)富管理行業(yè)的發(fā)展趨勢。

除此之外，保險(xiǎn)資管 2012 來又頻迎利好：之前由于政策限制僅能管理保險(xiǎn)業(yè)內(nèi)資產(chǎn)，2012 年保監(jiān)會出臺政策允許對外發(fā)展受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，2013 年新基金法允許符合條件的保險(xiǎn)公司發(fā)行公募產(chǎn)品，這意味著保險(xiǎn)資管可以打開大門做生意了，政策環(huán)境極為有利。當(dāng)然，保險(xiǎn)資管打開大門與其它財(cái)富管理機(jī)構(gòu)直面競爭尚需解決好其傳統(tǒng)頑疾—體制僵化，估計(jì)尚需時(shí)日。

7、私募基金—靈活創(chuàng)新、方興未艾

目前我國私募基金的類別主要有證券投資類、股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資類、第三方銷售類三種。

證券投資類私募基金：自誕生以來在國際金融市場上發(fā)展十分快速，已占據(jù)十分重要的位置，并培育出了像巴菲特、索羅斯、西蒙斯這樣的投資大師。在我國 2003 年規(guī)范的陽光化證券類私募基金開始出現(xiàn)，并依托 2006-2007 年的 A股牛市獲得一定發(fā)展，但由于新生行業(yè)經(jīng)驗(yàn)不足，尚未找到自身適用的發(fā)展模式，業(yè)務(wù)領(lǐng)域以 A 股二級市場投資為主，并采取相對收益的投資模式，基本屬于公募基金的附屬品，不僅不能滿足投資者不同收益風(fēng)險(xiǎn)的偏好和投資目標(biāo)日益多元化的資產(chǎn)配置需求，而且在相對收益漸失人心的市況下，2008 年以來的股市持續(xù)低迷導(dǎo)致行業(yè)整體陷入困境，管理規(guī)模一直徘徊在 1700 億元左右并略有縮水。

私募股權(quán)投資基金(PE 基金、并購基金): 在中國出現(xiàn)較晚，最早可以追溯到 1999 年國際金融公司(IFC)入股上海銀行，真正引發(fā)市場關(guān)注始于 2004年美國的新橋資本(New bridge Capital)收購深圳發(fā)展銀行的控股權(quán)(嚴(yán)格講屬于私募股權(quán)投資基金中的并購基金領(lǐng)域)，之后國內(nèi)外股權(quán)投資基金在中國開始風(fēng)起云涌，如凱雷、黑石、KKR、鼎暉、紅杉、弘毅等。2009 年開始的創(chuàng)業(yè)板造富效應(yīng)引發(fā)了全民 PE 熱，市場一度傳言有2萬億的 PE 資金逐鹿創(chuàng)業(yè)板，但2012 年開始的 IPO 暫停給予 PE 熱以重大打擊，大量 PE 產(chǎn)品到期無法退出，目前整體行業(yè)已陷低迷，后續(xù)發(fā)展高度依賴于新股發(fā)行制度的改革進(jìn)展。相對于PE 基金，并購基金在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)整合的大背景下，近年來呈現(xiàn)加速發(fā)展態(tài)勢。

風(fēng)險(xiǎn)投資基金：在中國可追溯到 1985 年政府主導(dǎo)設(shè)立的中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司，但由于違規(guī)、虧損等原因以關(guān)閉告終。VC 的真正興起始于 1998 開始的網(wǎng)絡(luò)熱，網(wǎng)絡(luò)股泡沫破滅后一度沉寂，但 A 股市場分別始于 2004 年和 2009 年的中小板和創(chuàng)業(yè)板造富效應(yīng)又重新激發(fā)了行業(yè)活力。

經(jīng)歷困境后，私募基金行業(yè)經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)積累迅速，在財(cái)富管理各細(xì)分領(lǐng)域均有成功探索經(jīng)驗(yàn)，尤其是已逐漸認(rèn)識到絕對收益的重要性。由于私募基金管理公司具有經(jīng)營團(tuán)隊(duì)激勵機(jī)制到位、經(jīng)營機(jī)制靈活、業(yè)務(wù)創(chuàng)新便利、發(fā)展基數(shù)低、政策空間漸次寬松等競爭優(yōu)勢，尤其是新基金法在規(guī)范鼓勵的監(jiān)管政策基調(diào)下，允許私募公司發(fā)行公募產(chǎn)品，私募財(cái)富管理公司目前漸成產(chǎn)業(yè)資本進(jìn)入金融產(chǎn)業(yè)的熱點(diǎn)領(lǐng)域，私募基金行業(yè)即將進(jìn)入快速發(fā)展期，市場份額將顯著提高，投資模式絕對收益化、產(chǎn)品設(shè)計(jì)創(chuàng)新化、公募私募融合化將成為顯著特征。

三、我國財(cái)富管理行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

從上述歷史沿革可以看出，我國財(cái)富管理行業(yè)已經(jīng)走過萌芽期而步入成長期，在現(xiàn)金管理、資產(chǎn)管理、債務(wù)管理等細(xì)分領(lǐng)域已有眾多機(jī)構(gòu)進(jìn)行了有益探索，主要包括以渠道銷售業(yè)務(wù)為主的私人銀行、信托公司、第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)等，以及以主動投資管理業(yè)務(wù)為主的公募基金、私募基金、券商資管、保險(xiǎn)資管等。

從各類財(cái)富管理主體的業(yè)務(wù)發(fā)展情況來看，嚴(yán)格講目前我國尚未形成真正的財(cái)富管理行業(yè)，原因如下：

1、尚處于狹義的產(chǎn)品銷售和投資管理階段，還不能滿足客戶包括現(xiàn)金管理、資產(chǎn)管理、債務(wù)管理、保險(xiǎn)保障、稅務(wù)籌劃、退休計(jì)劃及遺產(chǎn)安排等在內(nèi)的整體財(cái)務(wù)需求；

2、尚處于“以產(chǎn)品為中心”階段，以向客戶推銷產(chǎn)品為主，還沒有實(shí)現(xiàn)財(cái)富管理“以客戶為中心”的服務(wù)宗旨，缺少為客戶量身定做的“定制化”服務(wù)；

3、從事主動投資管理業(yè)務(wù)的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)大都業(yè)務(wù)單一，或以權(quán)益類投資為主、或以固定收益投資為主，為客戶獨(dú)立提供大類資產(chǎn)配置服務(wù)的能力欠缺，尚不能滿足客戶高中低不同的收益風(fēng)險(xiǎn)偏好；

4、以渠道銷售為主業(yè)的銀行和第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)的盈利模式不利于實(shí)現(xiàn)“客戶利益最大化”，因?yàn)槠溆饕獊碜岳钍杖牖蜾N售提成，而非客戶端收費(fèi)，因此“以客戶利益為主導(dǎo)”不過空話一句；

5、財(cái)富管理所依托的金融市場發(fā)展不完備，比如在利率市場化、人民幣國際化、資本流動自由化等尚未完成的背景下，金融投資工具匱乏，業(yè)務(wù)創(chuàng)新空間受限；

6、市場競爭同質(zhì)化；

7、相應(yīng)的法律法規(guī)等制度環(huán)境不完善。

四、我國財(cái)富管理行業(yè)的發(fā)展趨勢

雖然目前我國財(cái)富管理行業(yè)發(fā)展仍不成熟，但從制度紅利釋放、居民財(cái)富積累、金融市場發(fā)展、管理機(jī)構(gòu)日趨成熟等角度看，我國財(cái)富管理行業(yè)的春天已經(jīng)來臨。

(一)新一輪制度紅利釋放為財(cái)富管理行業(yè)發(fā)展帶來了良好時(shí)代機(jī)遇

改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了 30 多年的高速增長，其“增長紅利”的基驅(qū)動力主要來自于制度紅利和人口紅利的釋放，其中制度紅利有兩次集中釋放，第一次是市場化改革，以農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包和 92 年南巡后市場經(jīng)濟(jì)制度的確立為標(biāo)志，第二次是融入全球經(jīng)濟(jì)一體化，以加入世界貿(mào)易組織為標(biāo)志。

當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)的調(diào)整已不僅僅是周期性調(diào)整，而是已進(jìn)入潛在增長率趨勢性下降的被動轉(zhuǎn)型期，由于中國經(jīng)濟(jì)存在制度政策改進(jìn)空間大、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展有再平衡動力、人口消費(fèi)潛力大等有利因素，因此轉(zhuǎn)型成功大有希望。在人口紅利已漸消失的背景下，經(jīng)濟(jì)“浴火重生”高度依賴于第三次的制度紅利釋放，即由“制度紅利和人口紅利”轉(zhuǎn)向“制度和勞動生產(chǎn)率紅利”的釋放，其在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域集中體現(xiàn)在四個(gè)方面：

一是金融改革：提高資金配置效率、化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)是破除以銀行為代表的金融資本攫取的不正常超額壟斷利潤，倒逼資金進(jìn)入實(shí)體經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)金融資本和產(chǎn)業(yè)資本之間的利益再平衡；

二是放松壟斷：理順要素價(jià)格扭曲、提高效率，提升社會福利水平；

三是土地改革：實(shí)現(xiàn)土地資源配置的市場化；

四是完善分配制度：收入分配制度、社會保障制度、財(cái)稅體制。萬事開頭難，以金融改革破冰來釋放改革紅利已成當(dāng)務(wù)之急并已悄然啟動，在此方面，政府近年來依輕重緩急已經(jīng)并將采取三項(xiàng)政策舉措：

一是提高直接融資比重，包括大力發(fā)展債券市場，推進(jìn)多層次資本市場建設(shè)等；

二是利率市場化，包括貸款利率市場化、存款利率市場化、存款保險(xiǎn)制度、允許設(shè)立民營外資銀行等；

三是人民幣國際化，包括匯率市場化和資本項(xiàng)下開放。

在金融改革方向明確的背景下，還存在一個(gè)政策效力的實(shí)施主體問題。對此，指望銀行這個(gè)既得利益者“革自己的命”顯然不切實(shí)際，其政策效力必然也只能依賴于在金融資本和產(chǎn)業(yè)資本之間充當(dāng)融通中介功能的眾多非銀行財(cái)富管理機(jī)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)，如私募基金、公募基金、保險(xiǎn)資管、券商資管、信托公司、第三方理財(cái)?shù)龋虼?，如果說過去十年是房地產(chǎn)行業(yè)的黃金十年，那么，現(xiàn)在開始將迎來財(cái)富管理行業(yè)的黃金十年。

可見，面對新一輪制度紅利釋放的時(shí)代機(jī)遇，中國財(cái)富管理行業(yè)的春天已經(jīng)來臨。

(二)居民財(cái)富積累為財(cái)富管理行業(yè)發(fā)展奠定了廣闊的市場需求

1、中國高凈值群體數(shù)量迅速增加

首先，伴隨 30 年來的經(jīng)濟(jì)快速增長，我國居民積累了大量財(cái)富，其中更是涌現(xiàn)出了大量的高凈值群體階層，收入分配體制改革更將擴(kuò)大居民財(cái)富增長空間；其次，當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整使得產(chǎn)業(yè)資本領(lǐng)域出現(xiàn)了大量閑置資金；最后，隨著中國房地產(chǎn)價(jià)格快速上漲預(yù)期的消失，居民財(cái)富配置將逐漸由不動產(chǎn)轉(zhuǎn)向金融資產(chǎn)。這三者共同催生了大量的財(cái)富管理需求，為我國財(cái)富管理行業(yè)提供了廣闊的市場需求空間。

有資料顯示，截至 2012 年底，中國個(gè)人擁有的可投資資產(chǎn)總額達(dá)到 73 萬億元，其中在 600 萬元以上的高凈值家庭共擁有的可投資資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到 21 萬億元之巨。同時(shí)，居民財(cái)富積累正以較高速度增加，例如 2008 年國內(nèi)資產(chǎn)超過 600萬的高凈值人群達(dá) 30 萬人，共持有 8.8 萬億的可投資資產(chǎn)；2010 年達(dá) 50 萬人，共持有可投資資產(chǎn) 15 萬億；2011 年達(dá) 59 萬人，共持有可投資資產(chǎn) 18 萬億，2008 年至 2011 年間年復(fù)合增長率均達(dá) 30%，2012 年增速雖有下降，但也達(dá) 17%，可見高凈值人群及其可投資資產(chǎn)增速之快。

不僅如此，就亞太地區(qū)而言，高凈值人群(擁有 100 萬美元以上)2011 年底達(dá)到 337 萬人，已超過北美的 335 萬人和歐洲的 317 萬人，中國及亞太地區(qū)居民的財(cái)富總值和理財(cái)需求大幅增加。

2、目前中國高凈值客戶的共性特點(diǎn)：

1)資產(chǎn)配置極端化。一方面，喜歡持有現(xiàn)金或流動資產(chǎn)(獲取安全感)，另一方面，偏好有形資產(chǎn)，如房地產(chǎn)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)等(與近幾年資產(chǎn)價(jià)格上漲有關(guān))；

2)投機(jī)性及風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)。喜歡股票等高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品(07 年牛市致富情結(jié)的延續(xù))；

3)期望低風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)(30 年來財(cái)富積累高增長的思維慣性)；

4)控制欲強(qiáng)(主角情結(jié)，與個(gè)人創(chuàng)業(yè)背景有關(guān))；

5)投資理財(cái)觀念加強(qiáng)。與父輩偏好儲蓄相比，年輕一代的“有錢就投資”的觀念迅速加強(qiáng)；

6)財(cái)富管理出現(xiàn)外包趨勢。隨著財(cái)富規(guī)模增加和投資所需專業(yè)性的加強(qiáng)，財(cái)富管理已出現(xiàn)由 DIY 向外包服務(wù)的轉(zhuǎn)變趨勢。

3、居民財(cái)富配置的結(jié)構(gòu)變化為財(cái)富管理行業(yè)帶來了新課題

2008 年金融危機(jī)以來，我國居民財(cái)富的配置結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化，主要體現(xiàn)在以下幾方面：

1)房地產(chǎn)投資占比趨于下降，金融資產(chǎn)占比趨于上升。房地產(chǎn)在富裕人群投資組合中的占比已有 2006 年的 24%降至 2012 年的 15%。

2)從金融資產(chǎn)的分布結(jié)構(gòu)角度看，受股市低迷以及地方融資平臺和房地產(chǎn)高成本融資迅速擴(kuò)張影響，2009—2011 年三年間，基金和股票等權(quán)益類投資占比年均復(fù)合增長率分別下滑 7%和 5%，而銀行理財(cái)和信托產(chǎn)品占比以年均復(fù)合增長率 78%和 60%的速度高速增長。

3)另類投資受到關(guān)注。私募股權(quán)投資基金、對沖基金、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品以年均8%的速度增長，其中結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品在過去兩年的增長率高達(dá) 160%。

4)配置區(qū)域全球化。居民財(cái)富配置出現(xiàn)外移趨勢，流向北美、西歐、亞太地區(qū)的投資占比都在明顯提升。

5)短期來看，隨著信托理財(cái)、信用債等產(chǎn)品隱性剛性兌付的終結(jié)，以及股市投資吸引力的恢復(fù)，居民財(cái)富配置有望階段性地由固定收益類向權(quán)益類轉(zhuǎn)移、由貨幣市場類向資本市場類轉(zhuǎn)移。

由上可見，從結(jié)構(gòu)上來講，未來居民財(cái)富配置將在權(quán)益類資產(chǎn)與固定收益類資產(chǎn)之間、貨幣市場類資產(chǎn)與資本市場類資產(chǎn)之間、人民幣類資產(chǎn)與外幣類資產(chǎn)之間視階段性的投資吸引力不同而發(fā)生轉(zhuǎn)移，隨之即發(fā)生的將是管理資金規(guī)模在上述各專業(yè)性財(cái)富管理機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移，這將給財(cái)富管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展不斷帶來挑戰(zhàn)，而這也正是具備前瞻性視野、注重專業(yè)性塑造等核心競爭力的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)的商機(jī)所在。

從規(guī)模上來講，未來隨著國民財(cái)富的增長，尤其是高凈值人群的不斷增加，財(cái)富管理行業(yè)的市場規(guī)模也將持續(xù)增長，有機(jī)構(gòu)預(yù)計(jì)未來 10 年將達(dá)到 30 萬億至100 萬億元，中值 65 萬億元左右。

(三)金融市場發(fā)展為滿足日益增長的財(cái)富管理需求提供了日趨豐富的投資工具

隨著我國金融市場的不斷發(fā)展和完善，金融投資工具日漸豐富，例如股市原來單向做多的交易機(jī)制也已改變，股指期貨、融資融券等金融衍生工具也已出現(xiàn)，使得股市投資者在各個(gè)經(jīng)濟(jì)周期階段和不同市況均能獲利成為可能，如此等等，這些都為滿足日益增長的財(cái)富管理需求提供了日趨豐富的投資工具和交易方式，也為財(cái)富管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)創(chuàng)新提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和廣闊空間。

在此背景下，財(cái)富管理產(chǎn)品伴隨著投資者的收益風(fēng)險(xiǎn)需求和金融市場的演變?nèi)遮呚S富，逐步從單一化向多元化轉(zhuǎn)變，資產(chǎn)配置也從區(qū)域化向全球化轉(zhuǎn)變。比如早期的投資工具僅限于銀行存款、股票、基金、債券、外匯、房地產(chǎn)等，交易方式只能單向做多，近年來逐漸增加了股指期貨、融資融券、貨幣市場工具、QDII 以及私募股權(quán)投資等另類投資，國債期貨、轉(zhuǎn)融通、資產(chǎn)證券化等創(chuàng)新型金融工具也即將出臺。

(四)我國財(cái)富管理機(jī)構(gòu)的發(fā)展方向

面對由30年改革所帶來的巨大財(cái)富管理需求，以及由金融改革開始“破冰”的第三次制度紅利釋放所帶來的時(shí)代機(jī)遇，加之眾多財(cái)富管理機(jī)構(gòu) 20 多年來的艱難探索經(jīng)驗(yàn)，中國財(cái)富管理行業(yè)的“黃金運(yùn)勢”已到，如果說過去十年的掘金之地是房地產(chǎn)和礦業(yè)，那么未來十年的掘金之地將是財(cái)富管理業(yè)。

雖然行業(yè)前景看好，但是具體到各細(xì)分領(lǐng)域的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)個(gè)體來講，面對紛紛涌入的眾多競爭對手，需塑造客戶認(rèn)可的核心競爭力并采取適宜的特色經(jīng)營策略方能成功。未來能夠長久立足的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)必將具有如下特征：

1、目標(biāo)是能夠滿足各類客戶的高、中、低不同風(fēng)險(xiǎn)—收益關(guān)系的財(cái)富管理需求，為客戶提供全方位的財(cái)富管理解決方案；

2、雙平衡的經(jīng)營戰(zhàn)略：絕對收益和相對收益平衡發(fā)展；權(quán)益類投資、固定收益類投資、另類投資及海外投資平衡發(fā)展；

3、“全天候”的穩(wěn)定盈利模式:在雙平衡的經(jīng)營戰(zhàn)略基礎(chǔ)上，尋求自身專業(yè)性定位的突破方向，做到“有點(diǎn)有面”，既有專長的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，又有多業(yè)務(wù)儲備，以免出現(xiàn)“單條腿”走路過于依賴單一業(yè)務(wù)的窘境，目前公募基金和私募基金過于依賴股票二級市場的相對收益的經(jīng)營模式而陷入全行業(yè)經(jīng)營困境的教訓(xùn)尤為深刻；

4、樹立某一或兩個(gè)細(xì)分領(lǐng)域的專業(yè)影響力：手中沒有刀、出門必挨刀；

5、渠道變革：面對高凈值客戶的個(gè)性化財(cái)富管理需求，如果缺少主動投資管理能力和甄選投資管理者的專業(yè)能力，目前以代銷模式為主的渠道銷售模式將消亡。未來將出現(xiàn)三種渠道模式:第一種是第三方銷售機(jī)構(gòu)模式，擁有甄選投資管理團(tuán)隊(duì)的專業(yè)能力，能夠根據(jù)客戶的個(gè)性化需求推薦合適的財(cái)富管理團(tuán)隊(duì)，或者是 MOM(Manager of Mangers)、FOF(Fund of Funds)、TOT(Trust of Trusts)等模式；第二種是自建渠道模式，類似于家電行業(yè)中的格力電器（000651）自建渠道，如美國的富達(dá)投資集團(tuán)(Fidelity)在全球就擁有強(qiáng)大的零售網(wǎng)絡(luò)，可以擺脫或減弱對渠道的依賴度，但由于這種模式投入巨大，并非所有機(jī)構(gòu)能夠適用；第三種是互聯(lián)網(wǎng)金融模式，即財(cái)富管理機(jī)構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)結(jié)盟，如最近支付寶與天虹基金銷售貨幣基金的合作，但合作形式會更趨復(fù)雜，這種模式將會和第一種和第二種模式相結(jié)合從而產(chǎn)生出若干種新模式。

2013 年 7 月

作者

魯萬峰

經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，易知(北京)投資有限責(zé)任公司執(zhí)行總裁，北京交通大學(xué)兼職教授 返回首頁