第一篇：不按照規(guī)定接受企業(yè)年度檢驗案件調(diào)查終結(jié)報告

案例：不按照規(guī)定接受企業(yè)年度檢驗案件調(diào)查終結(jié)報告

一、當(dāng)事人基本情況

名稱：

住 所：

法定代表人姓名：

注冊資本：

實收資本：

企業(yè)類型：有限責(zé)任公司

經(jīng)營范圍：

二、案由

X年月日，工商行政管理局執(zhí)法人員在清理檔案材料時，發(fā)現(xiàn)某公司沒有按照公司登記機關(guān)的要求，在 X年3月1日至X年6月30日到我局，接受年度檢驗，并提交年度檢驗報告書、年度資產(chǎn)負債表和損益表、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本。

為進一步了解有關(guān)情況，根據(jù)《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》第十三條之規(guī)定，執(zhí)法人員填好《立案審批表》，報局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)立案，并將該立案向法制機構(gòu)進行了登記備查。X年12月 30日本局依法立案，并指定某某某、某某某為調(diào)查人員，負責(zé)調(diào)查處理。

三、調(diào)查經(jīng)過及證據(jù)

（一）、X年12月日調(diào)查人員首先在本局檔案室，調(diào)取了由本局保管的，某某公司檔案。獲取了以下證據(jù)：

書證：某某公司X年登記時的檔案，復(fù)印件共計三十五頁，證明該公司在申請登記時的基本情況。

（二）、然后于X年月日，調(diào)查人員對當(dāng)事人的法定代表人某某，進行了詢問。獲取了以下證據(jù)：

當(dāng)事人的陳述：《詢問筆錄》筆錄一份，證明某某公司至案發(fā)，未按照公司登記機關(guān)的要求，到工商行政管理局接受年度檢驗，并提交年度檢驗報告書、年度資產(chǎn)負債表和損益表、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本。

（三）、最后，調(diào)查人員在對當(dāng)事人的法定代表人某某，進行詢問時，某某向調(diào)查人員提供了以下證據(jù)：

書證：

1、《身份證》復(fù)印件一張。證明某某的個人身份。

2、某某公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件一張。證明當(dāng)事人合法存在現(xiàn)以上證據(jù)均由當(dāng)事人簽字蓋章認(rèn)可。

四、主要違法事實

X年月日，當(dāng)事人的法定代表人某某，以每月8400元的價格，租賃了位于某某，建筑面積為600平方米的門面，準(zhǔn)備籌辦某某公司，X4年月日，經(jīng)工商行政管理局核準(zhǔn)登記，領(lǐng)取了《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，從事某某銷售的經(jīng)營，某某公司因經(jīng)營情況不好，至案發(fā)，未按照公司登記機關(guān)的要求，到工商行政管理局接受年度檢驗，并提交年度檢驗報告書、年度資產(chǎn)負債表和損益表、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本。

本案調(diào)查過程中，當(dāng)事人能夠積極配合查處違法行為，有悔改表現(xiàn)，取證順利。這可從調(diào)查人員幾天內(nèi)就能調(diào)查清楚案件事實，并且當(dāng)事人積極配合詢問，提供相應(yīng)的證據(jù)材料得到證明。

本案沒有采取行政強制措施，對照工商行政機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的標(biāo)準(zhǔn)，也不夠移送追訴當(dāng)事人刑事責(zé)任的條件。

五、定性分析

根據(jù)《中華人民共和國公司登記管理條例》第五十九條“每年3月1日至6月30日，公司登記機關(guān)對公司進行年度檢驗?！薄吨腥A人民共和國公司登記管理條例》第六十條第一款的規(guī)定“公司應(yīng)當(dāng)按照公司登記機關(guān)的要求，在規(guī)定的時間內(nèi)接受年度檢驗，并提交年度檢驗報告書、年度資產(chǎn)負債表和損益表、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本。”《企業(yè)年度檢驗辦法》第四條第一款“每年3月1日至6月30日，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機關(guān)提交年檢材料。有正當(dāng)理由的可以在６月30日前向企業(yè)登記機關(guān)提交延期參加年檢的申請，經(jīng)企業(yè)登記機關(guān)批準(zhǔn)可以延期30日。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對其提交的年檢材料的真實性負責(zé)?！?/p>

當(dāng)事人沒有按照公司登記機關(guān)的要求，在X年3月1日至X年6月30日，到工商行政管理局接受年度檢驗，并提交年度檢驗報告書、年度資產(chǎn)負債表和損益表、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本。同時當(dāng)事人提出的因為經(jīng)營情況不好，所以未按照規(guī)定接受年度檢驗，的申辯和陳述，調(diào)查人員認(rèn)為：其一，不能作為正當(dāng)理由；其二，當(dāng)事人也未在X年６月30日前向工商行政管理局提交延期參加年檢的申請。故調(diào)查人員認(rèn)為，該理由應(yīng)不予采納。

根據(jù)以上事實和證據(jù)，調(diào)查人員認(rèn)定當(dāng)事人的行為違反了《中華人民共和國公司登記管理條例》第六十條第一款的規(guī)定“公司應(yīng)當(dāng)按照公司登記機關(guān)的要求，在規(guī)定的時間內(nèi)接受年度檢驗，并提交年度檢驗報告書、年度資產(chǎn)負債表和損益表、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本?！钡囊?guī)定，當(dāng)事人屬于不按照規(guī)定接受年度檢驗的行為。

六、處罰依據(jù)及建議

根據(jù)《中華人民共和國公司登記管理條例》第七十六條“公司不按照規(guī)定接受年度檢驗的，由公司登記機關(guān)處以1萬元以上10萬元以下的罰款，并限期接受年度檢驗；逾期仍不接受年度檢驗的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。年度檢驗中隱瞞真實情況、弄虛作假的，由公司登記機關(guān)處以1萬元以上5萬元以下的罰款，并限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照?！钡囊?guī)定，考慮到案發(fā)后當(dāng)事人能積極調(diào)查，主動交代問題，有悔改表現(xiàn)，同時當(dāng)事人已經(jīng)糾正了自己的違法行為，建議對當(dāng)事人從輕處罰，具體處罰如下：

（一）、責(zé)令當(dāng)事人在接到本處罰決定書之日起，三十日內(nèi)到xxx工商行政管理局辦理年度檢驗。

（二）、罰款10000元。

依據(jù)行政處罰法第38條規(guī)定，報局長審批。

辦案人員：

年 月 日

第二篇：案件調(diào)查終結(jié)報告

質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督

案件調(diào)查終結(jié)報告 共 2 頁 第 1 頁

案由：永修縣新發(fā)食品廠生產(chǎn)的食品未經(jīng)出廠檢驗案當(dāng)事人基本情況：該廠為獲得食品生產(chǎn)許可證企業(yè)，QS號為QS3600

1301 0061證件有效期至2014年8月31日

案情及違法事實： 2013年03月02日-03月09日，本局執(zhí)法人

員鄒薪、劉亮等3人組成執(zhí)法小組，分別兩次對永修縣新發(fā)食品廠監(jiān)

督檢查，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)該廠正在組織生產(chǎn)，執(zhí)法人員兩次對該廠檢驗

室檢查時，該公司均未能提供產(chǎn)品出廠檢驗記錄。證明對象及證據(jù)材料：有現(xiàn)場檢查筆錄、調(diào)查筆錄、生產(chǎn)加工現(xiàn)

場攝像及照片簽字認(rèn)可材料。

定性及處罰依據(jù)：上述行為違反了《中華人民共和國食品安全法》第三十七條之規(guī)定，依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》八十

七條之規(guī)定處二千元以上，及二萬元以下罰款，本局考慮到該廠的一

些實際情況并采納該廠的部分陳述見。依據(jù)《中華人民共和食品安全

國法》第八十七條之規(guī)定、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七

條之規(guī)定、《江西省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第二十四條之規(guī)定。本局決定給予下列行政處罰：

擬處理意見（含自由裁量理由)上行為《中華人民共和國食品安全法》第三十七條之規(guī)定，按《中華人民共和國食品安全法》

八十七條之規(guī)定。本局考慮到該廠的一些實際情況并采納該廠的部分

陳述見。依據(jù)《中華人民共和食品安全國法》第八十七條之規(guī)定、《中

華人民共和國行政處罰法》第二十七條之規(guī)定、《江西省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)

督行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第二十四條之規(guī)定。本局決定

給予下列行政處罰：

1、責(zé)令限期改正。

2、處伍仟元罰款。（以下空白）

案件承辦人（簽字）：承辦部門負責(zé)人（簽字）：

年月日

共 2 頁 第 2 頁

第三篇：案件調(diào)查終結(jié)報告

表15

案件調(diào)查終結(jié)報告案由：涉嫌銷售“風(fēng)痹通膠囊”等二種假藥調(diào)查時間：自2010 年1月11日至2009年1月13日組織調(diào)查機關(guān):思南縣食品藥品監(jiān)督管理局調(diào)查人:吳偉昌、袁義強當(dāng)事人情況： 思南縣塘頭鎮(zhèn)鉅鹿堂藥店法人代表: 莫若新，58歲，男聯(lián)系電話: ***聯(lián)系地址:思南縣塘頭鎮(zhèn)案情及違法事實： 2010年1月11日上午，我局接地局轉(zhuǎn)發(fā)省局《轉(zhuǎn)發(fā)江蘇省徐州食品藥品監(jiān)督管理局關(guān)于通報和查處“復(fù)方川羚定喘膠囊”等假藥的函》（黔食藥監(jiān)稽函〔2010〕1號）文件傳真，其中假藥流向表中一流向為通過郵寄假藥至我縣轄區(qū)內(nèi)塘頭鎮(zhèn)，收件人為莫若新。2010年1月11日下午，我局執(zhí)法人員通過向郵政部門調(diào)查取證，該郵寄包裹已經(jīng)于2009年5月4日被思南縣塘頭鎮(zhèn)鉅鹿堂藥店負責(zé)人莫若新領(lǐng)取。經(jīng)調(diào)查：該藥店從河北省郵寄購買了40瓶“風(fēng)痹通膠囊”，標(biāo)示生產(chǎn)廠家為河北振國藥業(yè)有限公司，批準(zhǔn)文號為國藥準(zhǔn)字Z.61022036，生產(chǎn)批號為090903（尚庫存1瓶），以及10瓶“喘咳立舒膠囊”。并同時替他人同時代購了10瓶“喘咳立舒膠囊”。相關(guān)證據(jù)：

1、調(diào)查筆錄1份；

2、郵政EMS包裹單復(fù)印件1份；

3、江蘇省徐州食品藥品監(jiān)督管理局《關(guān)于通報和查處“復(fù)方川羚定喘膠囊”等假藥的函》（徐食藥監(jiān)稽函〔2009〕152號）文件傳真1份、貴州省食品藥品監(jiān)督管理局《轉(zhuǎn)發(fā)江蘇省徐州食品藥品監(jiān)督管理局關(guān)于通報和查處“復(fù)方川羚定喘膠囊等假藥的函》（黔食藥監(jiān)稽函〔2010〕1號）文件傳真1份；

4、查封、扣押的“風(fēng)痹通膠囊”1瓶。當(dāng)事人意見： 當(dāng)事人對上述違法事實無異議，并在《調(diào)查筆錄》上簽了字。處理意見：該藥店銷售“風(fēng)痹通膠囊”等二種假藥的行為違反了《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條的規(guī)定，應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》第七十四條的規(guī)定處罰：

1、沒收尚未銷售的假藥“風(fēng)痹通膠囊”1瓶；

2、沒收銷售“風(fēng)痹通膠囊”等兩種假藥的違法所得：49×12=588元；

3、處以銷售“風(fēng)痹通膠囊”等兩種假藥貨值金額五倍罰款：50×12×5=3000元。鑒于當(dāng)事人家庭經(jīng)濟困難，上有高齡老母需要贍養(yǎng)，且妻子患有宮頸癌，提出減免罰款申請，應(yīng)予以從輕處罰。

處罰建議如下：

1、沒收尚未銷售的假藥“風(fēng)痹通膠囊”1瓶；

2、沒收銷售“風(fēng)痹通膠囊”等兩種假藥的違法所得：49×12=588元；

3、處以銷售“風(fēng)痹通膠囊”等兩種假藥貨值金額四倍罰款：50×12×4=2400元；調(diào)查人簽名：、、2010年 1月13日

第四篇：案件調(diào)查終結(jié)報告

衛(wèi) 生 行 政 執(zhí) 法 文 書

案件調(diào)查終結(jié)報告

當(dāng) 事 人： 案 由：

承辦機構(gòu)：

案情及違法事實：

相關(guān)證據(jù)：

爭議要點：

處理建議：

承辦人：

年 月 日

負責(zé)人意見：

負責(zé)人簽名：

年 月 日

中華人民共和國國家衛(wèi)生和計劃生育委員會制定

第五篇：案件調(diào)查終結(jié)報告

案件調(diào)查終結(jié)報告

案由：xx省xx藥業(yè)股份有限公司涉嫌生產(chǎn)劣藥復(fù)方丹參片（080301）案

當(dāng)事人的基本情況：

當(dāng)事人：xx藥業(yè)股份有限公司

地址：xx

負責(zé)人：xx 男總經(jīng)理

聯(lián)系電話：xx

案情、違法事實及證據(jù)：

xx年xx月xx日，收到xx省食品藥品監(jiān)督管理局核查函。函中陳述標(biāo)示xx藥業(yè)股份有限公司生產(chǎn)的復(fù)方丹參片，批號為080301，經(jīng)xx市藥檢所檢驗，該藥品不符合規(guī)定。經(jīng)認(rèn)真仔細調(diào)查，該企業(yè)負責(zé)人xxx承認(rèn)該批藥品是其公司生產(chǎn)，并提供了該批藥品的批生產(chǎn)記錄、銷售記錄等。經(jīng)進一步核實，該批藥品共生產(chǎn)了xx盒，已全部售出，現(xiàn)無庫存。每盒售價xx元，貨值金額xx元。該企業(yè)總經(jīng)理承認(rèn)上述事實，對檢驗結(jié)果無異議，xx年xx月xx號本案調(diào)查結(jié)束。本案自審查立案以來，程序合法。

有下列證據(jù)：調(diào)查筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄、批生產(chǎn)記錄、銷售記錄、核查函、藥品檢驗報告書。

違反法律、法規(guī)或者規(guī)章具體條款項目：

該企業(yè)生產(chǎn)并銷售劣藥的行為，違反了《中華人民共和國藥品管

理法》第49條第3款第6項規(guī)定。

處罰建議：

依據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》第75條規(guī)定，給予以下處罰：

1、沒收違法所得xx元。

2、并處違法生產(chǎn)藥品貨值金額一倍罰款xx元。

承辦人簽字：

日期：xx年xx月xx日