第一篇：深圳商報(bào)廣告部?jī)?nèi)部管理制度

深圳商報(bào)廣告部?jī)?nèi)部管理?xiàng)l例

第一章崗位聘用的規(guī)定

第一條廣告部各級(jí)人員均采取聘用制，實(shí)行“一季度一考評(píng)”制度。對(duì)不能勝任工作者，廣告部有權(quán)進(jìn)行調(diào)整，由處長(zhǎng)辦公會(huì)議研究決定后上報(bào)報(bào)社領(lǐng)導(dǎo)審批，薪金按調(diào)整后的崗位實(shí)行。

第二條所有聘用人員（含試用人員）需詳盡如實(shí)地填寫員工信息手冊(cè)，如有不實(shí)，根據(jù)情節(jié)輕重，廣告部有權(quán)降級(jí)、調(diào)崗或解除勞動(dòng)合同。員工個(gè)人重要信息（員工履歷表中帶*的信息）發(fā)生變更，需在五個(gè)工作日內(nèi)通知辦公室，未按時(shí)知會(huì)者，由此造成的一切糾紛由員工本人承擔(dān)。

第三條各部門招聘新人員必須在確定的編制范圍內(nèi)進(jìn)行，已經(jīng)滿編的部門原則上不得再招聘新人員。新招聘人員需填寫“深圳商報(bào)廣告部試用人員登記表”，由部門主任（業(yè)務(wù)經(jīng)理）、分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理簽署同意招聘的意見，并將有關(guān)資料（學(xué)歷證書、身份證、計(jì)劃生育證明、工作簡(jiǎn)歷、體檢表）報(bào)辦公室備案。

第四條辦理入職手續(xù)后，需如實(shí)詳細(xì)填寫集團(tuán)的“員工履歷表”，辦理社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)和醫(yī)療保險(xiǎn)、出入卡、就餐卡、工作證，與報(bào)社簽定勞動(dòng)用工合同。按集團(tuán)規(guī)定，勞動(dòng)合同期限為三年以上，其中含試用期六個(gè)月。

第五條新聘人員試用期滿考核合格后，由本人提出轉(zhuǎn)正申請(qǐng)，填寫《深圳商報(bào)社廣告部轉(zhuǎn)正申請(qǐng)表》，由部門主任（業(yè)務(wù)經(jīng)理）、分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理簽字同意，由辦公室負(fù)責(zé)辦理正式聘用手續(xù)。

第六條新聘人員試用期工資按《廣告部薪酬管理辦法》規(guī)定發(fā)放，轉(zhuǎn)正后工資待遇根據(jù)所在崗位按規(guī)定核定。

第七條員工離職包括以下三種情況：調(diào)離廣告部、解除勞動(dòng)合同、終止勞動(dòng)合同。

（一）調(diào)離廣告部的，在集團(tuán)（商報(bào)）人事部門填發(fā)調(diào)令的規(guī)定時(shí)限內(nèi)辦理好工作交接，將領(lǐng)用的辦公設(shè)備及辦公用品歸還。須帶走的辦公設(shè)備要辦理好資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。

（二）解除勞動(dòng)合同有兩種情況，一是試用期不合格直接解除；二是提前解除勞動(dòng)合同，對(duì)考核不通過，經(jīng)調(diào)崗培訓(xùn)后仍不能考核通過的員工可提前解除勞動(dòng)合同，或因嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)，根據(jù)《深圳報(bào)業(yè)集團(tuán)員工違規(guī)違紀(jì)懲戒暫行規(guī)定》做出辭退處理的人員，根據(jù)“勞動(dòng)合同法”有關(guān)規(guī)定，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議討論決定提前解除勞動(dòng)合同。這兩種情況均由部門主任（業(yè)務(wù)經(jīng)理）通知其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理離職手續(xù)。離開廣告部前，將領(lǐng)用的辦公設(shè)備及辦公用品歸還，將工作證、就餐卡、出入卡交還辦公室。業(yè)務(wù)人員需提交由廣告財(cái)務(wù)簽字認(rèn)可的無欠款證明。

（三）終止勞動(dòng)合同。合同到期不續(xù)簽合同即為終止勞動(dòng)合同，員工離開廣告部前，將領(lǐng)用的辦公設(shè)備及辦公用品歸還，將工作證、就餐卡、出入卡交還辦公室。業(yè)務(wù)人員需提交由廣告財(cái)務(wù)簽字認(rèn)可的無欠款證明。

第二章請(qǐng)、休假及考勤考紀(jì)管理細(xì)則

第八條廣告部員工請(qǐng)、休假及考勤管理按照《深圳報(bào)業(yè)集團(tuán)請(qǐng)休假及考勤管理規(guī)

定》執(zhí)行。廣告部按照集團(tuán)規(guī)定，制定考勤及請(qǐng)、休假管理執(zhí)行細(xì)則。

第九條廣告部工作時(shí)間為9：00～12：00，14：00～18：00。實(shí)行每周5天標(biāo)準(zhǔn)工作周制度。后勤出版部門嚴(yán)格實(shí)行坐班制，接審出版部、編采上晚班的人員第二天可推遲至10：30上班。業(yè)務(wù)部門人員需遵守上班時(shí)間。

第十條廣告部考勤采用考勤機(jī)打卡制度，所有員工上午上班時(shí)均打卡，后勤出版部門在下午下班時(shí)也必須打卡。任何員工不得委托或代理他人打卡。

第十一條請(qǐng)假制度。員工有特殊情況不能打卡，需填寫請(qǐng)假單，部門負(fù)責(zé)人同意后可請(qǐng)假；臨時(shí)有事需請(qǐng)假的，事后需補(bǔ)填請(qǐng)假單。部門負(fù)責(zé)人準(zhǔn)假權(quán)限為半天。部門負(fù)責(zé)人請(qǐng)假需總經(jīng)理同意。

第十二條辦公室負(fù)責(zé)匯總各部門考勤表，編制考勤總表，報(bào)總經(jīng)理批閱后歸檔。缺勤處罰在月度工資中體現(xiàn)。

第十三條處罰（每月扣除處罰后的工資不低于深圳市最低工資標(biāo)準(zhǔn)）

（一）遲到。早上9：30以后上班視為遲到。每月遲到三次給予處罰，按每次100元標(biāo)準(zhǔn)處罰。一年內(nèi)累計(jì)遲到10次加重處罰，第10次遲到按1000元標(biāo)準(zhǔn)處罰。

（二）早退。17：50以前下班視為早退。后勤出版部門不得早退。每月早退3次給予處罰，按每次100元標(biāo)準(zhǔn)處罰。一年內(nèi)累計(jì)早退10次加重處罰，第10次早退按1000元標(biāo)準(zhǔn)處罰。

（三）曠工。無理由未打卡或遲到超過2個(gè)小時(shí)視為曠工。曠工一天罰500元。第十四條廣告部員工請(qǐng)、休假需填寫《廣告部員工請(qǐng)假單》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意后上報(bào)分管副總批準(zhǔn)（主管二級(jí)以上人員請(qǐng)假需總經(jīng)理批準(zhǔn)），交辦公室執(zhí)行。員工請(qǐng)?zhí)接H假、病假15天及以上、事假8天及以上和計(jì)劃生育假15天及以上的，需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。員工假期期滿后返回工作崗位必須及時(shí)履行銷假手續(xù)，超假按曠工處理，有特殊情況經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后可按事假處理。

第十五條廣告部員工請(qǐng)、休假工資扣除方法見附表1《深圳商報(bào)廣告部休假期間薪酬發(fā)放規(guī)定表》。廣告部員工請(qǐng)、休假審批權(quán)限見附表2《請(qǐng)假審批程序及權(quán)限表》。

第十六條廣告部員工因工作需要自行安排離開本市，或需本部門承擔(dān)差旅費(fèi)的出差事宜,或由客戶方邀請(qǐng)并由客戶方負(fù)責(zé)差旅費(fèi)的出差事宜，出差前需先填寫《出差申請(qǐng)單》，分別報(bào)分管副總和總經(jīng)理審批同意，將出差申報(bào)單交辦公室備案，方可出差，無申報(bào)單者按曠工處理。出差返回后應(yīng)及時(shí)到辦公室報(bào)到，逾期按曠工處理。

第十七條廣告部員工需嚴(yán)格遵守集團(tuán)管理規(guī)定，如有違規(guī)違紀(jì)行為，將按照《深圳報(bào)業(yè)集團(tuán)員工違規(guī)違紀(jì)懲戒暫行規(guī)定》進(jìn)行處理。

第三章辦公設(shè)備和辦公用品管理規(guī)定

第十八條所有員工都有責(zé)任、有義務(wù)愛護(hù)辦公設(shè)備，包括計(jì)算機(jī)、打印機(jī)、傳真機(jī)、電話、復(fù)印機(jī)及其它外圍設(shè)備。所有員工都有責(zé)任、有義務(wù)節(jié)約使用辦公用品及辦公耗材。員工使用的工作計(jì)算機(jī)、打印機(jī)要做到各負(fù)其責(zé)，管理好自己的密碼，人走關(guān)機(jī)。

第十九條員工在工作崗位發(fā)生變化時(shí)，各自帶走使用的計(jì)算機(jī)，不得私下交換使用計(jì)算機(jī)。員工離職的，在辦理離職手續(xù)時(shí)，將使用的計(jì)算機(jī)一并交回辦公室，由辦公室

統(tǒng)一負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)的再分配管理。

第二十條辦公設(shè)備發(fā)生故障，要及時(shí)報(bào)辦公室，填寫《辦公設(shè)備故障申報(bào)表》，由辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一與維修部門聯(lián)絡(luò)維修。

第二十一條辦公設(shè)備達(dá)到報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)報(bào)廢后，由各部門提出購(gòu)買新設(shè)備的申請(qǐng)報(bào)告，并由技術(shù)管理中心提出報(bào)廢意見后，報(bào)分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理簽字。新設(shè)備的購(gòu)買統(tǒng)一由辦公室辦理。

第二十二條辦公用品、辦公耗材的購(gòu)買及發(fā)放統(tǒng)一由辦公室辦理。辦公用品的購(gòu)買、領(lǐng)用實(shí)行“月度申報(bào)、集中采購(gòu)、登記發(fā)放”制度。辦公耗材的領(lǐng)用實(shí)行“專人申報(bào)，專人領(lǐng)用，專人使用”制度。

（一）每月5日以前，由各部門統(tǒng)一申報(bào)領(lǐng)用清單，由分管副總經(jīng)理審批。

（二）按照集團(tuán)規(guī)定，每人每月的辦公用品費(fèi)用額度不超過10元。原則上部門領(lǐng)用的辦公用品不得超過費(fèi)用額度，如果當(dāng)月超出額度，則下月必須補(bǔ)回。辦公用品領(lǐng)用額度由辦公室統(tǒng)一核算。

（三）辦公耗材主要指打印機(jī)、復(fù)印機(jī)的墨盒、碳粉、硒鼓等及辦公設(shè)備的零配件。各部門由設(shè)備使用人提前填寫《辦公耗材領(lǐng)用單》申報(bào)領(lǐng)用辦公耗材，辦公室原則上保持有2~3套耗材的存貨備領(lǐng)。

（四）高額辦公用品和日常費(fèi)用支出額度在5000元以內(nèi)者（含5000元）可由廣告部總經(jīng)理直接審批；額度超出5000元者，須報(bào)送分管副總編或總編輯批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

（五）非普遍使用的特殊辦公用品由使用人自行購(gòu)買并報(bào)銷。

第四章安全防范規(guī)定

第二十三條根據(jù)安全區(qū)的劃分，確定安全責(zé)任人。辦公設(shè)備使用人為第一責(zé)任人，部門主任為第二責(zé)任人，分管副總為第三責(zé)任人。

第二十四條不關(guān)電腦、顯示屏、打印機(jī)者，第一責(zé)任人罰款600元，第二責(zé)任人

罰款300元，第三責(zé)任人罰款100元，并通告批評(píng)；重復(fù)發(fā)現(xiàn)者加倍處罰；累計(jì)通告三次者給予第一責(zé)任人降級(jí)處罰，累計(jì)通告六次者，屬嚴(yán)重違反規(guī)章制度，廣告部有權(quán)單方面解除勞動(dòng)合同。

第五章廣告部員工義務(wù)

第二十五條廣告部員工，應(yīng)有創(chuàng)新觀念，善于策劃，勇于開拓，在所承擔(dān)的職務(wù)

范圍內(nèi)，力爭(zhēng)最好。

第二十六條廣告部員工不得經(jīng)營(yíng)或出資與廣告部類似及職務(wù)上有關(guān)的事業(yè)或兼

任廣告部以外的職務(wù)。除辦理廣告部指定任務(wù)外，不得擅用廣告部名義。

第二十七條廣告部員工應(yīng)盡忠職守，完成本崗位的各項(xiàng)工作任務(wù)，并保守業(yè)務(wù)上的一切機(jī)密。

第二十八條廣告部員工執(zhí)行職務(wù)時(shí)，應(yīng)力求切實(shí)，不得畏難規(guī)避、互相推諉或無

故拖延。

第二十九條廣告部員工處理業(yè)務(wù)，應(yīng)有成本觀念，同時(shí)對(duì)一切公物應(yīng)加以愛護(hù)，公物未經(jīng)許可，不得私自攜出。

第三十條廣告部員工對(duì)外接洽事項(xiàng)，應(yīng)態(tài)度謙和，不對(duì)外發(fā)表任何影響報(bào)社形象的言論，不做有任何損害本報(bào)社名譽(yù)的行為。

第三十一條廣告部員工應(yīng)彼此通力合作，和諧共處，識(shí)大體，顧大局，不得妄生

意見、吵鬧、斗毆、搬弄是非或做其他擾亂秩序、妨礙風(fēng)紀(jì)事情。

第三十二條廣告部員工應(yīng)擁有正義感，不參加法輪功等任何邪教組織。

第七章其他

第三十三條其他未盡事宜，均按集團(tuán)規(guī)章制度執(zhí)行。第三十四條本條例從2008年3月1日起執(zhí)行。

本人已經(jīng)仔細(xì)閱讀《深圳商報(bào)廣告部?jī)?nèi)部管理?xiàng)l例》，同意接受該條例的約束。一旦違反制度規(guī)定，視為本人違反勞動(dòng)紀(jì)律，廣告部有權(quán)按制度的規(guī)定對(duì)本人進(jìn)行處理。

簽定人：

簽定時(shí)間：年月日

附表

1深圳商報(bào)廣告部休假期間薪酬發(fā)放規(guī)定表

附表

2注：申請(qǐng)、呈報(bào)、批準(zhǔn)、報(bào)備手續(xù)由申請(qǐng)人負(fù)責(zé)。

第二篇：廣告部管理制度

廣告部管理制度總則

為加強(qiáng)廣告部的規(guī)范化管理，完善各項(xiàng)工作制度，促進(jìn)廣告部發(fā)展壯大，提高

經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，特制訂本廣告部管理制度。

一、廣告部全體員工必須遵守公司章程，遵守廣告部的各項(xiàng)規(guī)章制度和決定。

二、廣告部倡導(dǎo)樹立“一盤棋”思想，禁止任何部門、個(gè)人做有損公司利益、形象、聲

譽(yù)或破壞公司發(fā)展的事情。

三、公司通過發(fā)揮全體員工的積極性、創(chuàng)造性和提高全體員工的技術(shù)、管理、經(jīng)營(yíng)水平

不斷完善公司的經(jīng)營(yíng)、管理體系，實(shí)行多種形式的責(zé)任制，不斷壯大公司實(shí)力和提高經(jīng)濟(jì)效益。

四、公司提倡全體員工刻苦學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)和文化知識(shí)，為員工提供學(xué)習(xí)、深造的條件和

機(jī)會(huì)，努力提高員工的整體素質(zhì)和水平，造就一支思想新、作風(fēng)硬、業(yè)務(wù)強(qiáng)、技術(shù)精的員工隊(duì)伍。

五、公司鼓勵(lì)員工積極參與公司的決策和管理，鼓勵(lì)員工發(fā)揮才智，提出合理化建議。

六、公司實(shí)行“崗薪制”的分配制度，為員工提供收入保證，并隨著經(jīng)濟(jì)效益的提高逐

步提高員工各方面待遇；公司為員工提供平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和晉升機(jī)會(huì)；公司推行崗位責(zé)任制，實(shí)行考勤、考核制度，評(píng)先樹優(yōu)，對(duì)做出貢獻(xiàn)者予以表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。

七、公司提倡求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，提高工作效率；提倡厲行節(jié)約，反對(duì)鋪張浪費(fèi)；倡

導(dǎo)員工團(tuán)結(jié)互助，同舟共濟(jì)，發(fā)揚(yáng)集體合作和集體創(chuàng)造精神，增強(qiáng)團(tuán)體的凝聚力和向心力。

八、員工必須維護(hù)公司紀(jì)律，對(duì)任何違反公司章程和各項(xiàng)規(guī)章制度的行為，都要予以追

究。

（一）、試用期和正式聘用

雇傭條件：公司對(duì)員工招聘錄用，均列出必要條件，并根據(jù)廣告部特點(diǎn)，按工作態(tài)

度、工作能力、業(yè)務(wù)水平、敬業(yè)精神、綜合素質(zhì)等擇優(yōu)錄用。

測(cè)試：專業(yè)知識(shí)及技能的測(cè)試（面試、筆試、試用等方式）

報(bào)到手續(xù)：經(jīng)擇優(yōu)錄用的人員于報(bào)到時(shí)間，帶一寸免冠照片兩張、學(xué)歷證書、身份

證復(fù)印件到公司。（報(bào)到時(shí)出示原件）

人事檔案：公司為每位員工建立人事檔案（員工登記表、聘用合同、績(jī)效考核文檔），公司承諾檔案資料嚴(yán)格保密，同時(shí)，公司要求員工提供個(gè)人資料是真實(shí)的，弄虛作假者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)肅處理，并要求在員工登記表上簽字證

明其真實(shí)性。

（二）、考勤制度

考勤制度作為考核員工、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的重要依據(jù)之一。

每個(gè)廣告人都知道，廣告行業(yè)有其自身的特殊性，根據(jù)工作需要，管理者有權(quán)

變動(dòng)工作日程安排。自己的工作未完成，應(yīng)主動(dòng)加班予以完成，薪金根據(jù)公司總體業(yè)務(wù)調(diào)整，加班費(fèi)另計(jì)。

公司員工應(yīng)按時(shí)出勤，當(dāng)你缺勤時(shí)，意味著其他員工將承擔(dān)額外的工作任務(wù)。

反之，其他員工缺勤時(shí)，你也要承擔(dān)更多的工作任務(wù)。你應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行并有責(zé)任將自己的缺勤次數(shù)控制在最低限度。當(dāng)你知道要遲到時(shí)，有責(zé)任事前通知你的上級(jí)主管，缺勤和遲到將作為你工作記錄的一部分，并作為員工績(jī)效考核的重要參考依據(jù)。未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意的缺勤將受到紀(jì)律處分、罰金，嚴(yán)重者辭退。

1、公司作息時(shí)間規(guī)定：上午：8：00-12:00下午：14：00-18:002、懲罰：遲到早退一次扣10元（超過一小時(shí)扣半天工資）

3、考勤按當(dāng)月實(shí)際工作日統(tǒng)計(jì)，作為工作發(fā)放的依據(jù)。

⑴ 國(guó)家法定節(jié)假日，原則上休息，如工作需要，須無條件上崗，不批假。

⑵ 病假需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后休息。

⑶ 事假需本人以書面形式講明真實(shí)情況，總經(jīng)理批準(zhǔn)后休假。

⑷ 手頭工作未完成、未交接，應(yīng)以大局為重；考慮客戶利益和公司全局，有職業(yè)

道德觀念。

⑸ 工作時(shí)間未經(jīng)準(zhǔn)許，私自外出，視曠工處理。

⑹ 員工在休假期間應(yīng)打開手機(jī)，保證通訊暢通，如遇公司有重要工作需要，應(yīng)配

合完成。

⑺ 員工請(qǐng)假不得以短信或代請(qǐng)方式，應(yīng)直接向公司領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。

⑻ 周日如需加班，請(qǐng)假原則上不批，如特殊情況需書面寫明情況特批。

⑼ 工程人員除國(guó)家法定假日外，每月有2天假日，根據(jù)實(shí)際情況，由部門主管安

排。

4、離職

辭職員工需提前至少一個(gè)月通知公司，并按要求與主管或相關(guān)人員進(jìn)行工作

交接，整理清查以往客戶資料、設(shè)備、財(cái)產(chǎn)及以往使用的公司財(cái)物，方可離職。

5、自動(dòng)離職

無故三天不上班曠工者，均作自動(dòng)離職處理，不予結(jié)算任何工資。

6、解雇

聘用期內(nèi)，因工作表現(xiàn)、能力等因素不符合本公司要求，無法勝任本職工作，公司有權(quán)解雇，以基本工資為基數(shù)，按日結(jié)算當(dāng)月工資。

計(jì)算方式為：日工資=基本工資÷30天（不含福利、獎(jiǎng)金等）

7、辭退

違反勞動(dòng)紀(jì)律，予以革職辭退，員工因觸犯法律，追究刑事責(zé)任。

員工發(fā)生下列情形之一，公司有權(quán)提出警告或解除勞動(dòng)關(guān)系。

⑴ 試用期內(nèi)，不符合錄用條件。（一月內(nèi)缺勤三次以上，工作效率低，業(yè)務(wù)水平

不達(dá)標(biāo)，經(jīng)提醒無明顯改觀）

⑵ 玩忽職守、帶情緒工作，業(yè)務(wù)中多次出差錯(cuò)，給公司造成損失的。

⑶ 嚴(yán)重違反公司勞動(dòng)紀(jì)律，帶走公司資料或財(cái)物，泄露公司秘密，謊報(bào)事實(shí)者，造成不良影響的。

⑷ 因個(gè)人原因給客戶留下不良影響，說不利企業(yè)言語，流露對(duì)企業(yè)不滿、自成小

團(tuán)體，消極怠工、無理取鬧的。

⑸ 品行不端，有人格缺陷，缺少基本職業(yè)道德，損害公司名譽(yù)者。

⑹ 工作無效率，影響合同履行的或給公司客戶造成不良影響的。

⑺ 工作無主動(dòng)性，無所作為，影響公司整體工作完成，月內(nèi)無顯著業(yè)績(jī)或提高，予以警告或勸退。

⑻ 以個(gè)人利益為先，自由散漫，找各種借口擱置手頭工作。

⑼ 私自動(dòng)用公司微機(jī)軟硬件，致使電腦無法正常工作。造成損失責(zé)任自負(fù)，嚴(yán)重

者追究其法律責(zé)任。

⑽ 員工必須保證其提供一切個(gè)人資料的真實(shí)性，如實(shí)說明在原單位的辭職原因，否則一經(jīng)查出，予以辭退。

⑾ 利用公司電腦在上班時(shí)間玩游戲或進(jìn)行與工作無關(guān)的聊天者。

⑿ 利用公司資源（耗材、微機(jī)、光盤、打印機(jī)、掃描儀等）加工自己或他人成品。

以公司名義承攬私活，謀取私利。

⒀ 隱瞞傳染病或其他病癥不報(bào)。

（三）、工資制度

公司根據(jù)經(jīng)濟(jì)效益，支付能力及社會(huì)物價(jià)漲跌情況，根據(jù)員工工作態(tài)度、工作

業(yè)績(jī)調(diào)整工資金額。

工資結(jié)構(gòu)：基本工資、崗位工資、全勤獎(jiǎng)、績(jī)效工資、業(yè)務(wù)提成。

工資發(fā)放：當(dāng)月工資次月20-30日發(fā)放員工上月工資，如發(fā)薪日正好趕上節(jié)假日，工資會(huì)提前或延后發(fā)放。員工轉(zhuǎn)正前后月薪一般不會(huì)有太大變化，因?yàn)楣緦?duì)待員工的試用期主要是考核其德行操守、積極態(tài)度、工作能力、職業(yè)道德，而非大幅度降低月薪，月薪如有疑議，應(yīng)當(dāng)時(shí)提出。

為便于管理，公司采用20日壓薪制度，待員工合理離職后，予以退還，員工有下列情形者，不予退還。

1、離職時(shí)，未提前一個(gè)月提出。

2、擅自離職，手頭工作未交接，影響全局工作。

3、嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律，被開除?；蛴胁环ㄐ袨檎撸肪糠韶?zé)任。

（四）、崗位責(zé)任制度

1、保質(zhì)、按時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交給的各項(xiàng)工作，認(rèn)真填寫工作日志。

2、熱誠(chéng)、謙遜、耐心地服務(wù)于客戶；對(duì)待客戶保持良好的態(tài)度，不能與客戶發(fā)生任

何爭(zhēng)吵，如遇客戶不合理要求可以請(qǐng)經(jīng)理來處理。

3、維護(hù)公司設(shè)備、財(cái)產(chǎn)的安全，保障正常使用。

4、隨時(shí)整理客戶文檔、資料及電腦內(nèi)存文件，確保不丟失。工作中因疏忽，酌情處

理，因個(gè)人原因造成損失，應(yīng)有責(zé)任賠償或從工資里扣除。

5、及時(shí)與部門主管匯報(bào)工作進(jìn)程及客戶業(yè)務(wù)。

6、工作單由主管領(lǐng)導(dǎo)分派，如完成時(shí)間有困難，應(yīng)盡早提出，如客戶急需，應(yīng)主動(dòng)

加班完成。接單人簽字，另一名設(shè)計(jì)復(fù)核。

7、私人電話應(yīng)簡(jiǎn)短。禁止用公司電話聊與工作無關(guān)的事。

8、因個(gè)人原因給工作下一環(huán)節(jié)造成影響，相關(guān)設(shè)計(jì)人員有義務(wù)馬上到位予以解決。

（加班除外）

9、因個(gè)人原因造成的浪費(fèi)或返工的，由本人承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，部門主管簽

字確認(rèn)，交財(cái)務(wù)部存根，當(dāng)月工資扣減。

（五）、呈報(bào)制度

1、員工應(yīng)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作情況及進(jìn)程，如遇難題或突發(fā)事件應(yīng)馬上向主管領(lǐng)導(dǎo)

匯報(bào)，因個(gè)人延誤造成不良后果，應(yīng)予以處罰。

2、未經(jīng)本人允許，不得動(dòng)用他人電腦，個(gè)人電腦有問題立即上報(bào)，未經(jīng)許可不得私

自拆卸電腦硬件。

3、無工作需要、工作期間不得上網(wǎng)看與工作無關(guān)的網(wǎng)站，嚴(yán)禁網(wǎng)上聊天，嚴(yán)禁電腦

游戲、觀看影碟或做其他一切與工作無關(guān)的事。

4、每日客戶拜訪信息及回饋意見，應(yīng)當(dāng)日及時(shí)上報(bào)，每周由辦公室電話回訪（如虛

報(bào)謊報(bào)，處罰50元）

（六）、辦公用品管理制

1、辦公用品的申請(qǐng)、耗材（打印紙、墨、光盤、標(biāo)簽）應(yīng)提前記錄、隨時(shí)查看。

2、節(jié)約成本，養(yǎng)成好習(xí)慣（打印紙雙面使用，不得用公司耗材做與工作無關(guān)的事）。

（七）、資料管理制度

1、設(shè)計(jì)作品確認(rèn)后，隨時(shí)歸類收存。需刻盤的，標(biāo)注清楚。

2、定時(shí)刪除電腦中的垃圾文件。

3、定時(shí)查看公司電子郵件并及時(shí)處理。

（八）、后勤管理制度

1、鑰匙管理

公司鑰匙為專人管理，管理者做好鑰匙的登記、領(lǐng)用、收回工作。

2、門、窗、水、電、氣管理

⑴ 每位員工應(yīng)節(jié)約水、電的使用，用完后及時(shí)關(guān)閉。

⑵ 下班時(shí)檢查門、窗、燈、電腦等設(shè)施是否關(guān)閉，是否安全。

3、衛(wèi)生管理

⑴ 保持辦公區(qū)域、衛(wèi)生間的整潔。

⑵ 定期擦拭電腦顯示器及設(shè)備，保持其清潔、整齊。

⑶ 所有部門在當(dāng)天工作結(jié)束后要將資料整理好，已完成的做好登記，未完成的需要交接的，與交接人員交接清楚便于工作更好的完成。下班前應(yīng)把自己的崗位打掃干凈，物歸原位。

（九）、保密制度

1、專業(yè)書籍、圖庫(kù)、光盤、文件資料，閱后放回原處，不得帶出。

2、公司重要會(huì)議紀(jì)要，競(jìng)爭(zhēng)策略，計(jì)劃，設(shè)計(jì)技術(shù)資料。合同、報(bào)價(jià)、提案不得泄

露或傳播。

3、不看不說于己無關(guān)的秘密，員工應(yīng)保守公司秘密，忠于職守，增強(qiáng)保密觀念，造

成損失，本人承擔(dān)責(zé)任。

為了培養(yǎng)健康向上的工作觀、道德觀、價(jià)值觀，提高每位員工的綜合素質(zhì)，樹立良好企業(yè)形象。是您作為企業(yè)員工要遵守的最基本的規(guī)范。

第三篇：廣告部管理制度

廣告部管理制度簽到：每周一至周六，上午8:30簽到，下午17:30簽到；若下午因工作

問題不能及時(shí)簽到，需電話給辦公室人員說明情況，后補(bǔ)簽，否則視早退處理。其他人員上班時(shí)間為8:30~12：00，13:30~17:30；周日屬休息日，業(yè)務(wù)員可根據(jù)實(shí)際情況自行安排，無需簽到。遲到：凡遲到10分鐘以內(nèi)罰款5元/次，遲到10分鐘以上罰款15元/

次，超過1小時(shí)視為曠工。全勤：每月滿全勤者獎(jiǎng)勵(lì)150元。曠工一次扣除當(dāng)月全勤獎(jiǎng)；請(qǐng)假一天

扣除當(dāng)月全勤獎(jiǎng)；遲到、早退達(dá)三次者扣除當(dāng)月全勤獎(jiǎng)；《工作日?qǐng)?bào)表》未上交達(dá)三次者扣除當(dāng)月全勤獎(jiǎng)。日?qǐng)?bào)表：業(yè)務(wù)人員每天需填寫并上交《工作日?qǐng)?bào)表》，由瞿總負(fù)責(zé)審核并

簽字。辦公室每周檢查一次并記錄，作為當(dāng)月和考核的重要依據(jù)。5 加班單：因工作需要，辦公室需安排各位同事在周末或節(jié)假日加班的，需無條件加班，后由辦公室安排補(bǔ)休，不補(bǔ)休的按正常上班計(jì)算工資。加班唯一憑證為辦公室簽發(fā)的加班單。工作單：辦公室簽發(fā)工作單，相關(guān)人員簽署接收，每次延期罰款30元，當(dāng)月（10單以上）完成率達(dá)80%獎(jiǎng)勵(lì)100元。正激勵(lì)：每月簽單業(yè)績(jī)第二名獎(jiǎng)勵(lì)100元；業(yè)績(jī)第一名獎(jiǎng)勵(lì)500元。8 負(fù)激勵(lì)：每月簽單業(yè)績(jī)排名最后負(fù)激勵(lì)50元，連續(xù)兩個(gè)月業(yè)績(jī)排名最后

負(fù)激勵(lì)100元，連續(xù)三個(gè)月排名最后負(fù)激勵(lì)200元。辭退：出現(xiàn)此類情況無條件辭退：連續(xù)三個(gè)月業(yè)績(jī)未突破1萬元；當(dāng)月

曠工達(dá)3天；當(dāng)月未提交工作日?qǐng)?bào)表達(dá)6次；當(dāng)月工作單完成率在30%以下；因任何原因，給部門帶來重大經(jīng)濟(jì)損失或名譽(yù)損失的。

第四篇：深圳守護(hù)寶員工內(nèi)部調(diào)動(dòng)管理制度

深圳守護(hù)寶員工內(nèi)部調(diào)動(dòng)管理辦法

1、目的為使各類人員在深圳守護(hù)寶公司內(nèi)部有序、有效的合理流動(dòng)，達(dá)到人盡其才、各盡其能的目的，制定本管理辦法。

2、適用范圍

本管理辦法適用于深圳守護(hù)寶科技文化有限公司內(nèi)部的員工調(diào)動(dòng)。

3、員工內(nèi)部流動(dòng)的原則

（1）有利于人員優(yōu)勢(shì)的整合和優(yōu)化；

（2）有利于員工的發(fā)展；

（3）有利于業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。

4、員工內(nèi)部流動(dòng)的需求

（1）員工因自我發(fā)展所提出的提高能力和豐富職業(yè)經(jīng)驗(yàn)的需求；

（2）員工綜合評(píng)估的結(jié)果；

（3）部門組織機(jī)構(gòu)調(diào)整的需求；

（4）崗位空缺的需求。

5、員工可參與內(nèi)部流動(dòng)的條件

（1）由本人提出的調(diào)動(dòng)須在原崗位工作三個(gè)月（含）以上，在公司工作一年以上（組織調(diào)動(dòng)不受此限制）。

（2）符合競(jìng)聘職位要求者；

（3）直接上級(jí)同意其流動(dòng)者；

（4）對(duì)不符合上述條件但仍需進(jìn)行流動(dòng)者，由該人員所屬部門的直接上級(jí)與人力資源部共同審批，意見仍不統(tǒng)一者，由分公司總經(jīng)理或公司總經(jīng)理審批。

6、員工流動(dòng)方式

（1）平級(jí)調(diào)動(dòng)

（2）競(jìng)聘上崗

7、附則

（1）員工的調(diào)動(dòng)通過后，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦好移交手續(xù)，及時(shí)到規(guī)定的報(bào)到部門報(bào)到。

（2）在公司內(nèi)部人員調(diào)動(dòng)過程中，人力資源部應(yīng)對(duì)員工的調(diào)動(dòng)工作過程進(jìn)行監(jiān)督，調(diào)出與調(diào)入部門應(yīng)配合做好交接工作。

（3）本辦法由人力資源部解釋，并于公布之日起執(zhí)行。

第五篇：內(nèi)部管理制度

西藏中材保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司

內(nèi)部管理制度

前 言

為進(jìn)一步規(guī)范保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理，卓有成效地開展各項(xiàng)工作，依據(jù)《保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)，制定《西藏中材保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司內(nèi)部管理規(guī)章制度(試行)》。本規(guī)定涉及公司內(nèi)部的組織機(jī)構(gòu)、人事、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)管理、反洗錢控制等方面，營(yíng)業(yè)部可依此規(guī)定，結(jié)合實(shí)際制定有關(guān)細(xì)則。本規(guī)定解釋權(quán)屬公司總經(jīng)理室。

第一章 組織機(jī)構(gòu)及崗位職責(zé)

一

公司組織結(jié)構(gòu)如下圖：

二 崗位職責(zé)

（一）總經(jīng)理職責(zé) 第一條 在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，主持本公司全面工作，代表公司簽署有關(guān)文件。

第二條 充分發(fā)揮總經(jīng)理室集體領(lǐng)導(dǎo)作用，認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線、方針、政策和保險(xiǎn)法規(guī)；建立完善內(nèi)部管理規(guī)章制度，協(xié)調(diào)各部門工作，推動(dòng)各項(xiàng)工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

第三條 負(fù)責(zé)組織研究、制定公司業(yè)務(wù)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃和工作計(jì)劃，并組織和指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，努力完成和超額完成任務(wù)。

第四條 加強(qiáng)本公司思想政治工作和職業(yè)道德教育，積極傳播企業(yè)文化，關(guān)心員工生活，努力營(yíng)造團(tuán)結(jié)進(jìn)取，奮發(fā)向上的工作氛圍。

第五條 負(fù)責(zé)召集和主持總經(jīng)理辦公會(huì)、業(yè)務(wù)分析會(huì)；適時(shí)分析形勢(shì)，掌握動(dòng)態(tài)，解決工作中存在的問題，及時(shí)調(diào)整對(duì)策。

第六條 密切與保監(jiān)機(jī)構(gòu)、同業(yè)協(xié)會(huì)、保險(xiǎn)公司等部門聯(lián)系，掌握信息，拓展思路，與時(shí)俱進(jìn)，銳意進(jìn)取；加強(qiáng)與同行業(yè)公司的交流，促進(jìn)本公司健康發(fā)展。

（二）綜合部經(jīng)理職責(zé)

第七條 加強(qiáng)政治、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家及保險(xiǎn)行業(yè)法律、法規(guī)，不斷提高自身素質(zhì)。第八條 負(fù)責(zé)績(jī)合部和協(xié)調(diào)公司各部門工作，參與政務(wù)，管好事務(wù)，當(dāng)好公司領(lǐng)導(dǎo)的參謀。

第九條 協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)做好主管機(jī)關(guān)、社會(huì)及有關(guān)機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)工作。

第十條 負(fù)責(zé)公司各類綜合性文件、報(bào)告、計(jì)劃的起草，以及公司發(fā)文審核和收文的擬辦意見。

第十一條 負(fù)責(zé)公司信息和來信、來訪工作。第十二條 負(fù)責(zé)公司印鑒和檔案管理工作。第十三條 負(fù)責(zé)公司的各項(xiàng)單證的管理工作。第十四條 負(fù)責(zé)公司后勤及車輛管理工作。第十五條 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（三）人事部經(jīng)理職責(zé)

第十六條 加強(qiáng)政治、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，認(rèn)真執(zhí)行黨和國(guó)家及保險(xiǎn)行業(yè)法律、法規(guī)，不斷提高自身素質(zhì)。

第十七條 負(fù)責(zé)公司人事勞動(dòng)管理，負(fù)責(zé)人力資源的開發(fā)和培訓(xùn)及員工考勤。

第十八條 協(xié)助營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的招聘、考核、晉升、解聘等工作。第十九條 負(fù)責(zé)公司員工的思想教育和協(xié)助業(yè)務(wù)部對(duì)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。

第二十條 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（四)財(cái)務(wù)部經(jīng)理職責(zé)

第二十一條 加強(qiáng)政治、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家及保險(xiǎn)行業(yè)法律、法規(guī)，不斷提高自身素質(zhì)。

第二十二條 負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)部工作，編制公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃并掌握計(jì)劃執(zhí)行情況。

第二十三條 負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)核算體系和財(cái)務(wù)預(yù)決算工作。第二十四條 負(fù)責(zé)公司保費(fèi)收入、業(yè)務(wù)收入、手續(xù)費(fèi)的管理工作。

第二十五條 負(fù)責(zé)公司機(jī)關(guān)費(fèi)用的開支及會(huì)計(jì)核算工作。第二十六條 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（五)業(yè)務(wù)部經(jīng)理職責(zé)

第二十七條 加強(qiáng)政治、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，認(rèn)真執(zhí)行黨和國(guó)家及保險(xiǎn)行業(yè)法律、法規(guī)，不斷提高自身素質(zhì)。

第二十八條 負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)部工作，搞好市場(chǎng)調(diào)研分析，制定業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和計(jì)劃。第二十九條 負(fù)責(zé)審核公司重大業(yè)務(wù)合同及協(xié)議。第三十條 協(xié)助營(yíng)業(yè)部開展業(yè)務(wù)工作。

第三十一條 負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督、分析、評(píng)定。

第三十二條 與人事部組織員工的培訓(xùn)和考試。第三十三條 接待保戶的投訴和回訪客戶。第三十四條 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（六)營(yíng)業(yè)部經(jīng)理職責(zé)

第三十五條 加強(qiáng)政治、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，認(rèn)真執(zhí)行黨和國(guó)家及保險(xiǎn)行業(yè)法律、法規(guī)，不斷提高自身素質(zhì)。

第三十六條 負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部全面工作。根據(jù)公司《規(guī)章制度》完善內(nèi)部管理細(xì)則并嚴(yán)格執(zhí)行。

負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)工作。按照公司下達(dá)的業(yè)務(wù)指標(biāo)，制定計(jì)劃，分解落實(shí)任務(wù)；定期召開業(yè)務(wù)分析會(huì)，采取有力措施，確保完成或超額完成保費(fèi)任務(wù)。

負(fù)責(zé)人員招聘。不斷強(qiáng)化培訓(xùn)工作，建立一支業(yè)務(wù)精、公關(guān)強(qiáng)、守紀(jì)律、勇于進(jìn)取的高素質(zhì)隊(duì)伍。

負(fù)責(zé)保(客)戶投訴聯(lián)系。接待保(客)戶的來信、來訪和投訴。適時(shí)組織開展業(yè)務(wù)交流、勞動(dòng)競(jìng)賽和文娛活動(dòng)，提高全員開展業(yè)務(wù)的積極性，豐富全員精神文化生活。

第三十七條 積極傳播企業(yè)文化，努力營(yíng)造積極進(jìn)取、團(tuán)結(jié)一致、奮發(fā)向上的工作氛圍；加強(qiáng)全員思想政治工作，切實(shí)幫助解決員工實(shí)際困難。

三 部門職責(zé)

（一）綜合部職責(zé)

第一條 協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)貫徹國(guó)家金融保險(xiǎn)的法律、法規(guī)、政策，組織貫徹執(zhí)行董事會(huì)的決議。

第二條 協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)組織、協(xié)調(diào)各部門的工作，確保公司日常工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

第三條 代表公司領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督、檢查各部門對(duì)公司各項(xiàng)工作計(jì)劃和領(lǐng)導(dǎo)指示的貫徹落實(shí)。

第四條 協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)做好與主管機(jī)關(guān)、社會(huì)及有關(guān)機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)工作。

第五條 負(fù)責(zé)公司各類綜合性文件、報(bào)告、計(jì)劃的起草。第六條 負(fù)責(zé)審核公司發(fā)文文稿，對(duì)各種收文提出擬辦意見。

第七條 負(fù)責(zé)公司各種行政會(huì)議的組織、會(huì)務(wù)工作。第八條 負(fù)責(zé)管理公司文書檔案。

第九條 負(fù)責(zé)制定公司政務(wù)及行政管理方面的規(guī)章制度。第十條 負(fù)責(zé)公司的新聞發(fā)布和形象宣傳工作，組織推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)。

第十一條 負(fù)責(zé)編寫公司信息及宣傳材料。

第十二條 負(fù)責(zé)公司辦公設(shè)備(電腦設(shè)備除外)低值易耗品的采購(gòu)、管理。

第十三條 負(fù)責(zé)公司的各項(xiàng)單證的管理工作。第十四條 責(zé)公司的車輛管理及其它后勤工作。第十五條 負(fù)責(zé)公司重要客人的接待工作及來信來訪。第十六條 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作任務(wù)。

（二）人事部職責(zé)

第十七條 負(fù)責(zé)公司的人事勞動(dòng)管理。根據(jù)公司的發(fā)展目標(biāo)制定和實(shí)施人力資源發(fā)展規(guī)劃，不斷提高職工隊(duì)伍的整體素質(zhì)。

第十八條 負(fù)責(zé)擬制公司機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員編制方案。第十九條 協(xié)助營(yíng)業(yè)部對(duì)員工招聘、考核、續(xù)聘、解聘工作。

第二十條 負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)員工的勞動(dòng)考勤管理工作。第二十一條 負(fù)責(zé)員工的培訓(xùn)教育工作，編制教育培訓(xùn)計(jì)劃，并與業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第二十二條 負(fù)責(zé)人事檔案管理和員工統(tǒng)計(jì)工作。第二十三條 負(fù)責(zé)員工的思想教育和行為規(guī)范，負(fù)責(zé)對(duì)違反勞動(dòng)人事紀(jì)律員工的處理。

第二十四條 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。

（三）財(cái)務(wù)部職責(zé)

第二十五條 負(fù)責(zé)會(huì)同有關(guān)部門編制公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，包括保費(fèi)收入、財(cái)務(wù)收支等計(jì)劃，并提出考核辦法，組織實(shí)施。

第二十六條 負(fù)責(zé)掌握計(jì)劃的執(zhí)行情況，提出調(diào)整計(jì)劃的建議。

第二十七條 負(fù)責(zé)制定公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)、審計(jì)制度，并監(jiān)督實(shí)施。

第二十八條 負(fù)責(zé)編制公司固定資產(chǎn)投資計(jì)劃。第二十九條 負(fù)責(zé)建立公司的財(cái)務(wù)核算體系，按時(shí)完成財(cái)務(wù)預(yù)決算。

第三十條 負(fù)責(zé)公司保費(fèi)收入、業(yè)務(wù)收入、手續(xù)費(fèi)的管理工作。第三十一條 負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)分析和經(jīng)營(yíng)分析，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告經(jīng)營(yíng)情況。

第三十二條 負(fù)責(zé)對(duì)公司機(jī)關(guān)行政費(fèi)用的開支及會(huì)計(jì)核算。第三十三條 協(xié)助人事部門，做好公司財(cái)務(wù)人員的培訓(xùn)工作。

第三十四條 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。

（四）業(yè)務(wù)部職責(zé)

第三十五條 負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行保監(jiān)會(huì)有關(guān)業(yè)務(wù)政策，并監(jiān)督實(shí)施。

第三十六條 編制公司中長(zhǎng)期業(yè)務(wù)規(guī)劃及發(fā)展計(jì)劃。第三十七條 負(fù)責(zé)保險(xiǎn)市場(chǎng)的調(diào)研分析，制定公司業(yè)務(wù)發(fā)展的規(guī)劃。

第三十八條 負(fù)責(zé)審核重大的代理合同及協(xié)議。第三十九條 負(fù)責(zé)組織代理人的培訓(xùn)與資格考試工作。第四十條 負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督、檢查、分析、評(píng)定。

第四十一條 接待保戶的投訴。

第四十二條 協(xié)助營(yíng)業(yè)部制定業(yè)務(wù)管理細(xì)則。第四十三條 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。

（五）營(yíng)業(yè)部職責(zé)

第四十四條 分解落實(shí)業(yè)務(wù)下達(dá)的指標(biāo)，保證全年任務(wù)的順利完成。

第四十五條 制定本部人員每月任務(wù)目標(biāo)，并進(jìn)行考核、評(píng)比，確保序時(shí)進(jìn)度。

第四十六條 輔導(dǎo)新人開展業(yè)務(wù)，定期開展業(yè)務(wù)交流，解決開展業(yè)務(wù)中的疑難問題。

第四十七條 穩(wěn)定骨干隊(duì)伍，積極培養(yǎng)人員的良好心態(tài)，化解心理壓力，營(yíng)造奮發(fā)向上的工作氛圍。

第四十八條 安排人員參加各種培訓(xùn)，不斷提高職業(yè)道德、業(yè)務(wù)水平和展業(yè)技能。

第四十九條 督促本部人員建立個(gè)人業(yè)務(wù)臺(tái)帳，準(zhǔn)客戶檔案等。

第五十條 督促本部人員遵紀(jì)守法，遵守各種規(guī)章制度。第五十一條 加強(qiáng)憑證管理，對(duì)本部人員新領(lǐng)用的各種憑證進(jìn)行登記、銷號(hào)，每周盤點(diǎn)一次。

第五十二條 經(jīng)常進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，采取相應(yīng)措施，推動(dòng)代理業(yè)務(wù)發(fā)展。第五十三條 在工作、思想、生活上關(guān)心本部職工，使員工感受集體大家庭的溫暖。

第二章 部門規(guī)章制度

一 綜合部管理制度

（一）總 則

第一條 為了加強(qiáng)公司行政管理，理順公司內(nèi)部關(guān)系，使公司各項(xiàng)工作規(guī)范化、制度化，提高辦事效率，特制定本制度。

第二條 制度包含日常辦事程序、文書處理、會(huì)議、保密、信息等政務(wù)方面和事務(wù)方面的內(nèi)容。

（二）工作程序

第三條 下級(jí)對(duì)上一級(jí)負(fù)責(zé)，上一級(jí)的工作指令，下一級(jí)必須無條件執(zhí)行，并在四小時(shí)內(nèi)給予回復(fù)。

第四條 對(duì)上一級(jí)交辦的工作任務(wù)，超出本級(jí)或本部門權(quán)限，必須提出本級(jí)或本部門的意見，經(jīng)本級(jí)或本部門領(lǐng)導(dǎo)簽字后，報(bào)請(qǐng)上一級(jí)做出決定。

第五條 公司經(jīng)理接受下一級(jí)的請(qǐng)示后，由總經(jīng)理根據(jù)職責(zé)權(quán)限做出相應(yīng)的決定，或決定是否報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)或經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)研究通過。第六條 文件如需有關(guān)部門會(huì)簽，應(yīng)會(huì)簽后交有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示或簽發(fā)。

（三）公文處理

第七條 公文處理必須做到準(zhǔn)確、及時(shí)、安全。公文由辦公室統(tǒng)一收發(fā)分辦、傳遞、用印、立卷和歸檔。公文處理必須嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保密規(guī)定。

第八條 公司各部門要有人員保管公文工作，保證公文安全。

第九條 公文必須經(jīng)過發(fā)文單位負(fù)責(zé)人簽發(fā)。以公司名義行文的公文，一般可由主管副總經(jīng)理簽發(fā)，涉及全局性的公文由總經(jīng)理簽發(fā)。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)人簽發(fā)的文稿，如必須改動(dòng)，應(yīng)報(bào)簽發(fā)人同意。

第十條 繕印的一切公文需有簽署，符合格式，字跡清楚，整潔美觀，校對(duì)無誤，份數(shù)準(zhǔn)確，校對(duì)人應(yīng)在文稿上簽名。

第十一條 對(duì)于不符合要求的公文，印章管理人可不予蓋章。

第十二條 封發(fā)公文時(shí)要對(duì)公文進(jìn)行檢查，防止差錯(cuò)。第十三條 公文辦完后，應(yīng)根據(jù)立卷、歸檔的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)將公文定稿、正本和有關(guān)材料整理立卷。幾個(gè)單位的聯(lián)合發(fā)文，由主辦單位立卷。

第十四條 立卷公文，應(yīng)按規(guī)定向檔案部門移交。個(gè)人不得保存應(yīng)存檔的公文。

（四）檔 案

第十五條 檔案是指公司在開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)和行政管理工作中的有保存價(jià)值的

各種文件、保單、傳真、單證、報(bào)表、賬冊(cè)、照片、軟盤等不同形式或載體的

文件材料。檔案包括文書檔案、保險(xiǎn)檔案、會(huì)計(jì)檔案、審計(jì)檔案、聲像

檔案等，它們是公司保險(xiǎn)業(yè)務(wù)和管理工作的真實(shí)記錄和原始憑證。

第十六條 各部門應(yīng)把在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)和各項(xiàng)管理工作中形成的、辦理完畢的、有

保存價(jià)值和可以利用的各種文件材料，及時(shí)收集、整理、立卷、歸檔。

第十七條 檔案工作基本任務(wù)： l、按照檔案工作的規(guī)章制度嚴(yán)格管理檔案。

2、負(fù)責(zé)接收、整理、分類、鑒定、統(tǒng)計(jì)、保管本公司的各類檔案和有關(guān)資料。

3、積極開展檔案的提供利用工作。

4、負(fù)責(zé)編輯各種檔案資料。

第十八條 檔案利用者要負(fù)責(zé)所借閱檔案的安全和保密，不得泄密、遺失、污損、嚴(yán)禁剪裁、涂改、篡改檔案。要遵守檔案借閱制度，履行檔案借閱和歸還手續(xù)，未經(jīng)準(zhǔn)許，不得轉(zhuǎn)借檔案。

第十九條 對(duì)超過保管期限的檔案要進(jìn)行鑒定。對(duì)超過保管期限的、已失去保存價(jià)值的檔案提出存毀意見。對(duì)確定銷毀的檔案，要登記造冊(cè)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)后予以銷毀。銷毀檔案時(shí)，必須有兩人監(jiān)銷，監(jiān)銷人員應(yīng)在銷毀單上簽字。

二 財(cái)務(wù)部管理制度

（一）總 則

第一條 為了適應(yīng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，規(guī)范公司的財(cái)務(wù)行為，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管。理和經(jīng)營(yíng)核算，根據(jù)國(guó)家《會(huì)計(jì)法》和《企業(yè)財(cái)務(wù)準(zhǔn)則》、《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)制度》制定本制度。第二條 公司實(shí)行統(tǒng)一核算自負(fù)盈虧并照章納稅的財(cái)務(wù)體制。

第三條 公司財(cái)務(wù)支出實(shí)行一支筆審批的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，嚴(yán)禁多頭審批和亂開支的口子。

第四條 財(cái)務(wù)收支實(shí)行計(jì)劃管理，財(cái)務(wù)部門必須認(rèn)真做好收支預(yù)測(cè)、控制、分析 的工作。

（二）財(cái)務(wù)收支計(jì)劃

第五條 財(cái)務(wù)收支計(jì)劃根據(jù)代理業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和其他計(jì)劃，按照實(shí)事求是和積極、穩(wěn)妥的原則進(jìn)行編制。

第六條 公司向董事會(huì)報(bào)財(cái)務(wù)收支計(jì)劃的時(shí)間為計(jì)劃的元月二十日以前。

第七條 財(cái)務(wù)收支計(jì)劃經(jīng)經(jīng)理審核和綜合平衡并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)執(zhí)行。

第八條 財(cái)務(wù)收支計(jì)劃的具體內(nèi)容每年另行規(guī)定。

（三）銀行帳戶管理

第九條 一切業(yè)務(wù)收支必須在按規(guī)定開立的賬戶中核算，嚴(yán)禁公款私存和設(shè)立小金庫(kù)搞帳外經(jīng)營(yíng)?！?第十條 收到外單位的轉(zhuǎn)帳支票，必須在18小時(shí)以內(nèi)交開戶行托收，逢節(jié)假日必須在休假前交開戶行托收。

第十一條 遵守銀行結(jié)算紀(jì)律，除合理的現(xiàn)金庫(kù)存外，現(xiàn)金收入要及時(shí)送存銀行，不得坐支。嚴(yán)禁出租、出借賬戶。

第十二條 堅(jiān)持及時(shí)與銀行對(duì)帳，每月月終要向開戶銀行索取對(duì)賬單，做出“銀行存款余額調(diào)節(jié)表”。

（四）資本金和負(fù)債管理

第十三條 本公司屬股份有限公司，資本金根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本公司章程規(guī)定募集，對(duì)實(shí)收資本依法享有經(jīng)營(yíng)權(quán)，資本金由公司統(tǒng)一管理和使用。

第十四條 公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，經(jīng)股東會(huì)決定，向保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更注冊(cè)資本。

第十五條 公司負(fù)債均按發(fā)生額計(jì)價(jià)，公司以負(fù)債形式籌集資金，應(yīng)按國(guó)家規(guī)定的適用利率和付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付利息和費(fèi)用。

（五）資產(chǎn)的管理

第十六條 固定資產(chǎn)

1、固定資產(chǎn)包括使用期限在一年以上的房屋、建筑物、機(jī)器、機(jī)械運(yùn)輸工具和其他與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的設(shè)備等，不屬于經(jīng)營(yíng)中主要設(shè)備的物品，單位價(jià)值在2，000元以上，并且使用期限超過2年的，也作為固定資產(chǎn)。

2、固定資產(chǎn)的計(jì)價(jià)根據(jù)《會(huì)計(jì)核算實(shí)施細(xì)則》規(guī)定辦理。

3、固定資產(chǎn)折舊采用平均年限法，凈殘值率為3％，分類折舊年限和年折舊率如下：

固定資產(chǎn) 分類折舊年限 年折舊率％(1)房屋及建筑物 35 28 房屋 6 16.2 簡(jiǎn)易房 20 4.9 建筑物 6 16.2(2)交通工具 6 16.2(3)電子設(shè)備 6 32.3(4)通訊設(shè)備 6 16.2(5)電器設(shè)備 6 16.2(6)其他 6 16.2

4、汽車等單價(jià)在5萬元以上的固定資產(chǎn)的報(bào)廢，以及其他固定資產(chǎn)的盤虧和提前報(bào)廢，由公司報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后進(jìn)行處理。

第十七條 低值易耗品 低值易耗品指不夠固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)但單位價(jià)值在2000元(不含)以下的物品。

第十八條 遞延資產(chǎn)

l、遞延資產(chǎn)指開辦費(fèi)、攤銷期限在一年以上(不含)的固定資產(chǎn)大修理支出、經(jīng)營(yíng)性租賃固定資產(chǎn)的裝修、改良支出及攤銷期限在一年以上的其他待攤費(fèi)用。

2、開辦費(fèi)自公司營(yíng)業(yè)之日起，分期攤?cè)氤杀?，攤銷期不超過5年；經(jīng)營(yíng)性租賃固定資產(chǎn)的裝修、改良支出按租用年限平均攤?cè)氤杀?；固定資產(chǎn)大修理支出在大修理間隔期內(nèi)平均攤銷。

3、經(jīng)營(yíng)性租賃大資產(chǎn)的裝修、改良購(gòu)置費(fèi)用在lO萬元(含)以上的項(xiàng)目，需公司報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)審批不能進(jìn)行。

（六）代理保費(fèi)收入的管理

第十八條 保費(fèi)收入指公司按規(guī)定向投保人收取的保險(xiǎn)費(fèi)及儲(chǔ)金折算的利息。儲(chǔ)金折算利息是指在會(huì)計(jì)期末，按本期儲(chǔ)金平均余額和國(guó)家規(guī)定的適用利率計(jì)算的利息。

第十九條 公司在向投保人代理收入保費(fèi)時(shí)，必須按實(shí)收金額向投保人開具保費(fèi)收據(jù)，收取儲(chǔ)金不得向投保人開具保費(fèi)收據(jù)。

第二十一條 保費(fèi)收據(jù)按以下規(guī)定管理：

1、保費(fèi)收據(jù)由保險(xiǎn)公司設(shè)計(jì)，使用單位從綜合部領(lǐng)用，經(jīng)財(cái)務(wù)部蓋章方可使用。

2、保費(fèi)收據(jù)一律由專人管理，按順序號(hào)套寫填開后交出納員收款。保費(fèi)收據(jù)不得交由業(yè)務(wù)人員填開。

3、出納員在收妥款項(xiàng)后，將發(fā)票聯(lián)交投保人，將收回聯(lián)全額做代理保費(fèi)收帳。

4、專管人員要對(duì)保費(fèi)收據(jù)的領(lǐng)取、使用、上繳情況按《保費(fèi)收據(jù)使用情況登記薄》的要素進(jìn)行詳細(xì)登記。

5、保費(fèi)收據(jù)存根聯(lián)和作廢收據(jù)全套必須交回綜合部存檔，各單位不得自行處理。

（七）成本和費(fèi)用的管理

第二十二條 手續(xù)費(fèi)支出

1、手續(xù)費(fèi)指辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)過程中支付給代理單位和個(gè)人的報(bào)酬。

2、手續(xù)費(fèi)的具體比例由業(yè)務(wù)部門按照代辦工作范圍和程度及險(xiǎn)種確定。

3、支付手續(xù)費(fèi)要有代辦單位或個(gè)人在手續(xù)費(fèi)支付單上蓋章或簽字。

第二十三條 業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)

1、宣傳費(fèi)是指開展業(yè)務(wù)宣傳活動(dòng)所支付的費(fèi)用，包括廣告費(fèi)、宣傳材料

印刷費(fèi)、宣傳品的購(gòu)置費(fèi)。

2、宣傳費(fèi)按當(dāng)年?duì)I業(yè)收入的6％控制使用。

3、公司要加強(qiáng)宣傳品的管理，建立宣傳品的購(gòu)置、領(lǐng)用、登記管理制度。

第二十四條 業(yè)務(wù)招待費(fèi)

1、業(yè)務(wù)招待費(fèi)是指企業(yè)為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合理需要而支付的業(yè)務(wù)交際費(fèi)用。

2、業(yè)務(wù)招待費(fèi)按不超過當(dāng)年?duì)I業(yè)收入的3％控制使用。

第二十五條 業(yè)務(wù)管理費(fèi) ’

業(yè)務(wù)管理費(fèi)包括：郵電費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、水電費(fèi)、租賃費(fèi)、修理費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、公雜費(fèi)、咨詢費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、綠化費(fèi)、宣教費(fèi)、資產(chǎn)攤銷、職工工資、職工福利費(fèi)、教育經(jīng)費(fèi)、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)、勞動(dòng)保護(hù)費(fèi)、車船使用費(fèi)、銀行結(jié)算費(fèi)、取暖降溫費(fèi)、安全防衛(wèi)費(fèi)、訴訟費(fèi)、公正費(fèi)、電子設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)、低值易耗品攤銷、印花費(fèi)、房產(chǎn)費(fèi)、同業(yè)公會(huì)會(huì)費(fèi)、學(xué)會(huì)會(huì)費(fèi)、其他。

（八）財(cái)務(wù)報(bào)告

第二十六條 財(cái)務(wù)報(bào)告包括財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)情況說明書。第二十七條 財(cái)務(wù)報(bào)表的表式、報(bào)送時(shí)間按《會(huì)計(jì)核算實(shí)施細(xì)則》規(guī)定辦理。

第二十八條 財(cái)務(wù)情況說明書包括以下內(nèi)容：

1、資產(chǎn)負(fù)債總值、增(減)量、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、增減變動(dòng)原因。

2、各項(xiàng)收入、成本、費(fèi)用增減變動(dòng)及原因。

3、利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)、稅金交納情況。

4、對(duì)本期和下期財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大影響的事項(xiàng)。

5、重要賠案情況。

第二十九條 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

1、負(fù)債經(jīng)營(yíng)率：負(fù)債總額／所有者權(quán)益*100％

2、資產(chǎn)負(fù)債率：負(fù)債總額／資產(chǎn)總額*100％

3、賠付率=(本年賠款支出／本年代理保費(fèi))*100％

4、費(fèi)用率：(本年?duì)I業(yè)費(fèi)用／本年?duì)I業(yè)收入)*100％

第三十條 財(cái)務(wù)情況說明書于每月終了后的10日內(nèi)報(bào)總經(jīng)理室。

三 業(yè)務(wù)部管理制度

（一）總 則 第一條 為規(guī)范公司保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)開展，按照保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍積極從事業(yè)務(wù)活動(dòng)，特制定本制度。

第二條 本制度為公司保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)管理的基本準(zhǔn)則，各營(yíng)業(yè)部在從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)活動(dòng)中必須遵守本制度。

（二）承保業(yè)務(wù)管理

第三條 承保工作必須嚴(yán)格遵守下列原則：

l、可保利益原則。即被保險(xiǎn)人必須對(duì)保險(xiǎn)財(cái)產(chǎn)具有可保利益，無可保利益的財(cái)產(chǎn)不得承保。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則。展業(yè)人員必須對(duì)投保財(cái)產(chǎn)認(rèn)真進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)超過規(guī)定，處于危險(xiǎn)狀態(tài)的財(cái)產(chǎn)不得承保。

3、如實(shí)告知原則。展業(yè)人員必須就投保單所列明事項(xiàng)逐一詢問客戶，客戶須如實(shí)回答。不能帶病投保。投保人必須簽名(蓋章)。

4、按照保險(xiǎn)公司的承保要求進(jìn)行承保。

第四條 展業(yè)人員必須勝任本職工作，達(dá)到從事保險(xiǎn)中介服務(wù)所要求的素質(zhì)，對(duì)于新展業(yè)人員在上崗前必須進(jìn)行嚴(yán)格的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，經(jīng)考核合格領(lǐng)取《代理人資格證》后，方可單獨(dú)上崗。

第五條 展業(yè)宣傳

1、展業(yè)人員必須持有工作證、身份證、展業(yè)證等證件進(jìn)行宣傳。

2、展業(yè)人員必須帶有條款等有關(guān)業(yè)務(wù)資料，有理有據(jù)，實(shí)事求是地進(jìn)行公關(guān)展業(yè)宣傳，不得搞虛假、欺騙。

3、展業(yè)宣傳必須圍繞條款進(jìn)行解釋，不得偏離、曲解。

4、不得運(yùn)用不正當(dāng)方式、手段進(jìn)行展業(yè)。

第六條 檢驗(yàn)標(biāo)的

展業(yè)對(duì)象有投保意向后，要按下列規(guī)定進(jìn)行標(biāo)的查驗(yàn)：

1、標(biāo)的坐落的具體位置及相關(guān)情況。

2、安全設(shè)施、安全保護(hù)和安全行駛等情況。

3、經(jīng)營(yíng)管理及近期損失情況。

4、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

5、遵照保險(xiǎn)公司的核保要求進(jìn)行標(biāo)的核保。

6、投保人身保險(xiǎn)必須查實(shí)年齡、疾病等情況，并根據(jù)公司要求決定是否體檢。

第七條 業(yè)務(wù)洽談

1、業(yè)務(wù)洽談時(shí)必須先請(qǐng)投保人詳細(xì)閱讀保險(xiǎn)條款；

2、展業(yè)人員必須認(rèn)真、準(zhǔn)確地回答投保人提出的詢問；

3、確定保險(xiǎn)范圍、保險(xiǎn)責(zé)任、保險(xiǎn)金額、費(fèi)率保費(fèi)、繳費(fèi)方式、繳費(fèi)期限；

4、其他應(yīng)該確定的有關(guān)事項(xiàng)。第八條 收繳保費(fèi)

1、簽發(fā)保單的同時(shí)，原則上要一次繳清保費(fèi)，不得延期。

2、按照保險(xiǎn)公司規(guī)定，對(duì)于需要體檢的年齡段或大額保單的客戶，要先進(jìn)行體檢，后收取保險(xiǎn)費(fèi)。

3、對(duì)于簽單后而未收取保費(fèi)的，出險(xiǎn)后不負(fù)賠償責(zé)任。第九條 保單批改

1、批改保單必須被保險(xiǎn)人的書面申請(qǐng)，而且申請(qǐng)理由必須成立；

2、代理人員應(yīng)積極協(xié)助客戶到保險(xiǎn)公司按規(guī)定辦理保單批改。

第十條 無賠款優(yōu)待

1、無賠款優(yōu)待見限于車險(xiǎn)。

2、無賠款優(yōu)待按保險(xiǎn)公司的統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行，不得提前支付，更不得截留、挪用。第十一條 代理中介公司可以協(xié)助保險(xiǎn)公司進(jìn)行勘查，理賠。

（三）其他事項(xiàng)

第十二條 業(yè)務(wù)專用章由業(yè)務(wù)內(nèi)勤專人保管使用，不得委托他人代管、代用。

第十三條 代理人員要遵守職業(yè)道德，嚴(yán)守公司的秘密，不能搞虛假欺騙宣傳，不能有吃、拿、卡、要等勒索保戶行為，更不能擅自撕毀或丟棄保證。

第三章 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與反洗錢規(guī)定

一 總 則

第一條 為做好反洗錢工作，促進(jìn)公司健康持續(xù)發(fā)展，根據(jù)反洗錢法、保險(xiǎn)法和中國(guó)保監(jiān)委反洗錢辦法等法律法規(guī)制定本實(shí)施規(guī)定。

第二條 公司設(shè)立法務(wù)工作室，依據(jù)法律法規(guī)和公司股東會(huì)授權(quán)，履行本公司反洗錢工作職責(zé)。

第三條 本規(guī)定適用于公司各部門，各部門可依據(jù)本規(guī)定制定具體實(shí)施辦法細(xì)則。

二 監(jiān)管機(jī)構(gòu)及職責(zé) 第四條 法務(wù)室負(fù)責(zé)反洗錢工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督查處工作，履行下列職責(zé)：

1、制定反洗錢工作措施、計(jì)劃和規(guī)章；

2、對(duì)公司業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)進(jìn)行反洗錢審查和監(jiān)督檢查；

3、組織反洗錢培訓(xùn)和宣傳教育；

4、對(duì)本公司部門和員工違反反洗錢規(guī)定的行為進(jìn)行查處。第五條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)反洗錢工作的具體組織實(shí)施和資金準(zhǔn)入的審查，履行下列職責(zé)：

1、按公司反洗錢規(guī)定，組織業(yè)務(wù)操作人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)；

2、對(duì)出入本公司保險(xiǎn)交易的大額資金進(jìn)行實(shí)名詳細(xì)記錄登記和審核報(bào)告；

3、對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別，做到資料真實(shí)、完整，記錄清晰，保存完好；

4、交易資金內(nèi)控流轉(zhuǎn)程序規(guī)范；

5、配備崗位和人員，落實(shí)部門分管責(zé)任；

6、開展業(yè)務(wù)電子信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)符合反洗錢功能和保密要求；

7、及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告可疑業(yè)務(wù)交易；

8、公司定期進(jìn)行內(nèi)部業(yè)務(wù)審計(jì)，包括經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和工作程序、業(yè)務(wù)手續(xù)規(guī)范程度、法律法規(guī)和制度規(guī)章執(zhí)行情況等內(nèi)容；

9、接受和配合內(nèi)部、外部法定部門有關(guān)涉嫌洗錢活動(dòng)的行政、司法調(diào)查；

10、其他反洗錢工作職責(zé)。

三 違規(guī)查處

第六條 公司業(yè)務(wù)人員發(fā)生下列情形之一，由部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談警告：

1、開展業(yè)務(wù)手續(xù)資料不完整；

2、識(shí)別客戶身份不清晰；

3、客戶交易資金來源審查程序不規(guī)范；

4、公司規(guī)章和法律法規(guī)規(guī)定的其他情形

第七條 公司業(yè)務(wù)人員發(fā)生下列情形之一，由公司人事部門進(jìn)行免職、辭退或移送司法部門處理：

1、內(nèi)外串通，故意放松反洗錢審查；

2、涉嫌直接從事洗錢或配合他人洗錢；

3、被保監(jiān)部門通報(bào)或司法機(jī)關(guān)查處；

4、違反反洗錢規(guī)定，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或惡劣影響；

5、部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)疏于管理，工作不力，被公司或主管部門通報(bào)。

第四章 附 則

第一條 公司主要業(yè)務(wù)范圍：投保策劃和代辦保險(xiǎn)手續(xù)、輔助保險(xiǎn)損失勘查和理（索）賠；開展保險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢；開展再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)；以及保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；

第二條 本規(guī)格自公布之日起執(zhí)行； 第三條 本規(guī)定由公司總經(jīng)理室負(fù)責(zé)解釋。

西藏中材保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司 二O一六年七月二十日