第一篇：證券知識(shí)

證券知識(shí)

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司

證券賬戶(hù)是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者設(shè)立的，用于準(zhǔn)確記載投資者所持的證券種類(lèi)、名稱(chēng)、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動(dòng)情況的賬冊(cè)，是認(rèn)定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力，同時(shí)也是投資者投資者應(yīng)根據(jù)自己的財(cái)力合理決定投資金額。

證券開(kāi)戶(hù)流程：

一、準(zhǔn)備證件：準(zhǔn)備好身份證原件+銀行卡。

二、電話預(yù)約：不管您是想開(kāi)戶(hù)、還是轉(zhuǎn)戶(hù)、或者是介紹客戶(hù)，請(qǐng)一定電話預(yù)約，這樣就可以享受以下一些服務(wù)和優(yōu)惠：

A、可有效避免了不必要的排隊(duì)；

B、可有效避免了業(yè)務(wù)不熟造成的困擾；

C、可免費(fèi)幫您申請(qǐng)精美禮品和有關(guān)優(yōu)惠活動(dòng)；

D、可提供“一對(duì)一”理財(cái)經(jīng)理專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)式服務(wù)；

E、你不只是我們公司的客戶(hù)，更是我們客戶(hù)經(jīng)理的客戶(hù)。

F、如果您周一至周五工作在身，提前預(yù)約我們可幫您安排在周六周日開(kāi)戶(hù)。G、如果你開(kāi)戶(hù)后在異地，我們可以為您提供更多方便。

三、填好開(kāi)戶(hù)資料

四、柜臺(tái)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

第二篇：證券知識(shí)競(jìng)賽試題

模擬股市協(xié)會(huì)第一屆證券知識(shí)競(jìng)賽初賽試題（12.04）啟用前★絕密

命題負(fù)責(zé)人：徐惠明（626292）鐘思強(qiáng)（614095）考生須知：考試時(shí)間120分鐘，14:30正式考試，16:30考試結(jié)束。考前15分鐘進(jìn)入試室，遲到15分鐘禁止進(jìn)入試室，開(kāi)始考試后30分鐘內(nèi)不得離開(kāi)試室。將答案用黑色簽字筆填寫(xiě)在答題紙上

11、我國(guó)股票市場(chǎng)的交易時(shí)間為：

A 周一到周五上午9:30到11:30 B 周一到周五下午1:00到3:00

C 周一到周五9:30到15:00 D 周一到周五9:30到11：30,13:00到15:00

12、安信證券股份有限公司在梅州的營(yíng)業(yè)部不包括：

A 新中路營(yíng)業(yè)部 B 蕉嶺營(yíng)業(yè)部 C 梅縣營(yíng)業(yè)部 D 五華營(yíng)業(yè)部 上交，考試結(jié)束后本試題由考生自行保存。

一：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題（四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)正確選項(xiàng)，共60小題，每小題0.5分，滿分30分）

1、下列說(shuō)法正確的是：

A 股票是一種有價(jià)證券 B 股票不具有流通性 C 股票市場(chǎng)即股票發(fā)行場(chǎng)所 D 股票發(fā)行場(chǎng)所即是二級(jí)市場(chǎng)

2、根據(jù)投資這范圍不同，我國(guó)的股票可以分為：

A A股和B股 B 優(yōu)先股和普通股 C 藍(lán)籌股和紅籌股 D N股和H股

3、股票的特征不包括：

A 無(wú)期性 B 流通性 C 風(fēng)險(xiǎn)性 D 參與性

4、根據(jù)功能來(lái)劃分，股票市場(chǎng)可以分為：

A 一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) B 發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) C 投資市場(chǎng)和籌資市場(chǎng) D 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

5、證券投資基金的特點(diǎn)不包括：

A 集合投資 B 分散投資 C 保本投資 D專(zhuān)業(yè)理財(cái)

6、關(guān)于基金定投的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是：

A平均投資 分散風(fēng)險(xiǎn) B 需要考慮投資時(shí)點(diǎn) C 復(fù)利效果 長(zhǎng)期可觀 D 定期投資 積少成多

7、下列關(guān)于債券的說(shuō)法正確的是：

A 國(guó)債的風(fēng)險(xiǎn)比較高 B 債券本質(zhì)上跟股票相同 C 債券發(fā)行主體為投資主體 D 債券是債權(quán)債務(wù)憑證

8、我國(guó)股票市場(chǎng)的交易原則為：

A 價(jià)格優(yōu)先 時(shí)間優(yōu)先 B 客戶(hù)優(yōu)先 C 經(jīng)紀(jì)人優(yōu)先 D 成交量?jī)?yōu)先

9、我國(guó)現(xiàn)行的股票委托方式不包括：

A 網(wǎng)上委托 B 電報(bào)委托 C 電話委托 D 場(chǎng)內(nèi)金證自助委托

10、我國(guó)ST股票價(jià)格跌漲幅限制為：

A 20% B 10% C 5% D 3%

13、下列關(guān)于有價(jià)證券的說(shuō)法中，正確的是：

A 有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式

B 有價(jià)證券可以作為貨幣流通使用 C 客觀上有價(jià)證券不具有交易價(jià)格

D 有價(jià)證券價(jià)格等同于虛擬資本

14、我國(guó)內(nèi)地證券交易所有：

A 深圳證券交易所 B 上海證券交易所

C廣州證券交易所 D 上海證券交易所和深圳證券交易所

15、關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法正確的是：

A 證券投資基金簡(jiǎn)稱(chēng)基金 B 慈善基金不屬于證券投資基金 C 基金投資風(fēng)險(xiǎn)大于股票 C 基金投資風(fēng)險(xiǎn)小于債券

16、A股是指：

A 境內(nèi)上市的外資股 B境外上市的內(nèi)資股 C 境內(nèi)上市的內(nèi)資股 D境外上市的外資股 17、2008年收購(gòu)廣東證券股份有限公司的是：

A 安信證券股份有限公司 B 廣發(fā)證券股份有限公司 C 東莞證券有限責(zé)任公司 D 國(guó)信證券股份有限公司

18、創(chuàng)業(yè)板的上市交易場(chǎng)所是：

A 商業(yè)銀行柜臺(tái) B 上海證券交易所 C 深圳證券交易所 D 國(guó)家財(cái)政部

19、以下在A股市場(chǎng)上市的梅州股份有限公司是：

A 騰訊集團(tuán) B 新都酒店股份有限公司 C 中行地產(chǎn)集團(tuán) D 嘉應(yīng)制藥 20、下列屬于國(guó)家或地區(qū)的中央銀行的是：

A 中國(guó)銀行 B 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 C 民生銀行 D 美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備系統(tǒng)

21、關(guān)于債券的說(shuō)法正確的是：

A 債券反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是所有權(quán)關(guān)系 B 債券都不能上市流通 C 債券反映的是債券債務(wù)關(guān)系 D 債券都可以上市流通

22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)隸屬于：

A 國(guó)務(wù)院 B 全國(guó)人大 C 全國(guó)政協(xié) D 財(cái)政部

23、在我國(guó)的A股交易市場(chǎng)中，交易貨幣是： A 美元 B人民幣 C港幣 D 歐元

24、下面屬于已上市流通的股份是：

A B股 B 發(fā)起人股份 C 募集法人股份 D 內(nèi)部員工股

25、證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營(yíng)的核心是：

A 基金管理人 B 基金持有人 C 基金托管人 D 基金投資者

26、目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1交易制度，期貨市場(chǎng)是： A T+2 B T+0 C T+3 D T+1

27、下列不屬于證券基本功能的是：

A 籌集投資功能 B 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能 C 資本配置功能 D 定價(jià)功能

28、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的：

A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D所有權(quán)

29、下列不屬于證券市顯著特征的是：

A 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 C 證券市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的場(chǎng)所 D 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 30、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是：

A 國(guó)務(wù)院 B 國(guó)家能源投資公司 C 國(guó)家原材料投資公司 D 鐵道部

31、上市公司的股票交易被實(shí)行特別處理期間,其股票交易應(yīng)遵循下列規(guī)則： A股票報(bào)價(jià)日漲跌幅限制為5% B股票名稱(chēng)改為原股票名前加“ST” C 股票報(bào)價(jià)日漲跌幅限制為10% D上市公司的中期報(bào)告必須經(jīng)過(guò)審計(jì)

32、PT股的交易價(jià)格及競(jìng)價(jià)方式與正常交易股票的不同之處不包括： A 交易原則不同 B交易時(shí)間不同 C 跌漲幅限制不同 D撮合方式不同

33、關(guān)于深圳綜合指數(shù)的說(shuō)法正確的是：

A 以1992年4月3日為基點(diǎn)，基日指數(shù)為1000點(diǎn) B 以1991年4月3日為基日，基日指數(shù)定為100點(diǎn) 以交易量為權(quán)數(shù)的加權(quán)綜合股價(jià)指數(shù) 是由上海證券交易所編制的、根據(jù)基金能否贖回，證券投資基金可分為： 公募基金和私募基金 場(chǎng)內(nèi)基金和場(chǎng)外基金 契約行基金和公司型基金 開(kāi)放式基金和封閉式基金、證券交易所的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為：

交易日9:15到9:25 B 非交易日9:15到9:25 交易日9:10到9:20 D 非交易日9:15到9:25

36、關(guān)于價(jià)位的說(shuō)法正確的是：

A價(jià)位的高低跟股票市價(jià)無(wú)關(guān) B 價(jià)位的單位為時(shí)間單位 C指喊價(jià)的升降單位 D 同一市價(jià)股票的價(jià)位不同

37、下列關(guān)于委比的說(shuō)法錯(cuò)誤的是：

A是衡量一段時(shí)間內(nèi)場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)、賣(mài)盤(pán)強(qiáng)弱的技術(shù)指標(biāo)

B委比=（委買(mǎi)手?jǐn)?shù)－委賣(mài)手?jǐn)?shù)）*（委買(mǎi)手?jǐn)?shù)＋委賣(mài)手?jǐn)?shù)）×100％ C通過(guò)“委比”指標(biāo)，投資者可以及時(shí)了解場(chǎng)內(nèi)的即時(shí)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)強(qiáng)弱情況 D若“委比”為正值，說(shuō)明場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)盤(pán)較強(qiáng)，且數(shù)值越大，買(mǎi)盤(pán)就越強(qiáng)勁

38、我國(guó)上市公司的股票有A股、B股、H股、N股和3股等的區(qū)分，這一區(qū)分主要依據(jù)：A 股票的上市地點(diǎn)和所面對(duì)的投資者而定 B 上市公司的經(jīng)營(yíng)模式 C 投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 D 經(jīng)紀(jì)商的性質(zhì)

39、H股是指：

A注冊(cè)地在外地、上市地在香港的外資股 B注冊(cè)地在內(nèi)地、上市地在香港的外資股 C注冊(cè)地在外地、上市地在香港的內(nèi)資股 D注冊(cè)地在內(nèi)地、上市地在香港的內(nèi)資股 40、深圳成分股指數(shù)反映的是：

A 綜合反映深交所上市A股的股價(jià)走勢(shì) B綜合反映深交所上市B股的股價(jià)走勢(shì) C綜合反映深交所上市H股的股價(jià)走勢(shì) D綜合反映深交所上市A、B股的股價(jià)走勢(shì)

41、深圳成分股指數(shù)的基點(diǎn)為：

A 10點(diǎn) B 100點(diǎn) C 1000點(diǎn) D 10000點(diǎn)

42、開(kāi)放式基金和封閉式基金主要區(qū)別為： A基金規(guī)模的可變性不同 基金單位的買(mǎi)賣(mài)方式不同 B基金單位的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格形成方式不同 C基金的投資策略不同 D ABC都是

43、以下情況屬于交易異常波動(dòng)的是：

A某只股票的價(jià)格連續(xù)五個(gè)交易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制 B某只股票連續(xù)十個(gè)交易日列入“股票、基金公開(kāi)信息” C某只股票價(jià)格的振幅連續(xù)3個(gè)交易日達(dá)到15％

D某只股票的日成交量與上月日均成交量相比連續(xù)5個(gè)交易日放大20倍

44、有關(guān)下列名詞的解釋正確的是：

A 成交數(shù)量：指當(dāng)天成交的股票數(shù)量 B盤(pán)堅(jiān)：股價(jià)緩慢下跌，稱(chēng)為盤(pán)堅(jiān) C最后喊出價(jià)：是指當(dāng)天收盤(pán)后，買(mǎi)者的要價(jià) D票面價(jià)值：股票的流通價(jià)格 C D 34 A B C D 35 A C

45、關(guān)于股價(jià)指數(shù)的說(shuō)法，正確的是：

A反映股市平均價(jià)格或某類(lèi)股價(jià)變動(dòng)和走勢(shì)的指標(biāo) B股價(jià)指數(shù)是運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)中的指數(shù)方法編制而成的 C 股價(jià)指數(shù)的單位為貨幣的單位 D 股價(jià)指數(shù)不具有持續(xù)性

46、關(guān)于股票的買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出，正確的是： A 買(mǎi)進(jìn)時(shí)的委托價(jià)只能是即時(shí)揭示的成交價(jià) B 賣(mài)出時(shí)不可以進(jìn)行零數(shù)委托 C 買(mǎi)入時(shí)可以進(jìn)行零數(shù)委托 D 賣(mài)出的委托價(jià)有一個(gè)有效范圍

47、普通股股票的股東不享有的權(quán)利為：

A 公司經(jīng)營(yíng)決策的參與 B 公司盈余和剩余資產(chǎn)的分配 C 優(yōu)先獲得股息和紅利 D 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

48、按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類(lèi)，權(quán)證不包括：

A平價(jià)權(quán)證 B 溢價(jià)權(quán)證 C 價(jià)內(nèi)權(quán)證 D 價(jià)外權(quán)證

49、商業(yè)銀行超時(shí)空的“AAA”式服務(wù)不包括：

A Anyone B Anywhere C Anyhow D Anytime 50、股指期貨的特點(diǎn)不包括：

A 保證金制度 B 標(biāo)準(zhǔn)化合約 C 現(xiàn)金交割制度 D 每日負(fù)債結(jié)算

51、通常行情看漲被稱(chēng)為：

A 熊市 B牛市 C狗市 D 豬市

52、境內(nèi)居民到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)憑：

A 身份證 B 三方存管銀行賬戶(hù) C A和B D ABC均不正

53、證券市場(chǎng)是指：

A 證券投資者相互博弈的場(chǎng)所 B 證券發(fā)行與交易的場(chǎng)所 C 證券交易所 D 證券公司

54、向少數(shù)特定投資這發(fā)行的，不采用公示制度的是：

A 國(guó)際證券 B 特定證券 C 私募證券 D 固定收益證券

55、個(gè)股基本面研究方法不包括：

A 該公司所在行業(yè)的發(fā)展情況 B 該公司的成立時(shí)間 C 該公司的創(chuàng)新能力 D 該公司的經(jīng)營(yíng)管理水平

56、下列行為中，不會(huì)產(chǎn)生零股的是：

A 送股 B 配股 C 在兩級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入股票 D 成功申購(gòu)新股后買(mǎi)入該新股

57、關(guān)于K線的說(shuō)法正確的是：

A 大陽(yáng)線的變動(dòng)范圍在3.6%以上 B 陽(yáng)線的實(shí)體為綠色 C 陰線的實(shí)體為紅色 D K線源于美國(guó)

58、下列金融產(chǎn)品中，風(fēng)險(xiǎn)程度由大到小排列正確的是：

A 債券 基金 股票 B 基金 股票 債券 C 股票 基金 債券 D 債券 股票 基金

59、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是： A 政府債券 B 金融債券 C 信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D 一般公司發(fā)行的公司債券 60、嘉應(yīng)學(xué)院模擬股市協(xié)會(huì)成立于：

A 1995年 B 1996年 C 1997年 D 1998年

二、不定項(xiàng)選擇題（至少有一個(gè)正確答案，共40小題，每小題1分，滿分40分）61、股票的特征包括：

A 無(wú)期性 B 權(quán)責(zé)性 C 流通性 D 風(fēng)險(xiǎn)性 62、根據(jù)證券市場(chǎng)的組織形式分類(lèi)，可分為：

A 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng) B 場(chǎng)外市場(chǎng) C 一級(jí)市場(chǎng) D 二級(jí)市場(chǎng) 63、證券投資基金的特點(diǎn)有：

A 集合投資 B 分散投資 C 保值投資 D 專(zhuān)業(yè)理財(cái) 64、按照證券投資基金的組織方式，可分為：

A 公募基金 B 公司型基金 C 契約型基金 D 私募基金 65、按照持有人權(quán)利分類(lèi)，權(quán)證可以分為：

A 認(rèn)購(gòu)權(quán)證 B 認(rèn)股權(quán)證 C 認(rèn)沽權(quán)證 D 備兌權(quán)證 66、A股市場(chǎng)常見(jiàn)的股票指數(shù)有：

A 恒生指數(shù) B 上證綜合指數(shù) C 深圳綜合指數(shù) D 深圳成分指數(shù) 67、股指期貨與股票的區(qū)別有： A 期貨合約有到期日，不能無(wú)限期持有

B 期貨合約可以買(mǎi)空 C 股指期貨實(shí)行現(xiàn)金交割方式 D 期貨合約是保證金交易，必須每天結(jié)算 68、按照發(fā)行主體不同，債券可以分為：

A 國(guó)債 B 金融債 C 企業(yè)債 D 公司債 69、在K線線勢(shì)形態(tài)分析中，上升線勢(shì)行情有：

A 二顆星 B 上檔盤(pán)旋 C 上漲插入線 D 向上跳空陰線

70、按照權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可分為：

A 股票 B 債券 C 證券投資基金 D 金融衍生品 71、A股的交易制度有：

A T+0交割制度 B T+1交割制度 C做市商制度 D 經(jīng)紀(jì)制度 72、下列法律法規(guī)中，規(guī)范證券市場(chǎng)的是：

A 《中華人民共和國(guó)證券交易法》 B 《中華人民共和國(guó)反壟斷發(fā)》 C 《中華人民共和國(guó)反國(guó)家分裂發(fā)》 D 《中華人民共和國(guó)基金交易法》 73、政府債券的特征包括：

A 安全性高 B 不可流通 C 收益穩(wěn)定 D 零稅待遇 74、下列說(shuō)法正確的是：

A 所有股份有限公司的股票都在證券交易所上市 B 具有資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)都是證券交易所會(huì)員 C 保險(xiǎn)公司屬于非銀行金融機(jī)構(gòu) D 財(cái)務(wù)公司債券屬于金融債券 75、中國(guó)大陸的兩個(gè)證券交易所是：

A 上海證券交易所 B 香港證券交易所 C 北平證券交易所 D深圳證券交易所76、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：

A 證券既是股票 B 最小一手股票的數(shù)量為10股

C 股票與債券本質(zhì)上是一樣的 D 相對(duì)股票而言，基金更適合中小投資者 77、以下情況屬于異常波動(dòng)的是：

A 某只股票的價(jià)格連續(xù)三個(gè)交易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制 B某只股票連續(xù)五個(gè)交易日列入“股票、基金公開(kāi)信息” C 某只股票價(jià)格的振幅連續(xù)3個(gè)交易日達(dá)到15％

D 某只股票的日成交量與上月日均成交量相比連續(xù)5個(gè)交易日放大10倍 78、下列名詞中解釋證券的有： A 成交數(shù)量：指當(dāng)天成交的股票數(shù)量

B 最高價(jià)：指當(dāng)天股票成交的各種不同價(jià)格是最高的成交價(jià)格 C 最低價(jià)：指當(dāng)天成交的不同價(jià)格中最低成交價(jià)格 D 升高盤(pán)：是指開(kāi)盤(pán)價(jià)比前一天收盤(pán)價(jià)高出許多 79、下列情況中，能影響到證券市場(chǎng)穩(wěn)定的有：

A 戰(zhàn)爭(zhēng) B 政府部門(mén)宏觀調(diào)控 C 個(gè)別機(jī)構(gòu)或個(gè)人的市場(chǎng)操控行為 D 通貨膨脹 80、上漲的K線通常描繪為：

A 黃色 B 藍(lán)色 C 綠色 D 紅色

81、下列說(shuō)法正確的是： A 投資金融衍生品風(fēng)險(xiǎn)很小

B 個(gè)人投資者可直接委托證券交易所交易 C 證券交易所隸屬于證監(jiān)會(huì)

D 公司的組織形式分為股份有限制和有限責(zé)任制 82、關(guān)于證券交易所的說(shuō)法，正確的是：

A 自身不買(mǎi)賣(mài)股票 B 是上市公司股票流通的場(chǎng)所 C 是盈利性組織 D 自身發(fā)行股票 83、上市公司的權(quán)利機(jī)構(gòu)是：

A 股東大會(huì) B 董事會(huì) C 監(jiān)事會(huì) D 董事會(huì)秘書(shū) 84、股市風(fēng)險(xiǎn)包括：

A 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) B 政策風(fēng)險(xiǎn) C 上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D 投資決策風(fēng)險(xiǎn) 85、K線的結(jié)構(gòu)包括：

A 實(shí)體 B 上影線 C 下影線 D 虛體 86、技術(shù)分析主要指標(biāo)包括：

A KDJ指標(biāo) B RSI指標(biāo) C MACD指標(biāo) D BOLL指標(biāo) 87、上海證券交易所的成立時(shí)間為：

A 1992年 B 1991年 C1990年 D 1989年 88、一般股民所說(shuō)的“大盤(pán)指數(shù)”是指：

A 恒生指數(shù) B 上證綜合指數(shù) B 道瓊斯指數(shù) D 深證綜合指數(shù) 89、創(chuàng)業(yè)板的上市交易所是：

A 深圳證券交易所 B 上海證券交易所 C 倫敦證券交易所 D 芝加哥證券交易所 90、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說(shuō)法正確的是：

A 全稱(chēng)為可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券 B 具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì) C 融資方式僅為債券融資 D 融資方式僅為股票融資 91、下列說(shuō)法正確的是：

A 公司的創(chuàng)新包括管理創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新 B 我過(guò)股票的交易原則為價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先C A股的委托單位為100股或其整數(shù)倍 D A股實(shí)施T+1交易制度 92、上市公司分紅方式有：

A 派現(xiàn)金 B 派債券 C 送公司產(chǎn)品 D 送紅股

93、下列證券中不受跌漲幅限制的有：

A 企業(yè)債 B 國(guó)債 C 上市首日的新股 D 可轉(zhuǎn)換債券

94、下列屬于商業(yè)銀行職能的是：

A 投資銀行 B 信用中介 C 支付中介 D 信用創(chuàng)造 95、商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)原則包括：

A 安全性原則 B 參與性原則 C流動(dòng)性原則 D 盈利性原則 96、廣東省農(nóng)村信用社成立于：

A 2004年 B 2005年 C 2006年 D 2007年 97、證券投資基金的當(dāng)事人主要有：

A 基金持有人 B基金發(fā)起人 C 基金托管人 D 基金管理人 98、封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在于： A 投資者的身份不同 B 期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

C 基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同 D投資策略不同

99、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于：

A 風(fēng)險(xiǎn)水平不同 B 收益水平不同 C 所籌資金的投向不同 D 所反映的關(guān)系不同

100、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的各類(lèi)投資者，屬于機(jī)構(gòu)投資者的是： A 家庭 B 政府 C 金融機(jī)構(gòu) D 企業(yè)

三、判斷題（正確的在答題紙上對(duì)應(yīng)的題號(hào)上寫(xiě)T，錯(cuò)誤的寫(xiě)F；每題1分，共30題，滿分30分）101、安信證券是一家股份制企業(yè)

102、基金當(dāng)年的收益當(dāng)年應(yīng)該全部分配給基金持有人 103、有價(jià)證券既是收益的代表，也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表 104、分散投資是一種分散風(fēng)險(xiǎn)的方式

105、中國(guó)目前總股本最大的上市公司是中國(guó)石油 106、中國(guó)的證券投資基金僅限于契約型基金 107、當(dāng)行情看跌時(shí)，市場(chǎng)被稱(chēng)為熊市 108、籌資是證券發(fā)行市場(chǎng)的重要功能之一 109、中國(guó)人民銀行即是中國(guó)的中央銀行

110、相對(duì)股票而言，基金更適合中小投資者

111、股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券 112、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu) 113、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者

114、虛擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的

115、商業(yè)銀行跟投資銀行本質(zhì)上是相同的

116、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開(kāi)放式基金是在證券交易所掛牌交易 117、股票發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng) 118、證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織

119、公司的組織形式分為股份有限制和有限責(zé)任制 120、債券沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)

121、新股上市當(dāng)天的價(jià)格跌漲幅度限制為20%

122、分離交易的可轉(zhuǎn)換債券賦予了上市公司兩次籌資機(jī)會(huì) 123、封閉式基金在期限未到時(shí)可以贖回 124、公益基金不屬于證券投資基金 125、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是最大的證券投資機(jī)構(gòu)

126、某只股票的成交額指在一定時(shí)間內(nèi)該股票的平均價(jià)格 127、封閉式基金所募集的資金可以全部用于投資 128、嘉應(yīng)學(xué)院模擬股市協(xié)會(huì)屬于學(xué)術(shù)性學(xué)生社團(tuán)

129、交易日內(nèi)的委托價(jià)格在當(dāng)天價(jià)格跌漲幅度的范圍之外的委托為無(wú)效委托 130、中國(guó)發(fā)行的A股的面值都為一元人民幣

（感謝安信證券梅州地區(qū)營(yíng)業(yè)部和梅江區(qū)農(nóng)村信用社對(duì)本次活動(dòng)的大力支持）5

第三篇：證券發(fā)行承銷(xiāo)知識(shí)：證券承銷(xiāo)協(xié)議

的證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議。這一規(guī)定實(shí)際上要求證券公司同發(fā)行人訂立書(shū)面合同。根據(jù)《證券法》第二十三條的規(guī)定，簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明下列事項(xiàng)：

1、當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名。

2、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。

3、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日。

4、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期。

5、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法。

6、違約責(zé)任。

7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第四篇：2010年證券從業(yè)考試科目知識(shí)

1、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對(duì)外擔(dān)保

D．可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

2、證券承銷(xiāo)的方式有（）。A．代銷(xiāo) B．包銷(xiāo) C．助銷(xiāo) D．直銷(xiāo)

3、客戶(hù)如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（）。A．仔細(xì)核對(duì)客戶(hù)身份 B．請(qǐng)客戶(hù)出示公證書(shū)

C．認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一致 D．請(qǐng)客戶(hù)出示委托書(shū)

4、融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項(xiàng)包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔(dān)保債權(quán)范圍

D．融資買(mǎi)入證券和融券賣(mài)出證券的權(quán)益處理

5、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得（）。

A．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 B．以他人名義開(kāi)立自營(yíng)賬戶(hù)

C．使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) D．超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)

6、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，考核情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存

C．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類(lèi)印章登記造冊(cè)，建立各類(lèi)印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

D．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職

7、證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明的事項(xiàng)有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn) C．作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾 D．作虛假宣傳

8、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括（）。A．國(guó)家工作人員

B．證券交易所從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員 D．新聞傳播媒介從業(yè)人員

9、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù) B．挪用客戶(hù)資產(chǎn)

C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 D．操縱市場(chǎng)

10、發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A．簡(jiǎn)單 B．復(fù)雜 C．真實(shí) D．準(zhǔn)確

11、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有（）。A．發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

B．偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 C．利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的 D．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

12、申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

C．具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D．未受過(guò)刑事處罰

13、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷(xiāo)人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

B．主要負(fù)責(zé)人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C．有足夠數(shù)量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上 D．沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策

14、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說(shuō)法中，正確的有（）。A．股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 B．公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 C．股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 D．公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

15、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

B．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

C．未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券 D．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

16、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶(hù)變更指定商業(yè)銀行 C．客戶(hù)變更銀行賬戶(hù) D．客戶(hù)撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)

17、保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，可采取的懲罰措施有（）。A．沒(méi)收業(yè)務(wù)收入

B．處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款 C．撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

18、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。A．訂立公司章程

B．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款 C．選任董事和監(jiān)事 D．申請(qǐng)登記注冊(cè)

19、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)（），不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。A．真實(shí) B．準(zhǔn)確 C．完整 D．及時(shí)

20、證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是（）。A．董事會(huì)秘書(shū) B．經(jīng)理 C．職工代表 D．獨(dú)立董事

21、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級(jí)管理人員 C．控股股東 D．基層員工

22、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）。A．濫用的方式 B．濫用的損害對(duì)象 C．濫用的后果 D．濫用的責(zé)任

23、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠(chéng)實(shí)信用

24、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶(hù)及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A．處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

B．證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶(hù)的交易結(jié)算資金

C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開(kāi)詢(xún)價(jià)等公開(kāi)方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D．行政清理組清理賬戶(hù)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

25、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表 B．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

26、有下列（）情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。A．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 B．未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

C．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi) D．已取得證券從業(yè)資格

27、隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。A．會(huì)計(jì)憑證 B．財(cái)務(wù)報(bào)表 C．會(huì)計(jì)賬薄 D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

28、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供（）等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。A．電話 B．網(wǎng)上查詢(xún) C．書(shū)面查詢(xún)

D．在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

29、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶(hù)的（）。A．證券投資經(jīng)驗(yàn) B．財(cái)產(chǎn)與收入狀況 C．風(fēng)險(xiǎn)偏好 D．身份

30、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

A．全體員工

B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 C．證券經(jīng)紀(jì)人 D．實(shí)習(xí)或見(jiàn)習(xí)人員

31、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法中，正確的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作 B．督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開(kāi)做出的相關(guān)承諾的情況

C．督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購(gòu)重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況

D．督促并購(gòu)重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購(gòu)重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)

32、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。

A．以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格 B．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 C．從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券

33、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的有（）。

A．從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

B．營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù) C．技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

D．與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制

34、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A．董事

B．高級(jí)管理人員

C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

35、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷(xiāo)人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

B．主要負(fù)責(zé)人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C．有足夠數(shù)量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上 D．沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策

36、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式

37、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開(kāi)立賬戶(hù)。A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．商業(yè)銀行

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

38、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

B．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) C．財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

D．財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

39、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則，對(duì)客戶(hù)（）進(jìn)行審查。A．收入狀況 B．職業(yè)狀況

C．申報(bào)的姓名或者名稱(chēng) D．身份的真實(shí)性

40、下列選項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價(jià)格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

41、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復(fù)雜客體

C．國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 D．投資者的合法權(quán)益

42、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶(hù)的（），并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財(cái)產(chǎn)與收入狀況 C．證券投資經(jīng)驗(yàn) D．風(fēng)險(xiǎn)偏好

43、證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的界定包括（）。

A．通過(guò)電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) B．接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

44、可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁人措施的情形包括（）。A．主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的 B．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的 D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的

第五篇：證券股票知識(shí)交流會(huì)主持稿

證券股票知識(shí)交流會(huì)主持稿

各位同學(xué)，我們的交流會(huì)即將開(kāi)始，請(qǐng)大家將手機(jī)調(diào)成靜音或震動(dòng)模式。謝謝配合！【開(kāi)場(chǎng)白】

尊敬的各位來(lái)賓、親愛(ài)的同學(xué)們，大家晚上好

歡迎大家來(lái)到由理財(cái)協(xié)會(huì)舉辦的證券股票知識(shí)交流會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)，我是主持人 首先感謝大家這一年來(lái)對(duì)理財(cái)協(xié)會(huì)的支持，本協(xié)會(huì)為了回饋各位會(huì)員，特意舉辦了此次證券知識(shí)交流會(huì)，不僅請(qǐng)到了來(lái)自國(guó)信證券公司的XX經(jīng)理為大家講述關(guān)于…………，還有上屆炒股大賽的冠亞軍以及本協(xié)會(huì)的炒股人員分享他們的炒股經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)然，還有獎(jiǎng)品豐厚的抽獎(jiǎng)環(huán)節(jié)，希望這次交流會(huì)能讓大家有所收獲。下面讓我們以熱烈的掌聲歡迎XXX經(jīng)理為大家演講…………………… 謝謝XXX經(jīng)理為我們帶來(lái)精彩的演講。

下面進(jìn)行提問(wèn)環(huán)節(jié)，同學(xué)們對(duì)證券股票方面的疑問(wèn)，可以向經(jīng)理提問(wèn)。提問(wèn)者有機(jī)會(huì)獲得獎(jiǎng)品，請(qǐng)?zhí)釂?wèn)的同學(xué)舉手示意。（五個(gè)問(wèn)題后，提示因時(shí)間關(guān)系，本環(huán)節(jié)結(jié)束）

頒獎(jiǎng)環(huán)節(jié)

謝謝大家踴躍提問(wèn)，請(qǐng)工作人員把獎(jiǎng)品送給剛剛提問(wèn)的同學(xué)。

持續(xù)一個(gè)月的炒股大賽已落下帷幕，相信在座的各位大部分應(yīng)該都有參賽，下面讓我們掌聲歡迎請(qǐng)上一屆炒股大賽冠軍XXX上臺(tái)分享炒股經(jīng)驗(yàn)，謝謝XXX的經(jīng)驗(yàn)分享，下面有請(qǐng)上一屆炒股大賽亞軍XXX上臺(tái)分享炒股經(jīng)驗(yàn)，掌聲歡迎。謝謝XXX的經(jīng)驗(yàn)分享，下面有請(qǐng)炒股大賽亞軍XXX上臺(tái)分享炒股經(jīng)驗(yàn)，掌聲歡迎。

謝謝XXX的經(jīng)驗(yàn)分享，下面有請(qǐng)本協(xié)會(huì)的炒股人員陳順強(qiáng)上臺(tái)分享他三年的炒股經(jīng)驗(yàn)，大家掌聲歡迎。

謝謝陳順強(qiáng)同學(xué)的經(jīng)驗(yàn)分享，聽(tīng)了那么多的經(jīng)驗(yàn)分享，相信大家對(duì)于炒股的技巧也有了不同的看法。

下面是激動(dòng)人心的抽獎(jiǎng)環(huán)節(jié)，在座的每一位都有可能被抽中，獎(jiǎng)品是證券書(shū)籍一套，誰(shuí)會(huì)是今晚的幸運(yùn)兒呢？讓我們的抽獎(jiǎng)滾動(dòng)起來(lái)，工作人員請(qǐng)開(kāi)始抽獎(jiǎng)

請(qǐng)工作人員把書(shū)本送到五位幸運(yùn)兒的手上。

在交流會(huì)的最后，向大家透露點(diǎn)理財(cái)協(xié)會(huì)接下來(lái)的精彩活動(dòng)，沒(méi)錯(cuò)，就是永誠(chéng)商誠(chéng)大挑戰(zhàn)，聽(tīng)到這名字你可以猜到這個(gè)是什么類(lèi)型的活動(dòng)嗎？那下面讓我為大家做個(gè)簡(jiǎn)要的介紹。

PPT展示并解說(shuō)比賽內(nèi)容、規(guī)則。初賽時(shí)間地點(diǎn)。

好的，介紹完畢，到時(shí)希望大家到二飯報(bào)名參賽吧。

最后我宣布，證券知識(shí)交流會(huì)到此結(jié)束，謝謝大家的到來(lái)。請(qǐng)大家有序退場(chǎng)。