第一篇：2010年證券從業(yè)資格投資分析及答案知識(shí)大全

1、證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，并載明（）。A．當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名

B．代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C．代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期 D．違約責(zé)任

2、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A．真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù) B．明確授權(quán) C．業(yè)務(wù)隔離 D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

3、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。

A．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格 B．所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人 C．負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) D．具有證券從業(yè)資格

4、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事（）。A．承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

B．違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行 C．未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

5、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問(wèn) C．證券分析師 D．證券分析顧問(wèn)

6、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A．有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程 B．注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 C．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

7、客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立（）。A．實(shí)名信用資金臺(tái)賬 B．信用證券賬戶(hù) C．信用資金賬戶(hù)

D．客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

8、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 B．以自營(yíng)賬戶(hù)為他人買(mǎi)賣(mài)證券

C．委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券 D．以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

9、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及（）事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．變更業(yè)務(wù)范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

10、當(dāng)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶(hù)持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。A．自然人申請(qǐng)變更 B．法人申請(qǐng)變更 C．合伙企業(yè)申請(qǐng)變更 D．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更

11、證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B．對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

C．監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D．為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

12、發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A．簡(jiǎn)單 B．復(fù)雜 C．真實(shí) D．準(zhǔn)確

13、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。

A．公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保 B．公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議 C．在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效

14、證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴(yán)格分離。A．人員 B．賬戶(hù) C．信息 D．資金

15、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A．董事長(zhǎng) B．總經(jīng)理 C．經(jīng)理 D．主任

16、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A．董事

B．高級(jí)管理人員

C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

17、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A．股東會(huì) B．股東大會(huì) C．董事會(huì) D．監(jiān)事會(huì)

18、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時(shí) B．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí) C．持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí) D．董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

19、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

20、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。

A．未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 B．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng) C．未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) D．未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

21、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機(jī)構(gòu)控制

22、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

23、下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有（）。A．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 B．部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員 D．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員

24、證券公司按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括（）。A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù) B．風(fēng)險(xiǎn)限額 C．資產(chǎn)配置 D．席位情況

25、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)，申請(qǐng)人需提供的材料有（）。A．繼承公證書(shū) B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件 C．繼承人身份證原件及復(fù)印件 D．證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件

26、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（）。A．對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

B．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

C．監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的其他職責(zé)

27、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A．董事 B．監(jiān)事

C．高級(jí)管理人員

D．境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

28、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A．行為的合規(guī)性 B．服務(wù)的效率性 C．客戶(hù)投訴情況 D．服務(wù)的適當(dāng)性

29、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國(guó)公司法》 D．《證券交易管理?xiàng)l例》

30、為保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢(xún)方式有（）。A．電話(huà)查詢(xún) B．網(wǎng)上查詢(xún) C．書(shū)面查詢(xún)

D．在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

31、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。

A．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表 B．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū) C．申請(qǐng)報(bào)告

D．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

32、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

33、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（）。A．國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng) B．所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的

34、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠(chéng)實(shí)信用

35、可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁人措施的情形包括（）。A．主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的 B．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的 D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的

36、設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A．其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

B．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35% C．發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為 D．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

37、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定（）。A．收購(gòu)債權(quán)

B．彌補(bǔ)客戶(hù)的交易結(jié)算資金

C．可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查 D．對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

38、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D．證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員

39、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告 40、下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。A．證券賬戶(hù)的開(kāi)立 B．資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)

C．建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系

D．客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易

41、首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括（）。

A．網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況 B．招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式 C．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱(chēng)

D．招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

42、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)（），不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。A．真實(shí) B．準(zhǔn)確 C．完整 D．及時(shí)

43、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。A．金融投資經(jīng)驗(yàn) B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C．風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D．金融管理能力

44、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A．出示警示函

B．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) C．監(jiān)督談話(huà) D．責(zé)令改正

45、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的有（）。A．證券公司總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 D．證券投資咨詢(xún)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

46、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A．管理制度 B．內(nèi)部隔離制度 C．盡職調(diào)查制度 D．詢(xún)問(wèn)制度

47、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

C．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效 D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

48、下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年 C．未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

49、證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的界定包括（）。

A．通過(guò)電話(huà)傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) B．接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

50、誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)（）采集。A．協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠(chéng)信信息系統(tǒng)

51、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人 B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶(hù)是受托人 C．證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密

D．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

52、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài) B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

53、當(dāng)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶(hù)持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。A．自然人申請(qǐng)變更 B．法人申請(qǐng)變更 C．合伙企業(yè)申請(qǐng)變更 D．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更

54、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會(huì)會(huì)談?dòng)涗?C．董事會(huì)會(huì)議決議 D．財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)表

55、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

56、客戶(hù)認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)處理客戶(hù)投訴，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的投訴采取相應(yīng)措施。A．證券公司 B．公安機(jī)關(guān)

C．證券業(yè)自律組織

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

57、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。A．謹(jǐn)慎 B．誠(chéng)實(shí) C．勤勉盡責(zé) D．穩(wěn)健

58、證券投資基金的銷(xiāo)售人員包括（）。

A．負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 B．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)活動(dòng)的人員 D．取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)資格的人員

59、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。A．融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

B．股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議

C．負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件 60、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A．戰(zhàn)略投資者的名稱(chēng) B．認(rèn)購(gòu)數(shù)量 C．市盈率 D．持有期限

61、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)2年

B．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) C．財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

D．財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

62、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票 63、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

64、證券金融公司進(jìn)行（）操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．變更公司名稱(chēng) B．增加注冊(cè)資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務(wù)合同 65、下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。A．證券賬戶(hù)的開(kāi)立 B．資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)

C．建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系

D．客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易

66、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

A．全體員工

B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 C．證券經(jīng)紀(jì)人 D．實(shí)習(xí)或見(jiàn)習(xí)人員

67、效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開(kāi)信息 B．封閉信息 C．半公開(kāi)信息 D．有限公開(kāi)信息

68、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

69、效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開(kāi)信息 B．封閉信息 C．半公開(kāi)信息 D．有限公開(kāi)信息

70、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問(wèn) C．證券分析師 D．證券分析顧問(wèn)

71、保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關(guān)系

72、會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采?。ǎ┑姆绞?。A．自評(píng) B．他評(píng)

C．自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合 D．以上均正確 73、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A．如實(shí)向客戶(hù)傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息 B．向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

C．清晰、準(zhǔn)確、客觀(guān)地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況 D．要求客戶(hù)不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

74、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A．董事

B．高級(jí)管理人員

C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 75、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍 B．介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶(hù)投訴的接待處理方式

76、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．行業(yè)的虛假陳述 B．自然人的虛假陳述 C．法人的虛假陳述 D．公司的虛假陳述 77、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經(jīng)紀(jì)人的姓名 78、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢(xún)版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括（）。A．項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 B．合作內(nèi)容 C．起止時(shí)間

D．版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

79、證券公司按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括（）。A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù) B．風(fēng)險(xiǎn)限額 C．資產(chǎn)配置 D．席位情況

80、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定（）。A．收購(gòu)債權(quán)

B．彌補(bǔ)客戶(hù)的交易結(jié)算資金

C．可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查 D．對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰 81、募集設(shè)立又被稱(chēng)為（）。A．同時(shí)設(shè)立 B．單純?cè)O(shè)立 C．漸次設(shè)立 D．復(fù)雜設(shè)立

82、下列屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券特征的有（）。

A．非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

B．公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

C．向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票．未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累汁超過(guò)200人的 D．非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用廣告、公開(kāi)勸誘公開(kāi)方式

第二篇：2010年最新證券從業(yè)資格考及答案知識(shí)

1、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)，申請(qǐng)人需提供的材料有（）。A．繼承公證書(shū)

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件 C．繼承人身份證原件及復(fù)印件 D．證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件

2、薦股軟件是指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn) C．提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議 D．預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

3、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A．定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

B．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

4、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。

A．如實(shí)向客戶(hù)傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息 B．向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

C．清晰、準(zhǔn)確、客觀(guān)地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況 D．要求客戶(hù)不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

5、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū) B．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

D．國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

6、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。A．融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

B．股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議

C．負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件

7、可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括（）。A．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

B．違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

C．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的 D．其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

8、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人 B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶(hù)是受托人 C．證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密

D．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括（）。A．依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明 B．發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件

C．載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明 D．公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)

10、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。A．國(guó)債

B．在證券交易所上市的企業(yè)債券 C．股票型證券投資基金 D．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

11、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

12、可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁人措施的情形包括（）。A．主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的 B．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的 D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的

13、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A．董事 B．監(jiān)事

C．高級(jí)管理人員

D．境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

14、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括（）。A．國(guó)家工作人員

B．證券交易所從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員 D．新聞傳播媒介從業(yè)人員

15、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B．業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性 C．客戶(hù)指令的權(quán)威性 D．客戶(hù)資料的保密性

16、下列屬于客戶(hù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．投資經(jīng)驗(yàn) B．誠(chéng)信記錄 C．還款能力 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

17、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明 B．相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說(shuō)明 C．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度 D．公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料

18、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表 B．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

19、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

20、效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開(kāi)信息 B．封閉信息 C．半公開(kāi)信息 D．有限公開(kāi)信息

21、誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)（）采集。A．協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠(chéng)信信息系統(tǒng)

22、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 B．個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣 D．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

23、會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采?。ǎ┑姆绞?。A．自評(píng) B．他評(píng)

C．自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合 D．以上均正確

24、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A．客體要件 B．客觀(guān)要件 C．主體要件 D．主觀(guān)要件

25、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 D．評(píng)估與控制體系

26、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶(hù)的（）。A．證券投資經(jīng)驗(yàn) B．財(cái)產(chǎn)與收入狀況 C．風(fēng)險(xiǎn)偏好 D．身份

27、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員

28、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

29、下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有（）。

A．從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

B．營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù) C．技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶(hù)資金托管業(yè)務(wù)

30、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。A．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理 B．防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突 C．切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)

D．防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為

31、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

32、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．準(zhǔn)確 B．真實(shí) C．公正 D．規(guī)范

33、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。A．公開(kāi) B．平等 C．自愿 D．誠(chéng)實(shí)信用

34、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

B．分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員

C．有健全的內(nèi)部管理制度

D．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

35、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D．采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

36、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．申請(qǐng)報(bào)告

B．營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程 C．營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件

D．經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

37、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專(zhuān)業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

38、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。A．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理 B．防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突 C．切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)

D．防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為

39、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。A．身份證 B．學(xué)歷證書(shū)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意印制的申請(qǐng)表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

40、非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。A．網(wǎng)絡(luò) B．公開(kāi)勸誘 C．說(shuō)明會(huì) D．公告

41、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，回訪(fǎng)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。A．客戶(hù)身份核實(shí) B．客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認(rèn)

C．是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險(xiǎn) D．是否存在全權(quán)委托行為

42、誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄包括（）。A．查詢(xún)者 B．查詢(xún)對(duì)象 C．查詢(xún)?cè)?D．查詢(xún)時(shí)間

43、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財(cái)務(wù)狀況

44、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（A．規(guī)范運(yùn)作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露。）

第三篇：2010年證券從業(yè)資格測(cè)試及答案知識(shí)

1、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

2、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)有（）。A．融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) C．信用交易證券交收賬戶(hù) D．信用交易資金交收賬戶(hù)

3、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠(chéng)實(shí)信用

4、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（）。A．保密意識(shí) B．合規(guī)操作意識(shí) C．風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí) D．風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)

5、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露其客戶(hù)資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A．業(yè)務(wù)資質(zhì) B．管理能力 C．業(yè)績(jī) D．財(cái)務(wù)狀況

6、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A．薪酬與提名委員會(huì) B．審計(jì)委員會(huì) C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

7、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶(hù)股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

C．不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益

D．不得違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托

8、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)（）。A．合理確定參與的數(shù)量和地域 B．制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案

C．建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制 D．制訂接受監(jiān)管的方案

9、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠(chéng)實(shí)信用

10、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。

A．未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 B．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng) C．未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) D．未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

11、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

B．采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品 C．與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D．使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

12、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。A．對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

B．對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 C．對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法 D．對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

13、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A．合法合規(guī)原則 B．集中管理原則 C．獨(dú)立運(yùn)行原則 D．崗位分離原則

14、下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是（）。A．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣 B．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣 D．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

15、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶(hù) B．資金賬戶(hù)管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權(quán)審批制度

16、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A．董事 B．監(jiān)事

C．高級(jí)管理人員 D．境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

17、融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項(xiàng)包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔(dān)保債權(quán)范圍

D．融資買(mǎi)入證券和融券賣(mài)出證券的權(quán)益處理

18、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。

A．公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保 B．公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議 C．在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效

19、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶(hù)股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

C．不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益

D．不得違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托

20、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。A．對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

B．對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 C．對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法 D．對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

21、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶(hù) B．資金賬戶(hù)管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權(quán)審批制度

22、上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有（）。A．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 B．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐 C．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱 D．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易

23、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專(zhuān)業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

24、下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。A．各證券公司不得以他人名義開(kāi)立自營(yíng)賬戶(hù) B．各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶(hù)明細(xì)(合不規(guī)范賬戶(hù))報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案 C．各證券公司不得將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 D．各證券公司對(duì)不規(guī)范賬戶(hù)要制訂有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃

25、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．準(zhǔn)確 B．真實(shí) C．公正 D．規(guī)范

26、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法中，正確的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作 B．督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開(kāi)做出的相關(guān)承諾的情況

C．督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購(gòu)重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況

D．督促并購(gòu)重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購(gòu)重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)

27、下列關(guān)于股票約定式購(gòu)回相關(guān)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的有（）。A．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購(gòu)回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模 B．證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶(hù)的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn) C．中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

D．證券公司與客戶(hù)進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)

28、收購(gòu)要約的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65

29、基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送 B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

30、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對(duì)外擔(dān)保

D．可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

31、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括（）。A．依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明 B．發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件

C．載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明 D．公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)

32、下列屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)的是（）。A．熱點(diǎn)分析 B．買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī) C．證券選擇 D．風(fēng)險(xiǎn)提示

33、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。A．自愿 B．平等 C．誠(chéng)實(shí)信用 D．公平

34、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開(kāi)立賬戶(hù)。A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．商業(yè)銀行

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

35、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專(zhuān)業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

36、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū) B．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

D．國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

37、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠(chéng)實(shí)信用

38、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C．公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)

D．遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

39、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令

B．不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易 C．不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼

D．證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

40、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括（）。A．受理客戶(hù)咨詢(xún)、查詢(xún)、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制 B．向客戶(hù)進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排 C．出現(xiàn)委托人對(duì)客戶(hù)違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

D．因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

41、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（）。A．對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

B．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

C．監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的其他職責(zé)

42、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A．薪酬與提名委員會(huì) B．審計(jì)委員會(huì) C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

43、上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有（）。A．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 B．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐 C．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱 D．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易

44、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有（）。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．財(cái)務(wù)公司 D．證券投資基金

45、上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有（）。A．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 B．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐 C．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱 D．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易

46、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問(wèn) C．證券分析師 D．證券分析顧問(wèn)

47、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

48、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì) B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議 D．提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

49、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。

A．基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)

B．基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷(xiāo) C．非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

D．基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶(hù)，確保基金的完整與獨(dú)立 50、下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中．正確的是（）。

A．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

B．從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

C．從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格 D．從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

51、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說(shuō)法中，正確的有（）。A．股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 B．公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 C．股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 D．公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

52、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（）。A．客體要件 B．客觀(guān)要件 C．主體要件 D．主觀(guān)要件 53、5%～5%繳納基金

C．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

D．依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

54、收購(gòu)要約的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65

55、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A．法定代表人

B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．全體員工 D．工會(huì)代表

56、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令 B．不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易 C．不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼

D．證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

57、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有（）。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．財(cái)務(wù)公司 D．證券投資基金

58、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。A．身份證 B．學(xué)歷證書(shū)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意印制的申請(qǐng)表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

59、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級(jí)管理人員 C．控股股東 D．基層員工

60、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 B．股東的合法權(quán)益 C．債權(quán)人的合法權(quán)益 D．公眾的合法權(quán)益 61、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì) B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議 D．提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

62、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶(hù)披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．購(gòu)買(mǎi)人風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

63、下列選項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價(jià)格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

64、監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的自律管理 B．證券公司的內(nèi)部控制 C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 D．證券交易所的監(jiān)督

65、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

第四篇：2013年證券從業(yè)資格模擬及答案知識(shí)（范文模版）

1、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D．證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員

2、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài) B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

3、證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是（）。A．董事會(huì)秘書(shū) B．經(jīng)理 C．職工代表 D．獨(dú)立董事

4、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明 B．相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說(shuō)明

C．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度 D．公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料

5、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱(chēng)、住所 B．證券公司的組織機(jī)構(gòu)

C．證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

6、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的有（）。A．證券公司總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 D．證券投資咨詢(xún)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

7、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

8、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A．規(guī)范運(yùn)作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

9、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．準(zhǔn)確 B．真實(shí) C．公正 D．規(guī)范

10、試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

11、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級(jí)管理人員 C．控股股東 D．基層員工

12、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介 B．提供咨詢(xún)服務(wù) C．直接買(mǎi)賣(mài)證券

D．擅自改變委托人的意愿

13、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A．規(guī)范運(yùn)作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

14、證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明的事項(xiàng)有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn) C．作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾 D．作虛假宣傳

15、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有（）行為。A．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)的款項(xiàng)和財(cái)物 B．代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C．向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

D．向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

16、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀(guān)說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。

A．提供虛假、誤導(dǎo)性信息 B．采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)

C．誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng) D．誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

17、證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

18、募集設(shè)立又被稱(chēng)為（）。A．同時(shí)設(shè)立 B．單純?cè)O(shè)立 C．漸次設(shè)立 D．復(fù)雜設(shè)立

19、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍 B．介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶(hù)投訴的接待處理方式

20、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A．多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ) B．發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場(chǎng)活躍

D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來(lái)機(jī)遇

21、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表 B．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

22、操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

B．單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)．撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的

C．單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)．撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

23、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。A．身份證 B．學(xué)歷證書(shū)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意印制的申請(qǐng)表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

24、薦股軟件是指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn) C．提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議 D．預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

25、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)（）。A．合理確定參與的數(shù)量和地域 B．制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案

C．建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制 D．制訂接受監(jiān)管的方案

26、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商 B．委托人 C．證券交易所 D．證券交易的對(duì)象

27、基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．商業(yè)銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

28、下列選項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價(jià)格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

29、發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A．簡(jiǎn)單 B．復(fù)雜 C．真實(shí) D．準(zhǔn)確

30、根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生（）行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。A．弄虛作假 B．徇私舞弊

C．故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 D．不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

31、下列選項(xiàng)中，屬于賬戶(hù)管理內(nèi)容的有（）。A．證券賬戶(hù)的合并、掛失補(bǔ)辦 B．賬戶(hù)的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo) C．賬戶(hù)信息比對(duì)與報(bào)送

D．合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶(hù)的管理

第五篇：2012年證券從業(yè)資格投資分析及答案理論考試試題及答案

1、下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn) B．增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低籌資成本

2、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3、首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括（）。

A．網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況 B．招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式 C．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱(chēng)

D．招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

4、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)有（）。A．融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) C．信用交易證券交收賬戶(hù) D．信用交易資金交收賬戶(hù)

5、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

6、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A．薪酬與提名委員會(huì) B．審計(jì)委員會(huì) C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

7、客戶(hù)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 B．有效身份證明文件

C．已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù) D．融資融券擔(dān)保人證明

8、證券承銷(xiāo)的方式有（）。A．代銷(xiāo) B．包銷(xiāo) C．助銷(xiāo) D．直銷(xiāo)

9、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

10、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

11、下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年 C．未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

12、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對(duì)外擔(dān)保

D．可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

13、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的有（）。A．已被機(jī)構(gòu)聘用

B．最近3年未受過(guò)刑事處罰

C．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

14、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A．規(guī)范運(yùn)作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

15、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

16、證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

17、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

18、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài) B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

19、下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理

B．客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理 C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 D．從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行管理

20、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù) B．證券公司向客戶(hù)墊付資金 C．不承擔(dān)客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)

21、證券公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。A．收費(fèi)相關(guān)法規(guī) B．客戶(hù)相關(guān)資料 C．收費(fèi)項(xiàng)目 D．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

22、首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括（）。

A．網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況 B．招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式 C．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱(chēng)

D．招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

23、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

24、下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購(gòu)制度 C．證券交易制度 D．證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

25、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式

26、下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年 C．未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

27、下列關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的說(shuō)法中，正確的是（）。A．私募基金是通過(guò)非公開(kāi)方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者 D．私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求

28、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。A．合法經(jīng)營(yíng)原則 B．自主經(jīng)營(yíng)原則 C．自負(fù)盈虧原則

D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

29、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。A．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理 B．防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突 C．切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)

D．防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為

30、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，考核情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存

C．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類(lèi)印章登記造冊(cè)，建立各類(lèi)印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

D．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職

31、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。

A．從事內(nèi)幕交易

B．買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

C．接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

D．向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

32、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（）。A．對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

B．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

C．監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的其他職責(zé)

33、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

34、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍 B．介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶(hù)投訴的接待處理方式

35、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)．有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明 B．進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查

C．查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

D．檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

36、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠(chéng)實(shí)信用

37、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化 B．場(chǎng)所固定化 C．結(jié)算統(tǒng)一化 D．商品特殊化

38、試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

39、下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理

B．客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理 C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 D．從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行管理

40、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．?dāng)?shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

B．?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

C．?dāng)?shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

D．?dāng)?shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

41、上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有（）。A．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 B．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐 C．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱 D．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易

42、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，考核情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存

C．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類(lèi)印章登記造冊(cè)，建立各類(lèi)印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

D．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職

43、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶(hù)披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．購(gòu)買(mǎi)人風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

44、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券法》

B．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 C．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)法人組織條例》 D．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)所得稅法》

45、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

46、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（）。A．客體要件 B．客觀(guān)要件 C．主體要件 D．主觀(guān)要件

47、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。

A．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施

B．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整 C．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立 D．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立

48、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金

B．將公司資金以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)

C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 D．與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

49、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)有（）。

A．使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B．使用借來(lái)資金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C．為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù) D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)

50、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露其客戶(hù)資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A．業(yè)務(wù)資質(zhì) B．管理能力 C．業(yè)績(jī) D．財(cái)務(wù)狀況

51、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶(hù)的（）。A．證券投資經(jīng)驗(yàn) B．財(cái)產(chǎn)與收入狀況 C．風(fēng)險(xiǎn)偏好 D．身份

52、下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是（）。A．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣 B．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣 D．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

53、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀(guān)要件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。

A．行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為 D．本罪在主觀(guān)上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪

54、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。A．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理 B．防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突 C．切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)

D．防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為

55、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，正確的是（）。A．證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

B．證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益 C．證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，知悉客戶(hù)作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息

D．允許證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用

56、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式

57、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱(chēng)、住所 B．證券公司的組織機(jī)構(gòu)

C．證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

58、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A．定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

B．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

59、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。A．國(guó)債

B．在證券交易所上市的企業(yè)債券 C．股票型證券投資基金 D．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

60、境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶(hù)本人填寫(xiě)的《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》 D．住址證明

61、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

C．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效 D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

62、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱(chēng) B．受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 C．處罰處分時(shí)間 D．處罰處分類(lèi)比

63、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財(cái)務(wù)狀況 64、下列選項(xiàng)中，屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

65、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

66、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（決定。A．股東會(huì) B．股東大會(huì) C．董事會(huì) D．監(jiān)事會(huì)

67、會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采?。ǎ┑姆绞?。A．自評(píng) B．他評(píng)

C．自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合 D．以上均正確

68、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A．多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ) B．發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場(chǎng)活躍

D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來(lái)機(jī)遇

69、申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

C．具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D．未受過(guò)刑事處罰

70、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

71、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷 C．具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

D．最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰）