第一篇：案件調(diào)查終審報告

****工商行政管理局

案 件 調(diào) 查 終 結(jié) 報 告

一、案由及調(diào)查經(jīng)過

2010年8月，我局接**省工商局反不正當競爭執(zhí)法處《關于核查處理部分商業(yè)銀行違反工商行政管理法律法規(guī)行為的督辦函》的通知，經(jīng)核查，中國建設銀行股份有限公司****支行存在利用特許從事金融業(yè)務的經(jīng)營優(yōu)勢，利用格式合同轉(zhuǎn)嫁費用給消費者，侵害消費者權益行為，涉嫌違反了《中華人民共和國消費者權益保護法》、《**省實施<中華人民共和國消費者權益保護法>辦法》等法律法規(guī)之規(guī)定，經(jīng)分管局長批準，于8月16日立案調(diào)查，指定****為案件主辦人，****為案件協(xié)辦人，并委托****市工商局調(diào)查，現(xiàn)該案已經(jīng)調(diào)查終結(jié)。

二、當事人的基本情況

當事人：中國建設銀行股份公司****支行；

住所：****市人民路2號；

法定代表人：****；

注冊號：********************；

企業(yè)類型：股份有限公司分公司；

經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；代理發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；代理收付款項及代理保險業(yè)務；辦理其一級分行在銀監(jiān)會批準的范圍內(nèi)授權的業(yè)務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；國際結(jié)算；結(jié)匯、售匯；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；通過上級行辦理代客外匯買賣(限于實盤交易)、代理國外信用卡付款業(yè)務；辦理工程造價咨詢業(yè)務；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。

三、違法事實

經(jīng)調(diào)查，在從事以房產(chǎn)作抵押的借貸經(jīng)營活動中，當事人與消費者（即借款人）簽訂事先印制、統(tǒng)一格式的《個人額度借款合同》或《個人住房借款合同》或《個人住房公積金借款合同》，并在《個人額度借款合同》第十五條第三款、《個人住房借款合同》第十五條第二款、《個人住房公積金借款合同》第十五條中規(guī)定辦理抵押登記及有關手續(xù)的費用均由消費者承擔。在實際辦理房產(chǎn)抵押登記手續(xù)過程中，當事人以合同條款規(guī)定為由，要求消費者繳納由****市房地產(chǎn)管理處收取的一般抵押權設立登記費或最高額抵押權設立登記費（即房屋他項產(chǎn)權登記費，每套次80元）。根據(jù)國家發(fā)展和改革委員會、財政部《關于規(guī)范房屋登記費計費方式和收費標準等有關問題的通知》（發(fā)改價格[2008]924號）第五條“房屋登記費向申請人收取。但按規(guī)定需由當事人雙方共同申請的，只能向登記為房屋權利人的一方收取”，據(jù)此規(guī)定，當事人與消費者分別以抵押權人和抵押人的身份向****市房地產(chǎn)管理處共同申請辦理房屋抵押登記，并且《房地產(chǎn)他項權證》明確載明當事人為“房屋他項權利人”，因此，當事人應為房屋他項產(chǎn)權登記費的承擔人，當事人利用單方面事先印制、統(tǒng)一格式的合同即格

式合同，將此項費用轉(zhuǎn)嫁給消費者承擔，其行為實際上侵害消費者的合法權益。

經(jīng)****市房地產(chǎn)管理處證實，并與當事人核對，2008年5月1日至2010年7月31日期間，消費者辦理抵押登記*****套次，被轉(zhuǎn)嫁費用累計******元。根據(jù)我國的會計準則，利潤由收入減去成本，當事人轉(zhuǎn)嫁的費用如由當事人承擔，則要計入成本。因此，當事人轉(zhuǎn)嫁的費用，事實上減少了當事人從事以房產(chǎn)作抵押借貸經(jīng)營活動的成本，相應的增加了當事人的經(jīng)營利潤，其轉(zhuǎn)嫁的費用，應視為當事人的違法所得。

上述事實，有下列證據(jù)為證：

1.當事人的營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人身份證復印件；

2.當事人委托書及委托代理人身份證復印件；

3.現(xiàn)場詢問筆錄、當事人有關人員及消費者詢問筆錄；

4.借款合同復印件；

5.****市房地產(chǎn)管理處回復函件、情況說明；

6.**省政府非稅收入票據(jù)復印件；

7.其他證據(jù)材料；

四、案件性質(zhì)，處罰依據(jù)及建議

當事人利用格式合同轉(zhuǎn)嫁本應由其承擔的費用，違反了《中華人民共和國消費者權益保護法》第二十四條“經(jīng)營者不得以格式合同、通知、聲明、店堂告示等方式作出對消費者不公平、不合理的規(guī)定，或者減輕、免除其損害消費者合法權益應當承擔的民事責任。格式合同、通知、聲明、店堂告示等含有前款所列內(nèi)容的，其內(nèi)容無效”及《**省實施<中華人民共和國消費者權益保護法>辦法》第二十七條第一款第三項“經(jīng)營者向消費者提供商品或者服務所使用的格式條款，不得有下列免除經(jīng)營者責任、加重消費者責任或者排除消費者主要權利的規(guī)定：……

（三）免除或者部分免除經(jīng)營者應當承擔的合同基本義務……”之規(guī)定，構成免除經(jīng)營者責任、加重消費者責任的侵害消費者合法權益行為。鑒于當事人無主觀過錯，并主動停止違法行為，積極配合行政機關調(diào)查，依據(jù)《**省實施<中華人民共和國消費者權益保護法>辦法》第六十條、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款第（一）項之規(guī)定，建議對當事人減輕作如下處罰：處以罰款95000元，上繳國庫。

主辦人：****協(xié)辦人：****

承辦機構負責人：******

二〇一〇年十二月六日

第二篇：案件調(diào)查終結(jié)報告

質(zhì)量技術監(jiān)督

案件調(diào)查終結(jié)報告 共 2 頁 第 1 頁

案由：永修縣新發(fā)食品廠生產(chǎn)的食品未經(jīng)出廠檢驗案當事人基本情況：該廠為獲得食品生產(chǎn)許可證企業(yè)，QS號為QS3600

1301 0061證件有效期至2014年8月31日

案情及違法事實： 2013年03月02日-03月09日，本局執(zhí)法人

員鄒薪、劉亮等3人組成執(zhí)法小組，分別兩次對永修縣新發(fā)食品廠監(jiān)

督檢查，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)該廠正在組織生產(chǎn)，執(zhí)法人員兩次對該廠檢驗

室檢查時，該公司均未能提供產(chǎn)品出廠檢驗記錄。證明對象及證據(jù)材料：有現(xiàn)場檢查筆錄、調(diào)查筆錄、生產(chǎn)加工現(xiàn)

場攝像及照片簽字認可材料。

定性及處罰依據(jù)：上述行為違反了《中華人民共和國食品安全法》第三十七條之規(guī)定，依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》八十

七條之規(guī)定處二千元以上，及二萬元以下罰款，本局考慮到該廠的一

些實際情況并采納該廠的部分陳述見。依據(jù)《中華人民共和食品安全

國法》第八十七條之規(guī)定、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七

條之規(guī)定、《江西省質(zhì)量技術監(jiān)督行政處罰自由裁量權參照執(zhí)行標準》第二十四條之規(guī)定。本局決定給予下列行政處罰：

擬處理意見（含自由裁量理由)上行為《中華人民共和國食品安全法》第三十七條之規(guī)定，按《中華人民共和國食品安全法》

八十七條之規(guī)定。本局考慮到該廠的一些實際情況并采納該廠的部分

陳述見。依據(jù)《中華人民共和食品安全國法》第八十七條之規(guī)定、《中

華人民共和國行政處罰法》第二十七條之規(guī)定、《江西省質(zhì)量技術監(jiān)

督行政處罰自由裁量權參照執(zhí)行標準》第二十四條之規(guī)定。本局決定

給予下列行政處罰：

1、責令限期改正。

2、處伍仟元罰款。（以下空白）

案件承辦人（簽字）：承辦部門負責人（簽字）：

年月日

共 2 頁 第 2 頁

第三篇：案件調(diào)查終結(jié)報告

表15

案件調(diào)查終結(jié)報告案由：涉嫌銷售“風痹通膠囊”等二種假藥調(diào)查時間：自2010 年1月11日至2009年1月13日組織調(diào)查機關:思南縣食品藥品監(jiān)督管理局調(diào)查人:吳偉昌、袁義強當事人情況： 思南縣塘頭鎮(zhèn)鉅鹿堂藥店法人代表: 莫若新，58歲，男聯(lián)系電話: ***聯(lián)系地址:思南縣塘頭鎮(zhèn)案情及違法事實： 2010年1月11日上午，我局接地局轉(zhuǎn)發(fā)省局《轉(zhuǎn)發(fā)江蘇省徐州食品藥品監(jiān)督管理局關于通報和查處“復方川羚定喘膠囊”等假藥的函》（黔食藥監(jiān)稽函〔2010〕1號）文件傳真，其中假藥流向表中一流向為通過郵寄假藥至我縣轄區(qū)內(nèi)塘頭鎮(zhèn)，收件人為莫若新。2010年1月11日下午，我局執(zhí)法人員通過向郵政部門調(diào)查取證，該郵寄包裹已經(jīng)于2009年5月4日被思南縣塘頭鎮(zhèn)鉅鹿堂藥店負責人莫若新領取。經(jīng)調(diào)查：該藥店從河北省郵寄購買了40瓶“風痹通膠囊”，標示生產(chǎn)廠家為河北振國藥業(yè)有限公司，批準文號為國藥準字Z.61022036，生產(chǎn)批號為090903（尚庫存1瓶），以及10瓶“喘咳立舒膠囊”。并同時替他人同時代購了10瓶“喘咳立舒膠囊”。相關證據(jù)：

1、調(diào)查筆錄1份；

2、郵政EMS包裹單復印件1份；

3、江蘇省徐州食品藥品監(jiān)督管理局《關于通報和查處“復方川羚定喘膠囊”等假藥的函》（徐食藥監(jiān)稽函〔2009〕152號）文件傳真1份、貴州省食品藥品監(jiān)督管理局《轉(zhuǎn)發(fā)江蘇省徐州食品藥品監(jiān)督管理局關于通報和查處“復方川羚定喘膠囊等假藥的函》（黔食藥監(jiān)稽函〔2010〕1號）文件傳真1份；

4、查封、扣押的“風痹通膠囊”1瓶。當事人意見： 當事人對上述違法事實無異議，并在《調(diào)查筆錄》上簽了字。處理意見：該藥店銷售“風痹通膠囊”等二種假藥的行為違反了《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條的規(guī)定，應依據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》第七十四條的規(guī)定處罰：

1、沒收尚未銷售的假藥“風痹通膠囊”1瓶；

2、沒收銷售“風痹通膠囊”等兩種假藥的違法所得：49×12=588元；

3、處以銷售“風痹通膠囊”等兩種假藥貨值金額五倍罰款：50×12×5=3000元。鑒于當事人家庭經(jīng)濟困難，上有高齡老母需要贍養(yǎng)，且妻子患有宮頸癌，提出減免罰款申請，應予以從輕處罰。

處罰建議如下：

1、沒收尚未銷售的假藥“風痹通膠囊”1瓶；

2、沒收銷售“風痹通膠囊”等兩種假藥的違法所得：49×12=588元；

3、處以銷售“風痹通膠囊”等兩種假藥貨值金額四倍罰款：50×12×4=2400元；調(diào)查人簽名：、、2010年 1月13日

第四篇：案件調(diào)查終結(jié)報告

衛(wèi) 生 行 政 執(zhí) 法 文 書

案件調(diào)查終結(jié)報告

當 事 人： 案 由：

承辦機構：

案情及違法事實：

相關證據(jù)：

爭議要點：

處理建議：

承辦人：

年 月 日

負責人意見：

負責人簽名：

年 月 日

中華人民共和國國家衛(wèi)生和計劃生育委員會制定

第五篇：案件調(diào)查終結(jié)報告

案件調(diào)查終結(jié)報告

案由：xx省xx藥業(yè)股份有限公司涉嫌生產(chǎn)劣藥復方丹參片（080301）案

當事人的基本情況：

當事人：xx藥業(yè)股份有限公司

地址：xx

負責人：xx 男總經(jīng)理

聯(lián)系電話：xx

案情、違法事實及證據(jù)：

xx年xx月xx日，收到xx省食品藥品監(jiān)督管理局核查函。函中陳述標示xx藥業(yè)股份有限公司生產(chǎn)的復方丹參片，批號為080301，經(jīng)xx市藥檢所檢驗，該藥品不符合規(guī)定。經(jīng)認真仔細調(diào)查，該企業(yè)負責人xxx承認該批藥品是其公司生產(chǎn)，并提供了該批藥品的批生產(chǎn)記錄、銷售記錄等。經(jīng)進一步核實，該批藥品共生產(chǎn)了xx盒，已全部售出，現(xiàn)無庫存。每盒售價xx元，貨值金額xx元。該企業(yè)總經(jīng)理承認上述事實，對檢驗結(jié)果無異議，xx年xx月xx號本案調(diào)查結(jié)束。本案自審查立案以來，程序合法。

有下列證據(jù)：調(diào)查筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄、批生產(chǎn)記錄、銷售記錄、核查函、藥品檢驗報告書。

違反法律、法規(guī)或者規(guī)章具體條款項目：

該企業(yè)生產(chǎn)并銷售劣藥的行為，違反了《中華人民共和國藥品管

理法》第49條第3款第6項規(guī)定。

處罰建議：

依據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》第75條規(guī)定，給予以下處罰：

1、沒收違法所得xx元。

2、并處違法生產(chǎn)藥品貨值金額一倍罰款xx元。

承辦人簽字：

日期：xx年xx月xx日