第一篇：工商機關案件調(diào)查終結報告(說理式)

濉溪縣工商行政管理局

案件調(diào)查終結報告

案件來源及調(diào)查經(jīng)過。2011年5月24日，**工商局對**

市場開展流通領域商品質(zhì)量抽樣檢測，在此次抽檢中，**銷

售的**經(jīng)檢測，報告結果顯示不合格。于**日立案調(diào)查。派

執(zhí)法人員**二同志對當事人經(jīng)營場所進行現(xiàn)場檢查，并對其

進行了詢問。本案現(xiàn)已調(diào)查終結，報告如下：

一、當事人基本情況。當事人：**，執(zhí)照號碼：**、經(jīng)

營者姓名：**，經(jīng)營場所：**

二、違法事實。經(jīng)查：2010年5月份，當事人從一

河南送貨車以每條63元的價格購進**胎，標以每條100元

對外銷售，截止**日，當事人未再購進該種批次的產(chǎn)品胎對

外銷售，獲利**元, 貨值金額**元。

三、證據(jù)及證明事項。上述事實，主要由以下證據(jù)證實：

證據(jù)一：詢問筆錄1份，證明當事人涉嫌銷售不合格產(chǎn)

品的違法事實過程。證據(jù)二：現(xiàn)場檢查筆錄1份：證明當事人經(jīng)營地址、經(jīng)

營情況、經(jīng)營事實。

證據(jù)三：**抽樣取證記錄1份，證明抽取樣品的數(shù)量、基數(shù)和執(zhí)行標準等抽樣情況。

證據(jù)四：**監(jiān)督檢測中心檢驗報告1份，證明當事人銷

售的輪胎經(jīng)檢驗為不合格產(chǎn)品。

證據(jù)五：送達回證1份，證明當事人已收到檢驗報告。證據(jù)六：當事人身份證復印件1份，證明當事人身份；

證據(jù)七：營業(yè)執(zhí)照復印件1份，證明當事人主體資格。

四、案件性質(zhì)。

當事人銷售不合格汽車內(nèi)胎，違反了《中華人民共和國

產(chǎn)品質(zhì)量法》第十二條“產(chǎn)品質(zhì)量應當檢驗合格，不得以不

合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品”及第三十九條“銷售者銷售產(chǎn)品，不

得摻雜、摻假，不得以假充真、以次充好，不得以不合格產(chǎn)

品冒充合格產(chǎn)品”規(guī)定，已構成經(jīng)營不合格產(chǎn)品的行為。

五、自由裁量理由。

鑒于當事人對該案調(diào)查予以了積極的配合，且貨值

金額不足一萬元，本案對照工商機關移送涉嫌犯罪案件的標

準，尚不夠移送追訴當事人刑事責任的條件。參照《**省工

商行政管理機關行政處罰罰款裁量參照執(zhí)行標準》第一百零

二條第一款第一項“貨值金額在一萬元以下的，處貨值金額

百分之五十以上一倍以下的罰款”之規(guī)定，應依法處罰。

六、處罰依據(jù)及建議。

根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十條“在產(chǎn)品

中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒

充合格產(chǎn)品的，責令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額百分之五十以上

三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)

嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照；構成犯罪的，依法追究刑事責任”

之規(guī)定，建議責令當事人改正違法行為，對其處罰如下：

（一）沒收違法所得**元；

（二）罰款**元，合并執(zhí)行**元。

**工商局

辦案人：****

二Ｏ一一年八月十八日

第二篇：說理式案件調(diào)查終結報告

**縣工商行政管理局

案件調(diào)查終結報告

2011年8月**日上午，本局執(zhí)法人員依法對**縣****農(nóng)資經(jīng)營部進行農(nóng)資市場檢查時，發(fā)現(xiàn)該農(nóng)資經(jīng)營部的貨柜上擺放有過期農(nóng)藥，涉嫌構成了銷售偽劣商品行為，報經(jīng)縣局領導批準于2011年8月**日立案調(diào)查，案件承辦機構負責人指定由***、李**對此案進行調(diào)查。此案經(jīng)由縣局經(jīng)濟檢查大隊調(diào)查，于2011年9月18日調(diào)查終結。當事人：李&&；性別：女；民族：漢族；出生于19**年4月23日，年齡: 32歲；高中文化程度，系云南省**縣**鄉(xiāng)**村人，現(xiàn)在住址：**縣***鄉(xiāng)**村**街25號 ；身份證號碼：533025197*******724；聯(lián)系電話：135*****177；郵政編碼：6***06；系個體工商戶；注冊號：530*****0054072；經(jīng)營場所：字號名稱：**縣****農(nóng)資經(jīng)營部；經(jīng)營范圍及方式：農(nóng)藥、化肥、農(nóng)用薄膜零售。發(fā)照機關：***縣工商行政管理局；執(zhí)照有效期：2009年1月**日至2011年3月**日。經(jīng)調(diào)查查明：當事人于2009年1月21日在&**縣***鄉(xiāng)***街子設立了**縣***農(nóng)資經(jīng)營部，用于從事農(nóng)藥、化肥、農(nóng)用薄膜零售經(jīng)營活動，并于2009年1月21日辦理了注冊號為：530*******054072的個體工商戶營業(yè)執(zhí)照。2011年8月*日上午我局執(zhí)法人員依法對***縣****農(nóng)資經(jīng)營部進行農(nóng)資市場檢查時，發(fā)現(xiàn)該農(nóng)資經(jīng)營部經(jīng)營有：①展著劑（無

規(guī)格）21瓶，生產(chǎn)日期為：2008年3月9日，保質(zhì)期為2年（超過保質(zhì)期1年4個月零26天）；②雙甲瞇（200ml/瓶）10瓶，生產(chǎn)日期2009年7月16日，保質(zhì)期2年（超過保質(zhì)期22天）；③氯氰.丙溴磷（100ml/瓶）9瓶，生產(chǎn)日期2009年5月20日，保質(zhì)期2年（超過期2個月零16天）；④戊唑醇（100ml/瓶）5瓶，生產(chǎn)日期2009年1月6日，保質(zhì)期2年（超過保質(zhì)期7個月）；⑤啶蟲瞇（50ml/瓶）39瓶，生產(chǎn)日期2009年3月8日，保質(zhì)期2年（超過保質(zhì)期4個月零28天）；⑥蚊蠅凈（500ml/瓶）11瓶，生產(chǎn)日期2009年3月18日，保質(zhì)期2年（超過保質(zhì)期4個月零18天）（詳見2011第124號財物清單）。至被我局執(zhí)法人員查獲時止，由于當事人不能提供完整的進銷貨記錄，違法所得無法計算。以上經(jīng)查明的違法事實，有下列主要證據(jù)予以證明：證據(jù)

一、現(xiàn)場檢查筆錄1份（共3頁）、財物清單1份、現(xiàn)場照片5張，證明我局執(zhí)法人員在***縣******農(nóng)資經(jīng)營部內(nèi)銷售有效期內(nèi)的農(nóng)藥貨柜上檢查出過期農(nóng)藥事實；證據(jù)

二、個體工商戶基本信息打印件1份，證明當事人從事農(nóng)資銷售經(jīng)營活動已辦理過《營業(yè)執(zhí)照》，已取得合法經(jīng)營資格及注冊登記的基本情況的事實；證據(jù)

三、當事人身份證明（復印件）1份，證明當事人的真實身份，姓名、性別、民族、年齡、家庭住址等；以上證據(jù)分別經(jīng)出證人簽名簽章予以確認。2011年8月**日上午，本局執(zhí)法人員依法對**縣***農(nóng)資經(jīng)營部進行現(xiàn)場檢查，制作現(xiàn)場檢查筆錄1份，共3頁。檢查結束后，我局執(zhí)法人員依法對當事人銷售的90瓶過期農(nóng)藥實施了行政強制扣留措施，并由楊**代為保管。同時向當事人下發(fā)了《權利義務告知書》。

2011年8月**日，我局辦案人員到我局企業(yè)個體注冊登記管理股進行核查，我局企業(yè)個體注冊登記管理股出據(jù)了當事人的個體工商戶基本信息打印件1份；2011年8月**日當事人到**縣工商行政管理局**工商所提交了身份證復印件1份。當事人經(jīng)營過期農(nóng)藥，其行為已違反了《農(nóng)藥管理條例》第二十三條?超過產(chǎn)品質(zhì)量保證期限的農(nóng)藥產(chǎn)品，經(jīng)省級以上人民政府農(nóng)業(yè)行政主管部門所屬的農(nóng)藥檢定機構檢驗，符合標準的，可以在規(guī)定期限內(nèi)銷售；但是，必須注明‘過期農(nóng)藥’字樣，并附具使用方法和用量。?的規(guī)定，構成《云南省查處生產(chǎn)銷售偽劣商品行為條例》第六條：?下列行為均屬生產(chǎn)、銷售偽劣商品行為：第（七）項‘銷售過期、失效、變質(zhì)商品的’。?所指行為，根據(jù)《云南省查處生產(chǎn)銷售偽劣商品行為條例》第十七條第一款：?有本條例第六條第（六）、（七）項行為的，責令停止生產(chǎn)和銷售，沒收生產(chǎn)、銷售的偽劣商品和違法所得，并對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員分別處3000元以上1萬元以下的罰款；工商行政管理機關可以依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。?之規(guī)定，應予以處罰。但鑒于當事人經(jīng)營過期農(nóng)藥數(shù)量較少，并及時中止違法行為，違法行為尚未造成社會危害后果，依據(jù)《國家工商行政管理總局關于正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見》?當事人有下列

情形之一的可依法從輕行政處罰：

1、能夠主動改正或者及時中止違法行為的；

2、違法行為社會危害較小或者尚未產(chǎn)生社會危害后果的；

3、在共同違法行為中起次要作用或者輔助作用的；

4、因殘疾或者下崗失業(yè)等原因，生活確實困難的人有違法行為的。?之意見。案件承辦人認為當事人的情形符合從輕處罰的情形，建

議對當事人從輕處罰。根據(jù)《農(nóng)藥管理條例》第四十四條及《云南省查處生產(chǎn)銷售偽劣商品行為條例》第十七條第一款之規(guī)定，責令當事人停止銷

售過期農(nóng)藥行為，建議對當事人處罰如下：

一、沒收過期?戊唑醇?等農(nóng)藥90瓶；

二、罰款人民幣叁仟元整（￥3000.00元）。當否，請審批。承辦人：年月日辦案機構負責人：

第三篇：最新工商局說理式案件終結報告

＊＊市＊＊縣工商行政管理局

關于＊＊虛假宣傳一案的調(diào)查終結報告 縣局案件核審委員會:

于2011年＊月＊日立案調(diào)查的＊＊＊虛假宣傳案已經(jīng)＊＊縣工商局公平交易科調(diào)查終結，現(xiàn)將當事人基本情況、主要違法事實、擬作行政處罰的理由、依據(jù)和內(nèi)容等報告如下，請核審:

一、案件的由來和調(diào)查經(jīng)過

2011年＊月＊日，我局執(zhí)法人員在市場巡查中發(fā)現(xiàn)當事人有發(fā)布虛假廣告的違法嫌疑，當事人的行為涉嫌違反《中華人民共和國廣告法》關于廣告不得含有虛假內(nèi)容的相關規(guī)定，報經(jīng)局長批準于2011年＊月＊日批準立案調(diào)查。案件承辦機構負責人指定由＊＊主辦、＊＊協(xié)辦，對此案進行調(diào)查。此案經(jīng)由公平交易科調(diào)查，于2011年＊月＊日調(diào)查終結。

二、當事人基本情況：

當事人：＊＊，男，漢族，高中文化程度。出生于19＊＊年 ＊＊月＊＊日，系＊＊?。h＊＊鄉(xiāng)＊＊村人?，F(xiàn)居住地：＊＊縣＊＊鎮(zhèn)＊＊

身份證號碼：＊＊＊＊＊＊＊ 電話：＊＊＊

當事人于＊＊年＊月＊日在＊＊縣工商局辦理了個體工商戶注冊登記，經(jīng)營期限截止＊＊年＊＊月＊＊日。

字號名稱：＊＊＊＊＊

注冊號：＊＊＊＊＊＊ 組成形式：個人經(jīng)營

經(jīng)營場所：＊＊＊＊＊經(jīng)營范圍及方式：＊＊＊

三、違法事實：

經(jīng)調(diào)查查明：2011年2月，當事人為了對其銷售的?＊＊＊＊＊?等品牌化妝品，出資＊＊元在其經(jīng)營門店的顯著位置設置了一塊電子廣告顯示屏，并將含有?央視品牌?等內(nèi)容的廣告詞植入該電子顯示屏進行滾動播放；同時，當事人在推銷其部分化妝品的彩頁宣傳材料中突出使用了?＊＊＊＊＊＊＊?的廣告用語，而當事人無法提供足以證明上述廣告內(nèi)容真實性的證明文件。2006年3月9日中央電視臺廣告部于通過央視國際網(wǎng)站發(fā)表過?關于部分企業(yè)擅自使用‘央視上榜品牌’的嚴正聲明?，稱：?中央電視臺廣告部從未向任何一家企業(yè)頒發(fā)過‘央視上榜品牌’的稱號和證書，上述企業(yè)的行為從未得到過中央電視臺的許可和承認。?的聲明。案件調(diào)查人員進一步查明，至案發(fā)時為止，當事人尚未對其發(fā)布的廣告涉及的化妝品產(chǎn)品進行銷售，故當事人在本案中當事人未獲取違法所得。

四、相關證據(jù)及其證明事項：

證據(jù)

一、當事人提供的《身份證》復印件和《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》復印件各一份，此證據(jù)用于證明當事人具有依法承擔法律責任的民事行為能力。

證據(jù)

二、現(xiàn)場檢查筆錄一份，此證據(jù)由于證明當事人發(fā)布虛假廣告的違法事實的客觀存在。

證據(jù)

三、當事人詢問筆錄一份，此證據(jù)用于證明當事人從事經(jīng)營活動的違法事實及細節(jié)。

證據(jù)

四、當事人提供的印制有?＊＊＊＊?的廣告用語的彩頁廣告，此證據(jù)用于證明當事人對其銷售的化妝品進行虛假宣傳的違法事實。

證據(jù)

五、案件調(diào)查人員調(diào)取的中央電視臺關于?央視品牌?的聲明，此證據(jù)用于證明中央電視臺未進行過所謂?央視品牌?評比的事實。

五、執(zhí)法程序的說明：

本案于2011年＊月＊＊日根據(jù)市場監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)并立案調(diào)查，經(jīng)由＊＊縣工商局授權公平交易科全程辦理，于2011年＊月＊＊日立案調(diào)查，立案期限符合《工商行政管理機關行政處罰程序》第十七條關于七日內(nèi)立案的要求，至2011年＊月＊日調(diào)查終結。本案未采取行政強制措施。

六、案件定性及法律適用：

根據(jù)上述事實和證據(jù)，案件調(diào)查人員認為：當事人在經(jīng)營活動中發(fā)布內(nèi)容不真實的虛假廣告的行為，違反了《中華人民共和國廣告法》第四條?廣告不得含有虛假的內(nèi)容，不得欺騙和誤導消費者。?和《廣告管理條例》第三條? 廣告內(nèi)容必須真實、健康、清晰、明白，不得以任何形式欺

騙用戶和消費者。?的規(guī)定，當事人應當為此承擔相應的法律后果。

七、自由裁量理由：

鑒于當事人雖然已經(jīng)實施違法行為，但在案發(fā)后主動停止了違法行為，客觀上減輕了其違法行為的危害后果。而且在案件調(diào)查過程中有積極配合調(diào)查、能夠提供相關證據(jù)的情節(jié)，當事人有符合《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款?當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰?第（一）項?主動消除或者減輕違法行為危害后果的?的規(guī)定，并參照《國家工商行政管理總局關于工商行政管理機關正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見》?關于當事人從輕或者減輕行政處罰的相關規(guī)定，案件調(diào)查人員建議對當事人從輕處罰。

八、處罰依據(jù)及建議：

根據(jù)《廣告管理條例施行細則》第十七條第一款?第十七條 廣告客戶違反《條例》第三條、第八條第（五）項規(guī)定，利用廣告弄虛作假欺騙用戶和消費者的，責令其在相應的范圍內(nèi)發(fā)布更正０廣告，并視其情節(jié)予以通報批評、處以違法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰款；給用戶和消費者造成損害的，承擔賠償責任。?的規(guī)定，責令當事人停止發(fā)布虛假廣告的行為，并建議對當事人做如下行政處罰：

處以罰款5000元。

辦案人員：＊＊＊＊

辦案單位負責人：＊＊

二〇一一年＊月＊日

第四篇：工商調(diào)查終結報告

關于經(jīng)營一案的調(diào)查終結報告

分局：

我們在市場巡查中發(fā)現(xiàn)在未經(jīng)工商行政管理機關核準登記經(jīng)營活動。我分局向其下達了《催辦照通知書》，要求自接到通經(jīng)營活動。

鑒于以上案由，我們于2011年1月8日填寫《立案審批表》并附上述《催辦照通知書》、現(xiàn)場檢查筆錄、當事人身份證復印件等材料報市局領導批準立案。經(jīng)市局領導批準，指派以為案件主辦人，為協(xié)辦人的案件調(diào)查小組對本案予以調(diào)查，現(xiàn)該案已調(diào)查終結，具體情況報告如下：

當事人：

住址：

身份證號：

經(jīng)查實：自2010年10月1日以來，當事人在未經(jīng)工商行政管理經(jīng)營活動。我們于2010年10月11對其下達了《催辦照通知書》，要求其三日內(nèi)到我局辦理領取營業(yè)執(zhí)照手續(xù)，合法經(jīng)營，但當事人逾期未辦理并繼續(xù)從事經(jīng)營活動。

以上事實有當事人的身份證復印件、現(xiàn)場檢查筆錄、《催辦照通知書》、詢問筆錄等證據(jù)證明。

鑒于以上事實，案件調(diào)查人認為當事人的上述行為涉嫌違反了《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例》第七條第一款” 申請從事個體工商業(yè)經(jīng)營的個人或者家庭，應當持所在地戶籍證明及其他有關證明，向所在地工商行政管理機關申請登記，經(jīng)縣級工商行政管理機關核準領取營業(yè)執(zhí)照后，方可營業(yè)?！敝?guī)定.依據(jù)《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例》第二十二條第一款

（二）、（四）項“個體工商戶違反本條例第七條、第九條、第十條、第十一的情況下，擅自在從事知書后辦理登記手續(xù)合法經(jīng)營，但其逾期均未辦理并繼續(xù)從事機關核準登記的情況下，擅自在從事

條、第十三條、第十九條的規(guī)定，由工商行政管理機關根據(jù)不同情況分別給予下列處罰：

（二）罰款；

（四）責令停止營業(yè)”及《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例實施細則》第十五條“根據(jù)《條例》第七條和第二十二條的規(guī)定，未經(jīng)工商行政管理機關核準登記頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照 擅自開業(yè)的，屬非法經(jīng)營，應予取締，沒收非法所得，可以并處五千元以下的罰款”之規(guī)定，鑒于當事人在我分局的依法執(zhí)法中能夠積極配合，案件調(diào)查人建議分局對當事人的違法行為作出如下行政處罰：

一、責令當事人立即停止非法經(jīng)營活動；

二、處以元罰款。

以上報告妥否，請分局批示！

案件調(diào)查人：

年月日

第五篇：案件調(diào)查終結報告

質(zhì)量技術監(jiān)督

案件調(diào)查終結報告 共 2 頁 第 1 頁

案由：永修縣新發(fā)食品廠生產(chǎn)的食品未經(jīng)出廠檢驗案當事人基本情況：該廠為獲得食品生產(chǎn)許可證企業(yè)，QS號為QS3600

1301 0061證件有效期至2014年8月31日

案情及違法事實： 2013年03月02日-03月09日，本局執(zhí)法人

員鄒薪、劉亮等3人組成執(zhí)法小組，分別兩次對永修縣新發(fā)食品廠監(jiān)

督檢查，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)該廠正在組織生產(chǎn)，執(zhí)法人員兩次對該廠檢驗

室檢查時，該公司均未能提供產(chǎn)品出廠檢驗記錄。證明對象及證據(jù)材料：有現(xiàn)場檢查筆錄、調(diào)查筆錄、生產(chǎn)加工現(xiàn)

場攝像及照片簽字認可材料。

定性及處罰依據(jù)：上述行為違反了《中華人民共和國食品安全法》第三十七條之規(guī)定，依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》八十

七條之規(guī)定處二千元以上，及二萬元以下罰款，本局考慮到該廠的一

些實際情況并采納該廠的部分陳述見。依據(jù)《中華人民共和食品安全

國法》第八十七條之規(guī)定、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七

條之規(guī)定、《江西省質(zhì)量技術監(jiān)督行政處罰自由裁量權參照執(zhí)行標準》第二十四條之規(guī)定。本局決定給予下列行政處罰：

擬處理意見（含自由裁量理由)上行為《中華人民共和國食品安全法》第三十七條之規(guī)定，按《中華人民共和國食品安全法》

八十七條之規(guī)定。本局考慮到該廠的一些實際情況并采納該廠的部分

陳述見。依據(jù)《中華人民共和食品安全國法》第八十七條之規(guī)定、《中

華人民共和國行政處罰法》第二十七條之規(guī)定、《江西省質(zhì)量技術監(jiān)

督行政處罰自由裁量權參照執(zhí)行標準》第二十四條之規(guī)定。本局決定

給予下列行政處罰：

1、責令限期改正。

2、處伍仟元罰款。（以下空白）

案件承辦人（簽字）：承辦部門負責人（簽字）：

年月日

共 2 頁 第 2 頁