第一篇：淺談工程總承包模式發(fā)展中的問題及策略

淺談工程總承包模式發(fā)展中的問題及策略

張國(guó)棟

南京萬達(dá)廣場(chǎng)投資有限公司，江蘇，南京，211100

摘要：本文從我國(guó)工程總承包模式發(fā)展的現(xiàn)狀出發(fā)，研究建筑市場(chǎng)發(fā)展工程總承包模式企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境存在的問題，從人力資源、融資、立法和市場(chǎng)管理四個(gè)方面對(duì)發(fā)展工程總承包提出建議，促進(jìn)企業(yè)提高其從事工程總承包的能力，推進(jìn)總承包市場(chǎng)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：總承包，人才，融資，市場(chǎng)管理

引言

自從1982年引進(jìn)工程總承包以來，我國(guó)工程項(xiàng)目總承包模式得到了快速的發(fā)展與進(jìn)步，逐漸形成了一批具有設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工一體化能力的總承包企業(yè)，這些企業(yè)不僅具有較強(qiáng)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工能力，而且具有很強(qiáng)的運(yùn)作和項(xiàng)目管理能力，帶動(dòng)了設(shè)計(jì)、施工企業(yè)的改革和發(fā)展。

1、我國(guó)工程總承包的發(fā)展現(xiàn)狀

工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行（竣工驗(yàn)收）等實(shí)行全過程或若干階段的承包。工程總承包企業(yè)對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。由于建筑市場(chǎng)的專業(yè)化趨勢(shì)和總承包項(xiàng)目的特點(diǎn)，總承包商不可能將全部的工程完全包攬，尤其是某些專業(yè)性較強(qiáng)的工作需要通過分包來實(shí)施。分包商的工作直接影響到項(xiàng)目的質(zhì)量，因而總承包商對(duì)分包商的管理就顯得尤為重要?？偝邪膛c各分包商通過嚴(yán)格的合同來規(guī)定雙方的權(quán)利和義務(wù)，各分包商接受總承包項(xiàng)目部的管理和協(xié)調(diào)。

建筑業(yè)從20世紀(jì)80年代中期全行業(yè)管理體制改革開始，就廣泛關(guān)注總承包模式的運(yùn)用。改革初期，僅在化工、石化行業(yè)中幾個(gè)部屬大型設(shè)計(jì)院實(shí)行工程公司體制，建立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)。近幾年來，工程總承包已發(fā)展到冶金、電力、建筑、機(jī)械、建材、石油天然氣、鐵道、水運(yùn)、紡織、電子、市政、兵器、輕工等行業(yè)和裝飾裝修、消防等專業(yè)的工程。被重視程度得到提高，總承包額不斷增大，市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大。但是我國(guó)工程建設(shè)市場(chǎng)采用工程總承包方式的工程占建設(shè)活動(dòng)經(jīng)濟(jì)總量的比例遠(yuǎn)小于發(fā)達(dá)國(guó)家建筑市場(chǎng)近一半的規(guī)模，這說明總承包在我國(guó)建筑市場(chǎng)的發(fā)展中還存在著大量的問題，優(yōu)勢(shì)還遠(yuǎn)未體現(xiàn)。本文擬從這些問題著手，探討總承包發(fā)展過程中需要解決的問題和方法。

2、企業(yè)從事工程總承包存在的問題

我國(guó)目前的資質(zhì)設(shè)置采用的工程監(jiān)理、咨詢、設(shè)計(jì)、施工分割審批的管理，而且專業(yè)類別劃分過細(xì)，不利于培育和發(fā)展工程總承包企業(yè)和項(xiàng)目管理公司。雖然企業(yè)資質(zhì)設(shè)置了總承包、專業(yè)承包、勞務(wù)分包三個(gè)層次，但總包不強(qiáng)，分包不專，勞務(wù)市場(chǎng)滯后混亂的現(xiàn)象依然存在。另外推動(dòng)設(shè)計(jì)、施工一體化以及勘察設(shè)計(jì)單位改制等政策力度也是不夠的。具體有以下問題：

2.1 企業(yè)內(nèi)部存在的主要問題

2.1.1 建設(shè)企業(yè)普遍缺乏設(shè)計(jì)功能

工程總承包是以設(shè)計(jì)與施工相結(jié)合為特征的，建設(shè)企業(yè)如果沒有相應(yīng)的設(shè)計(jì)能力，進(jìn)行真正意義上的工程總承包是不可能實(shí)現(xiàn)的。由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)育以及資質(zhì)壁壘等原因，以施工為主體的建筑業(yè)企業(yè)在國(guó)內(nèi)開展的工程總承包業(yè)務(wù)一般局限于深化施工圖設(shè)計(jì)-施工總承包和采購(gòu)-施工總承包，真正涵蓋設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工全過程的相對(duì)較少。

2.1.2 資金運(yùn)作能力不強(qiáng)

外資項(xiàng)目的投入和國(guó)家固定資產(chǎn)投資體制的變化使得項(xiàng)目運(yùn)作更趨于市場(chǎng)化，項(xiàng)目的墊資、前期投入、帶資承包已成為承包商投標(biāo)能否入圍的先決條件，當(dāng)然在政府工程中是禁止墊資的，于是在資金匱乏的情況下，工程總承包企業(yè)為分散風(fēng)險(xiǎn)只能依靠有資金實(shí)力的團(tuán)隊(duì)作為分包進(jìn)入項(xiàng)目，不少總承包企業(yè)是在一種被動(dòng)狀態(tài)下運(yùn)營(yíng)，尤其是國(guó)有企業(yè)在有意無意中培育著別人的實(shí)力，自身的發(fā)展由于缺乏總承包融資能力而處于一種惡性循環(huán)狀態(tài)，這種狀態(tài)也更加劇了建筑市場(chǎng)的不規(guī)范操作。

2.1.3 復(fù)合型人才的缺乏

建筑業(yè)企業(yè)普遍缺乏通商務(wù)、懂法律、會(huì)外語、具有國(guó)際工程承包經(jīng)驗(yàn)的高層次項(xiàng)目管理人才，特別是設(shè)計(jì)和專業(yè)采購(gòu)方面的人才已經(jīng)成為制約建筑業(yè)企業(yè)開展工程總承包的瓶頸。

2.2 企業(yè)外部環(huán)境存在的主要問題

2.2.1 法律法規(guī)體系不健全

由于工程總承包沒有相應(yīng)法律法規(guī)、部門規(guī)章、實(shí)施細(xì)則和標(biāo)準(zhǔn)合同文本，導(dǎo)致了地方政府部門對(duì)工程總承包不知道如何規(guī)范管理，制約了工程總承包的發(fā)展。有些業(yè)主為避開相關(guān)法規(guī)限制，存在把大工程進(jìn)行肢解，切塊、分塊、分段招標(biāo)，甚至壓價(jià)承包、墊資承包、隨意分包、索要回扣、拖欠工程款等行為，此類不規(guī)范行為不利于工程總承包模式的有效開展和推廣。雖然近些年來，建設(shè)主管部門積極開展政策引導(dǎo)，出臺(tái)了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》和《建設(shè)工程項(xiàng)目管理試行辦法》等文件，但其缺乏必要的法律效力，其可操作性不強(qiáng)，特別是在我國(guó)現(xiàn)行的招投標(biāo)辦法中，大都對(duì)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理分別進(jìn)行招標(biāo)，沒有專門對(duì)工程總承包招標(biāo)的規(guī)定，同時(shí)沒有一個(gè)符合國(guó)際慣例的工程總承包合同文本。

2.2.2 市場(chǎng)發(fā)育不完善，市場(chǎng)秩序不良

二級(jí)市場(chǎng)尚未形成，分包主體培育不夠。首先，重視程度和宣傳工作欠缺，致使作為二級(jí)市場(chǎng)定位的分包有形市場(chǎng)發(fā)展極不平衡；其次，政府工程和公有制投資項(xiàng)目中的工程分包招標(biāo)缺少有效監(jiān)管，造成許多漏洞；第三，分包主體的社會(huì)地位較低，導(dǎo)致某些總承包商憑借其上游有利地位，對(duì)分包商任意宰割；第四，分包主體良莠不齊，素質(zhì)偏低、人才匱乏和專業(yè)不精等問題普遍存在。

2.2.3 改革腳步緩慢

我國(guó)建筑工程的招投標(biāo)市場(chǎng)發(fā)育還不完善，目前我國(guó)沒有工程總承包的招投標(biāo)管理辦法，只有設(shè)計(jì)和施工的招投標(biāo)管理辦法，而政府投資工程的組織實(shí)施方式改革緩慢，不利于工程EPC總承包的發(fā)展。我國(guó)大多數(shù)項(xiàng)目業(yè)主缺乏培育和形成工程總承包招投標(biāo)市場(chǎng)的意識(shí)，仍然習(xí)慣于設(shè)計(jì)、施工分別招標(biāo)；一些業(yè)主從自己的利益著想，不愿采用工程總承包的發(fā)包方式，甚至肢解發(fā)包；某些地方主管部門對(duì)工程總承包的政策理解不夠；工程總承包項(xiàng)目市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)的手續(xù)不完善，使工程總承包存在嚴(yán)重的市場(chǎng)障礙。

3、提高我國(guó)工程總承包水平的建議

3.1 加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部自身的建議

3.1.1 各類人員管理的規(guī)范化

從事總承包管理的人才應(yīng)該是復(fù)合型、創(chuàng)新型、外向型的高級(jí)管理人才。一個(gè)企業(yè)應(yīng)該培養(yǎng)多種類型的工程總承包管理人才

培養(yǎng)復(fù)合型、創(chuàng)新型、外向型的高級(jí)管理人才，從事總承包管理人才的知識(shí)結(jié)構(gòu)要“硬”、“軟”結(jié)合，即一方面應(yīng)具備專業(yè)領(lǐng)域的工程技術(shù)理論基礎(chǔ)及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具備一個(gè)工程師的知識(shí)結(jié)構(gòu)，另一方面要具有管理科學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)以及較好的外語水平，同時(shí)具有創(chuàng)新精神，并對(duì)項(xiàng)目管理領(lǐng)域有關(guān)國(guó)際慣例熟悉了解。

總承包企業(yè)必須具有由多方面專家組成的高水平的人才群體優(yōu)勢(shì)，除了擁有一批咨詢?cè)O(shè)計(jì)和施工方面的技術(shù)專家外，還必須擁有一批工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理、合同管理專家、投標(biāo)報(bào)價(jià)專家、物資管理專家、財(cái)務(wù)管理專家、融資專家、風(fēng)險(xiǎn)和保險(xiǎn)專家、索賠專家、信息管理系統(tǒng)專家、安全管理專家和環(huán)境保護(hù)專家等。培養(yǎng)這些專家既需要在工程第一線的實(shí)踐與總結(jié)，更需要系統(tǒng)地學(xué)習(xí)有關(guān)工程總承包的基礎(chǔ)理論知識(shí)。總承包公司只有很好地解決了人才戰(zhàn)略問題，才能保證公司的可持續(xù)性發(fā)展。只有培養(yǎng)一大批高水平的工程總承包管理人才，才能使我國(guó)建筑業(yè)的總體水平上一個(gè)大臺(tái)階。

3.1.2 增強(qiáng)企業(yè)的融資能力

企業(yè)一旦具有了比較強(qiáng)的融資能力，包括資源整合和資本運(yùn)作的能力等，熟悉國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)，熟悉各種現(xiàn)代金融工具，就在一定程度上具備了從源頭上爭(zhēng)取項(xiàng)目的能力。建設(shè)企業(yè)要進(jìn)行融資活動(dòng)，首先要制定出清晰的融資戰(zhàn)略，明確融資所要達(dá)到的目標(biāo)。應(yīng)根據(jù)自身的性質(zhì)、規(guī)模大小、業(yè)務(wù)范圍和經(jīng)營(yíng)時(shí)間，科學(xué)詳盡地分析比較歷史與現(xiàn)實(shí)，計(jì)劃與實(shí)際的信息資料，制定好包括融資的規(guī)模、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)、最佳資本成本、開展多種融資渠道等內(nèi)容的融資戰(zhàn)略。其次，一方面要選擇有吸引力的項(xiàng)目來打動(dòng)投資者，以便順利進(jìn)行融資；另一方面企業(yè)要組成高素質(zhì)的包括專業(yè)咨詢?nèi)藛T的融資結(jié)構(gòu)，給投資者一個(gè)好的發(fā)展預(yù)期。另外，還要對(duì)融資過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)采取及時(shí)有效的措施。

3.2 加強(qiáng)企業(yè)外部環(huán)境建設(shè)

3.2.1 加快立法，為總承包工作提供法律依據(jù)

建立和完善有關(guān)法律、法規(guī)和部門規(guī)章。第一，建議在《建筑法》修改時(shí)，明確工程總承包和工程項(xiàng)目管理的法律地位；第二，及時(shí)修訂2002年1月建設(shè)部和國(guó)家質(zhì)檢總局頒發(fā)的《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》（GB/T 50326-2001），出臺(tái)《工程總承包管理辦法》及細(xì)則，規(guī)范對(duì)工程總承包的市場(chǎng)管理。第三，建議有關(guān)部門一起抓緊研究、制定《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》，積極培育工程總承包招投標(biāo)市場(chǎng)；第四，組織制定以FIDIC條件為基礎(chǔ)，適合我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的總承包合同條件范本。

3.2.2 加強(qiáng)工程總承包市場(chǎng)的管理

切實(shí)解決工程總承包和工程項(xiàng)目管理的市場(chǎng)準(zhǔn)入問題。結(jié)合貫徹實(shí)施《行政許可法》，在修訂《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設(shè)部87號(hào)令）、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設(shè)部93號(hào)令）和《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設(shè)部102號(hào)令）時(shí)，對(duì)有關(guān)內(nèi)容加以明確。比如在其資質(zhì)證書上增加”工程總承包、項(xiàng)目管理和相應(yīng)技術(shù)咨詢等工程服務(wù)”的內(nèi)容。對(duì)建筑市場(chǎng)環(huán)境加強(qiáng)管理，防止稅收政策不合理，抓緊工程建設(shè)融資環(huán)境建設(shè)，形成有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)與建筑行業(yè)健康發(fā)展的產(chǎn)業(yè)法規(guī)政策體系。

4、通過增強(qiáng)企業(yè)從事總承包能力推動(dòng)總承包市場(chǎng)發(fā)展

改革開放以后，我國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化，投資結(jié)構(gòu)逐步多元化，為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的要求，建設(shè)項(xiàng)目引入了工程咨詢、招標(biāo)投標(biāo)、工程監(jiān)理、工程總承包等新模式，整個(gè)產(chǎn)業(yè)逐步向與國(guó)際接軌方向發(fā)展。國(guó)務(wù)院以及建設(shè)部、發(fā)改委等政府部門，大力推動(dòng)建設(shè)項(xiàng)目管理體制改革。尤其是近十年來，政府主管部門始終致力于堅(jiān)持推行建設(shè)工程項(xiàng)目管理和工程總承包的大方向，不斷完善法規(guī)、培育人才、發(fā)展隊(duì)伍，通過各種途徑來培育和發(fā)展工程總承包和項(xiàng)目管理。

4.1 發(fā)揮工程總承包的優(yōu)勢(shì)

工程總承包是國(guó)內(nèi)外建設(shè)活動(dòng)中多有使用的發(fā)承包方式，有利于理清工程建設(shè)中業(yè)主與承包商、勘察設(shè)計(jì)與業(yè)主、總包與分包、執(zhí)法機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)主體之間的各種復(fù)雜關(guān)系。有利于優(yōu)化資源配置。有利于優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)并形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。有利于政府部門打破行業(yè)壟斷，并集中力量解決建筑市場(chǎng)最突出的問題，也有利于實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)保障制度。有利于控制工程造價(jià)，提升招標(biāo)層次。有利于提高全面履約能力，并確保質(zhì)量和工期。有利于推動(dòng)管理現(xiàn)代化。

4.2 工程總承包企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備的能力

工程總承包企業(yè)應(yīng)當(dāng)能滿足客戶需求，提供業(yè)主所需全部項(xiàng)目創(chuàng)造過程或管理過程的服務(wù)；具備建設(shè)項(xiàng)目全壽命期中若干階段或全部的承包任務(wù)；具備核心能力，能通過合伙、聯(lián)盟等方式將供應(yīng)鏈中的上、下游企業(yè)整合起來，實(shí)施高效的虛擬建設(shè)；具備對(duì)人力資源、信息資源的管理能力，以及對(duì)供應(yīng)鏈上各種資源進(jìn)行集成管理的能力；擁有先進(jìn)的工藝技術(shù)及工程技術(shù)，包括設(shè)計(jì)能力、研發(fā)能力、專利技術(shù)、核心技術(shù)及設(shè)備、創(chuàng)新技術(shù)、創(chuàng)新意識(shí)，以及高水平的信息管理技術(shù)和計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)；組織機(jī)構(gòu)、管理措施、企業(yè)內(nèi)部管理體制、專業(yè)設(shè)置適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展要求，擁有高效、完善的項(xiàng)目管理體系，具備運(yùn)用現(xiàn)代科技及各種管理理論進(jìn)行項(xiàng)目管理的能力；信用等級(jí)高，能通過多種途徑籌集業(yè)務(wù)開展所需資金。

4.3 推動(dòng)改革，培育具有總承包能力的工程公司

大力培育工程總承包的市場(chǎng)主體，努力創(chuàng)建國(guó)際型優(yōu)勢(shì)企業(yè)。工程總承包在國(guó)際上都是由專業(yè)化的工程公司來承擔(dān)。這類專業(yè)化工程公司具有很強(qiáng)的工程設(shè)計(jì)能力和實(shí)施組織能力，但不同于我國(guó)以往的設(shè)計(jì)院和施工企業(yè)，工程公司的項(xiàng)目運(yùn)作和項(xiàng)目管理能力比我們?cè)瓉淼脑O(shè)計(jì)院和施工企業(yè)強(qiáng)得多。

目前，我國(guó)的工程公司，也不是簡(jiǎn)單的設(shè)計(jì)加施工。針對(duì)我國(guó)設(shè)計(jì)、施工企業(yè)的現(xiàn)狀，我們要采取以下措施，加快改造和培育一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的工程公司。一是加強(qiáng)大型設(shè)計(jì)單位、施工企業(yè)創(chuàng)建國(guó)際型工程公司的指導(dǎo)。對(duì)設(shè)計(jì)企業(yè)已出臺(tái)了一個(gè)指導(dǎo)意見，近期要抓緊出臺(tái)對(duì)施工企業(yè)開展工程總承包的指導(dǎo)意見；二是在現(xiàn)有資質(zhì)序列中要考慮增加有利于促進(jìn)工程總承包發(fā)展的序列，也就是在設(shè)計(jì)甲級(jí)之上增加一個(gè)綜合類資質(zhì)，充實(shí)建造類項(xiàng)目管理人員要求，在承擔(dān)業(yè)務(wù)范圍上可以放開，不受行業(yè)、等級(jí)的限制。在資質(zhì)管理上，要進(jìn)一步強(qiáng)化個(gè)人執(zhí)業(yè)資格。因此，在企業(yè)資質(zhì)上要放開一部分，管住一部分。對(duì)有實(shí)力、水平高、能力強(qiáng)的企業(yè)，資質(zhì)上給予放開，也就是高端放開，對(duì)中、小建設(shè)企業(yè)夠條件允許其進(jìn)入，促其做專做精，實(shí)行低端準(zhǔn)入。三是組織有關(guān)力量對(duì)準(zhǔn)備創(chuàng)建工程公司的設(shè)計(jì)企業(yè)、施工企業(yè)進(jìn)行培訓(xùn)和輔導(dǎo)；四是通過政策引導(dǎo)，支持一批設(shè)計(jì)企業(yè)和施工企業(yè)進(jìn)行自愿合并重組，改造成為工程公司；五是制定支持企業(yè)“走出去”的政策意見，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，培育一批與國(guó)際接軌的工程公司。

5、結(jié)論

綜上所述，制約建筑設(shè)計(jì)企業(yè)開展工程總承包業(yè)務(wù)的主要因素，有政府在市場(chǎng)管理方面的，有建筑設(shè)計(jì)企業(yè)本身核心競(jìng)爭(zhēng)力方面的，也有建筑設(shè)計(jì)企業(yè)人才、資金和管理方面的因素，筆者相信，只要我們的政府加強(qiáng)管理和引導(dǎo)，為建筑設(shè)計(jì)企業(yè)開展工程總承包業(yè)務(wù)創(chuàng)造有利條件，建筑設(shè)計(jì)企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)功，使企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)和管理體系適應(yīng)開展EPC總承包業(yè)務(wù)的需要，我國(guó)開展EPC總承包的前景是非常光明的。

參考文獻(xiàn)

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第二篇：EPC工程總承包模式

EPC工程總承包模式

工程總承包EPC(Engineering Procurement and Construction)建設(shè)模式，指業(yè)主將項(xiàng)目的全部或部分委托由EPC全功能工程公司進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)的模式。所謂EPC全功能的工程公司，通常具備如下功能：

項(xiàng)目管理(Management)+

設(shè)計(jì)(Engineering)+

采購(gòu)(Procurement)+

施工管理(Construction)+

技術(shù)服務(wù)(Service)EPC項(xiàng)目一般具有投資額高、專業(yè)技術(shù)復(fù)雜、管理難度大的特點(diǎn)，同時(shí)，業(yè)主要求合同總價(jià)和建設(shè)工期固定。城市軌道機(jī)電系統(tǒng)建設(shè)工程具有EPC建設(shè)模式的典型特征，國(guó)外同類型項(xiàng)目上已開始廣泛地采用工程總承包EPC模式進(jìn)行建設(shè)，并取得了積極的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

EPC工程總承包，與傳統(tǒng)的建設(shè)模式相比具有如下的優(yōu)點(diǎn)：

·有利于整體解決方案的優(yōu)化，節(jié)省投資

·優(yōu)化管理，避免了設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、調(diào)試間相互脫節(jié)、相互制約的現(xiàn)象

·項(xiàng)目全過程進(jìn)度、費(fèi)用和質(zhì)量的有效的控制

·合理交叉、動(dòng)態(tài)連續(xù)、縮短建設(shè)周期

·減少業(yè)主的接口和協(xié)調(diào)的工作，降低了項(xiàng)目的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)

·有利于國(guó)產(chǎn)化工作，以及相關(guān)的后續(xù)備品備件、售后服務(wù)等工作

·業(yè)主方始終面對(duì)總承包商，使商務(wù)模式變得更簡(jiǎn)單

·有助于讓業(yè)主將主要精力投入到資金籌措及安排、市場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃、營(yíng)運(yùn)和準(zhǔn)備上來

EPC工程總承包建設(shè)模式，對(duì)總承包商的綜合能力有多方的要求，主要體現(xiàn)下以下四個(gè)方面：

·技術(shù)整合能力

·市場(chǎng)資源整合 ·管理整合能力

·風(fēng)險(xiǎn)承受能力

所謂“EPC”模式，就是設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工一條龍，全部由一家企業(yè)總承包。目前，這種國(guó)際流行的項(xiàng)目管理方式正顯露出無法比擬的優(yōu)越性。如投資省，甲方可以從工程具體工作中超脫出來。但對(duì)總承包方來說，卻意味著繁雜的工作和巨大的責(zé)任，對(duì)上要接受業(yè)主、監(jiān)理的監(jiān)督管理，對(duì)下要為眾多分包商創(chuàng)造良好的施工作業(yè)環(huán)境，試想從工程開始到最后試運(yùn)行半年，期間該有多少意外和難題。為處理好周邊關(guān)系，總承包商和業(yè)主一起，多次到現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)，并及時(shí)向當(dāng)?shù)卣畢R報(bào)，消除阻擾施工的因素，使施工得以順利進(jìn)行。由于電力市場(chǎng)供需的變化，設(shè)備到貨成為制約施工進(jìn)度的主要因素，為此，總承包商做了大量的協(xié)調(diào)工作，一方面敦促協(xié)調(diào)設(shè)備廠家按合同要求及時(shí)交貨；另一方面與業(yè)主進(jìn)行協(xié)調(diào)，根據(jù)電力市場(chǎng)情況，及時(shí)向設(shè)備廠家注入設(shè)備款，保證工程設(shè)備到貨及時(shí)。眾多分包商也是工程建設(shè)過程中協(xié)調(diào)管理的重點(diǎn)，多點(diǎn)作業(yè)、多專業(yè)穿插、多層面立體交叉、緊湊布局、場(chǎng)地狹小給施工組織、指揮、協(xié)調(diào)提出了新課題，為此，加大協(xié)調(diào)力度，建立暢通的信息溝通渠道，掌握施工情況，及時(shí)了解各分包商在施工過程中的需求和存在的問題，組織設(shè)計(jì)、施工、業(yè)主、監(jiān)理、材料、設(shè)備等相關(guān)人員共同研究，采取調(diào)劑、調(diào)整等協(xié)調(diào)手段來解決問題，以達(dá)到作業(yè)面充分利用有限的場(chǎng)地和空間，合理使用有限資源，積極調(diào)動(dòng)人的主觀能動(dòng)性，使工程建設(shè)始終處在緊張有序、連續(xù)作業(yè)、松弛有度的可控狀態(tài)。

EPC總承包工程管理模式淺析

國(guó)際性的大型工程公司、工程管理公司、咨詢公司，已經(jīng)瞄準(zhǔn)了中國(guó)這個(gè)巨大的市場(chǎng)。國(guó)內(nèi)的建筑行業(yè)是否也應(yīng)該在參與激烈競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，站立一旁，潛心審視這種形勢(shì)下即將帶給我們的沖擊和變革。

國(guó)內(nèi)目前工程項(xiàng)目管理模式的主流仍然是業(yè)主自行管理，例如萬達(dá)集團(tuán)在長(zhǎng)沙、南昌等城市的沃爾瑪大型超市項(xiàng)目，均由業(yè)主成立工程指揮部負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施和管理。但是，也已經(jīng)有不少以EPC總承包管理模式出現(xiàn)的項(xiàng)目，尤其是中外合資的大型項(xiàng)目，如中海油與殼牌合作的南海石化項(xiàng)目，其中的幾個(gè)總承包商大部分是EPC承包商。這種EPC的項(xiàng)目管理模式，有其顯著的優(yōu)點(diǎn)，同時(shí)也是國(guó)內(nèi)大型建設(shè)集團(tuán)與國(guó)際接軌的有效方式。

EPC總承包，英文全稱為Engineering/Procurement/Construction Contractor，是指總承包單位按照合同約定，一體承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)的總承包方式。其優(yōu)勢(shì)相當(dāng)明顯。

首先，它把E（設(shè)計(jì)）、P（采購(gòu)）、C（施工）三者結(jié)合在一起，使整個(gè)項(xiàng)目在一個(gè)統(tǒng)一的框架下展開整體運(yùn)作，目標(biāo)一致、行動(dòng)一致。統(tǒng)一運(yùn)作可以有效的解決設(shè)計(jì)與施工的銜接問題、減少采購(gòu)與施工之間的中間環(huán)節(jié)，也可以使施工中方案的實(shí)用性、技術(shù)性、安全性三者之間的矛盾更加迅速和順利的解決。總承包商實(shí)際上發(fā)揮整合和協(xié)調(diào)的作用，各部門相互配合，能夠使工作效率顯著提高。

其次從經(jīng)濟(jì)上說，造價(jià)的降低設(shè)計(jì)應(yīng)起到至關(guān)重要的作用，從設(shè)計(jì)出發(fā)降低預(yù)算也是工程費(fèi)用降低的根本途徑。設(shè)計(jì)與施工順利的配合可以起到讓工程在質(zhì)量和造價(jià)上取得雙贏的效果，另外，設(shè)計(jì)與采購(gòu)之間經(jīng)常性的交流能夠使項(xiàng)目部在市場(chǎng)的大環(huán)境中應(yīng)變的更加自如，也能夠避免采購(gòu)中一些不必要的失誤。

還有就是工程中業(yè)主的項(xiàng)目運(yùn)作費(fèi)用和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)都降低了，而且業(yè)主、EPC承包商、監(jiān)理或管理公司之間各方職能、責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)界定分明，有利于工程的順利進(jìn)行。

可以看出，盡管EPC項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)明顯，但是它對(duì)我們的建筑企業(yè)即項(xiàng)目承包商的能力要求也是非常高的，它是企業(yè)項(xiàng)目管理能力、工程技術(shù)人才、融資能力的綜合體現(xiàn)。

不論是何種形式的項(xiàng)目管理，其目的都是最大限度的保證工程的工期、造價(jià)和質(zhì)量。對(duì)于EPC總承包項(xiàng)目，如何把EPC三者有效的結(jié)合起來，使其能夠發(fā)揮相互配合推動(dòng)項(xiàng)目的作用，是關(guān)鍵所在，同時(shí)，EPC承包商必然面對(duì)內(nèi)部、外部的整合協(xié)調(diào)問題，怎么樣處理好這些問題，都對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施有著重要影響。下面我從三個(gè)方面談一下自己對(duì)EPC項(xiàng)目管理的感受和想法。

一、項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備

對(duì)每一個(gè)項(xiàng)目而言，前期準(zhǔn)備工作都需要有逢山開山，遇水搭橋的勇氣和決心，對(duì)于EPC項(xiàng)目，這更是重中之重。

在合同談判時(shí)，由于為EPC承包商在項(xiàng)目中承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任更大了，就需要更加注意合同的各項(xiàng)條款，尤其是細(xì)節(jié)上的規(guī)定，如業(yè)主、監(jiān)理和管理公司各方權(quán)責(zé)的明確，在遇到問題時(shí)各方的處理時(shí)限，給工程帶來影響后帶來損失的分擔(dān)。

同時(shí)，在這個(gè)階段里，項(xiàng)目部的磨合也顯得尤為重要，各部門應(yīng)形成完善的溝通機(jī)制。設(shè)計(jì)是EPC項(xiàng)目總承包商擔(dān)負(fù)的責(zé)任和重大風(fēng)險(xiǎn)之一，但對(duì)一般的建設(shè)項(xiàng)目來說，設(shè)計(jì)部門有其特殊性，若是由設(shè)計(jì)單位牽頭組織的項(xiàng)目，融合方面有明顯優(yōu)勢(shì)。若由施工單位牽頭的項(xiàng)目，必須在項(xiàng)目初期就在項(xiàng)目部?jī)?nèi)建立起休戚與共、目標(biāo)一致的概念。從一些經(jīng)驗(yàn)來看，僅僅建立設(shè)計(jì)部門和設(shè)有常駐代表是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，各專業(yè)的設(shè)計(jì)師都應(yīng)該和項(xiàng)目緊密相連，能夠融入到整個(gè)項(xiàng)目中來，與項(xiàng)目專業(yè)工程師、采購(gòu)部門等有著不間斷的溝通，使三者聯(lián)合真正顯示出優(yōu)勢(shì)來。

目標(biāo)一致這個(gè)概念從項(xiàng)目開始就應(yīng)該被貫徹下來，它是把E、P、C三者聯(lián)系起來的紐帶。我認(rèn)為在非設(shè)計(jì)單位牽頭組織項(xiàng)目的情況下，應(yīng)與設(shè)計(jì)建立牢固的合同關(guān)系，設(shè)立獎(jiǎng)金制度。

二、合同管理的重要性

合同是我們做項(xiàng)目的依據(jù)，也是保護(hù)我們利益的武器。曾經(jīng)聽過一句玩笑話：“要抱著打官司的心態(tài)訂合同”，雖然有些夸張，但合同牽扯雙方的利益，對(duì)各方的行為都產(chǎn)生約束力，我們?cè)趺茨懿徽J(rèn)真對(duì)待呢。

EPC項(xiàng)目牽扯面較廣，合同管理部門無論是在對(duì)內(nèi)對(duì)外的溝通中都應(yīng)扮演重要角色。對(duì)外來說，合同部是對(duì)外溝通的橋梁，在這一點(diǎn)上，我認(rèn)為合同部應(yīng)該具備一定的張力，在合同框架下配合項(xiàng)目經(jīng)理提出一些合理的要求，解決在工程進(jìn)行過程中非技術(shù)性的矛盾，以保證工程在不同形勢(shì)下仍能構(gòu)正常順利的運(yùn)作。

索賠工作也很重要，直接牽動(dòng)各方利益，這就要求合同管理部門對(duì)合同的熟悉程度又很高的水準(zhǔn)，同時(shí)要求其對(duì)工程進(jìn)展?fàn)顩r有一定的了解，與專業(yè)工程師和采購(gòu)等各個(gè)部門的溝通都快速且順暢。各分包單位，以及我們與其它承包商之間的工作界面，材料采購(gòu)界面也應(yīng)由合同部來明確，并及時(shí)的向各部門傳達(dá)。項(xiàng)目部的其他工作人員也應(yīng)該對(duì)合同有所了解，并主動(dòng)配合合同部的工作。合同管理部門逐漸在向著聚集精英人才的富于責(zé)任感和溝通能力的部門這個(gè)方向發(fā)展。

三、在EPC項(xiàng)目管理中體現(xiàn)張力

在EPC項(xiàng)目中，把幾個(gè)部門用1＋1的模式簡(jiǎn)單的疊加在一起是很難讓項(xiàng)目部在運(yùn)作過程中達(dá)到預(yù)期效果的；考慮到管理成本，大規(guī)模擴(kuò)大項(xiàng)目管理隊(duì)伍也并不可取，這就要求項(xiàng)目部里的每個(gè)部門，每一個(gè)人都具備一定的張力。張力的概念大家一定都很清楚，以水為例，在不溢出容器的前提下，它所體現(xiàn)出向外擴(kuò)張凸出的力。整個(gè)管理團(tuán)隊(duì)也是一樣，在權(quán)責(zé)明確的前提下，具備一定的溝通、協(xié)調(diào)能力，并以此為基礎(chǔ)，相互配合，以使EPC項(xiàng)目管理達(dá)到整合、協(xié)調(diào)的效果。

總的來說，目標(biāo)一致、權(quán)責(zé)分明、具備張力這三點(diǎn)我認(rèn)為應(yīng)在EPC項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)中應(yīng)貫徹始終，總承包商的整合、協(xié)調(diào)、溝通能力也被凸顯了出來。如何更好的發(fā)揮EPC的優(yōu)勢(shì)，如何處理好內(nèi)外部存在的問題，值得我們今后不斷的總結(jié)研究。

EPC總承包模式，即由工程總承包商按照合同要求，對(duì)工程的設(shè)計(jì)、采辦、施工進(jìn)行總承包的模式，國(guó)際上俗稱“交鑰匙工程”。它的優(yōu)勢(shì)是通過總承包商的有效組織，對(duì)工程建設(shè)的全過程實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化的控制管理和統(tǒng)一的工作程序，最大程度地整合各類資源，達(dá)到縮短工期、降低投資、節(jié)約成本、保證質(zhì)量的目的。

第三篇：EPC總承包模式工程變更管理（模版）

EPC總承包模式工程變更管理

準(zhǔn)確定義EPC工作范圍

變更的一部分形成原因是工作范圍變更造成的。準(zhǔn)確定義EPC工作范圍在項(xiàng)目的初始階段尤為重要。EPC承包商在簽訂項(xiàng)目承包合同時(shí)要對(duì)EPC內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格審查，把合同中的工作范圍描述盡可能做到全面和準(zhǔn)確，避免出現(xiàn)錯(cuò)誤和遺漏，這樣承包商才能夠充分理解業(yè)主的要求，盡量避免或減少在工程建設(shè)過程中發(fā)生不必要的合同變更。EPC承包商也要對(duì)非EPC工作范圍內(nèi)又可能做的事情提前以書面方式正式告知業(yè)主，將問題暴露在前頭。

EPC雖然已實(shí)行多年，但在實(shí)施過程中仍會(huì)出現(xiàn)業(yè)主及承包商對(duì)EPC合同的工作范圍的理解的模糊。由于EPC合同條款訂立的不嚴(yán)謹(jǐn)造成了雙方對(duì)EPC工作范圍的理解有偏差，雙方互相推諉，造成了項(xiàng)目實(shí)施中不必要的變更的產(chǎn)生，造成費(fèi)用的增加，嚴(yán)重時(shí)造成項(xiàng)目的延誤。再一個(gè)就是EPC承包商在承攬EPC總承包項(xiàng)目時(shí)以拿到工程為目的，缺乏對(duì)工作范圍的合理評(píng)估，特別是承接超出自己能力的工作，造成后期項(xiàng)目實(shí)施時(shí)很多工作難以開展。

加強(qiáng)變更技巧，善于轉(zhuǎn)嫁變更

EPC承包商要注意分包商變更與業(yè)主變更的轉(zhuǎn)化關(guān)系，從總包的立場(chǎng)出發(fā)，應(yīng)在可能的情況下，盡量將自己所面對(duì)的變更轉(zhuǎn)化為業(yè)主變更。及時(shí)將分包商提出的由于業(yè)主原因產(chǎn)生的變更索賠提交給業(yè)主，形成對(duì)業(yè)主的索賠，為費(fèi)用解決創(chuàng)造條件。另外，在與分包商簽訂合同時(shí)要將與業(yè)主的合同條件反饋到與分包商的合同中，讓分包商也承受業(yè)主的前期條件變化。當(dāng)然，前提是一定要有科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治龊拖鑼?shí)的支持材料包括地質(zhì)資料、工程圖紙、現(xiàn)場(chǎng)照片、會(huì)議紀(jì)要等。

設(shè)計(jì)變更對(duì)控制工程成本的重要性

EPC承包商的優(yōu)勢(shì)在于設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)的好壞直接決定項(xiàng)目的質(zhì)量高低、成本是否超支，優(yōu)良的設(shè)計(jì)會(huì)產(chǎn)生較少的后續(xù)變更。當(dāng)分包商提出由于設(shè)計(jì)變化造成的變更申請(qǐng)時(shí)，EPC承包商一般是無法向業(yè)主進(jìn)行索賠，只能自己消化。EPC承包商經(jīng)常為了趕進(jìn)度壓縮設(shè)計(jì)周期，讓設(shè)計(jì)提前出圖或邊出圖邊干，看似提高了速度實(shí)則欲速則不達(dá)，造成后期整改工作量大，費(fèi)用超支。

加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)的管理力度

EPC承包商的優(yōu)勢(shì)在設(shè)計(jì)控制中，設(shè)計(jì)的節(jié)約將會(huì)帶來項(xiàng)目運(yùn)行的節(jié)約。能否抓住設(shè)計(jì)變更是重中之重。EPC承包商應(yīng)精心準(zhǔn)備、周密籌劃，全面、細(xì)致、扎實(shí)地做好前期準(zhǔn)備工作，為設(shè)計(jì)創(chuàng)造良好工作前提。用設(shè)計(jì)價(jià)格來控制設(shè)計(jì)質(zhì)量，將設(shè)計(jì)質(zhì)量的優(yōu)劣與投資的節(jié)約掛鉤，促使設(shè)計(jì)單位提高設(shè)計(jì)深度、改善設(shè)計(jì)質(zhì)量，將設(shè)計(jì)變更降到最低?，F(xiàn)場(chǎng)配備專業(yè)的管理人員，對(duì)設(shè)計(jì)變更實(shí)施有效的控制和審查，確保工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更的規(guī)范化。

業(yè)主方引起的工程變更

通常，業(yè)主方引起的工程變更包括：推遲提交業(yè)主應(yīng)提交的項(xiàng)目包括文件；總說明書的缺陷，包括差錯(cuò)或遺漏、工作范圍變更；計(jì)劃調(diào)整指示；加速施工指示；工程暫停；有歧義的或相互沖突的合同條款；合同終止。工作范圍變更是最普遍的工程變更，通常表現(xiàn)為工作范圍的增減，是變更控制的主要對(duì)象。實(shí)踐中，工作范圍變更主要表現(xiàn)為新增工程，分為附加工程及額外工程。EPC工程總承包商應(yīng)嚴(yán)格按工程總承包合同規(guī)定的項(xiàng)目范圍、業(yè)主要求實(shí)施工程，要求所有工程項(xiàng)目參與人員認(rèn)真學(xué)習(xí)合同系列文件的條款，熟悉合同中的主要內(nèi)容、各種規(guī)定及特殊要求，了解作為總承包商的合同責(zé)任、工程范圍及法律責(zé)任。

EPC總承包商引起的工程變更

EPC總承包商引起的工程變更涉及對(duì)合同有利和不利兩方面，一般包括：設(shè)計(jì)變更；材料設(shè)備變更；設(shè)備供應(yīng)商變更；未能按計(jì)劃開工；施工措施變更；分包商履行合同的失??；供應(yīng)商履行合同的失敗；有缺陷的工序和低劣的工程；工期延誤。設(shè)計(jì)管理是EPC項(xiàng)目的重中之重，設(shè)計(jì)工作的好壞直接關(guān)系承包商的項(xiàng)目效益。我國(guó)應(yīng)用EPC總承包模式的實(shí)際操作過程中，業(yè)主通常在招標(biāo)前負(fù)責(zé)部分設(shè)計(jì)工作，其設(shè)計(jì)深度也因項(xiàng)目而異。一般，業(yè)主給出的設(shè)計(jì)深度只到初步設(shè)計(jì)或擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)，EPC承包商需要完善初步設(shè)計(jì)并完成詳細(xì)設(shè)計(jì)。在EPC承包商的設(shè)計(jì)過程中，承包商設(shè)計(jì)部可能對(duì)業(yè)主原來的設(shè)計(jì)提出了優(yōu)化建議書（設(shè)計(jì)變更不影響原工程的各類技術(shù)指標(biāo)），業(yè)主經(jīng)過慎重考慮后做出接受、拒絕或修改建議書的決定。按照國(guó)際慣例，EPC承包商提出設(shè)計(jì)優(yōu)化給項(xiàng)目帶來的利益應(yīng)由合同雙方分享。EPC承包商設(shè)計(jì)部在提出設(shè)計(jì)優(yōu)化前應(yīng)咨詢合同部的意見，充分考慮如何從設(shè)計(jì)優(yōu)化中獲得最大利益。對(duì)于設(shè)計(jì)優(yōu)化帶來的利益分配問題，EPC承包商在合同談判時(shí)就應(yīng)當(dāng)提出來，并在合同中明確具體的利益分配方式。

其他方引起的工程變更

其他方引起的工程變更一般包括下列內(nèi)容：不可預(yù)見的工地地質(zhì)條件及其他自然條件的改變；管理機(jī)構(gòu)的變更；工程所在國(guó)的法律變動(dòng)；勞動(dòng)糾紛，當(dāng)這些發(fā)生時(shí)EPC承包商應(yīng)根據(jù)合同條款的規(guī)定向業(yè)主變更申請(qǐng)。

分包商的變更索賠

在分包商向EPC承包商的索賠中涉及前期業(yè)主需要完成的工作如：廠區(qū)平整、地下復(fù)雜情況等應(yīng)該由業(yè)主完成的工作或提供的資料。當(dāng)承包商接到分包商的變更索賠時(shí)，發(fā)現(xiàn)這些變更的發(fā)生不是由于自身原因而是業(yè)主原因造成的，而在項(xiàng)目運(yùn)行前期并沒有與業(yè)主及時(shí)溝通，造成解決問題時(shí)難以處理，使得EPC承包商無力解決或解決后費(fèi)用大幅度超支。

分包商變更申請(qǐng)依據(jù)混亂

現(xiàn)場(chǎng)管理人員特別是費(fèi)用控制人員水平參差不齊，思想及業(yè)務(wù)水平不高。目前的大部分分包商的變更索賠計(jì)算只考慮如何多計(jì)算費(fèi)用，不以事實(shí)為依據(jù)，計(jì)算費(fèi)用時(shí)各行其是，不能正確理解定額，亂用定額，把不是一套定額的工程量調(diào)整系數(shù)互相調(diào)用。多套重套子目也常有發(fā)生，例如，機(jī)械開挖土方已經(jīng)包括棄土，而有的分包商在編制變更費(fèi)用時(shí)套機(jī)械開挖土方，又重套一次推土機(jī)推土，這樣棄土就重復(fù)計(jì)算了一次。其次EPC承包商的費(fèi)用控制人員往往對(duì)變更情況缺少深入細(xì)致的調(diào)查研究，缺乏對(duì)工程的跟蹤管理，不了解現(xiàn)場(chǎng)情況，閉門造車，依葫蘆畫瓢，編的預(yù)、結(jié)算脫離實(shí)際。對(duì)分包商提供的變更申請(qǐng)的準(zhǔn)確性更不能有效審核。

第四篇：建設(shè)工程EPC總承包模式及其相關(guān)法律問題

建設(shè)工程EPC總承包模式及其相關(guān)法律問題

文/ 任誠(chéng)宇

EPC總承包模式是指，建設(shè)單位作為業(yè)主將建設(shè)工程發(fā)包給總承包單位，由總承包單位承攬整個(gè)建設(shè)工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工，并對(duì)所承包的建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等全面負(fù)責(zé)，最終向建設(shè)單位提交一個(gè)符合合同約定、滿足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的建設(shè)工程承包模式。

EPC總承包模式是當(dāng)前國(guó)際工程承包中一種被普遍采用的承包模式，也是在當(dāng)前國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)中被我國(guó)政府和我國(guó)現(xiàn)行《建筑法》積極倡導(dǎo)、推廣的一種承包模式。這種承包模式已經(jīng)開始在包括房地產(chǎn)開發(fā)、大型市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等在內(nèi)的國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)中被采用。作為一種全新的建設(shè)工程承包模式，在保持與傳統(tǒng)建設(shè)工程承包模式相似的部分法律特征之同時(shí)，亦存在諸多完全不同的個(gè)性法律特征。探究、了解、解答這一承包模式及其相關(guān)法律問題，對(duì)于這一模式的順利推廣、應(yīng)用，促進(jìn)基于這一模式下的市場(chǎng)交易，在實(shí)踐層面不無裨益！

一、EPC總承包模式的淵源及特征

“EPC”是“設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工”的三個(gè)英文單詞第一個(gè)英文字母的縮寫。這一模式的規(guī)范運(yùn)作程序源于國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）1995年出版的《設(shè)計(jì)—建造總承包與交鑰匙工程合同條件》，1999年出版的《設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工合同條件》以及《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)－施工合同條件》等國(guó)際工程承包普遍使用的合同范本。

在工程建設(shè)承包尤其是國(guó)際工程承包實(shí)踐中，隨著包括建筑技術(shù)在內(nèi)的科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展、建筑業(yè)主對(duì)建設(shè)工程的功能要求的日益多樣化，建設(shè)工程的規(guī)模越來越大，復(fù)雜程度也越來越高。原來在建筑市場(chǎng)通用的單一“設(shè)計(jì)－采購(gòu)－施工”各個(gè)環(huán)節(jié)分離的工程建設(shè)傳統(tǒng)承包模式，由于存在工程進(jìn)度銜接不暢、工程質(zhì)量、責(zé)任難以劃分等問題，已經(jīng)越來越不適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。以由一個(gè)總承包商對(duì)整個(gè)工程設(shè)計(jì)、建設(shè)過程、工程質(zhì)量、工程造價(jià)負(fù)責(zé)的EPC總承包模式應(yīng)運(yùn)而生。

EPC總承包模式的基本特征是通過與傳統(tǒng)的“設(shè)計(jì)－采購(gòu)－施工”各個(gè)環(huán)節(jié)相分離的建設(shè)工程承包模式（以下簡(jiǎn)稱“傳統(tǒng)承包模式”）的比較，并通過這種比較優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)出來的。EPC總承包模式較傳統(tǒng)承包模式而言，具有以下三個(gè)方面基本優(yōu)勢(shì)：

（一）強(qiáng)調(diào)和充分發(fā)揮設(shè)計(jì)在整個(gè)工程建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用。對(duì)設(shè)計(jì)在整個(gè)工程建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用的強(qiáng)調(diào)和發(fā)揮，有利于工程項(xiàng)目建設(shè)整體方案的不斷優(yōu)化。

（二）有效克服設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工相互制約和相互脫節(jié)的矛盾，有利于設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段工作的合理銜接，有效地實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)度、成本和質(zhì)量控制符合建設(shè)工程承包合同約定，確保獲得較好的投資效益。

（三）建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體明確，有利于追究工程質(zhì)量責(zé)任和確定工程質(zhì)量責(zé)任的承擔(dān)人?；贓PC總承包模式較傳統(tǒng)的建設(shè)工程承包模式所具有的前述基本優(yōu)勢(shì)，其基本特征可以總結(jié)為：

（一）在EPC總承包模式下，發(fā)包人（業(yè)主）不應(yīng)該過于嚴(yán)格地控制總承包人，而應(yīng)該給總承包人在建設(shè)工程項(xiàng)目建設(shè)中較大的工作自由。譬如，發(fā)包人（業(yè)主）不應(yīng)該審核大部分的施工圖紙、不應(yīng)該檢查每一個(gè)施工工序。發(fā)包人（業(yè)主）需要做的是了解工程進(jìn)度、了解工程質(zhì)量是否達(dá)到合同要求，建設(shè)結(jié)果是否能夠最終滿足合同規(guī)定的建設(shè)工程的功能標(biāo)準(zhǔn)。

（二）發(fā)包人（業(yè)主）對(duì)EPC總承包項(xiàng)目的管理一般采取兩種方式：即過程控制模式和事后監(jiān)督模式。（1）、所謂過程控制模式是指，發(fā)包人（業(yè)主）聘請(qǐng)監(jiān)理工程師監(jiān)督總承包商“設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工”的各個(gè)環(huán)節(jié)，并簽發(fā)支付證書。發(fā)包人（業(yè)主）通過監(jiān)理工程師各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，介入對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程的管理。FIDIC編制的《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)—施工合同條件（1999年第一版）》即是采用該種模式。（2）、所謂事后監(jiān)督模式是指，發(fā)包人（業(yè)主）一般不介入對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程的管理，但在竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)較為嚴(yán)格，通過嚴(yán)格的竣工驗(yàn)收對(duì)項(xiàng)目實(shí)施總過程進(jìn)行事后監(jiān)督。FIDIC編制的《設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工合同條件（1999年第一版）》即是采用該種模式。

（三）EPC總承包項(xiàng)目的總承包人對(duì)建設(shè)工程的“設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工”整個(gè)過程負(fù)總責(zé)、對(duì)建設(shè)工程的質(zhì)量及建設(shè)工程的所有專業(yè)分包人履約行為負(fù)總責(zé)。也即，總承包人是EPC總承包項(xiàng)目的第一責(zé)任人。在傳統(tǒng)的承包模式下，建設(shè)單位即發(fā)包人（業(yè)主）則是建設(shè)工程質(zhì)量的第一責(zé)任人。譬如，在傳統(tǒng)承包模式下的由于設(shè)計(jì)而產(chǎn)生的履約問題，由于初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)系由建設(shè)單位即發(fā)包人（業(yè)主）認(rèn)可并辦理報(bào)建手續(xù)，所以，只要承包商的施工符合施工圖要求，最終合同約定不能實(shí)現(xiàn)的責(zé)任要由建設(shè)單位即發(fā)包人（業(yè)主）承擔(dān)。但在EPC總承包模式下，由于初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)均由總承包商負(fù)責(zé)完成，所以，即使初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)系由建設(shè)單位即發(fā)包人（業(yè)主）認(rèn)可并辦理報(bào)建手續(xù)，但建設(shè)單位即發(fā)包人（業(yè)主）仍不對(duì)最終合同約定不能實(shí)現(xiàn)的結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。FIDIC1999年EPC合同條件規(guī)定，“無論雇主代表是否給予了批準(zhǔn)或同意，承包商應(yīng)對(duì)全部現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、所有施工方法以及全部工程的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔(dān)全部責(zé)任”。這一規(guī)定表明，業(yè)主批準(zhǔn)設(shè)計(jì)文件并不解除總承包商的設(shè)計(jì)責(zé)任。與之相對(duì)應(yīng)的是，EPC總承包商須對(duì)建設(shè)工程承擔(dān)嚴(yán)格的設(shè)計(jì)責(zé)任。EPC總承包合同一般規(guī)定，“發(fā)包人（業(yè)主）向總承包人提供的任何數(shù)據(jù)或資料，不免除總承包人承擔(dān)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工責(zé)任?？偝邪吮徽J(rèn)為在投標(biāo)前已經(jīng)仔細(xì)地審查了業(yè)主要求。除合同另有約定外，總承包人應(yīng)該對(duì)業(yè)主要求（包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算）的正確性負(fù)責(zé)?！?/p>

二、EPC總承包模式在實(shí)踐中的幾種合同結(jié)構(gòu)形式

在EPC總承包模式下，總承包商對(duì)整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)，但卻并不意味著總承包商須親自完成整個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目。除法律明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)由總承包商必須完成的工作外，其余工作總承包商則可以采取專業(yè)分包的方式進(jìn)行。在實(shí)踐中，總承包商往往會(huì)根據(jù)其豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)、根據(jù)工程項(xiàng)目的不同規(guī)模、類型和業(yè)主要求，將設(shè)備采購(gòu)（制造）、施工及安裝等工作采用分包的形式分包給專業(yè)分包商。所以，在EPC總承包模式下，其合同結(jié)構(gòu)形式通常表現(xiàn)為以下幾種形式：

（一）交鑰匙總承包；

（二）設(shè)計(jì)—采購(gòu)總承包（E-P）；

（三）采購(gòu)—施工總承包(P-C)；

（四）設(shè)計(jì)—施工總承包（D-B）；

（五）建設(shè)—轉(zhuǎn)讓（BT）等相關(guān)模式。最為常見的是第（一）、（四）、（五）這三種形式。

交鑰匙總承包，是指設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工總承包，總承包商最終是向業(yè)主提交一個(gè)滿足使用功能、具備使用條件的工程項(xiàng)目。該種模式是典型的EPC總承包模式。

設(shè)計(jì)、施工總承包，是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。在該種模式下，建設(shè)工程涉及的建筑材料、建筑設(shè)備等采購(gòu)工作，由發(fā)包人（業(yè)主）來完成。

建設(shè)、轉(zhuǎn)讓總承包，是指有投融資能力的工程總承包商受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘查、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行實(shí)現(xiàn)全過程總承包；同時(shí)工程總承包商自行承擔(dān)工程的全部投資，在工程竣工驗(yàn)收合格并交付使用后，業(yè)主向工程總承包商支付總承包價(jià)。

三、EPC總承包模式在我國(guó)推廣的法律及政策、規(guī)章依據(jù)

法律依據(jù)：為加強(qiáng)與國(guó)際慣例接軌，克服傳統(tǒng)的“設(shè)計(jì)－采購(gòu)－施工”相分離承包模式，進(jìn)一步推進(jìn)項(xiàng)目總承包制，我國(guó)現(xiàn)行《建筑法》在第二十四條規(guī)定：“提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位；但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位?！?《建筑法》的這一規(guī)定，在法律層面為EPC項(xiàng)目總承包模式在我國(guó)建筑市場(chǎng)的推行，提供了具體法律依據(jù)。

政策、規(guī)章依據(jù)：為進(jìn)一步貫徹《建筑法》第二十四條的相關(guān)規(guī)定，2003年2月13日，建設(shè)部頒布了[2003]30號(hào)《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》，在該規(guī)章中，建設(shè)部明確將EPC總承包模式作為一種主要的工程總承包模式予以政策推廣。

四、EPC總承包模式在我國(guó)推廣應(yīng)用中涉及的幾個(gè)法律問題

雖然，EPC總承包模式在我國(guó)推廣應(yīng)用既符合國(guó)際慣例，又有相應(yīng)的法律、規(guī)章及政策依據(jù)，但我國(guó)法律、規(guī)章及政策基于對(duì)建筑市場(chǎng)的嚴(yán)管所派生的諸多具體條款規(guī)定，卻又為這一模式在國(guó)內(nèi)的推廣設(shè)定了諸多法律障礙。這些法律障礙主要涉及以下幾個(gè)方面：

（一）、關(guān)于EPC總承包商的法定資質(zhì)問題

建筑活動(dòng)資質(zhì)管理制度，是我國(guó)《建筑法》規(guī)定的基本制度?！督ㄖā芬?guī)定“從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)”。對(duì)于項(xiàng)目總承包資質(zhì)，雖然《設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程總承包資格管理的有關(guān)規(guī)定》（建設(shè)[1992]805號(hào)）給予了明確規(guī)定。但建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市[2003]30號(hào)）的頒布后，《設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程總承包資格管理的有關(guān)規(guī)定》被廢止。目前尚未見到對(duì)工程總承包資質(zhì)的有關(guān)新規(guī)定出臺(tái)。在此情況下，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，總承包商從事EPC總承包應(yīng)否具備資質(zhì)，應(yīng)該具備何種資質(zhì)，即成了一個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)。對(duì)此，主要有兩種觀點(diǎn)：

一種觀點(diǎn)認(rèn)為：EPC總承包商必須同時(shí)具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)和施工資質(zhì)。其理由是：實(shí)行資質(zhì)管理，是我國(guó)建筑法的強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行，EPC總承包活動(dòng)既然同時(shí)包括設(shè)計(jì)活動(dòng)及施工活動(dòng)，那么，EPC總承包商自然就應(yīng)依法具備這兩個(gè)方面的相應(yīng)資質(zhì)。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為：EPC總承包商只需具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)中的一種資質(zhì)即可，但其不具備資質(zhì)的活動(dòng)應(yīng)該分包給具有資質(zhì)的單位來實(shí)施。建設(shè)部辦公廳在建辦市函[2003]573號(hào)《關(guān)于工程總承包市場(chǎng)準(zhǔn)入問題的復(fù)函》中明確指出“具有工程勘察、設(shè)計(jì)或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)可以在其資質(zhì)等級(jí)許可的工程項(xiàng)目范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)。因此，工程設(shè)計(jì)企業(yè)可以在其工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書許可的工程項(xiàng)目范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)，但工程的施工應(yīng)由具有相應(yīng)施工承包資質(zhì)的企業(yè)承擔(dān)”。這一觀點(diǎn)的理由是，如需同時(shí)具備設(shè)計(jì)和施工兩個(gè)相應(yīng)資質(zhì)，則國(guó)內(nèi)很少有單位有能力從事EPC總承包；第一種觀點(diǎn)不符合我國(guó)當(dāng)前國(guó)情。對(duì)此，筆者贊成第一種觀點(diǎn)，因?yàn)樵撚^點(diǎn)符合我國(guó)建筑法的基本規(guī)定。至于第二種觀點(diǎn)所提到的很少有單位同時(shí)具備設(shè)計(jì)和施工資質(zhì)的問題，筆者認(rèn)為，可以通過具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位和施工單位進(jìn)行聯(lián)合總承包等方式解決。

3、關(guān)于EPC總承包項(xiàng)目的業(yè)主要求與合同變更問題

EPC總承包項(xiàng)目中，業(yè)主對(duì)未來的項(xiàng)目的理解可能還只是一些概念、技術(shù)要求和標(biāo)準(zhǔn)等原則性的內(nèi)容，沒有相應(yīng)的設(shè)計(jì)圖紙，對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的具體環(huán)節(jié)并不明確。EPC總承包合同中的業(yè)主要求取代了施工合同中的圖紙和規(guī)范，確定了EPC總承包項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)。因此，EPC總承包工作內(nèi)容不象單獨(dú)的施工合同那樣，在合同簽訂時(shí)就非常明確、具體。這就要求總承包商能夠充分理解業(yè)主提出的項(xiàng)目建設(shè)意圖，并依據(jù)業(yè)主對(duì)功能、設(shè)計(jì)準(zhǔn)則等的基本要求，以及業(yè)主提供的事先勘測(cè)考察現(xiàn)場(chǎng)情況的基本資料和數(shù)據(jù)來完成設(shè)計(jì)任務(wù)。設(shè)計(jì)任務(wù)在得到業(yè)主批準(zhǔn)后，總承包商再確定工程實(shí)施細(xì)節(jié)，進(jìn)而編制施工計(jì)劃并完成整個(gè)工程。EPC總承包的這一特點(diǎn)決定了業(yè)主強(qiáng)調(diào)最終項(xiàng)目使用功能；業(yè)主承擔(dān)支付義務(wù)的是固定合同總價(jià)。業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的這種抽象要求、以及合同雙方對(duì)于項(xiàng)目?jī)H有文字約定而無圖紙約定的事實(shí)，常常導(dǎo)致總承包商的承包范圍難以確定，業(yè)主對(duì)總承包商設(shè)計(jì)文件的一些修改意見，往往被業(yè)主視為是符合工程預(yù)期目的的設(shè)計(jì)優(yōu)化而不是設(shè)計(jì)內(nèi)容的變更，已包死的合同價(jià)格因此被認(rèn)為不能發(fā)生變更。這一事實(shí)引起業(yè)主和總承包商在項(xiàng)目進(jìn)行過程中的沖突與矛盾。譬如新近發(fā)生的某卷煙物流EPC總承包合同糾紛，業(yè)主為某煙草公司，EPC總承包方為某工程設(shè)計(jì)院?？偝邪趟瓿傻氖┕ぴO(shè)計(jì)圖紙不符合業(yè)主要求，業(yè)主要求修改，設(shè)計(jì)院完成了修改。施工圖完成后，總承包方認(rèn)為該修改后的設(shè)計(jì)變更了經(jīng)政府批準(zhǔn)的承包商完成的初步設(shè)計(jì)，因此提出660萬元人民幣的變更索賠。業(yè)主在征求律師意見后，以施工圖紙的變更在業(yè)主項(xiàng)目要求的范圍內(nèi)為由，對(duì)設(shè)計(jì)院提出的索賠請(qǐng)求，明確予以拒絕。

事實(shí)上，發(fā)生前述糾紛，最根本的問題即在于對(duì)設(shè)計(jì)變更和承包合同內(nèi)容的變更的區(qū)別之認(rèn)識(shí)。設(shè)計(jì)變更不等于承包合同內(nèi)容的變更。設(shè)計(jì)變更是指，設(shè)計(jì)單位根據(jù)委托人或者根據(jù)政府的有關(guān)規(guī)定對(duì)圖紙的改變，設(shè)計(jì)變更通常是對(duì)設(shè)計(jì)的局部修改、完善，一般包括更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸，或是調(diào)整有關(guān)工程的施工時(shí)間、順序，或是增減合同中約定的工程量，以及其他有關(guān)工程變更需要的附加工作。承包合同內(nèi)容變更是指，訂立合同的當(dāng)事人，對(duì)承包合同確定的權(quán)利義務(wù)經(jīng)協(xié)商一致予以改變。設(shè)計(jì)變更并不意味著承包合同內(nèi)容變更。在EPC總承包合同中，據(jù)以確定合同價(jià)款的依據(jù)是業(yè)主的項(xiàng)目要求，而不是簽約后總承包方完成的初步設(shè)計(jì)圖紙。在上述案例中，總承包方是否有權(quán)索賠，關(guān)鍵看變更后的施工圖紙是否對(duì)業(yè)主的項(xiàng)目要求進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性變更，如進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性變更，總承包方有權(quán)提出索賠?？偝邪絻H僅拿施工圖紙對(duì)初步設(shè)計(jì)圖紙做了修改為由要求索賠，是不會(huì)得到法律支持的。

筆者認(rèn)為，在EPC總承包項(xiàng)目中，為避免糾紛，合同雙方應(yīng)當(dāng)具體定義業(yè)主的項(xiàng)目要求并以此作為調(diào)整合同價(jià)款的依據(jù)。業(yè)主的項(xiàng)目要求應(yīng)該采用具體與概括相統(tǒng)一的辦法，明確竣工工程在功能方面的特定要求，包括范圍、質(zhì)量以及要求承包人供應(yīng)的材料、設(shè)備等。

4、關(guān)于業(yè)主審批設(shè)計(jì)文件效力及其法律后果問題

在單獨(dú)的建設(shè)工程施工合同中，業(yè)主確認(rèn)的設(shè)計(jì)文件是施工合同雙方履約的基礎(chǔ)，業(yè)主確認(rèn)的設(shè)計(jì)文件因業(yè)主原因發(fā)生變更的，施工單位可以提起索賠。然而在EPC總承包合同中，業(yè)主審批設(shè)計(jì)文件的效力及其法律后果問題，有必要予以探討。

事實(shí)上，（前面已經(jīng)提到）FIDIC1999年EPC合同條件規(guī)定，“無論雇主代表是否給予了批準(zhǔn)或同意，承包商應(yīng)對(duì)全部現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、所有施工方法以及全部工程的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔(dān)全部責(zé)任”。這一規(guī)定闡述的基本原則是，業(yè)主批準(zhǔn)設(shè)計(jì)文件不解除總承包商的設(shè)計(jì)責(zé)任。這一基本原則得以確立并被普遍認(rèn)同的理由在于：

EPC總承包合同一般規(guī)定，“發(fā)包人向總承包人提供的任何數(shù)據(jù)或資料，不免除總承包人承擔(dān)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工責(zé)任。總承包人被認(rèn)為在投標(biāo)前已經(jīng)仔細(xì)地審查了業(yè)主要求。除合同另有約定外，發(fā)包人不對(duì)業(yè)主要求的準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，總承包人應(yīng)該對(duì)業(yè)主要求（包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算）的正確性負(fù)責(zé)。在下列情況下，發(fā)包人對(duì)業(yè)主要求中的下列數(shù)據(jù)和資料準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)：（a）對(duì)工程或其任何部分預(yù)期目的的說明；（b）竣工工程的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和性能標(biāo)準(zhǔn)；（c）一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的盡責(zé)的總承包人無法核實(shí)的數(shù)據(jù)和資料；（d）合同其他部分明確約定由發(fā)包人負(fù)責(zé)的數(shù)據(jù)和資料。”

由此可見，EPC總承包商依約承擔(dān)著嚴(yán)格的設(shè)計(jì)責(zé)任，這是業(yè)主批準(zhǔn)設(shè)計(jì)文件不免除其設(shè)計(jì)責(zé)任的重要原因。

需要明確的是，如果業(yè)主在項(xiàng)目實(shí)施過程中的批準(zhǔn)影響到合同中業(yè)主項(xiàng)目要求的實(shí)質(zhì)性變化，也可能引起合同條款內(nèi)容的變更。

筆者認(rèn)為，為避免合同履行過程中產(chǎn)生不必要的分歧和異議，在EPC 總承包項(xiàng)目中，業(yè)主與總承包商應(yīng)當(dāng)事前明確約定業(yè)主批準(zhǔn)對(duì)承包商的具體影響，包括對(duì)承包范圍的影響，對(duì)施工質(zhì)量的影響，對(duì)工期、對(duì)工程價(jià)款的影響等。

5、關(guān)于EPC總承包項(xiàng)目的交付標(biāo)準(zhǔn)及其違約責(zé)任問題

在EPC總承包項(xiàng)目中，除了詳細(xì)約定業(yè)主要求外，還應(yīng)詳細(xì)約定最低性能標(biāo)準(zhǔn)條款和竣工后檢驗(yàn)條款。最低性能標(biāo)準(zhǔn)條款是FIDIC的交鑰匙工程合同的特色條款，在部分項(xiàng)目中，可以用量化的標(biāo)準(zhǔn)衡量工程完成的質(zhì)量與功效。而EPC合同中“最低性能標(biāo)準(zhǔn)”條款則以更加量化的標(biāo)準(zhǔn)來計(jì)算工程的最終實(shí)際價(jià)格?！白畹托阅軜?biāo)準(zhǔn)”條款對(duì)總承包商提出了更高的技術(shù)和管理要求，需要總承包商對(duì)項(xiàng)目更大程度的把握，無論是設(shè)計(jì)能力還是材料設(shè)備采購(gòu)、土建、安裝都要滿足最低性能的標(biāo)準(zhǔn)，否則將會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。與最低性能標(biāo)準(zhǔn)條款相對(duì)應(yīng)的是竣工后檢驗(yàn)條款?？⒐ず髾z驗(yàn)條款的內(nèi)容是指，某些大型工業(yè)項(xiàng)目在工程或區(qū)段竣工交付運(yùn)行一段時(shí)間后，工程或設(shè)備的各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)參數(shù)是否達(dá)到業(yè)主項(xiàng)目要求中規(guī)定的“最低性能標(biāo)準(zhǔn)”。

筆者認(rèn)為在EPC總承包項(xiàng)目中，應(yīng)該詳細(xì)約定最低性能標(biāo)準(zhǔn)、相應(yīng)的檢驗(yàn)程序以及未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的處理措施。

6、關(guān)于EPC總承包模式的擔(dān)保與保險(xiǎn)問題

為進(jìn)一步轉(zhuǎn)移和分散建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，在擬定大型市政工程建設(shè)的總承包合同條款時(shí)，要特別強(qiáng)調(diào)承發(fā)包雙方的履約擔(dān)保措施。在承發(fā)包合同條款中，要設(shè)定承發(fā)包雙方的互相擔(dān)保措施，合同條款內(nèi)容中既應(yīng)設(shè)定承包商的履約保證、出具預(yù)付款和進(jìn)度款保函；也應(yīng)設(shè)定發(fā)包商即業(yè)主的支付保函條款。在此前提下，應(yīng)注重要求承包商的同業(yè)擔(dān)保的同步適用，即承包商在提供各種保證、保函的同時(shí)，還應(yīng)設(shè)定具有相同資質(zhì)、相同履約能力的承包商作為萬一出現(xiàn)違約事件承包合同被解除時(shí)隨時(shí)可替代的備選的承包商。同業(yè)擔(dān)保從法律上來看，實(shí)質(zhì)上就是預(yù)先設(shè)定替代履行人，在發(fā)生解約的情況下，替代履行人代為履行被解約的承包商沒有完成的工程承包任務(wù)。同業(yè)擔(dān)保人一般由投標(biāo)入圍的未中標(biāo)人承諾設(shè)定，以確保建設(shè)項(xiàng)目按合同約定的期限和質(zhì)量要求順利完工。

在承包商提供有效擔(dān)保措施的同時(shí)，還應(yīng)要求承包商購(gòu)買必要的、完備的工程保險(xiǎn)。工程保險(xiǎn)包括：建筑工程一切險(xiǎn)和安裝工程一切險(xiǎn)，人身事故保險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)和材料、設(shè)備的貨物運(yùn)輸險(xiǎn)、盜搶險(xiǎn)等，并且在招標(biāo)文件和合同中對(duì)保險(xiǎn)的購(gòu)買主體、費(fèi)用承擔(dān)和相應(yīng)義務(wù)予以明確約定。

(作者: 任成宇 | 來源: 任成宇法學(xué)博士工作室)

第五篇：04EPC(工程總承包)模式下建設(shè)工程項(xiàng)目監(jiān)理問題淺析

監(jiān)理論壇

電力監(jiān)理2012年第2期（總第36期）

EPC（工程總承包）模式下建設(shè)工程項(xiàng)

目監(jiān)理問題淺析

郭團(tuán)社

西北電力建設(shè)工程監(jiān)理公司

【摘要】 西北電力建設(shè)工程監(jiān)理公司參建項(xiàng)目中，有幾個(gè)采用EPC模式進(jìn)行工程總承包。在EPC模式下，監(jiān)理工作如何自身定位、質(zhì)量監(jiān)控、進(jìn)度跟蹤等諸多方面都面臨著很多新的問題和挑戰(zhàn)。加之國(guó)內(nèi)對(duì)這種模式還在嘗試探索階段，因此，有必要對(duì)這些問題加以分析，希望對(duì)同行能起到借鑒作用?！娟P(guān)鍵詞】 EPC 監(jiān)理 問題 分析

一、EPC模式

EPC總承包模式是指建設(shè)單位作為業(yè)主通過固定總價(jià)合同將建設(shè)工程項(xiàng)目發(fā)包給總承包單位，由總承包單位承攬整個(gè)建設(shè)工程的勘查、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工，并對(duì)所承包建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等全面負(fù)責(zé)，通過系統(tǒng)優(yōu)化整合，最終向建設(shè)單位提交一個(gè)符合合同約定、滿足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的建設(shè)工程承包模式，該模式對(duì)提高管理水平、縮短建設(shè)周期、提高工程質(zhì)量、降低工程造價(jià)具有重要作用。作為總承包的一種項(xiàng)目管理模式（也稱為交鑰匙工程），EPC在國(guó)外已有上百年的歷史，也是當(dāng)前國(guó)外的主流模式，隨著許多外方投資項(xiàng)目在我國(guó)投入建設(shè)，這種工程承包的方式也逐漸被國(guó)內(nèi)工程領(lǐng)域人士所熟悉。例如本公司參建的新疆阿拉爾盛源熱電項(xiàng)目、陜西彬長(zhǎng)煤矸石電廠項(xiàng)目等都采用EPC模式，作為監(jiān)理單位面臨許多新問題，在此愿與同仁商榷。

二、EPC模式下的監(jiān)理問題

（一）工程監(jiān)理隊(duì)伍實(shí)力不夠或受傳統(tǒng)模式的影響

在我們的工程監(jiān)理隊(duì)伍中，監(jiān)理工程師總體素質(zhì)還不高，主要是缺乏經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)和法律知識(shí)，缺乏對(duì)國(guó)際慣例和FIDIC《土木工程施工合同條件》條款的掌握，缺乏全方位控制的能力，缺乏真正掌握高技術(shù)的人才。由于人才不配套，大多只能運(yùn)用技術(shù)手段進(jìn)行質(zhì)量檢查，而不能運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段和合同手段進(jìn)行全方位全過程控制；在遇到一些技術(shù)問題時(shí)大多依賴和遵從設(shè)計(jì)單位的意見，自然不能充分發(fā)揮監(jiān)理的作用。由于項(xiàng)目管理與控制能力的薄弱，只能在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督工作，與業(yè)主所簽監(jiān)理合同的管理權(quán)限存在較大差距。

在傳統(tǒng)模式下，設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)施工過程中的技術(shù)變更，而設(shè)計(jì)單

位作為獨(dú)立的利益主體，在做變更時(shí)慎重、嚴(yán)格地從技術(shù)的可行性考慮，而不會(huì)受到工程進(jìn)度壓力和經(jīng)濟(jì)因素干擾。而在EPC模式中，總承包商可能會(huì)權(quán)衡技術(shù)的可行性和經(jīng)濟(jì)成本，監(jiān)理論壇

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“兩害相權(quán)取其輕”，導(dǎo)致技術(shù)的變更比較隨意，而工程監(jiān)理工作一個(gè)重要依據(jù)是工程圖紙，由此導(dǎo)致監(jiān)理工程師無所適從。彬長(zhǎng)煤矸石電廠施工現(xiàn)場(chǎng)就發(fā)生過幾次這樣的現(xiàn)象。改變所用材料或原圖（主要原因是材料價(jià)格高且很難買），施工方把情況告知總承包商，監(jiān)理方很快收到一份技術(shù)變更通知單，材料等就會(huì)變更。這種情況的屢次出現(xiàn)，影響到了工程質(zhì)量和使用壽命，歸結(jié)原因就是不習(xí)慣于對(duì)包括技術(shù)的變更在內(nèi)的設(shè)計(jì)進(jìn)行監(jiān)理。

（二）監(jiān)理的外在性和EPC模式下承包方的獨(dú)立性沖突

在《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第八條明確指出，工程建設(shè)監(jiān)理的范圍，其中包括外資、中外合資國(guó)外貸款、捐款、贈(zèng)款建設(shè)的工程項(xiàng)目。也就是說，在中華人民共和國(guó)國(guó)土上的建設(shè)工程（除非常特殊工程如軍事設(shè)施外），都要接受監(jiān)理，以維護(hù)國(guó)家利益、社會(huì)公共利益以及業(yè)主合法權(quán)益。

EPC模式有一個(gè)明顯的特點(diǎn)，就是合約中沒有工程師（即監(jiān)理工程師）這個(gè)專業(yè)監(jiān)控角色和獨(dú)立的第三方，所以不再是FIDIC《土木工程施工合同條件》（俗稱“紅皮書”）條件下的三角關(guān)系。因此，必須承認(rèn)EPC合同對(duì)承包商的監(jiān)管很弱，業(yè)主的參與力度也很小，而且在FIDIC《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》（俗稱“銀皮書”）的序言坦言說，“業(yè)主基本不干涉承包商的工作”。

對(duì)EPC承包而言，業(yè)主選擇監(jiān)理公司，是在政府指導(dǎo)下聘用第三方機(jī)構(gòu)來監(jiān)督他們的工作。電力設(shè)計(jì)院不十分習(xí)慣有這樣一位“公正的”第三方“監(jiān)督管理者”來參與工程的運(yùn)作。監(jiān)理公司的印象被打上嚴(yán)重的政府或業(yè)主的烙印。對(duì)監(jiān)理發(fā)出地處罰決定不接收（業(yè)主已授權(quán)），指令不能及時(shí)執(zhí)行。后在項(xiàng)目監(jiān)理部的堅(jiān)持及業(yè)主的多次協(xié)調(diào)下，情況才有所好轉(zhuǎn)。

對(duì)EPC承包而言，他們怕監(jiān)理過多的參與有可能會(huì)泄漏自身的技術(shù)、組織秘密。參與分包商的施工合同，與設(shè)備廠家的供貨合同等不愿提供給監(jiān)理，是監(jiān)理工作起來不能得心應(yīng)手，在同監(jiān)理配合上不積極，不主動(dòng)。

（三）對(duì)于項(xiàng)目總承包資質(zhì)要求不明確，給工程監(jiān)理工作造成困難

雖然《設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程總承包資格管理的有關(guān)規(guī)定》）（建設(shè)[1992]825號(hào)）給予了明確規(guī)定。但建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市[2003]30號(hào)）的頒布后，《設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程總承包資格管理的有關(guān)規(guī)定》被廢止。目前尚未有關(guān)于工程總承包資質(zhì)的新規(guī)定出臺(tái)。由于不明確，總承包商的能力受到懷疑，如由設(shè)計(jì)單位出面的總承包商，往往設(shè)計(jì)能力很強(qiáng)，但是現(xiàn)場(chǎng)施工組織水平低，不能有效的協(xié)調(diào)分包商之間的進(jìn)度、化解沖突，給監(jiān)理工作帶來很大困難。

筆者在監(jiān)理公司近幾年的管理實(shí)踐中，一直傾向于總承包商必須同時(shí)具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)和施工資質(zhì)。理由，其一，實(shí)行資質(zhì)管理是建筑法的強(qiáng)制性規(guī)定，既然EPC總承包活動(dòng)同時(shí)包括設(shè)計(jì)活動(dòng)及施工活動(dòng)，那么，EPC總承包商自然就應(yīng)依法具備這兩個(gè)方面的相應(yīng)資質(zhì)。其

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二，EPC模式一個(gè)重要的前提就是總承包商強(qiáng)大的實(shí)力和高度的自律性，這種要求必然要體現(xiàn)在總承包商的資質(zhì)和完成的歷史項(xiàng)目上。

三、EPC模式下如何發(fā)揮監(jiān)理的作用

新疆阿拉爾盛源熱電項(xiàng)目、陜西彬長(zhǎng)煤矸石電廠工程采取了EPC總承包模式，如何做好EPC工程項(xiàng)目的監(jiān)理，對(duì)于監(jiān)理企業(yè)來說是一個(gè)新的課題，也是一個(gè)新的挑戰(zhàn)。

業(yè)主、監(jiān)理、總包單位是本工程建設(shè)的三駕馬車，既相互協(xié)作，也相互牽制。作為監(jiān)理單位，理順和處理好于業(yè)主和總包單位關(guān)系，分清界限，才能使工程朝著正確的方向運(yùn)轉(zhuǎn)。在項(xiàng)目初期，發(fā)生意見分歧，再所難免。監(jiān)理項(xiàng)目部必須的擺事實(shí)，講道理，最終取得了各方的理解（比如進(jìn)度、投資控制方面）。

在這個(gè)工程建設(shè)過程中，監(jiān)理企業(yè)首先要考慮的是監(jiān)理工作定位的問題，認(rèn)真研究監(jiān)理合同，EPC總承包合同，國(guó)家的法律法規(guī)，了解業(yè)主單位的管理思路，通過和業(yè)主單位的溝通，與總包單位的交流，確定了監(jiān)理工作以質(zhì)量管理、安全文明施工為中心，協(xié)助業(yè)主進(jìn)行投資控制，監(jiān)督總包單位進(jìn)度管理的監(jiān)理工作思路。下面從四個(gè)方面談監(jiān)理單位是如何開展監(jiān)理工作的：

（一）質(zhì)量管理方面：

在監(jiān)理過程中，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及現(xiàn)場(chǎng)管理制度的要求開展監(jiān)理工作。秉承“細(xì)節(jié)成就完美”的理念，從工程伊始就嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，認(rèn)真做好事前、事中、事后控制。每天除了正常的巡檢、驗(yàn)收外，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)重要工序、關(guān)鍵部位的旁站，從“人、機(jī)、料、法、環(huán)”方面加強(qiáng)對(duì)質(zhì)量體系的檢查，每半個(gè)月組織各參建單位進(jìn)行一次聯(lián)合檢查，并對(duì)存在的質(zhì)量問題進(jìn)行通報(bào)；每半月定期召開一次質(zhì)量例會(huì)，檢查、落實(shí)布置質(zhì)量管理工作。從工程開始就嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，下發(fā)“清水混凝土”標(biāo)準(zhǔn)給各單位，并組織學(xué)習(xí)。要求各單位寫出實(shí)施細(xì)則，從鋼筋綁扎、模板工藝、支撐體系、砼見證取樣、澆筑振搗等各個(gè)環(huán)節(jié)著手，深入班組，把管理延伸到主要管理人員（特殊工種），認(rèn)真落實(shí)三級(jí)質(zhì)檢、四級(jí)監(jiān)檢的質(zhì)量驗(yàn)收程序，使施工過程始終處于在控受控狀態(tài)。

（二）安全管理方面：

加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全文明的監(jiān)督和習(xí)慣性違章、裝置性違章的查處力度。加強(qiáng)對(duì)大型機(jī)械的管理。每半個(gè)月組織一次專項(xiàng)（文明施工、高處作業(yè)、安全用電、消防、大型機(jī)械等）檢查，每半月組織召開一次安全專題會(huì)，結(jié)合政府部門、公司安排、季節(jié)性安全大檢查持續(xù)有效的開展工作。在安全管理上提倡安全管理科學(xué)化，安全行為規(guī)范化，安全設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化。把創(chuàng)建部省級(jí)安全文明工地作為施工管理的目標(biāo)，幫助業(yè)主成立了工程安委會(huì)，及其管理下的由總包單位牽頭的現(xiàn)場(chǎng)安委會(huì)。

（三）工程進(jìn)度、投資方面：

認(rèn)真審核總包單位的設(shè)備付款計(jì)劃，工程款支付計(jì)劃，施工進(jìn)度計(jì)劃。對(duì)每一個(gè)節(jié)點(diǎn)工

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期、總工期進(jìn)行監(jiān)控。給業(yè)主提出建設(shè)性意見和建議，協(xié)助業(yè)主做好進(jìn)度、投資的控制。

（四）工程協(xié)調(diào)方面：

對(duì)于工程建設(shè)過程中出現(xiàn)的各類問題，除了通過協(xié)調(diào)會(huì)，安全例會(huì)，質(zhì)量例會(huì)，專題會(huì)解決外，要建立了良好的溝通渠道，及時(shí)的協(xié)調(diào)業(yè)主與總包、分包單位之間的關(guān)系。本著服務(wù)工程，服務(wù)業(yè)主的思想，通過大量的協(xié)調(diào)工作，積極解決工程中出現(xiàn)的問題，也通過協(xié)調(diào)工作的有效開展，牢固樹立了監(jiān)理的良好聲譽(yù)和形象。

四、結(jié)束語

在EPC模式下，監(jiān)理企業(yè)面臨著新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，正確確立工程監(jiān)理在EPC模式下的定位，可以很好地履行工程監(jiān)理的職責(zé)。EPC模式對(duì)工程管理職能的增強(qiáng)并不是對(duì)工程監(jiān)理的否定，對(duì)工程監(jiān)理主要監(jiān)督職能也沒有絲毫改變，只是提出的要求更高而己。

作者簡(jiǎn)介：

郭團(tuán)社，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任西北電力建設(shè)工程監(jiān)理有限責(zé)任公司總經(jīng)理。中電建協(xié)電力監(jiān)理專委會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。