第一篇：無證經(jīng)營案件調(diào)查終結(jié)報告
四川省工商行政管理機關(guān)
案件調(diào)查終結(jié)報告
關(guān)于劉紅霞、李鋼、何思善、邵海四人無照合伙從事櫥柜經(jīng)營行為一案的調(diào)查終結(jié)報告
一、案件的由來和調(diào)查經(jīng)過：
二、當(dāng)事人的基本情況
當(dāng)事人：
李鋼，男性、現(xiàn)年32歲、漢族、家住宜賓市翠屏區(qū)金江村29棟9號，身份證號: ***733,電話：2030900。何思善，男性、現(xiàn)年31歲、漢族、家住廣東省大埔縣湖莒村村下田心小，身份證號: ***013,電話：***，
邵海，男性、現(xiàn)年37歲、漢族、家住湖北省荊州區(qū)迎賓街3號，身份證號: ***019,電話：***，
劉紅霞，女性、現(xiàn)年36歲、身份證號***743、家住宜賓市翠屏區(qū)金苑30幢45號，職業(yè)：個體工商戶，成立日期：2004年3月18日，營業(yè)執(zhí)照注冊號：51***。字號名稱：宜賓市翠屏區(qū)禾田櫥柜經(jīng)營部，經(jīng)營形式：個人經(jīng)營，經(jīng)營場所：舊州江北建材城17幢9號，經(jīng)營范圍：櫥柜零售。
三、違法事實
經(jīng)查明：當(dāng)事人劉紅霞(負(fù)責(zé)聯(lián)系廠家和進貨的業(yè)務(wù))、李鋼(負(fù)責(zé)銷售和售后服務(wù)工作)、何思善(負(fù)責(zé)設(shè)計和售后服務(wù)工作)、邵海(負(fù)責(zé)策劃和銷售工作)四人，未經(jīng)工商行政管理機關(guān)核準(zhǔn)登記注冊，人均出資貳萬元（合計：八萬元）向宜賓市翠屏區(qū)致和街魏常金（電話：***）以3256元/月的租金租得門面兩間，面積140平方米，于2007年6月16日起至2006年8月14日止擅自在宜賓市江北振興建材城20幢1樓34-35號從事米蘭櫥柜的經(jīng)營活動。經(jīng)營期間已訂購出去12套，共計向訂貨的客戶收取訂金8010元，于2007年8月14日被我局執(zhí)法人員查獲。
本案證據(jù)材料有:(1)現(xiàn)場檢查照片四張，(2)當(dāng)事人李鋼、何思善、邵海三人詢問筆錄各一份，（3）對當(dāng)事人劉紅霞的詢問筆錄兩份，(4)現(xiàn)場檢查筆錄一份，(5)當(dāng)事人劉紅霞營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件一份，劉紅霞、李鋼、何思善、邵海個人身份證復(fù)印件各一份，（6）經(jīng)營單據(jù)三份（復(fù)印件13張），(7)其它材料。
以上證據(jù)材料均由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。
四、處罰依據(jù)及處罰建議
當(dāng)事人的上述行為違反了《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第十一條第二款 “合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為合伙企業(yè)成立日期。合伙企業(yè)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照前，合伙人不得以合伙企業(yè)名義從事合伙業(yè)務(wù)”的規(guī)定，屬于無照從事合伙經(jīng)營行為。依據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第九十五條第一款違反本法規(guī)定，“未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，而以合伙企業(yè)或者合伙企業(yè)分支機構(gòu)名義從事合伙業(yè)務(wù)的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令停止，處以五千元以上五萬元以下的罰款。
合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未依照本法規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以二千元以上二萬元以下的罰款。
合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人未按期申請辦理變更登記的，應(yīng)當(dāng)賠償由此給合伙企業(yè)、其他合伙人或者善意第三人造成的損失?！钡囊?guī)定，建議對當(dāng)事人作如下處罰；
1、責(zé)令其立即停止無照從事合伙經(jīng)營行為
2、罰款5000（五千元）。
案件承辦人：
二00七年八月三十日
第二篇：案件調(diào)查終結(jié)報告
質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督
案件調(diào)查終結(jié)報告 共 2 頁 第 1 頁
案由：永修縣新發(fā)食品廠生產(chǎn)的食品未經(jīng)出廠檢驗案當(dāng)事人基本情況：該廠為獲得食品生產(chǎn)許可證企業(yè)，QS號為QS3600
1301 0061證件有效期至2014年8月31日
案情及違法事實： 2013年03月02日-03月09日，本局執(zhí)法人
員鄒薪、劉亮等3人組成執(zhí)法小組，分別兩次對永修縣新發(fā)食品廠監(jiān)
督檢查，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)該廠正在組織生產(chǎn)，執(zhí)法人員兩次對該廠檢驗
室檢查時，該公司均未能提供產(chǎn)品出廠檢驗記錄。證明對象及證據(jù)材料：有現(xiàn)場檢查筆錄、調(diào)查筆錄、生產(chǎn)加工現(xiàn)
場攝像及照片簽字認(rèn)可材料。
定性及處罰依據(jù)：上述行為違反了《中華人民共和國食品安全法》第三十七條之規(guī)定，依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》八十
七條之規(guī)定處二千元以上，及二萬元以下罰款，本局考慮到該廠的一
些實際情況并采納該廠的部分陳述見。依據(jù)《中華人民共和食品安全
國法》第八十七條之規(guī)定、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七
條之規(guī)定、《江西省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第二十四條之規(guī)定。本局決定給予下列行政處罰：
擬處理意見（含自由裁量理由)上行為《中華人民共和國食品安全法》第三十七條之規(guī)定，按《中華人民共和國食品安全法》
八十七條之規(guī)定。本局考慮到該廠的一些實際情況并采納該廠的部分
陳述見。依據(jù)《中華人民共和食品安全國法》第八十七條之規(guī)定、《中
華人民共和國行政處罰法》第二十七條之規(guī)定、《江西省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)
督行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第二十四條之規(guī)定。本局決定
給予下列行政處罰：
1、責(zé)令限期改正。
2、處伍仟元罰款。（以下空白）
案件承辦人（簽字）：承辦部門負(fù)責(zé)人（簽字）：
年月日
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第三篇：案件調(diào)查終結(jié)報告
表15
案件調(diào)查終結(jié)報告案由：涉嫌銷售“風(fēng)痹通膠囊”等二種假藥調(diào)查時間：自2010 年1月11日至2009年1月13日組織調(diào)查機關(guān):思南縣食品藥品監(jiān)督管理局調(diào)查人:吳偉昌、袁義強當(dāng)事人情況： 思南縣塘頭鎮(zhèn)鉅鹿堂藥店法人代表: 莫若新，58歲，男聯(lián)系電話: ***聯(lián)系地址:思南縣塘頭鎮(zhèn)案情及違法事實： 2010年1月11日上午，我局接地局轉(zhuǎn)發(fā)省局《轉(zhuǎn)發(fā)江蘇省徐州食品藥品監(jiān)督管理局關(guān)于通報和查處“復(fù)方川羚定喘膠囊”等假藥的函》（黔食藥監(jiān)稽函〔2010〕1號）文件傳真，其中假藥流向表中一流向為通過郵寄假藥至我縣轄區(qū)內(nèi)塘頭鎮(zhèn)，收件人為莫若新。2010年1月11日下午，我局執(zhí)法人員通過向郵政部門調(diào)查取證，該郵寄包裹已經(jīng)于2009年5月4日被思南縣塘頭鎮(zhèn)鉅鹿堂藥店負(fù)責(zé)人莫若新領(lǐng)取。經(jīng)調(diào)查：該藥店從河北省郵寄購買了40瓶“風(fēng)痹通膠囊”，標(biāo)示生產(chǎn)廠家為河北振國藥業(yè)有限公司，批準(zhǔn)文號為國藥準(zhǔn)字Z.61022036，生產(chǎn)批號為090903（尚庫存1瓶），以及10瓶“喘咳立舒膠囊”。并同時替他人同時代購了10瓶“喘咳立舒膠囊”。相關(guān)證據(jù)：
1、調(diào)查筆錄1份；
2、郵政EMS包裹單復(fù)印件1份；
3、江蘇省徐州食品藥品監(jiān)督管理局《關(guān)于通報和查處“復(fù)方川羚定喘膠囊”等假藥的函》（徐食藥監(jiān)稽函〔2009〕152號）文件傳真1份、貴州省食品藥品監(jiān)督管理局《轉(zhuǎn)發(fā)江蘇省徐州食品藥品監(jiān)督管理局關(guān)于通報和查處“復(fù)方川羚定喘膠囊等假藥的函》（黔食藥監(jiān)稽函〔2010〕1號）文件傳真1份；
4、查封、扣押的“風(fēng)痹通膠囊”1瓶。當(dāng)事人意見： 當(dāng)事人對上述違法事實無異議，并在《調(diào)查筆錄》上簽了字。處理意見：該藥店銷售“風(fēng)痹通膠囊”等二種假藥的行為違反了《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條的規(guī)定，應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》第七十四條的規(guī)定處罰：
1、沒收尚未銷售的假藥“風(fēng)痹通膠囊”1瓶；
2、沒收銷售“風(fēng)痹通膠囊”等兩種假藥的違法所得：49×12=588元；
3、處以銷售“風(fēng)痹通膠囊”等兩種假藥貨值金額五倍罰款：50×12×5=3000元。鑒于當(dāng)事人家庭經(jīng)濟困難，上有高齡老母需要贍養(yǎng)，且妻子患有宮頸癌，提出減免罰款申請，應(yīng)予以從輕處罰。
處罰建議如下：
1、沒收尚未銷售的假藥“風(fēng)痹通膠囊”1瓶；
2、沒收銷售“風(fēng)痹通膠囊”等兩種假藥的違法所得：49×12=588元；
3、處以銷售“風(fēng)痹通膠囊”等兩種假藥貨值金額四倍罰款：50×12×4=2400元；調(diào)查人簽名：、、2010年 1月13日
第四篇：案件調(diào)查終結(jié)報告
衛(wèi) 生 行 政 執(zhí) 法 文 書
案件調(diào)查終結(jié)報告
當(dāng) 事 人： 案 由：
承辦機構(gòu)：
案情及違法事實：
相關(guān)證據(jù)：
爭議要點：
處理建議：
承辦人：
年 月 日
負(fù)責(zé)人意見：
負(fù)責(zé)人簽名：
年 月 日
中華人民共和國國家衛(wèi)生和計劃生育委員會制定
第五篇：案件調(diào)查終結(jié)報告
案件調(diào)查終結(jié)報告
案由：xx省xx藥業(yè)股份有限公司涉嫌生產(chǎn)劣藥復(fù)方丹參片（080301）案
當(dāng)事人的基本情況：
當(dāng)事人：xx藥業(yè)股份有限公司
地址：xx
負(fù)責(zé)人：xx 男總經(jīng)理
聯(lián)系電話：xx
案情、違法事實及證據(jù)：
xx年xx月xx日，收到xx省食品藥品監(jiān)督管理局核查函。函中陳述標(biāo)示xx藥業(yè)股份有限公司生產(chǎn)的復(fù)方丹參片，批號為080301，經(jīng)xx市藥檢所檢驗，該藥品不符合規(guī)定。經(jīng)認(rèn)真仔細(xì)調(diào)查，該企業(yè)負(fù)責(zé)人xxx承認(rèn)該批藥品是其公司生產(chǎn)，并提供了該批藥品的批生產(chǎn)記錄、銷售記錄等。經(jīng)進一步核實，該批藥品共生產(chǎn)了xx盒，已全部售出，現(xiàn)無庫存。每盒售價xx元，貨值金額xx元。該企業(yè)總經(jīng)理承認(rèn)上述事實，對檢驗結(jié)果無異議，xx年xx月xx號本案調(diào)查結(jié)束。本案自審查立案以來，程序合法。
有下列證據(jù)：調(diào)查筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄、批生產(chǎn)記錄、銷售記錄、核查函、藥品檢驗報告書。
違反法律、法規(guī)或者規(guī)章具體條款項目：
該企業(yè)生產(chǎn)并銷售劣藥的行為，違反了《中華人民共和國藥品管
理法》第49條第3款第6項規(guī)定。
處罰建議：
依據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》第75條規(guī)定，給予以下處罰：
1、沒收違法所得xx元。
2、并處違法生產(chǎn)藥品貨值金額一倍罰款xx元。
承辦人簽字：
日期：xx年xx月xx日
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