第一篇：審計文書格式標(biāo)準(zhǔn)

《審計報告》文書印制說明

一、《審計報告》封面規(guī)格

（一）《審計報告》封面紙一般采用A4型幅面（長297毫米、寬210毫米），版心尺寸為長225毫米、寬156毫米。

（二）審計機(jī)關(guān)名稱用全稱或規(guī)范化簡稱，字體為長城小標(biāo)宋體1號加粗；'審計報告'的字體為長城小標(biāo)宋體初號加粗；'編號'的字體為楷體3號；'被審計單位'和'審計項目'的字體為宋體3號加粗，其內(nèi)容為楷體3號。

（三）如需標(biāo)識秘密等級，用黑體3號字，頂格標(biāo)識在版心右上角第一行，兩字之間空1字。

（四）審計機(jī)關(guān)名稱上邊緣至上版心23毫米(至A4上邊緣60毫米)。審計機(jī)關(guān)名稱上邊緣至文書編號下邊緣50毫米。

'審計報告'四個字的下一行為編號。

審計機(jī)關(guān)名稱、'審計報告'、文書編號水平位置均居中排列。文書編號下邊緣至'被審計單位'上邊緣80毫米。

'被審計單位'下空一行為'審計項目'。

（五）'被審計單位'和'審計項目'至左版心17毫米(至A4左邊緣45毫米)。

二、《審計報告》排版與印制規(guī)格

（一）《審計報告》排版與印制、用印規(guī)格按照中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)《國家行政機(jī)關(guān)公文格式》（GB/T9704-1999）執(zhí)行。

（二）為了消除變造《審計報告》的隱患，簽發(fā)日期和審計機(jī)關(guān)印章移至正文之后。

三、《審計報告》字體顏色

《審計報告》封面不套紅印制，封面和正文字體均為黑色。

第二篇：審計文書注意事項

文 書 注 意 事 項

一、審計通知書

（一）審計通知書的審計范圍應(yīng)與審計實施方案一致。

（二）一般項目審計通知書應(yīng)注意三日前送達(dá)，即被審計單位簽收通知書比審計日記第一天提前三個工作日以上。

（三）審計通知書要根據(jù)審計或調(diào)查項目的需要來抄送單位或個人，經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計項目的通知書必須抄送被審計的領(lǐng)導(dǎo)干部本人，被審計本人應(yīng)在送達(dá)回證上簽字。

（四）審計通知書必須按《審計法》規(guī)定的職責(zé)，依據(jù)審計不同種類，寫明審計執(zhí)法的法律依據(jù)，不能僅以工作計劃或政府工作安排作為審計執(zhí)法依據(jù)。例：1.經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計依據(jù)《審計法》第二十五條，2.政府投資的建設(shè)項目審計依據(jù)《審計法》第二十二條，3.專項審計調(diào)查審計依據(jù)《審計法》第二十七條，4.授權(quán)審計依據(jù)《審計法》第二十八條。5.本級各部門審計（預(yù)算執(zhí)行、決算）依據(jù)《審計法》第十六條，6.本級政府的審計（同級審）依據(jù)《審計法》第十七條，7.金融機(jī)構(gòu)審計依據(jù)《審計法》第十八條，8.事業(yè)組織審計依據(jù)《審計法》第十九條，9.國有企業(yè)審計依據(jù)《審計法》第二十條，10.社?；?、各種專項資金審計依據(jù)《審計法》第二十三條。

（五）審計通知書審計依據(jù)原則：1.自行安排的審計項目，可視具體的審計對象，依據(jù)《審計法》的相關(guān)條款和審計項目計劃；2.上級指令性計劃項目或授權(quán)項目，依據(jù)《審計法》的相關(guān)條款和上級授權(quán)文件、工作方案等；3.經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計項目，依據(jù)《審計法》第二十五條和組織部門的委托通知。

（六）審計通知書的主題詞：?審計 通知 書?，審計調(diào)查通知書的主題詞：?審計 調(diào)查 通知 書?。

二、審計實施方案

（一）加大審前調(diào)查力度，收集審前調(diào)查資料，做好審前調(diào)查記錄。

（二）不能以審計工作方案代替審計實施方案，審計實施方案應(yīng)做到要素齊全、目標(biāo)明確、重點突出、針對性和操作性強(qiáng)。應(yīng)根據(jù)審前調(diào)查情況突出對審計目標(biāo)有重要影響的審計事項，具體編制實施步驟和方法。按要求審計分工應(yīng)具體，應(yīng)體現(xiàn)計劃工作時間，有關(guān)人員簽字審批手續(xù)齊全。

（三）市局統(tǒng)一組織的項目檔案中應(yīng)包括市局審計工作方案。

（四）審計實施方案將作為下一步審計質(zhì)量考核的重點。

（五）參照學(xué)習(xí)淄博市審計局編寫的《審計實施方案審計日記范本》。‘

三、審計日記

（一）審計人員做到逐日編寫審計日記，編寫的審計日記要素齊全，能夠完整反映實施審計的步驟和方法、審計審閱的資料名稱和數(shù)量、審計專業(yè)判斷以及規(guī)范審計結(jié)論。

（二）審計實施方案確定的內(nèi)容、重點，在審計日記中應(yīng)有相應(yīng)審計實施情況的記錄。

（三）審計日記中記錄的問題應(yīng)編制審計工作底稿、應(yīng)取證。

（四）參照學(xué)習(xí)淄博市審計局編寫的《審計實施方案審計日記范本》。

四、審計工作底稿

（一）底稿應(yīng)要素齊全，內(nèi)容完整，有必要、充分的審計證據(jù)支持。

（二）底稿中反映的問題內(nèi)容與相應(yīng)證據(jù)之間勾稽關(guān)系對應(yīng)、與審計報告中反映的問題一致

（三）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計項目應(yīng)包含現(xiàn)金、銀行存款、固定資產(chǎn)盤點底稿。

（四）復(fù)核人員與編制人員不能為同一人。復(fù)核人應(yīng)注明審計工作底稿與有關(guān)審計日記的關(guān)系（見**審計人員*月*日日記部分）并簽復(fù)核意見。

（五）審計發(fā)現(xiàn)的問題取證、對違規(guī)行為以及對審計結(jié)論有重要影響的審計事項、被審計單位基本情況均應(yīng)編制相應(yīng)的審計工作底稿。

五、審計證據(jù)

（一）審計發(fā)現(xiàn)被審計單位違反國家規(guī)定的財政、財務(wù)收支行為事項，管理及內(nèi)控方面存在的缺陷或薄弱環(huán)節(jié)事項，界定經(jīng)濟(jì)責(zé)任事項，以及審計過程中確實無法查清的事項，均應(yīng)當(dāng)取得審計證據(jù)。專項審計調(diào)查過程中，也應(yīng)當(dāng)取得證明材料以證明所調(diào)查事項。審計證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備客觀性、相關(guān)性、充分性和合法性。

（二）審計證據(jù)應(yīng)當(dāng)附在審計工作底稿后面形成證據(jù)支持。其他審計事項以審計日記記載審計事項的查證過程和結(jié)果，必要時可以附有審計證據(jù)或者相關(guān)資料，如現(xiàn)金、存貨的盤點資料，銀行存款的賬單核對資料等，帳實、賬單相符也屬審計證據(jù)，可以附在相關(guān)審計事項的審計日記后面，作為對日記中實施盤點和核對這一步驟的結(jié)果的佐證。

（三）應(yīng)高度重視原始證明材料的效力，不得以自制證明材料取代原始證明材料。取得的證明材料應(yīng)當(dāng)由證據(jù)提供者加蓋公章，有關(guān)人員簽署意見和姓名，并須在編寫小組審計報告或?qū)ｍ棇徲嬚{(diào)查報告之前完成。重要證明材料的復(fù)印件應(yīng)加蓋?與原件一致?證明。取得的審計證據(jù)數(shù)量較大的，可以編制匯總的審計證據(jù)，由證據(jù)提供者簽名和蓋章。如果提供者承認(rèn)事實存在，但對可能產(chǎn)生的后果有顧慮，應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的審計工作底稿中注明拒絕簽名或蓋章的原因和日期，該審計證據(jù)（指的是原始證據(jù)或其復(fù)印件，不包括審計人員自制書面證據(jù)）仍然有效。

（四）書面證據(jù)應(yīng)以寫實的手法，描述取證事項原貌，包括違規(guī)行為發(fā)生時間、具體事實和情節(jié)、證明事項出處、有關(guān)文件資料記載內(nèi)容、計算分析過程和結(jié)果等，原則上不要定性。書面證據(jù)由負(fù)責(zé)取證的審計人員編制，并簽字負(fù)責(zé)。有多名審計人員共同查證的審計事項，應(yīng)有多名審計人員共同簽字。

六、審計報告

（一）審計方案中確定的重點審計內(nèi)容在審計報告中應(yīng)揭示反映。經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計項目審計報告中應(yīng)對收支、累計結(jié)余、資產(chǎn)、負(fù)債、凈資產(chǎn)進(jìn)行認(rèn)定，對資產(chǎn)保值增值情況進(jìn)行對比和認(rèn)定。審計報告中審計評價不應(yīng)超范圍、實施審計情況部分不應(yīng)有評價內(nèi)容。審計報告中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)有相應(yīng)的底稿和證據(jù)支持，底稿和證據(jù)中反映的問題應(yīng)全部列入審計報告。審計結(jié)果報告只需列舉審計發(fā)現(xiàn)的問題，不應(yīng)有具體的處理意見和審計建議。小組審計報告要經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱后送給被審計單位征求意見，不經(jīng)過辦公室和法制科，報告最后落款部分審計組長應(yīng)簽字。審計報告征求意見書中依據(jù)應(yīng)引用《審計法》第40條。

（二）審計報告與審計報告征求意見稿所反映的問題應(yīng)一致，若不一致，審計業(yè)務(wù)會議決定應(yīng)做記載和說明。經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計項目審計組的審計報告在征求被審單位意見的同時應(yīng)書面征求審計對象個人意見并取得書面反饋意見。

（三）審計報告的區(qū)別： 1.審計組審計報告：

（1）主送單位：張店區(qū)審計局。（2）第一自然段：?根據(jù)《審計法》**（與審計通知書一致），我們組成審計組對*******進(jìn)行了審計。現(xiàn)將審計情況報告如下：?。（3）審計發(fā)現(xiàn)問題部分的標(biāo)題：?審計發(fā)現(xiàn)問題及處理處罰建議?。要有定性小標(biāo)題，定性和處理處罰的法律法規(guī)依據(jù)。（4）主題詞：沒有主題詞。（5）落款：審計組長，簽字。

2.審計機(jī)關(guān)審計報告：

（1）主送單位：沒有主送單位。（2）第一自然段：?根據(jù)《審計法》**（與小組報告一致），我局派出審計組對*******進(jìn)行了審計。現(xiàn)出具如下審計報告：?。（3）審計發(fā)現(xiàn)問題部分的標(biāo)題：?審計發(fā)現(xiàn)問題及處理處罰決定?。要有定性小標(biāo)題，定性和處理處罰的法律法規(guī)依據(jù)。（4）主題詞：沒有主題詞。（5）落款：審計機(jī)關(guān)公章，日期。

3.審計結(jié)果報告：

（1）主送單位：委托單位，組織部門或者是本級政府。（2）第一自然段：?根據(jù)《審計法》**（與小組報告一致），我局派出審計組對*******任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行了審計?，F(xiàn)將審計結(jié)果報告如下：?。（3）審計發(fā)現(xiàn)問題部分的標(biāo)題：?審計發(fā)現(xiàn)問題?。在該部分最后一段，應(yīng)表述?對上述問題，我們已根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行了處理處罰?。（4）主題詞：審計 結(jié)果報告。（5）落款：審計機(jī)關(guān)公章，日期。

七、審計決定

（一）審計決定中反映的內(nèi)容：

1.涉及繳納稅款和財政資金、沒收收入、罰款，2.調(diào)整賬務(wù)：涉及凈資產(chǎn)、損益的。

3.主送單位：被審計單位，應(yīng)與審計通知書一致。

4.第一自然段：?自*年*月*日至***，我局對你單位****審計。現(xiàn)根據(jù)《審計法》第四十一條和其他有關(guān)法律法規(guī)，作出如下審計決定：?。

5.內(nèi)容：***（定性小標(biāo)題）。然后在敘述問題過程。不能太簡單，也不要太繁瑣，只需簡要的把問題表述清楚就可以了。

6.主題詞：審計 決定 書。7.落款：審計機(jī)關(guān)公章，日期。

（二）被審計單位對審計決定不服申請救濟(jì)的途徑：

1.財政收支審計項目（預(yù)算執(zhí)行、財政決算）在下達(dá)審計決定書時應(yīng)當(dāng)裁明：本決定自送達(dá)之日起生效。如果對本決定不服，可以在收到本決定之日起六十日內(nèi)，提請淄博市張店區(qū)人民政府裁決。裁決期間本決定照常執(zhí)行。本決定自收到之日起30日內(nèi)執(zhí)行完畢，并將執(zhí)行結(jié)果函告我局。

2.財務(wù)收支審計項目（其他）在下達(dá)審計決定書時應(yīng)當(dāng)裁明：本決定自送達(dá)之日起生效。如果對本決定不服，可以在收到本決定之日起 在規(guī)定的期限內(nèi)，依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。復(fù)議或者訴訟期間本決定照常執(zhí)行。本決定自收到之日起30日內(nèi)執(zhí)行完畢，并將執(zhí)行結(jié)果函告我局。

3.救濟(jì)途徑的選擇：一是審計通知書中的審計依據(jù)，是《審計法》第十六條的，應(yīng)是政府裁決。二是除十六條以外的，均為復(fù)議和訴訟。

（三）審計決定的執(zhí)行期限。按照行政處罰法的規(guī)定，審計決定中罰款的執(zhí)行期限應(yīng)確定為送達(dá)之日起15日內(nèi)。罰款以外的其他審計處理處罰事項的執(zhí)行期限一般應(yīng)確定為30日以內(nèi)。有些事項執(zhí)行可能需要較長時間的，一即被審計單位短時間執(zhí)行確有困難的，經(jīng)審計機(jī)關(guān)主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可確定為90日以內(nèi)，特殊情況最長不應(yīng)超過審計決定申請法院強(qiáng)制執(zhí)行的法定期限，即審計決定送達(dá)之日起240日內(nèi)，但不能將240日用滿，應(yīng)留出必要期限申請法院強(qiáng)制執(zhí)行。

（四）審計定性原則：準(zhǔn)確、規(guī)范、統(tǒng)一。定性標(biāo)題和結(jié)論應(yīng)當(dāng)運用法規(guī)規(guī)定或?qū)嵺`中俗成的規(guī)范用語。違規(guī)行為的表述一般采用列示標(biāo)題法。審計定性應(yīng)當(dāng)引用定性法規(guī)依據(jù)。

（五）被審計單位的違法違規(guī)行為在2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不應(yīng)再給予審計處罰，但應(yīng)依法作出審計處理。審計處罰時效從違法行為終了之日起計算。

（六）審計機(jī)關(guān)依法對被審計單位違反《會計法》、《審計法》、《預(yù)算法》等財經(jīng)法規(guī)問題處以的罰沒款，應(yīng)按罰繳分離的原則，由被審計單位就地繳入代收銀行，并將罰款復(fù)印件送審計機(jī)關(guān)。審計機(jī) 8 關(guān)不得設(shè)任何形式的過渡性賬戶收取罰沒款項。審計決定不應(yīng)向被延伸審計的單位下達(dá)。八、三級復(fù)核

（一）一級復(fù)核（審計組長）。主要復(fù)核取證資料是否具備客觀性、相關(guān)性、充分性和合法性，取證和審計工作底稿是否真實、完整，發(fā)現(xiàn)的問題是否清楚、準(zhǔn)確，并提出復(fù)核意見。應(yīng)當(dāng)對重要審計事項未收集審計證據(jù)或者審計證據(jù)不足以支持審計結(jié)論，對未能發(fā)現(xiàn)審計工作底稿中失實造成嚴(yán)重后果的行為承擔(dān)責(zé)任。

（二）二級復(fù)核（審計組所在部門負(fù)責(zé)人）。審計組應(yīng)當(dāng)將審計報告、被審計單位對審計報告的書面意見、審計組的書面說明、審計實施方案、審計證據(jù)以及其他有關(guān)資料，報審計組所在部門負(fù)責(zé)人復(fù)核。審計組所在部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對6號令中規(guī)定的六個方面事項進(jìn)行復(fù)核，并提出書面復(fù)核意見。

（三）三級復(fù)核（法制科）。要嚴(yán)格遵守復(fù)核程序，不得出現(xiàn)先召開審計業(yè)務(wù)會議，后提交法制科復(fù)核等逆程序復(fù)核。法制科必須嚴(yán)格履行復(fù)核職責(zé)，提出的復(fù)核意見應(yīng)該具體、針對性強(qiáng)，揭示的問題應(yīng)該有深度、專業(yè)性強(qiáng)。同時，要通過復(fù)核事項表的形式控制和規(guī)范復(fù)核行為。

九、審計結(jié)論落實、檢查

審計組長應(yīng)當(dāng)督促被審計單位按照審計決定規(guī)定的期限和要求切實執(zhí)行，及時取得執(zhí)行情況報告、繳款憑證，以及調(diào)賬復(fù)印件、補(bǔ)辦手續(xù)的文件復(fù)印件等，并存入審計檔案。審計組長應(yīng)當(dāng)自審計決定生效之日起1個月內(nèi)（最長不應(yīng)超過3個月），對被審計單位審計決定落實情況、問題整改情況和審計建議采納情況進(jìn)行后續(xù)檢查，并形成書面材料存入審計檔案。審計組所在部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對決定落實的真實性進(jìn)行檢查并簽字。

十、審計聽證

審計機(jī)關(guān)在進(jìn)行審計處罰前，對符合審計聽證條件的，應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)審計聽證告知書，告知被審計單位和有關(guān)責(zé)任人員自收到告知書之日起三日內(nèi)有權(quán)要求舉行聽證：一是對被審計單位處以違反國家規(guī)定的財務(wù)收支金額5%以上且金額在10萬元以上罰款的。二是對違反國家規(guī)定的財務(wù)收支行為負(fù)有直接責(zé)任的有關(guān)責(zé)任人員處以2000元以上罰款的。

十一、審計業(yè)務(wù)文書規(guī)范用法

（一）發(fā)文字號的括號

應(yīng)使用六角括號，如：張審“2009”4號。不應(yīng)使用方括號，如:張審[2009]4號。

（二）發(fā)文字號和標(biāo)題里的阿拉伯?dāng)?shù)字

發(fā)文字號和標(biāo)題里的阿拉伯?dāng)?shù)字一般使用半角，如張審“2009”4號、張店區(qū)審計局關(guān)于XX局2007和2008財務(wù)收支的審計決定。不應(yīng)使用全角，如張審“２００９”４號、張店區(qū)審計局關(guān)于XX局２００７和２００８財務(wù)收支的審計決定。

（三）文章結(jié)構(gòu)層次序數(shù)

《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布<國家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法>的通知》（國發(fā)“2000”23號）第二十五條第（六）項規(guī)定，結(jié)構(gòu)層次序數(shù)，第一層為?

一、?，第二層為?

（一）?，第三層為?1．?，第四層為?（1）?。

正確用法：?

（一）?和?（1）?等序數(shù)后無頓號等標(biāo)點符號，第三層為?1．?中數(shù)字1后為齊線墨點。

（四）引文末尾的標(biāo)點符號

我們所引用的法規(guī)內(nèi)容，從句子成分來說，只是句中的一個定語成分，不獨立，因此，原來引文中末尾的句號、分號等點號等要省略。

（五）金額單位

在同一審計業(yè)務(wù)文書中，金額單位應(yīng)盡量統(tǒng)一。

（六）金額小數(shù)點保留位

當(dāng)金額有角無分時，分位應(yīng)當(dāng)寫0，如寫為183.90元的形式；當(dāng)金額無角分時，不加.00，寫為3784元的形式。

（七）審計報告人稱 《審計署法制司關(guān)于印發(fā)<審計報告>和<審計決定書>參考格式的函》指出，審計報告中稱呼被審計單位一律采用第三人稱形式，一般使用被審計單位名稱，或稱?該單位?。審計報告中單位的名稱（包括被審計單位名稱）應(yīng)使用全稱或標(biāo)準(zhǔn)簡稱，沒有標(biāo)準(zhǔn)簡稱的，第一次稱呼應(yīng)使用全稱，其后如需使用簡稱，應(yīng)在第一次使用全稱后標(biāo)注?（以下簡稱‘××××’）?。

（八）?賬?與?帳?

應(yīng)使用?賬?。

（九）引用法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件發(fā)文字號

《審計署法制司關(guān)于印發(fā)<審計報告>和<審計決定書>參考格式的函》指出，在引用法律和法規(guī)時，一般應(yīng)列明文件名稱、具體條款號及條款內(nèi)容；在引用規(guī)章和規(guī)范性文件時，一般應(yīng)列明發(fā)文單位、文件名稱、發(fā)文號、具體條款號及條款內(nèi)容（在引用規(guī)章和規(guī)范性文件時，如果文件名稱或發(fā)文號中能夠反映出發(fā)文單位，則發(fā)文單位可以省略）。

正確用法：在引用法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)時，一般可不寫發(fā)文號，如表述為違反了《中華人民共和國會計法》第二十三條、根據(jù)《財政違法行為處罰處分條例》第十七條等。在引用部門規(guī)章、地方性規(guī)章和規(guī)范性文件時，應(yīng)列明發(fā)文號，如表述為違反了《行政單位財務(wù)規(guī)則》（中華人民共和國財政部令第9號）第十一條等。

第三篇：常用審計文書種類和參考格式

附件

常用審計文書種類和參考格式（16種）

一、審計（專項審計調(diào)查）通知書

適用于通知被審計單位（含被調(diào)查單位）接受審計（含專項審計調(diào)查）。

二、協(xié)助查詢單位賬戶通知書

適用于查詢被審計單位在金融機(jī)構(gòu)的賬戶。

三、協(xié)助查詢個人存款通知書

適用于查詢被審計單位以個人名義在金融機(jī)構(gòu)的存款。

四、封存通知書

適用于封存被審計單位有關(guān)資料和違反國家規(guī)定取得的資產(chǎn)。

五、審計報告（審計組）

適用于審計組對被審計單位財政收支、財務(wù)收支的真實、合法、效益進(jìn)行審計后，向派出審計機(jī)關(guān)提交審計報告。

六、專項審計調(diào)查報告（審計組）

適用于審計組對預(yù)算管理或者國有資產(chǎn)管理使用等與國家財政收支有關(guān)的特定事項進(jìn)行專項審計調(diào)查后，向派出審計機(jī)關(guān)提交專項審計調(diào)查報告。

七、審計報告（專項審計調(diào)查報告）征求意見書

適用于以審計機(jī)關(guān)名義向被審計單位征求對審計組的審計報告的意見。

八、審計報告征求意見書（單位回執(zhí)）

適用于被審計（調(diào)查）單位收到征求意見書后，向?qū)徲嫿M反饋意見。

九、審計報告征求意見書（個人回執(zhí)）

適用于經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計項目中被審計領(lǐng)導(dǎo)人收到審計報告征求意見書后，向?qū)徲嫿M反饋意見。

十、審計報告（審計機(jī)關(guān)）

適用于對被審計單位財政收支、財務(wù)收支的真實、合法、效益進(jìn)行審計后出具審計結(jié)論。

十一、專項審計調(diào)查報告（審計機(jī)關(guān)）

適用于對預(yù)算管理或者國有資產(chǎn)管理使用等與國家財政收支有關(guān)的特定事項進(jìn)行專項審計調(diào)查后出具審計調(diào)查結(jié)論。

十二、審計決定書

適用于對被審計單位違反國家規(guī)定的財政收支、財務(wù)收支行為進(jìn)行處理、處罰。

十三、審計移送處理書

適用于移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者單位糾正、處理處罰或者追究有關(guān)人員責(zé)任。

十四、審計處罰決定書

適用于對被審計單位拒絕、拖延提供與審計事項有關(guān)的資料，或者提供的資料不真實、不完整，或者拒絕、阻礙檢查，且拒不改正的行為，給予行政處罰。

十五、審計結(jié)果公告

適用于經(jīng)按審批程序批準(zhǔn)，向社會公眾公布審計結(jié)果。

十六、審計項目計劃告知書

適用于項目計劃中確定對國有資本占控股地位或主導(dǎo)地位的企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計的情況。

商洛市審計局 審計通知書

商審**通〔20**〕**號

商洛市審計局對****（項目名稱）進(jìn)行審計（專項審計調(diào)查）的通知

****（主送單位全稱或者規(guī)范簡稱）：

根據(jù)《中華人民共和國審計法》第****條的規(guī)定，我局決定派出審計組，自20**年**月**日起，對你單位****進(jìn)行審計（專項審計調(diào)查），必要時將追溯到相關(guān)或者延伸審計（調(diào)查）有關(guān)單位。請予以配合，并提供有關(guān)資料（包括電子數(shù)據(jù)資料）和必要的工作條件。

審計組組長：***

審計組成員：***（主審）*** *** ***

附件：*********

（審計機(jī)關(guān)印章）

****年**月**日

[說明：1．審計通知書及其他審計文書參考格式正文中用斜體字標(biāo)注的內(nèi)容為說明性或者選擇性內(nèi)容。

2.審計通知書的主送單位為被審計（調(diào)查）單位，抄送單位根據(jù)情況可填寫與被審計（調(diào)查）事項相關(guān)的其他部門。

3.根據(jù)情況，審計依據(jù)也可引用《中華人民共和國審計實施條例》第***條，上級審計機(jī)關(guān)授權(quán)項目還應(yīng)在審計依據(jù)中注明根據(jù)***的授權(quán)。

4.審計起始日期無法確定到日的，至少應(yīng)明確到某月的上、中、下旬。

5.審計組副組長和主審為可選項，根據(jù)實際情況填寫；審計組成員人數(shù)較多或者可能有調(diào)整時，可僅列出部分成員并以“等”字結(jié)尾。

6.一般情況下，審計通知書應(yīng)當(dāng)在附件中列明審計組的審計紀(jì)律要求；根據(jù)需要，審計通知書還可在附件中列明被審計（調(diào)查）單位需要提供的文件資料目錄、需要填制的調(diào)查表格等。

7.經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、跟蹤審計對審計通知書有特殊要求的，按照相關(guān)要求辦理。

8.如結(jié)合審計或者專項審計調(diào)查，對社會審計機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)審計報告進(jìn)行核查，可在審計通知書一并寫明，同時抄送被核查的社會審計機(jī)構(gòu)。

9.審計通知書（其他文書也照此辦理）發(fā)文字號中應(yīng)包括單位代字，序號采取全年統(tǒng)一編號，可具體參照下列例子填寫：

地方審計機(jī)關(guān)：商審財通〔2012〕*號

商洛市審計局

協(xié)助查詢單位賬戶通知書

商審**查〔20**〕**

簽發(fā)人：***

*******************：

我局在對****（被審計對象）進(jìn)行審計（專項審計調(diào)查）過程中，發(fā)現(xiàn) ****（單位）在你****設(shè)有**** 賬戶?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國審計法》第三十三條的規(guī)定，由我局（或者委托****）對該賬戶進(jìn)行查詢，請予協(xié)助、配合，并提供有關(guān)資料。

附：賬戶名稱：

開戶金融機(jī)構(gòu)名稱：

賬號：

查詢內(nèi)容：

查詢?nèi)耍?/p>

（審計機(jī)關(guān)印章）

****年**月**日

[說明：1.參考格式正文中用斜體字標(biāo)注的內(nèi)容為說明性或者選擇性內(nèi)容。2.對因群眾舉報等原因，審計機(jī)關(guān)無法提供被審計單位準(zhǔn)確的賬戶名稱或者賬號的，可不表述具體賬號，但應(yīng)當(dāng)向有關(guān)金融機(jī)構(gòu)說明。]

商洛市審計局

協(xié)助查詢個人存款通知書

商審**查〔20**〕**號

簽發(fā)人：***

************：

我局在對****（被審計對象）進(jìn)行審計（專項審計調(diào)查）過程中，根據(jù)相關(guān)證據(jù)，發(fā)現(xiàn)****（單位）以個人名義在你****存儲公款?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國審計法》第三十三條的規(guī)定，由我局（或者委托****）對該存款進(jìn)行查詢，請予協(xié)助、配合，并提供有關(guān)資料。

附：存款人姓名：

開戶金融機(jī)構(gòu)名稱：

賬號或者存款人身份證件號碼：

查詢內(nèi)容：

查詢?nèi)耍?/p>

（審計機(jī)關(guān)印章）

****年**月**日

[說明：本文書參考格式正文中用斜體字標(biāo)注的內(nèi)容為說明性或者選擇性內(nèi)容。]

商洛市審計局

封存通知書

商審**封〔20**〕**號

簽發(fā)人：*** ************：

根據(jù)《中華人民共和國審計法》第三十四條和《中華人民共和國審計法實施條例》第三十二條的規(guī)定，我局決定自**** 年**月**日至**** 年**月**日，對你單位的****（詳見封存清單）予以封存。

本通知自送達(dá)之日起生效。如果對本通知不服，可以在本通知送達(dá)之日起60日內(nèi)，向******申請行政復(fù)議；或者在本通知送達(dá)之日起三個月內(nèi)，向******提起行政訴訟。

（審計機(jī)關(guān)印章）

**** 年**月**日 [說明：1．根據(jù)審計法實施條例的規(guī)定，封存期限一般在7日之內(nèi)；特殊情況下需要延長的，應(yīng)當(dāng)取得審計機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人書面批準(zhǔn)，告知被審計單位后，可以適當(dāng)延長，但延長的期限不得超過7日。2.指定被審計單位負(fù)責(zé)保管的，還應(yīng)在第一段寫明：存放封存資料、資產(chǎn)的設(shè)備（或者設(shè)施）由你單位負(fù)責(zé)保管（或者看管），未經(jīng)我局批準(zhǔn)，不得擅自啟封。3.按照行政復(fù)議法的規(guī)定，對地方審計機(jī)關(guān)采取封存措施不服的，應(yīng)當(dāng)向本級人民政府或者上一級審計機(jī)關(guān)申請行政復(fù)議。4．；對地方審計機(jī)關(guān)采取封存措施不服的，應(yīng)當(dāng)按照行政訴訟法和有關(guān)司法解釋的要求，結(jié)合我省的具體規(guī)定，向地方審計機(jī)關(guān)所在地基層人民法院或者中級人民法院提起行政訴訟。]

*******（審計項目名稱）審計報告（審計組）

根據(jù)《中華人民共和國審計法》第**條的規(guī)定，****（派出審計組的審計機(jī)關(guān)全稱或者規(guī)范簡稱）審計組，自****年**月**日至****年**月**日，對****（被審計單位全稱或者規(guī)范簡稱。寫全稱時還應(yīng)注明“以下簡稱****”）****（審計范圍）進(jìn)行了審計，****（根據(jù)需要可簡要列明審計重點），對重要事項進(jìn)行了必要的延伸和追溯。****（被審計單位簡稱）及有關(guān)單位對其提供的財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)資料的真實性和完整性負(fù)責(zé)。審計組的責(zé)任是依法進(jìn)行獨立審計并向*****（派出審計組的審計機(jī)關(guān)全稱或規(guī)范簡稱）如實提交審計報告。

[說明：1.正文中斜體為說明性或者可選擇性。2.審計依據(jù)和審計范圍應(yīng)當(dāng)與審計通知書保持一致。3.被審計單位作出書面承諾的，應(yīng)注明。]

一、被審計單位基本情況

***********************************************************************************************。

二、審計評價意見

審計結(jié)果表明，********************************* *************************************************** ******************************************************************************************。

三、審計發(fā)現(xiàn)的主要問題和處理（處罰）意見

*************************************************************************************************。

四、審計建議

*************************************************************************************************。

[說明：該審計報告為審計組實施審計后，向?qū)徲嫏C(jī)關(guān)提交的報告。]

******審計組組長（簽名）

****年**月**日

*****（專項調(diào)查審計項目名稱）專項審計調(diào)查報告（審計組）

根據(jù)《中華人民共和國審計法》第二十七條的規(guī)定，****（派出專項審計調(diào)查組審計機(jī)關(guān)全稱或者規(guī)范簡稱）審計組，自****年**月**日至****年**月**日，對****（被調(diào)查單位全稱或者規(guī)范簡稱。寫全稱時還應(yīng)注明“以下簡稱****”）****（審計通知書列明的審計調(diào)查范圍）進(jìn)行了專項審計調(diào)查，****（根據(jù)需要可簡要列明審計調(diào)查重點），對重要事項進(jìn)行了必要的延伸和追溯。****（被調(diào)查單位簡稱）及有關(guān)單位對其提供的財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)資料的真實性和完整性負(fù)責(zé)。審計組的責(zé)任是依法獨立實施專項審計調(diào)查并如實向***（派出審計組的審計機(jī)關(guān)全稱或規(guī)范簡稱）提交專項審計調(diào)查報告。

[說明：1.本文書參考格式正文中斜體為說明性或者可選擇性。2.審計依據(jù)和審計范圍應(yīng)當(dāng)與審計通知書保持一致。3.被審計單位作出書面承諾的，應(yīng)注明。]

一、被調(diào)查事項的基本情況

**********************************************************************************************************************。

二、審計調(diào)查評價意見

審計調(diào)查結(jié)果表明，***************************** ***************************************************************************。

三、審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)的主要問題

************************************************************************************************************************。

四、審計調(diào)查建議

************************************************************************************************************************。

[說明：該專項審計調(diào)查報告為審計組實施專項審計調(diào)查后，向?qū)徲嫏C(jī)關(guān)提交的報告。]

******審計調(diào)查組組長（簽名）

****年**月**日

商洛市審計局

審計報告征求意見書

商審* *征〔20**〕**號

****（主送單位全稱或者規(guī)范簡稱）：

***（審計機(jī)關(guān)全稱或者規(guī)范簡稱）派出審計組于****年**月**日至****年**月**日對你單位****進(jìn)行了審計（專項審計調(diào)查）。根據(jù)《中華人民共和國審計法》第四十條（專項審計調(diào)查引用《中華人民共和國國家審計準(zhǔn)則》第一百三十七條）的規(guī)定，現(xiàn)將審計組的審計報告（專項審計調(diào)查報告）送你單位征求意見。請自接到審計報告（專項審計調(diào)查報告）之日起10個工作日內(nèi)將書面意見送交審計組。如在此期限內(nèi)未提出書面意見，視同無異議。

附件：1.審計報告/專項審計調(diào)查報告（征求意見稿）

2.審計報告征求意見書（回執(zhí)）

（審計機(jī)關(guān)印章）

****年**月**日

[說明：1.根據(jù)情況，專項審計調(diào)查項目也可表述為：現(xiàn)將專項審計調(diào)查中涉及你單位的有關(guān)事項送你單位征求意見。2.對經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告征求意見有特殊要求的，按照相關(guān)要求辦理。]

審計報告征求意見書

（回執(zhí)）

商洛市審計局：

你局《審計報告征求意見書》收悉，反饋意見如下：

法定代表人（簽字）：

被審計單位（蓋章）：

****年**月**日

****年**月**日

審計報告征求意見書（回執(zhí)）

商洛市審計局：

你局《審計報告征求意見書》收悉，反饋意見如下：

（簽名）：

****年** 月 **日

[說明：此回執(zhí)為經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計中被審計領(lǐng)導(dǎo)人給審計機(jī)關(guān)的回執(zhí)]

商洛市審計局 審計報告

商審**報〔20**〕**號

被審計單位名稱：**********

審計項目：****************

根據(jù)《中華人民共和國審計法》第**條的規(guī)定，****（審計機(jī)關(guān)全稱或者規(guī)范簡稱）派出審計組，自****年**月**日至****年**月**日，對****（被審計單位全稱或者規(guī)范簡稱。寫全稱時還應(yīng)注明“以下簡稱****”）****（審計范圍）進(jìn)行了審計，****（根據(jù)需要可簡要列明審計重點），對重要事項進(jìn)行了必要的延伸和追溯。****（被審計單位簡稱）及有關(guān)單位對其提供的財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)資料的真實性和完整性負(fù)責(zé)。***（審計機(jī)關(guān)全稱或者規(guī)范簡稱）的責(zé)任是依法獨立實施審計并出具審計報告。

[說明：1.審計依據(jù)和審計范圍應(yīng)當(dāng)與審計通知書保持一致。2.被審計單位作出書面承諾的，應(yīng)注明。3.采取跟蹤審計等特殊審計方式的，應(yīng)當(dāng)寫明。]

一、被審計單位基本情況

***********************************************************************************************。

二、審計評價意見

審計結(jié)果表明，********************************* *************************************************** ******************************************************************************************。

三、審計發(fā)現(xiàn)的主要問題和處理（處罰）意見

*************************************************************************************************。

四、審計建議

*************************************************************************************************。

對本次審計發(fā)現(xiàn)的問題，請****（被審計單位）自收到本報告之日起**日（審計機(jī)關(guān)根據(jù)具體情況確定）內(nèi)，將整改情況書面報告***（審計機(jī)關(guān)全稱或者規(guī)范簡稱）。

本報告及有關(guān)整改情況隨后將以適當(dāng)方式公告。（審計報告中相關(guān)內(nèi)容涉密的，應(yīng)在相關(guān)段落后用括號標(biāo)注密級，并在審計報告結(jié)尾注明“除已標(biāo)明的涉密內(nèi)容外，本報告及有關(guān)整改情況隨后將以適當(dāng)方式公告”。）

[說明：經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、跟蹤審計等對審計報告有特殊要求的，按照相關(guān)要求辦理。]

（審計機(jī)關(guān)印章）

****年**月**日

商洛市審計局 專項審計調(diào)查報告

商審**調(diào)報〔20**〕**號

被調(diào)查單位：****

審計調(diào)查項目：****

根據(jù)《中華人民共和國審計法》第二十七條的規(guī)定，****（審計機(jī)關(guān)全稱或者規(guī)范簡稱）派出審計組，自****年**月**日至****年**月**日，對****（被調(diào)查單位全稱或者規(guī)范簡稱。寫全稱時還應(yīng)注明“以下簡稱****”）****（審計通知書列明的審計調(diào)查范圍）進(jìn)行了專項審計調(diào)查，****（根據(jù)需要可簡要列明審計調(diào)查重點），對重要事項進(jìn)行了必要的延伸和追溯。****（被調(diào)查單位簡稱）及有關(guān)單位對其提供的財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)資料的真實性和完整性負(fù)責(zé)。***（審計機(jī)關(guān)全稱或者規(guī)范簡稱）的責(zé)任是依法獨立實施專項審計調(diào)查并出具專項審計調(diào)查報告。

[說明：1.審計依據(jù)和審計范圍應(yīng)當(dāng)與審計通知書保持一致。2.被審計單位作出書面承諾的，應(yīng)注明。3.文中斜體為說明性或者可選擇性內(nèi)容。]

一、被調(diào)查事項的基本情況

**********************************************************************************************************************。

[說明：1.本部分簡要表述被調(diào)查事項的背景信息，如被調(diào)查事項的管理體制、相關(guān)業(yè)務(wù)活動及其目標(biāo)、相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù)、適用的績效評價標(biāo)準(zhǔn)等。2.本部分反映的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與專項審計調(diào)查目標(biāo)密切相關(guān)。3.如果引用的數(shù)據(jù)未經(jīng)審計調(diào)查核實，應(yīng)當(dāng)注明來源。]

二、審計調(diào)查評價意見

審計調(diào)查結(jié)果表明，***************************** ***************************************************************************。

[說明：1.本部分應(yīng)圍繞審計調(diào)查目標(biāo)對被調(diào)查事項作出評價，主要評價與被調(diào)查事項相關(guān)的政策和制度執(zhí)行效果，也可評價相關(guān)財政收支、財務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動的真實、合法、效益情況。2.本部分既包括正面評價，也包括對審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)的主要問題的簡要概括。3.只對審計調(diào)查的事項發(fā)表評價意見，對審計調(diào)查過程中未涉及、審計證據(jù)不充分、評價依據(jù)或者標(biāo)準(zhǔn)不明確以及超越審計職責(zé)范圍的事項，不發(fā)表評價意見。4.評價意見不能與審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題相矛盾。5.評價用語要準(zhǔn)確、適當(dāng)，以寫實為主。]

三、審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)的主要問題

************************************************************************************************************************。

[說明：1.本部分重點反映審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)的政策、體制、制度及其執(zhí)行中存在的問題，應(yīng)表述問題事實、標(biāo)準(zhǔn)、原因及其影響，一般情況下，還應(yīng)當(dāng)提出整改建議，有明確法規(guī)依據(jù)的應(yīng)當(dāng)引用具體的定性法規(guī)內(nèi)容。其中，對于被調(diào)查單位違反國家規(guī)定的財政收支、財務(wù)收支問題，需要出具審計決定書進(jìn)行處理處罰的，還應(yīng)表述處理處罰意見以及法律法規(guī)依據(jù)。2.對審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題，一般應(yīng)當(dāng)分析原因。原因分析可結(jié)合問題一并簡要表述，也可在全部問題列完后綜合分析。如果分析原因的篇幅較長，可以單列“產(chǎn)生問題的主要原因”，放在“審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)的主要問題”部分之后予以反映。3.審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)合理歸類，按照重要性原則排序。4.每類問題一般應(yīng)列有小標(biāo)題。小標(biāo)題一般應(yīng)包含對問題的定性和金額，小標(biāo)題應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、適當(dāng)。5.在引用法律和法規(guī)時，一般應(yīng)列明文件名稱、具體條款號及條款內(nèi)容；在引用規(guī)章和規(guī)范性文件時，一般應(yīng)列明發(fā)文單位、文件名稱、發(fā)文號、具體條款號及條款內(nèi)容。6.審計期間被調(diào)查單位對審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)的重要問題已經(jīng)整改的，應(yīng)當(dāng)表述有關(guān)整改情況。7.對社會審計機(jī)構(gòu)相關(guān)審計報告核查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，可以在本部分表述，或者另列一類“其他需要研究關(guān)注的問題”予以反映。8.對需移送處理的問題，應(yīng)表述事實和移送處理意見，但涉嫌犯罪等不宜讓被調(diào)查單位知悉的事項不在此部分反映。]

四、審計調(diào)查建議

************************************************************************************************************************。

[說明：1.圍繞審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)的主要問題，從政策、體制、制度和管理層面提出有針對性的建議。2.只針對審計調(diào)查報告反映的問題提出審計調(diào)查建議，審計調(diào)查建議與反映問題的順序基本一致。3.審計調(diào)查建議應(yīng)具有可操作性，便于被調(diào)查單位和其他有關(guān)單位采納。4.審計調(diào)查建議的對象一般為被調(diào)查單位。如果需要被調(diào)查單位和其他有關(guān)單位共同整改的，應(yīng)建議被調(diào)查單位商有關(guān)單位共同研究解決。]

對本次審計調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題，請***（被調(diào)查單位）自收到本報告之日起**日（審計機(jī)關(guān)根據(jù)具體情況確定）內(nèi)，將整改情況書面報告***（審計機(jī)關(guān)全稱或者規(guī)范簡稱）。

本報告及有關(guān)整改情況隨后將以適當(dāng)方式公告。（報告中相關(guān)內(nèi)容涉密的，應(yīng)在相關(guān)段落后用括號標(biāo)注密級，并在報告結(jié)尾注明“除已標(biāo)明的涉密內(nèi)容外，本報告及有關(guān)整改情況隨后將以適當(dāng)方式公告”。）

（審計機(jī)關(guān)印章）

****年**月**日

商洛市審計局 審計決定書

商審**決〔20**〕**號

商洛市審計局關(guān)于****的審計決定

****（主送單位全稱或者規(guī)范簡稱）：

自****年**月**日至****年**月**日，我局對你單位****進(jìn)行了審計（專項審計調(diào)查）?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國審計法》第四十一條（專項審計調(diào)查項目同時引用《中華人民共和國審計法實施條例》第四十四條）和其他有關(guān)法律法規(guī)，作出如下審計決定：

一、關(guān)于****問題的處理（處罰）

*****************************************************************************************************************。

二、關(guān)于****問題的處理（處罰）

*****************************************************************************************************************。

[說明： 1.審計決定所列問題應(yīng)與審計報告或者專項審計調(diào)查報告反映相關(guān)問題的標(biāo)題及排列順序基本一致。2.每項決定都必須有事實、定性、處理或處罰決定以及相應(yīng)法規(guī)依據(jù)，且表述應(yīng)當(dāng)與審計報告或者專項審計調(diào)查報告的相關(guān)表述一致。]

本決定自送達(dá)之日起生效。你單位應(yīng)當(dāng)自收到本決定之日起**日（審計機(jī)關(guān)根據(jù)具體情況確定）內(nèi)將本決定執(zhí)行完畢，并將執(zhí)行結(jié)果書面報告我局。

（救濟(jì)途徑選項一：提請裁決）如果對本決定不服，可以在本決定送達(dá)之日起60日內(nèi)，提請***（審計機(jī)關(guān)的本級人民政府）裁決。裁決期間本決定照常執(zhí)行。

（救濟(jì)途徑選項二：申請復(fù)議或者提起訴訟）如果對本決定不服，可以在本決定送達(dá)之日起60日內(nèi)，向******（按照行政復(fù)議法的規(guī)定，對地方審計機(jī)關(guān)作出的審計決定不服的，應(yīng)當(dāng)向本級人民政府或者上一級審計機(jī)關(guān)申請行政復(fù)議）申請行政復(fù)議；或者在本決定送達(dá)之日起3個月內(nèi)，向******（對地方審計機(jī)關(guān)作出的審計決定不服的，向地方審計機(jī)關(guān)所在地基層人民法院或者中級人民法院提起行政訴訟）提起行政訴訟。復(fù)議或者訴訟期間本決定照常執(zhí)行。

（審計機(jī)關(guān)印章）

****年**月**日

商 洛 市 審 計 局 審計移送處理書

商審**移〔20**〕**號

商洛市審計局關(guān)于****的審計移送處理書

****（主送單位全稱或者規(guī)范簡稱）：

我局在****審計（專項審計調(diào)查）中發(fā)現(xiàn)，***（單位名稱或者人員姓名）****（涉嫌犯罪、違法違規(guī)或者違紀(jì)行為）。具體情況如下：

（移送方式選項一：移送檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)處理的）********（列明涉嫌犯罪的單位名稱、性質(zhì)或者人員姓名、身份；涉嫌犯罪行為的事實、情節(jié)、涉案金額；涉嫌犯罪行為造成的后果等。）

依據(jù)《中華人民共和國刑法》（或者中華人民共和國刑法修正案等刑事法律）第**條的規(guī)定，上述行為涉嫌構(gòu)成****罪，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

（移送方式選項二：移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理的）********（列明違規(guī)違紀(jì)的單位名稱、性質(zhì)或者人員姓名、身份；違規(guī)違紀(jì)行為的事實、情節(jié)、涉案金額；違規(guī)違紀(jì)行為造成的后果等。）

依據(jù)****（《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《財政違法行為處罰處分條例》等）第**條****的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)追究***的責(zé)任。（凡是需要追究黨紀(jì)責(zé)任的，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等規(guī)定；需要追究政紀(jì)責(zé)任的，依據(jù)《財政違法行為處罰處分條例》等規(guī)定。）

（移送方式選項三：移送主管部門或者政府處理的）********（列明違法違規(guī)的單位名稱或者人員姓名；違法違規(guī)行為的事實、情節(jié)、違規(guī)金額；違法違規(guī)行為造成的后果；定性、處理依據(jù)的名稱、條文序號及其具體內(nèi)容。）

********（因?qū)徲嬍侄斡邢藁蛘咂渌蛭茨苓M(jìn)一步查明的，注明“因?qū)徲嬍侄斡邢揠y以查清”等字樣，并說明存在的重大疑點等情況。）

根據(jù)《中華人民共和國審計法》（涉嫌犯罪的可同時引用《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》）的規(guī)定，現(xiàn)移送你單位依法處理。請將立案情況及查處結(jié)果（移送主管部門或者政府處理的，只表述查處結(jié)果）及時書面告知我局。

附件：審計證據(jù)（共**頁，只送主送機(jī)關(guān)）

（審計機(jī)關(guān)印章）

****年**月**日

聯(lián)系人：***（主辦人）聯(lián)系電話：****

[說明：1.審計機(jī)關(guān)原則上應(yīng)向?qū)?yīng)級別的檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、主管部門或者政府辦理移送事項。必要時，可以審計機(jī)關(guān)辦公廳（室）名義辦理。2.審計機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)辦理移送事項時，應(yīng)當(dāng)移交涉嫌犯罪案件的全部證據(jù)，同時將審計移送處理書及有關(guān)證據(jù)目錄抄送同級檢察機(jī)關(guān)。3.審計機(jī)關(guān)在移送涉嫌犯罪案件時，已經(jīng)對移送事項中違反國家規(guī)定的財政收支、財務(wù)收支行為在審計職權(quán)范圍內(nèi)作出審計決定的，應(yīng)當(dāng)將審計決定書一并抄送檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)。]

商洛市審計局 審計處罰決定書

商審**罰決〔20**〕**號

被處罰單位名稱： 被處罰單位地址： 被處罰個人姓名： 所在單位及職務(wù)： 被處罰個人住址：

**（被處罰單位名稱或規(guī)范簡稱、被處罰個人姓名）于****年*月*日，拒絕、拖延提供與審計事項有關(guān)的資料（或者提供的資料不真實、不完整，或者拒絕、阻礙檢查）。依據(jù)《中華人民共和國審計法實施條例》第四十七條，決定對**（被處罰單位名稱或規(guī)范簡稱、被處罰個人姓名）處以罰款****元整。

**（被處罰單位名稱或規(guī)范簡稱、被處罰個人姓名）須在收到處罰決定書之日起15日內(nèi)持本決定書到****（指定銀行網(wǎng)點）繳納罰款。逾期不繳納的，每日按罰款數(shù)額的3％加處罰款。逾期不按規(guī)定繳納罰款的，本單位將申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

對本處罰決定不服的，可以在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向****申請行政復(fù)議或者3個月內(nèi)向 ****人民法院提起行政訴訟。

（審計機(jī)關(guān)印章）

****年**月**日

[說明：1.本處罰決定適用于違法事實發(fā)生后，審計機(jī)關(guān)責(zé)令改正，但被審計單位或者直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員拒不改正的情形。2.本處罰決定第一部分應(yīng)根據(jù)實際情況列明被處罰對象的基本情況，可以選擇只處罰單位或者個人，也可對單位和個人一并處罰；如只處罰個人，應(yīng)當(dāng)列明所在單位名稱；如被處罰個人為多人時，應(yīng)列明全部被處罰人的基本情況。3.本處罰決定的作出應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循行政處罰法規(guī)定的相關(guān)程序。4.按照行政復(fù)議法的規(guī)定，對審計署及其派出機(jī)構(gòu)作出的審計處罰決定不服的，應(yīng)當(dāng)向?qū)徲嬍鹕暾埿姓?fù)議；對地方審計機(jī)關(guān)作出的審計處罰決定不服的，應(yīng)當(dāng)向本級人民政府或者上一級審計機(jī)關(guān)申請行政復(fù)議。5.對審計署作出的審計處罰決定不服的，按照行政訴訟法的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)向北京市第一中級人民法院提起行政訴訟；對審計署特派辦或者地方審計機(jī)關(guān)作出的審計處罰決定不服的，應(yīng)當(dāng)按照行政訴訟法和有關(guān)司法解釋的要求，結(jié)合各省的具體規(guī)定，向特派辦或者地方審計機(jī)關(guān)所在地基層人民法院或者中級人民法院提起行政訴訟。]

商洛市審計局 審計結(jié)果公告 ****年第**號（總第***號）

****************（審計或?qū)ｍ棇徲嬚{(diào)查 名稱）審計結(jié)果

（****年**月**日公告）

根據(jù)《中華人民共和國審計法》第＊＊條規(guī)定，商洛市審計局派出審計組，自＊＊＊＊年＊月至＊＊＊＊年＊月，對＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊進(jìn)行了審計（專項審計調(diào)查），并延伸審計（專項審計調(diào)查）＊＊＊＊＊＊＊?，F(xiàn)將審計（專項審計調(diào)查）結(jié)果公告如下：

一、基本情況及總體評價

＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊。

二、審計（專項審計調(diào)查）發(fā)現(xiàn)的主要問題

（一）＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊，違反了“＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊”＊＊＊＊＊"的規(guī)定。

＊＊＊＊＊＊

三、審計（專項審計調(diào)查）建議

＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊。

四、審計（專項審計調(diào)查）發(fā)現(xiàn)問題的整改情況

＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊。

商洛市審計局

審計項目計劃告知書 商審計告〔****〕*號

****關(guān)于對***進(jìn)行審計的項目計劃告知書

*****************：

經(jīng)商洛市政府批準(zhǔn)，你單位*****情況已被我*作為審計項目，列入*審計項目計劃。

特此告知。

（審計機(jī)關(guān)印章）

****年**月**日

[說明：審計機(jī)關(guān)在審計項目中確定對國有資本占控股地位或主導(dǎo)地位的企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計的，應(yīng)當(dāng)自確定之日起7日內(nèi)告知列入審計項目計劃的企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)。]

第四篇：文書檔案管理標(biāo)準(zhǔn)

江蘇匯利鍍鋅鋼管股份有限公司管理制度

文書檔案管理標(biāo)準(zhǔn)（草稿）

1． 主管部門及領(lǐng)導(dǎo)

文書檔案室歸公司辦公室主管，受分管領(lǐng)導(dǎo)、公司辦公室主任的直接領(lǐng)導(dǎo)。

2． 歸檔文件

本公司在其職能活動中形成的、辦理完畢的、應(yīng)作為文書檔案保存的各種紙質(zhì)文件材料。

2．1 歸檔文件整理

將歸檔文件以件為單位進(jìn)行裝訂、分類、排列、編號、編目、裝盒，使之有序化的過程。

3.整理原則

遵循文件的形成規(guī)律，保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系，區(qū)分不同價值，便于保管和利用。

4.質(zhì)量要求

4．1 歸檔文件應(yīng)齊全完整。已破損的文件應(yīng)予修改，字跡模糊或易褪變的文件應(yīng)予復(fù)制。文件的修整、復(fù)制要在保持原貌的前提下進(jìn)行。

4.2 整理歸檔文件所使用的書寫材料、紙張、裝訂材料等應(yīng)符合檔案保護(hù)要求。

5.整理方法 5.1 裝訂

歸檔文件應(yīng)按件裝訂。已成冊不易拆釘?shù)目删S持原樣。保管期限為短 期的歸檔文件，可保持原貌。

5.2 分類

歸檔文件采用-機(jī)構(gòu)（問題）-保管期限的方法進(jìn)行分類，并應(yīng)保持分類方案的穩(wěn)定。

5.2.1 將文件按其形成分類?？绲奈募?，統(tǒng)一按文件的簽發(fā)日期判定所屬；跨辦理的文件歸入結(jié)束年；幾份文件作為一件時，“件”的日期以裝訂時排在前面的文件落款日期為準(zhǔn)。

5.3 排列

歸檔文件應(yīng)在分類方案的最低一級類目內(nèi)，按事由結(jié)合時間、重要程度等排列。會議文件、統(tǒng)計報表等成套性文件可集中排列。

5.4 編號

歸檔文件應(yīng)按分類方案和排列順序逐件編號，在文件首頁上端的空白位置加蓋歸檔章，并填寫相關(guān)內(nèi)容。歸檔章的印跡顏色為紅色，填寫歸檔章時應(yīng)使用符合檔案保護(hù)要求的字跡材料。

5.5 編目

歸檔文件應(yīng)依據(jù)分類方案和室編件號順序編制歸檔文件目錄。5.5.1 歸檔文件應(yīng)逐件編目。來文與復(fù)文為一件時。只對復(fù)文進(jìn)行 編目。歸檔文件目錄設(shè)置件號、責(zé)任者、文號、題名、日期、頁數(shù)、備注等項目。

5.5.2 歸檔文件目錄用紙尺寸采用國際標(biāo)準(zhǔn)A4型。

5.5.3 歸檔文件目錄應(yīng)裝訂成冊并編制封面。歸檔文件目錄封面設(shè)置全宗名稱、、保管期限、機(jī)構(gòu)（問題）等項目。

5.6 裝盒

將同一保管期限、同一機(jī)構(gòu)（問題）的歸檔文件按室編件號順序裝入檔案盒，并逐項填寫檔案盒封面、盒脊項目（館編件號、盒號暫不填寫）。

5.6.1 檔案盒封面應(yīng)標(biāo)明全宗名稱。在脊背須設(shè)置全宗號、、保管期限、起止件號、盒號等必備項，并可設(shè)置機(jī)構(gòu)（問題）等選擇項。盒號即檔案盒的排列順序號,進(jìn)館前可編號（用鉛筆），也可不編號。

5.6.2 備考表

備考表放在盒內(nèi)文件材料之后，項目包括盒內(nèi)文件情況說明、整理人、檢查人和日期。

5.7 排架

不同保管期限的檔案分別排架。6.管理要求

6.1嚴(yán)格執(zhí)行崗位責(zé)任制，做到收集及時，分類合理，保管妥善。6.2配合有關(guān)部門，積極做好檔案的利用工作。6.3臺帳清楚，條理分明，帳物相符。

6.4做好文書檔案資料的防火、防潮、防蛀、防盜等安全保護(hù)工作。7.借閱

7.1凡借閱檔案，外單位需持單位介紹信，并注明借閱者姓名、職務(wù)及借閱目的、內(nèi)容等；本單位需借閱者應(yīng)進(jìn)行登記，并填寫檔案利用效果單，重要檔案需經(jīng)公司辦公室主任或總經(jīng)理批準(zhǔn)方可借閱。

7.2 借閱方式，原則上就地借閱。不得翻閱其它無關(guān)文件資料，不準(zhǔn)在文件上圈劃、涂改或增刪內(nèi)容，更不準(zhǔn)復(fù)制或者抽出文件。

7.3 如因特殊情況需外借者，需經(jīng)公司辦公室主任或總經(jīng)理批準(zhǔn)，但時間不得超過三天，借閱人要絕對保密，不準(zhǔn)擴(kuò)大傳閱范圍，嚴(yán)防失密、泄密的事故發(fā)生。

8.銷毀

8.1 凡多余、重復(fù)、無保存價值的文件，要列出清單，經(jīng)有關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)鑒定審批后方可銷毀，不準(zhǔn)任意私自銷毀或當(dāng)廢紙賣出。

8.2 銷毀資料文件時，要指定專人監(jiān)銷，以防失密。銷毀后，銷毀人和監(jiān)銷人都要在銷毀清單上簽字。

2009年12月10日

第五篇：文書崗位標(biāo)準(zhǔn)

工作數(shù)量：

1、負(fù)責(zé)本隊全面核算工作，完成礦上年初下達(dá)的各項指標(biāo)及綜合考核和班組核算工作。

2、參加并組織各種會議，并檢查會議精神的落實情況。

3、組織參加對工作質(zhì)量、勞動紀(jì)律、現(xiàn)場安全、精細(xì)化、規(guī)范化管理、精神文明建設(shè)、班組核算、經(jīng)營成果等全方位考核。

4、負(fù)責(zé)本隊勞動保護(hù)用品及各類物品的發(fā)放，人事管理、工資、績效分配等工作。

5、負(fù)責(zé)各類考核資料收集、報表材料核算，文件收集、歸檔等工作。

6、定期向上級部門匯報各類考核工作。

7、按時完成上級安排的其它工作任務(wù)。

工作質(zhì)量：

1、工作期間辦公室不得空崗

2、工作積極主動，并富有創(chuàng)新性

3、工作嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真、安排合理，做到“零”失誤

4、工作有超前預(yù)想意見

5、經(jīng)常深入井下，現(xiàn)場督察解決問題

6、本隊及上級安排的任務(wù)，要及時辦理并反饋信息，保證工作質(zhì)量

7、按時，保質(zhì)、保量完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的臨時工作任務(wù)

安全：

1、能夠樹立“安全第一，預(yù)防為主”的思想，自我安全意識強(qiáng)

2、無“三違”行為

3、提高安全防范意識，離開辦公室和下班要關(guān)門、關(guān)窗、關(guān)燈、關(guān)電腦

4、在辦公室有安全用電、防火意識

5、確保本職工作范圍內(nèi)信息安全，防止泄露。整理、清潔、素養(yǎng)、標(biāo)準(zhǔn)化、學(xué)習(xí)：

1、各類文件分類歸檔，整理規(guī)范，不得亂堆放。

2、每天下班錢必須整理辦公物品，做到“日事日結(jié)、日事日清“。

3、辦公室做到窗明地凈，無雜物、無積塵、無煙頭、無積水。

4、辦公用品擺放整齊、無塵土、衛(wèi)生干凈。

5、準(zhǔn)時參加各種會議及活動，按時上下班，不遲到、早退。

6、工作時間不亂串，不干與工作無關(guān)的事，嚴(yán)禁上網(wǎng)、打游戲，不準(zhǔn)閑聊，喝酒、打牌。

7、離開辦公室要相互通氣，嚴(yán)格遵守請銷假制度。

8、注重個人形象，文明用語，禮貌待人，不說粗話、臟話。

9、不談?wù)摬焕诠ぷ鞯氖?，不說不利于團(tuán)結(jié)的話。

10、辦公用品、工具、設(shè)施按要求合理使用，不得人為損壞。

11、節(jié)約辦公用品、材料、水、電費，杜絕浪費。

12、遵守《員工文明行為規(guī)范》，堅持每天學(xué)習(xí)，且有學(xué)習(xí)筆記。

13、參加 培訓(xùn)、競賽等各類活動，及時積累學(xué)習(xí)資料，主動與同事交流學(xué)習(xí)體會。

14、及時了解會議，文件制度精神，掌握企業(yè)當(dāng)前發(fā)展形勢。

15、熟知本崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)知識。

16、熟知本崗位職責(zé)和安全知識，熟練掌握“兩述”內(nèi)容。

4C”是指：

1、標(biāo)準(zhǔn)上崗：

2、標(biāo)準(zhǔn)指令：

3、標(biāo)準(zhǔn)操作：

4、標(biāo)準(zhǔn)交班。

三到位是？

1、工作布局到位

2、工作檢查到位：

3、隱患處理到位：

三不少是？

1、班前檢查不能少：

2、班中排查不能少：

3、班后復(fù)查不能少： 四必訪、五必談是？“四必訪”即員工有傷有病必訪，有特殊困難必訪，發(fā)生家庭糾紛必訪，有婚喪嫁娶必訪。“五必談”即發(fā)生“三違”現(xiàn)象必談，出現(xiàn)曠工欠勤的必談，調(diào)進(jìn)調(diào)出的必談，發(fā)生糾紛的必談，每月召開一次談心會。

“三工”轉(zhuǎn)化:按“6S+T”行為規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和任務(wù)完成情況進(jìn)行每月考核轉(zhuǎn)換，班組長堅持每班對員工考核打分，跟班隊長簽名確認(rèn)，再填寫考核《班組“6S+T”行為規(guī)范考核表》，月底匯總成績，并上報隊部，由隊上對全隊員工考核成績匯總排名，按30%、60%和10%的比例，確認(rèn)優(yōu)秀員工、骨干員工和試崗員工，由隊上在效益工資中對優(yōu)秀員工和試崗員工進(jìn)行獎罰。三提高：提高安全意識，崗位技術(shù)，提高凝聚力和戰(zhàn)斗力

6s+t行為規(guī)范考核標(biāo)準(zhǔn)：整理：1.把要用的東西與不用的分清楚，消除不必要的廢棄物；2.工作場所內(nèi)工具、設(shè)備、物料、個人用品擺放整齊有序；3.及時整改一交接班或現(xiàn)場查處的問題；4.按照規(guī)定時間完成整理。清潔：及時清掃，保持崗位或工作環(huán)境衛(wèi)生良好；2.及時擦洗，保持各種設(shè)備干凈、運行良好；3.保持零配件、管線不受污損，個人衣物整潔；4.做到持證上崗、文明用語、文明操作。標(biāo)準(zhǔn)化：1.熟練掌握操作規(guī)程、崗位標(biāo)準(zhǔn)；2.遵守作業(yè)規(guī)程，嚴(yán)禁違章作業(yè)；3.按照標(biāo)準(zhǔn)操作，實現(xiàn)從過程到結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)化；4.遵守”6s+t”行為規(guī)范考核標(biāo)準(zhǔn)，做到認(rèn)標(biāo)、貫標(biāo)、接受當(dāng)班考核。安全：1.正確使用防護(hù)用具；2.觀察現(xiàn)場有無隱患；3.按章作業(yè)操作規(guī)范；4.崗位做到無“三違”，不傷害自己、不傷害他人、不被他人傷害。素養(yǎng)：1.不遲到、早退、脫崗。按時完成任務(wù)；2.應(yīng)知應(yīng)會。團(tuán)結(jié)協(xié)作，有團(tuán)隊精神；3.服從領(lǐng)導(dǎo)，知法守法，行為規(guī)范；4.鉆研業(yè)務(wù)，尊師愛徒，能履行師傅或徒弟義務(wù)。學(xué)習(xí)：1.能參加班前會，做每天學(xué)習(xí)記錄；2.學(xué)習(xí)安全知識和業(yè)務(wù)技知識；3.熟知崗位工具機(jī)械設(shè)備等性能，有學(xué)習(xí)記錄；4.熟知崗位技能，會用和用好“手指口述”法。完成任務(wù)：1.完成當(dāng)班工作任務(wù)；2.完成當(dāng)班工程質(zhì)量；3.工資承包等經(jīng)營指標(biāo)不超標(biāo)；4.當(dāng)班各種材料消耗不超標(biāo)；5.完成隊上安排的其他工作任務(wù)。

6s+t行為規(guī)范考核標(biāo)準(zhǔn)：整理：1.把要用的東西與不用的分清楚，消除不必要的廢棄物；2.工作場所內(nèi)工具、設(shè)備、物料、個人用品擺放整齊有序；3.及時整改一交接班或現(xiàn)場查處的問題；4.按照規(guī)定時間完成整理。清潔：及時清掃，保持崗位或工作環(huán)境衛(wèi)生良好；2.及時擦洗，保持各種設(shè)備干凈、運行良好；3.保持零配件、管線不受污損，個人衣物整潔；4.做到持證上崗、文明用語、文明操作。標(biāo)準(zhǔn)化：1.熟練掌握操作規(guī)程、崗位標(biāo)準(zhǔn)；2.遵守作業(yè)規(guī)程，嚴(yán)禁違章作業(yè)；3.按照標(biāo)準(zhǔn)操作，實現(xiàn)從過程到結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)化；4.遵守”6s+t”行為規(guī)范考核標(biāo)準(zhǔn)，做到認(rèn)標(biāo)、貫標(biāo)、接受當(dāng)班考核。安全：1.正確使用防護(hù)用具；2.觀察現(xiàn)場有無隱患；3.按章作業(yè)操作規(guī)范；4.崗位做到無“三違”，不傷害自己、不傷害他人、不被他人傷害。素養(yǎng)：1.不遲到、早退、脫崗。按時完成任務(wù)；2.應(yīng)知應(yīng)會。團(tuán)結(jié)協(xié)作，有團(tuán)隊精神；3.服從領(lǐng)導(dǎo)，知法守法，行為規(guī)范；4.鉆研業(yè)務(wù)，尊師愛徒，能履行師傅或徒弟義務(wù)。學(xué)習(xí)：1.能參加班前會，做每天學(xué)習(xí)記錄；2.學(xué)習(xí)安全知識和業(yè)務(wù)技知識；3.熟知崗位工具機(jī)械設(shè)備等性能，有學(xué)習(xí)記錄；4.熟知崗位技能，會用和用好“手指口述”法。完成任務(wù)：1.完成當(dāng)班工作任務(wù)；2.完成當(dāng)班工程質(zhì)量；3.工資承包等經(jīng)營指標(biāo)不超標(biāo)；4.當(dāng)班各種材料消耗不超標(biāo)；5.完成隊上安排的其他工作任務(wù)。

工作數(shù)量：

1、負(fù)責(zé)本隊全面核算工作，完成礦上年初下達(dá)的各項指標(biāo)及綜合考核和班組核算工作。

2、參加并組織各種會議，并檢查會議精神的落實情況。

3、組織參加對工作質(zhì)量、勞動紀(jì)律、現(xiàn)場安全、精細(xì)化、規(guī)范化管理、精神文明建設(shè)、班組核算、經(jīng)營成果等全方位考核。

4、負(fù)責(zé)本隊勞動保護(hù)用品及各類物品的發(fā)放，人事管理、工資、績效分配等工作。

5、負(fù)責(zé)各類考核資料收集、報表材料核算，文件收集、歸檔等工作。

6、定期向上級部門匯報各類考核工作。

7、按時完成上級安排的其它工作任務(wù)。

工作質(zhì)量：

1、工作期間辦公室不得空崗

2、工作積極主動，并富有創(chuàng)新性

3、工作嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真、安排合理，做到“零”失誤

4、工作有超前預(yù)想意見

5、經(jīng)常深入井下，現(xiàn)場督察解決問題

6、本隊及上級安排的任務(wù)，要及時辦理并反饋信息，保證工作質(zhì)量

7、按時，保質(zhì)、保量完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的臨時工作任務(wù)

安全：

1、能夠樹立“安全第一，預(yù)防為主”的思想，自我安全意識強(qiáng)

2、無“三違”行為

3、提高安全防范意識，離開辦公室和下班要關(guān)門、關(guān)窗、關(guān)燈、關(guān)電腦

4、在辦公室有安全用電、防火意識

5、確保本職工作范圍內(nèi)信息安全，防止泄露。整理、清潔、素養(yǎng)、標(biāo)準(zhǔn)化、學(xué)習(xí)：

1、各類文件分類歸檔，整理規(guī)范，不得亂堆放。

2、每天下班錢必須整理辦公物品，做到“日事日結(jié)、日事日清“。

3、辦公室做到窗明地凈，無雜物、無積塵、無煙頭、無積水。

4、辦公用品擺放整齊、無塵土、衛(wèi)生干凈。

5、準(zhǔn)時參加各種會議及活動，按時上下班，不遲到、早退。

6、工作時間不亂串，不干與工作無關(guān)的事，嚴(yán)禁上網(wǎng)、打游戲，不準(zhǔn)閑聊，喝酒、打牌。

7、離開辦公室要相互通氣，嚴(yán)格遵守請銷假制度。

8、注重個人形象，文明用語，禮貌待人，不說粗話、臟話。

9、不談?wù)摬焕诠ぷ鞯氖?，不說不利于團(tuán)結(jié)的話。

10、辦公用品、工具、設(shè)施按要求合理使用，不得人為損壞。

11、節(jié)約辦公用品、材料、水、電費，杜絕浪費。

12、遵守《員工文明行為規(guī)范》，堅持每天學(xué)習(xí)，且有學(xué)習(xí)筆記。

13、參加 培訓(xùn)、競賽等各類活動，及時積累學(xué)習(xí)資料，主動與同事交流學(xué)習(xí)體會。

14、及時了解會議，文件制度精神，掌握企業(yè)當(dāng)前發(fā)展形勢。

15、熟知本崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)知識。

16、熟知本崗位職責(zé)和安全知識，熟練掌握“兩述”內(nèi)容。

4C”是指：

1、標(biāo)準(zhǔn)上崗：

2、標(biāo)準(zhǔn)指令：

3、標(biāo)準(zhǔn)操作：

4、標(biāo)準(zhǔn)交班。

三到位是？

1、工作布局到位

2、工作檢查到位：

3、隱患處理到位：

三不少是？

1、班前檢查不能少：

2、班中排查不能少：

3、班后復(fù)查不能少： 四必訪、五必談是？“四必訪”即員工有傷有病必訪，有特殊困難必訪，發(fā)生家庭糾紛必訪，有婚喪嫁娶必訪?！拔灞卣劇奔窗l(fā)生“三違”現(xiàn)象必談，出現(xiàn)曠工欠勤的必談，調(diào)進(jìn)調(diào)出的必談，發(fā)生糾紛的必談，每月召開一次談心會。

“三工”轉(zhuǎn)化:按“6S+T”行為規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和任務(wù)完成情況進(jìn)行每月考核轉(zhuǎn)換，班組長堅持每班對員工考核打分，跟班隊長簽名確認(rèn)，再填寫考核《班組“6S+T”行為規(guī)范考核表》，月底匯總成績，并上報隊部，由隊上對全隊員工考核成績匯總排名，按30%、60%和10%的比例，確認(rèn)優(yōu)秀員工、骨干員工和試崗員工，由隊上在效益工資中對優(yōu)秀員工和試崗員工進(jìn)行獎罰。三提高：提高安全意識，崗位技術(shù)，提高凝聚力和戰(zhàn)斗力