第一篇：廈門市集美區(qū)審計局2007年工作總結(jié)

20076

廈門市集美區(qū)審計局2007年工作總結(jié)

區(qū)政府：

在區(qū)委、區(qū)政府和市審計局的領(lǐng)導(dǎo)下，我局認(rèn)真貫徹“三個代表”重要思想，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，嚴(yán)格依照審計署、省廳、市局工作會議精神，嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國審計法》及《中華人民共和國審計法實施條例》，繼續(xù)貫徹“落實審計、加強管理、不斷創(chuàng)新”的工作方針，依法履行審計職責(zé)。進(jìn)一步提升審計成果的質(zhì)量和水平，全面推進(jìn)各項審計工作，集中力量加大對重點領(lǐng)域、重點部門和重點資金的審計監(jiān)督力度和對重大違法違紀(jì)問題的查處力度，規(guī)范財政財務(wù)管理，維護(hù)財經(jīng)秩序，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)，保障我區(qū)經(jīng)濟的健康發(fā)展，取得了明顯的成效?，F(xiàn)將工作情況報告如下：

一、2007年工作回顧

今年我局已完成對區(qū)財政同級預(yù)算執(zhí)行情況和其他財政收支情況審計，審計共涉及區(qū)財政局等11個部門和3個街鎮(zhèn)；

任期經(jīng)濟責(zé)任審計項目8個；行政事業(yè)單位財務(wù)收支審計項目2個；專項審計3個，預(yù)計于12月中旬全部完成年初審計工作任務(wù)。查出違規(guī)金額2172萬元，應(yīng)上繳財政2152萬元，已上繳財政2148萬元。截至10月30日提交審計專題、綜合性報告和信息簡報25篇次。

（一）2007年的主要工作

本年度審計工作重點為財政“同級審”、經(jīng)濟責(zé)任審計、征地拆遷補償資金審計、專項資金使用效益審計等。

1、抓住重點，突出財政預(yù)算執(zhí)行情況審計

“同級審”依然是我局工作的重點。通過加強對財政預(yù)算執(zhí)行情況審計，可以促進(jìn)被審單位增強法律意識、責(zé)任意識、廉政意識。在往年的基礎(chǔ)上，今年我局進(jìn)一步加大對細(xì)化部門預(yù)算、政府采購、國庫集中支付等情況的監(jiān)督，對重點部門、重點領(lǐng)域、重點資金進(jìn)行重點審計，共查出違規(guī)金額2137萬元，管理不規(guī)范資金4534萬元，應(yīng)上繳財政2137萬元。查出的主要問題有：預(yù)算外收支兩條線的管理不夠到位；專項資金使用的管理不夠到位；工會帳戶的管理不規(guī)范。

2、加大經(jīng)濟責(zé)任審計的力度

本年度共對8個單位領(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)濟責(zé)任進(jìn)行審計，在審計過程中，我局繼續(xù)堅持“積極穩(wěn)妥、量力而行、提高質(zhì)量、防范風(fēng)險”十六字方針，將審計重點放在：貫徹執(zhí)行上級政府有關(guān)部門制定的方針政策情況；檢查專項資金的使用情況；財政、財務(wù)收支的真實性及效益情況；遵守廉政規(guī)定及財經(jīng)紀(jì)律情況。發(fā)現(xiàn)的主要問題有：預(yù)算外收支兩條線的管理不夠到位；專項資金使用的管理不夠到位；對財務(wù)長期掛賬的清理力度不夠；會計科目的歸類劃分管理不夠明確、科學(xué)等。

3、轉(zhuǎn)變思路，加大征地拆遷補償資金的審計力度。

今年我局第一次開展對征地拆遷及其補償資金項目的審計，主要對資金流轉(zhuǎn)程序、資金安全問題等進(jìn)行審計調(diào)查。抽查了杏林街道、僑英街道、后溪鎮(zhèn)等三個街鎮(zhèn)的征地拆遷補償資金的使用、管理情況。在審計過程中善于發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡，敢于碰硬，不怕得罪人，對可疑項目一查到底，如實報告，并按規(guī)定程序移交相關(guān)部門。做到審計有記錄，過程可監(jiān)控，結(jié)果可核查，績效可考核。

4、關(guān)注民生，完成區(qū)政府交辦的審計任務(wù)

圍繞新一輪跨躍式發(fā)展，為解決人民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實的問題，我局認(rèn)真完成倪超區(qū)長布臵的審計任務(wù)，較好地完成了對灌口醫(yī)院，集美衛(wèi)生服務(wù)中心的審計工作，為區(qū)政府醫(yī)改決策提供依據(jù)。繼續(xù)加強對醫(yī)保、社保和涉農(nóng)資金的審計，幫促依法管理使用專項資金，充分發(fā)揮審計監(jiān)督職能作用。在內(nèi)部經(jīng)營管理、專項資金使用、固定資產(chǎn)管理、資金使用效益等方面提出了建議和意見。保證了十七大提出的關(guān)注國計民生的重要決策部署得到有效實施，切實維護(hù)廣大人民群眾的切身利益。

5、好字當(dāng)先，做好專項資金使用效益審計

在對財政專項資金和政府投資項目的審計中，嚴(yán)肅查處損失浪費行為，做到促進(jìn)節(jié)約資金、減少損失浪費，提高資金效益，為發(fā)展服務(wù)；在企業(yè)審計中，促進(jìn)企業(yè)加強內(nèi)部管理，防止、防范國有資產(chǎn)流失；在土地出讓，征地拆遷等專項資金審計中，促進(jìn)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)。通過審計提出合理性建議，推動完善財政經(jīng)濟管理制度，從機制上、體制上促進(jìn)各項改革順利進(jìn)行，保證經(jīng)濟又好又快地發(fā)展，真正使科學(xué)發(fā)展觀落實成為全面的、協(xié)調(diào)的、可持續(xù)的發(fā)展觀。

6、加強黨建，提升干部隊伍素質(zhì)

經(jīng)區(qū)機關(guān)黨工委的批準(zhǔn)，我局成立了審計支部，修訂了黨支部規(guī)范化建設(shè)制度，每月組織一次學(xué)習(xí)，召開一次支委會，每月第一周指定一個黨員活動日，每季度召開一次支部大會。開展了“慈善一日捐”，“萬人獻(xiàn)愛心”活動，幫助非公企業(yè)——鑫亞泰公司成立黨支部。

7、創(chuàng)新組織方式，解決審計資源不足問題

我局著手解決任務(wù)重，人員少的矛盾。在區(qū)編委高度重視下，批準(zhǔn)成立了審計事務(wù)中心，事業(yè)編制為2人。通過向社會公開招聘，事業(yè)人員已于11月上旬到崗，從而解決了公務(wù)員無法滿編人員長期不足的問題，為審計局注入了新鮮的血液。為更好發(fā)揮審計干部工作積極性，我局積極向區(qū)委組織部推薦審計干部，得到區(qū)委的肯定，并于今年9月提拔及任命一名科級

干部，二名副科級干部，克服了“干好干壞一個樣”的消極心理，調(diào)動了大家的工作熱情。

（一）存在的問題

今年審計工作雖然取得一定的成績，但也存在著一些問題。主要是：利用計算機輔助審計還不夠到位，現(xiàn)場審計效率還不高；審計人員的專業(yè)素質(zhì)需要進(jìn)一步提高，創(chuàng)新意識需要進(jìn)一步加強，以提升審計人員的業(yè)務(wù)能力。

二、2008年工作目標(biāo)和思路

（一）2008年審計工作目標(biāo)

初步安排明年審計工作項目為：財政“同級審”、任期經(jīng)濟責(zé)任審計6個，財務(wù)收支審計2個，專項審計調(diào)查2個，舉報件落實處理情況反饋，以及區(qū)委、區(qū)政府、審計署、審計廳、市審計局下達(dá)的審計任務(wù)。

（二）審計工作思路

1、領(lǐng)會十七大精神，嚴(yán)格履行審計職責(zé)。

把學(xué)習(xí)十七大精神、中紀(jì)委工作報告，作為當(dāng)前和今后一個時期的重要任務(wù)。深入學(xué)習(xí)、思考，全面掌握精神實質(zhì)，進(jìn)一步增強使命感和責(zé)任感，腳踏實地，科學(xué)安排，確保各項工作保質(zhì)保量完成，當(dāng)好經(jīng)濟運行的“啄木鳥”，用最低的成本、最短的時間取得最佳的審計工作成效。倡導(dǎo)謙虛謹(jǐn)慎、文明審計的作風(fēng)，以理服人，用事實說話，求真務(wù)實，嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致。

2、遵照審計署“八不準(zhǔn)”規(guī)定

嚴(yán)格執(zhí)行《審計法》及審計署6號令，嚴(yán)格遵循審計準(zhǔn)則、審計程序、行政復(fù)議制度等制度，規(guī)范審計報告、審計日記和工作底稿，深究細(xì)查，揭露問題，提高審計人員的案件意識；健全和完善審計復(fù)核制度，進(jìn)一步完善審計報告審核、審理程序，完善審計風(fēng)險防范機制和審計內(nèi)控制度。堅持有所為有所不為，堅持盡力而為。

3、依法審計講文明，為建設(shè)法治型、責(zé)任型、廉潔型政府作貢獻(xiàn)。

“廉潔從審，秉公執(zhí)法”。十七大指出，要重點加強對領(lǐng)導(dǎo)干部、人財物管理使用、關(guān)鍵崗位的監(jiān)督，健全質(zhì)詢、問責(zé)、經(jīng)濟責(zé)任審計、引咎辭職、罷免等制度，扎實推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。因此，應(yīng)進(jìn)一步加強業(yè)務(wù)能力和綜合能力的培訓(xùn)，依托經(jīng)濟責(zé)任審計聯(lián)席會的合力，加強與組織部門、紀(jì)檢、監(jiān)察機關(guān)的協(xié)調(diào)、聯(lián)系，幫助制定科學(xué)合理的領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計工作計劃，并建立審計檔案平臺。完善審計公示制度，堅持政務(wù)公開，自覺接受社會和群眾監(jiān)督，塑造審計良好形象。保證人民賦予的權(quán)力用來為人民謀利益、保證權(quán)力的正確行使。

4、積極探索跟蹤審計，大膽嘗試效益審計

與傳統(tǒng)審計相比，跟蹤審計只是審計方式的改變，并為改變國家審計的本質(zhì)。這需要我們抓住審計的關(guān)鍵點，讓審計參與全過程。在堅持“積極穩(wěn)妥、量力而行、提高質(zhì)量、防范風(fēng)

險”基礎(chǔ)上，將審計工作前移。這樣有利于提高審計質(zhì)量，在問題還處于萌芽狀態(tài)時就能及早地遏止。

5、繼續(xù)抓早抓好“同級審”工作，進(jìn)一步加大對征地拆遷補償資金的審計力度

要進(jìn)一步加大對重點單位、重點資金的審計力度，把同級預(yù)算執(zhí)行情況審計作為審計工作永恒的主題，切實抓緊抓好。2008年將擴大對征地拆遷補償資金的審查范圍。

6、進(jìn)一步運用信息化手段，提高審計效率

我局始終把信息化建設(shè)擺在重要位臵，堅持軟、硬件建設(shè)一起抓，一是保障審計人員人手一臺計算機，保證審計工作的順利開展；二是建立與“金宏網(wǎng)”、“數(shù)字福建”和市審計局的連接；三是積極開展“現(xiàn)場審計實施系統(tǒng)（AO系統(tǒng)）”培訓(xùn)，提高審計工作效率。

7、重視審計隊伍的素質(zhì)建設(shè)，實現(xiàn)干部素質(zhì)的新“塑造” 加緊對新進(jìn)人員業(yè)務(wù)能力的培訓(xùn)，讓他們盡快熟悉工作，同時選送審計業(yè)務(wù)人員參加審計署、審計廳、市審計局的各項審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)，增強審計干部綜合能力，教育全體審計人員做到廉潔從審，秉公執(zhí)法。堅持以人為本，走內(nèi)部挖掘潛力的路子，著力培養(yǎng)復(fù)合型人才，優(yōu)化隊伍結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮每個審計干部的主觀能動性。

二OO七年十二月四日

第二篇：廈門市集美區(qū)教師進(jìn)修學(xué)校

廈門市集美區(qū)教師進(jìn)修學(xué)校

中學(xué)教研室物理科2004~2005學(xué)工作計劃

康智發(fā)

2005~2006學(xué)年中教室物理科工作指導(dǎo)思想是：以鄧小平理念和“三個代表”的重要思想為指南，以“增強服務(wù)意識，提高服務(wù)質(zhì)量”以依托，工作中努力踐行“服務(wù)教學(xué)，服務(wù)師生，創(chuàng)一流業(yè)績”。在實際工作中要把服務(wù)基層校的教學(xué)管理工作；幫助學(xué)校提高學(xué)科教學(xué)管理水平。指導(dǎo)教師開展教育教學(xué)研究工作。提高全區(qū)物理教師的業(yè)務(wù)能力和教學(xué)水平。指導(dǎo)教師全面開展課程改革的實踐，提高全區(qū)物理教師的課改意識和課改水平作為工作重點來抓。突出學(xué)校的工作重點，保障學(xué)校的工作計劃能順利完成，中教室的工作要求能得到落實前提下，充分挖掘本學(xué)科的特點，扎實地開展工作，積極創(chuàng)新，加強對基層校的課程改革研究指導(dǎo)和教學(xué)教研的指導(dǎo)，加強對教師的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)的培養(yǎng)。構(gòu)建較為完善的校本教研網(wǎng)絡(luò)，增強學(xué)科教研的針對性、實效性。努力提高我區(qū)物理科的整體教學(xué)水平。具體的工作如下：

一、組織教師認(rèn)真學(xué)好新的課程標(biāo)準(zhǔn)，用好新教材，做好課程改革的各項工作。

本學(xué)年，物理科的教材初三年首次選用司南版，初二年繼續(xù)選用司南版。對每位教師來說都是新的嘗試，如何把握好新的課程標(biāo)準(zhǔn)，使用好這兩套教材是本學(xué)年物理科的工作重點。我科要積極配合教育學(xué)院做好對教師上崗前的教材教訓(xùn)。暑假期間，我科已配合市教育學(xué)院于8月4日組織初三年教師進(jìn)行使用新教材進(jìn)行理論培訓(xùn)。在此基礎(chǔ)上，我科將配合新教材的使用，召開一次使用磨擦教材的知識講座，并經(jīng)常性的下校指導(dǎo)教師用好用活新教材。擬定于十二月中下旬（期中考后）召開一次學(xué)習(xí)新課標(biāo)、使用新教材的經(jīng)驗交流會，加大我區(qū)的課改力度，提高我區(qū)的課改水平。

二、完善校本教研網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，積極開展教學(xué)研究工作，使教研工作更具針對性、實效性。

開展教學(xué)研究工作，提高教學(xué)研究工作的針對性、實效性，構(gòu)建區(qū)級教研與學(xué)校校本教研并生是我科本學(xué)期的工作重點。開學(xué)初的第一周，我科將下校模清各校教研組、備課組的建設(shè)情況，了解人員的配置和結(jié)構(gòu)，弄清各校各年段教師的配備情況。根據(jù)教學(xué)人員的配置情況及時的制定適合我區(qū)實際情況的教研方案。幫助各校完善校本教研建設(shè)。有效的指導(dǎo)教學(xué)研究工作。其次，根據(jù)我區(qū)物理教學(xué)教研水平的現(xiàn)狀，本學(xué)年，我科將把廈門十中，上塘中學(xué)作為校本教研示范教研基地校。在基地校中要建立較為合理的教研制度和教研運行機制。待取得成功的經(jīng)驗后再向其他學(xué)校推廣。帶動我區(qū)的整體教研水平。第三，加強下校參加教研組、備課組的教研活動，加強對教學(xué)工作的指導(dǎo)。本學(xué)年，力爭下校參加各種教研活動十次以上，加強對學(xué) 校教研工作的過程監(jiān)控，做到問題能夠及時發(fā)現(xiàn)及時的加于指導(dǎo)解決。

三、強化教學(xué)質(zhì)量的過程監(jiān)控。教學(xué)質(zhì)量是永恒的主題，抓好教學(xué)質(zhì)量重在過程，重在落實。

本學(xué)年，我科抓教學(xué)質(zhì)量過程監(jiān)控要突出如下的幾個過程：（1）配合中教室做好下校示導(dǎo)工作。今年，下校示導(dǎo)要在“導(dǎo)”字做文章，要突出對學(xué)校管理的指導(dǎo)，加強對學(xué)科教研、備課組的教研指導(dǎo)，細(xì)致認(rèn)真地對教師的教學(xué)研究，教學(xué)方法，導(dǎo)優(yōu)輔差方法的指導(dǎo)。學(xué)生學(xué)習(xí)策略的方法指導(dǎo)，力求通過努力，使我區(qū)的教學(xué)管理、教學(xué)水平有長足的進(jìn)步。

（2）加強對教師的落實常規(guī)情況的檢查。教學(xué)常規(guī)落實的好壞，直接關(guān)系到教學(xué)質(zhì)量的好壞，在課程改革的今天，是要加強教學(xué)常規(guī)的落實而不是削弱。本學(xué)年，我科計劃在05年12月份和06年的4月份集中一段時間對各校教師執(zhí)行教學(xué)常規(guī)，落實常規(guī)的檢查。同時，結(jié)合下校聽課，示導(dǎo)等活動對單項教學(xué)常規(guī)的落實情況進(jìn)行檢查。力求及時發(fā)現(xiàn)問題，及時解決。

（3）加強對學(xué)校的單元考試的跟蹤檢查。單元考試是檢查教學(xué)效果，提供下一階段的教學(xué)方法和教學(xué)難度設(shè)置的重要依據(jù)。單元考試是必不可少的重要教學(xué)環(huán)節(jié)。要幫助教師提高對單元考試的認(rèn)識，糾正課改就是要削弱單元考試或不用單元考試的誤區(qū)。要指導(dǎo)教師能充分利 用單元考試這一有校的教學(xué)環(huán)節(jié)來檢查教學(xué)成效，調(diào)節(jié)教學(xué)方法，提高上課效率，提高教學(xué)質(zhì)量。要通過經(jīng)常性的跟蹤檢查，及時的了解各校的教學(xué)進(jìn)度和教學(xué)質(zhì)量。有效地做好教學(xué)質(zhì)量的監(jiān)控工作。（4）做好導(dǎo)優(yōu)輔差指導(dǎo)，跟蹤管理工作。今年，我科將對全區(qū)初三年學(xué)生進(jìn)行一次排查，找準(zhǔn)輔差對象，根據(jù)排查的實際情況下達(dá)給各校的輔差任務(wù)。幫助學(xué)校完善輔差制度，指導(dǎo)教師做好輔差工作，提高輔差成效。達(dá)到提高教學(xué)質(zhì)量的目的。

四、加強對年青教師的培養(yǎng)力度，努力建設(shè)一支思想品質(zhì)好，業(yè)務(wù)能力強的師資隊伍。

好的教學(xué)質(zhì)量必須要有一支好的師資隊伍，就目前我區(qū)的實際情況而言，青年教師占絕大多數(shù)。他們觀念新潮，思考問題活躍，知識面廣。但是，他們普遍存在經(jīng)驗不足，思想波動大等缺陷，業(yè)務(wù)能力也有待進(jìn)一步提高等等。要提高我區(qū)的物理教學(xué)質(zhì)量，加大對青年教師的培養(yǎng)力度是關(guān)鍵。我科將把培養(yǎng)年青教師作為一項重要的工作來抓。具體工作主要有：

（1）廣泛地開展創(chuàng)優(yōu)質(zhì)課活動。本學(xué)年，我科結(jié)合各校的開放周活動在全區(qū)開展以年青教師為主的創(chuàng)優(yōu)質(zhì)課活動。（計劃另定）通過相互聽課評課，提高全體教師的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。并能從中發(fā)現(xiàn)苗子，為能起動我區(qū)的名師工程，建設(shè)我區(qū)的骨干教師做好準(zhǔn)備。（2）根據(jù)新課程模擬實驗多的特點，發(fā)揮多媒體在教學(xué)中的作用，本學(xué)年開展以年青教師為主的課件制作競賽，以培養(yǎng)青年教師的綜合業(yè)務(wù)能力。

（3）鼓勵青年教師積極參加市級以上的各項教學(xué)競賽活動，促進(jìn)優(yōu)秀的青年教師盡快的脫穎而出。

五、突出學(xué)科特點，做好學(xué)科的競賽工作。

本學(xué)年，我科要結(jié)合市、省以及全國的物理競賽工作，積極做好宣傳、組織、參賽工作。為了配合05年全國初中物理競賽，我科預(yù)定于05年1月份舉行一次初中物理競賽選拔賽。（具體工作另行通知）加大我區(qū)的導(dǎo)優(yōu)力度。

總之，我科將在學(xué)校和中教室的領(lǐng)導(dǎo)下，努力工作，力求工作有新的突破。附：月份主要工作 九月份：

1、完成工作計劃。

2、召開新、舊初三年教師座談會。

3、召開新初三年質(zhì)量分析會。

4、下校聽課。

5、落實各校教師任教情況。

6、建立校本教研網(wǎng)絡(luò)。

7、視導(dǎo)工作。

8、評優(yōu)秀教組。

9、組織部份高中生參加第二十一屆全國（高中）物理競賽。

10、落實各校的輔差對象，下達(dá)輔差指標(biāo)。十月份：

1、參加04屆初中畢業(yè)工作。

2、組織開展?fàn)巹?chuàng)優(yōu)質(zhì)課活動。

3、下校聽課。

4、籌建區(qū)級示范教研組。

5、下校參加教研活動。

6、初二年教研。十一月份：

1、課改總結(jié)工作。

2、課改成果觀模。

3、初三年教研。

4、下校聽課。

5、下校參加教研活動。

6、召開學(xué)習(xí)新課標(biāo)經(jīng)驗交流會。十二月份：

1、期末命題工作。

2、教學(xué)常規(guī)檢查。

3、下校參加并指導(dǎo)學(xué)校開展開放周活動。

4、初二年教研。

5、理論學(xué)習(xí)。05年1月份：

1、全國初中物理競賽預(yù)賽。

2、組織期末考試。

3、學(xué)期工作小結(jié)。

4、修改下半年工作計劃。

5、初三年教研

6、下校聽課

（下半年的月分主要工作另排）

集美區(qū)教師進(jìn)修學(xué)校中教室物理科

2004年8月31日星期二

第三篇：廈門市集美區(qū)國有企業(yè)監(jiān)事會暫行辦法

廈門市集美區(qū)國有企業(yè)監(jiān)事會暫行辦法

第一章 總則

第一條 為了健全區(qū)屬國有企業(yè)監(jiān)督機制，加強對國有企業(yè)的監(jiān)督，根據(jù)《廈門市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廈門市國有企業(yè)監(jiān)事會暫行辦法的通知》(廈府辦[2007]252號)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本區(qū)實際，制定本辦法。

第二條 集美區(qū)人民政府授權(quán)區(qū)財政局代表區(qū)政府履行出資人職責(zé)，依法向所出資企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）派出監(jiān)事，對企業(yè)的國有資產(chǎn)保值增值狀況實施監(jiān)督。區(qū)財政局是企業(yè)監(jiān)事會（以下簡稱監(jiān)事會）工作的管理部門，負(fù)責(zé)監(jiān)事會的日常管理工作與制定監(jiān)事會及監(jiān)事管理工作的規(guī)章制度。

第三條 派出監(jiān)事的企業(yè)名單，由區(qū)財政局提出建議，報區(qū)政府決定。

第四條 監(jiān)事會以財務(wù)和經(jīng)營決策、重大經(jīng)營管理活動的監(jiān)督為核心，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和企業(yè)章程的規(guī)定，對企業(yè)的財務(wù)活動及董事、高級管理人員的經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督，確保國有資產(chǎn)及其權(quán)益不受侵犯。

監(jiān)事會與企業(yè)董事會、經(jīng)營層是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，監(jiān)事會不參與、不干預(yù)企業(yè)董事會、經(jīng)營層的經(jīng)營決策和經(jīng)營管理活動。

第二章監(jiān)事會及其成員職責(zé)

第五條 企業(yè)監(jiān)事會一般由5名監(jiān)事組成，其中，外派監(jiān)事3人（監(jiān)事會主席1人、監(jiān)事2人），職工代表擔(dān)任監(jiān)事2人（含企業(yè) 2

紀(jì)委書記兼任監(jiān)事會副主席1人）。

監(jiān)事分為專職監(jiān)事和兼職監(jiān)事，從有關(guān)部門和單位選任的監(jiān)事，為專職；由企業(yè)職工代表擔(dān)任的監(jiān)事，為兼職。

第六條 監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事分別按照有關(guān)規(guī)定和程序任免。

第七條 監(jiān)事會成員每屆任期3年，監(jiān)事會主席、專職監(jiān)事可以擔(dān)任多家企業(yè)監(jiān)事會的相應(yīng)職務(wù)。

第八條 監(jiān)事會主席、專職監(jiān)事實行回避原則，不得在曾經(jīng)工作過的企業(yè)或者其近親屬擔(dān)任高級管理職務(wù)的企業(yè)監(jiān)事會中任職。

第九條 監(jiān)事會履行下列職權(quán)：

（一）檢查企業(yè)財務(wù)；

（二）檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程的情況；

（三）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害企業(yè)的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

（四）檢查企業(yè)的經(jīng)營效益、利潤分配、國有資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)運營等情況；

（五）對董事、高級管理人員執(zhí)行企業(yè)職務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督，并對其經(jīng)營管理業(yè)績進(jìn)行評價，提出獎懲、任免建議；

（六）國家規(guī)定的其他職責(zé)。

第十條 監(jiān)事會主席的職責(zé)：

（一）召集、主持監(jiān)事會會議；

（二）負(fù)責(zé)監(jiān)事會的日常工作；

（三）審定、簽署監(jiān)事會的報告和其他文件；

（四）應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會主席履行的其他職責(zé)。

第十一條 專職監(jiān)事的職責(zé)：

（一）協(xié)助監(jiān)事會主席做好監(jiān)事會日常管理工作；

（二）負(fù)責(zé)收集、整理、分析各類監(jiān)督信息，起草監(jiān)事會決議、月度報告和檢查報告、專項檢查報告；

（三）負(fù)責(zé)監(jiān)事會的各項會務(wù)和文秘工作；

（四）完成監(jiān)事會及監(jiān)事會主席授權(quán)或布置的其他工作。第十二條 職工監(jiān)事的職責(zé)：

（一）向企業(yè)職工了解情況，聽取并反映職工意見和建議；

（二）貫徹執(zhí)行監(jiān)事會有關(guān)決議；

（三）定期向職工代表大會（或職工大會）作述職報告；

（四）完成監(jiān)事會及監(jiān)事會主席授權(quán)或布置的其他工作。

第三章監(jiān)事會監(jiān)督檢查

第十三條 監(jiān)事會每年要對企業(yè)開展集中檢查，并通過日常監(jiān)督檢查了解企業(yè)重大事項，必要時可進(jìn)行專項檢查。

第十四條 監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查，可以采取下列方式：

（一）聽取董事、高級管理人員有關(guān)財務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營管理情況的匯報，在企業(yè)召開與監(jiān)督檢查事項有關(guān)的會議；

（二）查閱企業(yè)財務(wù)會計報告、會計憑證、會計賬簿等財務(wù)會計資料以及與經(jīng)營管理有關(guān)的其他資料；

（三）核查企業(yè)的財務(wù)、資產(chǎn)狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時要求董事、高級管理人員和有關(guān)工作人員做出說明；

（四）向財政、工商、稅務(wù)、審計、紀(jì)檢等有關(guān)部門和銀行

調(diào)查了解與企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營管理及其它有關(guān)的情況。第十五條 監(jiān)事會主席可以列席或者委派監(jiān)事會其他成員列席企業(yè)董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或建議。

第十六條 監(jiān)事會根據(jù)對企業(yè)實施監(jiān)督檢查的需要，必要時，經(jīng)區(qū)財政局同意，可以聘請會計師事務(wù)所對企業(yè)進(jìn)行審計。第十七條 監(jiān)事會每次對企業(yè)進(jìn)行檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時做出檢查報告。報告根據(jù)檢查的情況分為檢查報告和專項檢查報告。檢查報告的內(nèi)容包括：企業(yè)財務(wù)以及經(jīng)營管理情況評價；董事、高級管理人員的經(jīng)營管理業(yè)績評價以及獎懲、任免建議；對企業(yè)存在問題的處理建議；區(qū)財政局要求報告或者監(jiān)事會認(rèn)為需要報告的其他事項。

專項檢查報告的內(nèi)容包括:專項檢查的具體內(nèi)容；查實的具體情況；對專項問題的處理建議；其它需要報告的事項。

第十八條 檢查報告經(jīng)監(jiān)事會成員討論，由監(jiān)事會主席簽署后上報區(qū)財政局。區(qū)財政局根據(jù)檢查報告的內(nèi)容決定是否處理，必要時轉(zhuǎn)送有關(guān)部門處理，涉及企業(yè)和董事、高級管理人員重大問題的，及時報區(qū)委、區(qū)政府。

監(jiān)事對檢查報告有原則性不同意見的，應(yīng)當(dāng)在檢查報告中說明。

第十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)為監(jiān)事會提供必要的辦公條件,協(xié)助監(jiān)事會履行職責(zé)，定期、如實向監(jiān)事會報送財務(wù)會計報告，并及時報告重大經(jīng)營管理活動情況，不得拒絕、隱匿、偽報。

第二十條 監(jiān)事會每季度至少召開一次會議。監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作會議記

錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。

第四章監(jiān)事會工作紀(jì)律

第二十一條 監(jiān)事會主席、專職監(jiān)事不得接受企業(yè)的任何報酬、福利待遇，不得參加由企業(yè)安排、組織的宴請、娛樂、旅游、出訪等活動，不得在企業(yè)中為自己、親友或者其他人謀取私利。第二十二條 監(jiān)事會成員必須對檢查報告內(nèi)容保密，并不得泄漏企業(yè)的商業(yè)秘密。

第二十三條 監(jiān)事會成員有下列行為之一的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分，直至撤銷監(jiān)事職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）對企業(yè)的重大違法違紀(jì)問題隱匿不報或者嚴(yán)重失職的；

（二）與企業(yè)串通編造虛假檢查報告的；

（三）有違反本辦法第二十一條、第二十二條所列行為的。第二十四條 企業(yè)有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他負(fù)責(zé)人員，按規(guī)定給予紀(jì)律處分，直至撤銷職務(wù)；構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任：

（一）拒絕、阻礙監(jiān)事會依法履行職責(zé)的；

（二）拒絕、無故拖延向監(jiān)事會提供財務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況等有關(guān)資料的；

（三）隱匿、篡改、偽報重要情況和有關(guān)資料的；

（四）有阻礙監(jiān)事會監(jiān)督檢查的其他行為。

第二十五條 企業(yè)發(fā)現(xiàn)監(jiān)事會成員有違反本辦法第二十一條、第二十二條所列行為時，有權(quán)向區(qū)財政局及相關(guān)部門報告。

第五章監(jiān)事會工作管理

第二十六條 區(qū)財政局應(yīng)當(dāng)建立監(jiān)事會工作管理制度，對監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事定期進(jìn)行工作考核。

第二十七條 區(qū)財政局應(yīng)當(dāng)定期向區(qū)政府匯報監(jiān)事會工作情況，并加強同有關(guān)部門的聯(lián)系，互相通報監(jiān)事會監(jiān)督檢查的有關(guān)情況。

第二十八條 區(qū)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)支持、配合監(jiān)事會的工作，向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料。

第二十九條 監(jiān)事會成員認(rèn)真履行職責(zé)，在監(jiān)督檢查中成績突出,為維護(hù)國家利益做出重要貢獻(xiàn)的，應(yīng)給予表彰和獎勵。第三十條 監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查工作所需經(jīng)費由區(qū)財政核撥，列入?yún)^(qū)財政局的部門預(yù)算，由區(qū)財政局統(tǒng)一管理，單獨核算。

第六章附則

第三十一條 對已經(jīng)派入監(jiān)事的企業(yè)，一般不再外派財務(wù)總監(jiān)以及其他財務(wù)監(jiān)督機構(gòu)和人員。

第三十二條 鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處管理的國有企業(yè)的監(jiān)事會工作參照本辦法執(zhí)行。

第三十三條 本辦法由區(qū)財政局負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第四篇：廈門市集美區(qū)佳琳鴻藥店整改報告

廈門市集美區(qū)佳琳鴻藥店關(guān)于

藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證現(xiàn)場檢查不合格項目整改報告

廈門市市場監(jiān)督管理局：

2016年1月7日，貴局委派檢查組對我店進(jìn)行新版GSP現(xiàn)場檢查，共發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重缺陷0項，主要缺陷項0項，一般缺陷9項。對于檢查組提出的缺陷項目。我店全體員工十分重視，次日立即召開門店全體員工參加會議，查找原因，評估風(fēng)險，制定整改方案和預(yù)防措施，按照《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》及其現(xiàn)場檢查指導(dǎo)原則的要求，分工負(fù)責(zé)逐條對照、逐項落實，現(xiàn)將整改情況匯總?cè)缦?，請審核?/p>

一般不合格項目1：

1、缺陷闡述：12301 企業(yè)制訂的質(zhì)量管理制度不完善，如：《藥品質(zhì)量驗收管理制度》編號：JLH-ZD-004-2015-01規(guī)定：“5.4.6-----對藥品驗收過程中出現(xiàn)的不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或疑似假、劣藥的情況，放置在待處理區(qū)，驗收員填寫”質(zhì)疑數(shù)量”、“質(zhì)疑原因”----”查看《不合格藥品管理制度》編號：JLH-ZD-017-2015-01規(guī)定：“5.6在藥品驗收中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量可疑藥品應(yīng)立即在驗收記錄中鎖定；應(yīng)放置待處理區(qū)，計算機系統(tǒng)中做質(zhì)量質(zhì)疑，上報質(zhì)管員藥品質(zhì)量復(fù)查確定......”兩者規(guī)定不一致。

2、現(xiàn)場檢查情況：現(xiàn)場檢查檢查員發(fā)現(xiàn)我店制訂的質(zhì)量管理制度不完善，如：《藥品質(zhì)量驗收管理制度》編號：JLH-ZD-004-2015-01規(guī)定：“5.4.6-----對藥品驗收過程中出現(xiàn)的不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或疑似假、劣藥的情況，放置在待處理區(qū)，驗收員填寫”質(zhì)疑數(shù)量”、“質(zhì)疑原因”----”查看《不合格藥品管理制度》編號：JLH-ZD-017-2015-01規(guī)定：“5.6在藥品驗收中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量可疑藥品應(yīng)立即在驗收記錄中鎖定；應(yīng)放置待處理區(qū)，計算機系統(tǒng)中做質(zhì)量質(zhì)疑，上報質(zhì)管員藥品質(zhì)量復(fù)查確定......”兩者規(guī)定不一致。

3、缺陷原因分析:質(zhì)量管理文件編寫人員編寫文件時，不夠細(xì)致、認(rèn)真，部分文件沒有根據(jù)我店的實際經(jīng)營情況，造成文件編寫有誤，與實際不符。

4、風(fēng)險評估：風(fēng)險等級高。質(zhì)量管理文件內(nèi)容不符合要求，可能造成質(zhì)量體系文件錯誤執(zhí)行，給我店實際經(jīng)營管理帶來困惑，給藥品質(zhì)量管理帶來安全隱患。

5、整改完成情況：2016年1月10日，質(zhì)管員許肖勇提出文件修訂申請，要求修訂《藥品質(zhì)量驗收管理制度》編號：JLH-ZD-004-2015-01規(guī)定：“5.4.6-----對藥品驗收過程中出現(xiàn)的不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或疑似假、劣藥的情況，放置在待處理區(qū)，驗收員填寫”質(zhì)疑數(shù)量”、“質(zhì)疑原因”----”；《不合格藥品管理制度》編號：JLH-ZD-017-2015-01規(guī)定：“5.6在藥品驗收中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量可疑藥品應(yīng)立即在驗收記錄中鎖定；應(yīng)放置待處理區(qū)，計算機系統(tǒng)中做質(zhì)量質(zhì)疑，上報質(zhì)管員藥品質(zhì)量復(fù)查確定，如為合格品，質(zhì)管員解除鎖定；如為不合格品，移至不合格區(qū)?！苯?jīng)審核、批準(zhǔn)后。

質(zhì)管員許肖勇對文件進(jìn)行修訂，文件修訂后：《藥品質(zhì)量驗收管理制度》編號：JLH-ZD-004-2015-02規(guī)定：“5.4.6-----對藥品驗收過程中出現(xiàn)的不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或疑似假、劣藥的情況，放置在待處理區(qū)，驗收員填寫”質(zhì)疑數(shù)量”、“質(zhì)疑原因”通知質(zhì)管員做藥品質(zhì)量復(fù)查，確認(rèn)合格的藥品，通知驗收員驗收復(fù)核，上架銷售；確認(rèn)不合格的藥品，質(zhì)管員在“不合格處理意見”上選擇“入不合格品區(qū)”系統(tǒng)自動將商品保存到系統(tǒng)設(shè)定的不合格品區(qū)----”；《不合格藥品管理制度》編號：JLH-ZD-017-2015-02規(guī)定：“5.6對藥品驗收過程中出現(xiàn)的不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或疑似假、劣藥的情況，放置在待處理區(qū)，驗收員填寫”質(zhì)疑數(shù)量”、“質(zhì)疑原因”通知質(zhì)管員做藥品質(zhì)量復(fù)查，確認(rèn)合格的藥品，通知驗收員驗收復(fù)核，上架銷售；確認(rèn)不合格的藥品，質(zhì)管員在“不合格處理意見”上選擇“入不合格品區(qū)”系統(tǒng)自動將商品保存到系統(tǒng)設(shè)定的不合格品區(qū)。”

2016年1月13日，我店質(zhì)量負(fù)責(zé)人許肖勇對各崗位人員進(jìn)行《藥品質(zhì)量驗收管理制度》編號：JLH-ZD-004-2015-02、《不合格藥品管理制度》編號：JLH-ZD-017-2015-02培訓(xùn)，并要求簽到。

6、整改責(zé)任人：質(zhì)量負(fù)責(zé)人許肖勇

7、糾正預(yù)防措施：我店要加強對文件起草人員和審核人員進(jìn)行新版GSP的培訓(xùn)，文件起草人員和審核人員自身也要加強對新版GSP學(xué)習(xí)，深刻理解新版GSP的條款，避免起草質(zhì)量管理文件內(nèi)容出現(xiàn)缺陷，文件審核人員要仔細(xì)審核質(zhì)量管理文件。制定出質(zhì)量管理文件切合實際，符合我店的實際經(jīng)營運作情況。

8、整改完成時間：2016年1月13日。

9、整改附件

附件1：整改前《藥品質(zhì)量驗收管理制度》文件編號JLH-ZD-004-2015-01 附件2：《藥品驗收質(zhì)量管理制度》文件編號JLH-ZD-004-2015-01文件修訂申請表

附件3：整改后《藥品質(zhì)量驗收管理制度》文件編號JLH-ZD-004-2015-02 附件4：整改前《不合格藥品管理制度》編號：JLH-ZD-017-2015-01 附件5：《不合格藥品管理制度》編號：JLH-ZD-017-2015-01文件修訂申請表 附件6:整改后《不合格藥品管理制度》編號：JLH-ZD-017-2015-02 附件7：《藥品質(zhì)量驗收管理制度》編號：JLH-ZD-004-2015-02、《不合格藥品管理制度》編號：JLH-ZD-017-2015-02培訓(xùn)簽到表

附件8：《藥品質(zhì)量驗收管理制度》編號：JLH-ZD-004-2015-02、《不合格藥品管理制度》編號：JLH-ZD-017-2015-02培訓(xùn)記錄表

一般不合格項目2：

1、缺陷闡述：13101 企業(yè)對人員培訓(xùn)不到位，如：現(xiàn)場詢問采購員：陳珍紅，不熟悉應(yīng)當(dāng)查驗首營企業(yè)哪些資料、授權(quán)委托書、陳列檢查時發(fā)現(xiàn)疑似問題藥品如何處理；詢問營業(yè)員：陳秀蓮，藥品收貨流程，未提及收貨完成后，放于待驗區(qū)，通知驗收員驗收、詢問哪些情況下需拒收，未提及未加印或加貼中國藥品電子監(jiān)管碼或電子監(jiān)管碼破損的和隨貨通行單上未加蓋供應(yīng)商原印章的情況。

2、現(xiàn)場檢查情況 ：現(xiàn)場檢查檢查員發(fā)現(xiàn)我店對人員培訓(xùn)不到位，如：現(xiàn)場詢問采購員：陳珍紅，不熟悉應(yīng)當(dāng)查驗首營企業(yè)哪些資料、授權(quán)委托書、陳列檢查時發(fā)現(xiàn)疑似問題藥品如何處理；詢問營業(yè)員：陳秀蓮，藥品收貨流程，未提及收貨完成后，放于待驗區(qū)，通知驗收員驗收、詢問哪些情況下需拒收，未提及未加印或加貼中國藥品電子監(jiān)管碼或電子監(jiān)管碼破損的和隨貨通行單上未加蓋供應(yīng)商原印章的情況。

3、缺陷原因分析:我店對采購員陳珍紅、營業(yè)員陳秀蓮培訓(xùn)力度不夠，采購員陳珍紅、營業(yè)員陳秀蓮自身也沒有加強學(xué)習(xí)，再加上現(xiàn)場檢查，有些拘束緊張，造成回答問題不夠到位。

4、風(fēng)險評估： 風(fēng)險等級高。?采購員不熟悉需要收集供貨商哪些材料及委托書，可能存在引入不合格、不良供貨商，從而造成購進(jìn)的藥品存在質(zhì)量問題。對陳列 檢查中質(zhì)量質(zhì)疑的產(chǎn)品不會處理，就有有質(zhì)量的藥品流入客戶手中的可能。?藥品收貨是重要的工作，收貨員要嚴(yán)格按照藥品收貨管理制度和藥品收貨操作規(guī)程的要求，做好藥品收貨。否則，可能存在有質(zhì)量問題藥品進(jìn)入銷售環(huán)節(jié)，存在危害顧客健康。

5、整改完成情況：

2016年1月13日，我店質(zhì)量負(fù)責(zé)人許肖勇對采購員陳珍紅進(jìn)行《首營企業(yè)審核管理制度》、《首營企業(yè)審核操作規(guī)程》、《藥品陳列管理制度》、《藥品陳列及檢查操作規(guī)程》培訓(xùn)，并要求簽到。

2016年1月13日，我店質(zhì)量負(fù)責(zé)人許肖勇對營業(yè)員陳秀蓮進(jìn)行《藥品收貨管理制度》《藥品收貨操作規(guī)程》培訓(xùn)，并要求簽到。

6、整改責(zé)任人：質(zhì)量負(fù)責(zé)人許肖勇、采購員陳珍紅、營業(yè)員陳秀蓮

7、糾正預(yù)防措施：我店應(yīng)當(dāng)加強對采購員陳珍紅、營業(yè)員陳秀蓮的培訓(xùn)，要求熟練掌握各自的崗位職責(zé)內(nèi)容及相關(guān)的制度、操作規(guī)程。對于掌握的熟練程度，給予獎罰，直至熟練掌握各自的工作內(nèi)容。

8、整改完成時間：2016年1月13日

9、整改附件

附件9 采購員陳珍紅《首營企業(yè)審核管理制度》、《首營企業(yè)審核操作規(guī)程》、《藥品陳列管理制度》、《藥品陳列及檢查操作規(guī)程》培訓(xùn)簽到表

附件10 采購員陳珍紅《首營企業(yè)審核管理制度》、《首營企業(yè)審核操作規(guī)程》、《藥品陳列管理制度》、《藥品陳列及檢查操作規(guī)程》培訓(xùn)記錄表

附件11營業(yè)員陳秀蓮《藥品收貨管理制度》《藥品收貨操作規(guī)程》培訓(xùn)簽到表 附件12營業(yè)員陳秀蓮《藥品收貨管理制度》《藥品收貨操作規(guī)程》培訓(xùn)記錄表

一般不合格項目3：

1、缺陷闡述：13102 查看企業(yè)培訓(xùn)教育檔案，記錄不規(guī)范，如：《員工個人培訓(xùn)教育檔案》，培訓(xùn)日期：2015.11.09，培訓(xùn)題目：專業(yè)知識與技能（各崗位培訓(xùn)），無具體培訓(xùn)內(nèi)容。

2、現(xiàn)場檢查情況：現(xiàn)場檢查檢查員發(fā)現(xiàn)我店培訓(xùn)教育檔案，記錄不規(guī)范，如：《員工個人培訓(xùn)教育檔案》，培訓(xùn)日期：2015.11.09，培訓(xùn)題目：專業(yè)知識與技能（各崗位培訓(xùn)），無具體培訓(xùn)內(nèi)容。

3、缺陷原因分析: 質(zhì)量管理員記錄培訓(xùn)教育檔案不規(guī)范、不認(rèn)真，導(dǎo)致無具體細(xì)分到各個崗位培訓(xùn)內(nèi)容。

4、風(fēng)險評估：風(fēng)險等級高。培訓(xùn)教育檔案不符合要求，可能造成培訓(xùn)教育檔案錯誤執(zhí)行，不能起到給各崗位人員培訓(xùn)的需要，培訓(xùn)可能不到位，給我店實際經(jīng)營管理帶來困惑，給藥品質(zhì)量管理帶來安全隱患。4、5、整改完成情況：2016年1月8日，質(zhì)管員許肖勇對“《員工個人培訓(xùn)教育檔案》，培訓(xùn)日期：2015.11.09，培訓(xùn)題目：專業(yè)知識與技能（各崗位培訓(xùn)），無具體培訓(xùn)內(nèi)容。”進(jìn)行修正，增補培訓(xùn)內(nèi)容。

2016年1月13日，我店質(zhì)管員許肖勇進(jìn)行《記錄與憑證管理制度》自學(xué)培訓(xùn)，并進(jìn)行簽到。

6、整改責(zé)任人：質(zhì)管員許肖勇

7、糾正預(yù)防措施：我店要加強對質(zhì)管員進(jìn)行培訓(xùn)，自身也要加強對新版GSP學(xué)習(xí)，深刻理解新版GSP的條款，避免記錄培訓(xùn)教育檔案出現(xiàn)缺陷，嚴(yán)格按照《記錄與憑證管理制度》執(zhí)行，如實記錄，切合實際，符合規(guī)范。

8、整改完成時間：2016年1月13日

9、整改附件：

附件13整改前“《員工個人培訓(xùn)教育檔案》，培訓(xùn)日期：2015.11.09，培訓(xùn)題目：專業(yè)知識與技能（各崗位培訓(xùn)），無具體培訓(xùn)內(nèi)容?！眻D表

附件14整改后“《員工個人培訓(xùn)教育檔案》，培訓(xùn)日期：2015.11.09，培訓(xùn)題目：專業(yè)知識與技能（各崗位培訓(xùn)），增補培訓(xùn)明細(xì)”圖表 附件15 許肖勇《記錄與憑證管理制度》培訓(xùn)簽到表 附件16 許肖勇《記錄與憑證管理制度》培訓(xùn)記錄表

一般不合格項目4：

1、缺陷闡述：13901 企業(yè)制定的質(zhì)量管理制度和崗位職責(zé)不匹配，如《不合格藥品管理制度》編號：JLH-ZD-017-2015-01規(guī)定：“5.10不合格藥品應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行報損和銷毀。5.10.1不合格藥品的報損由質(zhì)管員負(fù)責(zé)組織.......5.10.2不合格藥品的報損由質(zhì)管員提出申請........5.10.3不合格藥品銷毀時，應(yīng)在質(zhì)管員監(jiān)督下進(jìn)行，并填寫“不合格藥品銷毀記錄”.......”查看《質(zhì)管員質(zhì)量職 5 責(zé)》編號：JLH-ZZ-003-2015-01未明確規(guī)定不合格藥品的報損、銷毀的相關(guān)工作職責(zé)。

2、現(xiàn)場檢查情況：現(xiàn)場檢查檢查員發(fā)現(xiàn)我店制定的質(zhì)量管理制度和崗位職責(zé)不匹配，如《不合格藥品管理制度》編號：JLH-ZD-017-2015-01規(guī)定：“5.10不合格藥品應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行報損和銷毀。5.10.1不合格藥品的報損由質(zhì)管員負(fù)責(zé)組織.......5.10.2不合格藥品的報損由質(zhì)管員提出申請........5.10.3不合格藥品銷毀時，應(yīng)在質(zhì)管員監(jiān)督下進(jìn)行，并填寫“不合格藥品銷毀記錄”.......”查看《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號：JLH-ZZ-003-2015-01未明確規(guī)定不合格藥品的報損、銷毀的相關(guān)工作職責(zé)。

3、缺陷原因分析:質(zhì)量管理文件編寫人員編寫文件時，不夠細(xì)致、認(rèn)真，部分制定的制度與職責(zé)不匹配，沒有根據(jù)我店的實際經(jīng)營情況，造成文件編寫有誤，與實際不符。

4、風(fēng)險評估：風(fēng)險等級高。質(zhì)量管理文件內(nèi)容不符合要求，可能造成質(zhì)量體系文件錯誤執(zhí)行，給我店實際經(jīng)營管理帶來困惑，給藥品質(zhì)量管理帶來安全隱患。

5、整改完成情況：2016年1月10日，質(zhì)管員許肖勇提出文件修訂申請，要求修訂《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號：JLH-ZZ-003-2015-01未明確規(guī)定不合格藥品的報損、銷毀的相關(guān)工作職責(zé)。”經(jīng)審核、批準(zhǔn)后。

質(zhì)管員許肖勇對文件崗位職責(zé)進(jìn)行修訂，修訂后《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號：JLH-ZZ-003-2015-02中增加：“（31）負(fù)責(zé)不合格藥品的報損及銷毀的申請。”

2016年1月13日，質(zhì)量負(fù)責(zé)人許肖勇對《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號：JLH-ZZ-003-2015-02進(jìn)行自學(xué)培訓(xùn)，并進(jìn)行簽到。

6、整改責(zé)任人：質(zhì)管員許肖勇

7、糾正預(yù)防措施：我店要加強對文件起草人員和審核人員進(jìn)行新版GSP的培訓(xùn)，文件起草人員和審核人員自身也要加強對新版GSP學(xué)習(xí)，深刻理解新版GSP的條款，避免起草質(zhì)量管理文件內(nèi)容出現(xiàn)缺陷，文件審核人員要仔細(xì)審核質(zhì)量管理文件。制定出質(zhì)量管理文件切合實際，符合我店的實際經(jīng)營運作情況。

8、整改完成時間：2016年1月13日

9、整改附件：

附件17：整改前《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號：JLH-ZZ-003-2015-01 附件18：《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號：JLH-ZZ-003-2015-01文件修訂申請表 附件19：整改后《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號：JLH-ZZ-003-2015-02 附件20：許肖勇《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號：JLH-ZZ-003-2015-02培訓(xùn)簽到表 附件21：許肖勇《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號：JLH-ZZ-003-2015-02培訓(xùn)記錄表

一般不合格項目5：

1、缺陷闡述：14803 現(xiàn)場檢查未見中藥飲片調(diào)配工具。

2、現(xiàn)場檢查情況：現(xiàn)場檢查檢查員未見中藥飲片調(diào)配工具。

3、缺陷原因分析:企業(yè)負(fù)責(zé)人對GSP第14803條“經(jīng)營中藥飲片的，有存放飲片和處方調(diào)配的設(shè)備”要求理解不深刻，以致漏置辦中藥飲片調(diào)配工具墊板或斗格。

4、風(fēng)險評估：風(fēng)險等級高。中藥飲片未配備中藥飲片的調(diào)配工具，可能存在中藥飲片容易受到陳列環(huán)境和條件的污染，中藥飲片出現(xiàn)質(zhì)量問題。

5、整改完成情況：2016年1月10日，企業(yè)負(fù)責(zé)人許肖勇添置了未配備中藥飲片的調(diào)配工具墊板或斗格。

6、整改責(zé)任人：企業(yè)負(fù)責(zé)人許肖勇

7、糾正預(yù)防措施：我店應(yīng)當(dāng)督促門店工作人員要經(jīng)常檢查設(shè)備設(shè)施的有無情況，防止因設(shè)備設(shè)施問題造成的藥品質(zhì)量隱患。并將此項工作納入質(zhì)量檢查考核，執(zhí)行不到位要給與處罰。

8、整改完成時間：016年1月10日

9、整改附件

附件22：整改后中藥飲片調(diào)配工具照片

一般不合格項目6：

1、缺陷闡述：15706 現(xiàn)場驗收員：黃玉珊，模擬驗收藥品完成后，未提及應(yīng)在隨貨通行單上簽署姓名及驗收日期。

2、現(xiàn)場檢查情況：現(xiàn)場檢查檢查員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場驗收員：黃玉珊，模擬驗收藥品完成后，未提及應(yīng)在隨貨通行單上簽署姓名及驗收日期。

3、缺陷原因分析:我店對驗收員培訓(xùn)不到位，驗收員黃玉珊自身也沒有加強對藥品驗收的學(xué)習(xí)，驗收藥品時未按公司質(zhì)量管理體系文件《藥品質(zhì)量驗收管理制度》和《藥品質(zhì)量驗收操作規(guī)程》對藥品進(jìn)行驗收，未簽署姓名及驗收日期。

4、風(fēng)險評估：風(fēng)險等級高。藥品驗收是重要的工作，要嚴(yán)格按照藥品驗收管理制度和藥品驗收操作規(guī)程的要求，做好驗收和記錄。否則，可能存在有質(zhì)量問題藥品進(jìn)入銷售環(huán)節(jié)，存在危害顧客健康。

5、整改完成情況：2016年1月13日，我店安排對驗收員黃玉珊進(jìn)行《藥品質(zhì)量驗收管理制度》文件編號：JLH-ZD-004-2015-02和《藥品質(zhì)量驗收操作規(guī)程》培訓(xùn)，并要求簽到。

6、整改責(zé)任人：驗收員黃玉珊

7、糾正預(yù)防措施：我店應(yīng)當(dāng)加強對門店驗收員培訓(xùn)，驗收員必須嚴(yán)格按照藥品驗收質(zhì)量管理制度及藥品驗收操作規(guī)程，來驗收藥品。企業(yè)應(yīng)當(dāng)把驗收工作納入根據(jù)質(zhì)量檢查考核，執(zhí)行不到位要給與處罰。

8、整改完成時間：2016年1月13日

9、整改附件

附件23：黃玉珊《藥品質(zhì)量驗收管理制度》文件編號：JLH-ZD-004-2015-02和《藥品質(zhì)量驗收操作規(guī)程》培訓(xùn)簽到表

附件24：黃玉珊《藥品質(zhì)量驗收管理制度》文件編號：JLH-ZD-004-2015-02和《藥品質(zhì)量驗收操作規(guī)程》培訓(xùn)記錄表

一般不合格項目7：

1、缺陷闡述：15901 現(xiàn)場驗收員：黃玉珊，模擬驗收藥品過程中，未提及查驗同批號藥品檢驗報告書。

2、現(xiàn)場檢查情況 ：現(xiàn)場檢查檢查員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場驗收員：黃玉珊，模擬驗收藥品過程中，未提及查驗同批號藥品檢驗報告書。

3、缺陷原因分析:我店對驗收員培訓(xùn)不到位，驗收員黃玉珊自身也沒有加強對藥品驗收的學(xué)習(xí)，驗收藥品時未按公司質(zhì)量管理體系文件《藥品質(zhì)量驗收管理制度》和《藥品質(zhì)量驗收操作規(guī)程》對藥品進(jìn)行驗收，未提及查驗同批號藥品檢驗報告書。

4、風(fēng)險評估：風(fēng)險等級高。藥品驗收是重要的工作，要嚴(yán)格按照藥品驗收管理制度和藥品驗收操作規(guī)程的要求，做好驗收和記錄。否則，可能存在有質(zhì)量問題藥品進(jìn)入銷售環(huán)節(jié)，存在危害顧客健康。

5、整改完成情況：2016年1月13日，我店安排對驗收員黃玉珊進(jìn)行《藥品質(zhì)量驗收管理制度》文件編號：JLH-ZD-004-2015-02和《藥品質(zhì)量驗收操作規(guī)程》培訓(xùn)，并要求簽到。

6、整改責(zé)任人：驗收員黃玉珊

7、糾正預(yù)防措施：我店應(yīng)當(dāng)加強對門店驗收員培訓(xùn)，驗收員必須嚴(yán)格按照藥品驗收質(zhì)量管理制度及藥品驗收操作規(guī)程，來驗收藥品。企業(yè)應(yīng)當(dāng)把驗收工作納入根據(jù)質(zhì)量檢查考核，執(zhí)行不到位要給與處罰。

8、整改完成時間：2016年1月13日

9、整改附件

附件23：黃玉珊《藥品質(zhì)量驗收管理制度》文件編號：JLH-ZD-004-2015-02和《藥品質(zhì)量驗收操作規(guī)程》培訓(xùn)簽到表

附件24：黃玉珊《藥品質(zhì)量驗收管理制度》文件編號：JLH-ZD-004-2015-02和《藥品質(zhì)量驗收操作規(guī)程》培訓(xùn)記錄表

一般不合格項目8：

1、缺陷闡述：17004 現(xiàn)場駐店藥師：儲廈平，模擬銷售頭孢拉定膠囊，未提及保留處方或復(fù)印件。2、2、現(xiàn)場檢查情況 ：現(xiàn)場檢查檢查員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場駐店藥師：儲廈平，模擬銷售頭孢拉定膠囊，未提及保留處方或復(fù)印件。

3、缺陷原因分析:我店對員工培訓(xùn)不到位，不熟悉處方藥銷售，沒有熟練掌握處方藥銷售的要求。平時，各崗位人員注重處方藥銷售的實際操作，而忽略對處方藥銷售理論掌握，對處方藥銷售掌握不到位。

4、風(fēng)險評估：風(fēng)險等級高。不熟悉這項工作會造成用藥較大風(fēng)險，處方藥銷售是涉及顧客用藥安全的問題，如果不了解處方藥銷售流程及記錄，可能存在誤操作，會給顧客帶來用藥不安全隱患。

5、整改完成情況：2016年1月13日，我店質(zhì)量負(fù)責(zé)人許肖勇對儲廈平進(jìn)行《處方審核、調(diào)配、復(fù)核操作規(guī)程》和《處方藥品調(diào)配管理制度》的培訓(xùn)，并要求簽到。

6、整改責(zé)任人：儲廈平

7、糾正預(yù)防措施：我店加強對員工進(jìn)行崗位技能的考核培訓(xùn)，考核合格后方能上崗。平時，我店也要完善內(nèi)部員工繼續(xù)教育培訓(xùn)，特別針對國家要求專門培訓(xùn)的處方藥銷售管理。

8、整改完成時間：2016年1月13日

9、整改附件

附件25： 儲廈平《處方審核、調(diào)配、復(fù)核操作規(guī)程》和《處方藥品調(diào)配管理制度》培訓(xùn)簽到表

附件26： 儲廈平《處方審核、調(diào)配、復(fù)核操作規(guī)程》和《處方藥品調(diào)配管理制度》培訓(xùn)記錄表

一般不合格項目9：

1、缺陷闡述：17201 現(xiàn)場營業(yè)員：陳秀蓮，模擬銷售拆零藥品酚麻美敏片，未提及查看藥品質(zhì)量后方可拆零，未提及拆零需復(fù)核。

2、現(xiàn)場檢查情況：現(xiàn)場檢查檢查員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場營業(yè)員：陳秀蓮，模擬銷售拆零藥品酚麻美敏片，未提及查看藥品質(zhì)量后方可拆零，未提及拆零需復(fù)核。

3、缺陷原因分析:我店對員工培訓(xùn)不到位，不熟悉藥品拆零定義，沒有熟練掌握藥品拆零銷售的要求。平時，各崗位人員注重拆零藥品的實際操作，而忽略對拆零藥品拆零理論掌握，對拆零藥品銷售掌握不到位。

4、風(fēng)險評估：風(fēng)險等級高。不熟悉這項工作會造成用藥較大風(fēng)險，拆零工作是涉及顧客用藥安全的問題，如果不了解拆零藥品流程及記錄，可能存在誤操作，會給顧客帶來用藥不安全隱患。

5、整改完成情況：2016年1月33日，我店許肖勇對陳秀蓮進(jìn)行《藥品拆零銷售操作規(guī)程》和《藥品拆零管理制度》的培訓(xùn)，并要求簽到。

6、整改責(zé)任人：陳秀蓮

7、糾正預(yù)防措施：我店加強對員工進(jìn)行崗位技能的考核培訓(xùn)，考核合格后方能上崗。平時，我店也要完善內(nèi)部員工繼續(xù)教育培訓(xùn)，特別針對國家要求專門培訓(xùn)的拆零藥品銷售管理。

8、整改完成時間：2016年1月33日

9、整改附件

附件27 陳秀蓮《藥品拆零銷售操作規(guī)程》和《藥品拆零管理制度》培訓(xùn)簽到表 附件28陳秀蓮《藥品拆零銷售操作規(guī)程》和《藥品拆零管理制度》培訓(xùn)記錄表 附件29：整改的個人培訓(xùn)教育檔案記錄

綜上分析，本店此次GSP認(rèn)證檢查存在的缺陷給藥品經(jīng)營帶來的質(zhì)量風(fēng)險確實存在，也說明公司管理工作狀況和質(zhì)量安全風(fēng)險管控存在一定問題，全體員工必須高度重視。經(jīng)此次整改后，門店質(zhì)量管理工作又上了一個新的臺階，全店員工的質(zhì)量意識、服務(wù)意識也有了很大的提高。我店目前已基本符合新版GSP要求，現(xiàn)提出GSP認(rèn)證復(fù)查申請，懇請廈門市食品藥品監(jiān)督管理局安排檢查小組現(xiàn)場檢查。

整改附件目錄：

附件1：整改前《藥品質(zhì)量驗收管理制度》文件編號JLH-ZD-004-2015-01 附件2：《藥品驗收質(zhì)量管理制度》文件編號JLH-ZD-004-2015-01文件修訂申請表

附件3：整改后《藥品質(zhì)量驗收管理制度》文件編號JLH-ZD-004-2015-02 附件4：整改前《不合格藥品管理制度》編號：JLH-ZD-017-2015-01 附件5：《不合格藥品管理制度》編號：JLH-ZD-017-2015-01文件修訂申請表 附件6:整改后《不合格藥品管理制度》編號：JLH-ZD-017-2015-02 附件7：《藥品質(zhì)量驗收管理制度》編號：JLH-ZD-004-2015-02、《不合格藥品管理制度》編號：JLH-ZD-017-2015-02培訓(xùn)簽到表

附件8：《藥品質(zhì)量驗收管理制度》編號：JLH-ZD-004-2015-02、《不合格藥品管理制度》編號：JLH-ZD-017-2015-02培訓(xùn)記錄表

附件9 采購員陳珍紅《首營企業(yè)審核管理制度》、《首營企業(yè)審核操作規(guī)程》、《藥品陳列管理制度》、《藥品陳列及檢查操作規(guī)程》培訓(xùn)簽到表

附件10 采購員陳珍紅《首營企業(yè)審核管理制度》、《首營企業(yè)審核操作規(guī)程》、《藥品陳列管理制度》、《藥品陳列及檢查操作規(guī)程》培訓(xùn)記錄表

附件11營業(yè)員陳秀蓮《藥品收貨管理制度》《藥品收貨操作規(guī)程》培訓(xùn)簽到表 附件12營業(yè)員陳秀蓮《藥品收貨管理制度》《藥品收貨操作規(guī)程》培訓(xùn)記錄表 附件13整改前“《員工個人培訓(xùn)教育檔案》，培訓(xùn)日期：2015.11.09，培訓(xùn)題目：專業(yè)知識與技能（各崗位培訓(xùn)），無具體培訓(xùn)內(nèi)容?！眻D表 附件14整改后“《員工個人培訓(xùn)教育檔案》，培訓(xùn)日期：2015.11.09，培訓(xùn)題目：專業(yè)知識與技能（各崗位培訓(xùn)），增補培訓(xùn)明細(xì)”圖表 附件15 許肖勇《記錄與憑證管理制度》培訓(xùn)簽到表 附件16 許肖勇《記錄與憑證管理制度》培訓(xùn)記錄表

附件17：整改前《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號：JLH-ZZ-003-2015-01 附件18：《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號：JLH-ZZ-003-2015-01文件修訂申請表 附件19：整改后《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號：JLH-ZZ-003-2015-02 附件20：許肖勇《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號：JLH-ZZ-003-2015-02培訓(xùn)簽到表 附件21：許肖勇《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號：JLH-ZZ-003-2015-02培訓(xùn)記錄表 附件22：整改后中藥飲片調(diào)配工具照片

附件23：黃玉珊《藥品質(zhì)量驗收管理制度》文件編號：JLH-ZD-004-2015-02和《藥品質(zhì)量驗收操作規(guī)程》培訓(xùn)簽到表

附件24：黃玉珊《藥品質(zhì)量驗收管理制度》文件編號：JLH-ZD-004-2015-02和《藥品質(zhì)量驗收操作規(guī)程》培訓(xùn)記錄表

附件25： 儲廈平《處方審核、調(diào)配、復(fù)核操作規(guī)程》和《處方藥品調(diào)配管理制度》培訓(xùn)簽到表

附件26： 儲廈平《處方審核、調(diào)配、復(fù)核操作規(guī)程》和《處方藥品調(diào)配管理制度》培訓(xùn)記錄表

附件27 陳秀蓮《藥品拆零銷售操作規(guī)程》和《藥品拆零管理制度》培訓(xùn)簽到表 附件28陳秀蓮《藥品拆零銷售操作規(guī)程》和《藥品拆零管理制度》培訓(xùn)記錄表 附件29：整改的個人培訓(xùn)教育檔案記錄

廈門市集美區(qū)佳琳鴻藥店

2016年1月21日

第五篇：廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理暫行辦法

廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）的設(shè)立和運作，推進(jìn)集美產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，逐步構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端化和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚化的“4+1”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，參照廈門市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金設(shè)立有關(guān)文件精神，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由區(qū)政府設(shè)立并按照市場化方式運作、專業(yè)化管理的政府性基金。引導(dǎo)基金主要是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)社會資本投向我區(qū) “4+1”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，重點發(fā)展軟件信息服務(wù)、機械裝備制造、商務(wù)商貿(mào)物流、文化演藝傳媒“4”大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，扶持發(fā)展“1”個特色產(chǎn)業(yè)，包括新材料、水暖衛(wèi)浴、紡織服裝及現(xiàn)代都市觀光休閑農(nóng)業(yè)等，發(fā)揮特色產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟發(fā)展的補充作用，打造海西硅谷、海西文化演藝中心、海西商務(wù)商貿(mào)物流中心、海西先進(jìn)制造業(yè)基地。引導(dǎo)基金將充分利用資本市場的平臺，通過產(chǎn)業(yè)資本與金融資本的結(jié)合，對相關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行涵養(yǎng)、培育，并將具備基礎(chǔ)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)做大作強，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)資本、項目、技術(shù)和人才向集美聚集。

第三條 本辦法適用于我區(qū)引導(dǎo)基金、引導(dǎo)基金投資的

各參股子基金以及引導(dǎo)基金直接投資的集美區(qū)擬重點扶持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)企業(yè)。

第四條 引導(dǎo)基金采取決策、評審和日常管理相分離的管理體制；設(shè)立引導(dǎo)基金理事會（以下簡稱“理事會”）為引導(dǎo)基金的決策機構(gòu)，行使決策管理職責(zé)；理事會下設(shè)辦公室于區(qū)財政局，負(fù)責(zé)日常事務(wù)；成立獨立的引導(dǎo)基金專家評審委員會，對引導(dǎo)基金擬投資方案進(jìn)行獨立評審；引導(dǎo)基金由廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)投資公司”）作為區(qū)財政的出資代表，并由產(chǎn)業(yè)投資公司根據(jù)理事會的決定擇優(yōu)委托有資質(zhì)的管理公司作為引導(dǎo)基金的受托管理機構(gòu)，具體實施經(jīng)理事會批準(zhǔn)的投資方案并負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常運營管理。

第二章 引導(dǎo)基金的規(guī)模和資金來源

第五條 引導(dǎo)基金資金規(guī)?？筛鶕?jù)我區(qū)每年產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)的需求及市場的容量安排逐年分期到資。

第六條 引導(dǎo)基金主要資金來源：

（一）統(tǒng)籌現(xiàn)有各類財政涉企專項資金；

（二）區(qū)財政公共預(yù)算安排；

（三）區(qū)國有資本經(jīng)營收益；

（四）上級補助資金；

（五）產(chǎn)業(yè)投資公司籌集的資金；

（六）區(qū)國有企業(yè)混合所有制退出產(chǎn)生的資金；

（七）引導(dǎo)基金的運行收益；

（八）其他資金來源。

第三章 引導(dǎo)基金的運作原則與方式

第七條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行投資運作，積極吸引和集聚國內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)或基金管理團(tuán)隊來集美發(fā)展，大力培育我區(qū)重點扶持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

第八條 引導(dǎo)基金的投資運作可采用以下模式：

（一）甄選具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗的國內(nèi)外優(yōu)秀的產(chǎn)業(yè)基金管理團(tuán)隊，合作設(shè)立投資于與我區(qū)擬重點扶持的產(chǎn)業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)子基金；

（二）直接投資于我區(qū)擬重點扶持的產(chǎn)業(yè)企業(yè)，或?qū)由鐣?yōu)先級資金設(shè)立專項子基金進(jìn)行投資。

第九條 引導(dǎo)基金吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金，操作程序如下：

（一）公開征集。按照經(jīng)理事會批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金資金安排計劃，由理事會辦公室向社會公開發(fā)布基金申報指南，擬申請引導(dǎo)基金投資的產(chǎn)業(yè)子基金及產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊，根據(jù)指南要求進(jìn)行申報；

（二）盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)對經(jīng)初步篩選的申請人資料和方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬合作項目的盡職調(diào)查報告，提出投資建議并上報理事會辦公室；

（三）專家評審。理事會辦公室組織引導(dǎo)基金專家評審委員會對產(chǎn)業(yè)子基金及產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊提出的申請資料和方案，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)的盡職調(diào)查報告進(jìn)行獨立評審，提出評審意見，并上報理事會辦公室；

（四）媒體公示。經(jīng)理事會辦公室審核，對評審?fù)ㄟ^的擬投資的產(chǎn)業(yè)子基金方案在有關(guān)媒體予以公示10天，如無異議的，將有關(guān)材料上報理事會；

（五）最終決策。理事會根據(jù)專家評審委員會評審結(jié)果和實際情況，對引導(dǎo)基金擬投資的產(chǎn)業(yè)子基金方案進(jìn)行最終決策；

（六）在產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊完成產(chǎn)業(yè)子基金的社會資金募集及根據(jù)基金相關(guān)協(xié)議約定完成到資工作后，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)將在收到管理團(tuán)隊書面通知和其他社會資本足額繳款憑證后，向理事會辦公室申請拔付出資資金。

第四章 引導(dǎo)基金的投資對象

第十條 申請引導(dǎo)基金投資的產(chǎn)業(yè)子基金及其管理團(tuán)隊，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）產(chǎn)業(yè)子基金及產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)在集美區(qū)注冊，組織形式為公司制或有限合伙制，募集資金總額不低于1億元人民幣，且全部出資在2年內(nèi)到位，其中首期到位資金不低于認(rèn)繳出資總額的40％，且所有投資者均以貨幣形式出資；

（二）引導(dǎo)基金對產(chǎn)業(yè)子基金的參股比例原則上不超過產(chǎn)業(yè)子基金總額的30％，引導(dǎo)基金不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，且不能成為第一大股東或最大出資人；產(chǎn)業(yè)子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定；

（三）產(chǎn)業(yè)子基金存續(xù)期一般不超過7年。在產(chǎn)業(yè)子基金權(quán)投資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)產(chǎn)業(yè)子基金出資人協(xié)商一致，最多可延長2年；

（四）產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)優(yōu)先投資于我區(qū)范圍內(nèi)的企業(yè)，原則上產(chǎn)業(yè)子基金投資于我區(qū)企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)基金對該產(chǎn)業(yè)子基金出資額的2倍。產(chǎn)業(yè)子基金投資于我區(qū)企業(yè)的投資額計算包括：

1、產(chǎn)業(yè)子基金投資于注冊地為我區(qū)的企業(yè)；

2、產(chǎn)業(yè)子基金投資且從外地招商引入注冊地遷移至我區(qū)的企業(yè)；

3、產(chǎn)業(yè)子基金投資的注冊地為外地的企業(yè)，如其對我區(qū)有實際投資行為并在我區(qū)注冊經(jīng)營實體的，可將該基金對該外地企業(yè)的投資金額乘以基金在該外地企業(yè)的持股比例再乘以該外地企業(yè)在我區(qū)所投資項目所占股比，計算所得的金額納入該基金對我區(qū)企業(yè)的投資金額。

（五）管理團(tuán)隊具有良好的職業(yè)操守，無重大過失，無受行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄；

（六）管理團(tuán)隊具有較強的資金募集能力，可以在規(guī)定期限內(nèi)完成社會資金的募集，并有意愿及能力履行資金募集 的兜底義務(wù)；

（七）管理團(tuán)隊具備較強的專業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的招商能力，即將政府?dāng)M扶持和鼓勵的產(chǎn)業(yè)企業(yè)項目招商引入我區(qū)落地的能力；

（八）管理團(tuán)隊管理和投資運作規(guī)范，具有嚴(yán)格的投資決策程序、風(fēng)險控制機制和健全的財務(wù)管理制度；

（九）管理團(tuán)隊至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員；在擬投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，至少有3個投資成功案例；

（十）管理團(tuán)隊?wèi)?yīng)參股產(chǎn)業(yè)子基金或認(rèn)繳產(chǎn)業(yè)子基金份額，且實繳出資額不得低于產(chǎn)業(yè)子基金總額的1％。

第五章 引導(dǎo)基金的決策與管理

第十一條 理事會為引導(dǎo)基金的決策機構(gòu)，由分管財政的區(qū)領(lǐng)導(dǎo)任理事長，由區(qū)財政局分管領(lǐng)導(dǎo)任秘書長，區(qū)發(fā)改局、區(qū)財政局、區(qū)經(jīng)貿(mào)局、區(qū)科技局、區(qū)投促局、產(chǎn)業(yè)投資公司為理事會成員單位。理事會履行以下職責(zé)：

（一）審議《廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理暫行辦法》、《廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金理事會章程》、《廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金財政出資資金管理暫行辦法》等重要規(guī)章制度；

（二）審議引導(dǎo)基金的資金安排計劃及申報指南；

（三）根據(jù)專家評審委員會的評審結(jié)果，對引導(dǎo)基金擬投資方案和有關(guān)重大事項進(jìn)行決策。

第十二條 理事會下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金日常事務(wù)。辦公室設(shè)在區(qū)財政局，履行以下職責(zé)：

（一）提請召開理事會會議；

（二）組織召開引導(dǎo)基金專家評審委員會會議；

（三）制定《廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理暫行辦法》、《廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金理事會章程》、《廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金財政出資資金管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)章制度，并提交理事會審議；

（四）制定引導(dǎo)基金的資金安排計劃及申報指南，并提交理事會審議；

（五）向社會公開發(fā)布經(jīng)理事會審議通過的引導(dǎo)基金申報指南；

（六）定期向理事會及區(qū)政府報告引導(dǎo)基金管理運行情況和重大投資、決策等事項；

（七）對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其投資情況進(jìn)行績效評估，對受托管理機構(gòu)的運作狀況進(jìn)行考核，向理事會報告；

（八）執(zhí)行理事會決議；

（九）承辦理事會交辦的其他事項。

第十三條 引導(dǎo)基金專家評審委員會負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金擬

投資方案進(jìn)行獨立評審，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性；專家評審委員會由政府有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會和社會專家共同組成；其中，行業(yè)協(xié)會和社會專家不少于半數(shù)；項目申請單位人員不得作為專家評審委員會成員，參與對本單位項目的評審。

第十四條 引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)具體實施經(jīng)理事會批準(zhǔn)的投資方案，并受責(zé)引導(dǎo)基金的日常運營管理，其主要職責(zé)如下：

（一）執(zhí)行理事會的決議；

（二）在理事會辦公室的指導(dǎo)下，針對我區(qū)擬重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)開展產(chǎn)業(yè)調(diào)研工作；

（三）對接基石投資人，針對我區(qū)擬重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)儲備優(yōu)秀基金管理機構(gòu)；

（四）在理事會辦公室的指導(dǎo)下，建立、健全引導(dǎo)基金評審專家?guī)欤?/p>

（五）建設(shè)并維護(hù)引導(dǎo)基金網(wǎng)站，通過網(wǎng)上申報及其他方式受理申請人提交的申請材料；

（六）對產(chǎn)業(yè)子基金及產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊提交的申請資料及方案進(jìn)行初步篩選，進(jìn)行盡職調(diào)查，并擬定具體投資方案，提交理事會辦公室；

（七）具體實施經(jīng)理事會批準(zhǔn)的投資方案，并根據(jù)相關(guān)投資協(xié)議的約定，對投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行投后管

理；

（八）根據(jù)需要，向引導(dǎo)基金投資的各參股基金管理機構(gòu)及引導(dǎo)基金直接投資的產(chǎn)業(yè)企業(yè)派駐代表；

（九）監(jiān)督托管銀行的托管工作，并進(jìn)行評價；

（十）每末向理事會辦公室報送引導(dǎo)基金運作情況報告；

（十一）其他承辦事項。

第十五條 引導(dǎo)基金按照《廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金財政資金出資管理暫行辦法》確定的標(biāo)準(zhǔn)，每年向引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)支付運營管理費用，并結(jié)合引導(dǎo)基金考核情況，適時建立受托管理機構(gòu)激勵辦法。具體辦法由理事會辦公室另行制定。

第六章 引導(dǎo)基金的退出

第十六條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)或財產(chǎn)份額可采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購等方式退出，退出價格按照公共財政的原則和引導(dǎo)基金運作的有關(guān)要求確定。

第十七條 引導(dǎo)基金參股產(chǎn)業(yè)子基金形成的股權(quán)或財產(chǎn)份額，可根據(jù)各參股產(chǎn)業(yè)子基金投資協(xié)議約定的退出方式實現(xiàn)退出。

第十八條 引導(dǎo)基金向引導(dǎo)基金參股的各產(chǎn)業(yè)子基金以外的投資人轉(zhuǎn)讓股權(quán)或財產(chǎn)份額的，按照公共財政的原則和引導(dǎo)基金運作要求，確定退出方式和退出價格，具體退出方

案由理事會決策。

第十九條 引導(dǎo)基金投資退出的本金和收益，進(jìn)入引導(dǎo)基金專戶，循環(huán)投資于我區(qū)新一輪的產(chǎn)業(yè)升級及結(jié)構(gòu)調(diào)整。

第七章 引導(dǎo)基金的激勵機制

第二十條 引導(dǎo)基金參股的產(chǎn)業(yè)子基金在基金清算時，達(dá)到投資協(xié)議中關(guān)于投資于我區(qū)企業(yè)的約定目標(biāo)時，產(chǎn)業(yè)子基金投資于我區(qū)企業(yè)的總退出收益中，原則上引導(dǎo)基金參股形成的部分收益可讓利于產(chǎn)業(yè)子基金的其他出資人或產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊，讓利總額不超過引導(dǎo)基金在產(chǎn)業(yè)子基金清算時獲得的總收益。產(chǎn)業(yè)子基金投資于我區(qū)企業(yè)的約定目標(biāo)及投資金額計算標(biāo)準(zhǔn)參照第十條第（四）點。

第二十一條 引導(dǎo)基金參照產(chǎn)業(yè)子基金形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時退出。自引導(dǎo)基金投入后4年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價格可按照引導(dǎo)基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時人民銀行公布同期的存款基準(zhǔn)利率計算的收益之和確定；超過4年的，轉(zhuǎn)讓價格以市場化方式協(xié)商確定。

第二十二條 上述第二十及第二十一條激勵條款不可同時申請，具體的激勵機制在相關(guān)產(chǎn)業(yè)子基金的投資協(xié)議文件中約定，并由理事會決策。

第八章 引導(dǎo)基金的風(fēng)險控制

第二十三條 引導(dǎo)基金應(yīng)建立、健全內(nèi)部控制和風(fēng)險防范機制，保障引導(dǎo)基金運行安全。

第二十四條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)選擇具有相關(guān)經(jīng)驗的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控；托管銀行應(yīng)當(dāng)定期報告資金情況。

第二十五條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈等支出，閑臵資金只能用于存放銀行或購買國債等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。

第二十六條 引導(dǎo)基金委托受托管理機構(gòu)管理，政府部門及其受托管理機構(gòu)不得干預(yù)所參股子基金所投資項目的市場化決策，但在所參股子基金及產(chǎn)業(yè)企業(yè)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，可按照合同約定，行使一票否決權(quán)。

第九章 引導(dǎo)基金的監(jiān)督和績效考核

第二十七條 理事會負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)，對引導(dǎo)基金投資形成的資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督和績效考核，并由審計部門對引導(dǎo)基金進(jìn)行審計。

第二十八條 理事會辦公室對引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)履行職責(zé)情況進(jìn)行考核，并定期向理事會及區(qū)政府報告引導(dǎo)基金管理運行情況和重大投資、決策等事項。

第十章 附則

第二十九條 本辦法由理事會辦公室負(fù)責(zé)解釋。第三十條 本辦法自印發(fā)之日起實行，有效期兩年。