第一篇：環(huán)境監(jiān)測(cè)站實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)審核、計(jì)量認(rèn)證審核材料

實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則

總則

1.1 為貫徹實(shí)施《實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》，確保科學(xué)、規(guī)范地實(shí)施實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定（計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可）評(píng)審，為實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)行政許可提供可靠依據(jù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》、《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》、《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

1.2 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，對(duì)從事向社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果的實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定（計(jì)量認(rèn)證、授權(quán)、驗(yàn)收）的評(píng)審應(yīng)當(dāng)遵守本準(zhǔn)則。

1.3 本準(zhǔn)則所稱的實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審，是指國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)和各省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)對(duì)實(shí)驗(yàn)室的基本條件和能力是否符合法律、行政法規(guī)規(guī)定以及相關(guān)技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的評(píng)價(jià)和承認(rèn)活動(dòng)。

1.4 實(shí)驗(yàn)室的資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、科學(xué)準(zhǔn)確、統(tǒng)一規(guī)范、有利于檢測(cè)資源共享和避免不必要重復(fù)的原則。

1.5 對(duì)取得國(guó)家認(rèn)監(jiān)委確定的認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行資質(zhì)認(rèn)定，只對(duì)本準(zhǔn)則特定條款（黑體字部分）進(jìn)行評(píng)審。同時(shí)申請(qǐng)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可和資質(zhì)認(rèn)定的，應(yīng)按實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可準(zhǔn)則和本準(zhǔn)則的特定條款進(jìn)行評(píng)審。

參考文件

GB/T15481：2000《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力的通用要求》

ISO/IEC17025：2005《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力的通用要求》

《實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》（國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局第86 號(hào)局長(zhǎng)令）

《產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則》（試行）（質(zhì)技監(jiān)認(rèn)實(shí)函[2000]046 號(hào)）

術(shù)語(yǔ)和定義

本準(zhǔn)則使用《實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》和GB/T15481：1999《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力的通用要求》中給出的相關(guān)術(shù)語(yǔ)和定義。

管理要求

4.1 組織

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)依法設(shè)立或注冊(cè)，能夠承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，保證客觀、公正和獨(dú)立地從事檢測(cè)或校準(zhǔn)活動(dòng)。

4.1.1 實(shí)驗(yàn)室一般為獨(dú)立法人；非獨(dú)立法人的實(shí)驗(yàn)室需經(jīng)法人授權(quán)，能獨(dú)立承擔(dān)第三方公正檢驗(yàn)，獨(dú)立對(duì)外行文和開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，有獨(dú)立帳目和獨(dú)立核算。

4.1.2 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)具備固定的工作場(chǎng)所，應(yīng)具備正確進(jìn)行檢測(cè)和/或校準(zhǔn)所需要的并且能夠獨(dú)立調(diào)配使用的固定、臨時(shí)和可移動(dòng)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)設(shè)備設(shè)施。

4.1.3 實(shí)驗(yàn)室管理體系應(yīng)覆蓋其所有場(chǎng)所進(jìn)行的工作。

4.1.4 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有與其從事檢測(cè)和/或校準(zhǔn)活動(dòng)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員。

4.1.5 實(shí)驗(yàn)室及其人員不得與其從事的檢測(cè)和/或校準(zhǔn)活動(dòng)以及出具的數(shù)據(jù)和結(jié)果存在利益關(guān)系；不得參與任何有損于檢測(cè)和/或校準(zhǔn)判斷的獨(dú)立性和誠(chéng)信度的活動(dòng)；不得參與和檢測(cè)和/或校準(zhǔn)項(xiàng)目或者類(lèi)似的競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目有關(guān)系的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研制、生產(chǎn)、供應(yīng)、安裝、使用或者維護(hù)活動(dòng)。

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有措施確保其人員不受任何來(lái)自內(nèi)外部的不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓力和影響，并防止商業(yè)賄賂。

4.1.6 實(shí)驗(yàn)室及其人員對(duì)其在檢測(cè)和/或校準(zhǔn)活動(dòng)中所知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，并有相應(yīng)措施。

4.1.7 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)明確其組織和管理結(jié)構(gòu)、在母體組織中的地位，以及質(zhì)量管理、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)之間的關(guān)系。

4.1.8 實(shí)驗(yàn)室最高管理者、技術(shù)管理者、質(zhì)量主管及各部門(mén)主管應(yīng)有任命文件，獨(dú)立法人實(shí)驗(yàn)室最高管理者應(yīng)由其上級(jí)單位任命；最高管理者和技術(shù)管理者的變更需報(bào)發(fā)證機(jī)關(guān)或其授權(quán)的部門(mén)確認(rèn)。

4.1.9 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)規(guī)定對(duì)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)質(zhì)量有影響的所有管理、操作和核查人員的職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系。必要時(shí)，指定關(guān)鍵管理人員的代理人。

4.1.10 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)由熟悉各項(xiàng)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)方法、程序、目的和結(jié)果評(píng)價(jià)的人員對(duì)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督。

4.1.11 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)由技術(shù)管理者全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作，并指定一名質(zhì)量主管，賦予其能夠保證管理體系有效運(yùn)行的職責(zé)和權(quán)力。

4.1.12 對(duì)政府下達(dá)的指令性檢驗(yàn)任務(wù)，應(yīng)編制計(jì)劃并保質(zhì)保量按時(shí)完成（適用于授權(quán)/驗(yàn)收的實(shí)驗(yàn)室）。

4.2 管理體系

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)按照本準(zhǔn)則建立和保持能夠保證其公正性、獨(dú)立性并與其檢測(cè)和/或校準(zhǔn)活動(dòng)相適應(yīng)的管理體系。管理體系應(yīng)形成文件，闡明與質(zhì)量有關(guān)的政策，包括質(zhì)量方針、目標(biāo)和承諾，使所有相關(guān)人員理解并有效實(shí)施。

4.3 文件控制

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立并保持文件編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、保管、修訂和廢止等的控制程序，確保文件現(xiàn)行有效。

4.4 檢測(cè)和/或校準(zhǔn)分包

如果實(shí)驗(yàn)室將檢測(cè)和/或校準(zhǔn)工作的一部分分包，接受分包的實(shí)驗(yàn)室一定要符合本準(zhǔn)則的要求；分包比例必須予以控制（限儀器設(shè)備使用頻次低、價(jià)格昂貴及特種項(xiàng)目）。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保并證實(shí)分包方有能力完成分包任務(wù)。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)將分包事項(xiàng)以書(shū)面形式征得客戶同意后方可分包。

4.5 服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立并保持對(duì)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)質(zhì)量有影響的服務(wù)和供應(yīng)品的選擇、購(gòu)買(mǎi)、驗(yàn)收和儲(chǔ)存等的程序，以確保服務(wù)和供應(yīng)品的質(zhì)量。

4.6 合同評(píng)審

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立并保持評(píng)審客戶要求、標(biāo)書(shū)和合同的程序，明確客戶的要求。

4.7 申訴和投訴

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立完善的申訴和投訴處理機(jī)制，處理相關(guān)方對(duì)其檢測(cè)和/或校準(zhǔn)結(jié)論提出的異議。應(yīng)保存所有申訴和投訴及處理結(jié)果的記錄。

4.8 糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn)

實(shí)驗(yàn)室在確認(rèn)了不符合工作時(shí)，應(yīng)采取糾正措施；在確定了潛在不符合的原因時(shí)，應(yīng)采取預(yù)防措施，以減少類(lèi)似不符合工作發(fā)生的可能性。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)通過(guò)實(shí)施糾正措施、預(yù)防措施等持續(xù)改進(jìn)其管理體系。

4.9 記錄

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有適合自身具體情況并符合現(xiàn)行質(zhì)量體系的記錄制度。

實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量記錄的編制、填寫(xiě)、更改、識(shí)別、收集、索引、存檔、維護(hù)和清理等應(yīng)當(dāng)按照適當(dāng)程序規(guī)范進(jìn)行。

所有工作應(yīng)當(dāng)時(shí)予以記錄。對(duì)電子存儲(chǔ)的記錄也應(yīng)采取有效措施，避免原始信息或數(shù)據(jù)的丟失或改動(dòng)。

所有質(zhì)量記錄和原始觀測(cè)記錄、計(jì)算和導(dǎo)出數(shù)據(jù)、記錄、以及證書(shū) /證書(shū)副本等技術(shù)記錄均應(yīng)歸檔并按適當(dāng)?shù)钠谙薇４?。每次檢測(cè)和/或校準(zhǔn)的記錄應(yīng)包含足夠的信息以保證其能夠再現(xiàn)。記錄應(yīng)包括參與抽樣、樣品準(zhǔn)備、檢測(cè)和/校準(zhǔn)人員的標(biāo)識(shí)。所有記錄、證書(shū)和報(bào)告都應(yīng)安全儲(chǔ)存、妥善保管并為客戶保密。

4.10 內(nèi)部審核

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)定期地對(duì)其質(zhì)量活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審核，以驗(yàn)證其運(yùn)作持續(xù)符合管理體系和本準(zhǔn)則的要求。每年度的內(nèi)部審核活動(dòng)應(yīng)覆蓋管理體系的全部要素和所有活動(dòng)。審核人員應(yīng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并確認(rèn)其資格，只要資源允許，審核人員應(yīng)獨(dú)立于被審核的工作。

4.11 管理評(píng)審

實(shí)驗(yàn)室最高管理者應(yīng)根據(jù)預(yù)定的計(jì)劃和程序，定期地對(duì)管理體系和檢測(cè)和/或校準(zhǔn)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適用和有效，并進(jìn)行必要的改進(jìn)。

管理評(píng)審應(yīng)考慮到：政策和程序的適應(yīng)性；管理和監(jiān)督人員的報(bào)告；近期內(nèi)部審核的結(jié)果；糾正措施和預(yù)防措施；由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審；實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)和能力驗(yàn)證的結(jié)果；工作量和工作類(lèi)型的變化；申訴、投訴及客戶反饋；改進(jìn)的建議；質(zhì)量控制活動(dòng)、資源以及人員培訓(xùn)情況等。

技術(shù)要求

5.1 人員

5.1.1 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有與其從事檢測(cè)和/或校準(zhǔn)活動(dòng)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)使用正式人員或合同制人員。使用合同制人員及其他的技術(shù)人員及關(guān)鍵支持人員時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保這些人員勝任工作且受到監(jiān)督，并按照實(shí)驗(yàn)室管理體系要求工作。

5.1.2 對(duì)所有從事抽樣、檢測(cè)和/或校準(zhǔn)、簽發(fā)檢測(cè)/校準(zhǔn)報(bào)告以及操作設(shè)備等工作的人員，應(yīng)按要求根據(jù)相應(yīng)的教育、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)和/或可證明的技能進(jìn)行資格確認(rèn)并持證上崗。從事特殊產(chǎn)品的檢測(cè)和/或校準(zhǔn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室，其專業(yè)技術(shù)人員和管理人員還應(yīng)符合相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定要求。

5.1.3 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確定培訓(xùn)需求，建立并保持人員培訓(xùn)程序和計(jì)劃。實(shí)驗(yàn)室人員應(yīng)經(jīng)過(guò)與其承擔(dān)的任務(wù)相適應(yīng)的教育、培訓(xùn)，并有相應(yīng)的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。

5.1.4 使用培訓(xùn)中的人員時(shí)，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督。

5.1.5 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保存人員的資格、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等的檔案。

5.1.6 實(shí)驗(yàn)室技術(shù)主管、授權(quán)簽字人應(yīng)具有工程師以上（含工程師）技術(shù)職稱，熟悉業(yè)務(wù)，經(jīng)考核合格。

5.1.7 依法設(shè)置和依法授權(quán)的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，其授權(quán)簽字人應(yīng)具有工程師以上（含工程師）技術(shù)職稱，熟悉業(yè)務(wù)，在本專業(yè)領(lǐng)域從業(yè)3 年以上。

5.2 設(shè)施和環(huán)境條件

5.2.1 實(shí)驗(yàn)室的檢測(cè)和校準(zhǔn)設(shè)施以及環(huán)境條件應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)的要求。

5.2.2 設(shè)施和環(huán)境條件對(duì)結(jié)果的質(zhì)量有影響時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)監(jiān)測(cè)、控制和記錄環(huán)境條件。在非固定場(chǎng)所進(jìn)行檢測(cè)時(shí)應(yīng)特別注意環(huán)境條件的影

響。

5.2.3 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立并保持安全作業(yè)管理程序，確?；瘜W(xué)危險(xiǎn)品、毒品、有害生物、電離輻射、高溫、高電壓、撞擊、以及水、氣、火、電等危及安全的因素和環(huán)境得以有效控制，并有相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。

5.2.4 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立并保持環(huán)境保護(hù)程序，具備相應(yīng)的設(shè)施設(shè)備，確保檢測(cè)/校準(zhǔn)產(chǎn)生的廢氣、廢液、粉塵、噪聲、固廢物等的處理符合環(huán)境和健康的要求，并有相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。

5.2.5區(qū)域間的工作相互之間有不利影響時(shí)，應(yīng)采取有效的隔離措施。

5.2.6對(duì)影響工作質(zhì)量和涉及安全的區(qū)域和設(shè)施應(yīng)有效控制并正確標(biāo)識(shí)。

5.3 檢測(cè)和校準(zhǔn)方法

5.3.1 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)按照相關(guān)技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)，使用適合的方法和程序?qū)嵤z測(cè)和/或校準(zhǔn)活動(dòng)。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)優(yōu)先選擇國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)；如果缺少指導(dǎo)書(shū)可能影響檢測(cè)和/或校準(zhǔn)結(jié)果，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)制定相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。

5.3.2 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確認(rèn)能否正確使用所選用的新方法。如果方法發(fā)生了變化，應(yīng)重新進(jìn)行確認(rèn)。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保使用標(biāo)準(zhǔn)的最新有效版本。

5.3.3 與實(shí)驗(yàn)室工作有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、指導(dǎo)書(shū)等都應(yīng)現(xiàn)行有效并便于工作人員使用。

5.3.4 需要時(shí)，實(shí)驗(yàn)室可以采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，但僅限特定委托方的委托檢測(cè)。

5.3.5 實(shí)驗(yàn)室自行制訂的非標(biāo)方法，經(jīng)確認(rèn)后，可以作為資質(zhì)認(rèn)定項(xiàng)目，但僅限特定委托方的檢測(cè)。

5.3.6 檢測(cè)和校準(zhǔn)方法的偏離須有相關(guān)技術(shù)單位驗(yàn)證其可靠性或經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)核準(zhǔn)后，由實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)和客戶接受，并將該方法偏離進(jìn)行文件規(guī)定。

5.3.7 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有適當(dāng)?shù)挠?jì)算和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換及處理規(guī)定，并有效實(shí)施。

當(dāng)利用計(jì)算機(jī)或自動(dòng)設(shè)備對(duì)檢測(cè)或校準(zhǔn)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、處理、記錄、報(bào)告、存儲(chǔ)或檢索時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立并實(shí)施數(shù)據(jù)保護(hù)的程序。該程序應(yīng)包括（但不限于）：數(shù)據(jù)輸入或采集、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移和數(shù)據(jù)處理的完整性和保密性。

5.4 設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)

5.4.1 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)配備正確進(jìn)行檢測(cè)和/或校準(zhǔn)（包括抽樣、樣品制備、數(shù)據(jù)處理與分析）所需的抽樣、測(cè)量和檢測(cè)設(shè)備（包括軟件）及標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，并對(duì)所有儀器設(shè)備進(jìn)行正常維護(hù)。

5.4.2 如果儀器設(shè)備有過(guò)載或錯(cuò)誤操作、或顯示的結(jié)果可疑、或通過(guò)其他方式表明有缺陷時(shí)，應(yīng)立即停止使用，并加以明顯標(biāo)識(shí)，如可能應(yīng)將其儲(chǔ)存在規(guī)定的地方直至修復(fù)；修復(fù)的儀器設(shè)備必須經(jīng)檢定、校準(zhǔn)等方式證明其功能指標(biāo)已恢復(fù)。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)檢查這種缺陷對(duì)過(guò)去進(jìn)行的檢測(cè)和/或校準(zhǔn)所造成的影響。

5.4.3 如果要使用實(shí)驗(yàn)室永久控制范圍以外的儀器設(shè)備（租用、借用、使用客戶的設(shè)備），限于某些使用頻次低、價(jià)格昂貴或特定的檢測(cè)設(shè)施設(shè)備，且應(yīng)保證符合本準(zhǔn)則的相關(guān)要求。

5.4.4 設(shè)備應(yīng)由經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員操作。設(shè)備使用和維護(hù)的有關(guān)技術(shù)資料應(yīng)便于有關(guān)人員取用。

5.4.5 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保存對(duì)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)具有重要影響的設(shè)備及其軟件的檔案。該檔案至少應(yīng)包括：

a)設(shè)備及其軟件的名稱；

b)制造商名稱、型式標(biāo)識(shí)、系列號(hào)或其他唯一性標(biāo)識(shí)；

c)對(duì)設(shè)備符合規(guī)范的核查記錄（如果適用）；

d)當(dāng)前的位置（如果適用）；

e)制造商的說(shuō)明書(shū)（如果有），或指明其地點(diǎn)；

f)所有檢定/校準(zhǔn)報(bào)告或證書(shū)；

g)設(shè)備接收/啟用日期和驗(yàn)收記錄；

h)設(shè)備使用和維護(hù)記錄（適當(dāng)時(shí)）；

i)設(shè)備的任何損壞、故障、改裝或修理記錄。

5.4.6 所有儀器設(shè)備（包括標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）都應(yīng)有明顯的標(biāo)識(shí)來(lái)表明其狀態(tài)。

5.4.7若設(shè)備脫離了實(shí)驗(yàn)室的直接控制，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保該設(shè)備返回后，在使用前對(duì)其功能和校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行檢查并能顯示滿意結(jié)果。

5.4.8 當(dāng)需要利用期間核查以保持設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)的可信度時(shí)，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行。

5.4.9 當(dāng)校準(zhǔn)產(chǎn)生了一組修正因子時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保其得到正確應(yīng)用。

5.4.10 未經(jīng)定型的專用檢測(cè)儀器設(shè)備需提供相關(guān)技術(shù)單位的驗(yàn)證證明。

5.5 量值溯源

5.5.1 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保其相關(guān)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)結(jié)果能夠溯源至國(guó)家基標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)制定和實(shí)施儀器設(shè)備的校準(zhǔn)和/或檢定（驗(yàn)證）、確認(rèn)的總體要求。對(duì)于設(shè)備校準(zhǔn)，應(yīng)繪制能溯源到國(guó)家計(jì)量基準(zhǔn)的量值傳遞方框圖（適用時(shí)），以確保在用的測(cè)量?jī)x器設(shè)備量值符合計(jì)量法制規(guī)定。

5.5.2 檢測(cè)結(jié)果不能溯源到國(guó)家基標(biāo)準(zhǔn)的，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)提供設(shè)備比對(duì)、能力驗(yàn)證結(jié)果的滿意證據(jù)。

5.5.3 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)制定設(shè)備檢定/校準(zhǔn)的計(jì)劃。在使用對(duì)檢測(cè)、校準(zhǔn)的準(zhǔn)確性產(chǎn)生影響的測(cè)量、檢測(cè)設(shè)備之前，應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢定/校準(zhǔn)，以保證結(jié)果的準(zhǔn)確性。

5.5.4 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有參考標(biāo)準(zhǔn)的檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃。參考標(biāo)準(zhǔn)在任何調(diào)整之前和之后均應(yīng)校準(zhǔn)。實(shí)驗(yàn)室持有的測(cè)量參考標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)僅用于校準(zhǔn)而不用于其他目的，除非能證明作為參考標(biāo)準(zhǔn)的性能不會(huì)失效。

5.5.5 可能時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)使用有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）。沒(méi)有有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保量值的準(zhǔn)確性。

5.5.6 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)規(guī)定的程序?qū)⒖紭?biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）進(jìn)行期間核查，以保持其校準(zhǔn)狀態(tài)的置信度。

5.5.7 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有程序來(lái)安全處置、運(yùn)輸、存儲(chǔ)和使用參考標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)），以防止污染或損壞，確保其完整性。

5.6 抽樣和樣品處置

5.6.1 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有用于檢測(cè)和/或校準(zhǔn)樣品的抽取、運(yùn)輸、接收、處置、保護(hù)、存儲(chǔ)、保留和/或清理的程序，確保檢測(cè)和/或校準(zhǔn)樣品的完整性。

5.6.2 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)按照相關(guān)技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施樣品的抽取、制備、傳送、貯存、處置等。沒(méi)有相關(guān)的技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)的，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)方法制定抽樣計(jì)劃。抽樣過(guò)程應(yīng)注意需要控制的因素，以確保檢測(cè)和/或校準(zhǔn)結(jié)果的有效性。

5.6.3 實(shí)驗(yàn)室抽樣記錄應(yīng)包括所用的抽樣計(jì)劃、抽樣人、環(huán)境條件、必要時(shí)有抽樣位置的圖示或其他等效方法，如可能，還應(yīng)包括抽樣計(jì)劃所依據(jù)的統(tǒng)計(jì)方法。

5.6.4實(shí)驗(yàn)室應(yīng)詳細(xì)記錄客戶對(duì)抽樣計(jì)劃的偏離、添加或刪節(jié)的要求，并告知相關(guān)人員。

5.6.5 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)記錄接收檢測(cè)或校準(zhǔn)樣品的狀態(tài)，包括與正常（或規(guī)定）條件的偏離。

5.6.6 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)具有檢測(cè)和/或校準(zhǔn)樣品的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)，避免樣品或記錄中的混淆。

5.6.7 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有適當(dāng)?shù)脑O(shè)備設(shè)施貯存、處理樣品，確保樣品不受損壞。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保持樣品的流轉(zhuǎn)記錄。

5.7 結(jié)果質(zhì)量控制

5.7.1 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有質(zhì)量控制程序和質(zhì)量控制計(jì)劃以監(jiān)控檢測(cè)和校準(zhǔn)結(jié)果的有效性，可包括（但不限于）下列內(nèi)容：

a)定期使用有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）進(jìn)行監(jiān)控和/或使用次級(jí)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）開(kāi)展內(nèi)部質(zhì)量控制；

b)參加實(shí)驗(yàn)室間的比對(duì)或能力驗(yàn)證；

c)使用相同或不同方法進(jìn)行重復(fù)檢測(cè)或校準(zhǔn)；

d)對(duì)存留樣品進(jìn)行再檢測(cè)或再校準(zhǔn)；

e)分析一個(gè)樣品不同特性結(jié)果的相關(guān)性。

5.7.2 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)分析質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量控制數(shù)據(jù)將要超出預(yù)先確定的判斷依據(jù)時(shí)，應(yīng)采取有計(jì)劃的措施來(lái)糾正出現(xiàn)的問(wèn)題，并防止報(bào)告錯(cuò)誤的結(jié)果。

5.8 結(jié)果報(bào)告

5.8.1 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)按照相關(guān)技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)要求和規(guī)定的程序，及時(shí)出具檢測(cè)和/或校準(zhǔn)數(shù)據(jù)和結(jié)果，并保證數(shù)據(jù)和結(jié)果準(zhǔn)確、客觀、真實(shí)。報(bào)告應(yīng)使用法定計(jì)量單位。

5.8.2 檢測(cè)和/或校準(zhǔn)報(bào)告應(yīng)至少包括下列信息：

a)標(biāo)題；

b)實(shí)驗(yàn)室的名稱和地址，以及與實(shí)驗(yàn)室地址不同的檢測(cè)和/或校準(zhǔn)的地點(diǎn)；

c)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)報(bào)告的唯一性標(biāo)識(shí)（如系列號(hào)）和每一頁(yè)上的標(biāo)識(shí)，以及報(bào)告結(jié)束的清晰標(biāo)識(shí)；

d)客戶的名稱和地址（必要時(shí)）；

e)所用標(biāo)準(zhǔn)或方法的識(shí)別；

f)樣品的狀態(tài)描述和標(biāo)識(shí)；

g)樣品接收日期和進(jìn)行檢測(cè)和/或校準(zhǔn)的日期（必要時(shí)）；

h)如與結(jié)果的有效性或應(yīng)用相關(guān)時(shí)，所用抽樣計(jì)劃的說(shuō)明；

i)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)的結(jié)果；

j)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)人員及其報(bào)告批準(zhǔn)人簽字或等效的標(biāo)識(shí)；

k)必要時(shí)，結(jié)果僅與被檢測(cè)和/或校準(zhǔn)樣品有關(guān)的聲明。

5.8.3 需對(duì)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)結(jié)果做出說(shuō)明的，報(bào)告中還可包括下列內(nèi)容：

a)對(duì)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)方法的偏離、增添或刪節(jié)，以及特定檢測(cè)和/或校準(zhǔn)條件信息；

b)符合（或不符合）要求和/或規(guī)范的聲明；

c)當(dāng)不確定度與檢測(cè)和/或校準(zhǔn)結(jié)果的有效性或應(yīng)用有關(guān)，或客戶有要求，或不確定度影響到對(duì)結(jié)果符合性的判定時(shí)，報(bào)告中還需要包括不確定度的信息；

d)特定方法、客戶或客戶群體要求的附加信息。

5.8.4 對(duì)含抽樣的檢測(cè)報(bào)告，還應(yīng)包括下列內(nèi)容：

a)抽樣日期；

b)與抽樣方法或程序有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，以及對(duì)這些規(guī)范的偏離、增添或刪節(jié)；

c)抽樣位置，包括任何簡(jiǎn)圖、草圖或照片；

d)抽樣人；

e）列出所用的抽樣計(jì)劃；

f）抽樣過(guò)程中可能影響檢測(cè)結(jié)果解釋的環(huán)境條件的詳細(xì)信息。

5.8.5 檢測(cè)報(bào)告中含分包結(jié)果的，這些結(jié)果應(yīng)予清晰標(biāo)明。分包方應(yīng)以書(shū)面或電子方式報(bào)告結(jié)果。

5.8.6 當(dāng)用電話、電傳、傳真或其他電子/電磁方式傳送檢測(cè)和/或校準(zhǔn)結(jié)果時(shí)，應(yīng)滿足本準(zhǔn)則的要求。

5.8.7 對(duì)已發(fā)出報(bào)告的實(shí)質(zhì)性修改，應(yīng)以追加文件或更換報(bào)告的形式實(shí)施；并應(yīng)包括如下聲明：“對(duì)報(bào)告的補(bǔ)充，系列號(hào)……（或其他標(biāo)識(shí)）”，或其他等效的文字形式。報(bào)告修改應(yīng)滿足本準(zhǔn)則的所有要求，若有必要發(fā)新報(bào)告時(shí)，應(yīng)有唯一性標(biāo)識(shí)，并注明所替代的原件。

編輯本段實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則要素及要點(diǎn)

《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》共19個(gè)要素，其中管理要求：11個(gè)要素，技術(shù)要求：8個(gè)要素；評(píng)審要點(diǎn)有104個(gè)，其中管理要求：51個(gè)要點(diǎn)，技術(shù)要求：53個(gè)要點(diǎn)。

認(rèn)證實(shí)驗(yàn)室體系覆蓋所要求的19個(gè)要素，并針對(duì)性掌握了104個(gè)評(píng)審要點(diǎn)，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)應(yīng)該無(wú)大問(wèn)題。.要素

分為管理要求和技術(shù)要求，共19個(gè)要素。

1.管理要求(11個(gè))

1.1組織

1.2管理體系

1.3文件控制

1.4檢測(cè)和/或校準(zhǔn)分包

1.5服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)

1.6合同評(píng)審

1.7申訴和投訴

1.8糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn)

1.9記錄

1.10內(nèi)部審核

1.11管理評(píng)審

2.技術(shù)要求（8個(gè)）

2.1人員

2.2設(shè)施和環(huán)境條件

2.3檢測(cè)和校準(zhǔn)方法

2.4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)

2.5量值溯源

2.6抽樣和樣品處置

2.7結(jié)果質(zhì)量控制

2.8結(jié)果報(bào)告

評(píng)審要點(diǎn)

各個(gè)要素與評(píng)審要點(diǎn)分布具體如下：

4.管理要求（51個(gè)）

4.1組織（12個(gè)）

4.2管理體系（5個(gè)）

4.3文件控制（4個(gè)）

4.4檢測(cè)和/或校準(zhǔn)分包（3個(gè)）

4.5服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)（4個(gè)）

4.6合同評(píng)審（2個(gè)）

4.7申訴和投訴（3個(gè)）

4.8糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn)（4個(gè)）

4.9記錄（6個(gè)）

4.10內(nèi)部審核（5個(gè)）

4.11管理評(píng)審（3個(gè)）

5.技術(shù)要求（53個(gè)）

5.1人員（7個(gè)）

5.2設(shè)施和環(huán)境條件（6個(gè)）

5.3檢測(cè)和校準(zhǔn)方法（6個(gè)）

5.4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（10個(gè)）

5.5測(cè)量溯源（7個(gè)）

5.6抽樣和樣品處理（7個(gè)）

5.7結(jié)果質(zhì)量控制（2個(gè)）

5.8結(jié)果報(bào)告（5個(gè)）

4.1組織：12個(gè)

1）實(shí)驗(yàn)室是否具有法律地位的證明文件。

獨(dú)立法人性質(zhì)的實(shí)驗(yàn)室是否有合法的設(shè)立文件或注冊(cè)證書(shū)；

非獨(dú)立法人性質(zhì)的實(shí)驗(yàn)室是否有批準(zhǔn)文件、授權(quán)書(shū)、最高管理者的任命文件和母體的公正性聲明；

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)承諾保證客觀、公正和獨(dú)立地從事檢測(cè)/校準(zhǔn)活動(dòng)，有保持第三方公正地位措施，滿足“授權(quán)”、“獨(dú)立”的有關(guān)要求。

2）審閱實(shí)驗(yàn)室注冊(cè)、登記文件和工作場(chǎng)所的所有權(quán)、使用權(quán)的證明文件，確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室是否有固定的工作場(chǎng)所。

審查儀器設(shè)備的所有權(quán)、使用權(quán)的證明文件，確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室是否具備能夠獨(dú)立調(diào)配使用的固定的、臨時(shí)的或可移動(dòng)的檢測(cè)/校準(zhǔn)設(shè)備和設(shè)施，以及設(shè)備、設(shè)施能否保證正確進(jìn)行檢測(cè)/校準(zhǔn)。

3）通過(guò)審閱管理體系文件，特別是各部門(mén)和崗位的職責(zé)以及各項(xiàng)管理活動(dòng)的控制程序，確認(rèn)其管理體系是否覆蓋了所有的工作場(chǎng)所或地點(diǎn)。

檢查實(shí)驗(yàn)室所有場(chǎng)所的所有工作，驗(yàn)證質(zhì)量體系能否對(duì)其有效的覆蓋。

4）查閱實(shí)驗(yàn)室在冊(cè)人員證明，或勞動(dòng)合同證明，確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室是否擁有相對(duì)穩(wěn)定的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員。

5）查閱實(shí)驗(yàn)室是否制定了保證檢測(cè)/或校準(zhǔn)工作公正、客觀的有關(guān)措施；

能否保持第三方公正性；

能否有效防止任何有損獨(dú)立性和誠(chéng)信度的活動(dòng)；

能否有措施防止任何形式的商業(yè)賄賂。

并考查實(shí)驗(yàn)室的實(shí)施效果如何。

6）實(shí)驗(yàn)室是否制定了保護(hù)國(guó)家秘密和客戶秘密的有關(guān)措施，以及在有關(guān)的活動(dòng)中實(shí)施情況。

7）分析實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置是否合理，部門(mén)職責(zé)是否明確，是否能保證質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。

8）查閱實(shí)驗(yàn)室的最高管理者、技術(shù)主管、質(zhì)量主管、各部門(mén)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量監(jiān)督員是否有符合要求的任命文件，他們的職責(zé)規(guī)定是否明確、恰當(dāng)，以及履行職責(zé)的狀況。

9）是否規(guī)定了所有的管理、操作和核查人員的職責(zé)，所有的管理、操作和核查人員是否明確本崗位的職責(zé)和權(quán)限；

關(guān)鍵人員是否明確了代理人。

10）檢查監(jiān)督工作的范圍、計(jì)劃和記錄，監(jiān)督員職責(zé)是否到位，評(píng)價(jià)其工作的有效性。

11）是否任命了技術(shù)主管和質(zhì)量主管，是否明確了技術(shù)主管和質(zhì)量主管的職責(zé)和權(quán)力。

12）依法設(shè)置或依法授權(quán)實(shí)驗(yàn)室是否有措施完成政府下達(dá)的指令性任務(wù)，確保檢測(cè)數(shù)據(jù)的公正性和及時(shí)性。

4.2管理體系：5個(gè)。

1）建立管理體系的職責(zé)是否明確并得以落實(shí)；

質(zhì)量過(guò)程是否予以明確；

建立的管理體系是否符合本實(shí)驗(yàn)室的特點(diǎn)（如移動(dòng)的、多檢測(cè)場(chǎng)所等）；

相應(yīng)的質(zhì)量記錄能否證明體系的運(yùn)行；

是否存在系統(tǒng)性或區(qū)域性不符合。

2）審閱實(shí)驗(yàn)室管理體系文件的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性，以及對(duì)照本準(zhǔn)則的完整性和符合性。

結(jié)合本準(zhǔn)則全部要素的評(píng)審情況和實(shí)施效果，評(píng)判管理體系文件與實(shí)驗(yàn)室自身狀況的適應(yīng)性和實(shí)際運(yùn)行的有效性。

3）在評(píng)審過(guò)程中，注意與實(shí)驗(yàn)室的重要崗位人員進(jìn)行溝通，了解其對(duì)本崗位的職責(zé)和管理體系、質(zhì)量方針和目標(biāo)是否清楚明白。

4）是否建立了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；

質(zhì)量方針是否適宜；

質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量和可操作。

5）本要素的評(píng)審一般要衡量全面評(píng)審情況、分析管理體系關(guān)鍵和重點(diǎn)環(huán)節(jié)管理狀況，整體評(píng)價(jià)管理體系符合本準(zhǔn)則的狀況和實(shí)際效果。應(yīng)當(dāng)是評(píng)審組集體評(píng)判的意見(jiàn)和結(jié)論。

4.3文件控制(4個(gè))

1）實(shí)驗(yàn)室是否具有文件控制和管理程序，有關(guān)的內(nèi)容和環(huán)節(jié)是否齊全，規(guī)定是否合理且具可操作性。

2）實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部文件的審批手續(xù)是否齊全；現(xiàn)場(chǎng)使用的各種文件是否標(biāo)識(shí)清晰。

3）實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng)是否使用失效或廢止的文件；是否存在一個(gè)文件出現(xiàn)不同版本的問(wèn)題。

4）實(shí)驗(yàn)室受控文件是否定期審核，必要時(shí)進(jìn)行修訂，更改的文件是否經(jīng)過(guò)再批準(zhǔn)，并加以說(shuō)明。

4.4檢測(cè)和/或校準(zhǔn)分包(3個(gè))

1）實(shí)驗(yàn)室是否確定了分包實(shí)驗(yàn)室的名單，每個(gè)分包的實(shí)驗(yàn)室是否符合本準(zhǔn)則和相關(guān)技術(shù)能力。

2）實(shí)驗(yàn)室分包項(xiàng)目是否符合本準(zhǔn)則限定的三種情況。

3）實(shí)驗(yàn)室每一次分包是否征得客戶書(shū)面同意。

4.5服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)(4個(gè))

1）實(shí)驗(yàn)室是否制定了服務(wù)和供用品的選擇、購(gòu)買(mǎi)和驗(yàn)收、儲(chǔ)存的相關(guān)管理程序文件。

2）實(shí)驗(yàn)室是否對(duì)服務(wù)和供應(yīng)方進(jìn)行了評(píng)價(jià)，是否建立了服務(wù)方/供應(yīng)方的名單。

3）實(shí)驗(yàn)室已發(fā)生的采購(gòu)是否受控，是否正確選擇具備資格的供應(yīng)方。

4）實(shí)驗(yàn)室是否已規(guī)定了對(duì)采購(gòu)品的驗(yàn)收要求，對(duì)供應(yīng)品、試劑和消耗性材料是否經(jīng)過(guò)驗(yàn)收。

4.6合同評(píng)審(2個(gè))

1）實(shí)驗(yàn)室是否制定評(píng)審客戶要求、標(biāo)書(shū)和合同的相關(guān)程序文件，不同情況下的評(píng)審規(guī)定或要求是否明確。

2）實(shí)驗(yàn)室是否對(duì)不同類(lèi)型的委托書(shū)、標(biāo)書(shū)或合同，按照不同的規(guī)定實(shí)施了評(píng)審。

4.7申訴和投訴(3個(gè))

1）實(shí)驗(yàn)室是否制定處理申訴和投訴程序文件，主動(dòng)征求客戶意見(jiàn)。

2）實(shí)驗(yàn)室處理申訴和投訴過(guò)程是否符合程序文件的規(guī)定和要求。

3）確屬實(shí)驗(yàn)室原因造成的投訴或申訴，是否對(duì)原因進(jìn)行分析，并采取有效糾正措施，對(duì)有關(guān)工作領(lǐng)域或管理體系進(jìn)行改進(jìn)。

4.8糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn)(4個(gè))

1）實(shí)驗(yàn)室是否編制了不符合工作的控制程序，對(duì)不符合工作予以及時(shí)處理。

2）實(shí)驗(yàn)室是否編制了糾正措施程序，在“評(píng)價(jià)表明不符合工作可能再度發(fā)生”時(shí)，執(zhí)行糾正措施程序。并根據(jù)實(shí)驗(yàn)室的實(shí)際，分析程序的合理性和可操作性。

3）實(shí)驗(yàn)室對(duì)出現(xiàn)的不符合工作或?qū)撛谠斐刹环系脑?，是否采取了糾正措施或預(yù)防措施。

4）實(shí)驗(yàn)室糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施結(jié)果是進(jìn)行了驗(yàn)證。

4.9記錄(6個(gè))

1）實(shí)驗(yàn)室是否編制了記錄管理程序，內(nèi)容是否齊全、合理。

2）實(shí)驗(yàn)室的管理記錄和技術(shù)記錄的信息是否“足夠”，是否能夠“復(fù)現(xiàn)”管理和技術(shù)活動(dòng)。

3）實(shí)驗(yàn)室的各種記錄填寫(xiě)和更改是否正確、完整、清晰、明了。

4）實(shí)驗(yàn)室是否規(guī)定了記錄的保存期限，保存期限是否合理，是否按照規(guī)定保存相關(guān)記錄。

5）實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)存記錄是否安全儲(chǔ)存、妥善保管，保存方式是否合理，方便存取、查閱方便。

6）實(shí)驗(yàn)室是否按照4.1.6條的規(guī)定，做到為客戶保密。

4.10內(nèi)部審核(5個(gè))

1）實(shí)驗(yàn)室是否制定了內(nèi)部審核控制程序。

2）實(shí)驗(yàn)室是否按照程序規(guī)定開(kāi)展了內(nèi)部審核，審核其完整的內(nèi)審資料。

3）實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審工作程序是否規(guī)范、記錄是否齊全、不符合報(bào)告是否事實(shí)清楚、定性準(zhǔn)確、針對(duì)不符合工作制定的糾正措施是否合理、糾正措施是否實(shí)施、實(shí)施的結(jié)果是否進(jìn)行了驗(yàn)證等。

4）每個(gè)年度的內(nèi)審工作是否包括管理體系的所有要素，是否覆蓋了實(shí)驗(yàn)室的所有部門(mén)和工作場(chǎng)所。

5）內(nèi)審人員是否進(jìn)行了資格確認(rèn)，是否經(jīng)過(guò)恰當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)；內(nèi)審人員是否做到了獨(dú)立于被審核的工作。

4.11管理評(píng)審(3個(gè))

1）實(shí)驗(yàn)室是否編制了管理評(píng)審控制程序文件。

2）管理評(píng)審工作是否按照規(guī)定和計(jì)劃組織實(shí)施，每次評(píng)審輸入是否明確，評(píng)審是否充分，結(jié)果是否恰當(dāng)。

3）管理評(píng)審報(bào)告提出的有關(guān)措施是否納入改進(jìn)，其結(jié)果是否得到驗(yàn)證。

5.1人員(7個(gè))

1）實(shí)驗(yàn)室人員的數(shù)量和能力是否滿足所從事工作的需要；合同制人員、其他的技術(shù)人員和關(guān)鍵支持人員是否勝任，其工作是否符合實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系要求。

2）所有人員的持證上崗記錄，有無(wú)資格確認(rèn)，上崗授權(quán)是否明確。

3）實(shí)驗(yàn)室是否制訂人員培訓(xùn)程序和計(jì)劃，有無(wú)培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施的培訓(xùn)記錄。

4）對(duì)培訓(xùn)中人員的監(jiān)督要求。

5）查實(shí)驗(yàn)室人員檔案是否符合要求。

6）實(shí)驗(yàn)室技術(shù)主管、授權(quán)簽字人的資格條件是否符合要求。

7）依法設(shè)置和依法授權(quán)的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，其授權(quán)簽字人是否滿足要求。

5.2設(shè)施和環(huán)境條件(6個(gè))

1）實(shí)驗(yàn)室設(shè)施和環(huán)境條件是否滿足相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要求。

2）設(shè)施和環(huán)境條件影響結(jié)果時(shí)，實(shí)驗(yàn)室是否有監(jiān)控記錄；

非固定場(chǎng)所檢測(cè)時(shí)是否有規(guī)定。

3）實(shí)驗(yàn)室安全作業(yè)管理程序是否符合要求，是否有相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。

4）實(shí)驗(yàn)室環(huán)境保護(hù)程序是否符合要求，是否有相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。

5）區(qū)域間的工作相互之間有不利影響時(shí)，是否采取有效的隔離措施。

6）對(duì)影響工作質(zhì)量和涉及安全的區(qū)域和設(shè)施是否有效控制并正確標(biāo)識(shí)。

5.3檢測(cè)和校準(zhǔn)方法(6個(gè))

1）實(shí)驗(yàn)室是否選擇使用適合的方法，是否制定必要的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。

2）實(shí)驗(yàn)室是否對(duì)選用的新方法（包括變化的方法）進(jìn)行確認(rèn)，是否使用標(biāo)準(zhǔn)的最新有效版本。

3）與實(shí)驗(yàn)室工作有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、指導(dǎo)書(shū)是否現(xiàn)行有效并便于相關(guān)工作人員使用。

4）實(shí)驗(yàn)室采用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和自行制定的非標(biāo)方法是否僅限特定委托方的檢測(cè)，非標(biāo)方法是否經(jīng)過(guò)確認(rèn)。

5）實(shí)驗(yàn)室對(duì)檢測(cè)/校準(zhǔn)方法的偏離是否有相關(guān)技術(shù)單位的驗(yàn)證、有關(guān)主管部門(mén)的核準(zhǔn)、實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)、客戶接受，是否將偏離方法形成文件。

6）實(shí)驗(yàn)室是否建立并實(shí)施計(jì)算和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換及處理的規(guī)定，是否建立并實(shí)施數(shù)據(jù)保護(hù)的程序。

5.4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（10個(gè)）

1）實(shí)驗(yàn)室是否配備了正確進(jìn)行檢測(cè)/校準(zhǔn)所需的全部設(shè)備及軟件、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)；所有儀器設(shè)備是否正常維護(hù)。

2）儀器設(shè)備出現(xiàn)缺陷時(shí)，是否立即停用并明確標(biāo)識(shí)；

修復(fù)的儀器設(shè)備是否經(jīng)過(guò)檢定、校準(zhǔn)等方式證明其功能指標(biāo)已恢復(fù)；實(shí)驗(yàn)室是否檢查這種缺陷對(duì)過(guò)去的檢測(cè)/校準(zhǔn)的影響。

3）實(shí)驗(yàn)室使用的永久控制范圍以外的儀器設(shè)備是否僅限于使用頻次低、價(jià)格昂貴或特定的檢測(cè)設(shè)施設(shè)備，是否符合本準(zhǔn)則的相關(guān)要求。

4）所有設(shè)備是否均授權(quán)人員操作，設(shè)備使用和維護(hù)的有關(guān)技術(shù)資料是否便于有關(guān)人員取用。

5）實(shí)驗(yàn)室是否保存對(duì)檢測(cè)/校準(zhǔn)有重要影響的設(shè)備及其軟件的檔案，檔案內(nèi)容是否符合要求。

6）所有儀器設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)是否均有明顯的狀態(tài)標(biāo)識(shí)。

7）脫離實(shí)驗(yàn)室直接控制的設(shè)備，返回后、恢復(fù)使用前，實(shí)驗(yàn)室是否對(duì)其功能和校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行檢查并顯示滿意結(jié)果。

8）需要時(shí)，是否建立設(shè)備期間核查程序并執(zhí)行。

9）校準(zhǔn)產(chǎn)生修正因子時(shí)，實(shí)驗(yàn)室是否正確應(yīng)用。

10）未經(jīng)定型的專用檢測(cè)儀器設(shè)備是否有相關(guān)技術(shù)單位的驗(yàn)證證明。

第二篇：淺析縣級(jí)環(huán)境監(jiān)測(cè)站如何搞好計(jì)量認(rèn)證

淺析縣級(jí)環(huán)境監(jiān)測(cè)站如何搞好計(jì)量認(rèn)證

劉

昌

文

（貴州遵義縣環(huán)境保護(hù)監(jiān)測(cè)站，遵義縣 563100）

摘要：闡釋環(huán)境監(jiān)測(cè)站要建立量質(zhì)量體系文件，把管理評(píng)審、內(nèi)部審核、期間核查、檔案管 理等貫穿于監(jiān)測(cè)活動(dòng)始終，才能搞好計(jì)量認(rèn)證。

關(guān)鍵詞 環(huán)境監(jiān)測(cè)站 搞好 計(jì)量認(rèn)證

LIU Changwen（Zun Yi country Environmental Monitoring Station of Gui Zhou province, Zun Yi 563100）

Abstract: Interpretation of environmental monitoring stations to establish the amount of quality system documents, the management review, internal audit, during the verification, records management has always been throughout the monitoring activities in order to improve measurement certification.Key words: Measurement of environmental monitoring stations do a good job certification 前言

縣級(jí)環(huán)境監(jiān)測(cè)站處于我國(guó)環(huán)境監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)的第四層結(jié)，承擔(dān)著環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)、污染源監(jiān)督性監(jiān)測(cè)、突發(fā)環(huán)境污染事

【】件應(yīng)急監(jiān)測(cè)、為環(huán)境狀況調(diào)查和評(píng)價(jià)等環(huán)境管理活動(dòng)提供監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的其他環(huán)境監(jiān)測(cè)活動(dòng)1?？h級(jí)監(jiān)測(cè)站開(kāi)展的必測(cè)項(xiàng)目包括水和廢水監(jiān)測(cè)項(xiàng)目16項(xiàng)、降水監(jiān)測(cè)7項(xiàng)、空氣和廢氣監(jiān)測(cè)13項(xiàng)、土壤和固體廢棄物2項(xiàng)、噪聲監(jiān)測(cè)2項(xiàng)，并

【】應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)匚廴咎攸c(diǎn)開(kāi)展相應(yīng)的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目2。目前，縣級(jí)監(jiān)測(cè)站普遍存在人員少、業(yè)務(wù)素質(zhì)低、儀器設(shè)備和監(jiān)測(cè)經(jīng)費(fèi)有限、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)多。然而，為了使得環(huán)境監(jiān)測(cè)站的產(chǎn)品數(shù)據(jù)滿足環(huán)境管理和環(huán)境監(jiān)測(cè)市場(chǎng)化的需要，縣級(jí)監(jiān)測(cè)站必須搞好或通過(guò)計(jì)量認(rèn)證。

1.計(jì)量認(rèn)證在縣級(jí)環(huán)境監(jiān)測(cè)站中的作用 1.1.計(jì)量認(rèn)證的內(nèi)涵

計(jì)量認(rèn)證是指國(guó)家憑借計(jì)量行政部門(mén)的計(jì)量技術(shù)手段對(duì)為社會(huì)提供公正數(shù)據(jù)的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)實(shí)施計(jì)量監(jiān)督，通過(guò)嚴(yán)格的技術(shù)考核，確認(rèn)其是否真正具備檢驗(yàn)工作相適應(yīng)的計(jì)量檢定、測(cè)試能力和可靠性，評(píng)價(jià)產(chǎn)品質(zhì)量機(jī)構(gòu)是否

【】真正具有為社會(huì)提供公正數(shù)據(jù)的條件和資格3。環(huán)境監(jiān)測(cè)的計(jì)量認(rèn)證就是環(huán)境監(jiān)測(cè)站依據(jù)程序?qū)Νh(huán)境監(jiān)測(cè)的數(shù)據(jù)產(chǎn)品、監(jiān)測(cè)過(guò)程或監(jiān)測(cè)服務(wù)符合規(guī)定的要求給予書(shū)面保證。1.2計(jì)量認(rèn)證在環(huán)境監(jiān)測(cè)中的作用

現(xiàn)行對(duì)環(huán)境監(jiān)測(cè)站進(jìn)行認(rèn)證的計(jì)量依據(jù)是ISO/IEC17025:2005《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)則》）?！稖?zhǔn)則》包含了檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室為證明其按管理體系運(yùn)行、具有技術(shù)能力并提供正確的技術(shù)結(jié)果所必須滿足的所有要求。同時(shí)，《準(zhǔn)則》也包含了ISO9001中與實(shí)驗(yàn)室管理體系所覆蓋的檢測(cè)和校準(zhǔn)服務(wù)有關(guān)的所有要求。因此，符

【】合《準(zhǔn)則》的檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室，也是依據(jù)ISO9001運(yùn)作的4。

縣級(jí)環(huán)境監(jiān)測(cè)站通過(guò)認(rèn)證證明其具備向用戶、社會(huì)及政府通過(guò)了自身質(zhì)量保證的能力，具有為社會(huì)提供公正數(shù)據(jù)的條件和資格。從而，環(huán)境監(jiān)測(cè)站的終端產(chǎn)品數(shù)據(jù)才具備法律效力。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化，我國(guó)對(duì)監(jiān)測(cè)市場(chǎng)的逐步放開(kāi)，依法治國(guó)逐步推進(jìn)等因素，決定了環(huán)境監(jiān)測(cè)必須面向社會(huì)、面向市場(chǎng)。因此，縣級(jí)監(jiān)測(cè)站必須通過(guò)計(jì)量認(rèn)證，確保數(shù)據(jù)的公信度，使監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)獲得社會(huì)、市場(chǎng)、法律的認(rèn)可。2.建立計(jì)量認(rèn)證體系

《準(zhǔn)則》包含有組織和管理、質(zhì)量體系、審核和評(píng)審、人員、設(shè)施和環(huán)境、儀器設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、量值溯源和校準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)樣品的處置、記錄、證書(shū)和報(bào)告、檢驗(yàn)的分包、外部支持服務(wù)與供應(yīng)以及抱怨等13個(gè)質(zhì)量要素，具體到縣級(jí)監(jiān)測(cè)站應(yīng)做到以下幾個(gè)方面： 2.1建立質(zhì)量體系文件

質(zhì)量體系文件包括按《準(zhǔn)則》編寫(xiě)的監(jiān)測(cè)站適用《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》，《質(zhì)量手冊(cè)》是監(jiān)測(cè)站從事環(huán)境監(jiān)測(cè)活動(dòng)的綱領(lǐng)性文件，是質(zhì)量控制和質(zhì)量管理的依據(jù)，內(nèi)容涉及監(jiān)測(cè)站概況、質(zhì)量方針和目標(biāo)、管理要求和技術(shù)要求。《程序文件》是對(duì)《質(zhì)量手冊(cè)》的實(shí)施，囊括了《準(zhǔn)則》的13個(gè)質(zhì)量要素。《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》是指導(dǎo)監(jiān)測(cè)站如何開(kāi)展監(jiān)測(cè)活動(dòng)技術(shù)支撐，具體涉及到《準(zhǔn)則》13質(zhì)量要素該怎么去做，是一些標(biāo)準(zhǔn)化的方法、步驟和表格。每個(gè)縣級(jí)監(jiān)測(cè)站在質(zhì)量管理及質(zhì)量控制運(yùn)行中，要根據(jù)站的實(shí)際情況適時(shí)做出必要的修改，滿足站的質(zhì)量體系運(yùn)行。2.2管理評(píng)審

站長(zhǎng)由每年負(fù)責(zé)組織實(shí)施,每年進(jìn)行一次管理輸入和管理輸出評(píng)審，管理輸入評(píng)審包括政策和程序的適應(yīng)性、管理和監(jiān)督人員的報(bào)告、內(nèi)部、外部審核結(jié)果、預(yù)防和糾正措施實(shí)施情況、外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審、實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)和能力驗(yàn)證的結(jié)果、顧客申訴（投訴）信息、工作量和工作類(lèi)型的變化、過(guò)程業(yè)績(jī)以及比對(duì)和能力驗(yàn)證分析、對(duì)管理評(píng)審結(jié)論的糾正措施驗(yàn)證情況、變化的內(nèi)或外部環(huán)境、改進(jìn)建議、資源以及人員培訓(xùn)情況評(píng)審；管理輸出評(píng)審包括質(zhì)量管理體系的改進(jìn)決策措施、資源需求、管理評(píng)審記錄。通過(guò)管理輸入輸出評(píng)審來(lái)確保確保質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性和效率，以達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)所進(jìn)行的活動(dòng)。2.3內(nèi)部審核

質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)編制內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃，報(bào)站長(zhǎng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施，內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核每年不少于1次，間隔不多于12個(gè)月，對(duì)薄弱環(huán)節(jié)要素、對(duì)質(zhì)量有重大影響要素、對(duì)顧客申訴和投訴要素可適當(dāng)增加次數(shù)。內(nèi)審必須由有資格即經(jīng)過(guò)專門(mén)培訓(xùn)的人員，且與被審核工作無(wú)直接責(zé)任的人員擔(dān)任，以保證質(zhì)量審核工作的公正性。當(dāng)審核中發(fā)現(xiàn)監(jiān)測(cè)結(jié)果的正確性和有效性可疑時(shí)，質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)組織分析原因，并立即采取糾正措施。內(nèi)審結(jié)束后，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人編制審核報(bào)告。審核報(bào)告經(jīng)會(huì)簽后遞交站長(zhǎng)。內(nèi)審中出現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，被審核對(duì)象應(yīng)及時(shí)制訂糾正措施，組織實(shí)施直到符合規(guī)定要求。質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織糾正措施跟蹤、驗(yàn)證和記錄，確保糾正措施的實(shí)施及有效性。審核記錄保存，并作為管理評(píng)審的依據(jù)之一。2.4期間核查

期間核查又稱運(yùn)行檢查，是計(jì)量認(rèn)證質(zhì)量管理的一種方式。但是，針對(duì)具體的行業(yè)，往往缺乏明確和可操作性的【】方法5。監(jiān)測(cè)站一般要從量值溯源，做好強(qiáng)檢儀器、自檢儀器定期檢測(cè)校準(zhǔn)工作，正確使用“紅、黃、綠”三色標(biāo)識(shí)；儀器設(shè)備比對(duì)是檢驗(yàn)使用儀器設(shè)備之間的差異或人員使用之間的差異，看是否滿足相應(yīng)環(huán)境監(jiān)測(cè)的需要；能力驗(yàn)證，是從人員比對(duì)、實(shí)驗(yàn)室之間的比對(duì)、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的使用、不同方法的比對(duì)、保留樣品重測(cè)進(jìn)行質(zhì)量管理和質(zhì)量控制。期間核查要有計(jì)劃、有落實(shí)，要貫穿于環(huán)境監(jiān)測(cè)活動(dòng)的始終，并且要做好監(jiān)督記錄歸檔。2.5標(biāo)準(zhǔn)查新

標(biāo)準(zhǔn)查新是環(huán)境監(jiān)測(cè)活動(dòng)最基礎(chǔ)性的工作，監(jiān)測(cè)從室內(nèi)到室外、從分析到化驗(yàn)等所有活動(dòng)都是依據(jù)國(guó)家及行業(yè)頒布的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。因此，標(biāo)準(zhǔn)查新和啟用監(jiān)測(cè)站要有制度，及時(shí)做到廢改、立，保證監(jiān)測(cè)活動(dòng)現(xiàn)行有效。2.6檔案管理

檔案是監(jiān)測(cè)活動(dòng)的痕跡資料，反應(yīng)監(jiān)測(cè)活動(dòng)的全部過(guò)程。監(jiān)測(cè)活動(dòng)的檔案包括人員、儀器設(shè)備、分析化驗(yàn)、野外采樣、質(zhì)量管理和質(zhì)量控制、報(bào)告等《準(zhǔn)則》所涉及的13個(gè)質(zhì)量要素。其中人員檔案要有持證上崗資格，采樣、分析、化驗(yàn)、報(bào)告要執(zhí)行三級(jí)審核痕跡反應(yīng)。3.結(jié)語(yǔ)

計(jì)量認(rèn)證工作貫穿于監(jiān)測(cè)活動(dòng)的始終，縣級(jí)監(jiān)測(cè)站要根據(jù)自己實(shí)際情況，編制好質(zhì)量體系文件，按站的質(zhì)量體系運(yùn)行，把《準(zhǔn)則》要求貫穿于監(jiān)測(cè)活動(dòng)的全過(guò)程，才能搞好計(jì)量認(rèn)證。

參考文獻(xiàn)

【1】 國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局.環(huán)境監(jiān)測(cè)管理辦法，2007，第（39）號(hào).【2】 但德忠.我國(guó)環(huán)境監(jiān)測(cè)技術(shù)的現(xiàn)狀與發(fā)展.中國(guó)測(cè)試技術(shù)，2005,31（5）：2.【3】 國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局認(rèn)證與實(shí)驗(yàn)室評(píng)審管理司.計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則宣貫指南.中國(guó)計(jì)量出版社，2004:5~8.【4】 中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì).《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》，ISO/IEC17025:2005.【5】 任一力.環(huán)境監(jiān)測(cè)儀器設(shè)備的期間核查.環(huán)境監(jiān)測(cè)管理與技術(shù)，2005,17（5）：3~4.劉昌文：男，貴州遵義縣人，1975年10月生，研究生文化，工程師，從事環(huán)境監(jiān)測(cè)與管理，聯(lián)系電話：***

第三篇：環(huán)境監(jiān)測(cè)站質(zhì)量體系內(nèi)部審核報(bào)告

XXX環(huán)境監(jiān)測(cè)站 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

（二○一二）

XXX環(huán)境監(jiān)測(cè)站二○一 二年 十一 月

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

（二○一二）

編 寫(xiě) 人： X X X

審 核 人：X X X

簽 發(fā) 人：X X X

XXX環(huán)境保護(hù)監(jiān)測(cè)站質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

（2012）

XXX環(huán)境監(jiān)測(cè)站依據(jù)實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則工作的要求和2012年內(nèi)審計(jì)劃安排，于2012年11月12日－12月3日對(duì)本站質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行了集中式的全面審核。

一、內(nèi)部審核目的

通過(guò)對(duì)質(zhì)量體系開(kāi)展內(nèi)部審核，驗(yàn)證其運(yùn)行是否符合質(zhì)量體系文件和《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》的要求，以促進(jìn)質(zhì)量體系規(guī)范有序的運(yùn)作。將內(nèi)審結(jié)果作為管理評(píng)審輸入，以保證管理體系有效運(yùn)行及持續(xù)改進(jìn)。

二、內(nèi)部審核范圍

本次內(nèi)部審核主要是針對(duì)新制訂的質(zhì)量管理體系文件首次進(jìn)行的內(nèi)部審核，按照《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》的評(píng)審程序，對(duì)照評(píng)審準(zhǔn)則19個(gè)要素、75條、180款，對(duì)我站質(zhì)量管理體系進(jìn)行逐條審核，審核范圍包括我站的質(zhì)量管理體系、文件控制、分包、服務(wù)和供應(yīng)品采購(gòu)、合同管理、申訴和投訴、糾正措施和預(yù)防措施、記錄、人員、設(shè)施和環(huán)境條件、監(jiān)測(cè)分析方法、儀器設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、量值溯源、樣品采集、樣品管理、樣品分析、質(zhì)量管理、監(jiān)測(cè)分析結(jié)果與報(bào)告等。

三、內(nèi)部審核依據(jù)

1.《2012年XXX環(huán)境監(jiān)測(cè)站質(zhì)量保證計(jì)劃》。2.《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》。3.XXX環(huán)境監(jiān)測(cè)站質(zhì)量管理體系文件。4.國(guó)家或行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)。

四、內(nèi)部審核方法

通過(guò)查閱記錄/報(bào)告/文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查驗(yàn)證、與受審部門(mén)責(zé)任人及有關(guān)人員交談、提問(wèn)等多種方法

五、內(nèi)部審核組構(gòu)成

組長(zhǎng)：XXX 成員：XXX、XXX

六、內(nèi)部審核程序

1．提出內(nèi)部審核計(jì)劃

質(zhì)量負(fù)責(zé)人安排開(kāi)展我站質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核工作，質(zhì)量管理室編寫(xiě)審核實(shí)施方案，形成站內(nèi)正式文件并發(fā)放相關(guān)科室。2．成立內(nèi)部審核小組

我站本次質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核小組，組長(zhǎng)由質(zhì)量負(fù)責(zé)人擔(dān)任，小組成員由內(nèi)審員擔(dān)任。內(nèi)審員在開(kāi)展質(zhì)量管理體系審核前首先熟悉內(nèi)審所依據(jù)的文件，熟悉評(píng)審準(zhǔn)則。

3．首次會(huì)議 質(zhì)量負(fù)責(zé)人主持召開(kāi)首次質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核會(huì)議，申明審核的目的及內(nèi)容，明確審核依據(jù)、審核范圍，布置各內(nèi)審員所負(fù)責(zé)的工作內(nèi)容，對(duì)內(nèi)審員提出內(nèi)部審核的原則和相關(guān)技術(shù)要求。4．正式審核

審核開(kāi)始后，內(nèi)審員對(duì)照評(píng)審準(zhǔn)則19個(gè)要素、75條、180款，對(duì)我站質(zhì)量管理體系進(jìn)行逐條審查，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察與核查，與被審核科室工作人員面談，查閱文件和記錄，由負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的內(nèi)審員填寫(xiě)不符合項(xiàng)事實(shí)陳述情況，列出審核查出的不符合項(xiàng)，填寫(xiě)內(nèi)部審核記錄表，并由被審科室主任簽字確認(rèn)。5．制定糾正措施

被審科室負(fù)責(zé)提出內(nèi)審查出的不符合項(xiàng)的具體糾正措施和完成時(shí)間。6．末次會(huì)議

質(zhì)量負(fù)責(zé)人主持召開(kāi)內(nèi)審末次會(huì)議，確定內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及被審科室提出的糾正措施及完成時(shí)間是否符合要求。7.跟蹤驗(yàn)證

被審出不符合項(xiàng)的科室負(fù)責(zé)落實(shí)糾正措施，內(nèi)審員督促被審科室完成糾正措施，并記錄不符合項(xiàng)跟蹤驗(yàn)證情況，填寫(xiě)不符合項(xiàng)跟蹤驗(yàn)證報(bào)告表，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。8．內(nèi)部審核報(bào)告

在內(nèi)部審核基礎(chǔ)工作完成后，由質(zhì)量管理室負(fù)責(zé)編寫(xiě)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告，質(zhì)量負(fù)責(zé)人審核報(bào)告。9．文件歸檔

內(nèi)部審核報(bào)告經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人審批修改后歸檔。

七、內(nèi)部審核日程

1． 11月12日召開(kāi)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的首次會(huì)議，宣布審核組長(zhǎng)及2位參加本次審核的人員，強(qiáng)調(diào)了審核的原則，并明確分工審核任務(wù)及確定受審部門(mén)聯(lián)系人，宣布審核正式開(kāi)始，布置具體工作。

2． 11月13－14日展開(kāi)正式審核，查找質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核不符合項(xiàng)，填寫(xiě)內(nèi)部審核記錄表。

3.11月15日上午制定糾正措施，被審科室負(fù)責(zé)提出內(nèi)審查出不符合項(xiàng)的具體糾正措施和完成時(shí)間。

4．11月15日下午召開(kāi)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的末次會(huì)議，總結(jié)質(zhì)量管理體系內(nèi)審工作的開(kāi)展情況，通報(bào)所查出的問(wèn)題，肯定質(zhì)量管理體系運(yùn)行符合準(zhǔn)則的地方。

5.11月23日前完成整改工作，由質(zhì)量管理室組織內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，填寫(xiě)不符合項(xiàng)跟蹤驗(yàn)證報(bào)告表。

6．12月3日質(zhì)量管理室向質(zhì)量負(fù)責(zé)人提交“XXX環(huán)境監(jiān)測(cè)站2012質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告”，作內(nèi)審總結(jié)。

八、內(nèi)部審核不符合項(xiàng)和所涉及科室

1.實(shí)驗(yàn)室：個(gè)別監(jiān)測(cè)人員暫時(shí)無(wú)上崗證。上述事實(shí)構(gòu)成不符合項(xiàng)，不符合《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》第八章 技術(shù)要求部分、人員要素、5.1.2 所有從事樣品采集、樣品管理、樣品分析、儀器設(shè)備操作等的監(jiān)測(cè)人員必須經(jīng)省環(huán)境監(jiān)測(cè)中心站考核合格，持證上崗。2.實(shí)驗(yàn)室： 有時(shí)在采樣現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有及時(shí)填寫(xiě)采樣記錄，上述事實(shí)構(gòu)成不符合項(xiàng)，不符合《質(zhì)量手冊(cè)》第五章 管理要求部分、記錄要素、4.8.5.2條所有記錄應(yīng)客觀、真實(shí)、完整、清晰、準(zhǔn)確和原始，不得隨后補(bǔ)記。采樣現(xiàn)場(chǎng)采樣記錄填寫(xiě)不完整。上述事實(shí)構(gòu)成不符合項(xiàng)，不符合《質(zhì)量手冊(cè)》第五章技術(shù)要求部分、樣品采集要素、5.6.5.2條 采樣人員在采樣現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)做詳細(xì)的記錄，包括企業(yè)生產(chǎn)工況、環(huán)境和采樣條件、采樣時(shí)間、點(diǎn)位、采樣人等，必要時(shí)畫(huà)出采樣點(diǎn)位示意圖。

3.業(yè)務(wù)管理室：制定2012培訓(xùn)計(jì)劃不詳細(xì)。上述事實(shí)構(gòu)成不符合項(xiàng)，不符合《質(zhì)量手冊(cè)》第五章 技術(shù)要求部分、人員要素、5.1.4.2 根據(jù)各科室人員培訓(xùn)需求，由質(zhì)量管理室制定人員培訓(xùn)計(jì)劃。

4.質(zhì)量管理室：全程序質(zhì)量控制次數(shù)較少。上述事實(shí)構(gòu)成不符合項(xiàng)，不符合XXX環(huán)境監(jiān)測(cè)站2012年環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量保證計(jì)劃和《質(zhì)量手冊(cè)》第五章 技術(shù)要求部分、質(zhì)量控制要素5.7.6條...質(zhì)量管理人員對(duì)環(huán)境監(jiān)測(cè)采取全程序的質(zhì)量控制，以保證監(jiān)測(cè)工作和結(jié)果的質(zhì)量。

5.辦公室：與檢測(cè)質(zhì)量有關(guān)的采購(gòu)物品部分沒(méi)有驗(yàn)收更沒(méi)有驗(yàn)收記錄。上述事實(shí)構(gòu)成不符合項(xiàng)，不符合XXX環(huán)境監(jiān)測(cè)站《質(zhì)量手冊(cè)》第4章 管理要求部分、服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)要素4.4.4.3本站采購(gòu)的供應(yīng)品經(jīng)過(guò)驗(yàn)證，符合質(zhì)量要求之后投入使用...6.辦公室：對(duì)影響檢測(cè)質(zhì)量的重要消耗品、供應(yīng)品和提供服務(wù)的供應(yīng)商部分沒(méi)有進(jìn)行評(píng)價(jià)，更沒(méi)有保存評(píng)價(jià)的記錄。上述事實(shí)構(gòu)成不符合項(xiàng)，不符合XXX環(huán)境監(jiān)測(cè)站《質(zhì)量手冊(cè)》第4章 管理要求部分、服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)要素4.4.4.4對(duì)影響監(jiān)測(cè)質(zhì)量的重要消耗品、供應(yīng)品和提供技術(shù)服務(wù)的供應(yīng)商進(jìn)行能力和質(zhì)量評(píng)價(jià)...九、內(nèi)部審核不符合項(xiàng)的糾正措施跟蹤驗(yàn)證及整改情況

內(nèi)審組成員經(jīng)過(guò)認(rèn)真的匯總與分析，本次審核未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，一般不符合項(xiàng)6項(xiàng)，涉及的要素為4個(gè)技術(shù)要求的要素、兩個(gè)管理要求的要素，共涉及4個(gè)被審核科室。在內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，所涉及的各被審科室糾正措施已經(jīng)基本完后，負(fù)責(zé)審核的內(nèi)審員進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，確認(rèn)已經(jīng)完成糾正措施后填寫(xiě)了不符合工作糾正跟蹤驗(yàn)證報(bào)告表。

十、內(nèi)部審核情況綜述

本次內(nèi)部審核在計(jì)劃的審核范圍內(nèi)完成了相應(yīng)的審核工作，通過(guò)本次質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核，對(duì)照《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》，內(nèi)審工作查明我站質(zhì)量管理體系的建立和運(yùn)行在實(shí)際工作中得到了有效的實(shí)施，質(zhì)量管理體系運(yùn)行正常，質(zhì)量方針得到了貫徹執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)了我站制定的質(zhì)量目標(biāo)，對(duì)規(guī)范我站的監(jiān)測(cè)行為，提高監(jiān)測(cè)分析水平，保證數(shù)據(jù)正確可靠，促進(jìn)管理水平的提高等方面發(fā)揮了積極作用。內(nèi)審證明我站有充分的技術(shù)能力提供相應(yīng)的監(jiān)測(cè)分析服務(wù)，體系運(yùn)行對(duì)實(shí)際工作具有可控性，工作質(zhì)量得到了保證。

下面將評(píng)審準(zhǔn)則與我站的質(zhì)量管理體系逐條對(duì)照評(píng)述。1．組織：我站有獨(dú)立的法人地位，組織和運(yùn)作方式可以保證監(jiān)測(cè)分析工作的正常開(kāi)展，各崗位都設(shè)有專職的管理人員。

2．質(zhì)量管理體系、審核：我站的質(zhì)量管理體系在近半年的運(yùn)行中表明它的有效性和適宜性，雖然在本次內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題，但我站的管理工作、技術(shù)工作、支持服務(wù)工作和質(zhì)量管理體系之間的關(guān)系得到了充分體現(xiàn)，保證了監(jiān)測(cè)分析工作的有效開(kāi)展。

3．文件控制：我站質(zhì)量管理體系文件已按照《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則的要求》進(jìn)行了編制，審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、發(fā)放和管理各環(huán)節(jié)都得到有效控制。

4．人員：我站監(jiān)測(cè)和管理人員在業(yè)務(wù)技術(shù)上能按其業(yè)務(wù)技術(shù)水平承擔(dān)相應(yīng)的工作，能較好地完成相應(yīng)的工作。人員技術(shù)檔案較齊全。個(gè)別同志沒(méi)有上崗證，應(yīng)暫時(shí)離開(kāi)監(jiān)測(cè)崗位，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)考核取得上崗證后再擔(dān)任日常的監(jiān)測(cè)工作。

5．設(shè)施和環(huán)境：我站實(shí)驗(yàn)室的設(shè)施、場(chǎng)所、通風(fēng)、照明、消防、安全基本能保證監(jiān)測(cè)分析工作的正常進(jìn)行，符合評(píng)審準(zhǔn)則的要求。

6．儀器設(shè)備：我站現(xiàn)有的儀器設(shè)備能滿足監(jiān)測(cè)分析工作的需求，儀器設(shè)備均建立了獨(dú)立的檔案，貼有三色標(biāo)識(shí)。在日常工作中按我站的質(zhì)量管理要求對(duì)儀器進(jìn)行維護(hù)和填寫(xiě)使用記錄。

7．標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)：按照制定的計(jì)劃購(gòu)置、管理和使用標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。8．量值溯源：按評(píng)審準(zhǔn)則要求我站應(yīng)該每年制定儀器設(shè)備檢定計(jì)劃，對(duì)未檢定的進(jìn)行檢定，儀器設(shè)備按照我站的質(zhì)量管理規(guī)定，定期進(jìn)行校準(zhǔn)，用標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行量值溯源。

9．監(jiān)測(cè)分析方法：我站使用的監(jiān)測(cè)分析方法是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)分析方法或是環(huán)保的行業(yè)檢測(cè)方法和行業(yè)推薦方法。

10．樣品采集、管理與樣品分析：我站采集的樣品均有唯一標(biāo)識(shí)，有詳細(xì)的采樣送樣和接樣記錄，樣品按要求進(jìn)行貯存。我站按照國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)測(cè)分析方法開(kāi)展監(jiān)測(cè)分析工作，按規(guī)定的數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法對(duì)監(jiān)測(cè)分析結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

11．記錄：我站的技術(shù)和質(zhì)量記錄大都能按規(guī)定填寫(xiě)，包含的信息以保證再現(xiàn)，記錄能按時(shí)按規(guī)定存檔。

12．監(jiān)測(cè)分析結(jié)果與報(bào)告：我站的檢測(cè)報(bào)告是全省統(tǒng)一的規(guī)格，數(shù)據(jù)是按照行業(yè)質(zhì)量保證規(guī)定進(jìn)行數(shù)理統(tǒng)計(jì)處理，并經(jīng)過(guò)三級(jí)審核，采用法定計(jì)量單位，包含的信息全面，對(duì)客戶的分析數(shù)據(jù)按保密規(guī)定執(zhí)行。

13．外部支持服務(wù)和供應(yīng)：我站要對(duì)儀器設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、試劑和其它消耗品的購(gòu)買(mǎi)加強(qiáng)驗(yàn)收，積極對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確保我們購(gòu)買(mǎi)的供應(yīng)品質(zhì)量的可靠性。

14．糾正和預(yù)防措施：我站在質(zhì)量管理體系運(yùn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題都制定了相應(yīng)的糾正措施，按時(shí)進(jìn)行了落實(shí)，并由內(nèi)審員進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證。15．質(zhì)量管理：我站年初制定了質(zhì)量保證工作計(jì)劃，對(duì)全年將要開(kāi)展的監(jiān)測(cè)分析工作在質(zhì)量保證和質(zhì)量控制方面提出了具體的規(guī)定和要求，并在實(shí)際工作中得到了落實(shí)，保證了我站完成的監(jiān)測(cè)分析工作及提供數(shù)據(jù)和報(bào)告的準(zhǔn)確可靠。

十一、內(nèi)部審核結(jié)論與建議

1．結(jié)論

經(jīng)過(guò)對(duì)我站質(zhì)量管理體系運(yùn)行適應(yīng)性和有效性的內(nèi)部審核，對(duì)照《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》和我站的質(zhì)量管理體系文件共發(fā)現(xiàn)6個(gè)不符合項(xiàng)，這些不符合項(xiàng)已經(jīng)過(guò)各相關(guān)科室主任簽字確認(rèn)，提出相應(yīng)的糾正措施，并隨后進(jìn)行了整改，在整改完成后由內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保糾正措施完成，并由質(zhì)量負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。本次內(nèi)部審核共查出不符合項(xiàng)6個(gè)，說(shuō)明我站的質(zhì)量管理體系在日常運(yùn)作中還有個(gè)別不相適宜的地方，這些問(wèn)題在本次內(nèi)審中被發(fā)現(xiàn)并得到了及時(shí)糾正，可以確保我站質(zhì)量管理體系的正常運(yùn)行。內(nèi)審組一致認(rèn)為，本站作為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，經(jīng)站長(zhǎng)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施的管理體系文件符合《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》要求，管理體系策劃符合本站的實(shí)際，制定的質(zhì)量方針明確，目標(biāo)適宜，圍繞方針、目標(biāo)、指標(biāo)開(kāi)展體系運(yùn)行和技術(shù)運(yùn)作是充分的，設(shè)施和環(huán)境條件能滿足要求，人員到位、職責(zé)落實(shí)較好。本站的管理體系是適宜的、有效的，不存在體系性的不符合，沒(méi)有發(fā)生重大質(zhì)量事故，具有防止不符合工作發(fā)生的能力，本站的管理體系運(yùn)行有效。內(nèi)審組長(zhǎng)宣布本次內(nèi)審順利完成。

2.建議

1、站領(lǐng)導(dǎo)要高度重視質(zhì)量管理工作，各科室加強(qiáng)管理體系文件學(xué)習(xí)，使本科室人員熟悉掌握質(zhì)量管理體系文件要求，保證管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，確保本站2013年通過(guò)計(jì)量認(rèn)證評(píng)審。

2、加強(qiáng)本站的內(nèi)部管理，加大對(duì)全站人員的培訓(xùn)力度，加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督員的監(jiān)督作用，質(zhì)量管理室對(duì)實(shí)驗(yàn)室的條件與控制進(jìn)行定期檢查，進(jìn)一步規(guī)范我站監(jiān)測(cè)分析工作的運(yùn)行程序，確保他們具有與其所承擔(dān)任務(wù)相適應(yīng)的工作能力。

3、加強(qiáng)資源投入，增強(qiáng)全站人員個(gè)人責(zé)任感；

十二、報(bào)告發(fā)放范圍

本內(nèi)部審核報(bào)告發(fā)放到站領(lǐng)導(dǎo)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、各科室負(fù)責(zé)人。

十三、報(bào)告發(fā)放責(zé)任科室

辦公室

第四篇：實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)證(計(jì)量認(rèn)證)申報(bào)材料清單

實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)證（計(jì)量認(rèn)證）申報(bào)材料清單

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件（企業(yè)初次申請(qǐng)）； 營(yíng)業(yè)執(zhí)復(fù)印件（企業(yè)復(fù)評(píng)或擴(kuò)項(xiàng)）；

編委批文及法人證書(shū)原件及復(fù)印件（事業(yè)單位初次申請(qǐng)）； 編委批文及法人證書(shū)復(fù)印件（事業(yè)單位復(fù)評(píng)或擴(kuò)項(xiàng)）。

2、書(shū)面申請(qǐng)（參考模板）。

3、《質(zhì)量手冊(cè)》。

4、《程序文件》。

5、內(nèi)審、管理評(píng)審質(zhì)量記錄。

6、《實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)》/《食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)》（下載地址：

http://004km.cn/board.aspx?bid=47&iid=14604）

7、人員聘用證明（企業(yè)為保險(xiǎn)、金繳納證明，事業(yè)單位為工資發(fā)放記錄或醫(yī)療保險(xiǎn)繳納證明，如市參保人員繳費(fèi)明細(xì)截屏加蓋公章）。

8、典型檢測(cè)報(bào)告兩份。

9、房屋使用證明（房產(chǎn)證，如租借還要有租借合同）復(fù)印件。

10、土地使用證明（安檢機(jī)構(gòu)）。

11、儀器設(shè)備所有權(quán)證明，如發(fā)票復(fù)印件（初次申請(qǐng)或擴(kuò)項(xiàng)申請(qǐng)）

12、儀器設(shè)備檢定證書(shū)復(fù)印件（初次申請(qǐng)或擴(kuò)項(xiàng)申請(qǐng)）。

13、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。

14、機(jī)動(dòng)車(chē)安檢資格證書(shū)復(fù)印件（安檢機(jī)構(gòu)復(fù)評(píng)或擴(kuò)項(xiàng)）。

15、受理審批單（表13）。

16、上次通過(guò)認(rèn)證的《證書(shū)附表》復(fù)印件（復(fù)評(píng)審）

17、《實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)》/《食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)》電子版。

2014年9月18日

第五篇：購(gòu)房資質(zhì)審核

過(guò)戶流程

第一步 購(gòu)房資質(zhì)審核

買(mǎi)方到房屋所在地建委網(wǎng)簽窗口做個(gè)人購(gòu)房資質(zhì)審核，需要攜帶身份證、戶口本、在窗口填寫(xiě)《購(gòu)房承諾書(shū)》等文件，進(jìn)行初步審查，審查通過(guò)，才能辦理網(wǎng)簽手續(xù)。一般審核期為5個(gè)工作日。

注：對(duì)已擁有一套住房的本市戶籍居民家庭、持有本市有效暫住證在本市沒(méi)擁有住房且連續(xù)五年（含）以上在本市繳納社會(huì)保險(xiǎn)或個(gè)人所得稅的非本市戶籍居民家庭，限購(gòu)一套住房（含新建商品住房和二手住房）；對(duì)已擁有兩套及以上住房的本市戶籍居民家庭、擁有一套及以上住房的非本市戶籍居民家庭、無(wú)法提供本市有效暫住證和連續(xù)五年（含）以上在本市繳納社會(huì)保險(xiǎn)或個(gè)人所得稅繳納證明的非本市戶籍居民家庭，暫停在本市向其售房。

第二步 辦理網(wǎng)簽

資質(zhì)審核通過(guò)后，交易雙方即可前往房屋管理局辦事大廳存量房網(wǎng)簽窗口辦理網(wǎng)簽。

（1）填寫(xiě)《存量房買(mǎi)賣(mài)合同信息表（自行成交）》（2）交易雙方攜帶身份證、房產(chǎn)證原件及復(fù)印件。（如非本人到場(chǎng)，代理人需要提供公證處開(kāi)出的委托公證書(shū)原件及身份證復(fù)印件）。

（3）上述文件提交至窗口，經(jīng)核實(shí)無(wú)誤，工作人員會(huì)打印出《北京市存量房屋買(mǎi)賣(mài)合同（自行成交版）》《存量房交易結(jié)算資金自行劃轉(zhuǎn)聲明（自行成交）》（交易雙方各一份）、《存量房買(mǎi)賣(mài)合同信息表（納稅）》，雙方簽字。注：在網(wǎng)簽填交易價(jià)格之前，最好去繳稅大廳看一下本地區(qū)的最低限價(jià)，這樣可以最大程度合理的避稅。第三步 繳稅 網(wǎng)簽文件簽署完畢后，即可前往地稅繳稅。稅費(fèi)包含契稅1%、營(yíng)業(yè)稅5.6%、個(gè)稅1%。因擬過(guò)戶房產(chǎn)證已滿五年，無(wú)需繳納營(yíng)業(yè)稅。其中，若房主名下只有一套房進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，則只需繳納1%的契稅；若房主名下有二套房，則還需繳納1%的個(gè)稅。注：交易過(guò)程中，建委會(huì)結(jié)合小區(qū)位置、樓層、朝向進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估得出的價(jià)格將作為繳稅的基準(zhǔn)成交價(jià)，也就是最低過(guò)戶指導(dǎo)價(jià)(計(jì)稅價(jià)格)。第四步 過(guò)戶稅費(fèi)繳納完畢后，交易雙方即可前往建委辦理過(guò)戶。需攜帶房產(chǎn)證原件及復(fù)印件、完稅的稅票，房屋買(mǎi)賣(mài)合同，交易雙方身份證原件及復(fù)印件。將上述文件提交至窗口，經(jīng)驗(yàn)證無(wú)誤，即可辦理過(guò)戶。