第一篇：管理體系認(rèn)證審核總結(jié)報(bào)告

管理體系認(rèn)證審核總結(jié)報(bào)告

輕微不合格兩項(xiàng)

1.自動(dòng)鉛筆的夾芯力沒(méi)有完全按照標(biāo)準(zhǔn)去檢驗(yàn)，檢驗(yàn)規(guī)程沒(méi)有形成文件規(guī)范。

2.在注塑過(guò)程中，現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)，YM3前尖的原材料，已經(jīng)在2007年2月1日從PE變更為PP，但缺少證據(jù)表明該過(guò)程按要求進(jìn)行重新確認(rèn)。

觀察項(xiàng)

1.計(jì)量器具沒(méi)有標(biāo)明有效日期。

2.內(nèi)校的標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有形成文件規(guī)范。

3.筆心劃線檢驗(yàn)每一批定單要保留樣本和數(shù)據(jù)。

4.內(nèi)審沒(méi)有復(fù)蓋到各生產(chǎn)車(chē)間。

5.顧客滿意度沒(méi)有調(diào)查統(tǒng)計(jì)，沒(méi)有正式的書(shū)面材料。

6.回料的配比沒(méi)有形成文件規(guī)范，比如：一次回料加多少，二次回料加多少。

7.轉(zhuǎn)印生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)工藝沒(méi)有形成文件規(guī)范。

8.成品出庫(kù)檢驗(yàn)不夠真實(shí)，該檢驗(yàn)的項(xiàng)目不夠詳細(xì)，沒(méi)有保留檢驗(yàn)樣本。

記錄：葉小明2007-2-12

第二篇：環(huán)境管理體系審核總結(jié)報(bào)告

環(huán)境管理體系審核總結(jié)報(bào)告

2012年06月30日—7月02日，北京聯(lián)合智業(yè)對(duì)我司環(huán)境管理體系運(yùn)作一年之后進(jìn)行了為時(shí)兩天的監(jiān)督審核；驗(yàn)證組織管理體系是否持續(xù)有效運(yùn)行，以確定是否推薦保持認(rèn)證注冊(cè)資格，依據(jù)是GB/T24001—2004idtISO14001:2004《環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南》和國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)以及公司環(huán)境體系各層次文件，審核涉及的部門(mén)有管理層、鑄造質(zhì)量部、采購(gòu)部、人力資源部、總經(jīng)理辦公室、營(yíng)銷(xiāo)公司、技術(shù)部、總調(diào)度、鑄造事業(yè)部、加工事業(yè)部、加工質(zhì)量部、財(cái)務(wù)部及辦公區(qū)域、食堂、庫(kù)房的巡視，審核結(jié)果為：推薦保持認(rèn)證注冊(cè)資格。

這次審核結(jié)果是通過(guò)審核了，審核老師也對(duì)我司的整體管理水平以及環(huán)境管理體系的運(yùn)作給予了充分肯定和較高評(píng)價(jià)。但在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在的一些問(wèn)題必須引起我們的重視。

一、各相關(guān)部門(mén)對(duì)手冊(cè)和標(biāo)準(zhǔn)的理解不夠需加強(qiáng)學(xué)習(xí)

二、環(huán)境內(nèi)審員的能力需要加強(qiáng)

三、文件管理需要加強(qiáng)，例如：環(huán)評(píng)報(bào)告的驗(yàn)收查不到，由于人員流動(dòng)沒(méi)有交接仔細(xì)產(chǎn)生

四、管理評(píng)審報(bào)告的輸入材料的欠缺如：績(jī)效方面、五、法律法規(guī)有過(guò)期的現(xiàn)象，需要責(zé)任部門(mén)及時(shí)更新國(guó)家、地方、行業(yè)等相關(guān)法律法規(guī)

六、部分組織調(diào)整有變動(dòng)，職責(zé)和接口要分清（建議組織架構(gòu)要細(xì)化到個(gè)人）

七、工業(yè)園內(nèi)缺少車(chē)輛進(jìn)廠不能鳴笛、限速等標(biāo)識(shí)

八、員工的三級(jí)教育要跟上

九、老設(shè)備和新設(shè)備資料要建檔（如圖紙和線路圖、說(shuō)明書(shū)等）

十、各項(xiàng)檢查的內(nèi)容要多一點(diǎn)關(guān)于環(huán)境的內(nèi)容

十一、管理評(píng)審要根據(jù)每年的總結(jié)作為管理評(píng)審的輸入

十二、此次審核開(kāi)立書(shū)面輕微不符合兩項(xiàng)如下：

1）管理方案時(shí)，發(fā)現(xiàn)車(chē)間正在對(duì)澆注機(jī)和再生砂設(shè)備進(jìn)行改造、，對(duì)澆注機(jī)改造其目是：為減少?gòu)U渣的排放，提高產(chǎn)品的成品率，減少煙塵的排放和人員的勞動(dòng)強(qiáng)度。對(duì)再生砂設(shè)備進(jìn)行改造其目：是為了砂子的重復(fù)循環(huán)使用，節(jié)約能源，達(dá)到鑄造廢砂零排放的目的。但提供不出制定的管理方案的證據(jù)。不符合標(biāo)準(zhǔn)中4.3.3條款關(guān)于“組織在建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)用于實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表”的要求。

2）車(chē)間垃圾分類(lèi)不夠細(xì)致，有個(gè)別垃圾混裝如：公司將油棉紗等危險(xiǎn)固廢評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素，查看車(chē)間外部固廢分類(lèi)箱3個(gè)，標(biāo)識(shí)可回收和不可回收，但實(shí)際并沒(méi)有進(jìn)行分類(lèi)，不符合GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條關(guān)于“組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識(shí)別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行，以確保其在規(guī)定的條件下進(jìn)行”的要求（書(shū)面不符合項(xiàng)之一）。

在這里，也再次強(qiáng)調(diào)，在今后工作的開(kāi)展中，各責(zé)任部門(mén)應(yīng)該更加積極面對(duì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，以積極的心態(tài)去對(duì)待，及時(shí)有效地給予糾正，對(duì)于潛在的問(wèn)題，及時(shí)做出預(yù)防措施。至于其他暫時(shí)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題則要保持“有則改之，無(wú)則加冕”的工作態(tài)度，與其他部門(mén)一起按照環(huán)境管理體系要求，繼續(xù)踏踏實(shí)實(shí)將工作做好，將記錄填寫(xiě)好，將文件資料保存好。在工作中，大家相互間交流心得體會(huì)，利用

PDCA方法，總結(jié)成功的經(jīng)驗(yàn)，吸取失敗的教訓(xùn)，不斷持續(xù)改進(jìn)，不斷提升自我能力，最終達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的能力與素質(zhì)。將我們的工廠建設(shè)成為綠色生產(chǎn)的花園式工廠。

報(bào)告人：劉宏艷日期：2012.07.04

第三篇：食品安全管理體系認(rèn)證審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)

食品安全管理體系罐頭企業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（試 行）

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HACCP體系評(píng)價(jià)準(zhǔn)則課題研究組

二OO五年一月六日

目 次

1范圍...................................................................1 2相關(guān)法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)...................................................1 3術(shù)語(yǔ)和定義.............................................................3 4審核總要求.............................................................5 5文件評(píng)審...............................................................8 6現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)...........................................................9 7風(fēng)險(xiǎn)分析及驗(yàn)證或(和)檢測(cè)要求...........................................44 8對(duì)食品安全管理體系的評(píng)價(jià)...............................................46 9監(jiān)督審核要求...........................................................47 10參考文獻(xiàn)目錄..........................................................47 11解釋部門(mén)..............................................................47 12起草單位..............................................................47 13主要起草人............................................................48 附件....................................................................49 審核實(shí)施幫助一 產(chǎn)品特性.................................................51 審核實(shí)施幫助二 最終產(chǎn)品特性.............................................54 審核實(shí)施幫助三 生產(chǎn)過(guò)程描述.............................................55 審核實(shí)施幫助四 危害分析工作單與HACCP計(jì)劃...............................58 審核實(shí)施幫助五 主要生產(chǎn)設(shè)備及檢驗(yàn)?zāi)芰?..................................6l 審核實(shí)施幫助六 產(chǎn)品衛(wèi)生質(zhì)量的法律法規(guī)...................................63 審核實(shí)施幫助七 典型韻前提方案...........................................64 審核實(shí)施幫助八 危害分析驗(yàn)證記錄.........................................67

食品安全管理體系 罐頭企業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 1范圍

本指導(dǎo)書(shū)通過(guò)典型審核活動(dòng)的概述為食品安全管理體系審核活動(dòng)的策劃與實(shí)施提供了指南，其適用程度取決于特定食品安全管理體系審核的范圍和復(fù)雜程度以及食品安全管理體系審核結(jié)論的預(yù)期用途。

本指導(dǎo)書(shū)適用于罐頭類(lèi)專(zhuān)業(yè)，對(duì)應(yīng)于《基于HACCP的食品安全管理體系認(rèn)證范圍分類(lèi)表》的專(zhuān)業(yè)代碼為C1450。應(yīng)用本指導(dǎo)書(shū)時(shí)必須識(shí)別適用性。

本指導(dǎo)書(shū)是根據(jù)HACCP—EC—01《食品安全管理體系要求》、HACCP—EC—04《食品安全管理體系罐頭生產(chǎn)企業(yè)要求》，《食品安全管理體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》結(jié)合罐頭類(lèi)制品專(zhuān)業(yè)的特點(diǎn)，在專(zhuān)業(yè)方面提供審核指南，作為專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持，這些意見(jiàn)不是認(rèn)證準(zhǔn)則的補(bǔ)充和取代，審核時(shí)，應(yīng)以認(rèn)證準(zhǔn)則為依據(jù)。國(guó)家對(duì)于食品行業(yè)正在實(shí)施的食品質(zhì)量安全市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，應(yīng)予以關(guān)注。本指導(dǎo)書(shū)不適用于罐頭類(lèi)產(chǎn)品的HACCP管理體系認(rèn)證審核。

隨著社會(huì)進(jìn)步，本指導(dǎo)書(shū)有可能落后于專(zhuān)業(yè)發(fā)展，使用者應(yīng)關(guān)注專(zhuān)業(yè)動(dòng)態(tài)，掌握新的專(zhuān)業(yè)信息用于審核。2相關(guān)法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)

下列標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范所包含的條文，通過(guò)在本規(guī)定牛引用而構(gòu)成本規(guī)定的條文。本規(guī)定發(fā)布后，所示標(biāo)準(zhǔn)有可能修訂，使用本規(guī)定的各方面應(yīng)探討使用下列標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范最新版本的可能性。2.1相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章

1)《中華人民共和國(guó)食品衛(wèi)生法》(1995.10.30)2)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》

3)《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》(1993.9.1)4)《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》 5)《中華人民共和國(guó)商檢法》

6)《中華人民共和國(guó)動(dòng)植物檢疫法》 7)《中華人民共和國(guó)國(guó)境衛(wèi)生檢疫法》

8)《中國(guó)出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生要求》2002年認(rèn)監(jiān)委20號(hào)令(2002.5.20)9)《出口罐頭加工企業(yè)注冊(cè)衛(wèi)生規(guī)范}(1995.6.2)10)《食品生產(chǎn)企業(yè)危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)管理體系認(rèn)證管理規(guī)定》2002年認(rèn)監(jiān)委第三號(hào)公告(2002.5.1)11)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施基于HACCP的食品安全管理體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》CNAB／ACll：2002附件3 12)《以HACCP為基礎(chǔ)的食品安全體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可實(shí)施指南》(CNAB／AGll：2001)2.2相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

1)食品安全管理體系——對(duì)整個(gè)食品鏈中組織的要求GB／T22000—2004 2)食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范GBl4881—1994 3)罐頭廠衛(wèi)生規(guī)范GB8950—1988 4)罐頭食品分類(lèi)GB／T10784—1989 5)肉類(lèi)罐頭食品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)OBl3100—1991 6)魚(yú)罐頭衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GBl4939—1994 7)果蔬類(lèi)罐頭食品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GBll671—2003 8)食用菌罐頭衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB7098—2003 9)番茄醬罐頭衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)?GBl3099—1991 10)輻照蘋(píng)果衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB9980—1988 11)豬肉衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB2797—1994 12)牛肉、羊肉、兔肉衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB2708—1994 13)鮮(凍)禽肉衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)fiB2710—1996 14)生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB5749—1985 15)食品添加劑使用衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB2760—1996 16)食品營(yíng)養(yǎng)強(qiáng)化劑使用衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GBl4880—1994 17)白糖衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GBl3104—1991 18)食用鹽衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB2721—2003 19)醬油衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB2717—2003 20)味精衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB2720—1996 21)食用植物油衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB2716—88 22)食品中N—亞硝胺限量衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)!GB9677—1998 23-)不銹錒食具容器衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB9684—1988? 24)食品塑料周轉(zhuǎn)箱GB／T5737—1996 25)復(fù)合食品包裝袋衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB9683—1988 26)環(huán)氧酚醛型涂覆的鍍錫(或鍍鉻)薄鋼板GB／T3773—1999 27)食品罐頭內(nèi)壁環(huán)氧酚醛涂料衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)6B4805—1994 28)食品工具、設(shè)備用洗滌劑衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GBl4930.1—1994 29)食品工具、設(shè)備用消毒劑衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)’GBl4930.2—1994 30)預(yù)包裝食品標(biāo)簽通則GB7718—2004 31)預(yù)包裝特殊膳食食品標(biāo)簽通則GBl3432—2004 32)金屬罐食品罐頭包裝紙箱技術(shù)條件GBl2308 33)罐頭食品包裝、標(biāo)志、運(yùn)輸和貯存GB／T3600—1999 34)罐頭食品檢驗(yàn)規(guī)則QB／T1006—1990 35)食品衛(wèi)生微生物學(xué)檢驗(yàn)罐頭食品商業(yè)無(wú)菌檢驗(yàn)GB4789.17—2003 36)蔬菜、水果衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)分析方法GB／T5009.38—2003 37)出口罐頭檢驗(yàn)規(guī)程SN0400—1995 38)出口罐頭檢驗(yàn)規(guī)程原輔材料SN0400.1—1995 39)出口罐頭檢驗(yàn)規(guī)程加工衛(wèi)生SN0400.2—1995 40)出口罐頭檢驗(yàn)規(guī)程容器SN0400.3—1995 41)出口罐頭檢驗(yàn)規(guī)程罐裝SN0400.4—1995 42)出口罐頭檢驗(yàn)規(guī)程熱力殺菌SN0400.5—1995 43)出口罐頭檢驗(yàn)規(guī)程成品SN0400.6—1995 44)出口罐頭檢驗(yàn)規(guī)程包裝SN0400.7—1995 45)出口罐頭檢驗(yàn)規(guī)程標(biāo)簽SN0400.8—1995 46)出口罐頭檢驗(yàn)規(guī)程口岸查驗(yàn)SN0400.9—1995 3術(shù)語(yǔ)和定義

1、密封容器：

指為殺菌后能?chē)?yán)防微生物入侵，使內(nèi)容物保持商業(yè)無(wú)菌而設(shè)計(jì)的一種容器。

2、商業(yè)無(wú)菌；

可用加熱，化學(xué)消毒劑或其他適宜的處理方法將設(shè)備上和容器內(nèi)有害于衛(wèi)生的活微生物以及非冷藏的正常貯藏和銷(xiāo)售條件下能繁殖而無(wú)害于衛(wèi)生的微生物全部消滅掉。

3、升溫時(shí)間： 指密閉高壓殺菌鍋引入蒸汽和高壓殺菌鍋達(dá)到預(yù)定殺菌溫度之間所需要的時(shí)間。

4、初溫：

指熱殺菌開(kāi)始時(shí)即將準(zhǔn)備殺菌而溫度最低的裝滿食品密封容器充分?jǐn)噭?dòng)或搖勻后測(cè)得的其內(nèi)容物平均溫度。

5、無(wú)菌裝罐：

指在無(wú)菌的環(huán)境中將商業(yè)殺菌冷卻的食品裝入預(yù)殺菌容器并用預(yù)殺菌罐蓋密封的過(guò)程。

6、胖罐(胖聽(tīng))： 由于罐內(nèi)化學(xué)作用、微生物活動(dòng)生產(chǎn)氣體或物理性原因在罐內(nèi)成正壓，使罐蓋或、罐底或兩端外凸的現(xiàn)象。

7、化學(xué)性胖聽(tīng)：

由于酸性的內(nèi)容物與罐內(nèi)壁金屬發(fā)生化學(xué)反應(yīng)產(chǎn)生氣體。

8、物理性胖聽(tīng)：

由于內(nèi)容物裝填過(guò)多、排氣不足、裝罐溫度過(guò)低等原因造成。

9、微生物性胖聽(tīng)；

由于罐內(nèi)微生物活動(dòng)生產(chǎn)氣體造成。

10、漏罐(漏聽(tīng))：

罐頭密封結(jié)構(gòu)有缺陷，或由于撞擊而破壞密封，或罐內(nèi)壁因腐蝕而穿孔造成泄漏的現(xiàn)象。

11、臨界因子(或關(guān)鍵性因子)：

指它改變時(shí)會(huì)影響熱力殺菌工藝規(guī)程和達(dá)到商業(yè)無(wú)菌的任何性質(zhì)、特征、條件、形態(tài)或其他參變數(shù)。

12、熱力殺菌工藝規(guī)程：

指食品加工者選用能使某一種產(chǎn)品在生產(chǎn)條件下達(dá)到商業(yè)無(wú)菌的熱力殺菌。

12、罐頭食品：

將符合要求的原料經(jīng)處理、分選、修正、烹調(diào)(或不經(jīng)烹調(diào))、裝罐(包括馬口鐵罐、玻璃罐、復(fù)合薄膜袋或其他包裝材料容器)、密封、殺菌、冷卻或無(wú)菌包裝而制成的有罐裝食品。

13、實(shí)罐車(chē)間

把原料加工為罐頭食品的生產(chǎn)區(qū)域。4審核總要求

食品安全管理體系審核應(yīng)是遵循審核原則為獲得食品安全管理體系審核證據(jù)并對(duì)其是否滿足罐頭食品加工工藝所需條件進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足食品安全管理體系審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

審核的階段通常包括：審核的策劃和準(zhǔn)備階段；現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施階段；審核報(bào)告階段。

審核方案的管理人員應(yīng)確保審核組的整體能力，為特定的審核任務(wù)評(píng)定并選擇適宜的審核人員，進(jìn)行審核過(guò)程的控制管理，實(shí)現(xiàn)審核的有效性及一致性。審核組應(yīng)具備對(duì)受審核方產(chǎn)品特性、危害分析，前提方案與HACCP計(jì)劃及綜合措施的制定、實(shí)施及效果驗(yàn)證活動(dòng)、信息溝通及更新控制的有效性的專(zhuān)業(yè)審核基本能力。審核員應(yīng)在個(gè)人健康與衛(wèi)生方面滿足食品衛(wèi)生法規(guī)要求。

在審核方案的總目標(biāo)內(nèi)，一次具體的審核應(yīng)當(dāng)基于形成文件的目的、范圍和準(zhǔn)則。

審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核任務(wù)策劃并編制審核活動(dòng)的日程安排和協(xié)調(diào)的審核計(jì)劃。審核計(jì)劃中提供內(nèi)容的詳細(xì)程度應(yīng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度。

審核組成員應(yīng)當(dāng)評(píng)審與其分派的審核任務(wù)相關(guān)的信息，并準(zhǔn)備必要的工作文件(檢查表和表格)，用于審核過(guò)程的記錄和參考。

審核工作文件，包括其使用后形成的記錄，應(yīng)至少保存到審核結(jié)束。任何時(shí)候，審核組成員應(yīng)當(dāng)妥善保管涉及保密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的工作文件。

審核員應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)某闃邮占Ⅱ?yàn)證與審核目的、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息，包括與職能、活動(dòng)和過(guò)程間接接口有關(guān)的信息。只有可驗(yàn)證的信息方可作為審核證據(jù)，審核證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以記錄?，F(xiàn)場(chǎng)審核分為兩個(gè)階段進(jìn)行：

第一階段審核的目的是調(diào)查申請(qǐng)方是否已具備實(shí)施認(rèn)證審核的條件，主要包括：

a)審查受審核方體系文件所述內(nèi)容與準(zhǔn)則的符合性(適宜性和充分性)；受審核方體系建立策劃的正確性，為食品安全管理建立的組織機(jī)構(gòu)和管理職責(zé)、資源條件是否適宜。

b)調(diào)查受審核方對(duì)適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別情況及遵守法律法規(guī)的情況；

c)調(diào)查實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟的下確性，危害分析、識(shí)別和評(píng)價(jià)、可接受水平確定的合理性，關(guān)鍵控制點(diǎn)及關(guān)鍵限值確定的合理性、充分性及前提方案、HACCP計(jì)劃制定的可行性；組合措施的合理性；監(jiān)視、確認(rèn)、驗(yàn)證控制的策劃充分性：組織食品安全管理體系的發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及糾正能力、信息溝通與更新、持續(xù)改進(jìn)、自我完善機(jī)制的建立情況。

d)收集審核相關(guān)信息，確定組織能夠接受第二階段審核的基本條件、審核的可行性，為第二階段審核做準(zhǔn)備，與申請(qǐng)方就第二階段審核的安排達(dá)成一致：

在這階段可能涉及審核的關(guān)鍵要素有：5.1—5.8，6.1，6.2.1，6.3，6.4，7.1—7.6，7.8，8.1，8.3.1等，這些要素有的只需要審核其策劃、建立或基本條件是否具備，如：5.6，6.1，6.3—6.4，7.1，7.6，7.8，8.1等，有的還需要審核其實(shí)施情況如5.8，7.3，7.4，7.8，8.3.1等。

此階段的審核一般應(yīng)在受審核方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，以便于審核組收集到更多的必要信息，并給受審核方提供一個(gè)有關(guān)信息反饋的機(jī)會(huì)。

第一階段的審核應(yīng)對(duì)受審核方在建立和策劃體系中存在的問(wèn)題進(jìn)行充分通報(bào)，應(yīng)作出受審核方是否具備接受第二階段審核的條件以及第二階段審核的重點(diǎn)、審核范圍等的結(jié)論。應(yīng)視存在的問(wèn)題和整改情況再協(xié)商決定第二階段審核開(kāi)始時(shí)間，文件初審的結(jié)論應(yīng)最遲在第二階段審核進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前作出。

如果經(jīng)充分評(píng)價(jià)后，審核組已掌握組織的食品安全控制基本條件情況，對(duì)食品安全加工過(guò)程熟悉，且組織生產(chǎn)規(guī)模較小，食品安全危害因素簡(jiǎn)單，食品安全認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)小，第一階段也可不到現(xiàn)場(chǎng)。

2)第二階段審核應(yīng)在受審核方具備實(shí)施認(rèn)證審核的條件下進(jìn)行。第二階段審核的目的是在組織的現(xiàn)場(chǎng)通過(guò)系統(tǒng)地、完整地審核，以評(píng)定申請(qǐng)方的食品安全管理體系是否滿足所有適用的認(rèn)證準(zhǔn)則的要求，是否推薦認(rèn)證注冊(cè)。審核應(yīng)：

a)評(píng)價(jià)申請(qǐng)方的食品安全管理體系實(shí)施的有效性，包括HACCP計(jì)劃與前提方案的實(shí)施、對(duì)安全危害的控制能力、產(chǎn)品實(shí)物的安全狀況、系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)方針目標(biāo)的情況等； b)評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)的符合性；

c)評(píng)價(jià)當(dāng)法律法規(guī)的要求變更和新的危害產(chǎn)生時(shí)能否及時(shí)地調(diào)整危害分析并有效控制； d)評(píng)價(jià)驗(yàn)證的實(shí)施；

e)評(píng)價(jià)食品的安全質(zhì)量狀況，必要時(shí)對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品的原料、輔料、加工或提供服務(wù)過(guò)程，中的中間產(chǎn)品或最終產(chǎn)品進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)；

f)評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)食品安全方針目標(biāo)的能力。

第二階段審核應(yīng)是涉及22000標(biāo)準(zhǔn)或?qū)ｍ?xiàng)準(zhǔn)則的全部體系要素和覆蓋范圍內(nèi)的部門(mén)、場(chǎng)所、產(chǎn)品及活動(dòng)的完整體系審核，但不應(yīng)簡(jiǎn)單重復(fù)第一階段已審核的部分和內(nèi)容。對(duì)第一階段已審核過(guò)的要素注意識(shí)別二階段審核的不同之處，如，受審核方體系的更新、調(diào)整、內(nèi)外環(huán)境的變化，審核覆蓋的內(nèi)容擴(kuò)大和審核深度要求等，應(yīng)對(duì)受審核方食品安全管理體系實(shí)施的適宜性，體系要素控制的充分性，管理體系運(yùn)行的有效性方面進(jìn)行系統(tǒng)全面的審核，取得可對(duì)體系進(jìn)行綜合、全面評(píng)價(jià)的證據(jù)和結(jié)論。有些在第一階段已取證充分的內(nèi)容可在第二階段審核時(shí)簡(jiǎn)化或不再重復(fù)取證，但應(yīng)注意最終對(duì)受審核方的食品安全管理體系有效性、適宜性和充分性進(jìn)行評(píng)價(jià)和做審核結(jié)論時(shí)應(yīng)將第一階段審核的信息輸入。

在審核過(guò)程中，根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度，有必要對(duì)審核組內(nèi)部以及審核組與受審核方之間的溝通作出正式安排。審核組應(yīng)當(dāng)定期討論、交換信息，評(píng)定審核進(jìn)展情況，以及需要時(shí)重新分派審核組成員的工作。審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段共同評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)。應(yīng)當(dāng)與受審核方一起評(píng)審不符合，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合。必要時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)告知受審核方在審核過(guò)程中遇到的可能降低審核結(jié)論可信性的情況。

審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)提供完整、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明和清晰的審核記錄、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、審核過(guò)程綜述，包括所遇到的可能降低審核結(jié)論可信性的不確定因素和(或)障礙。

對(duì)于超出審核范圍之外的引起關(guān)注的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)指出并向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告，可能時(shí)，向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔酵▓?bào)。

當(dāng)獲得的審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目的時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔綀?bào)告理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧?。這些措施可以包括重新確認(rèn)或修改審核計(jì)劃，改變審核目的、審核范圍或終止審核。隨著現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的進(jìn)展，若出現(xiàn)需要改變審核范圍的任何情況，應(yīng)當(dāng)經(jīng)審核委托方(適當(dāng)時(shí))受審核方的評(píng)審和批準(zhǔn)。

現(xiàn)場(chǎng)審核取證方式的策劃非常重要，審核方式可以使用多種適宜的方法，建議采用以產(chǎn)品加工流程為基線，危害分析結(jié)果為主要線索，評(píng)價(jià)綜合控制措施有效性為目的的審核方式。審核員應(yīng)結(jié)合企業(yè)特征應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)中的關(guān)鍵原則：相互溝通；體系管理；過(guò)程控制；HACCP原理；前提方案和安全產(chǎn)品的有效生產(chǎn)要求有機(jī)地整合兩種前提方案和詳細(xì)的HACCP計(jì)劃；對(duì)整合危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)體系和國(guó)際食品法典委員會(huì)(CAC)制定的實(shí)施步驟，并將其與必要的前提方案動(dòng)態(tài)地結(jié)合以及專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、各有關(guān)法規(guī)。

應(yīng)關(guān)注受審核方的刪減合理性，應(yīng)慎重評(píng)價(jià)其產(chǎn)品在食物鏈中的安全影響和責(zé)任，只有確實(shí)不存在相關(guān)過(guò)程和責(zé)任時(shí)才可考慮刪減是否適宜。5文件評(píng)審

依據(jù)認(rèn)證準(zhǔn)則(HACCP—EC—0l《食品安全管理體系—要求》和HACCP—EC—04《食品安全管理體系 罐頭生產(chǎn)企業(yè)要求》)、適用的相關(guān)法律法規(guī)及其他要求，評(píng)審受審核方的食品安全管理體系文件、相關(guān)資料、記錄的符合性、充分性及適宜性。

文件評(píng)審應(yīng)貫穿在審核各個(gè)階段中，第一階段所進(jìn)行的文件評(píng)審是文件初步評(píng)審，通過(guò)評(píng)審應(yīng)對(duì)受審核方文件所述的食品安全體系的建立與策劃與認(rèn)證準(zhǔn)則符合性，相關(guān)資料表明的食品安全基礎(chǔ)狀況滿足認(rèn)證申請(qǐng)要求條件作出評(píng)價(jià)，所發(fā)現(xiàn)的重要問(wèn)題應(yīng)最遲在第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核前得到解決，文件初審后應(yīng)形成文件評(píng)審報(bào)告，對(duì)受核方的食品安全管理體系文件、相關(guān)資料、記錄的符合性、充分性及適宜性作評(píng)價(jià)和結(jié)論。文件評(píng)審范圍：

a)形成文件的食品安全方針和目標(biāo)(見(jiàn)5.2)；

b)本標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序和記錄(見(jiàn)4.2.3)；

即本標(biāo)準(zhǔn)中出現(xiàn)術(shù)語(yǔ)“形成文件的程序”或“形成文件的聲明”之處所建立、形成文件、并被實(shí)施和保持情況。c)組織為確保食品安全管理體系有效建立、實(shí)施和更新所需的文件，包括記錄。d)文件包括與食品安全有關(guān)的法律法規(guī)要求和顧客要求。e)與認(rèn)證申請(qǐng)必備條件相關(guān)的信息資料。文件評(píng)審須：

a)針對(duì)企業(yè)申請(qǐng)的產(chǎn)品種類(lèi)和特性、預(yù)期用途、危害及控制措施的差異，充分考慮不同組織食品安全管理體系規(guī)模和活動(dòng)的類(lèi)型、過(guò)程及其相互作用的復(fù)雜程度、人員的能力，形成文件的多少與詳略程度不同，受審核方的體系文件應(yīng)當(dāng)在充分性和適宜性方面滿足其食品安全控制要求。

b)應(yīng)通過(guò)文件規(guī)定及后續(xù)的現(xiàn)場(chǎng)文件控制的審核體現(xiàn)文件或記錄所采用任何形式或類(lèi)型的媒林(如紙介、電子或圖片)的內(nèi)容和控制方式已滿足4.2.1，4.2.2，4.2.3要求。

c)審核組通過(guò)文件評(píng)審收集必要信息(必要時(shí)初訪)，為現(xiàn)場(chǎng)審核及審核評(píng)價(jià)、審核結(jié)論提供輸入。

d)如果發(fā)現(xiàn)文件不充分，審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)通知審核委托方和負(fù)責(zé)審核方案管理的人員以及受審核方。應(yīng)當(dāng)決定審核是否繼續(xù)進(jìn)行或暫停直至有關(guān)文件的問(wèn)題得到解決。6現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)

HACCP-EC-01《食品安全管理體系要求》和HACCP-EC-04《食品安全管理體系罐頭生產(chǎn)企業(yè)要求》的要求 審核要點(diǎn) 5管理職責(zé) 5.1管理承諾

最高管理者應(yīng)對(duì)其建立和實(shí)施食品安全管理體系的承諾提供證據(jù)。組織的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)應(yīng)支持食品安全的要求。

5.2食品安全方針

組織的最高管理者應(yīng)制定食品安全方針，形成文件并對(duì)其進(jìn)行溝通。最高管理者應(yīng)：

a)確保食品安全方針與組織在食品鏈中的作用相關(guān)；

b)確保食品安全方針?lè)吓c顧客商定的食品安全要求和法律法規(guī)要求； 對(duì)管理職責(zé)的審核應(yīng)： 通過(guò)文件審核、在各部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)取證、與組織的最高管理層及HACCP小組座談了解并收集證據(jù)。審核中應(yīng)關(guān)注：

組織的最高管理者應(yīng)提供證據(jù)，證明其在開(kāi)展及執(zhí)行食品安全管理體系所承擔(dān)的義務(wù)。組織的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)能否支持食品安全的要求。

食品安全方針建立的指導(dǎo)思想、內(nèi)涵是否體現(xiàn)法規(guī)要求、顧客要求、與組織經(jīng)營(yíng)宗旨相符合。食品安全方針制定、批準(zhǔn)形成文件并在組織所有范圍內(nèi)溝通、實(shí)施的控制管理活動(dòng)： 食品安全方針的評(píng)審、修訂管理。

c)確保食品安全方針在組織的各層得以溝通、實(shí)施并保持，并對(duì)其持續(xù)適宜性(5.8.3)進(jìn)行評(píng)審： d)確保食品安全方針中充分闡述溝通。食品安全方針應(yīng)由可測(cè)量的目標(biāo)來(lái)支持。

5.3食品安全管理體系策劃 最高管理者應(yīng)確保：

a)對(duì)食品安全管理體系進(jìn)行的策劃滿足4.1以及支持食品安全的組織目標(biāo)的要求； b)在對(duì)食品安全管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，保持體系的完整性。5.4職責(zé)和權(quán)限

最高管理者應(yīng)確保規(guī)定各項(xiàng)職責(zé)和權(quán)限并在組織內(nèi)進(jìn)行溝通，以確保食品安全管理體系有效運(yùn)行和保持。員工有責(zé)任匯報(bào)與食品安全管理體

系有關(guān)的問(wèn)題。指定人員應(yīng)有明確的職責(zé)和權(quán)限，以采取適當(dāng)措施并予以記錄。

所有員工，包括管理人員、驗(yàn)證人員、執(zhí)行人員都已充分了解并切實(shí)執(zhí)行方針。通過(guò)目標(biāo)的建立支持食品安全方針的實(shí)現(xiàn)。

目標(biāo)可測(cè)量、有具體的職責(zé)、措施、資源、期限保障。目標(biāo)的制定、批準(zhǔn)與實(shí)施情況。

對(duì)食品安全管理體系進(jìn)行的策劃如何滿足4.1要求，特別是體系變更的策劃時(shí)應(yīng)考慮的控制因素； 應(yīng)通過(guò)對(duì)整個(gè)體系運(yùn)行期間的變化和策劃效果是否符合要求取證。

對(duì)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)審核：

組織的食品安全管理部門(mén)設(shè)置、崗位職責(zé)、人員作用和權(quán)限，應(yīng)形成文件。確保規(guī)定各項(xiàng)職責(zé)和權(quán)限并在組織內(nèi)進(jìn)行溝通； 員工匯報(bào)食品安全的責(zé)任和實(shí)施的方法已確定；

已確定指定人員，并有明確的采取措施的職責(zé)和權(quán)限；

與食品安全有重要作用的崗位人員如：管理人員、驗(yàn)證人員、執(zhí)行人員，缺席時(shí)的措施； 應(yīng)重點(diǎn)通過(guò)各級(jí)人員在食品安全管理體系實(shí)施活動(dòng)中所體現(xiàn)的職責(zé)和權(quán)限是否符合要求取證。5.5食品安全小組組長(zhǎng)

組織的最高管理者應(yīng)任命食品安全小組組長(zhǎng)，無(wú)論其在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)負(fù)責(zé)組織食品安全小組工作，并具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限：

a)確保按照本準(zhǔn)則的要求建立、實(shí)施、保持和更新食品安全管理體系； b)直接向組織的最高管理者報(bào)告食品安全管理體系的有效性和適宜性，以進(jìn)行評(píng)審，作為體系改進(jìn)的基礎(chǔ)： c)為食品安全小組成員安排相關(guān)的培訓(xùn)和教育(7.3.2)。

注：食品安全小組組長(zhǎng)的職責(zé)可包括與食品安全管理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)。

5.6溝通

5.6.1外部溝通

為確保在整個(gè)食品鏈中能夠獲得充分的食品安全方面的信息，組織應(yīng)制定、實(shí)施和保持有效的措施，以便與下列各方進(jìn)行溝通： a)供方和分包商； b)顧客，特別是與產(chǎn)品信息(包含與預(yù)期用途有關(guān)的說(shuō)明書(shū)，特定貯存要求，以及適宜時(shí)包含保質(zhì)期)、問(wèn)詢、合同或訂單處理(包括對(duì)其修改)，以及顧客反饋(包括客戶抱怨)； c)食品主管部門(mén)；

重點(diǎn)審核：

食品安全小組成員應(yīng)具備食品安全的組織管理和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，包括對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和維護(hù)的專(zhuān)業(yè)人員、對(duì)危害分析、HACCP原理及前提方案有理解能力的人員。食品安全小組應(yīng)得到高層管理者的支持。

食品安全小組組長(zhǎng)應(yīng)職責(zé)明確并有證據(jù)表明職責(zé)已履行，能發(fā)揮作用。查

為食品安全小組成員安排的培訓(xùn)教育內(nèi)容和考核，應(yīng)證實(shí)其實(shí)施并有效。

通過(guò)對(duì)組織能否獲得充分的食品安全方面的內(nèi)部和外部信息，評(píng)價(jià)信息溝通的充分性。審核取證重點(diǎn)是：

對(duì)內(nèi)部和外部信息的識(shí)別是否充分、全面、符合標(biāo)準(zhǔn)要求。對(duì)內(nèi)部和外部信息源的確定是否準(zhǔn)確； 對(duì)內(nèi)部和外部信息的收集是否準(zhǔn)時(shí)、完整； 對(duì)內(nèi)部和外部信息傳遞渠道是否暢通；

對(duì)內(nèi)部和外部信息的處理是否合理、及時(shí)、符合各項(xiàng)管理要求； 內(nèi)部和外部信息的溝通機(jī)制能否

d)對(duì)食品安全管理體系的有效性或更新產(chǎn)生影響，或?qū)⑹芷溆绊懙钠渌M織。

在食品鏈中，溝通應(yīng)對(duì)組織產(chǎn)品的食品安全方面提供充分的信息，特別是應(yīng)用于那些需要由食品鏈中其他組織控制的已知的食品安全危害。應(yīng)保持記錄。

應(yīng)記錄來(lái)自顧客和主管部門(mén)的所有與食品安全有關(guān)的要求。

只有被指定的人員才能進(jìn)行有關(guān)食品安全信息的外部溝通。通過(guò)外部溝通獲得的信息應(yīng)作為體系更新(見(jiàn)8.5.2)和管理評(píng)審(見(jiàn)5.8.2)的輸入。5.6.2內(nèi)部溝通

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持有效的安排，以便與有關(guān)的人員就影響食品安全的事項(xiàng)進(jìn)行溝通。

為保持食品安全管理體系的有效性，組織應(yīng)確保食品安全小組及時(shí)獲得變更的信息，例如包括但不限于以下方面：

a)產(chǎn)品或新產(chǎn)品；

b)原料、輔料和服務(wù)； c)生產(chǎn)系統(tǒng)和設(shè)備；

d)生產(chǎn)場(chǎng)所，設(shè)備位置，周?chē)h(huán)境； e)清潔和衛(wèi)生計(jì)劃；

f)包裝、貯存和分銷(xiāo)體系；

g)人員資格水平和(或)職責(zé)和權(quán)限分配； h)法律法規(guī)要求；

i)與食品安全危害和控制措施有關(guān) 有效實(shí)施和保持。

涉及外部信息的各方的溝通包括：與顧客的互動(dòng)溝通；沿食品鏈的互動(dòng)溝通；與食品權(quán)威部門(mén)和各組織間的溝通；

應(yīng)注重觀察應(yīng)用于那些需要由食品鏈中其他組織控制的已知的食品安全危害的信息的獲取與應(yīng)用的有效性 查閱各項(xiàng)外部信息的記錄，應(yīng)完整。

信息溝通的職責(zé)和權(quán)限是否已確定并實(shí)施。各項(xiàng)信息的利用應(yīng)充分。

內(nèi)部信息應(yīng)與有關(guān)的人員就影響食品安全的事項(xiàng)進(jìn)行溝通食品安全小組在內(nèi)部。信息溝通的作用應(yīng)體現(xiàn)在及時(shí)獲得與食品安全相關(guān)的各類(lèi)變更妁信息。

應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱各種資料獲取組織確保內(nèi)部信息暢通并對(duì)管理起作用的措施和實(shí)施情況。的知識(shí)；

j)組織遵守的顧客、行業(yè)和其他要求； k)來(lái)自外部相關(guān)方的有關(guān)問(wèn)詢；

1)表明與產(chǎn)品有關(guān)的健康危害的抱怨； m)影響食品安全的其他條件。

食品安全小組應(yīng)確保食品安全管理體系的更新(見(jiàn)7.4.1和8.5.2)包括這些信息。最高管理者應(yīng)確保獲取相關(guān)信息以作為管理評(píng)審的輸入(見(jiàn)5.8.2)。5.7突發(fā)事件準(zhǔn)備和響應(yīng)

最高管理者應(yīng)考慮可能影響組織有關(guān)食品安全的潛在緊急情況和事故，并證實(shí)如何進(jìn)行管理，其結(jié)果應(yīng)作為管理評(píng)審的輸入(見(jiàn)5.8。2)。

5.8管理評(píng)審 5.8.1總則

最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審食品安全管理體系，以確保其持續(xù)的適

組織最高管理者應(yīng)建立有關(guān)食品安全的潛在緊急情況和事故的識(shí)別，控制和管理的程序，并證實(shí)如何進(jìn)行的管理、突發(fā)事件準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序應(yīng)有利于使問(wèn)題的不利影響降到最低?？赡艽嬖诘耐话l(fā)事件有：

1.潛在緊急情況和事故，包括火災(zāi)、洪水、生物恐怖主義、陰謀破壞、能源故障、直接環(huán)境的突然污染、出現(xiàn)新的危害等。

2.組織也可能面臨“商業(yè)”風(fēng)險(xiǎn)或消費(fèi)者關(guān)注的問(wèn)題，或基于食品危害不科學(xué)的媒體宣傳。這可能成為食品安全“危險(xiǎn)”從而對(duì)食品安全管理帶來(lái)負(fù)面影響。

管理評(píng)審的審核重點(diǎn)：

通過(guò)與最高管理者、管理者座談和查閱相關(guān)資料取證。

宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審過(guò)程應(yīng)確保收集必要的信息，并使最高管理者能夠?qū)ζ溥M(jìn)行評(píng)價(jià)。應(yīng)保持管理評(píng)審的記錄(見(jiàn)4.2.3)。5.8.2評(píng)審輸入

管理評(píng)審輸入應(yīng)包括但不限于以下信息： a)驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析(見(jiàn)8.3.3)；

b)可能影響食品安全的環(huán)境變化(見(jiàn)5.6.2)； c)緊急狀況、事故(見(jiàn)5：7>和召回(見(jiàn)7.9.5)； d)評(píng)審結(jié)果和體系更新活動(dòng)(見(jiàn)8.5.2)； e)包括顧客反饋的溝通活動(dòng)(見(jiàn)5.6.1)； f)以往管理評(píng)審的跟蹤措施。

資料的提交形式應(yīng)能使最高管理者將所含信息與已聲明的食品安全管理體系的目標(biāo)相聯(lián)系。5.8.3評(píng)審輸出

管理評(píng)審輸出應(yīng)包括與如下方面有關(guān)的決定和措施： a)食品安全管理體系有效性的改進(jìn)(見(jiàn)8.5.2)； b)食品安全保證(見(jiàn)4.1)； c)資源需求(見(jiàn)6.1)；

d)組織食品安全方針和目標(biāo)的修訂

管理評(píng)審活動(dòng)應(yīng)是對(duì)組織運(yùn)行是否滿足其食品安全目標(biāo)的整體評(píng)定(適宜性、充分性和有效性)。

管理評(píng)審應(yīng)基于其他評(píng)價(jià)、評(píng)定和評(píng)審基礎(chǔ)之上，并形成改進(jìn)與更新的輸入。

最高管理者應(yīng)按策劃要求主持的食品安全管理體系評(píng)審應(yīng)確保收集必要的信息，并使最高管理者能夠?qū)ζ溥M(jìn)行評(píng)價(jià)，提出對(duì)今后食品安全體系改進(jìn)措施。

管理評(píng)審輸出的改進(jìn)措施對(duì)食品安全管理的適宜性、實(shí)施有效性應(yīng)成為審核重點(diǎn)。(見(jiàn)5.2)。

6資源管理 6.1資源提供

最高管理者應(yīng)提供充足資源，以建立、實(shí)施、保持和更新食品安全管理體系。6.2人力資源 6.2.1總則

食品安全小組和其他從事影響食品安全活動(dòng)的人員應(yīng)是能夠勝任的，并具有適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)。

當(dāng)需要外部專(zhuān)家?guī)椭?、?shí)施或運(yùn)行食品安全管理體系時(shí)，這些專(zhuān)家的職責(zé)和權(quán)限應(yīng)以協(xié)議的方式予以記錄。

6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn) 組織應(yīng)：

a)確定從事影響食品安全活動(dòng)的人員所必需的技能和能力； b)提供必要的教育和(或)培訓(xùn)以確保滿足這些必要的技能；

c)確保負(fù)責(zé)食品安全過(guò)程的監(jiān)視人員接受適宜的監(jiān)視技術(shù)和在過(guò)程失控時(shí)能夠采取必要措施的培訓(xùn)； d)評(píng)價(jià)上述活動(dòng)的有效性[見(jiàn)b]和c)]；

e)確保員工認(rèn)識(shí)到其活動(dòng)對(duì)實(shí)現(xiàn)食品安全的相關(guān)性和重要性； f)確保影響食品安全的員工能夠認(rèn)

資源審核

通過(guò)文件評(píng)審、與管理者座談、主要應(yīng)通過(guò)對(duì)各部門(mén)、崗位的體系運(yùn)行的實(shí)際觀察取證，評(píng)價(jià)建立、實(shí)施、保持和更新食品安全管理體系所需資源以及資源提供能否滿足要求。

人力資源涉及到食品安全小組和其他從事影響食品安全活動(dòng)的人員。人員能力應(yīng)通過(guò)教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)綜合評(píng)定。應(yīng)有證據(jù)證實(shí)符合性。

應(yīng)通過(guò)各崗位人員的實(shí)際表現(xiàn)證實(shí)評(píng)定的正確性和符合性，審核取證也應(yīng)關(guān)注重要崗位人員的實(shí)際能力是否符合體系運(yùn)行的需要。

審核應(yīng)關(guān)注負(fù)責(zé)食品安全過(guò)程的監(jiān)視人員接受適宜的監(jiān)視技術(shù)培訓(xùn)的內(nèi)容和效果。

審核員應(yīng)通過(guò)員工實(shí)施活動(dòng)中的表現(xiàn)評(píng)定：?jiǎn)T工認(rèn)識(shí)到其活動(dòng)對(duì)實(shí)現(xiàn)食品安全的相關(guān)性和重要性，而不是僅在辦公室審核取證；

清有效的內(nèi)部溝通(見(jiàn)5.6.2)和外部溝通(見(jiàn)5.6.1)的必要性；

g)保持所有影響食品安全的人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄。

6.3基礎(chǔ)設(shè)施

組織應(yīng)提供資源以便建立和保持符合食品安全管理體系要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施(見(jiàn)7.2，2)。

6.4工作環(huán)境

組織應(yīng)提供資源以建立、管理和保持符合食品安全管理體系要求所需的工作環(huán)境。

本節(jié)提出了建立和保持符合食品安全管理體系要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施要求，應(yīng)結(jié)合7.2.2，7.5，前提方案等條款審核。

審核員應(yīng)對(duì)受審核方必備的基礎(chǔ)設(shè)施充分掌握，審核中應(yīng)針對(duì)受審核方具體情況識(shí)別并確認(rèn)。

本作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的“審核實(shí)施幫助五”給出了可供審核參考的基礎(chǔ)設(shè)施，審核時(shí)還應(yīng)考慮和審核組織在維護(hù)方案和管理方面是否與危害及可接受水平相適宜，以及對(duì)這些設(shè)施的確認(rèn)、提供和維護(hù)的控制有效性。審核時(shí)注意設(shè)施的含義內(nèi)容食品安全小組的成員是否包括組織中主要負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施的有經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人員，否則小組應(yīng)與組織中這些人員建立密切聯(lián)系。常規(guī)基礎(chǔ)設(shè)施會(huì)議應(yīng)當(dāng)將食品安全列入議程中。

本節(jié)提出了建立、管理和保持符合食品安全管理體系要求所需的工作環(huán)境要求，應(yīng)結(jié)合7.2.2，7.5，前提方案7.6HACCP計(jì)劃等條款審核。

審核6.4時(shí)注意：工作環(huán)境不僅限于廠、區(qū)或建筑物內(nèi)，還可能包括周邊及外部區(qū)域情況，如鄰居的活動(dòng)、7安全產(chǎn)品的策劃和實(shí)現(xiàn) 7.1總則

組織應(yīng)策劃和開(kāi)發(fā)安全產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過(guò)程?？赏ㄟ^(guò)有效開(kāi)發(fā)、實(shí)施和監(jiān)視策劃的活動(dòng)，保持和驗(yàn)證食品加工和加工環(huán)境的控制措施，并當(dāng)出現(xiàn)不符合時(shí)采取適宜措施來(lái)實(shí)現(xiàn)。策劃包括驗(yàn)證程序的建立(見(jiàn)7.8)和控制措施組合的確認(rèn)(見(jiàn)8.4)。

控制措施通過(guò)操作性前提方案(PRP(s))(見(jiàn)7.5)和(或)HACCP計(jì)劃(見(jiàn)7.6)來(lái)實(shí)施。7.2前提方案(PRP(s))7.2.1總要求

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持前提方案(PRP(s))，以助于： a)控制食品安全危害通過(guò)工作環(huán)境進(jìn)入產(chǎn)品的可能性；

b)控制產(chǎn)品的生物、化學(xué)和物理污染，包括產(chǎn)品之間的交叉污染； c)控制產(chǎn)品和產(chǎn)品加工環(huán)境的食品安全危害水平。前提方案(PRP(s))應(yīng)與組織有關(guān)食

品安全的需求相適應(yīng)，并得到食品安全小組的批準(zhǔn)：同時(shí)，前提方案(PRP(s))與食品安全危害控制的相關(guān)性和適宜性應(yīng)包括在危害分析中。

前提方案(PRP(s))包括兩種類(lèi)型： 重要運(yùn)輸線路和涉及害蟲(chóng)出沒(méi)和其他衛(wèi)生重要參數(shù)的地理位置。食品安全管理體系的策劃審核要點(diǎn)：

1)是否根據(jù)罐頭制品專(zhuān)業(yè)的特點(diǎn)識(shí)別了必須遵守的GMP法規(guī)《GB8950-1988罐頭廠衛(wèi)生規(guī)范》及符合情況 2)在確認(rèn)組織危害分析科學(xué)性、合理性、準(zhǔn)確性的基礎(chǔ)上，關(guān)注控制措施組合的適宜性。

3)驗(yàn)證的策劃應(yīng)關(guān)注監(jiān)視系統(tǒng)的方法、頻次、職責(zé)等所有影響監(jiān)視有效性的因素是否確定。罐頭制品加工中特別要關(guān)注肉類(lèi)原料和果蔬類(lèi)原料的安全性、封口過(guò)程中關(guān)鍵設(shè)備技術(shù)性能的保證、殺菌的技術(shù)條件和CCP監(jiān)視人員能力的保證。

上述內(nèi)容可參考附件中審核實(shí)施幫助1、2，3，4、7中的有關(guān)內(nèi)容。

審核時(shí)應(yīng)關(guān)注策劃的合理性，適宜性，包括驗(yàn)證程序的建立和控制措施組合的確認(rèn)?？刂拼胧┑膶?shí)施通過(guò)操作性前提方案和(或)HACCP計(jì)劃實(shí)現(xiàn)。

對(duì)前提方案的審核取證活動(dòng)應(yīng)關(guān)注專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各不同專(zhuān)業(yè)的控制要求的體現(xiàn)，并作出是否滿足要求的評(píng)價(jià)。

審核應(yīng)對(duì)受審核方在基礎(chǔ)設(shè)施和維護(hù)方案和操作性前提方案建立、實(shí)施和保持、更新的控制管理方面結(jié)合7.2，7.3，7.4，7.5，7.7等進(jìn)行。d)‘基礎(chǔ)設(shè)施和維護(hù)方案(見(jiàn)7.2.2)； e)操作性。前提方案(PRP(s))(見(jiàn)7.2.3)。當(dāng)選擇和設(shè)計(jì)前提方案(PRP(s))時(shí)，組織應(yīng)考慮和利用現(xiàn)有的與前提方案(PRP(s))設(shè)計(jì)有關(guān)的適當(dāng)信息(如法規(guī)、顧客要求、指南、法典原則和操作規(guī)范，國(guó)家、國(guó)際或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn))。注：包括前提方案PRP(s)實(shí)例的參考文獻(xiàn)，參見(jiàn)附錄C

7.2.2基礎(chǔ)設(shè)施和維護(hù)方案

組織應(yīng)建立和保持達(dá)到符合食品安全要求所需要的基礎(chǔ)設(shè)施，適用時(shí)包括： a)建筑物和設(shè)施(包括場(chǎng)所、員工設(shè)施和配套設(shè)施)的布局、設(shè)計(jì)和建設(shè)； b)空氣、水、能源和其他基礎(chǔ)條件的提供；

c)設(shè)備，包括其預(yù)防性維護(hù)、衛(wèi)生設(shè)計(jì)和每個(gè)單元維護(hù)和清潔的可實(shí)現(xiàn)性； d)包括廢棄物和排水處理的支持性服務(wù)。

應(yīng)策劃實(shí)現(xiàn)這些要求的驗(yàn)證(見(jiàn)7.8)?？紤]到危害分析的結(jié)果(見(jiàn)7.4)和選定控制措施對(duì)確定的食品安全危害 審核時(shí)應(yīng)注意：

對(duì)于一種未確定關(guān)鍵控制點(diǎn)的危害，其操作性前提方案必須能足夠地把該項(xiàng)危害控制在可接受水平內(nèi)。(關(guān)于設(shè)計(jì)適合組織的前提方案，可以參考附錄C國(guó)際(法典)關(guān)于衛(wèi)生規(guī)范和指南獲得。但是，參考時(shí)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎，因?yàn)轫殢?qiáng)調(diào)的是大多數(shù)參考條目都是在法典關(guān)于HACCP原則應(yīng)用指南建立前起草的)。審核實(shí)施幫助六

給出了罐頭制品業(yè)與產(chǎn)品安全衛(wèi)生質(zhì)量相關(guān)的法律法規(guī)、主管部門(mén)的要求一一國(guó)家對(duì)生產(chǎn)許可證、衛(wèi)生許可證和有關(guān)食品衛(wèi)生安全管理方面的要求。

審核員應(yīng)對(duì)受審核方必備的基礎(chǔ)設(shè)施充分掌握，審核中應(yīng)針對(duì)受審核方具體情況識(shí)別并確認(rèn)。

本作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的“審核實(shí)施幫助五”給出了可供審核參考的基礎(chǔ)設(shè)施，審核時(shí)還應(yīng)考慮和審核組織在維護(hù)方案和管理方面是否與危害及可接受水平相適宜，以及對(duì)這些設(shè)施的確認(rèn)、提供和維護(hù)的控制有效性。審核時(shí)注意設(shè)施的含義內(nèi)容。

食品安全小組的成員是否包括組織中主要負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施的有經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人員，否則小組應(yīng)與組織中這些人員建立密切聯(lián)系。常規(guī)基礎(chǔ)設(shè)施會(huì)議應(yīng)當(dāng)將食品安全列入議程中。審核實(shí)施幫助五 的控制(見(jiàn)7.5和7.6)能力，必要時(shí)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行調(diào)整，這種調(diào)整應(yīng)予記錄。

7.2.3操作性前提方案 組織應(yīng)建立、保持和更新操作性前提方案，并形成文件。當(dāng)確定的食品安全危害不通過(guò)HACCP計(jì)劃控制時(shí)，構(gòu)成或包含于這些方案中的控制措施的嚴(yán)格程度應(yīng)能使這些食品安全危害受控。注：7.4.4和7.5決定了包含于操作性前提方案的控制措施的嚴(yán)格程度。

操作性前提方案應(yīng)與組織的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和類(lèi)型，以及制造和(或)處理的產(chǎn)品性質(zhì)相適應(yīng)；無(wú)論是整體應(yīng)用，還是用于特定產(chǎn)品或生產(chǎn)線，操作性前提方案應(yīng)在整個(gè)生產(chǎn)體系中實(shí)施。當(dāng)建立方案時(shí)，應(yīng)考慮但不限于以下因素： a)人員衛(wèi)生； b)清潔和消毒； c)蟲(chóng)害控制；

d)交叉污染的預(yù)防措施； e)包裝程序：

f)對(duì)采購(gòu)材料(如原料、輔料、化學(xué)用品)、供給(水、空氣、蒸汽、冰等)、清理(如廢棄物和排水系統(tǒng))和產(chǎn)品處理(如貯存和運(yùn)輸)的管理。

操作性前提方案應(yīng)以指導(dǎo)書(shū)、程序或計(jì)劃的形式形成文件，以規(guī)定這些方案如何運(yùn)行，并應(yīng)包括按照7.5確定的各項(xiàng)要求。應(yīng)確認(rèn)通過(guò)操作性前提方案管理的 列出了本行業(yè)典型的對(duì)食品安全有影響的必要生產(chǎn)設(shè)備名錄。

7.2.3條款

應(yīng)結(jié)合7.4，7.5，7.7，8.4等條款的相關(guān)內(nèi)容審核，應(yīng)關(guān)注GMP及專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的要求

控制措施(見(jiàn)7.4.4和8.4)。

操作性前提方案應(yīng)按照7.7修訂。7.3實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟 7.3.1總則

應(yīng)以受控文件形式收集、保持和更新所有實(shí)施危害分析所需的相關(guān)信息。應(yīng)保持記錄。7.3.2食品安全小組

應(yīng)指定一個(gè)食品安全小組。

食品安全小組應(yīng)具備多學(xué)科的知識(shí)和建立與實(shí)施食品安全管理體系的經(jīng)驗(yàn)。這些知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)包括但不限于組織的食品安全管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過(guò)程、設(shè)備和食品安全危害。應(yīng)保持證實(shí)食品安全小組具備所要求的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的記錄(見(jiàn)6.2.2)。7.3.3產(chǎn)品特性

7.3.3.1原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料

應(yīng)在文件中對(duì)所有原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料予以明確說(shuō)明，其詳細(xì)程度為識(shí)別和評(píng)估食品安全危害所必需。適用時(shí)包括以下方面： a)化學(xué)、生物和物理特性；

b)配制輔料的組成，包括添加劑和加工助劑： c)產(chǎn)地：

d)生產(chǎn)方法；

e)交付方式、包裝和貯存條件； f)使用或生產(chǎn)前的預(yù)處理；

審核實(shí)施幫助一

給出了罐頭產(chǎn)品特性示例

根據(jù)罐頭行業(yè)的專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)，以蘑菇罐頭為例編制了使用原料輔料及最終產(chǎn)品的描述，工藝流程圖及工藝說(shuō)明，列出了危害分析單，以“審核實(shí)施幫助”方式在本指導(dǎo)后附上，可供審核員參考。因企業(yè)具體情況不同，對(duì)同類(lèi)產(chǎn)品的危害分析可能得出不同的結(jié)果，不能以此為標(biāo)準(zhǔn)。

審核員根據(jù)企業(yè)申報(bào)的產(chǎn)品種類(lèi)及有關(guān)信息利用本人的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)先行獨(dú)立進(jìn)行危害分析并進(jìn)行記錄（附HACCP體系驗(yàn)證記錄表

g)與采購(gòu)材料和輔料預(yù)期用途相適宜的有關(guān)食品安全的接收準(zhǔn)則或規(guī)范。組織應(yīng)識(shí)別與以上方面有關(guān)的食品安全法定要求。上述規(guī)范應(yīng)保持更新，包括按照7.7要求進(jìn)行的更新。7.3.3.2終產(chǎn)品特性

終產(chǎn)品特性應(yīng)在文件中予以明確說(shuō)明，其詳略程度為危害分析所必需(見(jiàn)7.4)，包括以下方面的信息： a)產(chǎn)品名稱或類(lèi)似標(biāo)識(shí)； b)成分；

c)與食品安全有關(guān)的化學(xué)、生物和物理特性； d)預(yù)期的保質(zhì)期和貯存條件； e)預(yù)期用途(見(jiàn)7.3.4)； f)包裝；

g)與食品安全有關(guān)的標(biāo)識(shí)和(或)處理、制備及使用說(shuō)明書(shū)； h)分銷(xiāo)方式。

組織應(yīng)識(shí)別與以上方面有關(guān)的食品安全法定的要求。上述規(guī)范應(yīng)保持更新，包括按照7.7要求進(jìn)行的更新。7.3.4預(yù)期用途

應(yīng)考慮終產(chǎn)品的預(yù)期用途和合理的預(yù)期處理，并應(yīng)將其包括在終產(chǎn)品特性中(見(jiàn)7.3.3.2e)。格)。再與生產(chǎn)企業(yè)繪制的工藝流程圖和危害分析工作單進(jìn)行比較；如果與受審核方就確定CCP及CL值有分歧，可結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)情況和有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、資料與企業(yè)人員充分溝通，找出存在差異的原因，盡可能達(dá)成一致意見(jiàn)，審核員要根據(jù)驗(yàn)證結(jié)果做好記錄，報(bào)審核機(jī)構(gòu)審定。

審核實(shí)施幫助二

給出了罐頭食品最終產(chǎn)品特性示例。

審核時(shí)注意每個(gè)最終產(chǎn)品特性應(yīng)當(dāng)規(guī)定終產(chǎn)品本身(食品基質(zhì))固有的(內(nèi)在)、且有危害和對(duì)危害有影響的因素，即作為微壓或微化的控制措施應(yīng)用。這些控制措施控制危害的績(jī)效可能會(huì)受一系列外在因素的影響，對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生影響(例如其他控制措施如溫度、時(shí)間和濕度)。

組織應(yīng)確定各種產(chǎn)品和(或)過(guò)程類(lèi)別的使用者和消費(fèi)者，并應(yīng)考慮消費(fèi)者群體中已知的食品安全危害的易感人群。應(yīng)識(shí)別非預(yù)期但可能會(huì)出現(xiàn)的產(chǎn)品錯(cuò)誤處理和誤用。上述規(guī)范應(yīng)保持更新，包括按照7.7要求進(jìn)行的更新。7.3.5流程圖、過(guò)程步驟和控制措施 7.3.5.1流程圖

應(yīng)繪制食品安全管理體系所覆蓋產(chǎn)品或過(guò)程類(lèi)別的流程圖。流程圖應(yīng)提示食品安全危害可能的出現(xiàn)、增加或引入。

流程圖應(yīng)清晰、準(zhǔn)確和足夠詳盡。適宜時(shí)，過(guò)程流程圖應(yīng)包括： a)運(yùn)行中所有操作步驟的順序和相互關(guān)系； b)源于外部的過(guò)程和分包工作； c)原料、輔料和中間產(chǎn)品投入點(diǎn)； d)返工和循環(huán)點(diǎn)；

e)終產(chǎn)品、半成品和副產(chǎn)品轉(zhuǎn)出點(diǎn)及廢棄物的排放點(diǎn)。

根據(jù)7.8要求，食品安全小組應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)來(lái)驗(yàn)證流程圖的準(zhǔn)確性及其是否符合現(xiàn)狀。經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的流程圖應(yīng)作為記錄予以保持。

7.3.5.2過(guò)程步驟和控制措施的描述

要求對(duì)影響食品安全的控制措施予以明確說(shuō)明，其詳細(xì)程度為進(jìn)行危害分析(見(jiàn)7.4)所必需。應(yīng)確定可能影響控制措施的選擇及

審核7.3.5時(shí)注意：

過(guò)程流程圖的主要作用是幫助識(shí)別通過(guò)其他預(yù)備步驟識(shí)別不出的、可能產(chǎn)生、引入危害和增加危害水平的情況。當(dāng)有必要和適合進(jìn)行危害識(shí)別、危害評(píng)定和控制措施評(píng)定時(shí)，除了產(chǎn)品流程外，還可制定其他的圖表／車(chē)間示意圖或進(jìn)行描述(如氣流、員工流、設(shè)備流、物流等)外，來(lái)顯示其他控制措施的相關(guān)位置及食品全危害可能引入和重新布局的情況。

審核實(shí)施幫助三

闡述了本行業(yè)的典型生產(chǎn)過(guò)程，以圖示(工藝流程圖)和文字(工藝描述)的形式表述了罐頭食品行業(yè)的典型加工步驟和控制措施，闡述輔助流程。審核時(shí)注意：

符合這種要求的控制措施包括但不限于下列5種措施： a)擬包含或已包含于操作性前提方案的控制措施； b)過(guò)程流程圖里規(guī)定步驟中應(yīng)用的控制措施； c)應(yīng)用于終產(chǎn)品中作為內(nèi).在因

其嚴(yán)格程度的外部要求(如來(lái)自顧客或主管部門(mén))。上述規(guī)范應(yīng)根據(jù)7.7的要求進(jìn)行更新。

7.4危害分析 7.4.1總則

食品安全小組應(yīng)針對(duì)每類(lèi)產(chǎn)品和—(或)過(guò)程合理預(yù)期發(fā)生的食品安全危害進(jìn)行危害分析。當(dāng)變更(見(jiàn)5.6)、各驗(yàn)證結(jié)果的評(píng)價(jià)結(jié)果(見(jiàn)8.3.2)、確認(rèn)的結(jié)果(見(jiàn)8.4)和體系更新的結(jié)果(見(jiàn)8.5.2)有要求時(shí)，食品安全小組應(yīng)重新進(jìn)行危害分析。

素的控制措施；

d)由外部組織(如顧客或主管部門(mén))確定的、將包含于危害評(píng)定的任何控制措施，e)應(yīng)用于食品鏈其他階段(如原料供應(yīng)商、分包方和顧客)和／或通過(guò)社會(huì)方案實(shí)施(如總的環(huán)保措施’)，并預(yù)期包含于危害評(píng)定中的控制措施。

審核7.4時(shí)注意：

標(biāo)準(zhǔn)包括六種以上類(lèi)型危害清單：

a)由危害識(shí)別產(chǎn)生的“初步”清單，它列出了在產(chǎn)品類(lèi)型(如肉類(lèi)罐頭、禽類(lèi)罐頭、蔬菜類(lèi)罐頭等)、過(guò)程類(lèi)型(如原輔料及包材采購(gòu)、加工、裝罐密封、熱力殺菌、冷卻等)和加工設(shè)備類(lèi)型(如關(guān)閉／打開(kāi)的電路、干燥／潮濕的環(huán)境等)潛在可能(即理論上的)發(fā)生的危害；

b)由危害評(píng)定(7.4.3)產(chǎn)生的“執(zhí)行”清單，它通過(guò)評(píng)定初步識(shí)別的危害得出，并列出了需由組織加以控制的危害。在進(jìn)行危害評(píng)定時(shí)，須考慮四個(gè)方面：來(lái)源、可能性、性質(zhì)、嚴(yán)重程度。有關(guān)條款7.4.4僅考慮上述b)項(xiàng)中的清單。危害應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)男g(shù)語(yǔ)表達(dá)。如種類(lèi)(例如病原菌)、物體種類(lèi)(例如碎玻璃、骨頭渣)、化學(xué)構(gòu)成(例如鉛，汞或通?；瘜W(xué)分類(lèi)如殺蟲(chóng)劑等)。

7.4.2危害識(shí)別和可接受水平的確定

應(yīng)識(shí)別并記錄與產(chǎn)品類(lèi)別、過(guò)程類(lèi)別和實(shí)際生產(chǎn)設(shè)施相關(guān)的所有合理預(yù)期發(fā)生的食品安全危害。識(shí)別應(yīng)基于以下方面：

a)根據(jù)7.3獲得的預(yù)備信息和數(shù)據(jù)； b)經(jīng)驗(yàn)；

c)外部信息，盡可能包括與所論該類(lèi)產(chǎn)品有關(guān)的流行病學(xué)和其他歷史數(shù)據(jù)；

d)來(lái)自食品鏈中，與終產(chǎn)品、半成品和食品鏈終端(消費(fèi)階段)食品的安全可能相關(guān)的食品安全危害信息。在識(shí)別危害時(shí)，應(yīng)考慮特定操作的前后步驟、生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)服務(wù)和周?chē)h(huán)境，以及食品鏈中組織的前后聯(lián)系。

只要可能，針對(duì)每個(gè)確定的食品安全危害，應(yīng)確定終產(chǎn)品中食品安全危害的可接受水平。確定的水平應(yīng)考慮己發(fā)布的法律法規(guī)要求、顧客食品安全要求、經(jīng)驗(yàn)以及顧客對(duì)產(chǎn)品的預(yù)期用途。用于確定的證據(jù)和確定的結(jié)果應(yīng)予記錄。

7.4.3危害評(píng)價(jià)

應(yīng)對(duì)每種已識(shí)別的食品安全危害(7.4.2)進(jìn)行危害評(píng)價(jià)，以確定消除危害或?qū)⑽：抵量山邮芩绞欠袷巧a(chǎn)安全食品所必需的；以及是否需要控制危害以達(dá)到規(guī)定的可接受水平。

應(yīng)根據(jù)食品安全危害造成不良健康后果的嚴(yán)重性及發(fā)生的可能性，對(duì)每種食

審核7.4.2時(shí)應(yīng)注意：

可接受水平指的是為確保食品安全，在組織的終產(chǎn)品進(jìn)入食品鏈下一環(huán)節(jié)時(shí)，某特定危害所需要達(dá)到的水平；它僅指下一環(huán)節(jié)是實(shí)際消費(fèi)時(shí)，食品用于直接消費(fèi)的可接受水平。終產(chǎn)品的可接受水平應(yīng)通過(guò)以下一個(gè)或多個(gè)來(lái)源獲得的信息進(jìn)行確定：

1)由銷(xiāo)售國(guó)政府權(quán)威部門(mén)制定的目標(biāo)，指標(biāo)或終產(chǎn)品準(zhǔn)則；

2)與食品鏈下一環(huán)節(jié)組織(經(jīng)常是顧客)溝通的規(guī)范，特別是針對(duì)用于進(jìn)一步加工或非直接消費(fèi)的終產(chǎn)品； 3)考慮與顧客達(dá)成一致的可接受水平和／或法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，食品安全小組制定的可接受的最高水平；缺乏法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，通過(guò)科學(xué)文獻(xiàn)和專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)獲得。

審核7.4.3時(shí)：

在進(jìn)行危害評(píng)定時(shí)，須考慮四個(gè)方面：危害的來(lái)源；危害發(fā)生的可能性；危害的性質(zhì)；危害可能產(chǎn)生的不利健康影響的嚴(yán)重程度。審核實(shí)施幫助四 危害分析工作單

品安全危害進(jìn)行評(píng)價(jià)和分類(lèi)。應(yīng)指明在原料、加工和分銷(xiāo)中哪個(gè)環(huán)節(jié)每耕食品安全危害可能被引入、產(chǎn)生或增加程度。

應(yīng)記錄食品安全危害評(píng)價(jià)所采用的方法和結(jié)果。

7.4.4控制措施的識(shí)別和評(píng)價(jià)

7.4.3中確定的食品安全危害，可通過(guò)適宜地選擇和實(shí)施控制措施組合來(lái)控制，該組合將預(yù)防、消除或減少食品安全危害的產(chǎn)生以滿足規(guī)定的可接受水平。應(yīng)采用邏輯方法，對(duì)每種規(guī)定的控制措施(見(jiàn)7.3.5.2)控制已確定食品安全危害的有效性進(jìn)行評(píng)審，并將其分類(lèi)以決定是否需要通過(guò)操作性前提方案或HACCP計(jì)劃進(jìn)行管理；這種邏輯方法包括對(duì)以下方面的評(píng)價(jià)： a)根據(jù)應(yīng)用的強(qiáng)度，控制措施對(duì)已確定食品安全危害的效果；

b)對(duì)該控制措施進(jìn)行監(jiān)視的可行性(如及時(shí)監(jiān)視以便立即采取糾正措施的能力)； 選擇了罐頭食品行業(yè)典型的生產(chǎn)過(guò)程，識(shí)別和評(píng)價(jià)可能發(fā)生的危害，根據(jù)選定的危害控制措施，編制了危害分析工作單，提出通常應(yīng)確定的關(guān)鍵控制點(diǎn)。必要時(shí)，根據(jù)危害分析中確定的CCP點(diǎn)編制HACCP計(jì)劃。審核時(shí)應(yīng)注意：

進(jìn)行危害分析后有必要進(jìn)行文件的更新，可能會(huì)導(dǎo)致最初預(yù)計(jì)的和/或先前應(yīng)用的情況發(fā)生變化，其應(yīng)用強(qiáng)度(或嚴(yán)格程程度)也可能發(fā)生變化?？刂拼胧┙M合的再設(shè)計(jì)也會(huì)影響前提方案和／或HACCP計(jì)劃，包括監(jiān)控程序及糾正措施和糾正的其他要素。此外，相關(guān)信息可能源于與規(guī)范有關(guān)的實(shí)踐，該規(guī)范用于危害分析輸入。

審核7.4.4時(shí)應(yīng)注意：

評(píng)定一種控制措施的效果所需信息如下：

a)對(duì)微生物危害(如微化、微壓和／或預(yù)防性的)影響的性質(zhì)； b)將影響哪一類(lèi)已確定的危害；

c)控制措施被預(yù)期應(yīng)用的階段或位置： d)加工參數(shù)，操作的不確定性(如操作失敗的概率)，以及實(shí)際操作的嚴(yán)格程度； e)操作性質(zhì)，如有關(guān)應(yīng)用和調(diào)整頻率的調(diào)整和變動(dòng)的可能； f)與之前和／或隨后控制措施有關(guān)的控制措施的位置；

c)相對(duì)其他控制措施該控制措施在體系中的位置； d)一旦該控制措施作用失效，后果的嚴(yán)重程度。屬于HACCP計(jì)劃管理的控制措施應(yīng)按照7.6實(shí)施，其他控制措施應(yīng)作為操作性前提方案(0PRP(s))按7.5實(shí)施。應(yīng)在文件中規(guī)定所使用的分類(lèi)方法和參數(shù)，并記錄評(píng)價(jià)的結(jié)果。

7.5操作性前提方案的設(shè)計(jì)和再設(shè)計(jì)

應(yīng)在受控文件中規(guī)定確定屬于操作性前提方案(0PRP(s))(見(jiàn)7.4.4)的控制措施，包括： a)確定的食品安全危害通過(guò)哪些控制措施進(jìn)行控制； b)該控制措施所隸屬的操作性前提方案；

c)能夠證實(shí)操作性前提方案(0PRP(s))運(yùn)行的相關(guān)監(jiān)視程序(參數(shù)、頻率和記錄要求)； d)如果監(jiān)視顯示控制措施不符合，采取的糾正和糾正措施(分別見(jiàn)7.9.3.1手口7.9.3.2)； e)每個(gè)操作性前提方案所涉及的具

g)控制措施是否有針對(duì)性地設(shè)計(jì)并用于消除或顯著降低危害的水平；)兩種或更多控制措施的組合是否能夠達(dá)到相互促進(jìn)的效果(即因兩種或更多控制措施問(wèn)的互動(dòng)作用使其結(jié)合后的效果大于各自分別達(dá)到的效果)； i)以后危害再發(fā)生的可能性和隨后的控制措施的應(yīng)用，不管是應(yīng)用在同一組織中還是在食品鏈后面的環(huán)節(jié)中，都能消除或顯著減輕危害；

j)某一預(yù)期對(duì)危害控制或重大加工變化，起到重要作用的控制措施存在操作失敗的可能性，但仍有效地影響該危害。

審核7.5時(shí)應(yīng)注意：

操作性前提方案應(yīng)進(jìn)行必要的更新，因?yàn)橥ㄟ^(guò)危害分析可決定不再應(yīng)用最初預(yù)計(jì)或先前已應(yīng)用的控制措施，或該控制措施已由先前的操作性前提方案轉(zhuǎn)移到HACCP計(jì)劃內(nèi)。此外，可接受水平的變動(dòng)、必需控制的已確定食品安全危害及其他環(huán)境變化都可能影響某一控制措施是否仍需要或是否需實(shí)施新的控制措施。

審核實(shí)施幫助七

描述了罐頭食品典型的前提方案基本點(diǎn)——包括基礎(chǔ)設(shè)施和維護(hù)方案及操作性前提方案(OPRPS)。

有職責(zé)和權(quán)限的控制措施的細(xì)節(jié)。7.6 HACCP計(jì)劃的設(shè)計(jì)和再設(shè)計(jì) 7.6.1 HACCP計(jì)劃

HACCP計(jì)劃是受控文件，應(yīng)包括如下信息： a)HACCP計(jì)劃(見(jiàn)7.4.4)所要控制的危害；

b)控制確定危害的關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCPs)(見(jiàn)7.6.2)：

c)針對(duì)每個(gè)危害，在每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)上的關(guān)鍵限值(見(jiàn)7.6.3)； d)對(duì)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)中每種危害的監(jiān)視程序(見(jiàn)7.6.4)； e)關(guān)鍵限值超出時(shí)應(yīng)采取的措施(見(jiàn)7.6.5)； f)負(fù)責(zé)執(zhí)行每個(gè)監(jiān)視程序的人員； g)監(jiān)視結(jié)果的記錄點(diǎn)。

7.6.2關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCPs)的識(shí)別

由HACCP計(jì)劃(見(jiàn)7。4.4)控制的每種危害，應(yīng)針對(duì)確定的控制措施識(shí)別關(guān)鍵控制點(diǎn)。

7.6.3關(guān)鍵控制點(diǎn)中關(guān)鍵限值的確定

對(duì)于由每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)設(shè)立的每個(gè)監(jiān)視參數(shù)，應(yīng)確定其關(guān)鍵限值。應(yīng)設(shè)計(jì)關(guān)鍵限值以確保相應(yīng)的食品安全危害得到控制。預(yù)期用于控制一種以上食品安全危害的關(guān)鍵控制點(diǎn)，應(yīng)對(duì)每個(gè)

審核實(shí)施幫助八

給出了危害分析驗(yàn)證記錄

罐頭企業(yè)HACCP計(jì)劃中列明的顯著危害和關(guān)鍵控制點(diǎn)至少要包括：原輔料驗(yàn)收、裝罐(罐裝)密封、熱力殺菌、冷卻過(guò)程。

審核7.6.3時(shí)注意：

關(guān)鍵限值表示應(yīng)用于關(guān)鍵控制點(diǎn)的嚴(yán)格程度。當(dāng)同一控制措施被確定為控制一種以上的食品安全危害時(shí)，通常由對(duì)該控制措施最不敏感的危害來(lái)決定此嚴(yán)格程度。食品安全危害設(shè)定關(guān)鍵限值。

應(yīng)將選定關(guān)鍵限值合理性的證據(jù)形成文件。

基于主觀信息的關(guān)鍵限值，如對(duì)產(chǎn)品、過(guò)程、處理等的感官檢驗(yàn)，應(yīng)有指導(dǎo)書(shū)、規(guī)范和(或)教育及培訓(xùn)的支持。

7.6.4關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)視系統(tǒng)

對(duì)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)應(yīng)建立監(jiān)視系統(tǒng)，以證實(shí)關(guān)鍵控制點(diǎn)處于受控狀態(tài)。該系統(tǒng)應(yīng)包括對(duì)所有策劃的有關(guān)關(guān)鍵限值的測(cè)量或觀察。

監(jiān)視系統(tǒng)應(yīng)由相關(guān)程序、指導(dǎo)書(shū)和表格構(gòu)成，包括以下內(nèi)容： a)在適宜的時(shí)間框架內(nèi)提供結(jié)果的測(cè)量或觀察； b)所用的監(jiān)視裝置；

c)適用的校準(zhǔn)方法(見(jiàn)8。2)； d)監(jiān)視頻率；

e)與監(jiān)視和評(píng)價(jià)監(jiān)視結(jié)果有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限； f)記錄的要求和方法。

監(jiān)視的方法和頻率應(yīng)能夠及時(shí)識(shí)別是否超出關(guān)鍵限值，以便在產(chǎn)品使用或消費(fèi)前對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行隔離。7.6.5監(jiān)視結(jié)果超出關(guān)鍵限值時(shí)采取的措施

應(yīng)在HACCP計(jì)劃中規(guī)定關(guān)鍵限值超出時(shí)所采取的策劃的糾正和糾正措施。采取措施應(yīng)確保查明原因，使關(guān)鍵控制點(diǎn)控 常由對(duì)該控制措施最不敏感的危害來(lái)決定此嚴(yán)格程度，關(guān)鍵限值建立在主觀數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，如對(duì)產(chǎn)品、過(guò)程和處理等的目視檢查，這就要求有指導(dǎo)書(shū)或規(guī)范的支持并／或進(jìn)行教育和培訓(xùn)。請(qǐng)審核員在審核中區(qū)分：監(jiān)視、驗(yàn)證和確認(rèn)的概念 審核7.6.4關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)視

系統(tǒng)時(shí)應(yīng)注意監(jiān)視的目的是為了發(fā)現(xiàn)先確定的控制措施操作的失敗之處，因此審核重點(diǎn)應(yīng)評(píng)價(jià)受審核組織的監(jiān)視系統(tǒng)是否包括了所有策劃的有關(guān)關(guān)鍵限值的測(cè)量或觀察，監(jiān)視系統(tǒng)的相關(guān)程序、指導(dǎo)書(shū)和表格所構(gòu)成關(guān)鍵控制點(diǎn)能否處于受控狀態(tài)。

監(jiān)視系統(tǒng)的方法、頻率、時(shí)機(jī)、資源、技術(shù)、職責(zé)等所有影響監(jiān)視有效性的因素是否確定并能夠得到實(shí)施。關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)視程序應(yīng)當(dāng)提供實(shí)時(shí)與在線過(guò)程相關(guān)的信息，此外，監(jiān)視應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供信息以進(jìn)行調(diào)整，從而確保過(guò)程控制來(lái)避免超出關(guān)鍵限值

記錄應(yīng)表明將所有監(jiān)視數(shù)據(jù)形成文件，而不是僅記錄出現(xiàn)偏差時(shí)的情況。

注意審核7.6.5監(jiān)視結(jié)果超出關(guān)鍵限值時(shí)采取的措施是對(duì)監(jiān)視結(jié)果的處置，是評(píng)價(jià)監(jiān)視系統(tǒng)的有效性的重要內(nèi)容

制的參數(shù)恢復(fù)受控，并防止再次發(fā)生(見(jiàn)7.9.3.1)應(yīng)建立和保持形成文件的程序，以正當(dāng)處置受不符合影響的產(chǎn)品，確保評(píng)價(jià)后再交付放行(見(jiàn)7。9.3.2)。7.7預(yù)備信息、規(guī)定前提方案文件和HACCP計(jì)劃的更新

為確保食品安全管理體系有效運(yùn)行(見(jiàn)7.9.1)，組織應(yīng)在每次設(shè)計(jì)或重新設(shè)計(jì)后，在危害分析前，對(duì)規(guī)定的信息進(jìn)行更新(即產(chǎn)品特性(見(jiàn)7.3.3.)、預(yù)期用途(見(jiàn)7.3.4)、流程圖、加工步驟和控制措施(見(jiàn)7.3.5))；必要時(shí)，對(duì)HACCP計(jì)劃(見(jiàn)7.6.1)以及組成操作性前提方案的程序和指導(dǎo)書(shū)(見(jiàn)7.2.3)進(jìn)行修改，操作性前提方案包括方案如何運(yùn)行、符合性如何監(jiān)視以及一旦出現(xiàn)不符合應(yīng)采取哪些措施的指導(dǎo)書(shū)。任何更改應(yīng)予記錄。由上述修改引起的基礎(chǔ)設(shè)施和維護(hù)方案的任何修改應(yīng)予確定和實(shí)施(見(jiàn)7.2.2)。

7.8驗(yàn)證策劃

驗(yàn)證策劃應(yīng)規(guī)定驗(yàn)證活動(dòng)的方法、頻率和職責(zé)。驗(yàn)證活動(dòng)應(yīng)確認(rèn)： a)危害分析(見(jiàn)7.3)的輸入持續(xù)更新；

b)操作性前提方案(見(jiàn)7.5)和HACCP計(jì)劃(見(jiàn)7.6.1)中的要素得以實(shí)施且有效； c)已實(shí)施基礎(chǔ)設(shè)施和維護(hù)方案(見(jiàn)7.2.1)；

應(yīng)注意審核“7.7預(yù)備信息、規(guī)定前提方案和HACCP計(jì)劃的更新”要素時(shí)應(yīng)結(jié)合信息溝通要素的審核，更新體現(xiàn)了對(duì)體系標(biāo)準(zhǔn)要素的動(dòng)態(tài)控制應(yīng)是本標(biāo)準(zhǔn)的精髓之一，審核中應(yīng)給予足夠的關(guān)注。

審核7.8要素時(shí)應(yīng)明確：

驗(yàn)證是指在操作中和操作后進(jìn)行的評(píng)定，目的在于證明確實(shí)達(dá)到了預(yù)期的控制水平(和／或滿足了可接受水平)。

審核時(shí)應(yīng)對(duì)如下內(nèi)容重點(diǎn)關(guān)注：

驗(yàn)證的策劃能否成為對(duì)組織所實(shí)施的食品安全管理體系的能力提供信任的工具，應(yīng)明確對(duì)體系要素驗(yàn) d)危害水平低于確定的可接受水(見(jiàn)7．4．2)e)組織要求的其他程序得以實(shí)施且有效。策劃應(yīng)包括： f)驗(yàn)證策劃的目的； g)方法； h)頻率； i)職責(zé)； j)記錄。

該策劃的輸出應(yīng)采用適于組織運(yùn)作的形式。應(yīng)規(guī)定記錄的要求。

7.9食品安全管理體系的運(yùn)行 7.9.總則

組織應(yīng)確保策劃的活動(dòng)(見(jiàn)7.2至7.8)和由此產(chǎn)生的更改得以實(shí)施、運(yùn)行 證活動(dòng)的內(nèi)容、驗(yàn)證時(shí)機(jī)、方法、頻率和職責(zé)和記錄。

驗(yàn)證頻率是否取決于與食品安全危害可接受水平或確定前績(jī)效相關(guān)控制措施效果的不確定性、及監(jiān)控程序發(fā)現(xiàn)失控的能力，所要求的頻率是否取決于與確認(rèn)結(jié)果和控制措施功能有關(guān)的不確定性(如過(guò)程的變化性)； 審核應(yīng)取得如下證據(jù)： 驗(yàn)證活動(dòng)應(yīng)包括：

危害分析的輸入持續(xù)更新；

操作性前提方案和UACCP計(jì)劃中的要素得以實(shí)施且有效；

已實(shí)施基礎(chǔ)設(shè)施和維護(hù)方案危，害水平低于確定的可接受水平；

組織需要的其他程序得以實(shí)施且有效。

審核時(shí)應(yīng)了解：

超出組織控制之外進(jìn)行的控制措施驗(yàn)證可以包括檢查同驗(yàn)收準(zhǔn)則和／或原材料進(jìn)貨規(guī)范的一致性，以及用實(shí)施的方法確認(rèn)原定的分銷(xiāo)條件得到應(yīng)用。

是否滿足已確定危害水平的驗(yàn)證可包括分析性測(cè)試，還需制訂特殊的抽樣計(jì)劃(抽樣單元的數(shù)量及大小、頻次，分析方法，并考慮可接受的結(jié)果)。且有效。

7.9.2可追溯性系統(tǒng)

組織應(yīng)建立可追溯性系統(tǒng)，確保能夠識(shí)別產(chǎn)品批次及其與原料批次、加工和分銷(xiāo)記錄的關(guān)系。可追溯性系統(tǒng)應(yīng)能夠識(shí)別直接供方的進(jìn)料和終產(chǎn)品分銷(xiāo)至直接分銷(xiāo)方的情況。

應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔保持可追溯性記錄，足以進(jìn)行體系評(píng)價(jià)，使?jié)撛诓话踩a(chǎn)品能夠處置和召回。可追溯性記錄可以基于終產(chǎn)品的保質(zhì)期，并應(yīng)符合顧客、法律法規(guī)要求。7.9.3糾正和糾正措施 7.9.3.1糾正措施

監(jiān)視得到的數(shù)據(jù)應(yīng)由具備足夠知識(shí)(見(jiàn)6.2)和具有權(quán)限的指定人員進(jìn)行評(píng)價(jià)，以采取糾正措施。當(dāng)關(guān)鍵限值發(fā)生超出.(見(jiàn)7.6.5)和不符合操作性前提方案時(shí)，應(yīng)采取糾正措施。

組織應(yīng)建立和保持形成文件的程序，規(guī)定適宜的措施以識(shí)別和消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因；防止其再次發(fā)生；并在不符合發(fā)生后，使相應(yīng)的過(guò)程或體系恢復(fù)受控狀態(tài)，包括下列要求： a)評(píng)審不符合(包括顧客抱怨)；

b)對(duì)可能表明向失控發(fā)展的監(jiān)視結(jié)果的趨勢(shì)進(jìn)行評(píng)審； c)確定不符合的原因；

d)評(píng)價(jià)采取措施的需求以確保不符合不再發(fā)生； e)確定和實(shí)施所需的措施； f)記錄所采取糾正措施的結(jié)果：

g)評(píng)審采取的糾正措施，以確保其有效。

記錄應(yīng)由負(fù)責(zé)人員簽字，并予以評(píng)價(jià)(見(jiàn)8.3.2)。

7.9.3.2糾正

根據(jù)終產(chǎn)品的用途和交付要求，組織應(yīng)確保受不符合關(guān)鍵控制點(diǎn)(見(jiàn)7.6.5)，或不符合操作性前提方案影響的終產(chǎn)品得以識(shí)別和控制。

應(yīng)建立和保持形成文件的程序，規(guī)定：

a)識(shí)別和評(píng)定受影響的終產(chǎn)品，以確定對(duì)它們進(jìn)行適宜的處置(見(jiàn)7，9.4)，b)評(píng)審所實(shí)施的糾正。

在已經(jīng)超出關(guān)鍵限值的條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品是潛在不安全產(chǎn)品，應(yīng)按7.9.4要求進(jìn)行處理。對(duì)不符合操作性前提方案條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品，在評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)考慮不符合原因和由此對(duì)食品安全造成的后果；并在必要時(shí)，按7.9.4的要求進(jìn)行處理。評(píng)價(jià)應(yīng)予記錄。

所有糾正、不符合的性質(zhì)及其產(chǎn)生原因和后果的信息，包括不合格批次的可追溯性信息，都應(yīng)予以記錄并由負(fù)責(zé)人簽字。

審核7.9.3.2時(shí)審核員應(yīng)：

企業(yè)應(yīng)根據(jù)終產(chǎn)品的用途和交付要求，確保受不符合關(guān)鍵控制點(diǎn)(見(jiàn)7.6.5)，或不符合操作性前提方案影響的終產(chǎn)品得以識(shí)別和控制。

應(yīng)建立和保持形成文件的程序，規(guī)定：

識(shí)別和評(píng)價(jià)受影響的終產(chǎn)品，以確定對(duì)它們進(jìn)行適宜的處置(見(jiàn)7.9.4)，評(píng)審所實(shí)施的糾正。

在已經(jīng)超出關(guān)鍵限值的條件下，生產(chǎn)的產(chǎn)品是潛在不安全產(chǎn)品，應(yīng)按7.9.4要求進(jìn)行處置。對(duì)未遵照操作性前提方案條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品，應(yīng)根據(jù)不符合原因和由此對(duì)食品安全造成的后果進(jìn)行評(píng)價(jià)；并在必要時(shí)，按7.9.4的要求進(jìn)行處置。評(píng)價(jià)應(yīng)予記錄。

所有糾正、不符合的性質(zhì)及其產(chǎn)生原因和后果的信息以及不合格批次的可追溯性信息，都應(yīng)予以記錄并由負(fù)責(zé)人簽字。

7.9.4潛在不安全產(chǎn)品的處理

組織應(yīng)采取措施處理所有不合格產(chǎn)品，防止不合格產(chǎn)品進(jìn)入食品鏈，除非滿足如下情況： a)相關(guān)的食品安全危害已降至規(guī)定的可接受水平；

b)相關(guān)的食品安全危害在產(chǎn)品進(jìn)入食品鏈前將降至確定的可接受水平(7.4.2)； c)盡管不符合，但產(chǎn)品仍能滿足相關(guān)食品安全危害規(guī)定的可接受水平。

應(yīng)在形成文件的程序中規(guī)定處理潛在不安全產(chǎn)品的控制、相關(guān)響應(yīng)和權(quán)限。

符合下列任何條件時(shí)，受不符合影響的每批產(chǎn)品才能在分銷(xiāo)前作為安全產(chǎn)品放行： d)除監(jiān)視系統(tǒng)外的其他證據(jù)證實(shí)控制措施有效；

e)證據(jù)顯示，針對(duì)特定產(chǎn)品的控制措施的整體作用達(dá)到預(yù)期效果(即達(dá)到按照7.4.2確定的可接受水平)； f)充分抽樣、分析和(或)充分的驗(yàn)證結(jié)果證實(shí)受影響的批次產(chǎn)品符合被懷疑失控的食品安全危害確定的可接受水平。否則，潛在不安全產(chǎn)品應(yīng)按如下活動(dòng)之一處理：

g)在組織內(nèi)或組織外重新加工或進(jìn)一步加工，以保證食品安全危害

審核條款7.9.4時(shí)注意：

驗(yàn)證的目的并不是僅評(píng)價(jià)特定的某批產(chǎn)品的可接受性；為潛在的不安全產(chǎn)品的各批次放行提供了程序。組織應(yīng)采取措施處理所有不合格產(chǎn)品，防止不合格產(chǎn)品進(jìn)入食品鏈，除非滿足如下情況： 相關(guān)的食品安全危害已降至規(guī)定的可接受水平；

相關(guān)的食品安全危害在產(chǎn)品進(jìn)入食品鏈前將降至確定的可接受水平(7.4.2)； 盡管不符合，但產(chǎn)品仍能滿足相關(guān)食品安全危害規(guī)定的可接受水平。

應(yīng)在形成文件的程序中規(guī)定處理潛在不安全產(chǎn)品的控制方法、相關(guān)響應(yīng)和權(quán)限。符合下列任何條件時(shí)，受不符合影響的每批產(chǎn)品才能在分銷(xiāo)前作為安全產(chǎn)品放行： 除監(jiān)視系統(tǒng)外的其他證據(jù)證實(shí)控制措施有效；

證據(jù)顯示，特定產(chǎn)品的控制措施的整體作用達(dá)到預(yù)期效果(即達(dá)到7.4.2確定的可接受水平)； 充分抽樣、分析和(或)充分的驗(yàn)證結(jié)果證實(shí)受影響的批次產(chǎn)品符合被懷疑失控的食品安全危害確定的可接受水平。

否則，潛在不安全產(chǎn)品應(yīng)按如下活動(dòng)之一處理： 消除或降至可接受水平； h)銷(xiāo)毀和(或)按廢物處理。

在按上述要求評(píng)價(jià)前，所有受不符合影響的批次產(chǎn)品應(yīng)在組織的控制下予以保留。當(dāng)確定為不安全的不合格產(chǎn)品已經(jīng)不在組織控制范圍內(nèi)時(shí)，組織應(yīng)通知相關(guān)方，并啟動(dòng)召回(見(jiàn)7.9.5)。7.9.5召回

為使按7.9.4已確定為不安全批次的終產(chǎn)品在交付后，能夠完全、及時(shí)地召回，組織應(yīng)建立、保持形成文件的程序，以便通知相關(guān)方(如：主管部門(mén)、顧客和(或)消費(fèi)者)。為便于召回，應(yīng)規(guī)定如下：

a)最高管理者應(yīng)指定有權(quán)啟動(dòng)召回的人員和負(fù)責(zé)執(zhí)行召回的人員； b)通知相關(guān)方的程序(如主管部門(mén)、顧客和(或)消費(fèi)者)； c)處理召回產(chǎn)品及庫(kù)存中相關(guān)產(chǎn)品的程序； d)一旦召回，采取措施順序的程序； e)記錄要求；

f)可追溯性系統(tǒng)(見(jiàn)7.9.2)。被召回產(chǎn)品在被銷(xiāo)毀、改變預(yù)期用途、確定按原有(或其他)預(yù)期用途使用是安全的或重新加工以確保安全之前，應(yīng)在監(jiān)督下予以保留。

召回的原因、范圍和結(jié)果應(yīng)向最高管理者報(bào)告，作為管理評(píng)審(見(jiàn)5.8.2)印 在組織內(nèi)或組織外重新加工或進(jìn)一步加工，以保證食品安全危害消除或降至可接受水平； 銷(xiāo)毀和(或)按廢物處理。

在按上述要求評(píng)價(jià)前，所有受不合格影響的批次產(chǎn)品應(yīng)在組織的控制下予以保留。當(dāng)確定為不安全的不合格產(chǎn)品已經(jīng)不在組織控制范圍內(nèi)時(shí)；組織應(yīng)通知相關(guān)方，并啟動(dòng)召回 審核7.9.5時(shí)：

已確定為不安全批次的終產(chǎn)品在交付后，能夠完全、及時(shí)地召回，組織應(yīng)建立、保持形成文件的程序，以便通知相關(guān)方(如主管部門(mén)、顧客和(或)消費(fèi)者)。為便于召回，應(yīng)規(guī)定：

最高管理者應(yīng)任命有權(quán)限啟動(dòng)召回的人員和負(fù)責(zé)執(zhí)行召回的人員； 通知相關(guān)方的程序(如主管部門(mén)、顧客和(或)消費(fèi)者)； 處置召回產(chǎn)品及庫(kù)存中相關(guān)產(chǎn)品的程序； 一旦召回，采取措施順序的程序； 記錄要求；

可追溯性系統(tǒng)(見(jiàn)7.9.2)。被召回產(chǎn)品在被銷(xiāo)毀、按照最初預(yù)期用途之外的其他用途被使用、按原有(或其他)預(yù)期用途確定為安全產(chǎn)品或以確保其成為安全產(chǎn)品的方式重新加工之前，應(yīng)在監(jiān)督下予以保留。輸入。

組織應(yīng)通過(guò)使用驗(yàn)證試驗(yàn)、模擬召回

或?qū)嶋H召回來(lái)驗(yàn)證召回方案的有效性，并記錄結(jié)果。

8食品安全管理體系的驗(yàn)證、確認(rèn)和改進(jìn) 8.1總則

食品安全小組應(yīng)對(duì)驗(yàn)證、確認(rèn)和更新

食品安全管理體系所需的過(guò)程進(jìn)行策劃和實(shí)施。這些活動(dòng)的結(jié)果應(yīng)： a)證明符合本準(zhǔn)則及組織關(guān)于食品安全目標(biāo)的要求(見(jiàn)5.2)； b)確保在需要時(shí)對(duì)食品安全管理體系進(jìn)行更新。

應(yīng)包括適用方法的確定，包括統(tǒng)計(jì)技術(shù)及其應(yīng)用范圍。

8.2監(jiān)視和測(cè)量

作為有效監(jiān)視和驗(yàn)證的一個(gè)前提，組織應(yīng)確定監(jiān)視和測(cè)量的適宜方法。當(dāng)已確定需要監(jiān)視和測(cè)量裝置時(shí)，組織應(yīng)提供證據(jù)證實(shí)這些裝置對(duì)于確保食品安全管理體系的運(yùn)行是適宜的。組織應(yīng)建立所需的過(guò)程，確保按照規(guī)定要求實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量。為確保結(jié)果有效性，必要時(shí)，所使用的測(cè)量設(shè)備和方法應(yīng)：

a)對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的 召回的原因、范圍和結(jié)果應(yīng)向最高管理者報(bào)告，作為管理評(píng)審(見(jiàn)5.8.2)的輸入。

組織應(yīng)通過(guò)使用挑戰(zhàn)性試驗(yàn)比對(duì)試驗(yàn)、模擬召回或?qū)嶋H召回來(lái)驗(yàn)證召回方案的有效性，并記錄結(jié)果。審核第8章關(guān)注：

組織應(yīng)識(shí)別并收集與提供的最終產(chǎn)品相關(guān)的食品安全信息及其可接受水平，以建立并持續(xù)更新產(chǎn)品衛(wèi)生質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度，并配備與組織規(guī)模及產(chǎn)品相適應(yīng)的檢測(cè)設(shè)施、設(shè)備；具備應(yīng)有的檢測(cè)能力；對(duì)原料、半成品、成品的衛(wèi)生質(zhì)量指標(biāo)具備檢驗(yàn)?zāi)芰蝌?yàn)證能力，具有微生物、農(nóng)殘等檢驗(yàn)工作所需要的標(biāo)準(zhǔn)資料、檢驗(yàn)設(shè)施和儀器設(shè)備，并有健全的檢驗(yàn)制度。

檢測(cè)人員包括感官檢驗(yàn)人員應(yīng)經(jīng)過(guò)教育和培訓(xùn)并有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。

組織應(yīng)識(shí)別所提供產(chǎn)品可能發(fā)生的化學(xué)、生物和物理危害及其用于直接消費(fèi)的可接受水平，并根據(jù)最終產(chǎn)品的特性及預(yù)期用途實(shí)施或制定適用的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及檢測(cè)方法；

組織應(yīng)考慮產(chǎn)品可能存在的固有危害及在加工過(guò)程中可能引入的影響食品安全的其他因素，以充實(shí)每種產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容；

每種產(chǎn)品的衛(wèi)生質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及其檢測(cè)方法應(yīng)符合現(xiàn)行有效的相應(yīng)法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的要求，如：(但不限于)a)相關(guān)產(chǎn)品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)；

b)GB／T4789.1—31—2003食品衛(wèi)生微生物學(xué)檢測(cè)；

測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，在規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定的依據(jù)；

b)進(jìn)行調(diào)整或必要時(shí)再調(diào)整； c)得到識(shí)別，以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)： d)防止可能使測(cè)量結(jié)果失效的調(diào)整； e)防止損壞和失效。

校準(zhǔn)和驗(yàn)證結(jié)果記錄應(yīng)予保持。

此外，當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，組織應(yīng)對(duì)以往測(cè)量結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

當(dāng)測(cè)量設(shè)備不符合時(shí)，組織應(yīng)對(duì)該設(shè)備以及任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?。這種評(píng)價(jià)和相應(yīng)措施的記錄應(yīng)予保持。

當(dāng)計(jì)算機(jī)軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和測(cè)量時(shí)，應(yīng)確認(rèn)其滿足預(yù)期用途的能力。確認(rèn)應(yīng)在初次使用前進(jìn)行，必要時(shí)再確認(rèn)。

c)GB／T5009.1—100—2003食品衛(wèi)生檢測(cè)方法(一)(二)組織應(yīng)根據(jù)各類(lèi)罐頭產(chǎn)品的特點(diǎn)，結(jié)合加工過(guò)程、食用方法分析可能發(fā)生安全危害，確定每種罐頭產(chǎn)品的專(zhuān)項(xiàng)檢測(cè)項(xiàng)目。

建立并保存檢驗(yàn)記錄。審核實(shí)施幫助五

給出了罐頭行業(yè)衛(wèi)生質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)要求

審核時(shí)應(yīng)注意首先確認(rèn)檢驗(yàn)和測(cè)量的方法和使用設(shè)備的正確性。應(yīng)檢查主要檢驗(yàn)設(shè)備清單

審核員判定受審核方監(jiān)視和測(cè)量裝置是否滿足要求 校準(zhǔn)或檢定的結(jié)果應(yīng)明確測(cè)量裝置的準(zhǔn)確度。

當(dāng)以感官做評(píng)價(jià)的手段時(shí)，進(jìn)行選擇、評(píng)價(jià)的感官評(píng)估小組的控制應(yīng)按GB／T14195、GB／T16291進(jìn)行管理，以保持感官評(píng)估的準(zhǔn)確性和一致性。

需要時(shí)，測(cè)量設(shè)備和裝置的校準(zhǔn)是可通過(guò)實(shí)驗(yàn)室之間的比對(duì)實(shí)現(xiàn)的。應(yīng)審核企業(yè)對(duì)檢測(cè)設(shè)備的日常管理情況。

注意審核企業(yè)有無(wú)建立如何識(shí)別檢測(cè)設(shè)備的符合性的管理方法，有無(wú)發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求，如何采取的措施

使用軟件進(jìn)行的檢測(cè)應(yīng)在使用前得到確認(rèn)，必要時(shí)再確認(rèn)。

8.3食品安全管理體系的驗(yàn)證 8.3.1內(nèi)部審核

組織應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定食品安全管理體系是否： a)符合策劃安排、本準(zhǔn)則的要求和組織所建立的食品安全管理體系的要求： b)得到有效實(shí)施和更新。

策劃審核方案要考慮擬審核過(guò)程和區(qū)域的狀況和重要性，以及以往審核(見(jiàn)8.5.2和5.8.2)產(chǎn)生的更新措施。應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。

策劃和實(shí)施審核以及報(bào)告結(jié)果和保持記錄的職責(zé)和要求應(yīng)在形成文件的程序中作出規(guī)定。

負(fù)責(zé)受審核區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時(shí)采取措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不符合情況及原因，不能不適當(dāng)?shù)匮诱`。跟蹤活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告。

審核結(jié)果應(yīng)以適當(dāng)?shù)男问较蜃罡吖芾碚邊R報(bào)，以作為驗(yàn)證活動(dòng)（見(jiàn)8.3.3）結(jié)果分析的一部分，并應(yīng)作為食品安全管理體系更新的輸入(見(jiàn)8.5.2)。

8.3.2單項(xiàng)驗(yàn)證結(jié)果的評(píng)價(jià)

應(yīng)對(duì)所策劃的驗(yàn)證(見(jiàn)7.8)的單項(xiàng)結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)地評(píng)價(jià)，也包括內(nèi)部審核(見(jiàn)

本8.3.1條款針對(duì)的是整個(gè)食品安全管理體系應(yīng)有別于7.8中對(duì)單個(gè)要素的驗(yàn)證。

應(yīng)審核受審核方對(duì)食品安全管理體系的內(nèi)部審核程序與審核方案的制定和實(shí)施是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求以及內(nèi)審的有效性。關(guān)鍵是能否連同其他有關(guān)的監(jiān)控、確認(rèn)、驗(yàn)證、評(píng)審要素能否形成良好的自我監(jiān)控機(jī)制。，應(yīng)審核8.3.2的重點(diǎn)是：所策劃的驗(yàn)證的每個(gè)結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)地評(píng)價(jià)，8.3.1)。

當(dāng)驗(yàn)證不能證明與策劃的安排相符合時(shí)，組織應(yīng)采取措施達(dá)到規(guī)定的要求。該措施應(yīng)包括但不限于以下方面：

a)對(duì)當(dāng)前的更新程序和溝通渠道(見(jiàn)5.6和7.7)進(jìn)行評(píng)審；

b)對(duì)危害分析結(jié)論(見(jiàn)7.4)、操作性前提方案(PRP(s))(見(jiàn)7.5)和HACCP計(jì)劃(見(jiàn)7.6.1)的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行評(píng)審； c)基礎(chǔ)設(shè)施和維護(hù)方案(見(jiàn)7.2.2)的評(píng)價(jià)；

d)人力資源管理和培訓(xùn)活動(dòng)(見(jiàn)6.2)有效性的評(píng)價(jià)。

驗(yàn)證結(jié)果應(yīng)予以記錄，并應(yīng)與食品安全小組溝通。組織應(yīng)提供驗(yàn)證結(jié)果以分析驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果。當(dāng)體系驗(yàn)證基于對(duì)終產(chǎn)品樣品的測(cè)試，且該測(cè)試的樣品表明不滿足食品安全危害(見(jiàn)7.4.2)的可接受水平時(shí)，受影響批次的產(chǎn)品應(yīng)按7.9.4的要求作為潛在不安全產(chǎn)品處理。

8.3.3驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析

食品安全小組應(yīng)分析驗(yàn)證活動(dòng)的結(jié)果，包括內(nèi)部審核的結(jié)果。應(yīng)進(jìn)行分析，以達(dá)到下述目的： 也包括內(nèi)部審核本條款要求評(píng)價(jià)各驗(yàn)證結(jié)果，如結(jié)果表明不符合，要采取適當(dāng)措施，應(yīng)考慮的措施可包括但不限于以下幾項(xiàng)：

a)對(duì)監(jiān)控程序進(jìn)行評(píng)審

b)對(duì)危害分析進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)重新分析；

c)對(duì)食品安全管理體系或危害分析的設(shè)想進(jìn)行重新確認(rèn)； d)對(duì)更新程序進(jìn)行評(píng)審，包括溝通；

e)對(duì)包括培訓(xùn)活動(dòng)在內(nèi)的資源管理進(jìn)行評(píng)審。

應(yīng)審核受審核方是否按策劃的驗(yàn)證要求實(shí)施了對(duì)每個(gè)結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)地評(píng)價(jià) 審核應(yīng)特別關(guān)注：

更新程序和溝通渠道(見(jiàn)5.5和7.7)進(jìn)行的評(píng)審；

危害分析結(jié)論、操作性前提方案和H^CCP.計(jì)劃的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行的評(píng)審； 基礎(chǔ)設(shè)施和維護(hù)方案的評(píng)價(jià)。

人力資源管理和培訓(xùn)活動(dòng)有效性的評(píng)價(jià)。

應(yīng)識(shí)別驗(yàn)證不能證明與策劃的安排相符合時(shí)，組織應(yīng)采取措施達(dá)到規(guī)定的要求以及實(shí)施的有效性。審核8.3.3條款時(shí)應(yīng)注意：

該條款為食品安全管理體系提供了使終產(chǎn)品滿足已確定可接受危害水平的整體績(jī)效評(píng)價(jià)的方法。a)確認(rèn)體系的整體運(yùn)行滿足策劃的安排，滿足本準(zhǔn)則扣要求和組織建立食品安全管理體系的要求； b)識(shí)別食品安全管理體系改進(jìn)或更新的需求； c)識(shí)別表明潛在不安全產(chǎn)品高事故風(fēng)險(xiǎn)的趨勢(shì)；

d)建立信息，便于策劃與受審核區(qū)域狀況和重要性有關(guān)的內(nèi)部審核方案； e)提供證據(jù)證明已采取糾正和糾正措施的有效性。應(yīng)記錄分析的結(jié)果和由此產(chǎn)生的活動(dòng)，并以相關(guān)的形式向最高管理者報(bào)告，作為管理評(píng)審(見(jiàn)5.8.2)的輸入；也應(yīng)用作食品安全管理體系更新的輸入(見(jiàn)8.5.2)。

8.4控制措施組合的確認(rèn)

對(duì)于包括在操作性前提方案和

HACCP計(jì)劃中的控制措施組合的初步設(shè)計(jì)及隨后的變更(7.4.4)，組織應(yīng)確認(rèn)控 整體食品安全管理體系的確認(rèn)可以是初始確認(rèn)、有計(jì)劃的周期性確認(rèn)或由特殊事件引發(fā)的確認(rèn)。可對(duì)食品安全管理體系(FSM)進(jìn)行初始確認(rèn)以確保： a)所有潛在危害得到確定；

b)HACCP計(jì)劃從技術(shù)和科學(xué)角度都是可靠的； c)前提方案從技術(shù)和科學(xué)角度都是可靠的。進(jìn)行初始確認(rèn)，應(yīng)運(yùn)用： d)科學(xué)研究和／或?qū)＜医ㄗh；

e)廠內(nèi)觀察和測(cè)量，包括體系的歷史業(yè)績(jī)。

為確保食品安全管理體系(FSM)的充分性，可按所制定的周期進(jìn)行重新確認(rèn)。周期性確認(rèn)應(yīng)當(dāng)包括： f)對(duì)危害分析的技術(shù)評(píng)價(jià)； g)對(duì)HACCP計(jì)劃的技術(shù)評(píng)價(jià)； h)對(duì)前提方案的技術(shù)評(píng)價(jià)； i)對(duì)流程圖的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審； j)對(duì)記錄的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。

其他可導(dǎo)致重新確認(rèn)活動(dòng)的情況包括食品安全管理體系(FSM)不明原因的失誤，如大批量不合格產(chǎn)品的產(chǎn)生，過(guò)程、產(chǎn)品或包裝發(fā)生的重大變化，以及確定的新危害。審核條款8.4時(shí)應(yīng)特別關(guān)注：

確認(rèn)是操作前實(shí)施的評(píng)定，目的在于證明單獨(dú)的(或組合的)控制措施能夠達(dá)到預(yù)期的控制水平(或滿 制措施的組合能夠達(dá)到已確定食品安全危害控制所要求的預(yù)期水平。確認(rèn)活動(dòng)應(yīng)包括措施，以確認(rèn)：

a)針對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)所建立的關(guān)鍵限值，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)所針對(duì)食品安全危害設(shè)定的預(yù)期控制； b)組合中的控制措施有效且能夠確?？刂埔汛_定的食品安全危害，并獲得滿足規(guī)定可接受水平(7.4.4)的終產(chǎn)品。

當(dāng)確認(rèn)結(jié)果表明不能認(rèn)定上述一個(gè)或多個(gè)要素時(shí)，應(yīng)對(duì)控制措施系統(tǒng)進(jìn)行修改和重新評(píng)價(jià)(7.4.1)。修改可能包括控制措施(即加工參數(shù)、嚴(yán)格程度、強(qiáng)度和(或)其組合)的變更和(或)原料、生產(chǎn)技術(shù)、終產(chǎn)品特性、分銷(xiāo)方式、和(或)終產(chǎn)品預(yù)期用途的變更。

足可接受水平)；

要求確認(rèn)證實(shí)控制措施的組合能夠達(dá)到預(yù)期的控制水平。如不能證實(shí)，則需對(duì)措施的組合進(jìn)行調(diào)整。終產(chǎn)品樣品的測(cè)試是否能按策劃的安排正常進(jìn)行，能提供充分的可信的、可靠的證據(jù)。該測(cè)試的樣品表明不滿足食品安全危害的可接受水平時(shí)，受影響批次的產(chǎn)品是否能按7.9.4的要求作為潛在不安全產(chǎn)品處理。

在使終產(chǎn)品滿足已確定可接受危害水平的整體績(jī)效方面，該分析為食品全管理體系提供了評(píng)價(jià)的方法，其結(jié)論。一般將成為與公共衛(wèi)生主管部門(mén)和顧客溝通的重要信息。

整體食品安全管理體系的確認(rèn)可以是初始確認(rèn)、有計(jì)劃的周期性確認(rèn)或由特殊事件引發(fā)的確認(rèn)。確認(rèn)的目的是： a)確定各控制措施或控制措施的有限組合對(duì)危害的影響(如增高或降低危害水平的數(shù)量級(jí)，或者預(yù)防危害發(fā)生的程度)；

b)確定控制措施的整體結(jié)合使最終產(chǎn)品滿足已確定的可接受危害水平的能力。

注1：對(duì)于所關(guān)注的確認(rèn)，基本的一個(gè)或多個(gè)控制措施的有限結(jié)合可以用來(lái)確認(rèn)整個(gè)組合。確認(rèn)方法包括但不限于以下幾項(xiàng)：

c)參考他人已完成的確認(rèn)或歷史知識(shí)；

注2：若參考他人完成的確認(rèn)，應(yīng)注意確保預(yù)期應(yīng)用的條件與所參考的確認(rèn)中識(shí)別的條件相一致。d)用試驗(yàn)?zāi)M過(guò)程條件；

注3可要求在試驗(yàn)工廠中按比例調(diào)整實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的試驗(yàn)，以確保該試驗(yàn)?zāi)苷_反映加工參數(shù)和條件。

e)收集正常操作條件下生物、化學(xué)和物理危害的數(shù)據(jù)；

注4：可通過(guò)中間品和(或)成品抽樣和檢驗(yàn)進(jìn)行，該抽樣和檢驗(yàn)基于統(tǒng)計(jì)抽樣計(jì)劃和確認(rèn)的試驗(yàn)方法。f)統(tǒng)計(jì)學(xué)設(shè)計(jì)的調(diào)查；

注5：無(wú)法測(cè)量的有用控制措施，如消費(fèi)者儲(chǔ)存易腐食品的習(xí)慣。

g)數(shù)學(xué)模型。

確認(rèn)可以是初始確認(rèn)、有計(jì)劃的周期性確認(rèn)或由特殊事件引發(fā)的確認(rèn)，例如：

h)附加控制措施、新技術(shù)或設(shè)備的實(shí)施；

i)增加所選控制措施的強(qiáng)度(或嚴(yán)格程度)(如時(shí)間、溫度、濃度)；

j)需組織控制的其他危害的識(shí)別(如出現(xiàn)以前未識(shí)別的危害或關(guān)注點(diǎn)，或以前已確定但評(píng)價(jià)為不需組織加以控制的危害)；

k)危害的發(fā)生或其水平的變化(如在配料或食品鏈其他部

8.5改進(jìn)

8.5.1持續(xù)改進(jìn)

組織應(yīng)通過(guò)滿足安全食品策劃和實(shí)現(xiàn)(見(jiàn)7)的要求，持續(xù)改進(jìn)食品安全管理體系。

最高管理者應(yīng)確保組織采用溝通(見(jiàn)5.6)、管理評(píng)審(見(jiàn)5.8)、內(nèi)部審核(見(jiàn)8.3.1)、單項(xiàng)驗(yàn)證結(jié)果的評(píng)價(jià)(見(jiàn)8.3.2)、驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析(見(jiàn)8.3.3)、控制措施組合的確認(rèn)(見(jiàn)8.4)和食品安全管理體系更新(見(jiàn)8.5.2)，以持續(xù)改進(jìn)食品安全管理體系的有效性。

注：參見(jiàn)GB／T19001持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性指南。8.5.2食品安全管理體系的更新

最高管理者應(yīng)確保食品安全管理體系及時(shí)得到更新，以確保食品安全。

食品安全小組應(yīng)定期評(píng)價(jià)和評(píng)估顧客反饋，包括有關(guān)食品安全的抱怨、審核報(bào)告和驗(yàn)證活動(dòng)分析結(jié)果(見(jiàn)8.3.3)；繼而應(yīng)考慮對(duì)危害分析(7.4)、操作性前提方案PRP(s)(7.5)和HACCP計(jì)劃(7.6)分中)； 1)危害對(duì)于控制措施發(fā)生的變化(如微生物適應(yīng)性)；

m)食品安全管理體系不明原因的失效，包括如大批量不合格品的產(chǎn)生。

確認(rèn)證實(shí)控制措施組合的設(shè)計(jì)不適當(dāng)，且考慮重新設(shè)計(jì)表明修改控制措施是不可行的時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮通過(guò)適當(dāng)?shù)男畔⒒驑?biāo)簽將信息充分地提供給顧客或消費(fèi)者。審核8.5時(shí)應(yīng)關(guān)注：

食品安全小組的分析驗(yàn)證活動(dòng)有無(wú)策劃安排，如何實(shí)施，能否實(shí)現(xiàn)：

確認(rèn)體系的整體運(yùn)行滿足策劃的安排，滿足本標(biāo)準(zhǔn)的要求和組織建立食品安全管理體系的要求； 識(shí)別食品安全管理體系改進(jìn)或更新的需求； 識(shí)別表明潛在不安全產(chǎn)品高事故風(fēng)險(xiǎn)的趨勢(shì)；

建立信息，便于策劃與受審核區(qū)域狀況和重要性有關(guān)的內(nèi)部審核方案； 提供證據(jù)證明已采取糾正和糾正措施的有效性。審核應(yīng)取證并評(píng)價(jià)：

組織所制定包括在操作性前提方案和HACCP計(jì)劃中的控制措施組合的初步設(shè)計(jì)及隨后的變更，組織所確認(rèn)控制措施的組合能夠達(dá)到已確定食品安全危害控制所要求的預(yù)期 的設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)審的必要性。

更新評(píng)價(jià)和評(píng)估活動(dòng)的輸入應(yīng)包括： a)5.6中所述的內(nèi)部和外部溝通；

b)有關(guān)食品安全管理體系適宜性、充分性和有效性的其他信息； c)驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果(8.3.3)分析的輸出； d)管理評(píng)審的輸出。

應(yīng)記錄體系更新活動(dòng)，并以適當(dāng)?shù)男问綀?bào)告，作為管理評(píng)審的輸入。

水平的確認(rèn)控制要求、方式、職責(zé)、時(shí)機(jī)程序等。應(yīng)審核：

受審核方對(duì)控制措施組合的確認(rèn)策劃安排是否合理、完整、符合標(biāo)準(zhǔn)要求。對(duì)控制措施組合的確認(rèn)是否包含了：

針對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)所建立的關(guān)鍵限值，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)所針對(duì)食品安全危害設(shè)定的預(yù)期控制；

組合中的控制措施有效且能夠確保控制已確定的食品安全危害，并獲得滿足規(guī)定可接受水平的終產(chǎn)品。應(yīng)審核實(shí)施控制措施組合的確認(rèn)的證據(jù)和由此而引發(fā)的后續(xù)改進(jìn)措施(如對(duì)控制措施系統(tǒng)進(jìn)行修改和重新評(píng)價(jià))是否適宜并符合組織的方針及目標(biāo)要求 應(yīng)深入審核每一項(xiàng)修改的合理性，如：

修改可能包括控制措施(即加工參數(shù)、嚴(yán)格程度、強(qiáng)度和(或.)其組合)的變更和(或)原料、生產(chǎn)技術(shù)，終產(chǎn)品特性、分銷(xiāo)方式、和(或)終產(chǎn)品預(yù)期用途的變更，是否合理，完善，可使危害降低到可接受的水平。通過(guò)審核相關(guān)要素的實(shí)施和有效性，評(píng)價(jià)組織在持續(xù)改進(jìn)食品安全管理體系的有效性：

采用溝通(見(jiàn)5.5)、管理評(píng)審(見(jiàn)5.8)、內(nèi)部審核(見(jiàn)8.3.1)、驗(yàn)證結(jié)果的評(píng)價(jià)(見(jiàn)8.3.2)、驗(yàn)證活

動(dòng)結(jié)果的分析(見(jiàn)8.3.3)、控制措施組合的確認(rèn)(見(jiàn)8.4)和食品安全管理體系更新(見(jiàn)8.5.2)。

應(yīng)特別關(guān)注食品安全小組應(yīng)定期評(píng)價(jià)和評(píng)估顧客反饋、審核報(bào)告和驗(yàn)證活動(dòng)分析結(jié)果；對(duì)危害分析、操作性前提方案和HACCP計(jì)劃的設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)審的必要性的證據(jù) 通過(guò)審核：

最高管理者對(duì)食品安全管理體系及時(shí)得到更新的支持和關(guān)注，了解組織確保食品安全的控制的途徑。通過(guò)審核：

食品安全小組定期評(píng)價(jià)和評(píng)估顧客反饋，包括有關(guān)食品安全的抱怨、審核報(bào)告和驗(yàn)證活動(dòng)分析結(jié)果(見(jiàn)8.3.3)；繼而應(yīng)考慮對(duì)危害分析(7.4)、操作性前提方案PRP(s)(7.5).和HACCP計(jì)劃(7.6)的設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)審的必要性，評(píng)價(jià)組織確保食品安全的動(dòng)態(tài)控制的成效。審核時(shí)關(guān)注：

體系更新活動(dòng)應(yīng)與信息交流、管理評(píng)審的輸入、輸出及相關(guān)的評(píng)價(jià)、驗(yàn)證結(jié)合。

7風(fēng)險(xiǎn)分析及驗(yàn)證或(奉9)檢測(cè)要求

應(yīng)獲取受審核方認(rèn)證覆蓋范圍的產(chǎn)品在食品安全方面的特性指標(biāo)是否穩(wěn)定符合相關(guān)方要求的證據(jù)，并做風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，審核組認(rèn)為在認(rèn)證可信性、可靠性、科學(xué)性需要進(jìn)一步證實(shí)時(shí)，應(yīng)采取通過(guò)驗(yàn)證或(和)檢測(cè)途徑進(jìn)行。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的考慮因素：可涉及客觀存在的產(chǎn)品、工藝、技術(shù)、資源基礎(chǔ)不足／缺陷及人的行為和管理活動(dòng)、環(huán)境因素造成的難于預(yù)見(jiàn)的不利影響。a)產(chǎn)品制作過(guò)程成熟度

◆產(chǎn)品在加工環(huán)節(jié)不可控危害因素；可能存在的加工環(huán)節(jié)不良變異，波動(dòng)；新發(fā)現(xiàn)的危害因素控制措施不充分；如乳晶廠鮮奶諸多供方奶源的不一致。

◆生產(chǎn)企業(yè)的基礎(chǔ)資源保障能力；如設(shè)備的先進(jìn)性、自動(dòng)化程度，人的經(jīng)驗(yàn)與技能的影響，工作與加工環(huán)境條件的保障能力，如：飲料廠生產(chǎn)用水凈化設(shè)備能力不足。

◆生產(chǎn)企業(yè)的技術(shù)＼生產(chǎn)能力；如新工藝、新技術(shù)的采用，新產(chǎn)品的生產(chǎn)，審核員的專(zhuān)業(yè)及審核能力，負(fù)責(zé)出廠檢驗(yàn)的檢驗(yàn)員未經(jīng)充分的培訓(xùn)或?qū)嵺`。

◆產(chǎn)品在儲(chǔ)存＼運(yùn)輸＼交付＼銷(xiāo)售環(huán)節(jié)不可控危害因素的風(fēng)險(xiǎn)；如零售商可能將大包裝熟肉制品在超市常溫柜臺(tái)零售。

b)產(chǎn)品質(zhì)量的安全性

考慮終產(chǎn)品特性及預(yù)期使用環(huán)節(jié)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)：如食品在按照預(yù)期用途進(jìn)行制備和(或)食用時(shí)可能存在的有毒、有害物質(zhì)的殘余風(fēng)險(xiǎn)或可能存在的未知潛在危害；如食品中所含有的對(duì)健康有潛在不良影響的生物、化學(xué)或物理因素或食品存在條件。

c)生產(chǎn)企業(yè)的體系運(yùn)行及前提方案／HACCP控制成熟度

生產(chǎn)企業(yè)的前提方案及HACCP計(jì)劃＼控制的管理有效性；如危害控制體系不穩(wěn)定，體系運(yùn)行時(shí)間短，對(duì)前提方案及HACCP計(jì)劃＼控制的理解和運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)不足，策劃不充分，適宜性差，套用其他的企業(yè)的危害分析單與HACCP計(jì)劃。

d)驗(yàn)證或檢測(cè)考慮的問(wèn)題

審核組對(duì)上述情況進(jìn)行綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和／或懷疑使用標(biāo)準(zhǔn)禁用的物質(zhì)，或標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品的殘留物、理化指標(biāo)、微生物有限制要求時(shí)，必要時(shí)，對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品的原料、輔料、加工或提供服務(wù)過(guò)程中的中間產(chǎn)品或最終產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證或抽樣檢驗(yàn)，驗(yàn)證或抽樣可在現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)進(jìn)行，也可在現(xiàn)場(chǎng)檢查后進(jìn)行。如： ——某產(chǎn)品添加了禁用的防腐劑。

——某食品廠的水源水未檢驗(yàn)農(nóng)藥殘留量及致病菌指標(biāo)。驗(yàn)證或抽樣檢驗(yàn)方案應(yīng)包括：

1)何種情況下進(jìn)行驗(yàn)證或抽樣檢驗(yàn)，包括如何選擇抽取的產(chǎn)品種類(lèi)。2)如何針對(duì)不同的產(chǎn)品及其特性確定產(chǎn)品的全部或部分檢驗(yàn)項(xiàng)目。3)驗(yàn)證或檢驗(yàn)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。

4)驗(yàn)證內(nèi)容或抽樣場(chǎng)所、樣品基數(shù)、樣品數(shù)量、封樣要求、送樣要求。5)委托的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。

6)利用申請(qǐng)人檢驗(yàn)結(jié)果或檢驗(yàn)設(shè)施進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)對(duì)其控制的要求。確認(rèn)非委托檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具檢驗(yàn)結(jié)果的控制要求，包括：檢驗(yàn)結(jié)果的時(shí)效性： 非委托檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的條件；檢驗(yàn)結(jié)果中的檢驗(yàn)項(xiàng)目不滿足時(shí)如何處理等。8對(duì)食品安全管理體系的評(píng)價(jià) 1)對(duì)食品安全管理過(guò)程的評(píng)價(jià)

對(duì)體系每個(gè)食品安全管理關(guān)鍵過(guò)程提出四個(gè)問(wèn)題： a)食品安全管理過(guò)程是否被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定? b)過(guò)程職責(zé)是否已被分配? c)食品安全管理控制程序是否得到實(shí)施和保持? d)在實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果方面，食品安全管理過(guò)程是否有效? 綜合上述問(wèn)題的答案，可確定評(píng)價(jià)過(guò)程控制的結(jié)果。2)對(duì)組織食品安全管理體系的建立、實(shí)施和保持評(píng)價(jià)

在組織所確定食品安全管理體系的范圍(該范圍應(yīng)規(guī)定食品安全管理體系中所涉及的產(chǎn)品或產(chǎn)品類(lèi)別、加工和生產(chǎn)場(chǎng)地)內(nèi)，組織是否實(shí)現(xiàn)：

a)確保在體系范圍內(nèi)合理預(yù)期發(fā)生的與產(chǎn)品相關(guān)的食品安全危害得以識(shí)別和評(píng)價(jià)，并以組織的產(chǎn)品不直接或間接傷害消費(fèi)者的方式加以控制；

b)在食品鏈范圍內(nèi)溝通與食品安全有關(guān)的適宜信息；

c)在組織內(nèi)就有關(guān)食品安全管理體系建立、實(shí)施和更新進(jìn)行必要的信息溝通，以確保滿足本標(biāo)準(zhǔn)要求的食品安全；

d)對(duì)食品安全管理體系定期評(píng)價(jià)，必要時(shí)進(jìn)行更新，確保體系反映組織的活動(dòng)、并納入有關(guān)需控制的食品安全危害確的最新信息。

針對(duì)組織所選擇的任何影響終產(chǎn)品符合性外包(源于外部的)產(chǎn)品和過(guò)程，組織應(yīng)確保控制這些產(chǎn)品和過(guò)程。對(duì)此類(lèi)外包產(chǎn)品和過(guò)程的控制應(yīng)在食品安全管理體系中加以識(shí)別，并形成文件。3)綜合評(píng)價(jià)食品安全管理體系的有效性

a)食品安全管理體系文件是否符合HACCP—EC二0l通用評(píng)價(jià)準(zhǔn)則／專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的要求和是否適合組織所需的控制特點(diǎn)? b)食品安全管理體系規(guī)定是否實(shí)施和保持，確保其聲明的食品安全方針和目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)? c)食品安全管理體系運(yùn)行是否有效，證實(shí)有能力控制食品安全危害，以穩(wěn)定

地提供安全的終產(chǎn)品，同時(shí)證實(shí)滿足商定的顧客要求、適用和規(guī)定的食品安全法律法規(guī)及其他相關(guān)方的要求? d)食品安全管理自我完善、更新、持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否健全? 綜合以上四個(gè)方面的評(píng)價(jià)，可對(duì)體系管理有效性做出評(píng)價(jià)。9監(jiān)督審核要求

為檢查獲證方是否持續(xù)保持符合認(rèn)證準(zhǔn)則的能力應(yīng)審核的重點(diǎn)，應(yīng)以行業(yè)及產(chǎn)品特性抽樣安排計(jì)劃，確定監(jiān)督頻次，體現(xiàn)對(duì)食品安全管理體系的持續(xù)完整性的檢查。識(shí)別獲證方的變更，以及變更可能對(duì)組織的負(fù)面影響。注意強(qiáng)調(diào)信息溝通以及引起的管理變化的取證要求。監(jiān)督審核時(shí)，建議從獲證組織食品安全信息的溝通為導(dǎo)入點(diǎn)，審核組織的動(dòng)態(tài)控制——變更，評(píng)價(jià)其體系持續(xù)滿足認(rèn)證準(zhǔn)則的能力。

為確保獲證方的食品安全管理體系(HACCP)與認(rèn)證準(zhǔn)則的持續(xù)符合性，在證書(shū)有效期內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)至少每年應(yīng)在產(chǎn)品的生產(chǎn)季節(jié)對(duì)獲證方的食品安全管理體系實(shí)施一次監(jiān)督審核，每?jī)纱伪O(jiān)督審核之間不超過(guò)十二個(gè)月。

同一類(lèi)別(中類(lèi))的產(chǎn)品中有多品種產(chǎn)品時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在認(rèn)證有效期內(nèi)監(jiān)督審核所有產(chǎn)品品種。不同類(lèi)別(中類(lèi))的產(chǎn)品，每年(十二個(gè)月內(nèi))的監(jiān)督審核應(yīng)包含所有產(chǎn)品類(lèi)別。在獲證組織食品安全管理體系發(fā)生重大變更，或發(fā)生重大食品安全事件時(shí)認(rèn) 證機(jī)構(gòu)可增加監(jiān)督頻次。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)明確監(jiān)督頻次，并向獲證組織公開(kāi)。根據(jù)相關(guān)信息及風(fēng)險(xiǎn)分析確定應(yīng)監(jiān)督檢測(cè)的需求及項(xiàng)目。10參考文獻(xiàn)目錄

[1]食品質(zhì)量安全市場(chǎng)準(zhǔn)入審查指南肉制品、罐頭食品分冊(cè).國(guó)家質(zhì)監(jiān)總局.[2]罐頭食品HACCP體系的建立與實(shí)施.國(guó)家認(rèn)監(jiān)委.11參考網(wǎng)站

中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)004km.cn ISORC中國(guó)國(guó)家國(guó)際審核員資格學(xué)習(xí)中心004km.cn 方圓標(biāo)志認(rèn)證中心004km.cn 等； 12起草單位

中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)，方圓標(biāo)志認(rèn)證中心等； 13主要起草人

吳 晶，陳云華，蘇慎之，馮曉紅、浦宏娣、常敏、牛景金等；

第四篇：HSE管理體系認(rèn)證審核

HSE管理體系認(rèn)證審核——概述（1）

受審核方如果具備認(rèn)證審核條件，即可進(jìn)入認(rèn)證審核。認(rèn)證審核在HSE管理體系審核中工作量很大，涉及的人員和部門(mén)最廣泛，因而是最重要的審核活動(dòng)。

1．目的

認(rèn)證審核的目的是：判斷受審核方的HSE管理體系是否符合HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，能否有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)的HSE方針目標(biāo)；判斷受審核方是否遵守了HSE管理體系各項(xiàng)控制程序，實(shí)施了對(duì)重要危害因素的控制。通過(guò)認(rèn)證審核，審核組對(duì)受審組核方的HSE管理體系能否通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核做出結(jié)論。主要集中在以下方面：

（1）重大危害和影響因素是否受控并得于有效改善；

（2）法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已全部理解和貫徹執(zhí)行；

（3）目標(biāo)和方案是否按預(yù)定計(jì)劃實(shí)現(xiàn)，有否進(jìn)行監(jiān)督和記錄；

（4）職責(zé)是否有效傳達(dá)并被相關(guān)人員理解和實(shí)施；

（5）培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)；

（6）對(duì)重要過(guò)程中否按文件操作，對(duì)緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防；

（7）如何對(duì)HSE表現(xiàn)、運(yùn)行控制、目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，其記錄及結(jié)果如果不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄。

（8）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；

（9）結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)繼續(xù)對(duì)文件進(jìn)行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。

2．審核程序

認(rèn)證審核按照下列規(guī)定程序進(jìn)行：

（1）召開(kāi)首次會(huì)議；

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核，收集審核證據(jù)；

（3）評(píng)審和總結(jié)審核證據(jù)，確定不符合項(xiàng)，提出審核結(jié)果；

（4）召開(kāi)末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果；

（5）編寫(xiě)審核報(bào)告。

HSE管理體系認(rèn)證審核——首次會(huì)議（2）

首次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)審核開(kāi)始，認(rèn)證審核在愛(ài)審核方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，審核過(guò)程將召開(kāi)一系列會(huì)議；審核組準(zhǔn)備會(huì)、首次會(huì)議、審核組內(nèi)部會(huì)議、審核組與受審核方溝通會(huì)議、末次會(huì)議。在審核活動(dòng)中如發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合，應(yīng)及時(shí)召開(kāi)臨時(shí)溝通會(huì)、通報(bào)審核發(fā)現(xiàn)的重要信息。

會(huì)議是審核過(guò)程中受審核方與審核組成員之間交流的主要手段。不同會(huì)議有不同的目的，應(yīng)由不同的人參加，如果要實(shí)現(xiàn)會(huì)議的目標(biāo)，就需要認(rèn)真安排好所有的會(huì)議，包括會(huì)前策劃（目的、參加人、時(shí)間）、會(huì)議控制（時(shí)間、內(nèi)容、氣氛、排除干擾、堅(jiān)持達(dá)到會(huì)議目標(biāo)）。這些會(huì)議一般由審核組長(zhǎng)或分組組長(zhǎng)主持，其他審核組成員輔助進(jìn)行。

1．首次會(huì)議的目的

首次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)審核的序幕，首次會(huì)議的召開(kāi)表明現(xiàn)場(chǎng)審核的正式開(kāi)始。首末會(huì)議是審核組與受審核方高層管理人員見(jiàn)面和介紹審核過(guò)程的第一次會(huì)議，第一印象十分重要，因此應(yīng)抓住機(jī)會(huì)，以正確的表達(dá)和行為方式開(kāi)始審核活動(dòng)。首次會(huì)議的目的包括：

（1）向受審核方中高級(jí)管理者介紹審核組成員；

（2）確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；

（3）簡(jiǎn)要介紹審核中采用的方法和程序；

（4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道；

（5）確認(rèn)審核組所需的資源與條件已齊備；

（6）確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；

（7）促進(jìn)受審核方的積極參與；

（8）向?qū)徍司€介紹有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)安全和應(yīng)急程序；

（9）參加人員為審核組全體人員、觀察員，被審核方的管理者代表。各部門(mén)管理人員，雙方見(jiàn)面應(yīng)嚴(yán)肅活潑。

2．首次會(huì)議的程序

首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)詩(shī)，會(huì)議程序大致如下（在實(shí)施中有些步驟可按具體情況歸并或簡(jiǎn)化）：

（1）與會(huì)者簽到：與會(huì)的審核組成員和受審核方人員分別在規(guī)定的記錄上簽到，并說(shuō)明身份或行政職務(wù)。簽到表是審核報(bào)告的正式資料。

（2）人員介紹：審核組長(zhǎng)宣布開(kāi)會(huì)，首先介紹審核組成員和資格，并說(shuō)明受認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托實(shí)施該項(xiàng)目審核，也可簡(jiǎn)單介紹所屬認(rèn)證機(jī)構(gòu)的情況，以表明其權(quán)威性。然后，由受審核方介紹與會(huì)的各管理層代表。

（3）申明此次審核范圍、審核目的、審核準(zhǔn)則和審核計(jì)劃，并由雙方最終確認(rèn)。如確有需要，可修改計(jì)劃，但應(yīng)雙方協(xié)商，總的審核日程不應(yīng)大變，要讓每受審部門(mén)了解審核計(jì)劃。

（4）審核方法及程序介紹：審核組長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明審核的基本方法是抽樣，審核結(jié)果以抽樣檢查為依據(jù)，有一定風(fēng)險(xiǎn)和局限性，審核組長(zhǎng)應(yīng)介紹審核的程序。

（5）審核結(jié)論的報(bào)告方式：審核組長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明審核結(jié)論的種類(lèi)，并說(shuō)明審核組僅提供推薦性結(jié)論，最后須由認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定并發(fā)布正式結(jié)論。

（6）確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和審核組辦公條件：在首次會(huì)議上確定陪同人員，陪同人員的主要作用是聯(lián)絡(luò)、向?qū)Ш鸵?jiàn)證，并與受審核方落實(shí)辦公地點(diǎn)、時(shí)間、交通、安全防護(hù)條件及食宿安排等。陪同人員必需對(duì)審核的部門(mén)和項(xiàng)目有較全面的了解。

（7）強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀性：審核的生命在于公正性和客觀性，審核員將尊重客觀事實(shí)，用客觀證據(jù)說(shuō)話，不聽(tīng)信道聽(tīng)途說(shuō)，不提供咨詢，并希望得到受審核方的配合和支持。

（8）保密承諾：審核組長(zhǎng)應(yīng)申明審核人員的保密守則，承諾保守受審核方的技術(shù)、管理訣竅和商業(yè)信息等秘密。

（9）明確限制條件：受審核方如有清潔區(qū)、危險(xiǎn)區(qū)等限制條件和要求，包括特殊防護(hù)衣著的安排，應(yīng)在會(huì)上予以明確。審核中如有某些不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域應(yīng)予以說(shuō)明。

（10）澄清疑問(wèn)：對(duì)有疑問(wèn)的問(wèn)題應(yīng)在會(huì)上予以澄清，并確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)及參加人員。

（11）由受審核方最高管理者簡(jiǎn)單致辭：扼要介紹實(shí)施HSE管理體系的過(guò)程和績(jī)效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門(mén)積極參與和配合審核組工作。通過(guò)受審核方講話，初步營(yíng)造輕松、和諧、融洽氣氛。

最后，審核組長(zhǎng)確認(rèn)有關(guān)問(wèn)題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結(jié)束首次會(huì)議。

3．首次會(huì)議的注意事項(xiàng)（1）審核組長(zhǎng)主持認(rèn)證審核首次會(huì)議，會(huì)議的時(shí)間以30分鐘左右為宜。為此，主持者應(yīng)預(yù)先做好準(zhǔn)備，該講的內(nèi)容要講到。

（2）受審核方的最高管理者和各門(mén)主要負(fù)責(zé)人（尤其是接受審核的負(fù)責(zé)人）應(yīng)參加首次會(huì)議，有特殊情況應(yīng)指定代表參加，審核組不應(yīng)強(qiáng)求受審核方某一領(lǐng)導(dǎo)非參加不可。

（3）審核計(jì)劃如有必要可作適當(dāng)調(diào)整和修改。

（4）受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)盡量簡(jiǎn)短。

（5）首次會(huì)議的形式顯示了審核的“基調(diào)”和風(fēng)格，會(huì)議開(kāi)始前征求受審核方最高管理者會(huì)議開(kāi)始，以達(dá)到開(kāi)誠(chéng)布公，氣氛融洽而又坦率透明，力求守時(shí)、務(wù)實(shí)、講究實(shí)效。

HSE管理體系認(rèn)證審核——審核實(shí)施（3）

首次會(huì)議結(jié)束之后，就進(jìn)入到現(xiàn)場(chǎng)審核階段。

1．審核內(nèi)容

HSE管理體系的現(xiàn)場(chǎng)審核必須對(duì)審核方實(shí)施SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)中的7大要素與26個(gè)子要素的情況進(jìn)行審核，主要內(nèi)容包括：

（1）HSE承諾、方針是否已得到貫徹實(shí)施；

（2）HSE目標(biāo)、指標(biāo)是否正在按規(guī)定的管理方案和計(jì)劃實(shí)施，以及其實(shí)現(xiàn)程度如何；

（3）重要的管理程序和過(guò)程控制程序是否已被嚴(yán)格遵守和執(zhí)行；

（4）體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測(cè)內(nèi)容是否已執(zhí)行；

（5）內(nèi)審和管理評(píng)審等是否已按規(guī)定實(shí)施。

按照認(rèn)證審核的內(nèi)容，如何進(jìn)行體系要素的審核是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，要求審核員既具備審核技能，又有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。

2．審核方式

審核方式是指總體上進(jìn)行審核所采取的方式，概括起來(lái)有4種：按部門(mén)審核、按要素審核、順向追蹤和逆向追溯。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，目前常用的主要是按部門(mén)審核和按要素審核兩種，在這兩種審核方式中根據(jù)審核內(nèi)容的需要適當(dāng)穿插順向追蹤和逆向追溯的審核方式。在實(shí)際審核中，這4種審核并非單獨(dú)或平行使用，往往是兩兩結(jié)合使用。例如，部門(mén)審核與順向追蹤方式；部門(mén)審核與逆向追溯的方式；要素審核與順向追蹤的方式；要素審核與逆向追溯的方式。在實(shí)際審核中根據(jù)不同的審核對(duì)象，采用交換審核方式的機(jī)構(gòu)也是常見(jiàn)的。

下面介紹兩種主要審核方式的內(nèi)涵。

1）按部門(mén)審核

這種方式是以部門(mén)為中心進(jìn)行的審核。一個(gè)部門(mén)往往承擔(dān)若干要素的職能，因此審核時(shí)應(yīng)以其主要HSE職能（即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容或其中之一）為主線針對(duì)與部門(mén)有關(guān)的要素進(jìn)行審核。不可能也沒(méi)有必要把這個(gè)部門(mén)有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要HSE職能。在按部門(mén)審核計(jì)劃表中，審核日程、體現(xiàn)了以部門(mén)審核為主線，具體對(duì)各部門(mén)相關(guān)要素進(jìn)行審核的思路。進(jìn)行審核時(shí)可以運(yùn)用順向追蹤，即按照HSE管理體系動(dòng)作的順序進(jìn)行審核。

2）按要素審核

這種方式是以要素為中心進(jìn)行的審核。在按要素進(jìn)行審核的過(guò)程中，一個(gè)要素的審核往往涉及兩個(gè)以上的部門(mén)，這需要到不同部門(mén)去審核才能了解該要素是否滿足要求。在審核中可以運(yùn)用逆向追溯也可以采用順向跟蹤。

不同審核方式中，最常用的部門(mén)審核，但這種方式往往由于一個(gè)部門(mén)具有多項(xiàng)職能，涉及到多種要素，在審核中需要捕捉或抽取一個(gè)部門(mén)多種HSE管理活動(dòng)的樣本。因此，審核員發(fā)表必須事先準(zhǔn)備好審核檢查表，避免忽略任何主要職能和HSE管理活動(dòng)，并注意從多方面收集事實(shí)，做好記錄。

此外，還有以危害因素為主線的審核方式，這種審核方式以某些重要危害因素作為審核線索，貫穿全部體系要素，通過(guò)審核危害因素的管理方案、控制程序、運(yùn)行狀況、控制狀況及其結(jié)果，將危害因素與HSE管理體系各要素有機(jī)連接起來(lái)，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對(duì)HSE管理體系作出總體評(píng)價(jià)。

3．審核方法

HSE管理體系認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核的方法通常有觀察和測(cè)試。在應(yīng)用這兩種方法時(shí)應(yīng)掌握如下技巧：

1）要善于提問(wèn)和交談

審核員在按檢查表組織提問(wèn)時(shí)，應(yīng)組織得自然、和諧，切忌生硬刻板。在這方面審核員的耐心、禮貌和保持微笑有助于克服受審核方部門(mén)代表的畏懼和膽怯心理。審核員可以就同一問(wèn)題提問(wèn)不同人員，或與被提問(wèn)者作簡(jiǎn)要交談，獲得客觀的答案，或弄清答案不一致性的原因。

2）要注意傾聽(tīng)

審核員要注意聽(tīng)取談話對(duì)象的回答，并做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。首先必須對(duì)回答表現(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當(dāng)?shù)目陬^認(rèn)可的話語(yǔ)如：“啊，是的”，“我明白了”，來(lái)表明自己的理解。談話時(shí)應(yīng)注意觀察回答者的表情。當(dāng)受審核誤解了問(wèn)題或答非所問(wèn)時(shí)，審核員應(yīng)客氣地加以引導(dǎo)，而不是粗暴打斷。

3）要仔細(xì)觀察和查閱

審核員要仔細(xì)觀察現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)備的運(yùn)行狀況，查閱有關(guān)的記錄，如危害因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)記錄、法律法規(guī)識(shí)別和登記記錄、目標(biāo)指標(biāo)與HSE管理方案實(shí)施與完成記錄、過(guò)程控制記錄、監(jiān)控記錄、培訓(xùn)記錄、不符合與糾正措施記錄、內(nèi)審與管理評(píng)審記錄。要善于從眾多的記錄中選取有代表性的樣本。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要進(jìn)行深入檢查以確定客觀證據(jù)客觀證據(jù)是指建立在通過(guò)觀察、試驗(yàn)、測(cè)量或其他手段所獲事實(shí)的基礎(chǔ)上，證明是真實(shí)的信息。審核員獲取客觀證據(jù)，要通過(guò)反復(fù)求證弄清不符合事實(shí)，并作登記。

4）記錄要證據(jù)確切

審核員必須“口問(wèn)手寫(xiě)”，對(duì)調(diào)查獲取的信息、證據(jù)做好記錄。記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施的記錄和不符合記錄。所作的記錄包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)描述、憑證材料、涉及文件、各種標(biāo)識(shí)。這些信息均慶準(zhǔn)確具體、字跡清楚、易于再查。很顯然，只有完整、準(zhǔn)確的信息才能作出正確的判斷。

5）要善于追蹤驗(yàn)證。

審核員必須善于比較、追蹤不同來(lái)源所獲取的對(duì)同一問(wèn)題的信息，從差別中判斷運(yùn)行狀況；必須善于追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況，并做出結(jié)論；必須善于追蹤HSE管理體系某一組成部分的來(lái)龍去脈，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，獲取客觀證據(jù)。而不是輕信口頭答復(fù)。

另外，審核員應(yīng)該具備HSE知識(shí)、相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)，這在現(xiàn)場(chǎng)審核也是十分重要的。如果審核員不了解某些知識(shí)，在現(xiàn)場(chǎng)審核中難以判定是否符合法律法規(guī)，也就難以獲得應(yīng)有的審核結(jié)果。

6）要注意安全

HSE管理體系審核可能涉及審核員人身安全，應(yīng)高度重視。審核員在這方面應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

（1）如現(xiàn)場(chǎng)有安全程序，到現(xiàn)場(chǎng)之前應(yīng)閱讀，并遵照?qǐng)?zhí)行；

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)有熟悉現(xiàn)場(chǎng)和工藝人員陪同；

（3）如合適，在許可下方可操作安全設(shè)備；

（4）不要獨(dú)自行動(dòng)；

（5）不要用碰、聞、嘗的方式檢查未知物料；

（6）未弄清安全通道前不要進(jìn)入受控區(qū)域；

（7）如遇事故，馬上報(bào)告。

以上是審核員應(yīng)遵循的較為細(xì)致的工作方法。審核員在審核中應(yīng)不斷積累這方面的經(jīng)驗(yàn)。

4．提問(wèn)技巧

為了收集證據(jù)，必須運(yùn)用各種提問(wèn)技巧。提問(wèn)技巧往往影響著審核的效果。一般來(lái)說(shuō)，提問(wèn)的基本方法有3種；開(kāi)放式提問(wèn)、封閉式提問(wèn)和澄清式提問(wèn)，審核員可根據(jù)審核實(shí)際需要，靈活運(yùn)用。

1）開(kāi)放式提問(wèn)

需要通過(guò)說(shuō)明、解釋來(lái)展示答案的提問(wèn)方法。通?？刹捎?W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之類(lèi)提問(wèn)方式，它可引導(dǎo)出比“是”或“不”更多的回答內(nèi)容，因而需要更多的回答時(shí)間。故采用這種提問(wèn)時(shí)需要控制時(shí)間，否則會(huì)影響審核計(jì)劃的完成。開(kāi)放式提問(wèn)應(yīng)根據(jù)不同類(lèi)型問(wèn)題進(jìn)行提問(wèn)，歸納起來(lái)有如下7種類(lèi)型問(wèn)題：

（1）帶主題的問(wèn)題：提出問(wèn)題之前有一明確的主題。

（2）擴(kuò)展性問(wèn)題：擴(kuò)展性問(wèn)題能拓寬談話而造成一種全身心投入的氛圍，它表明審核員對(duì)受審核方談到的問(wèn)題很感興趣，從而使受審核方受到鼓舞，就會(huì)把說(shuō)明繼續(xù)下去。例如“你為什么覺(jué)得有必要??”“由此你采取了哪些措施？”

（3）討論性問(wèn)題：討論性問(wèn)題有助于使受審核方擺脫公式化的答案，說(shuō)出個(gè)人的思路、見(jiàn)解和感覺(jué)?！澳阏J(rèn)為對(duì)這種污染物最有效的治理方法是什么？?”“你將怎樣著手（這項(xiàng)工作）??？”

（4）調(diào)查性問(wèn)題：審核員應(yīng)少說(shuō)多聽(tīng)，沒(méi)有必要說(shuō)出自己的觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí)，這時(shí)可用采調(diào)查性問(wèn)題，例如“這項(xiàng)工作，你覺(jué)得應(yīng)當(dāng)做到什么程度？”“你對(duì)這方面有什么想法？”之類(lèi)問(wèn)題會(huì)使受審核方減少思想負(fù)擔(dān)，使談話氣氛輕松自然。

（5）重復(fù)性問(wèn)題：重復(fù)性問(wèn)題可以得到明確的答案。比如當(dāng)受審核方說(shuō)“我不認(rèn)為需要一本作業(yè)指導(dǎo)書(shū)?！睂徍藛T問(wèn)：“你不認(rèn)為需要一本文件化的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？”受審核方就不得不回答問(wèn)題。

（6）假設(shè)性問(wèn)題：當(dāng)要了解體系運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)應(yīng)急事件如何處理時(shí)，可提出假設(shè)性問(wèn)題，例如“假如出現(xiàn)火災(zāi)怎么辦？”“如果污水站運(yùn)行時(shí)出現(xiàn)停電怎么辦？”

（7）驗(yàn)證性問(wèn)題：受審核方口頭上介紹了HSE管理動(dòng)作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請(qǐng)拿出證據(jù)”。

除以上類(lèi)型的問(wèn)題外，還有一些其他的類(lèi)型問(wèn)題。例如用形體語(yǔ)言表示的無(wú)聲問(wèn)題或信息驚訝、響應(yīng)、不理解、共識(shí)等，都可以引起對(duì)方的交流從而使談話繼續(xù)下去。

2）封閉式提問(wèn)

用簡(jiǎn)單的“是”或“否”就可以回答的問(wèn)題，信息量較小。

3）澄清式提問(wèn)

它可以用以獲取得專(zhuān)門(mén)的信息，并節(jié)約時(shí)間將開(kāi)放式和封閉式提問(wèn)結(jié)合起來(lái)，帶有主觀導(dǎo)向的含義，用以獲得一個(gè)快速回答或?qū)徍藛T希望支持正確答案時(shí)使用的提問(wèn)方法。例如“于是你就直接采取糾正措施，并在兩周內(nèi)返回糾正措施實(shí)施情況報(bào)告??”。這種提問(wèn)應(yīng)慎重。

5．審核活動(dòng)的控制

1）按審核計(jì)劃實(shí)施審核

審核活動(dòng)的控制首先是針對(duì)審核計(jì)劃的控制，這是審核組長(zhǎng)和審核組成員的共同責(zé)任。

通常情況下，現(xiàn)場(chǎng)審核工作應(yīng)按計(jì)劃執(zhí)行。但在審核過(guò)程中。也可能地遇到原來(lái)沒(méi)有預(yù)料到的情況。例如突然停電、停水，這時(shí)應(yīng)及時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃，將不受停電、停水影響的部門(mén)提前審核。

保證審核按計(jì)劃實(shí)施的關(guān)鍵是要掌握每個(gè)部門(mén)的審核時(shí)間。審核員要注意掌握時(shí)間，不要偏離審核線索。一旦出現(xiàn)了對(duì)方回答問(wèn)題時(shí)的超時(shí)現(xiàn)象，這時(shí)需要審核員有禮貌地加以提醒，并適時(shí)轉(zhuǎn)入下一問(wèn)題。

審核員控制審核計(jì)劃的有效方法，就是充分利用審核檢查表。這需要根據(jù)在該部門(mén)所應(yīng)花費(fèi)的總時(shí)間，掌握每個(gè)問(wèn)題應(yīng)占的時(shí)間長(zhǎng)短。所制定的審核計(jì)劃在實(shí)際審核中確實(shí)存在某些不周密、需要調(diào)整時(shí)，經(jīng)過(guò)雙方同意后做必要的調(diào)整也是允許的，但總的審核天數(shù)一般情況下不宜變更。

2）合理選擇樣本

雖然，HSE管理體系審核要覆蓋7個(gè)一級(jí)要素（26個(gè)二級(jí)要素）和組織所有有關(guān)的部門(mén)，但絕非要求在每個(gè)部門(mén)都要審核7個(gè)要素，也不需要審核該部門(mén)的所有現(xiàn)場(chǎng)，更不能夠要求檢查所有有關(guān)記錄。因此，為保證審核的系統(tǒng)性和完整性，需要通過(guò)合理的樣本選擇實(shí)施審核。

樣本選擇應(yīng)注意以下要點(diǎn)：

（1）多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性。當(dāng)一個(gè)企業(yè)有幾個(gè)相似的現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)有相似的危害因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)控制下運(yùn)行的現(xiàn)場(chǎng)可以進(jìn)行抽樣審核。這些現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)在共同的管理體系下運(yùn)行，實(shí)施了內(nèi)部審核，并進(jìn)行了統(tǒng)一的管理評(píng)審。審核時(shí)，確定有代表性的審核現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)考慮下列因素：

a）現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部和整體HSE管理體系的審核結(jié)果和報(bào)告；

b）管理評(píng)審的結(jié)果；

c）管理體系的成熟性；

d）對(duì)組織的了解程度；

e）現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模的差別；

f）現(xiàn)場(chǎng)的復(fù)雜性；

g）管理體系的復(fù)雜性；

h）敏感HSE問(wèn)題的潛在相互作用；

i）不同法律法規(guī)要求；

j）分班工作情況；

k）工作作業(yè)的差別；

l）從事活動(dòng)的差別；

m）職能的重復(fù)性；

n）組織人員在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的分布情況；

o）危害因素的重要性及相關(guān)影響的程度；

p）相關(guān)方的意見(jiàn)。

在認(rèn)證審核時(shí)，審核組按規(guī)定的現(xiàn)場(chǎng)抽樣方案進(jìn)行審核，如果有發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不符合應(yīng)適當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)審核樣本量，擴(kuò)大抽樣審核范圍，以便能綜合判斷所有現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施HSE管理體系的有效性。

（2）要做到隨機(jī)抽樣。核查這類(lèi)現(xiàn)場(chǎng)的管理效果。選取哪個(gè)項(xiàng)目組成作業(yè)隊(duì)、站去審核，不要事先通知受審核方，而應(yīng)臨時(shí)抽取，這樣更有代表性。

（3）要合理策劃盡量分布均勻?，F(xiàn)場(chǎng)審核中需要審核的內(nèi)容很多，難以面面俱到，只能把重點(diǎn)放在重要的HSE崗位和重要危害因素的現(xiàn)場(chǎng)。另外也不需要在每處現(xiàn)場(chǎng)都檢查26個(gè)要素的實(shí)施情況。因此，審核員必須注意合理策劃樣本，做到：

①保證一定數(shù)量（通常應(yīng)抽取2~8個(gè)樣本），并根據(jù)受審核方的規(guī)模大小和審核時(shí)間而定。

②適度均衡，樣本不可一個(gè)部門(mén)太多而另一個(gè)部門(mén)偏少。

③注意分層，做到分層抽樣。

3）注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題

現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員會(huì)發(fā)現(xiàn)各種各樣的問(wèn)題。因這種情況下，審核員一定要頭腦清醒，集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運(yùn)行、有可能造成重大HSE影響的問(wèn)題抓住。特別應(yīng)注意關(guān)鍵崗位，它們往往是體系運(yùn)行的關(guān)鍵所在。

此外，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的一些具體問(wèn)題要認(rèn)真分析。將可能屬于在體系實(shí)施運(yùn)行中個(gè)別的、孤立的問(wèn)題與可能是體系運(yùn)行中重要缺陷的具體表現(xiàn)區(qū)別開(kāi)來(lái)，以對(duì)這些問(wèn)題在必要時(shí)進(jìn)行追蹤，從而判斷體系策劃或?qū)嵤┻\(yùn)行方面是否存在缺陷，從整體上審核其體系的適用性、充分性和有效性。

4）注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)

HSE管理體系運(yùn)行的有效性應(yīng)是現(xiàn)場(chǎng)審核的重要內(nèi)容之一。因此在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)不但要注意收集不符合的證據(jù)而且也要注意收集HSE管理體系運(yùn)行有效性的證據(jù)。例如：事故預(yù)防和隱患控制方面的效果，能源、資源利用的效果等。通過(guò)體系運(yùn)行前后各種有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行的比較，來(lái)證明體系運(yùn)行的有效性。

5）要始終營(yíng)造良好的審核氣氛

始終營(yíng)造良好的氣氛，是保證審核順利進(jìn)行的重要條件。這是審核組長(zhǎng)的責(zé)任，也是每個(gè)審核員的責(zé)任。為些，在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員在任何情況下都要謙虛、謹(jǐn)慎，尊重受審核方，遵守職業(yè)守則，從自身作起，對(duì)沒(méi)有搞清的問(wèn)題注意不要輕易下結(jié)論。

另一方面，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)也可能會(huì)受到來(lái)自受審核人員的各種干擾。如有的人態(tài)度冷淡，不重視審核；有的人對(duì)HSE管理體系審核有怨氣；有的人有意，無(wú)意地轉(zhuǎn)移審核員的視線等。對(duì)于這些情況，審核員要始終保持冷靜、耐心和禮貌?，F(xiàn)場(chǎng)審核中應(yīng)避免與受審核方產(chǎn)生爭(zhēng)論，以確保審核的客觀性和公正性。

HSE管理體系認(rèn)證審核——不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告的編寫(xiě)（4）

審核組收集到審核證據(jù)以后，要對(duì)全部證據(jù)進(jìn)行評(píng)審。一方面用以確定受審核方的HSE管理體系符合審核準(zhǔn)則的方面。另一方面，對(duì)于不符合審核準(zhǔn)則的證據(jù)更要進(jìn)行認(rèn)真分析，以確定體系存在的主要問(wèn)題。對(duì)于這兩個(gè)方面的問(wèn)題，應(yīng)在審核報(bào)告中進(jìn)行充分的描述，以便對(duì)體系的實(shí)施效果作出評(píng)價(jià)。

下面將重點(diǎn)討論有關(guān)不符合的形成、不符合性質(zhì)的判定和不符合報(bào)告等問(wèn)題。

1．不符合

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則通?？砂ㄈ矫娴膬?nèi)容：

（1）SY/T6276—1997管理體系標(biāo)準(zhǔn)。

（2）受審核方的HSE管理體系文件（包括手冊(cè)、程序文件和支持性文件）。

（3）適用于受審核方的與HSE有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。

上述審核準(zhǔn)則中，SY/T6276—1997是審核員判斷是否符合要求的基本準(zhǔn)則。

2．不符合項(xiàng)的確定

1）必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)

判定不符合必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，客觀事實(shí)不能摻雜任何個(gè)人的主觀考慮，也不能摻雜“推理”、“假設(shè)”或“想當(dāng)然”的成分，客觀證據(jù)包括：

（1）在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場(chǎng)觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)應(yīng)請(qǐng)受審核方陪同人員確認(rèn)。

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核中受審核人員對(duì)審核員所提問(wèn)題的回答，也可成為客觀證據(jù)。對(duì)于通過(guò)面談取得的信息，應(yīng)當(dāng)通過(guò)其他事實(shí)得以證實(shí)，避免受審核人員情緒緊張或口誤造成回答失誤，導(dǎo)致錯(cuò)判。例如：受審核人員不了解本身的職責(zé)，需更進(jìn)一步核實(shí)的是受審者是否履行本人的職責(zé)。又如，受審核者說(shuō)“所有目標(biāo)指標(biāo)已完成”，確切的證據(jù)應(yīng)是涉及完成的記錄和可見(jiàn)的有形證據(jù)。

2）必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)

判定不符合時(shí)，一定要以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。不能夠以審核員個(gè)人的任何意見(jiàn)、觀點(diǎn)作依據(jù)。也就是說(shuō)審核員開(kāi)具的不符合項(xiàng)必須在審核準(zhǔn)則中明確地找到所不符合的條款。

3）分析所有不符合原因，找出體系缺陷

HSE管理體系審核是一種體系審核，目的是判定受審核方的HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。所以審核員不能僅滿足于發(fā)現(xiàn)個(gè)別的不符合現(xiàn)象，還應(yīng)對(duì)這些現(xiàn)象進(jìn)行追蹤和分析，以找出體系上存在的問(wèn)題。這也是正確判定不符合意圖。

4）審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn)

HSE管理體系中存在問(wèn)題往往不是孤立的，常常存在某些聯(lián)系。所以在形成不符合前，需要審核組成員充分討論，交流情況，互相補(bǔ)充印證。這樣才有利于發(fā)現(xiàn)受審核方體系中的問(wèn)題。另一方面，審核組成員的充分討論也有助于更準(zhǔn)確、更全面地作出判斷，避免由于審核員個(gè)人收集信息的局限所帶來(lái)的片面性。審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合，由審核組長(zhǎng)確定。

5）與審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)

審核組應(yīng)當(dāng)與受審核方共同確認(rèn)不符合的事實(shí)依據(jù)，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間畢竟有限，所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)有可能只是問(wèn)題的一個(gè)側(cè)面，所以要在形成不符合項(xiàng)前與受審核方共同確認(rèn)這些事實(shí)。同時(shí)要聽(tīng)到受審核方對(duì)不符合判定的意見(jiàn)，以便查清楚造成問(wèn)題的根本原因，這也有利于修正錯(cuò)誤。

如果受審核方提出補(bǔ)充證據(jù)，證明審核員對(duì)不符合陳述有誤，審核員經(jīng)過(guò)補(bǔ)充調(diào)查核準(zhǔn)，應(yīng)勇于修正錯(cuò)誤。

在其他情況下，當(dāng)雙方有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，審核方則應(yīng)盡量耐心說(shuō)服受審核方，并強(qiáng)調(diào)審核是針對(duì)體系而不是針對(duì)個(gè)人。

按照上述原則，對(duì)審核中收集的客觀證據(jù)進(jìn)行歸納、分析、比照約定的審核準(zhǔn)則，即可確定不符合項(xiàng)，通常不符合項(xiàng)有以下幾種情形：

（1）體系性不符合——HSE管理體系文件沒(méi)有完全達(dá)到SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)；

（2）實(shí)施性不符合——HSE管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定；

（3）效果性不符合——體系運(yùn)行效果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)；

（4）法律性不符合——體系運(yùn)行的HSE行為未達(dá)到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。

3．不符合性質(zhì)的判定 根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來(lái)的可能后果的嚴(yán)重性，可將不符合分為兩類(lèi)：嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合。

1）嚴(yán)重不符合

出現(xiàn)下情況之一，原則上可構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)：

（1）體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。如受審核方安全處、生產(chǎn)處均出現(xiàn)了文件和資料控制方面的不符合，從而導(dǎo)致體系系統(tǒng)性失效。

（2）體系運(yùn)行區(qū)域性失效。如某一部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門(mén)出現(xiàn)失效。如公司內(nèi)化學(xué)庫(kù)出現(xiàn)了危害辨識(shí)、運(yùn)行控制、培訓(xùn)、績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)方面的不符合，造成該部門(mén)體系要素全面失效現(xiàn)象。

（3）造成嚴(yán)理的HSE危害，或潛在危害嚴(yán)重的HSE后果。

（4）企業(yè)違反法律、法規(guī)或其他要求的HSE行為較嚴(yán)重。

（5）一般不符合項(xiàng)沒(méi)有按期糾正且未意識(shí)到。

（6）目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒(méi)有通過(guò)評(píng)審采取必要的措施。

（7）第二類(lèi)不符合事項(xiàng)仍未改善，即上一次審核中發(fā)現(xiàn)的第二類(lèi)不符合項(xiàng)，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判為第一類(lèi)不符合項(xiàng)。

（8）復(fù)評(píng)時(shí)，無(wú)持續(xù)改善HSE績(jī)效證據(jù)。

2）一般（輕微）不符合

出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成一般不符合項(xiàng)：

（1）對(duì)滿足HSE管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。

（2）對(duì)保證所審核范圍的體系而言，是次要的問(wèn)題。

嚴(yán)重不符合和一般不符合性質(zhì)的判定，對(duì)審核結(jié)論有決定性的影響，對(duì)受審核方能否通過(guò)HSE管理體系認(rèn)證起著關(guān)鍵作用。因此審核組在判定不符合性質(zhì)時(shí)要特別謹(jǐn)慎，對(duì)于可能成為嚴(yán)重不符合項(xiàng)的審核發(fā)現(xiàn)，審核組長(zhǎng)一定要認(rèn)真對(duì)待、反復(fù)核實(shí)。

3）觀察項(xiàng) 指系統(tǒng)或程序有潛在的不恰當(dāng)，以及具有潛在的風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，這些事項(xiàng)有變成不符合的趨勢(shì)，只是審核員掌握的證據(jù)暫不足。這類(lèi)問(wèn)題可作為觀察項(xiàng)處理，可以用書(shū)面或口頭的形式向受審核方提出。

對(duì)于觀察項(xiàng)，一般不要求受審核方提出限期整改方案，與無(wú)需跟蹤驗(yàn)證，只要求對(duì)方引起注意，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)所有準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正，觀察項(xiàng)一般不計(jì)入審核報(bào)告和審核結(jié)論中。

如果某企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重的不符合項(xiàng)，在受審核方未采取有效的措施前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)推薦注冊(cè)。

對(duì)出現(xiàn)輕微不符合事項(xiàng)的企業(yè)，應(yīng)不影響推薦注冊(cè)、但對(duì)輕微不符合項(xiàng)，受審核方也要在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出整改方案，采取有效措施，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤確定符合后，才推薦注冊(cè)。

對(duì)于觀察事項(xiàng)，一般要求受審核方提出限期整改方案，審核無(wú)需跟蹤驗(yàn)證，只要求對(duì)方引起關(guān)注，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)有所準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正。觀察項(xiàng)，一般也不計(jì)入審核報(bào)告和審核結(jié)論中。

4．不符合報(bào)告的編寫(xiě)

編寫(xiě)不符合報(bào)告，是審核員必須掌握的基本技能。

1）不符合報(bào)告的內(nèi)容

（1）受審核方名稱及負(fù)責(zé)人；

（2）不符合事實(shí)描述；

（3）審核準(zhǔn)則；

（4）不符合判據(jù)及條款號(hào)；

（5）不符合性質(zhì)的判定；

（6）審核員姓名及開(kāi)具日期；

（7）受審核方代表確認(rèn)及簽名；

（8）采取的糾正預(yù)防措施及完成日期；

（9）糾正措施完成情況及驗(yàn)證。2）對(duì)不符合事實(shí)的描述的要點(diǎn)

（1）準(zhǔn)確地描述客觀事實(shí)，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物（注明職務(wù)或職稱，不提姓名）、何種情況等。

（2）寫(xiě)出必要的細(xì)節(jié)，使其具有可重查性和可追溯性。

（3）語(yǔ)言簡(jiǎn)明精練，概括不符合的核心問(wèn)題。

（4）觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述的事實(shí)中自然流露，不要光寫(xiě)結(jié)論，不寫(xiě)事實(shí)。

（5）盡可能使用規(guī)范術(shù)語(yǔ)（如標(biāo)準(zhǔn)或體系文件術(shù)語(yǔ)）。

HSE管理體系認(rèn)證審核——對(duì)HSE管理體系的總體評(píng)價(jià)（5）

HSE管理體系審核的任務(wù)不是為了發(fā)現(xiàn)一些不符合，重要的是通過(guò)收集HSE管理體系實(shí)施的客觀證據(jù)，來(lái)證實(shí)HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，從總體上評(píng)價(jià)HSE管理體系的有效性和實(shí)施效果，以提供HSE管理體系審核的總體結(jié)論。

對(duì)一個(gè)組織的HSE管理體系的總體評(píng)價(jià)，可從體系實(shí)施的有效性和實(shí)施效果兩方面進(jìn)行。

1．體系有效性的評(píng)價(jià)

體系有效性的評(píng)價(jià)，可通過(guò)在審核過(guò)程中收集到的對(duì)重要危害因素有效控制的客觀證據(jù)經(jīng)歸納分析進(jìn)行評(píng)價(jià)。體系有效性評(píng)價(jià)內(nèi)容如下：

（1）體系能保證實(shí)現(xiàn)組織的承諾、方針和目標(biāo)；

（2）對(duì)體系評(píng)價(jià)的重要危害因素能實(shí)施有效控制；

（3）通過(guò)體系的監(jiān)測(cè)和測(cè)量、不符合糾正與預(yù)防、內(nèi)審和管理評(píng)審等要素的實(shí)施形成了一套自我完善的機(jī)制；

（4）員工通過(guò)體系的建立與實(shí)施提高了HSE意識(shí)，并能夠自覺(jué)地遵守與本崗位有關(guān)的程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。

2．體系實(shí)施效果的評(píng)價(jià)

企業(yè)建立和實(shí)施HSE體系，目的是根據(jù)企業(yè)的承諾與方針，改進(jìn)其整體HSE績(jī)效。因此，在HSE管理體系審核中，除了依據(jù)審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)HSE管理體系本身外，還要注意運(yùn)用收集到的管理體系實(shí)施成效的證據(jù)，來(lái)評(píng)價(jià)體系實(shí)施的效果。審核員在審核中應(yīng)著重就事故預(yù)防、污染防治、職業(yè)病防治、隱患整改、節(jié)能降耗方面以及通過(guò)企業(yè)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn)帶來(lái)的HSE成效等方面評(píng)價(jià)HSE績(jī)效。

由于企業(yè)的性質(zhì)和情況不同，上述HSE績(jī)效不一定會(huì)在一個(gè)組織中同時(shí)產(chǎn)生。但通過(guò)HSE管理體系的運(yùn)行，總會(huì)在某些方面產(chǎn)生一定的效果。因此，認(rèn)真總結(jié)審核證據(jù)對(duì)上述HSE績(jī)效作出評(píng)價(jià)，可以全面、客觀地證明體系的有效性。

HSE管理體系認(rèn)證審核——末次會(huì)議（6）

末次會(huì)議是審核組向受審核方報(bào)告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會(huì)議。使審核方了解HSE體系存在的問(wèn)題，要求跟蹤活動(dòng)取得受審核方同意。在審核組與受審核方（通常是最高管理者和管理代表）舉行溝通會(huì)并并確認(rèn)不符合項(xiàng)之后，即可舉行末次會(huì)議。末次會(huì)議仍由審核組長(zhǎng)主持，出席會(huì)議人員與首次會(huì)議相同。

1．末次會(huì)議的目的

（1）向受審核方的最高管理層和負(fù)責(zé)人介紹審核情況；

（2）宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；

（3）提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求；

（4）介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；

（5）宣布結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。

2．末次會(huì)議的容

末次會(huì)議的內(nèi)容如下：

（1）與會(huì)者簽到。審核組與受審核方與會(huì)者在表格簽名。人員介紹：重點(diǎn)介紹來(lái)參加末次會(huì)議人員（如上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及觀察員）。

（2）重申審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則。雖然這些內(nèi)容在首次會(huì)議已作了闡述，但末次會(huì)議具有總結(jié)性質(zhì)，重新申明這些內(nèi)容，有利于清楚來(lái)龍去脈。另一方面，也可再次明確在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中重新界定的審核范圍。

（3）總結(jié)。審核組長(zhǎng)對(duì)受審核方的HSE管理體系實(shí)施的有效性作出基本評(píng)價(jià)，指出體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點(diǎn)。

（4）宣讀不符合報(bào)告。審核組長(zhǎng)（也可以是審核員）宣讀不符合報(bào)告，并提醒受審核方是否理解不符合事實(shí)，確保受審核方對(duì)不符合項(xiàng)的認(rèn)識(shí)。（5）說(shuō)明抽樣的局限性。審核組長(zhǎng)說(shuō)明審核是一種抽樣活動(dòng)，帶有一定的風(fēng)險(xiǎn)性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)部門(mén)末必是唯一存在不符合的部門(mén)，其他存在不符合項(xiàng)的地方也可能末被查到，要求受審核方舉一反三，改進(jìn)HSE管理體系。但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀和準(zhǔn)確。

（6）遵守保密承諾。審核組長(zhǎng)應(yīng)再次對(duì)保密進(jìn)行承諾，包括保守審核秘密。

（7）宣布審核結(jié)論。即推薦認(rèn)證通過(guò)、推遲推薦認(rèn)證通過(guò)和不推薦認(rèn)證通過(guò)三種結(jié)論中的一種。

（8）糾正措施要求。審核脹砂提出對(duì)糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗(yàn)證或監(jiān)督審核方式的要求。

（9）證后監(jiān)督要求。審核組長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明證后監(jiān)督的作用、實(shí)施要求，并要求正確使用證書(shū)。

（10）致謝。審核組長(zhǎng)宣布末次會(huì)議開(kāi)始，并代表審核組對(duì)受審核方在審核中的配合和支持使審核順利完成表示感謝。

（11）受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。在末次會(huì)議上受審核方領(lǐng)導(dǎo)可就審核結(jié)論和糾正措施要求作簡(jiǎn)短表態(tài)，適當(dāng)說(shuō)明今后的打算。

（12）末次會(huì)議結(jié)束。當(dāng)末次會(huì)議所有議程完成，受審核方?jīng)]有任何異議時(shí)，審核組長(zhǎng)可宣布末次會(huì)議結(jié)束。

上述末次會(huì)議的基本內(nèi)容，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)在具體做法上可能會(huì)有的差異，有些內(nèi)容也可適當(dāng)簡(jiǎn)化。

HSE管理體系認(rèn)證審核——審核報(bào)告（7）

審核報(bào)告是審核工作的主要成果，是HSE體系認(rèn)證決策的依據(jù)，它提供了審核觀察結(jié)果的可追溯性及審核中對(duì)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款所展開(kāi)的信息。一般在審核組撤離審核現(xiàn)場(chǎng)后編寫(xiě)，也有的審核機(jī)構(gòu)在審核現(xiàn)場(chǎng)形成報(bào)告，作法不盡統(tǒng)一。審核組在編寫(xiě)審核報(bào)告前，應(yīng)認(rèn)真分析體系文件、審核記錄，進(jìn)行匯總和整理，以此為據(jù)，完整、準(zhǔn)確地對(duì)認(rèn)證審核結(jié)果作出描述，對(duì)HSE管理體系的有效性作出評(píng)價(jià)。

審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)編寫(xiě)，或在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下由組成員編寫(xiě)，審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。

1．匯總審核文件

在編制審核報(bào)告前，審核組應(yīng)收集、整理所有有關(guān)件文件記錄。一方面這些文件和記錄是編寫(xiě)審核報(bào)告的基礎(chǔ)，另一方面這些文件記錄也應(yīng)與審核報(bào)告一起歸檔。應(yīng)匯總的文件記錄包括：

（1）認(rèn)證申請(qǐng)書(shū)；

（2）審核計(jì)劃及審核報(bào)告；

（3）文件審核報(bào)告；

（4）審核檢查表；

（5）不符合報(bào)告；

（6）不符合報(bào)告分布表；

（7）糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告；

（8）首、末次會(huì)議簽到表；

（9）受審核方的資格及背景材料。

2．編制審核報(bào)告

（1）受審核方基本情況：包括受審核方名稱、地址、主要產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的內(nèi)容，企業(yè)的規(guī)模、危害和影響因素的特點(diǎn)。

（2）受審核方HSE管理體系概述：；包括體系建立與運(yùn)行時(shí)間，文件結(jié)構(gòu)及整體情況。

（3）審核概況：審核情況應(yīng)包括。

①文件審核概述；

②審核概述；

③審核類(lèi)型、目的、范圍、依據(jù)、方式；

④審核日期、分工、日程安排及審核過(guò)程；

⑤認(rèn)證機(jī)構(gòu)及審核組成員（姓名、資格、審核工作職務(wù)）；

⑥審核發(fā)現(xiàn)；

⑦不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析。

（4）審核總結(jié)與評(píng)價(jià)：

①文件化體系與體系標(biāo)準(zhǔn)的符合程度，即受審核方的HSE管理體系符合SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)的情況；

②文件化體系的實(shí)施有效程度；

③法律、法規(guī)和其他要求的遵守情況；

④發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體系運(yùn)行問(wèn)題的機(jī)制情況；

⑤體系存的主要問(wèn)題。

⑥審核結(jié)論。

⑦推薦認(rèn)證注冊(cè)。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項(xiàng)，對(duì)所有不符合項(xiàng)可采取糾正措施，驗(yàn)證有效。

⑧推遲推薦認(rèn)證注冊(cè)。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項(xiàng)和個(gè)別嚴(yán)重不符合，在規(guī)定期限內(nèi)可采取有效糾正措施，個(gè)別要素和部門(mén)需要現(xiàn)場(chǎng)跟蹤審核。

⑨不推薦認(rèn)證注冊(cè)。發(fā)現(xiàn)多個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，造成體系運(yùn)行失效，并在短期內(nèi)不能采取有效糾正措施。

審核報(bào)告由審核組簽名，并提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為認(rèn)證決定評(píng)審的材料。評(píng)審后的審核報(bào)告正式發(fā)布，認(rèn)證機(jī)構(gòu)按計(jì)劃分發(fā)。審核報(bào)告屬秘密文件，審核員和收到審核報(bào)告的各方應(yīng)為受審核方保守機(jī)密。

第五篇：HSE管理體系認(rèn)證審核程序

HSE管理體系認(rèn)證是依據(jù)審核準(zhǔn)則，由獲得認(rèn)可資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)受審核方的HSE管理體系實(shí)施認(rèn)證及認(rèn)證評(píng)定，確認(rèn)受審核方的HSE管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)與認(rèn)證標(biāo)志的過(guò)程。

認(rèn)證審核實(shí)施基本過(guò)程包括：申請(qǐng)及受理、預(yù)審核、認(rèn)證審核、糾正措施的跟蹤、審批發(fā)證與證后監(jiān)督六個(gè)方面（圖1）

圖1 HSE管理體系認(rèn)證工作流程圖

HSE管理體系認(rèn)證審核程序——認(rèn)證的申請(qǐng)及受理（2）________________________________________

1．提出申請(qǐng)

符合HSE管理體系認(rèn)證基本條件的企業(yè)如果需要認(rèn)證，則應(yīng)以書(shū)面形式向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。

申請(qǐng)HSE管理體系認(rèn)證的企業(yè)應(yīng)具備下列基本條件：

（1）申請(qǐng)方需要具備獨(dú)立的管理職能或?yàn)楠?dú)立核算的實(shí)體；

（2）已按SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)含職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立了HSE/OSH管理體系，實(shí)施運(yùn)行至少三個(gè)月，并完成至少兩次內(nèi)部審核和一次管理評(píng)審；

（3）當(dāng)年無(wú)特大事故（工業(yè)、交通、火災(zāi)、污染、職業(yè)衛(wèi)生），近兩年內(nèi)千人死亡率，千人重傷率達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)，其他安全、環(huán)保和健康指標(biāo)達(dá)標(biāo)、符合國(guó)家和地方要求。

2．申請(qǐng)組織應(yīng)提交的文件

申請(qǐng)組織應(yīng)提交的文件

申請(qǐng)組織在擬申請(qǐng)認(rèn)證審核前三個(gè)月，應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交下列文件資料，以供認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)審申請(qǐng)組織是否具備認(rèn)證審核的條件：

（1）HSE/OSH認(rèn)證書(shū)面申請(qǐng)書(shū)，申請(qǐng)認(rèn)證范圍；

（2）申請(qǐng)方同意遵守認(rèn)證要求，提供評(píng)價(jià)所需要的信息；

（3）具備獨(dú)立管理職能或獨(dú)立核算實(shí)體的證明復(fù)印件（如：營(yíng)業(yè)執(zhí)照）及有關(guān)人力資源和技術(shù)資源；

（4）主要活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的工藝流程圖；

（5）HSE/OSH管理手冊(cè)、程序文件（含作業(yè)文件和記錄清單）必要時(shí)，提交作業(yè)文件；

（6）健康、安全與環(huán)境初始評(píng)價(jià)報(bào)告（含主要危害和影響場(chǎng)所清單）；

（7）已編制的項(xiàng)目HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告清單；

（8）近兩年未發(fā)生重大及以上事故的上級(jí)主管部門(mén)的證明。

3．申請(qǐng)受理

認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)材料之日起一個(gè)月內(nèi)作出是否受理申請(qǐng)的決定，并制定審核計(jì)劃，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，判斷企業(yè)是否符合認(rèn)證審核的條件。對(duì)未通過(guò)審查的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)通知企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)充、糾正；不具備條件的；認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽發(fā)不受理通知書(shū)；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)說(shuō)明不受理的理由。對(duì)于通過(guò)審查的組織，簽發(fā)受理申請(qǐng)通知書(shū)。

4．合同評(píng)審

申請(qǐng)受理后，雙方簽訂HSE管理體系認(rèn)證合同。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)就申請(qǐng)方提出的條件和要求進(jìn)行評(píng)審，確保：

（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解；

（2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)組織在理解上的分歧已被消除；

（3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力在擬認(rèn)證的范圍和活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)實(shí)施認(rèn)證并能滿足申請(qǐng)方的其他具體要求（如申請(qǐng)組織使用的語(yǔ)言，申請(qǐng)方認(rèn)證范圍內(nèi)所涉的專(zhuān)業(yè)等）。

5．認(rèn)證各方的職責(zé)

在認(rèn)證過(guò)程中，應(yīng)對(duì)認(rèn)證各方的職責(zé)加以明確。

1）審核組的責(zé)任

挑選審核組成員，保證審核組具備實(shí)施審核的經(jīng)驗(yàn)與技能，應(yīng)考慮到：

（1）審核員的資格要求；

（2）所需人數(shù)，小組成員的語(yǔ)言能力和技能；

（3）有待審核的組織、過(guò)程、活動(dòng)或職能的類(lèi)型；

（4）認(rèn)證與認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求；

（5）小組成員與受審核方之間可能存在的利益沖突。

2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任

（1）決定是否需要審核；

（2）與受審核方接觸，取得充分合作并啟動(dòng)審核；

（3）確定審核目的；

（4）選派審核組長(zhǎng)，對(duì)審核組的組成予以審批；

（5）與審核組長(zhǎng)商定審核范圍；

（6）提供開(kāi)展審核所需要的權(quán)限與資源；

（7）批準(zhǔn)健康、安全與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則；

（8）批準(zhǔn)審核計(jì)劃；

（9）接受審核報(bào)告。

3）受審核的責(zé)任

受審核方的責(zé)任和活動(dòng)應(yīng)包括：

（1）視需要向員工傳達(dá)審核的目的與范圍；

（2）選派負(fù)責(zé)勝任的人員配合審核組的工作，擔(dān)任現(xiàn)場(chǎng)向?qū)?，讓審核員了解健康、安全及其他有關(guān)要求；

（3）向?qū)徍私M提供必要的條件，保證審核的有效進(jìn)行；

（4）應(yīng)審核員的要求，為他們提供接觸設(shè)施、員工、有關(guān)信息和記錄的便利條件；

（5）協(xié)助審核組實(shí)現(xiàn)審核目的；

（6）接受審核報(bào)告副本。

HSE管理體系認(rèn)證審核程序——審核的策劃與準(zhǔn)備（3）________________________________________

認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受申請(qǐng)方的認(rèn)證申請(qǐng)后，為保證審核工作的有效性，應(yīng)做好審核前的策劃與準(zhǔn)備工作，主要包括與受審核方確定審核范圍、組建審核組、制定審核計(jì)劃、編制審核工作文件等。

1．確定審核范圍

審核范圍的確定應(yīng)從受審核方的管理權(quán)限以及活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的領(lǐng)域等方面考慮，審核范圍的最終確定應(yīng)在預(yù)審時(shí)完成。

2．任命審核組長(zhǎng)

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證單位應(yīng)組織專(zhuān)家組，對(duì)申請(qǐng)方建立的HSE管理體系及運(yùn)行狀況進(jìn)行審核。專(zhuān)家組由相應(yīng)資格的專(zhuān)家組成：HSE管理體系審核專(zhuān)家、現(xiàn)場(chǎng)管理專(zhuān)家、環(huán)保技術(shù)專(zhuān)家和職業(yè)安全專(zhuān)家。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)受審核方的具體實(shí)際情況，指定有較高能力的審核員擔(dān)任審核組長(zhǎng)，并將文件審核等相關(guān)資料交給審核組長(zhǎng)，由審核組長(zhǎng)代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證前的準(zhǔn)備以及實(shí)施認(rèn)證的各項(xiàng)工作。

審核組長(zhǎng)根據(jù)從申請(qǐng)方獲取的信息組建審核組，確定審核組成員的構(gòu)成及審核組的規(guī)模，考慮是否需要聘請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將審核組成員以及審核組長(zhǎng)的名單通知受審核方，以便得到他們的確認(rèn)。

3．制定審核計(jì)劃

審核組長(zhǎng)根據(jù)文件審核以及初訪得到的信息，制定審核計(jì)劃，審核組應(yīng)將審核計(jì)劃盡早通知受審核方，在實(shí)施正式的現(xiàn)場(chǎng)審核前應(yīng)與受審核方就存在的分岐進(jìn)行協(xié)商。

4．編制審核工作文件

審核組應(yīng)召開(kāi)會(huì)議，進(jìn)行審核分工，各個(gè)審核小組根據(jù)分工編制各自負(fù)責(zé)部門(mén)或要素的工作文件，以便于現(xiàn)場(chǎng)審核的順利進(jìn)行。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——預(yù)審核（4）________________________________________

1．預(yù)審核的目的

通過(guò)對(duì)受審核方的HSE承諾、方針目標(biāo)、危害及影響因素，特別是受審核方對(duì)審核準(zhǔn)備狀況的了解，對(duì)有關(guān)活動(dòng)的實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)審，提出認(rèn)證審核計(jì)劃。

文件審核主要是為了確定被審核方是否建立了文件化的HSE管理體系，是否滿足HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律、法規(guī)的要求，以及管理手冊(cè)及支持文件是否符合要求等。如果體系文件出現(xiàn)重大問(wèn)題，則應(yīng)通知受審核方。受審核方應(yīng)進(jìn)行體系文件的修改或重新遞交。體系文件若無(wú)重大的缺陷，則應(yīng)開(kāi)始準(zhǔn)備預(yù)審。

預(yù)審是審核人員第一次到受審方現(xiàn)場(chǎng)了解情況，進(jìn)行詳細(xì)溝通的活動(dòng)。是了解受審核方的基本情況，收集有關(guān)資料，對(duì)體系運(yùn)行情況進(jìn)行預(yù)評(píng)估。

2．預(yù)審的重點(diǎn)內(nèi)容

了解受審核方經(jīng)營(yíng)的性質(zhì)、規(guī)模、HSE風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及復(fù)雜性；了解活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)程中存在的危害和影響因素；評(píng)價(jià)企業(yè)的內(nèi)審和管理評(píng)審的可信度；考察企業(yè)重大危害因素與HSE方針、目標(biāo)、過(guò)程控制、應(yīng)急管理、遵守法律法規(guī)的基本情況。

3．預(yù)審的程序

在預(yù)審過(guò)程中，首先進(jìn)行文件審核，主要審查文件的結(jié)構(gòu)和控制方法，管理手冊(cè)及程序文件是否滿足SY/T6276-1997HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，文件之間是否協(xié)調(diào)，應(yīng)將文件審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，通知受審方，以進(jìn)行文件的整改。

以文件審核為基礎(chǔ)，著手進(jìn)行預(yù)審的準(zhǔn)備工作，包括編制預(yù)審計(jì)劃、確定審核范圍、確定重點(diǎn)審核的內(nèi)容、所采用的方法，并將此計(jì)劃通知受審核方加以確認(rèn)。預(yù)審與認(rèn)證審核（正式審核）的過(guò)程相似，包括首末次會(huì)議以及了解和收集客觀證據(jù)的過(guò)程，預(yù)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)形成“問(wèn)題清單”，并與受審核方交換意見(jiàn)。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——認(rèn)證審核（5）________________________________________

1．審核的目的

認(rèn)證審核是判定受審核方的HSE管理體系能否推薦認(rèn)證注冊(cè)，驗(yàn)證受審核方是否有效實(shí)施了其HSE方針和目標(biāo)，是否遵守了相應(yīng)的法律法規(guī)和程序；驗(yàn)證受審核方的管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。審核組對(duì)受審核方的HSE管理體系的有效性和符合性作出評(píng)價(jià)和結(jié)論。

2．審核的重點(diǎn)

認(rèn)證審核是在預(yù)審的基礎(chǔ)上對(duì)受審核方的HSE管理體系進(jìn)行的深入細(xì)致的審核。主要側(cè)重于審核受審核方HSE管理體系的運(yùn)行機(jī)制和持續(xù)改進(jìn)的績(jī)效證據(jù)。至少應(yīng)包括以下重點(diǎn)：

（1）內(nèi)審的評(píng)價(jià)。包括內(nèi)審員素質(zhì)：審核程序、方法、范圍；內(nèi)審的依據(jù)；內(nèi)審資源；內(nèi)審的組織和審核質(zhì)量；糾正措施的及時(shí)性和有效性。

（2）評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理。應(yīng)評(píng)價(jià)受審核方危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序、方法的合理性，及風(fēng)險(xiǎn)控制削減措施的有效性。

（3）法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的符合性

（4）體系文件的可操作性。

3．審核的程序

認(rèn)證審核是從首次會(huì)議開(kāi)始至末次會(huì)議結(jié)束，審核過(guò)程依據(jù)審核計(jì)劃進(jìn)行，在末次會(huì)議之前，審核組應(yīng)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行分析和整理，必要時(shí)要進(jìn)行審核的追蹤，并就審核發(fā)現(xiàn)與判斷結(jié)果同受審核方的管理者代表及有關(guān)人員進(jìn)行溝通，取得他們的認(rèn)同。

在末次會(huì)議上，審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)體系的整體運(yùn)行情況作出客觀公正的評(píng)價(jià)，并明確表示是否推薦注冊(cè)或繼續(xù)保持注冊(cè)。

4．審核報(bào)告

審核報(bào)告是審核工作的重要成果，是HSE管理體系認(rèn)證決策的依據(jù)，它提供：

（1）審核發(fā)現(xiàn)的可追溯性；

（2）審核中對(duì)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款展開(kāi)的信息。

審核報(bào)告應(yīng)在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下編寫(xiě)，審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告涉及的項(xiàng)目主要是審核計(jì)劃中已經(jīng)確定的，編寫(xiě)過(guò)程中若有變動(dòng)，應(yīng)與受審核方取得聯(lián)系。審核組視具體情況建議是否對(duì)受審核方予以注冊(cè)、推遲注冊(cè)及暫緩注冊(cè)。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)專(zhuān)家組對(duì)管理體系文件，現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)果及核實(shí)該企業(yè)有關(guān)近兩年健康、安全與環(huán)境考核指標(biāo)完成情況，決定可否上報(bào)HSE管理體系認(rèn)證審核報(bào)告。

審核報(bào)告的發(fā)放范圍一般包括受審核方以及上級(jí)主管部門(mén)，還應(yīng)考慮是否提交給指導(dǎo)委員會(huì)等監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

HSE管理體系認(rèn)證審核程序——糾正措施的跟蹤與批準(zhǔn)注冊(cè)（6）________________________________________

1．糾正措施及跟蹤驗(yàn)證

現(xiàn)場(chǎng)審核的一個(gè)重要結(jié)果是發(fā)現(xiàn)受審核方的HSE管理體系存在一定數(shù)量的不符合項(xiàng)。對(duì)這些不符合項(xiàng)，受審核方應(yīng)根據(jù)審核方的要求采取有效的糾正措施，制訂糾正措施計(jì)劃，并在規(guī)定時(shí)間加以實(shí)施和完成，審核方應(yīng)對(duì)其糾正措施的落實(shí)和有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

依據(jù)不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度，跟蹤方式可采取以下三種方式：

（1）現(xiàn)場(chǎng)跟蹤驗(yàn)證；

（2）實(shí)施記錄的跟蹤；

（3）實(shí)施方案的跟蹤。

糾正措施的完成期限也因不符合的性質(zhì)而有所不同，一般而言，嚴(yán)重不符合項(xiàng)要求在三個(gè)月完成，輕微不符合項(xiàng)要求在一個(gè)月內(nèi)完成，對(duì)于性質(zhì)極其輕微的不符合項(xiàng)，則可在受審核組離開(kāi)之前立即完成糾正措施的落實(shí)。

2．認(rèn)證評(píng)定及批準(zhǔn)注冊(cè)

對(duì)審核組推薦注冊(cè)的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將企業(yè)認(rèn)證評(píng)定后，報(bào)請(qǐng)技術(shù)委員會(huì)就是否能批準(zhǔn)注冊(cè)進(jìn)行審定，如審定不能通過(guò)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)向其發(fā)書(shū)面通知書(shū)，將審定結(jié)論通知受審核方。

認(rèn)證的機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證的企業(yè)進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)書(shū)面通知集團(tuán)公司HSE認(rèn)證辦公室和該企業(yè)的上級(jí)主管部門(mén)，上級(jí)部門(mén)認(rèn)為有必要可派觀察員參與HSE管理體系認(rèn)證的工作。

審定通過(guò)的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將批準(zhǔn)注冊(cè)的審定意見(jiàn)，報(bào)中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司HSE認(rèn)證辦公室審批，認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)批復(fù)結(jié)果簽發(fā)HSE管理體系認(rèn)證證書(shū)。獲證企業(yè)在取得認(rèn)證證書(shū)后，可通過(guò)新聞媒體公布自己獲得HSE管理體系認(rèn)證的信息。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——證后監(jiān)督與復(fù)評(píng)（7）________________________________________

證后監(jiān)督是包括監(jiān)督審核和管理，或在特殊條件下組織復(fù)審，對(duì)在監(jiān)督審核、管理和復(fù)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理。其中的是驗(yàn)證獲證企業(yè)的HSE管理體系是否持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，并在有效運(yùn)行，從而確認(rèn)能否繼續(xù)持有和使用認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志。監(jiān)督審核和復(fù)審程序應(yīng)與受審核方進(jìn)行初次審核的程序一致。受審核方的認(rèn)證證書(shū)有效期滿后，可以提出復(fù)評(píng)，申請(qǐng)?jiān)俅握J(rèn)證。

1．監(jiān)督審核

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲準(zhǔn)認(rèn)證的受審核方在證書(shū)有效期內(nèi)（一般為三年）應(yīng)定期實(shí)施監(jiān)督審核，驗(yàn)證受審核方的HSE管理體系是否持續(xù)地符合標(biāo)準(zhǔn)、體系文件以及法律、法規(guī)和其他要求，是否持續(xù)有效地實(shí)現(xiàn)既定的方針和目標(biāo)。

不同類(lèi)型的企業(yè)因其本身風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性及其風(fēng)險(xiǎn)的大小不同，采取監(jiān)督審核的時(shí)機(jī)、頻次和深度均有所區(qū)別。一般說(shuō)，獲證后第一次監(jiān)督審核從批準(zhǔn)注冊(cè)之日起不超過(guò)半年。以后兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過(guò)一年。對(duì)某些風(fēng)險(xiǎn)較大的企業(yè)，如建筑、化工、石油、煤礦等則應(yīng)適當(dāng)增加審核頻次。

2．復(fù)審（不定期監(jiān)督審查）

當(dāng)獲證企業(yè)在認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)出現(xiàn)以下特殊情況，可能給企業(yè)帶來(lái)新的HSE風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)組織復(fù)審：

（1）獲證企業(yè)的HSE管理體系發(fā)生重大變更；

（2）發(fā)生重大事故或公眾投訴；

（3）獲證企業(yè)發(fā)生了影響其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)復(fù)審結(jié)果，作出換證或認(rèn)證撤銷(xiāo)的決定。

3．復(fù)評(píng)

認(rèn)證證書(shū)的有效期限一般為三年，三年有效期滿后，獲證企業(yè)如申請(qǐng)繼續(xù)保持認(rèn)證注冊(cè)，在證書(shū)期滿前六個(gè)月，應(yīng)提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在證書(shū)有效期終止前三個(gè)月對(duì)獲證企業(yè)HSE管理體系的運(yùn)行和保持情況進(jìn)行審核。經(jīng)復(fù)查審核后頒發(fā)新證。有效期滿后，未重新認(rèn)證的企業(yè)不得繼續(xù)使用認(rèn)證證書(shū)。復(fù)評(píng)的程序與初次認(rèn)證審核基本相同。