第一篇：最新軍隊(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范與財(cái)務(wù)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及典型案例評(píng)析實(shí)務(wù)全書

最新軍隊(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范與財(cái)務(wù)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及典型案例評(píng)析實(shí)務(wù)全書

作 者：本書編委會(huì)

出版社：中國(guó)財(cái)經(jīng)出版社 出版日期：2010年2月 開 本：16開精裝 冊(cè) 數(shù)：4冊(cè) 光盤數(shù)：0 定價(jià)：1390元

優(yōu)惠價(jià)：650元

詳細(xì)介紹：

第一篇 軍隊(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范 第一章 總 論

第一節(jié) 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則和要素 第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境 第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 第四節(jié) 控制活動(dòng) 第五節(jié) 信息與溝通 第六節(jié) 內(nèi)部監(jiān)督 第七節(jié) 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度評(píng)價(jià) 第二章 貨幣資金控制

第一節(jié) 行政事業(yè)單位貨幣資金控制概述 第二節(jié) 貨幣資金內(nèi)部控制的關(guān)鍵點(diǎn) 第三節(jié) 貨幣資金的主要內(nèi)部控制方法 第四節(jié) 貨幣資金具體業(yè)務(wù)流程控制管理 第五節(jié) 貨幣資金業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查 第六節(jié) 實(shí)務(wù)案例講解 第三章 采購(gòu)控制

第一節(jié) 行政事業(yè)單位采購(gòu)控制概述

第二節(jié) 政府采購(gòu)與付款業(yè)務(wù)流程及控制要求 第三節(jié) 日常采購(gòu)關(guān)鍵內(nèi)部控制 第四節(jié) 實(shí)務(wù)案例講解 第四章 工程項(xiàng)目控制

第一節(jié) 行政事業(yè)單位工程項(xiàng)目控制概述 第二節(jié) 立項(xiàng)與招標(biāo)控制 第三節(jié) 建設(shè)與驗(yàn)收控制 第四節(jié) 實(shí)務(wù)案例講解 第五章 固定資產(chǎn)控制

第一節(jié) 行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)控制概述 第二節(jié) 固定資產(chǎn)取得與驗(yàn)收控制 第三節(jié) 固定資產(chǎn)使用、維護(hù)控制 第四節(jié) 固定資產(chǎn)處置和轉(zhuǎn)移控制 第五節(jié) 實(shí)務(wù)案例講解 第六章 支出控制

第一節(jié) 行政事業(yè)單位支出控制概述 第二節(jié) 支出預(yù)算控制 第三節(jié) 支出執(zhí)行控制 第四節(jié) 實(shí)務(wù)案例講解 第七章 全面預(yù)算控制 第八章 人力資源控制 第九章 內(nèi)部審計(jì)

第二篇 政府與事業(yè)單位會(huì)計(jì)

第三篇 軍隊(duì)會(huì)計(jì)錯(cuò)弊與查賬實(shí)務(wù) 第一章 會(huì)計(jì)錯(cuò)弊與查賬

第二章 會(huì)計(jì)憑證與賬簿錯(cuò)弊查證 第三章 貨幣資金業(yè)務(wù)錯(cuò)弊與查證 第四章 應(yīng)收及預(yù)付款項(xiàng)錯(cuò)弊與查證 第五章 存貨錯(cuò)弊與查證

第六章 固定資產(chǎn)錯(cuò)弊與查證 第七章 其他資產(chǎn)類錯(cuò)弊與查證 第八章 負(fù)債業(yè)務(wù)錯(cuò)弊與查證 第九章 收入類業(yè)務(wù)錯(cuò)弊與查證 第十章 成本費(fèi)用類錯(cuò)弊與查證 第十一章 所有者權(quán)益類錯(cuò)弊與查證 第十二章 會(huì)計(jì)報(bào)表錯(cuò)弊與查證 第四篇 軍隊(duì)假賬與反假賬實(shí)務(wù) 第一章 常用反假賬方法與技巧

第二章 憑證、賬簿、報(bào)表假賬與反假賬技巧 第三章 貨幣資金假賬與反假賬技巧

第四章 應(yīng)收和預(yù)付款假賬與反假賬技巧 第五章 存貨假賬與反假賬技巧 第六章 投資假賬與反假賬技巧

第七章 國(guó)定資產(chǎn)及無(wú)形資產(chǎn)假賬與反假賬技巧 第八章 負(fù)債假賬與反假賬技巧

第九章 所有者權(quán)益類假賬與反假賬技巧 第十章 損益假賬與反假賬技巧 第五篇 軍隊(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)管理實(shí)務(wù) 第一章 財(cái)務(wù)審計(jì)管理 第一節(jié) 審計(jì)崗位職責(zé) 第二節(jié) 審計(jì)管理制度 第三節(jié) 審計(jì)管理表格 第四節(jié) 審計(jì)管理流程 第五節(jié) 審計(jì)管理方案 第二章 財(cái)務(wù)審計(jì)實(shí)務(wù) 第一節(jié) 概 論

第二節(jié) 審計(jì)種類和審計(jì)體系

第三節(jié) 審計(jì)準(zhǔn)則、審計(jì)證據(jù)和審計(jì)工作底稿 第四節(jié) 審計(jì)程序和審計(jì)方法 第五節(jié) 審計(jì)報(bào)告

第六節(jié) 內(nèi)部會(huì)計(jì)控制及其評(píng)審 第七節(jié) 貨幣資金業(yè)務(wù)循環(huán)審計(jì) 第八節(jié) 購(gòu)貨與付款業(yè)務(wù)循環(huán)審計(jì) 第九節(jié) 生產(chǎn)業(yè)務(wù)循環(huán)審計(jì)

第十節(jié) 籌資與投資業(yè)務(wù)循環(huán)審計(jì) 第十一節(jié) 銷售與收款業(yè)務(wù)循環(huán)審計(jì) 第十二節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì) 第十二節(jié) 驗(yàn) 資

第六篇 績(jī)效審計(jì)實(shí)務(wù) 第一章 績(jī)效審計(jì)緒論

第一節(jié) 績(jī)效審計(jì)的背景和意義 第二節(jié) 績(jī)效審計(jì)的含義和特點(diǎn) 第三節(jié) 績(jī)效審計(jì)的目標(biāo)和范圍 第四節(jié) 績(jī)效審計(jì)的準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn) 第五節(jié) 績(jī)效審計(jì)的證據(jù)和方法 第六節(jié) 績(jī)效審計(jì)的程序 第七節(jié) 績(jī)效審計(jì)報(bào)告 第二章 績(jī)效審計(jì)的發(fā)展 第一節(jié) 國(guó)外的績(jī)效審計(jì) 第二節(jié) 我國(guó)的績(jī)效審計(jì) 第三章 財(cái)政資金績(jī)效審計(jì) 第一節(jié) 財(cái)政資金績(jī)效審計(jì)概述 第二節(jié) 財(cái)政資金績(jī)效審計(jì)案例

案例一 南慶市財(cái)政轉(zhuǎn)移支付資金績(jī)效審計(jì) 案例二 農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項(xiàng)目資金績(jī)效審計(jì) 案例三 土地出讓金績(jī)效審計(jì) 案例四 環(huán)保資金績(jī)效審計(jì)

案例五 科技三項(xiàng)費(fèi)用績(jī)效審計(jì)

案例六 醫(yī)療廢棄物集中處置績(jī)效審計(jì) 第四章 投資項(xiàng)目績(jī)效審計(jì)

第一節(jié) 投資項(xiàng)目績(jī)效審計(jì)概述 第二節(jié) 投資項(xiàng)目績(jī)效審計(jì)案例

案例七 南方科技大學(xué)建設(shè)項(xiàng)目績(jī)效審計(jì) 案例八 東平高速公路績(jī)效審計(jì) 案例九 農(nóng)村公路建設(shè)資金績(jī)效審計(jì)

案例十白云川旅游風(fēng)景區(qū)投資項(xiàng)目績(jī)效審計(jì) 第五章 金融機(jī)構(gòu)績(jī)效審計(jì) 第一節(jié) 金融績(jī)效審計(jì)概述 第二節(jié) 金融績(jī)效審計(jì)案例 案例十一 東信銀行績(jī)效審計(jì) 案例十二 農(nóng)村信用社績(jī)效審計(jì)

案例十三 齊州市城市信用銀行績(jī)效審計(jì) 案例十四 資產(chǎn)管理公司績(jī)效審計(jì) 第六章 企業(yè)績(jī)效審計(jì)

第一節(jié) 企業(yè)績(jī)效審計(jì)概述 第二節(jié) 企業(yè)績(jī)效審計(jì)案例

案例十五 昆州化肥有限公司績(jī)效審計(jì) 案例十六 易拉罐投產(chǎn)績(jī)效審計(jì) 案例十七 引進(jìn)設(shè)備績(jī)效審計(jì) 案例十八 企業(yè)收購(gòu)績(jī)效審計(jì) 第七章 民生資金績(jī)效審計(jì)

第一節(jié) 民生資金績(jī)效審計(jì)概述 第二節(jié) 民生資金績(jī)效審計(jì)案例 案例十九 社保兩全績(jī)效審計(jì) 案例二十 再就業(yè)資金績(jī)效審計(jì)

案例二十一 農(nóng)村教育“兩免一補(bǔ)”資金績(jī)效審計(jì) 案例二十二 農(nóng)村中小學(xué)危房改造資金績(jī)效審計(jì) 案例二十三 農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移培訓(xùn)資金績(jī)效審計(jì) 案例二十四 新型農(nóng)村合作醫(yī)療資金績(jī)效審計(jì) 案例二十五 農(nóng)民飲水工程資金績(jī)效審計(jì) 案例二十六 農(nóng)村低保資金績(jī)效審計(jì) 案例二十七 扶貧資金績(jī)效審計(jì) 案例二十八 救災(zāi)資金績(jī)效審計(jì) 第八章 政府外債績(jī)效審計(jì)

第一節(jié) 政府外債績(jī)效審計(jì)概述 第二節(jié) 政府外債績(jī)效審計(jì)案例

案例二十九 世行貸款化工廢水處理項(xiàng)目績(jī)效審計(jì) 案例三十 世行貸款新藥研發(fā)項(xiàng)目績(jī)效審計(jì) 案例三十一 亞行貸款龍川引水工程績(jī)效審計(jì) 案例三十二 亞行貸款水產(chǎn)養(yǎng)殖項(xiàng)目績(jī)效審計(jì) 第七篇審計(jì)案例精解 追蹤疑點(diǎn)查出隱瞞收入案 深查除“蛀蟲”衛(wèi)士顯本色

幾度鎩羽陷迷局一朝突破挖蛀蟲 斬?cái)嗌煜蚬藏?cái)政的黑手 百萬(wàn)貪污大案審計(jì)始末

從角、分差異發(fā)現(xiàn)的貪污案 以智對(duì)智以理服人

小單位揪出“大碩鼠” 隱匿房產(chǎn)“現(xiàn)形記”

從憑證裝訂線牽出的群蛀案 抽絲剝繭直擊要害 職工持股幌子下的真相 幾百億元資金哪來(lái)的

細(xì)查千萬(wàn)賬外賬深挖百萬(wàn)獎(jiǎng)金款 往來(lái)款中的問(wèn)號(hào) 缺失的保單在哪里

一次字畫盤點(diǎn)挖出一個(gè)“小金庫(kù)” 智查“小金庫(kù)”

于細(xì)微處見真功夫一窩挖出七個(gè)“小金庫(kù)” 審計(jì)注重細(xì)節(jié)揭穿生“財(cái)”之“道”

最新軍隊(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范與財(cái)務(wù)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及典型案例評(píng)析實(shí)務(wù)全書 最新軍隊(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范與財(cái)務(wù)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及典型案例評(píng)析實(shí)務(wù)全書

最新軍隊(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范與財(cái)務(wù)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及典型案例評(píng)析實(shí)務(wù)全書

第一篇 軍隊(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范 第一章 總 論

第一節(jié) 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則和要素 第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境 第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 第四節(jié) 控制活動(dòng) 第五節(jié) 信息與溝通 第六節(jié) 內(nèi)部監(jiān)督

第七節(jié) 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度評(píng)價(jià) 第二章 貨幣資金控制 第一節(jié) 行政事業(yè)單位貨幣資金控制概述 第二節(jié) 貨幣資金內(nèi)部控制的關(guān)鍵點(diǎn) 第三節(jié) 貨幣資金的主要內(nèi)部控制方法 第四節(jié) 貨幣資金具體業(yè)務(wù)流程控制管理 第五節(jié) 貨幣資金業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查 第六節(jié) 實(shí)務(wù)案例講解 第三章 采購(gòu)控制

第一節(jié) 行政事業(yè)單位采購(gòu)控制概述

第二節(jié) 政府采購(gòu)與付款業(yè)務(wù)流程及控制要求 第三節(jié) 日常采購(gòu)關(guān)鍵內(nèi)部控制 第四節(jié) 實(shí)務(wù)案例講解 第四章 工程項(xiàng)目控制

第一節(jié) 行政事業(yè)單位工程項(xiàng)目控制概述 第二節(jié) 立項(xiàng)與招標(biāo)控制 第三節(jié) 建設(shè)與驗(yàn)收控制 第四節(jié) 實(shí)務(wù)案例講解 第五章 固定資產(chǎn)控制

第一節(jié) 行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)控制概述 第二節(jié) 固定資產(chǎn)取得與驗(yàn)收控制 第三節(jié) 固定資產(chǎn)使用、維護(hù)控制 第四節(jié) 固定資產(chǎn)處置和轉(zhuǎn)移控制 第五節(jié) 實(shí)務(wù)案例講解 第六章 支出控制

第一節(jié) 行政事業(yè)單位支出控制概述 第二節(jié) 支出預(yù)算控制 第三節(jié) 支出執(zhí)行控制 第四節(jié) 實(shí)務(wù)案例講解 第七章 全面預(yù)算控制 第八章 人力資源控制 第九章 內(nèi)部審計(jì)

第二篇 政府與事業(yè)單位會(huì)計(jì)

第三篇 軍隊(duì)會(huì)計(jì)錯(cuò)弊與查賬實(shí)務(wù) 第一章 會(huì)計(jì)錯(cuò)弊與查賬

第二章 會(huì)計(jì)憑證與賬簿錯(cuò)弊查證 第三章 貨幣資金業(yè)務(wù)錯(cuò)弊與查證 第四章 應(yīng)收及預(yù)付款項(xiàng)錯(cuò)弊與查證 第五章 存貨錯(cuò)弊與查證

第六章 固定資產(chǎn)錯(cuò)弊與查證 第七章 其他資產(chǎn)類錯(cuò)弊與查證 第八章 負(fù)債業(yè)務(wù)錯(cuò)弊與查證 第九章 收入類業(yè)務(wù)錯(cuò)弊與查證 第十章 成本費(fèi)用類錯(cuò)弊與查證 第十一章 所有者權(quán)益類錯(cuò)弊與查證 第十二章 會(huì)計(jì)報(bào)表錯(cuò)弊與查證 第四篇 軍隊(duì)假賬與反假賬實(shí)務(wù) 第一章 常用反假賬方法與技巧

第二章 憑證、賬簿、報(bào)表假賬與反假賬技巧 第三章 貨幣資金假賬與反假賬技巧

第四章 應(yīng)收和預(yù)付款假賬與反假賬技巧 第五章 存貨假賬與反假賬技巧 第六章 投資假賬與反假賬技巧

第七章 國(guó)定資產(chǎn)及無(wú)形資產(chǎn)假賬與反假賬技巧 第八章 負(fù)債假賬與反假賬技巧

第九章 所有者權(quán)益類假賬與反假賬技巧 第十章 損益假賬與反假賬技巧 第五篇 軍隊(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)管理實(shí)務(wù) 第一章 財(cái)務(wù)審計(jì)管理 第一節(jié) 審計(jì)崗位職責(zé) 第二節(jié) 審計(jì)管理制度 第三節(jié) 審計(jì)管理表格 第四節(jié) 審計(jì)管理流程 第五節(jié) 審計(jì)管理方案 第二章 財(cái)務(wù)審計(jì)實(shí)務(wù) 第一節(jié) 概 論

第二節(jié) 審計(jì)種類和審計(jì)體系

第三節(jié) 審計(jì)準(zhǔn)則、審計(jì)證據(jù)和審計(jì)工作底稿 第四節(jié) 審計(jì)程序和審計(jì)方法 第五節(jié) 審計(jì)報(bào)告

第六節(jié) 內(nèi)部會(huì)計(jì)控制及其評(píng)審 第七節(jié) 貨幣資金業(yè)務(wù)循環(huán)審計(jì) 第八節(jié) 購(gòu)貨與付款業(yè)務(wù)循環(huán)審計(jì) 第九節(jié) 生產(chǎn)業(yè)務(wù)循環(huán)審計(jì)

第十節(jié) 籌資與投資業(yè)務(wù)循環(huán)審計(jì) 第十一節(jié) 銷售與收款業(yè)務(wù)循環(huán)審計(jì) 第十二節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì) 第十二節(jié) 驗(yàn) 資

第六篇 績(jī)效審計(jì)實(shí)務(wù) 第一章 績(jī)效審計(jì)緒論

第一節(jié) 績(jī)效審計(jì)的背景和意義 第二節(jié) 績(jī)效審計(jì)的含義和特點(diǎn) 第三節(jié) 績(jī)效審計(jì)的目標(biāo)和范圍 第四節(jié) 績(jī)效審計(jì)的準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn) 第五節(jié) 績(jī)效審計(jì)的證據(jù)和方法 第六節(jié) 績(jī)效審計(jì)的程序 第七節(jié) 績(jī)效審計(jì)報(bào)告 第二章 績(jī)效審計(jì)的發(fā)展 第一節(jié) 國(guó)外的績(jī)效審計(jì) 第二節(jié) 我國(guó)的績(jī)效審計(jì) 第三章 財(cái)政資金績(jī)效審計(jì) 第一節(jié) 財(cái)政資金績(jī)效審計(jì)概述 第二節(jié) 財(cái)政資金績(jī)效審計(jì)案例

案例一 南慶市財(cái)政轉(zhuǎn)移支付資金績(jī)效審計(jì) 案例二 農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項(xiàng)目資金績(jī)效審計(jì) 案例三 土地出讓金績(jī)效審計(jì) 案例四 環(huán)保資金績(jī)效審計(jì)

案例五 科技三項(xiàng)費(fèi)用績(jī)效審計(jì)

案例六 醫(yī)療廢棄物集中處置績(jī)效審計(jì) 第四章 投資項(xiàng)目績(jī)效審計(jì)

第一節(jié) 投資項(xiàng)目績(jī)效審計(jì)概述 第二節(jié) 投資項(xiàng)目績(jī)效審計(jì)案例

案例七 南方科技大學(xué)建設(shè)項(xiàng)目績(jī)效審計(jì) 案例八 東平高速公路績(jī)效審計(jì) 案例九 農(nóng)村公路建設(shè)資金績(jī)效審計(jì)

案例十白云川旅游風(fēng)景區(qū)投資項(xiàng)目績(jī)效審計(jì) 第五章 金融機(jī)構(gòu)績(jī)效審計(jì) 第一節(jié) 金融績(jī)效審計(jì)概述 第二節(jié) 金融績(jī)效審計(jì)案例 案例十一 東信銀行績(jī)效審計(jì) 案例十二 農(nóng)村信用社績(jī)效審計(jì)

案例十三 齊州市城市信用銀行績(jī)效審計(jì) 案例十四 資產(chǎn)管理公司績(jī)效審計(jì) 第六章 企業(yè)績(jī)效審計(jì)

第一節(jié) 企業(yè)績(jī)效審計(jì)概述 第二節(jié) 企業(yè)績(jī)效審計(jì)案例

案例十五 昆州化肥有限公司績(jī)效審計(jì) 案例十六 易拉罐投產(chǎn)績(jī)效審計(jì) 案例十七 引進(jìn)設(shè)備績(jī)效審計(jì) 案例十八 企業(yè)收購(gòu)績(jī)效審計(jì) 第七章 民生資金績(jī)效審計(jì)

第一節(jié) 民生資金績(jī)效審計(jì)概述 第二節(jié) 民生資金績(jī)效審計(jì)案例 案例十九 社保兩全績(jī)效審計(jì) 案例二十 再就業(yè)資金績(jī)效審計(jì)

案例二十一 農(nóng)村教育“兩免一補(bǔ)”資金績(jī)效審計(jì) 案例二十二 農(nóng)村中小學(xué)危房改造資金績(jī)效審計(jì) 案例二十三 農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移培訓(xùn)資金績(jī)效審計(jì) 案例二十四 新型農(nóng)村合作醫(yī)療資金績(jī)效審計(jì) 案例二十五 農(nóng)民飲水工程資金績(jī)效審計(jì) 案例二十六 農(nóng)村低保資金績(jī)效審計(jì) 案例二十七 扶貧資金績(jī)效審計(jì) 案例二十八 救災(zāi)資金績(jī)效審計(jì) 第八章 政府外債績(jī)效審計(jì) 第一節(jié) 政府外債績(jī)效審計(jì)概述 第二節(jié) 政府外債績(jī)效審計(jì)案例

案例二十九 世行貸款化工廢水處理項(xiàng)目績(jī)效審計(jì) 案例三十 世行貸款新藥研發(fā)項(xiàng)目績(jī)效審計(jì) 案例三十一 亞行貸款龍川引水工程績(jī)效審計(jì) 案例三十二 亞行貸款水產(chǎn)養(yǎng)殖項(xiàng)目績(jī)效審計(jì) 第七篇審計(jì)案例精解 追蹤疑點(diǎn)查出隱瞞收入案 深查除“蛀蟲”衛(wèi)士顯本色

幾度鎩羽陷迷局一朝突破挖蛀蟲 斬?cái)嗌煜蚬藏?cái)政的黑手 百萬(wàn)貪污大案審計(jì)始末

從角、分差異發(fā)現(xiàn)的貪污案 以智對(duì)智以理服人

小單位揪出“大碩鼠” 隱匿房產(chǎn)“現(xiàn)形記”

從憑證裝訂線牽出的群蛀案 抽絲剝繭直擊要害 職工持股幌子下的真相 幾百億元資金哪來(lái)的

細(xì)查千萬(wàn)賬外賬深挖百萬(wàn)獎(jiǎng)金款 往來(lái)款中的問(wèn)號(hào) 缺失的保單在哪里

一次字畫盤點(diǎn)挖出一個(gè)“小金庫(kù)” 智查“小金庫(kù)”

于細(xì)微處見真功夫一窩挖出七個(gè)“小金庫(kù)” 審計(jì)注重細(xì)節(jié)揭穿生“財(cái)”之“道”

全國(guó)貨到付款，滿300元免運(yùn)費(fèi)。

第二篇：工商銀行風(fēng)險(xiǎn)防范與外部監(jiān)管、內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書

工商銀行風(fēng)險(xiǎn)防范與外部監(jiān)管、內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書

作 者：編委會(huì)

出版社：金融出版社 出版日期：2009年6月 開 本：16開精裝 冊(cè) 數(shù)：全四卷 光盤數(shù)：0 定價(jià)：1058元

優(yōu)惠價(jià)：499元

進(jìn)入20世紀(jì)，書籍已成為傳播知識(shí)、科學(xué)技術(shù)和保存文化的主要工具。隨著科學(xué)技術(shù)日新月異地發(fā)展，傳播知識(shí)信息手段，除了書籍、報(bào)刊外，其他工具也逐漸產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)。但書籍的作用，是其他傳播工具或手段所不能代替的。在當(dāng)代, 無(wú)論是中國(guó)，還是其他國(guó)家，書籍仍然是促進(jìn)社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展必不可少的重要傳播工具。

詳細(xì)介紹：

第一卷 銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)控 第一篇 銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理

第一章 現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的商業(yè)銀行

第二章 商業(yè)銀行的企業(yè)特質(zhì)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 第三章 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)概述

第四章 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)際監(jiān)管

第五章 國(guó)際商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理理論模型的發(fā)展 第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理VaR模型 第七章 信用風(fēng)險(xiǎn)度量模型

第八章 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理程序

第九章 商業(yè)銀行資本金管理的風(fēng)險(xiǎn)防控作用 第十章 商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與度量管理 第十一章 商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)管理 第十二章 其他信用風(fēng)險(xiǎn)管理策略

第十三章 商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制策略 第十四章 商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制策略 第十五章 商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制 第十六章 商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略 第十七章 商業(yè)銀行國(guó)際金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理 第十八章 商業(yè)銀行投資金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理 第十九章 商業(yè)銀行保險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十章 商業(yè)銀行現(xiàn)代化手段使用的安全問(wèn)題 第二十一章 金融系統(tǒng)反洗錢策略

第二十二章 國(guó)際商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)實(shí)務(wù)評(píng)析

第二十三章 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展與新趨勢(shì) 第二篇 銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制與防范 第一章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

第二章 中央銀行金融風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制與管理 第三章 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制與管理 第四章 投資基金風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制系統(tǒng) 第五章 農(nóng)村金融風(fēng)險(xiǎn)管理 第六章 銀行不良資產(chǎn)管理

第二卷 銀行業(yè)應(yīng)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)外部監(jiān)管與對(duì)策分析 第一篇 銀行業(yè)危機(jī)管理與對(duì)策分析 第一章 商業(yè)銀行危機(jī)管理的概述

第二章 商業(yè)銀行危機(jī)管理程序分析和策略探析 第三章 商業(yè)銀行全面危機(jī)管理理念與思路 第四章 商業(yè)銀行行業(yè)性危機(jī)與化解策略 第五章 商業(yè)銀行存款危機(jī)與化解策略 第六章 商業(yè)銀行貸款危機(jī)與化解策略 第七章 商業(yè)銀行結(jié)算危機(jī)與化解策略 第八章 商業(yè)銀行操作危機(jī)與化解策略 第九章 商業(yè)銀行財(cái)務(wù)危機(jī)及其化解策略 第十章 商業(yè)銀行政策性危機(jī)與化解策略 第十一章 商業(yè)銀行品牌危機(jī)及其化解策略 第十二章 商業(yè)銀行員工管理危機(jī)與化解策略 第十三章 商業(yè)銀行員工道德危機(jī)與化解策略 第十四章 商業(yè)銀行案件危機(jī)及化解策略 第十五章 商業(yè)銀行遭遇自然災(zāi)害危機(jī)與化解策略 第十六章 商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)危機(jī)與化解策略 第十七章 商業(yè)銀行現(xiàn)金安全危機(jī)與化解策略

第十八章 商業(yè)銀行治理結(jié)構(gòu)中的危機(jī)與化解策略 第十九章 商業(yè)銀行危機(jī)事件傳播管理控制策略 第二十章 構(gòu)建商業(yè)銀行危機(jī)管理信息系統(tǒng) 第二十一章 構(gòu)建商業(yè)銀行危機(jī)預(yù)警系統(tǒng)

第二十二章 業(yè)務(wù)流程再造與商業(yè)銀行危機(jī)管理 第二十三章 金融生態(tài)環(huán)境與商業(yè)銀行危機(jī)管理 第二十四章 構(gòu)建中國(guó)特色商業(yè)銀行危機(jī)救助機(jī)制

第二十五章 國(guó)外商業(yè)銀行危機(jī)管理經(jīng)驗(yàn)的實(shí)證與借鑒 第二篇 金融風(fēng)險(xiǎn)外部監(jiān)管

第一章 金融風(fēng)險(xiǎn)外部監(jiān)管的基本框架 第二章 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 第三章 非銀行類金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 第四章 金融市場(chǎng)的監(jiān)管 第五章 金融安全網(wǎng)

第六章 金融機(jī)構(gòu)信息披露問(wèn)題 第七章 存款保險(xiǎn)制度分析 第八章 國(guó)外金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

第九章 我國(guó)金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的歷史演進(jìn)與制度安排 第三卷 銀行業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略措施 第一篇 基礎(chǔ)原理 第一章 金融危機(jī)理論

第二章 不確定性下的選擇理論 第三章 委托代理理論

第四章 信息不對(duì)稱與金融風(fēng)險(xiǎn) 第五章 金融體系內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)性理論 第六章 現(xiàn)代資產(chǎn)定價(jià)理論 第七章 金融創(chuàng)新與金融風(fēng)險(xiǎn)

第二篇 銀行業(yè)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)發(fā)展戰(zhàn)略 第一章 金融系統(tǒng)演進(jìn)與新金融時(shí)代

第二章 中資銀行：大而全戰(zhàn)略下的危機(jī) 第三章 銀行：專業(yè)化潮起

第四章 海外專業(yè)化銀行的生存之路 第五章 專業(yè)化基礎(chǔ)上的新型全能銀行 第六章 城商行，適度多元化突圍 第七章 中資銀行的戰(zhàn)略探索

第八章 新金融時(shí)代的博弈與政策啟示

第四卷 銀行管理經(jīng)驗(yàn)交流與精典案例法律解析 第一篇 銀行管理經(jīng)驗(yàn)交流

第一章 銀行應(yīng)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn) 第二章 銀行改革創(chuàng)新管理經(jīng)驗(yàn) 第三章 金融風(fēng)險(xiǎn)典型案例評(píng)析 第二篇 銀行業(yè)疑難問(wèn)題法律解析 第一章 零售業(yè)務(wù)法律問(wèn)題解析

第二章 公司業(yè)務(wù)法律疑難問(wèn)題解析 第三章 資產(chǎn)保全法律疑難問(wèn)題解析 第四章 展望與探索

工商銀行風(fēng)險(xiǎn)防范與外部監(jiān)管、內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書 工商銀行風(fēng)險(xiǎn)防范與外部監(jiān)管、內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書

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第一卷 銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)控 第一篇 銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理

第一章 現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的商業(yè)銀行

第二章 商業(yè)銀行的企業(yè)特質(zhì)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 第三章 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)概述

第四章 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)際監(jiān)管

第五章 國(guó)際商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理理論模型的發(fā)展 第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理VaR模型 第七章 信用風(fēng)險(xiǎn)度量模型

第八章 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理程序

第九章 商業(yè)銀行資本金管理的風(fēng)險(xiǎn)防控作用 第十章 商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與度量管理 第十一章 商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)管理 第十二章 其他信用風(fēng)險(xiǎn)管理策略

第十三章 商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制策略 第十四章 商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制策略 第十五章 商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制 第十六章 商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略 第十七章 商業(yè)銀行國(guó)際金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理 第十八章 商業(yè)銀行投資金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理 第十九章 商業(yè)銀行保險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十章 商業(yè)銀行現(xiàn)代化手段使用的安全問(wèn)題 第二十一章 金融系統(tǒng)反洗錢策略

第二十二章 國(guó)際商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)實(shí)務(wù)評(píng)析

第二十三章 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展與新趨勢(shì) 第二篇 銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制與防范 第一章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

第二章 中央銀行金融風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制與管理 第三章 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制與管理 第四章 投資基金風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制系統(tǒng) 第五章 農(nóng)村金融風(fēng)險(xiǎn)管理 第六章 銀行不良資產(chǎn)管理

第二卷 銀行業(yè)應(yīng)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)外部監(jiān)管與對(duì)策分析 第一篇 銀行業(yè)危機(jī)管理與對(duì)策分析 第一章 商業(yè)銀行危機(jī)管理的概述

第二章 商業(yè)銀行危機(jī)管理程序分析和策略探析 第三章 商業(yè)銀行全面危機(jī)管理理念與思路 第四章 商業(yè)銀行行業(yè)性危機(jī)與化解策略 第五章 商業(yè)銀行存款危機(jī)與化解策略 第六章 商業(yè)銀行貸款危機(jī)與化解策略 第七章 商業(yè)銀行結(jié)算危機(jī)與化解策略 第八章 商業(yè)銀行操作危機(jī)與化解策略 第九章 商業(yè)銀行財(cái)務(wù)危機(jī)及其化解策略 第十章 商業(yè)銀行政策性危機(jī)與化解策略 第十一章 商業(yè)銀行品牌危機(jī)及其化解策略 第十二章 商業(yè)銀行員工管理危機(jī)與化解策略 第十三章 商業(yè)銀行員工道德危機(jī)與化解策略 第十四章 商業(yè)銀行案件危機(jī)及化解策略

第十五章 商業(yè)銀行遭遇自然災(zāi)害危機(jī)與化解策略 第十六章 商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)危機(jī)與化解策略 第十七章 商業(yè)銀行現(xiàn)金安全危機(jī)與化解策略

第十八章 商業(yè)銀行治理結(jié)構(gòu)中的危機(jī)與化解策略 第十九章 商業(yè)銀行危機(jī)事件傳播管理控制策略 第二十章 構(gòu)建商業(yè)銀行危機(jī)管理信息系統(tǒng) 第二十一章 構(gòu)建商業(yè)銀行危機(jī)預(yù)警系統(tǒng)

第二十二章 業(yè)務(wù)流程再造與商業(yè)銀行危機(jī)管理 第二十三章 金融生態(tài)環(huán)境與商業(yè)銀行危機(jī)管理 第二十四章 構(gòu)建中國(guó)特色商業(yè)銀行危機(jī)救助機(jī)制

第二十五章 國(guó)外商業(yè)銀行危機(jī)管理經(jīng)驗(yàn)的實(shí)證與借鑒 第二篇 金融風(fēng)險(xiǎn)外部監(jiān)管

第一章 金融風(fēng)險(xiǎn)外部監(jiān)管的基本框架 第二章 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 第三章 非銀行類金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 第四章 金融市場(chǎng)的監(jiān)管 第五章 金融安全網(wǎng)

第六章 金融機(jī)構(gòu)信息披露問(wèn)題 第七章 存款保險(xiǎn)制度分析 第八章 國(guó)外金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

第九章 我國(guó)金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的歷史演進(jìn)與制度安排 第三卷 銀行業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略措施 第一篇 基礎(chǔ)原理 第一章 金融危機(jī)理論

第二章 不確定性下的選擇理論 第三章 委托代理理論

第四章 信息不對(duì)稱與金融風(fēng)險(xiǎn) 第五章 金融體系內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)性理論 第六章 現(xiàn)代資產(chǎn)定價(jià)理論 第七章 金融創(chuàng)新與金融風(fēng)險(xiǎn) 第二篇 銀行業(yè)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)發(fā)展戰(zhàn)略 第一章 金融系統(tǒng)演進(jìn)與新金融時(shí)代

第二章 中資銀行：大而全戰(zhàn)略下的危機(jī) 第三章 銀行：專業(yè)化潮起

第四章 海外專業(yè)化銀行的生存之路 第五章 專業(yè)化基礎(chǔ)上的新型全能銀行 第六章 城商行，適度多元化突圍 第七章 中資銀行的戰(zhàn)略探索

第八章 新金融時(shí)代的博弈與政策啟示

第四卷 銀行管理經(jīng)驗(yàn)交流與精典案例法律解析 第一篇 銀行管理經(jīng)驗(yàn)交流

第一章 銀行應(yīng)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn) 第二章 銀行改革創(chuàng)新管理經(jīng)驗(yàn) 第三章 金融風(fēng)險(xiǎn)典型案例評(píng)析 第二篇 銀行業(yè)疑難問(wèn)題法律解析 第一章 零售業(yè)務(wù)法律問(wèn)題解析

第二章 公司業(yè)務(wù)法律疑難問(wèn)題解析 第三章 資產(chǎn)保全法律疑難問(wèn)題解析 第四章 展望與探索

作 者：編委會(huì)

出版社：金融出版社 出版日期：2009年6月 開 本：16開精裝 冊(cè) 數(shù)：全四卷 光盤數(shù)：0 定價(jià)：1058元

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第三篇：最新企業(yè)內(nèi)部控制實(shí)務(wù)與典型案例 2011（范文）

最新企業(yè)內(nèi)部控制實(shí)務(wù)與典型案例

2011-06-01 11:37:36| 分類： 考試培訓(xùn) | 標(biāo)簽：內(nèi)控

控制

審計(jì)

案例

企業(yè)

|字號(hào)大中小 訂閱.本課程主要講授企業(yè)內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)原理、實(shí)施思路、測(cè)試和評(píng)價(jià)方法，以及企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)的基本要求，體現(xiàn)美國(guó)薩班斯法案、PCAOB內(nèi)控審計(jì)準(zhǔn)則、財(cái)政部等五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的最新進(jìn)展，深入分析典型案例，內(nèi)容貼合企業(yè)實(shí)際且具有操作性。課程適合企業(yè)中高層管理者，尤其是分管財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)的高層領(lǐng)導(dǎo)。

【授課大綱】

專題一 企業(yè)內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與實(shí)施實(shí)務(wù)

一、理解內(nèi)部控制新規(guī)

1．薩班斯法案（SOX）404條款的基本要求是什么？

2．COSO（1992）、COSO（2004）與企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范的關(guān)系是什么？

3．我國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的結(jié)構(gòu)是什么？

4．如何處理內(nèi)部控制制度與現(xiàn)有管理制度的關(guān)系？

5．如何理解內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系？

6．企業(yè)為什么要定期評(píng)價(jià)內(nèi)控有效性并出具評(píng)價(jià)報(bào)告？

7．企業(yè)為什么有必要請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)內(nèi)部控制有效性進(jìn)行審計(jì)？

8.如何理解內(nèi)部控制建設(shè)的成本與收益？

9.如何把握內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的基本原則？

案例分析：中國(guó)海外上市公司（中石化、中國(guó)電信、中國(guó)人壽等）通過(guò)SOX法案404條款測(cè)評(píng)

二、企業(yè)內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)實(shí)務(wù)

1．公司層面內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)流程層面內(nèi)部控制的關(guān)系是什么？

2．財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制與非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的關(guān)系是什么？

3．企業(yè)是否應(yīng)編制內(nèi)部控制手冊(cè)？ 4．內(nèi)部控制手冊(cè)的內(nèi)容與結(jié)構(gòu)是什么？

5．企業(yè)應(yīng)如何組織編寫內(nèi)部控制手冊(cè)？

6．企業(yè)應(yīng)如何按照內(nèi)部控制五要素設(shè)計(jì)公司層面內(nèi)部控制？

7．企業(yè)應(yīng)如何梳理業(yè)務(wù)流程并確定關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程？

8．企業(yè)應(yīng)如何識(shí)別并評(píng)估各個(gè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？

9．如何對(duì)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)有針對(duì)性的控制措施？

10．如何編制內(nèi)部控制矩陣？

11．如何編制權(quán)限指引？

12．如何繪制內(nèi)部控制流程圖？

案例分析：中石化、中國(guó)電信（香港）內(nèi)部控制手冊(cè)實(shí)例分析；從江西鄱陽(yáng)億元大案看貨幣資金控制；從家樂(lè)福、沃爾瑪價(jià)格欺詐案例看銷售業(yè)務(wù)控制；從豐田汽車召回案看產(chǎn)品研發(fā)與制造控制等。

三、內(nèi)部控制的規(guī)劃與實(shí)施

1．內(nèi)部控制規(guī)劃與實(shí)施的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是什么？

2．企業(yè)各層次、各部門在內(nèi)部控制中的職責(zé)權(quán)限是什么？

3．內(nèi)部控制建設(shè)是否應(yīng)聘請(qǐng)外部咨詢機(jī)構(gòu)？

4．內(nèi)部控制項(xiàng)目規(guī)劃與實(shí)施的一般步驟是什么？

5．如何處理內(nèi)部控制長(zhǎng)期規(guī)劃與短期計(jì)劃的關(guān)系？

6．如何處理內(nèi)部控制和信息化的關(guān)系？

7．內(nèi)部控制實(shí)施效果如何進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)？

案例分析：中石化、中國(guó)平安內(nèi)部控制實(shí)施案例

四、小結(jié)

專題二 企業(yè)內(nèi)部控制的測(cè)試、評(píng)價(jià)與審計(jì)

一、內(nèi)部控制測(cè)試

1．為何要進(jìn)行內(nèi)部控制測(cè)試？

2．內(nèi)審與外審的內(nèi)控測(cè)試應(yīng)何如協(xié)調(diào)？

3．什么是風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)控測(cè)試思路？

4．內(nèi)控測(cè)試的范圍如何確定？

5．內(nèi)控測(cè)試有哪些基本方法？

6．內(nèi)控測(cè)試中應(yīng)如何應(yīng)用問(wèn)卷調(diào)查方法？

7．內(nèi)控測(cè)試中應(yīng)如何實(shí)施穿行測(cè)試？

8．內(nèi)控測(cè)試中如何使用抽樣方法？

9．如何使用流程圖來(lái)記錄內(nèi)控測(cè)試？

10．如何編制內(nèi)控測(cè)評(píng)手冊(cè)？

案例討論：某公司內(nèi)部控制測(cè)評(píng)手冊(cè)研讀；某公司商務(wù)車穿行測(cè)試等。

二、內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)

1．內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的基本思路是什么？

2．內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的一般流程是什么？

3．什么是內(nèi)控的設(shè)計(jì)缺陷與運(yùn)行缺陷？

4．如何界定一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷？

5．內(nèi)控重大缺陷的跡象有哪些？

6．如何確定重大缺陷的定量與定性標(biāo)準(zhǔn)？

7．如何綜合確定內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果？

8．如何撰寫內(nèi)控自評(píng)報(bào)告？

案例討論：萬(wàn)科內(nèi)部控制自評(píng)報(bào)告研讀；某公司采購(gòu)業(yè)務(wù)內(nèi)控缺陷的識(shí)別等

三、內(nèi)部控制的審計(jì)

1．內(nèi)控審計(jì)的目標(biāo)是什么？

2．內(nèi)控審計(jì)的范圍是什么？

3．內(nèi)控審計(jì)的基本思路是什么？

4．內(nèi)控審計(jì)結(jié)果對(duì)于企業(yè)有何影響？

5．內(nèi)部控制審計(jì)結(jié)果應(yīng)如何溝通？

6．應(yīng)如何閱讀內(nèi)控審計(jì)報(bào)告？

案例討論：UT斯達(dá)康內(nèi)部控制審計(jì)案例；典型內(nèi)控審計(jì)報(bào)告閱讀與分析等

四、小結(jié)

專題三 沙龍：現(xiàn)場(chǎng)答疑，請(qǐng)務(wù)必帶著問(wèn)題參會(huì)

【主講專家介紹】： 陳老師

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院博士后；為政府機(jī)構(gòu)、大型企事業(yè)單位提供培訓(xùn)和咨詢，主講的專題主要包括內(nèi)部控制、公司治理、內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)分析、全面預(yù)算等，服務(wù)過(guò)的機(jī)構(gòu)主要包括安徽省國(guó)資委、湖北省內(nèi)審協(xié)會(huì)、湖北省地稅局、廣州市地稅局、武漢某行武漢審計(jì)分局、湖北省煙草集團(tuán)、中冶南方、長(zhǎng)春盛宇、咸寧核電、大冶有色等……。

【會(huì)議時(shí)間】6月24-25日，24日?qǐng)?bào)到；會(huì)議時(shí)間每天9：00-12：00 13：30-16：30。

【會(huì)議地址】湖南長(zhǎng)沙

【收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)】

（一）非會(huì)員本次課程費(fèi)用：1800元/人（含授課費(fèi)、中餐費(fèi)、場(chǎng)地及資料費(fèi)等）

（二）6800元/人（含全年授課費(fèi)、場(chǎng)地及資料費(fèi)等，全年視頻課程費(fèi)用，贈(zèng)會(huì)員的其他免費(fèi)服務(wù)事項(xiàng)）集團(tuán)理事會(huì)員享有的優(yōu)惠更多……歡迎垂詢

注：提前15天付款，將享受1000/人優(yōu)惠。

財(cái)稅咨詢:0731-82232003 82236003

李老師

第四篇：建設(shè)銀行行長(zhǎng)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)防范措施與全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書[推薦]

建設(shè)銀行行長(zhǎng)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)防范措施與全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書

作 者：編委會(huì)

出版社：全四卷opy 出版日期：2009-6 開 本：16開 冊(cè) 數(shù)：全四卷 光盤數(shù)：0 定價(jià)：998元

優(yōu)惠價(jià)：468元

進(jìn)入20世紀(jì)，書籍已成為傳播知識(shí)、科學(xué)技術(shù)和保存文化的主要工具。隨著科學(xué)技術(shù)日新月異地發(fā)展，傳播知識(shí)信息手段，除了書籍、報(bào)刊外，其他工具也逐漸產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)。但書籍的作用，是其他傳播工具或手段所不能代替的。在當(dāng)代, 無(wú)論是中國(guó)，還是其他國(guó)家，書籍仍然是促進(jìn)社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展必不可少的重要傳播工具。

詳細(xì)介紹：

第一篇基礎(chǔ)原理 第一章金融危機(jī)理論

第二章不確定性下的選擇理論 第三章委托代理理論

第四章信息不對(duì)稱與金融風(fēng)險(xiǎn) 第五章金融體系內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)性理論 第六章現(xiàn)代資產(chǎn)定價(jià)理論 第七章金融創(chuàng)新與金融風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)銀行行長(zhǎng)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)防范措施與

全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書 第二篇銀行業(yè)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)發(fā)展戰(zhàn)略 第一章金融系統(tǒng)演進(jìn)與新金融時(shí)代

第二章中資銀行：大而全戰(zhàn)略下的危機(jī) 第三章銀行：專業(yè)化潮起

第四章海外專業(yè)化銀行的生存之路 第五章專業(yè)化基礎(chǔ)上的新型全能銀行 第六章城商行，適度多元化突圍 第七章中資銀行的戰(zhàn)略探索

第八章新金融時(shí)代的博弈與政策啟示

第二卷應(yīng)對(duì)金融危機(jī)銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)控 第一篇銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理

第一章現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的商業(yè)銀行

第二章商業(yè)銀行的企業(yè)特質(zhì)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 第三章商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)概述

第四章商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)際監(jiān)管

第五章國(guó)際商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理理論模型的發(fā)展 第六章風(fēng)險(xiǎn)管理VaR模型 第七章信用風(fēng)險(xiǎn)度量模型

第八章商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理程序

第九章商業(yè)銀行資本金管理的風(fēng)險(xiǎn)防控作用 第十章商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與度量管理 第十一章商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)管理 第十二章其他信用風(fēng)險(xiǎn)管理策略

第十三章商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制策略 第十四章商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制策略 第十五章商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制 第十六章商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略 第十七章商業(yè)銀行國(guó)際金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理 第十八章商業(yè)銀行投資金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理 第十九章商業(yè)銀行保險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十章商業(yè)銀行現(xiàn)代化手段使用的安全問(wèn)題 第二十一章金融系統(tǒng)反洗錢策略

第二十二章國(guó)際商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)實(shí)務(wù)評(píng)析

第二十三章商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展與新趨勢(shì) 建設(shè)銀行行長(zhǎng)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)防范措施與

全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書 第二篇銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制與防范 第一章金融風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

第二章中央銀行金融風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制與管理 第三章商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制與管理 第四章投資基金風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制系統(tǒng) 第五章農(nóng)村金融風(fēng)險(xiǎn)管理 第六章銀行不良資產(chǎn)管理

第三卷應(yīng)對(duì)金融危機(jī)銀行業(yè)外部監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)突圍 第一篇銀行業(yè)危機(jī)管理與風(fēng)險(xiǎn)突圍 第一章商業(yè)銀行危機(jī)管理的概述

第二章商業(yè)銀行危機(jī)管理程序分析和策略探析 第三章商業(yè)銀行全面危機(jī)管理理念與思路 第四章商業(yè)銀行行業(yè)性危機(jī)與化解策略 第五章商業(yè)銀行存款危機(jī)與化解策略 第六章商業(yè)銀行貸款危機(jī)與化解策略 第七章商業(yè)銀行結(jié)算危機(jī)與化解策略 第八章商業(yè)銀行操作危機(jī)與化解策略 第九章商業(yè)銀行財(cái)務(wù)危機(jī)及其化解策略 第十章商業(yè)銀行政策性危機(jī)與化解策略 第十一章商業(yè)銀行品牌危機(jī)及其化解策略 第十二章商業(yè)銀行員工管理危機(jī)與化解策略 第十三章商業(yè)銀行員工道德危機(jī)與化解策略 第十四章商業(yè)銀行案件危機(jī)及化解策略

第十五章商業(yè)銀行遭遇自然災(zāi)害危機(jī)與化解策略 第十六章商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)危機(jī)與化解策略 第十七章商業(yè)銀行現(xiàn)金安全危機(jī)與化解策略

第十八章商業(yè)銀行治理結(jié)構(gòu)中的危機(jī)與化解策略 第十九章商業(yè)銀行危機(jī)事件傳播管理控制策略 第二十章構(gòu)建商業(yè)銀行危機(jī)管理信息系統(tǒng) 第二十一章構(gòu)建商業(yè)銀行危機(jī)預(yù)警系統(tǒng)

第二十二章業(yè)務(wù)流程再造與商業(yè)銀行危機(jī)管理 第二十三章金融生態(tài)環(huán)境與商業(yè)銀行危機(jī)管理 第二十四章構(gòu)建中國(guó)特色商業(yè)銀行危機(jī)救助機(jī)制

第二十五章國(guó)外商業(yè)銀行危機(jī)管理經(jīng)驗(yàn)的實(shí)證與借鑒 建設(shè)銀行行長(zhǎng)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)防范措施與

全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書 第二篇金融風(fēng)險(xiǎn)外部監(jiān)管

第一章金融風(fēng)險(xiǎn)外部監(jiān)管的基本框架 第二章銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 第三章非銀行類金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 第四章金融市場(chǎng)的監(jiān)管 第五章金融安全網(wǎng)

第六章金融機(jī)構(gòu)信息披露問(wèn)題 第七章存款保險(xiǎn)制度分析 第八章國(guó)外金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管 第九章我國(guó)金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的歷史演進(jìn)與制度安排 建設(shè)銀行行長(zhǎng)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)防范措施與

全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書 第四卷銀行管理經(jīng)驗(yàn)交流與精典案例法律解析 第一篇銀行管理經(jīng)驗(yàn)交流

第一章銀行應(yīng)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn) 第二章銀行改革創(chuàng)新管理經(jīng)驗(yàn) 第三章金融風(fēng)險(xiǎn)典型案例評(píng)析 第二篇銀行業(yè)疑難問(wèn)題法律解析 第一章零售業(yè)務(wù)法律問(wèn)題解析

第二章公司業(yè)務(wù)法律疑難問(wèn)題解析 第三章資產(chǎn)保全法律疑難問(wèn)題解析 第四章展望與探索

建設(shè)銀行行長(zhǎng)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)防范措施與全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書 建設(shè)銀行行長(zhǎng)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)防范措施與全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書 建設(shè)銀行行長(zhǎng)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)防范措施與全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書 建設(shè)銀行行長(zhǎng)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)防范措施與全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書

建設(shè)銀行行長(zhǎng)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)防范措施與全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書

第一篇基礎(chǔ)原理 第一章金融危機(jī)理論

第二章不確定性下的選擇理論 第三章委托代理理論

第四章信息不對(duì)稱與金融風(fēng)險(xiǎn) 第五章金融體系內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)性理論 第六章現(xiàn)代資產(chǎn)定價(jià)理論 第七章金融創(chuàng)新與金融風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)銀行行長(zhǎng)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)防范措施與

全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書 第二篇銀行業(yè)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)發(fā)展戰(zhàn)略 第一章金融系統(tǒng)演進(jìn)與新金融時(shí)代

第二章中資銀行：大而全戰(zhàn)略下的危機(jī) 第三章銀行：專業(yè)化潮起

第四章海外專業(yè)化銀行的生存之路 第五章專業(yè)化基礎(chǔ)上的新型全能銀行 第六章城商行，適度多元化突圍 第七章中資銀行的戰(zhàn)略探索

第八章新金融時(shí)代的博弈與政策啟示

第二卷應(yīng)對(duì)金融危機(jī)銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)控 第一篇銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理

第一章現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的商業(yè)銀行

第二章商業(yè)銀行的企業(yè)特質(zhì)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 第三章商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)概述 第四章商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)際監(jiān)管

第五章國(guó)際商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理理論模型的發(fā)展 第六章風(fēng)險(xiǎn)管理VaR模型 第七章信用風(fēng)險(xiǎn)度量模型

第八章商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理程序

第九章商業(yè)銀行資本金管理的風(fēng)險(xiǎn)防控作用 第十章商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與度量管理 第十一章商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)管理 第十二章其他信用風(fēng)險(xiǎn)管理策略

第十三章商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制策略 第十四章商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制策略 第十五章商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制 第十六章商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略 第十七章商業(yè)銀行國(guó)際金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理 第十八章商業(yè)銀行投資金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理 第十九章商業(yè)銀行保險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十章商業(yè)銀行現(xiàn)代化手段使用的安全問(wèn)題 第二十一章金融系統(tǒng)反洗錢策略

第二十二章國(guó)際商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)實(shí)務(wù)評(píng)析

第二十三章商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展與新趨勢(shì) 建設(shè)銀行行長(zhǎng)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)防范措施與

全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書 第二篇銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制與防范 第一章金融風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

第二章中央銀行金融風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制與管理 第三章商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制與管理 第四章投資基金風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制系統(tǒng) 第五章農(nóng)村金融風(fēng)險(xiǎn)管理 第六章銀行不良資產(chǎn)管理

第三卷應(yīng)對(duì)金融危機(jī)銀行業(yè)外部監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)突圍 第一篇銀行業(yè)危機(jī)管理與風(fēng)險(xiǎn)突圍 第一章商業(yè)銀行危機(jī)管理的概述

第二章商業(yè)銀行危機(jī)管理程序分析和策略探析 第三章商業(yè)銀行全面危機(jī)管理理念與思路 第四章商業(yè)銀行行業(yè)性危機(jī)與化解策略 第五章商業(yè)銀行存款危機(jī)與化解策略 第六章商業(yè)銀行貸款危機(jī)與化解策略 第七章商業(yè)銀行結(jié)算危機(jī)與化解策略 第八章商業(yè)銀行操作危機(jī)與化解策略 第九章商業(yè)銀行財(cái)務(wù)危機(jī)及其化解策略 第十章商業(yè)銀行政策性危機(jī)與化解策略 第十一章商業(yè)銀行品牌危機(jī)及其化解策略 第十二章商業(yè)銀行員工管理危機(jī)與化解策略 第十三章商業(yè)銀行員工道德危機(jī)與化解策略 第十四章商業(yè)銀行案件危機(jī)及化解策略

第十五章商業(yè)銀行遭遇自然災(zāi)害危機(jī)與化解策略 第十六章商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)危機(jī)與化解策略 第十七章商業(yè)銀行現(xiàn)金安全危機(jī)與化解策略

第十八章商業(yè)銀行治理結(jié)構(gòu)中的危機(jī)與化解策略 第十九章商業(yè)銀行危機(jī)事件傳播管理控制策略 第二十章構(gòu)建商業(yè)銀行危機(jī)管理信息系統(tǒng) 第二十一章構(gòu)建商業(yè)銀行危機(jī)預(yù)警系統(tǒng)

第二十二章業(yè)務(wù)流程再造與商業(yè)銀行危機(jī)管理 第二十三章金融生態(tài)環(huán)境與商業(yè)銀行危機(jī)管理 第二十四章構(gòu)建中國(guó)特色商業(yè)銀行危機(jī)救助機(jī)制

第二十五章國(guó)外商業(yè)銀行危機(jī)管理經(jīng)驗(yàn)的實(shí)證與借鑒 建設(shè)銀行行長(zhǎng)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)防范措施與

全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書 第二篇金融風(fēng)險(xiǎn)外部監(jiān)管

第一章金融風(fēng)險(xiǎn)外部監(jiān)管的基本框架 第二章銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 第三章非銀行類金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 第四章金融市場(chǎng)的監(jiān)管 第五章金融安全網(wǎng)

第六章金融機(jī)構(gòu)信息披露問(wèn)題 第七章存款保險(xiǎn)制度分析 第八章國(guó)外金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

第九章我國(guó)金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的歷史演進(jìn)與制度安排 建設(shè)銀行行長(zhǎng)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)防范措施與

全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書 第四卷銀行管理經(jīng)驗(yàn)交流與精典案例法律解析 第一篇銀行管理經(jīng)驗(yàn)交流

第一章銀行應(yīng)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn) 第二章銀行改革創(chuàng)新管理經(jīng)驗(yàn) 第三章金融風(fēng)險(xiǎn)典型案例評(píng)析 第二篇銀行業(yè)疑難問(wèn)題法律解析 第一章零售業(yè)務(wù)法律問(wèn)題解析

第二章公司業(yè)務(wù)法律疑難問(wèn)題解析 第三章資產(chǎn)保全法律疑難問(wèn)題解析 第四章展望與探索

建設(shè)銀行行長(zhǎng)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)防范措施與全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書 建設(shè)銀行行長(zhǎng)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)防范措施與全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)部控制及典型案例法律評(píng)析實(shí)務(wù)全書

作 者：編委會(huì)

出版社：全四卷opy 出版日期：2009-6 開 本：16開 冊(cè) 數(shù)：全四卷 光盤數(shù)：0 定價(jià)：998元

優(yōu)惠價(jià)：468元

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第五篇：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)及內(nèi)部控制與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

企業(yè)內(nèi)部審計(jì)及內(nèi)部控制與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理高級(jí)培訓(xùn)班

培訓(xùn)時(shí)間：

2012年04月14-15日/05月18-19日深 圳

2012年04月21-22日/05月25-26日上 海

培 訓(xùn) 費(fèi)： 2600元（含資料費(fèi)、午餐費(fèi)、專家演講費(fèi)）；住宿統(tǒng)一安排，費(fèi)用自理；

咨詢電話： 0755-611921000755-23107800汪小姐范小姐

課程對(duì)象：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員;負(fù)責(zé)內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)部門的經(jīng)理、主管;總經(jīng)理、財(cái)務(wù)副總經(jīng)理以及其他高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員;財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管、稅務(wù)經(jīng)理、稅務(wù)主管、總帳會(huì)計(jì)、稅務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)人員等。

資格認(rèn)證：認(rèn)證費(fèi)用：中級(jí)600元/人 高級(jí)800元/人(參加認(rèn)證考試的學(xué)員須交納比費(fèi)用，不參加的學(xué)員無(wú)須交納)備注:1.凡希望參加認(rèn)證的學(xué)員，在培訓(xùn)結(jié)束參加考試合格者，頒發(fā)(國(guó)際職業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)合會(huì))<<財(cái)務(wù)管理師>>國(guó)際國(guó)內(nèi)雙職業(yè)資格證書，（國(guó)際國(guó)內(nèi)認(rèn)證／全球通行／雇主認(rèn)可／官方網(wǎng)上查詢）；

2．凡參加認(rèn)證的學(xué)員須提交本人身份證號(hào)碼及大一寸數(shù)碼照片；

3．課程結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)將證書快遞寄給學(xué)員；

4．此證可申請(qǐng)中國(guó)國(guó)家人才網(wǎng)入庫(kù)備案。

課程收益：通過(guò)系統(tǒng)學(xué)習(xí)使學(xué)員了解內(nèi)部控制制度的框架，從而在實(shí)際工作中合理運(yùn)用，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)的安全性，同時(shí)深刻理解內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制之間的關(guān)系，具體可以概括為以下幾點(diǎn)：

一、通過(guò)生動(dòng)的案例分析幫助學(xué)員建立對(duì)內(nèi)部控制制度完整而系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)

二、掌握快速診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的效果并進(jìn)行改進(jìn)

三、掌握內(nèi)部審計(jì)的具體實(shí)施程序以及關(guān)鍵操作要點(diǎn)

四、掌握財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，并有效采取措施控制與防范風(fēng)險(xiǎn)

五、深刻理解內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制之間的關(guān)系，打造系統(tǒng)“防火墻”

課程提綱：

內(nèi)部審計(jì)篇

一、內(nèi)部審計(jì)的基本概念

一、引言：解開你對(duì)內(nèi)審的困惑

（一）內(nèi)部審計(jì)的概念

1）概念2）目的3）內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)的比較

（二）設(shè)置內(nèi)審部門的考慮因素

1）企業(yè)規(guī)模與經(jīng)營(yíng)的復(fù)雜性2）業(yè)務(wù)特點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)控制3）提升內(nèi)審部門的獨(dú)立性

4）營(yíng)造良好的內(nèi)審環(huán)境的方法

（三）內(nèi)部審計(jì)的發(fā)展階段

1）控制2）控制結(jié)構(gòu)3）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

4）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理流程

（四）內(nèi)部審計(jì)的角色

1）監(jiān)督者2）檢察員3）協(xié)助者4）咨詢師

（五）內(nèi)部審計(jì)的先進(jìn)理念

1）在審計(jì)內(nèi)容上，強(qiáng)調(diào)以管理審計(jì)為重點(diǎn)2）在審計(jì)策略上，采取參與、合作的方式

3）注重將審計(jì)結(jié)果的傳遞作為向管理當(dāng)局提供服務(wù)和幫助的良好機(jī)會(huì)

（六）內(nèi)部審計(jì)的發(fā)展趨勢(shì)

1）從回顧歷史到著眼未來(lái)2）從強(qiáng)調(diào)控制到關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)3）從強(qiáng)調(diào)獨(dú)立到注重價(jià)值報(bào)名咨詢：０７５５-８６２２２４１５１３５１０９３６８１９ 公開課部：敖老師在線 QQ：４７６３０４８９６

4）從會(huì)計(jì)、審計(jì)知識(shí)到復(fù)合知識(shí)結(jié)構(gòu)5）從經(jīng)營(yíng)審計(jì)到戰(zhàn)略審計(jì)6）從強(qiáng)迫接受到自愿進(jìn)行

二、從內(nèi)審流程的角度關(guān)注內(nèi)審的實(shí)務(wù)操作

（一）審計(jì)計(jì)劃階段

1）了解被審計(jì)單位2）確定審計(jì)范圍以及審計(jì)重點(diǎn)

3）確定重要性水平，評(píng)估審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)4）擬定項(xiàng)目審計(jì)計(jì)劃與審計(jì)方案

（二）審計(jì)實(shí)施階段

1）符合性測(cè)試的目的、方法及其實(shí)施2）實(shí)質(zhì)性測(cè)試的目的、方法及其實(shí)施

（三）審計(jì)報(bào)告階段

1）結(jié)果匯總與試算平衡2）審計(jì)結(jié)果的溝通3）撰寫審計(jì)報(bào)告的具體要求與寫作技巧

三、內(nèi)部審計(jì)的技術(shù)方法與實(shí)戰(zhàn)技巧

（一）審查書面材料的方法1）順查法與逆查法2）詳查法與抽查法

（二）客觀實(shí)物證實(shí)法1）盤點(diǎn)2）調(diào)節(jié)3）鑒定

（三）審計(jì)調(diào)查方法

1）觀察、詢問(wèn)、函證2）創(chuàng)造互相理解的氛圍3）學(xué)員傾聽的技巧

4）“快”與“準(zhǔn)”是關(guān)鍵5）別被審計(jì)對(duì)象對(duì)象牽著鼻子走

（四）實(shí)施有效抽樣，保證審計(jì)質(zhì)量

1）經(jīng)驗(yàn)抽樣的實(shí)施步驟與實(shí)施要點(diǎn)2）隨機(jī)抽樣的實(shí)務(wù)操作3）系統(tǒng)抽樣與隨意抽樣

（五）分析型復(fù)核

1）分析型復(fù)核的概念2）分析型復(fù)核在審計(jì)全過(guò)程中的運(yùn)用3）運(yùn)用分析型復(fù)核時(shí)的注意事項(xiàng)

四、內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)操作指導(dǎo)

（一）審計(jì)證據(jù)與審計(jì)工作底稿

1）獲取審計(jì)證據(jù)必須考慮的因素2）獲取審計(jì)證據(jù)的方法

3）審計(jì)工作底稿的要素4）編制審計(jì)工作底稿的要點(diǎn)

（二）內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)1）內(nèi)部控制審計(jì)2）風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)

（三）年報(bào)審計(jì)與財(cái)務(wù)收支審計(jì)1）年報(bào)審計(jì)的操作要點(diǎn)2）收入與支出的審計(jì)

（四）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)1）責(zé)任的涵義以及關(guān)注點(diǎn)的演變

2）關(guān)注結(jié)果3）關(guān)注過(guò)程

（五）三大常見管理類審計(jì)的實(shí)施1）效果性審計(jì)2）效率性審計(jì)3）經(jīng)濟(jì)性審計(jì)

（六）遵循性審計(jì)1）遵循性審計(jì)的概念與遵循性審計(jì)的重要性

2）遵循性審計(jì)的遵循性標(biāo)準(zhǔn)3）從會(huì)計(jì)信息與相關(guān)資料切入實(shí)施遵循性審計(jì)

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及防范篇

一、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的一般概念、種類、特征及其成因分析

（一）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的一般概念

1）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的概念2）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別

（二）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類

1）籌資風(fēng)險(xiǎn)2）投資風(fēng)險(xiǎn)3）資金回收風(fēng)險(xiǎn)4）收益分配風(fēng)險(xiǎn)。

（三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征

1）客觀性2）全面性3）不確定性4）激勵(lì)性

（四）企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)成因分析

1）環(huán)境影響2）資產(chǎn)結(jié)構(gòu)與資本結(jié)構(gòu)不合理3）財(cái)務(wù)決策失誤4）管理人員認(rèn)知偏差

附件二：

二、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制

（一）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估（Z-SCORE模型）

（二）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制與防范措施1）承受法2）規(guī)避法3）降低法4）分擔(dān)法

一、內(nèi)部控制概論

（一）內(nèi)部控制的概念1）內(nèi)部控制的一般概念2）COSO報(bào)告的定義3）內(nèi)部控制的種類

（二）內(nèi)部控制的屬性

1）職責(zé)分工2）實(shí)物接觸控制3）內(nèi)部核查4）充分的書面記錄5）恰當(dāng)?shù)氖跈?quán)

（三）內(nèi)部控制的種類

1）按控制性質(zhì)分2）按控制內(nèi)容分3）按控制地位分4）按控制功能分5）按控制時(shí)序分

（四）內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)原則

1）相互牽制2）協(xié)調(diào)配合3）崗位匹配4）成本效益5）整體優(yōu)化

總結(jié)：內(nèi)部控制的局限性

二、內(nèi)部控制規(guī)范總攬

（一）內(nèi)部控制基本規(guī)范

1）總則2）內(nèi)部環(huán)境3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4）控制活動(dòng)5）信息與溝通6）內(nèi)部監(jiān)督

（二）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引

1）總則2）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)3）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和方法4）內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定和評(píng)價(jià)報(bào)告

（三）內(nèi)部控制應(yīng)用指引

1）資金2）采購(gòu)3）存貨4）銷售5）工程項(xiàng)目6）固定資產(chǎn)7）無(wú)形資產(chǎn)

8）長(zhǎng)期股權(quán)投資9）籌資10）預(yù)算11）成本費(fèi)用12）擔(dān)保

13）合同協(xié)議14）業(yè)務(wù)外包15）對(duì)子公司的控制

16）財(cái)務(wù)報(bào)告編制與披露17）人力資源政策18）信息系統(tǒng)一般控制19）衍生工具

20）企業(yè)并購(gòu)21）關(guān)聯(lián)交易22）內(nèi)部審計(jì)

三、業(yè)務(wù)流程重組

（一）流程重組的癥狀

1）市場(chǎng)份額下降2）交貨期延長(zhǎng)3）競(jìng)爭(zhēng)能力降低

4）生產(chǎn)率降低5）客戶滿意度降低6）環(huán)境劇變

（二）流程重組的步驟及各步驟的操作要點(diǎn)

1）制定重組策略2）流程設(shè)計(jì)3）實(shí)施4）效果評(píng)估

（三）流程重組各步驟操作要點(diǎn)（最佳管理實(shí)踐）

1）了解市場(chǎng)和客戶 2）制定愿景和戰(zhàn)略3）設(shè)計(jì)產(chǎn)品和服務(wù)4）市場(chǎng)營(yíng)銷5）財(cái)務(wù)管理

6）生產(chǎn)和配送產(chǎn)品及提供服務(wù)7）向客戶開票收款及提供服務(wù)8）人力資源管理

（四）業(yè)務(wù)流程圖

1）業(yè)務(wù)流程涉及的部門2）工作內(nèi)容及步驟3）部門間的相互關(guān)系

4）業(yè)務(wù)文件5）業(yè)務(wù)流程圖操作手冊(cè)示例

四、內(nèi)部控制實(shí)務(wù)

（一）常見的舞弊類型

1）虛報(bào)冒領(lǐng)2）陰陽(yáng)發(fā)票3）無(wú)中生有4）侵吞不報(bào)5）模仿簽字

6）假公濟(jì)私

7）瞞天過(guò)海8）里應(yīng)外合9）暗渡陳倉(cāng) 10）混水摸魚11）偷梁換柱

12）張冠李戴13）監(jiān)守自盜

（二）內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)步驟

1）確定控制目標(biāo)2）整合控制流程3）鑒別控制環(huán)節(jié)4）確定控制措施

（三）內(nèi)部控制實(shí)例詳解

1）資金內(nèi)控實(shí)例2）采購(gòu)內(nèi)控實(shí)例3）存貨內(nèi)控實(shí)例4）銷售內(nèi)控實(shí)例

5）工程項(xiàng)目?jī)?nèi)控實(shí)例6）固定資產(chǎn)內(nèi)控實(shí)例7）無(wú)形資產(chǎn)內(nèi)控實(shí)例

8）長(zhǎng)期股權(quán)投資內(nèi)控實(shí)例9）籌資內(nèi)控實(shí)例10）預(yù)算內(nèi)控實(shí)例11）成本費(fèi)用內(nèi)控實(shí)例

12）擔(dān)保內(nèi)控實(shí)例13）人力資源政策內(nèi)控實(shí)例14）內(nèi)部審計(jì)內(nèi)控實(shí)例

（四）內(nèi)部控制手冊(cè)的編寫

1）內(nèi)部控制手冊(cè)的結(jié)構(gòu)2）內(nèi)部控制手冊(cè)編寫重點(diǎn)與難點(diǎn)

3）內(nèi)部控制手冊(cè)編寫案例分享與討論

（五）建立內(nèi)部控制系統(tǒng)必須考慮的重要因素

1）控制環(huán)境2）內(nèi)部牽制3）內(nèi)部審計(jì)4）財(cái)務(wù)內(nèi)控

報(bào)名詳情：

培訓(xùn)費(fèi)2600元（含資料費(fèi)、午餐費(fèi)、專家演講費(fèi)）；住宿統(tǒng)一安排，費(fèi)用自理；