第一篇：林業(yè)局紀工委案件經(jīng)驗交流材料

黨政齊抓共管嚴肅查辦涉林案件

推進xx林業(yè)科學發(fā)展

市紀委派出市林業(yè)局紀工委（2009年7月8日）

按照會議安排，現(xiàn)就市林業(yè)局直屬系統(tǒng)2008年案件查辦工作，作一簡要匯報，不妥之處，請批評指正。

在市紀委、監(jiān)察局的正確領導和市林業(yè)局黨政領導班子的大力配合支持下，我們積極履行組織協(xié)調、監(jiān)督檢查職責，緊緊圍繞全市林業(yè)建設中心工作，把查辦違規(guī)違紀案件作為懲治腐敗，凝聚人心的重要抓手，全年共查結案件4件，給予黨政紀處分7人，其中黨政紀雙重處分1人（黨內嚴重警告、行政記過），行政處分6人（行政警告3人，行政記過3人），涉及科級干部3人，股級干部3人，一般干部職工1人。這些案件的查辦，揚清激濁，深得民心，進一步調動起了廣大林業(yè)職工投身林業(yè)改革和發(fā)展的積極性，進一步強化了林業(yè)職工堅守工作崗位、時刻捍衛(wèi)綠色、保護生態(tài)xx的責任意識，進一步維護了廣大人民群眾的根本利益，促進了林區(qū)社會和諧穩(wěn)定，推進了xx林業(yè)科學發(fā)展，贏得了省市的充分肯定。2008年，市林業(yè)局機關被評為省級文明機關，市委、市政府年度綜合考評排名第三，市林業(yè)局紀工委被市紀委、監(jiān)察局評為案件查辦先進單位。

（一）黨政領導高度重視，為案件查辦工作提供有力保障。

業(yè)科學發(fā)展的重大決策、重點項目、重要工作的貫徹落實和進展執(zhí)行情況。將其納入“三問”范圍，經(jīng)常檢查、定期過問、時刻關注，切實做到了圍繞中心，服務大局，與市委、市政府、市紀委和市林業(yè)局黨委思想上同心，目標上同向，行動上同步。一旦發(fā)現(xiàn)違法違紀現(xiàn)象，一律嚴肅查處，保障了xx林業(yè)科學發(fā)展重大戰(zhàn)略部署的有效落實和健康推進。二是著眼于生態(tài)建設成果的永久保護。大自然恩賜我市的1542萬畝天然林和長期以來xx人民用勤勞和汗水營造的484.8萬畝人工林, 是xx建設生態(tài)文明的基礎。保護好這些生態(tài)建設成果是林業(yè)部門的光榮任務和重要職責，更是黨和人民的重托。作為派出林業(yè)系統(tǒng)的紀檢監(jiān)察機構，我們把監(jiān)督檢查生態(tài)建設保護工作，查處破壞生態(tài)建設案件，列為工作重點，特別是對庇護濫砍濫伐行為者，縱容偷牧夜牧行為者，管護不力出現(xiàn)火警者，發(fā)現(xiàn)一例，嚴肅查處一例。去年，對出現(xiàn)上述情況的4 人給予了黨政紀處分，2人實施警示訓誡，有力地捍衛(wèi)了生態(tài)建設成果。三是著眼于干部職工工作作風的根本轉變。市林業(yè)局有15個直屬單位，70余個基層場、站、所。由于種種原因，一些基層場站養(yǎng)成了懶散、拖拉、疲沓的工作作風，不少地方長期存在紀律觀念淡薄，執(zhí)行政令打折扣的不良習慣，在一定程度上影響了林業(yè)事業(yè)的健康發(fā)展。我們對此予以了堅決糾正，在大力開展主題教育、制定相應規(guī)章制度的同時，特別注重嚴肅查處違反廉潔自律有關規(guī)定的案件，加大懲治腐敗力度，營造風清氣正的工作環(huán)境。特別注重嚴肅查處工作失職案件，遏制擅離職守歪風，積極培養(yǎng)敬業(yè)愛崗，吃苦耐勞的良好風氣。

續(xù), 并及時將處理決定送達執(zhí)行。二是嚴格實行文明辦案。在查處案件中，充分尊重被調查對象的知情權、嚴格執(zhí)行被調查對象權利和義務的告知程序，尊重被調查對象的申辯權，充分聽取當事人的陳述和申辯。維護被調查對象的人身權，確保其人身安全，確保其人格得到尊重，保護被調查對象的合法財產。把依紀依法辦案和實行文明辦案結合起來，切實提高了查辦案件的文明程度。三是慎重做出處理決定。在對案件作出處理結論時，認真貫徹正確把握政策，寬嚴相濟，懲前毖后、治病救人的方針。既堅持執(zhí)紀執(zhí)法面前人人平等，切實做到有法有紀必依，執(zhí)法執(zhí)紀必嚴，違法違紀必究，又充分執(zhí)行和運用政策，綜合考慮調查對象錯誤性質，危害后果，認錯態(tài)度等不同情況，區(qū)別對待，慎重決定，以達到懲處少數(shù)，教育多數(shù)的目的。通過以上措施，實現(xiàn)了被處理人員零申訴、所辦案件零復查、辦案人員零違紀。

（五）堅持標本兼治，發(fā)揮案件的治本功能。一是注重調查案發(fā)原因。每次案件查處辦理工作結束后，都要組織專門人員進行案發(fā)原因調查，通過深入細致地調查分析案發(fā)原因，切實查找出工作中的薄弱環(huán)節(jié)和存在的漏洞，通過反復研究推敲后，根據(jù)發(fā)案單位存在的客觀問題，有針對性地提出整改意見和建議。二是進行系統(tǒng)警示教育。重視結合案件查辦深入開展警示教育，每個案件辦理結束后都要采取以案說紀的方式，給發(fā)案單位上一堂法制教育課。用身邊的人、身邊的事教育黨員干部，使廣大黨員干部深刻吸取教訓。三是改革完善有關制度。對體制上、管理上、操作中確實存在缺陷的地方，按照標本兼治、懲防并舉的方針，

第二篇：街道紀工委基層作風建設經(jīng)驗交流

“四個延伸”強化基層作風建設

近年來，**街道立足于擴大作風效能建設的范圍，從街道實際出發(fā)，通過教育對象、廉政責任、工作載體、審計監(jiān)督這個“四個延伸”，不斷強化基層作風建設。

一是延伸作風建設教育的對象。社會管理公共服務中心成立后，街道紀工委及時

跟進，狠抓窗口作風建設，以創(chuàng)建省級“示范鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）行政服務中心”和市級“群眾滿意基層站所（窗口）示范單位”為契機，開展“窗口建設”行動，以查促建，加強業(yè)務水平、窗口形象管理，并開通“**”勤廉熱線，大力抓好窗口作風建設，暢通群眾監(jiān)督渠道，樹立良好工作形象，推進工作作風轉變。同時，加強對村（社區(qū)）書記、村（居）監(jiān)會成員、村兩委成員等通過參觀警示教育基地、以案說紀、專題輔導報告、組織廉政知識問答、觀看反腐倡廉教育片等形式開展廉政教育，增強廉潔從政意識，加強為民辦實事的工作作風。

二是延伸黨風廉政建設責任。對各行政村制定村級黨風廉政建設目標管理考核細則，規(guī)定了黨風廉政建設責任，明確村級黨風廉政建設的第一責任人是村黨支部書記，強調責任范圍和責任內容，對村班子成員因違法違紀受黨紀警告處分的實行扣分，對受黨紀嚴重警告及以上處分的實行一票否決制。深化基層廉潔工程，加強對村級民主決策制度的監(jiān)督檢查；規(guī)范執(zhí)行黨務公開制度，加強對村務、財務公開情況的監(jiān)督檢查，實行陽光村務網(wǎng)全覆蓋；加強對“三資”管理情況的監(jiān)督檢查；建立村干部廉政風險防控機制；認真履行村干部述職述廉制度。每個黨政班子成員對各自聯(lián)系村的廉政情況進行監(jiān)督并負責，并對村干部開展每年不少于兩次的廉政談話，從而形成了橫向到邊，縱向到底的黨風廉政建設責任體系。我街道邵家渡村已于**年獲評浙江省農村基層黨風廉政建設示范村并順利通過復評。

三是延伸作風建設的工作載體。成立姚江廉政工作室，堅持“三級聯(lián)建、分工負責、共同參與”的運作模式。加強投訴接待室接待制度，實行區(qū)、街道、社區(qū)紀檢干部定期到廉政工作室現(xiàn)場接訪，暢通群眾訴求渠道，積極穩(wěn)妥處理矛盾糾紛。制訂廉政工作室服務計劃，建立了由社區(qū)居民、社區(qū)工作者和轄區(qū)單位自愿參與的“清風志愿者服務站”，不定期開展“廉政戲曲”進社區(qū)等寓教于樂的文體宣傳活動。開通新浪微博，擴大工作室在群眾中的知名度和知曉率，使廣大群眾真正參與民主管理、民主監(jiān)督。截止2013年底，受理群眾反映問題14件次，開展服務居民活動10次，解決群眾實際困難90余件。

四是延伸審計監(jiān)督的觸角。街道內審部門開展“三年一輪審”工作，實現(xiàn)行政村經(jīng)濟審計常態(tài)化。街道農經(jīng)部門每月嚴格審核行政村的經(jīng)濟活動原始憑證，對違反財務管理規(guī)定的，視情做出相應處理；每季度認真審查村的收支賬目表，經(jīng)審計無誤后在村宣傳欄和陽光村務網(wǎng)同時公布。同時，加強對村干部的任期經(jīng)濟責任審計，全面審計其任期內各項資金收支情況、集體資產使用管理情況等，發(fā)現(xiàn)問題，嚴格責任追究。

第三篇：案件監(jiān)督管理經(jīng)驗交流

強化監(jiān)督意識增強服務理念

全面履行案件監(jiān)督管理職能

近年來，市紀委監(jiān)察局案件監(jiān)督管理工作在市委市政府及上級紀委監(jiān)察局的正確領導下，不斷強化監(jiān)督意識，進一步增強服務理念，充分發(fā)揮案件監(jiān)督管理的職能作用，工作取得一定成效，職能得到進一步加強。

1、加大力度，多渠道收集和挖掘案件線索

收集案件線索工作的面很廣，而且案件線索的隱蔽性又越來越強，單靠我們僅的力量和人員是遠遠不夠的，我們的信量和信息面畢竟是有限的，所以在充分調動和發(fā)揮好各基層紀委的積極作用的同時。我們主要從以下四個渠道收集和挖掘案件線索。一是經(jīng)常保持與各單位紀檢監(jiān)察干部的溝通，及時掌握情況，收集案件線索；二是召開專題案件工作片會、紀委書記例會收集案件線索；三是從各項專項檢查、清理工作中收集案件線索；四是到公、檢、法、審計、計生、物價等部門收集和挖掘案件線索。

2、充分發(fā)揮組織協(xié)調職能，認真做好指導工作

針對基層紀委查辦案件少、缺乏辦案經(jīng)驗等情況，加強對基層紀委自查案件的指導，幫助基層紀委分析案情，選準突破-1-

口，深挖細查違紀線索，推進案件查辦工作的深入開展，并與基層紀委一起進行查辦。同時對案件辦理情況進行檢查和規(guī)范，確保辦案質量。

3、加大結案力度，提高結案率

針對有的單位重立案，輕結案，重數(shù)量，輕質量的問題，采取“走下去，請上來”的辦法加強與基層紀委的聯(lián)系，加大結案工作力度，提高結案率。對于未結案件，催促其辦案單位抓緊時間完善證據(jù)，按程序及時結案。對于有的案件存在一些問題不能及時結案，能夠親自到這些單位幫助完善證據(jù)，補齊手續(xù)，糾正程序，以便能夠及時結案。

4、運用統(tǒng)計成果，加強案件剖析和綜合分析以及監(jiān)察建議工作

一是針對案件現(xiàn)象進行分析和歸類，找出帶有傾向性和苗頭性問題，按部門和行業(yè)將情況形成材料反饋給領導，為領導決策和指導安排工作發(fā)揮參謀和助手作用。二是針對一些部門和行業(yè)存在的問題，分析產生這些問題的原因，提出治理和改進的措施和建議，發(fā)出監(jiān)察建議書。三是根據(jù)上級紀委和本委領導的要求，及時提供相關數(shù)據(jù)和案情分析材料。

5、明確期限，及時準確做好統(tǒng)計上報工作

為確保準確及時地將統(tǒng)計匯總情況上報大連市紀委，每個

月都必須提前將各單位上報的各類表格逐項進行檢查、核對。針對發(fā)現(xiàn)的問題（錯項、漏項、定性不準確、填寫的簡要案情不詳細不能說明案情等情況）及時通知報表單位和部門，并將錯項改過來，把漏項補全，確保一次輸入成功。并按要求及時上報。

6、規(guī)范管理，加強制度建設

案件管理室成立以來，我們首先將登記備案制度初步建立起來。截止目前，在案件管理室登記備案的有《紀檢監(jiān)察機關接受群眾來信來訪電話舉報統(tǒng)計表》、《紀檢監(jiān)察機關初步核實違紀線索登記表》《紀檢監(jiān)察機關立案案件登記表》、《處分決定》、《對處分決定的批復》、《監(jiān)察建議書》等6份材料。我們建立的登記備案制度是根據(jù)上級紀委及委局領導的要求，結合本委實際情況，本著科學、規(guī)范、有效、實用的原則開展工作的，不是照抄照搬，既要做好上級的規(guī)定動作，又要有我們的自選動作。

7、加強監(jiān)督，嚴格辦案程序

案件管理工作貫穿于查辦案件的全過程，既為查辦案件工作服務，又監(jiān)督和規(guī)范查辦案件工作，因此，案件管理室成立以來，首先對查辦案件程序的合法性進行規(guī)范，從信訪件的初步核實，到立案調查，到最后結案，都必須經(jīng)過嚴格的審批程序，履行各種審批手續(xù)，從而保證了查辦案件程序的合法性。

8、堅持原則，依紀依法參加案件審議工作。

在審議案件工作中，針對每一件參加審議的案件，都能夠本著：實事求是和黨政紀面前人人平等的原則。根據(jù)實際案情，積極參與討論，嚴格按照《紀律處分條例》和相關規(guī)定提出自己的處理意見，發(fā)揮好案件審議小組成員的作用，把好案件質量關。

案件監(jiān)督管理室 2011年12月

第四篇：工商局案件統(tǒng)計工作經(jīng)驗交流材料

夯實基礎 規(guī)范運作 推動案件統(tǒng)計工作上水平

ＸＸ市工商行政管理局

（2006年6月5日）

近年來，在省局辦公室的正確領導和市統(tǒng)計局的有力指導下，我局始終把統(tǒng)計工作作為一項重要的基礎性工作來抓，堅持實事求是、依法統(tǒng)計，并把規(guī)范系統(tǒng)案件統(tǒng)計作為“重中之重”，積極創(chuàng)新工作思路，結合實際采取有效措施，使系統(tǒng)案件統(tǒng)計質量不斷提高，開創(chuàng)了統(tǒng)計工作的新局面。我局統(tǒng)計工作連續(xù)六年獲得省局、市統(tǒng)計局的表彰。我們的主要做法是：

一、認清形勢，提高認識，切實增強做好統(tǒng)計工作的責任感和使命感

工商行政管理統(tǒng)計工作是工商行政管理的重要組成部分，各項統(tǒng)計數(shù)據(jù)是衡量和反映我們工商行政管理工作情況的主要指標。查處經(jīng)濟違法違章案件情況統(tǒng)計作為工商行政管理業(yè)務統(tǒng)計中的一個重要組成部分，反映著工商行政管理機關依法履行職責的情況，對于確保統(tǒng)計質量意義重大。隨著工商行政管理職能的不斷拓寬，查處經(jīng)濟違法違章案件情況統(tǒng)計面臨著前所未有的機遇和挑戰(zhàn)，若不及時加以規(guī)范，將會造成重復統(tǒng)計和統(tǒng)計遺漏現(xiàn)象并存，嚴重影響統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準確性和真實性。為此，我們去年及時下發(fā)了《關于加強查處違法案件統(tǒng)計工作的通知》（棗工商辦字[2005]83號），要求各級單位務必高度重視，認清新形勢下做好案件統(tǒng)計工作的重要性，進一步提高統(tǒng)計數(shù)字的真實性。并切實加強對統(tǒng)計工作的組織領導，市、縣兩級都成立了統(tǒng)計工作領導小組，形成了分管領導親自抓，各業(yè)務口分管局長靠上抓，綜合統(tǒng)計人員具體負責，各業(yè)務科室統(tǒng)計人員分工負責的統(tǒng)一工作模式，層層監(jiān)督，層層落實。嚴格落實了分級負責制度，按照“統(tǒng)一領導，分級負責”的原則，認真建立數(shù)據(jù)質量責任制和領導負責制，進一步強化統(tǒng)計工作的責任意識、大局意識和執(zhí)法意識，確保了定案上報的統(tǒng)計數(shù)字準確可靠。

二、完善臺帳，促進規(guī)范，不斷夯實案件統(tǒng)計基礎工作

統(tǒng)計報表的數(shù)據(jù)源于統(tǒng)計臺帳，建立一套完整、實用、方便的統(tǒng)計臺帳對提高統(tǒng)計工作質量尤為重要。為規(guī)范案件登記臺帳，方便基層工作人員填報報表，我們多次征求市局、各分（市）局法制科統(tǒng)計員的意見，并一起研究、座談，本著方便、實用的原則健全、完善案件統(tǒng)計基礎臺帳：一是統(tǒng)一了全系統(tǒng)工商所查處違法案件登記電子臺帳的格式。對統(tǒng)計口徑、填寫項目做了統(tǒng)一明確的規(guī)定，要求工商所法制員對查辦的每一起案件做好臺帳登記，在填寫時做到內容及時準確、清晰完整、真實可靠，標明案件統(tǒng)計的歸類，整個過程遵循“誰分管、誰登記、誰填報、誰負責”的原則進行設置和管理，避免漏統(tǒng)或重復統(tǒng)計，較好的保證了源頭數(shù)字的準確性。二是統(tǒng)一了全系統(tǒng)法制機構一般程序案件登記臺帳和簡易程序案件備案臺帳的格式。為了便于分類統(tǒng)計，我們將兩類臺帳設置為電子臺帳，臺帳上均有“歸口業(yè)務統(tǒng)計一欄”，利用電子表格的篩選功能，能直接篩選出歸口同一業(yè)務的案件登記情況，便于各業(yè)務科室統(tǒng)計人員與法制機構的案件數(shù)核對。

三、健全制度，嚴格運作，不斷提高案件統(tǒng)計規(guī)范性

做好案件統(tǒng)計工作，必須建立科學規(guī)范的內部運行機制，做到有章可循，有規(guī)可依。

（一）制定案件統(tǒng)計歸類填報規(guī)定。為規(guī)范案件統(tǒng)計歸類，避免漏統(tǒng)和重復統(tǒng)計，我們制定了案件統(tǒng)計歸類填報制度，明確規(guī)定了工商所和綜合執(zhí)法部門查處的案件根據(jù)處罰定性時所適用的法律法規(guī)分別歸類統(tǒng)計，查處的案件只能按照違法類型（而不是按辦案機構）統(tǒng)計在一類報表內，不能全部匯總到一張統(tǒng)計表內或重復填報。一起案件適用幾個法律法規(guī)處理的，依據(jù)主要定性處理的法律、法規(guī)統(tǒng)計歸類，不得做多項統(tǒng)計；一起案件適用同一法律、法規(guī)中兩種或兩種以上規(guī)定的，按其主要違法行為定性統(tǒng)計，不得做兩種或兩種以上統(tǒng)計。工商所與分（市）局辦案科室聯(lián)合查辦的案件，由分局辦案科室負責統(tǒng)計上報，工商所法制員在統(tǒng)計臺帳上予以注明，不再對此類案件進行統(tǒng)計上報。通過嚴格實行歸類填報制度，有效提高了案件統(tǒng)計的規(guī)范性。

（二）嚴格工商所案件統(tǒng)計的規(guī)范運作。隨著“小局大所”改革的不斷深入，工作重心進一步下移，工商所查辦案件大幅增加。要提高案件數(shù)據(jù)質量，必須從規(guī)范源頭數(shù)據(jù)抓起。工商所作為綜合辦案機構，統(tǒng)計工作量大，對統(tǒng)計人員要求高，統(tǒng)計人員必須精通十項專業(yè)統(tǒng)計，涉及填報報表30余張。我們考慮到基層統(tǒng)計人員兼職多、工作量大，人員整體素質還不能完全達到這一標準等實際問題，著重抓了基層統(tǒng)計基礎操作規(guī)范：立案查處的案件，依據(jù)《行政處罰決定書》建立統(tǒng)計臺帳；當場處罰的案件，依據(jù)《當場處罰決定書》建立統(tǒng)計臺帳；每月依據(jù)臺帳匯總統(tǒng)計，填報月報表。每月按時將月報表和處罰決定書報到各分（市）局辦公室，由綜合統(tǒng)計員做好登記，負責把關、分類，分別轉給相關科室進行匯總統(tǒng)計，有效減少了報表差錯。

（三）嚴格簡易程序處罰案件備案制度。為堅決杜絕簡易程序案件統(tǒng)計遺漏現(xiàn)象，各級辦案　機構在辦理即時處罰案件時，依照規(guī)定程序填寫《當場處罰決定書》一式三份；一份交當事人，一份本單位留存并以此為依據(jù)建立登記臺帳，另一份報法制機構備案統(tǒng)計。簡易程序案件結案后，各級機關辦案機構及時將《當場處罰決定書》報法制科備案，工商所一個月向法制科報一次。各級法制機構及時做好簡易程序案件備案登記。同時，我們考慮到工商所查處的即時處罰案件數(shù)量多，會給法制機構備案增加一定困難，于是規(guī)定業(yè)務量大的工商所簡易程序案件備案時，可直接上報簡易程序案件登記電子臺帳，法制機構直接接收到簡易程序案件備案電子臺帳上，從而減少了手工錄入工作量，提高了工作效率。

四、加強督查，嚴格程序，不斷提高案件統(tǒng)計真實性

認真開展統(tǒng)計執(zhí)法檢查活動，積極推進統(tǒng)計執(zhí)法的經(jīng)?；⒅贫然?。我們在檢查過程中，力求解決實際問題，不做表面文章。通過執(zhí)法檢查，一方面解決基層統(tǒng)計工作中存在的一些問題和不足，現(xiàn)場指導糾正，提高基層工作人員實際工作水平和能力；另一方面及時發(fā)現(xiàn)基層統(tǒng)計工作中帶有共性的問題，研究制定相應的整改措施，突出統(tǒng)計工作的針對性和可操作性。檢查采取數(shù)字來源倒查法，即報表中的數(shù)字從登記臺帳中查來源，總帳中的數(shù)字從分帳中查來源，分帳中的數(shù)字從登記表、案卷或《當場處罰決定書》中查來源。要求筆筆數(shù)字來源有據(jù)，總帳、分帳有序銜接，從而保證了源頭數(shù)據(jù)的真實、可靠。

五、嚴格考核，落實獎懲，提高案件統(tǒng)計的責任性

我們把考核作為促進規(guī)范案件統(tǒng)計工作的重要手段。由于法制機構負責一般程序案件的核審和簡易程序案件的備案，故各局法制機構關于本局查處的案件數(shù)較準確，我們在《考評辦法》中加大了法制機構對全局案件統(tǒng)計工作的責任性，要求法制機構充分發(fā)揮職能優(yōu)勢，對本局各業(yè)務口和工商所查辦的案件數(shù)嚴格把關，法制機構的統(tǒng)計人員在統(tǒng)計工作中切實做到：一是在對一般程序案件審核和簡易程序案件備案時，認真、及時做好統(tǒng)計臺帳登記；二是對工商所、綜合執(zhí)法部門查處的案件，依據(jù)《處罰決定書》載明的違反法律法規(guī)類型，及時分類歸口到相關業(yè)務科室進行統(tǒng)計匯總；三是法制報表應經(jīng)綜合統(tǒng)計機構核對后方可報送。對由于法制機構不配合，使科室、所之間彼此缺乏協(xié)調、案件分類情況不銜接，造成重復統(tǒng)計或漏統(tǒng)現(xiàn)象，導致法制與各專項案件總數(shù)誤差較大的，取消該局參加全市系統(tǒng)綜合統(tǒng)計先進單位的評選資格，同時取消該局法制機構的統(tǒng)計單項先進評選資格。從而使我局案件統(tǒng)計工作形成了綜合統(tǒng)計審核、法制機構把關的雙向保障工作機制，確保了統(tǒng)計數(shù)據(jù)質量。

六、加強協(xié)作，密切配合，共同做好案件統(tǒng)計工作

法制機構和執(zhí)法辦案機構共同肩負著查處違法案件統(tǒng)計的職責，分工不同，各有側重。我局明確規(guī)定綜合統(tǒng)計機構、法制機構和執(zhí)法辦案機構密切配合，優(yōu)勢互補，把統(tǒng)計數(shù)字搞準搞實，共同做好本局查處案件統(tǒng)計工作。同時，各級辦案機構主動與法制機構溝通，每季度與法制機構核對案件數(shù)后，方可填報業(yè)務統(tǒng)計報表。今年，我局法制機構又根據(jù)案件類型和辦案單位設置了案件匯總表按季度、半年和一年年終填報，方便了與辦案機構核對案件數(shù)，確保了查處違法案件統(tǒng)計數(shù)字真實可靠。

幾年來，我局統(tǒng)計工作雖然取得了一些的成績，但距上級的要求、各級領導的期望還有很大的差距，我們將虛心學習、認真借鑒兄弟市局的經(jīng)驗，積極貫徹這次會議精神，加倍努力，總結經(jīng)驗，乘勝前進，不斷研究探索統(tǒng)計工作新路子，努力推動綜合統(tǒng)計工作再上新水平。

第五篇：案件防控經(jīng)驗交流材料

以風險管理和內部控制為著眼點 扎實推進案件防控長效機制建設

——XXXX農村信用合作聯(lián)社

（2012年3月6日）

近年來，XXXX聯(lián)社在地區(qū)銀監(jiān)分局的正確指導下，從加強案防工作組織領導入手，完善內控制度，強化責任落實，通過加強風險排查和監(jiān)督，有效提高案件防控工作水平，積極研究和探尋案件防控長效機制。結合實際提出了以風險管理為導向、以內部控制為主線、以綜合治理為目標的工作思路，通過認真落實案件防控工作目標，查防并舉，強化風險控制和制度執(zhí)行力，保證了改革和發(fā)展的順利進行，實現(xiàn)了各項業(yè)務安全、穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展。

一、案件防控工作取得的成效

一是員工按章操作、合規(guī)經(jīng)營意識明顯提高，員工自覺學習規(guī)章制度、業(yè)務知識蔚然成風。聯(lián)社通過舉辦各種業(yè)務培訓、講座，使全體員工業(yè)務理論和風險防范意識得到提高。通過全員上崗考試、年初中層干部的竟聘上崗和一般員工的雙向擇崗，客觀上促使員工提高學習的自覺性，由過去的“要我學”變?yōu)楝F(xiàn)在的“我要學”，主動適應業(yè)務發(fā)展和競爭的需要。

二是加強對案件防控工作的考核，強化案防責任落實。通過從機制建設、措施落實、教育培訓、制度執(zhí)行風險管理、業(yè)務檢查考核和案件違規(guī)事項六個方面進行考核和量化打分，對營業(yè)機構全年案件防控工作進行評定。獎罰并重、獎優(yōu)罰劣，對表現(xiàn)突出的單位進行獎勵表彰，發(fā)揮先進單位以點帶面的激勵作用，推動案防工作取得新的發(fā)展。

三是建立案防聯(lián)動機制，違法違紀案件全面控制。按照“內部控制、統(tǒng)籌兼顧、突出重點、形成合力”的要求，整合不同部門檢查力量，加強對規(guī)章制度和操作規(guī)程落實情況的督導檢查，努力揭示具用普遍性和典型性的問題。找準解決問題的切入點，提出針對性的改進措施，達到檢查一個，整改一片，影響全部的目的。案防聯(lián)動機制初步建立，制度執(zhí)行力有效提升，實現(xiàn)了連續(xù)五年零案件和無風險責任事故。

二、案件防控工作開展的具體措施

（一）推行員工違規(guī)行為積分管理，從源頭上防范風險 為加大風險防控工作力度，引導和督促員工遵章守紀，強化內控管理，減少違規(guī)行為，2010年XXXX聯(lián)社在全轄范圍內推行了《員工違規(guī)積分管理辦法》，積分管理實施兩年來，聯(lián)社內部管理工作得到加強和細化，使聯(lián)社風險管控水平得到提升，以管理促發(fā)展，各項業(yè)務保持了良好的發(fā)展勢頭。

一是積分管理辦法繃緊了員工風險防控之弦，使員工合規(guī)經(jīng)營意識有效提高，為業(yè)務穩(wěn)健開展夯實了管理基礎。

積分管理的基礎是制度執(zhí)行。推行積分管理后，員工學 2習和執(zhí)行制度的主動性有了較大的提高。結合“合規(guī)文化建設年”活動，員工真切地認識到哪些是業(yè)務操作的“高壓線”不能觸摸，哪些操作是違規(guī)行為被明文禁止，根除了員工平時工作中的習以為常，不以為然，以信任和人情代替制度的陋習，員工風險防控意識和能力普遍提高，遵守規(guī)章制度的自覺性得到增強,辦理業(yè)務的合規(guī)性明顯提高，保證了業(yè)務發(fā)展與風險可控的同步進行。

二是強化了員工行為動態(tài)管理，讓積分管理成為員工和部門工作考核的一項重要尺度和有力手段。

積分管理實施兩年時間里，聯(lián)社按員工個人、管理部門建立積分管理臺賬，定期進行積分通報和黃牌警示，使積分管理成為一把雙刃劍，既關系員工個人的考核，又與部門管理工作掛勾，促使部門負責人改變重開拓輕管理的經(jīng)營觀念，在“治本”上下功夫，真正抓住“人”這個根本，從源頭上防范風險，抓住管理工作的前沿和末端。兩年來有61名員工、9名部門負責人被取消評先資格，對2人處以待崗培訓、扣發(fā)崗位工資和績效工資的處理。對以上達到違規(guī)積分底線人員的懲處，在員工中反響很大，起到了警示和教育他人的作用。

三是積分管理成為創(chuàng)建合規(guī)企業(yè)文化，提升經(jīng)營管理水平的一支亮劍。

長期以來，由于違規(guī)行為以處罰為主，隨著職工工資收入的增長，經(jīng)濟處罰已不能觸動職工知錯就改，改必徹底的決心。造成一些干部、員工思想上存在以處罰代替整改，花 3 錢買教訓，罰過就忘的想法。實行積分管理以后，違規(guī)行為不僅要進行經(jīng)濟處罰、紀律處分，還要建立違規(guī)檔案進行全年動態(tài)監(jiān)測，并作為部門管理工作考核的一項重要內容，促使員工思想上樹立不敢違規(guī)、不敢越線的合規(guī)經(jīng)營觀念，改進了部門負責人粗放管理的方法，注重風險排查和細化管理工作，讓合規(guī)經(jīng)營理念貫穿在各項經(jīng)營活動中，有效防止案件發(fā)生。

（二）突出對重要經(jīng)營環(huán)節(jié)的風險管控，助推案防工作向縱深開展

一是強化案件防控傳導機制建設，引導全社員工樹立“安全就是效益”的經(jīng)營理念。通過層層簽訂工作目標責任書，強化責任落實，將案防工作與業(yè)務工作同安排、同布置，形成上下聯(lián)動、齊抓共管的工作格局。年初對案防工作進行動員和安排部署，并根據(jù)各階段工作及時召開社務會對案防工作會議精神、文件要求進行傳達學習，要求部門負責人將會議精神傳達到每一個員工，確保聯(lián)社員工領會案防工作精神，明確工作目標，使案防工作始終與經(jīng)營工作同步。

二是加強案件防控實務培訓，強化案件分析警示例會作用。按照地區(qū)銀監(jiān)分局和自治區(qū)聯(lián)案防工作要求，在全轄范圍內開展了2011案件風險防控實務培訓。制訂了培訓方案和學習計劃，采取集中培訓、部門學習和自學等方式開展了分層次培訓和培訓測試，2011年8月全員參加了地區(qū)銀監(jiān)分局組織的考核測試，合格率為百分之百，XXXX聯(lián)社平均成績77.48分，名列地區(qū)各聯(lián)社之首。全年召開案件分析警示例 4 會4次，例會上對當季檢查發(fā)現(xiàn)問題進行深入剖析，查找解決方案，制訂整改措施，確保問題全面糾改。通過對銀行業(yè)發(fā)生的案件進行通報分析，總結案件特點和風險成因，進行風險提示，提高員工風險防范能力，始終做到警鐘長鳴。

三是結合內部審計檢查突出對重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)的風險排查，防范操作風險。在內部審計檢查中，突出了對業(yè)務經(jīng)營重要環(huán)節(jié)和重點崗位的檢查，有針對性地實施風險管控，及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作行為和風險隱患，使風險苗頭及時遏制在萌芽階段。強化對存在問題的整改落實和風險警示，使內部審計檢查與案防工作有機結合，在“查出問題、揭露問題、促進整改”上下功夫，將有限的審計成果轉化為管理制度或經(jīng)營管理行為。2011年實施重要崗位人員離任審計和強制休假審計64人次，經(jīng)審計其中2名營業(yè)機構負責人、1名信貸員未能全面勝任工作，審計監(jiān)察部將審計結果向經(jīng)營班子進行反饋后，3人工作進行了相應調整。

（三）扎實開展案件防控風險排查工作，鞏固案防工作成果

按照自治區(qū)聯(lián)社和銀監(jiān)局的安排部署，通過對重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)的風險排查，及時查找制度執(zhí)行中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，加強對案防工作的督導檢查，使違規(guī)操作等風險隱患得到及時發(fā)現(xiàn)和糾改。

一是根據(jù)地區(qū)銀監(jiān)分局關于案件防控的階段性工作要求分別開展了 “案件風險百日排查”和“深化內控和案件防控執(zhí)行年”風險排查活動。為確保排查活動扎實開展，成 5 立了活動領導小組，召開了活動動員大會，擬定了實施方案。全轄機構以部門（營業(yè)網(wǎng)點）為單位組成“自查”小組，自查重點范圍涵蓋不良貸款管理、重點崗位、重要業(yè)務檢查、崗位輪換、強制休假、十三條意見執(zhí)行情況、銀企銀銀對賬和印、押、證管理等方面，通過深入排查和督導檢查，鞏固了案防工作成果。

二是根據(jù)地區(qū)銀監(jiān)分局的安排部署扎實開展了“合規(guī)文化建設年”活動。成立了由理事長任組長的活動領導小組，對全面開展合規(guī)文化建設活動進行組織、指導、協(xié)調保障。結合業(yè)務工作實際制訂并印發(fā)了《XXXX農村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設年”活動實施細則》。通過召開動員大會、開辟《合規(guī)文化建設年活動宣傳專欄》及深入開展合規(guī)文化培訓等方式，加強宣傳和教育。在活動中征求合規(guī)建設建議，為制度流程完善打好基礎。通過“合規(guī)文化建設年”活動，員工對廉政建設和案件風險防范的認識明顯提高，業(yè)務操作更加規(guī)范。

三是按照自治區(qū)聯(lián)社的統(tǒng)一部署開展了以“假冒名貸款、抵質押貸款、置換貸款、單位結算帳戶對帳、信貸業(yè)務操作合規(guī)性”為主要內容的“三項整治”專項排查活動，聯(lián)社抽調30余人成立了6個工作小組進行全面對賬和風險排查工作，對聯(lián)社存貸款進行了全面核實確權。檢查歷時4個月，對存量貸款做到戶戶見面，貸款金額筆筆核對，大額抵質押貸款逐筆落實，杜絕任何疏漏。通過檢查掌握了信貸服務管理的第一手基礎資料，使貸款的真實準確性得到了全面 6 核實，摸清了信貸家底，為信貸管理工作提高打下了堅實的基礎。

（四）充分利用內外部檢查成果，實施扎實有效的后續(xù)跟蹤檢查，確保問題糾改到位

全面開展全過程（后續(xù)）審計，正視存在問題，提出切實可行的解決方案，確保存在問題得到有效解決，實現(xiàn)了“發(fā)現(xiàn)問題，提出意見，落實整改，后續(xù)跟蹤”的良性循環(huán)的整改落實機制。

一是對內審人員劃分責任機構，探索建立監(jiān)督員制度。按照“專人負責，對口管理”的原則，將24個網(wǎng)點分配給7個審計人員，對口實施監(jiān)督管理一條龍作業(yè)。各審計人員結合現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，按分管網(wǎng)點分別建立檢查整改臺賬,由專人負責勾對和更新整改臺帳、逐項逐條核實違規(guī)問題的整改措施和整改結果，對責任機構保持日常持續(xù)性的溝通與管理，提高內部審計檢查工作實效。

二是定期對存在問題進行認真分析，總結并揭示具有普遍性和典型性的問題，以整改促合規(guī)。為使各部門全面掌握機構違規(guī)操作業(yè)務類型，內審人員按分管網(wǎng)點將問題整改臺賬進行匯總，審計部定期組織召開分析會，由各分管責任人將檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題進行歸納，從違規(guī)問題的類型和數(shù)量進行綜合評價，針對問題較多的網(wǎng)點進行重點監(jiān)督和管理，向被監(jiān)督網(wǎng)點負責人進行專題反饋和風險提示，共同制訂整改措施，使存在問題全面整改，不留隱患。通過網(wǎng)點負責人和審計分管責任人的監(jiān)管，2011年內部審計發(fā)現(xiàn)違規(guī)問 7 題比上年減少150個，全轄差錯率比上年下降了0.77個萬分點，有17個網(wǎng)點的差錯率同比均有下降。

三是加大懲處力度，對檢查中發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀行為進行責任追究和嚴厲查處。近三年，內審部門共計發(fā)出審計處罰決定117份，累計經(jīng)濟處罰627人次，處罰金額102080元。通過責任落實和問責，對知錯不改，糾改不徹底的機構、責任人從重處罰，提高了員工風險防范意識，加強了業(yè)務操作的風險控制，有效的規(guī)避了各類風險。

三、案件防控工作幾點體會

一是案件防控，重在防范。要積極建立案件防控的制度防線，對各項管理制度進行完善和整理，使規(guī)章制度涵蓋業(yè)務操作的各個環(huán)節(jié)，不給不法分子以可乘之機。

二是案防工作，關鍵是人。一要抓好員工的政治思想和職業(yè)道德教育，使其樹立正確的人生觀、價值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕，警鐘常鳴。二要認真落實干部管理四項制度，并做好員工異常行為監(jiān)督和排查工作。通過對“九種人”的排查工作，及時掌握員工思想動態(tài)，糾正行為偏差，將事故苗頭遏制在萌芽狀態(tài)。

三是風險防范，重在排查。通過對重要環(huán)節(jié)的風險排查，及時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。案件防控治理是一項長期的工作，這項工作貫穿于業(yè)務工作的各個環(huán)節(jié)，只有從基層抓起，層層防范，才能鞏固案件專項治理工作成果，使案件防控工作落到實處。四、二○一二年工作目標及措施

（一）強化案防責任制落實，通過強化責任追究，加強案件防控工作考核。將案防工作與經(jīng)營工作同安排、同布置、同考核，實現(xiàn)風險管控到業(yè)務經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，不留案防工作死角。

（二）加強對員工道德風險防控工作的落實，以員工異常行為排查為切入點，強化對員工行為動態(tài)管理，通過多種形式的員工行為監(jiān)測，提高員工異常行為的排查效果，防控職務犯罪。

（三）繼續(xù)鞏固“合規(guī)文化建設年”活動成果，通過加強案件防控培訓，提高全員案件防控工作水平，將審慎、穩(wěn)健的經(jīng)營理念貫徹落實到日常經(jīng)營活動當中，為企業(yè)長治久安打好基礎。

（四）按照精細化管理的工作要求，繼續(xù)貫徹實施《員工違規(guī)行為積分管理辦法》，強化對違規(guī)操作行為的約束，為防范業(yè)務操作風險起到積極的作用。

（五）提高案件分析警示例會的作用，及時通報內外部案情風險，提高分析的針對性和實際效果。通過讓管理部門參與到警示分析中，針對問題提出相應措施和解決方案，切實提出業(yè)務操作中遇到的實際問題，發(fā)揮案件防控警示作用。