第一篇：林業(yè)局紀(jì)工委案件經(jīng)驗(yàn)交流材料

黨政齊抓共管嚴(yán)肅查辦涉林案件

推進(jìn)xx林業(yè)科學(xué)發(fā)展

市紀(jì)委派出市林業(yè)局紀(jì)工委（2009年7月8日）

按照會(huì)議安排，現(xiàn)就市林業(yè)局直屬系統(tǒng)2008年案件查辦工作，作一簡(jiǎn)要匯報(bào)，不妥之處，請(qǐng)批評(píng)指正。

在市紀(jì)委、監(jiān)察局的正確領(lǐng)導(dǎo)和市林業(yè)局黨政領(lǐng)導(dǎo)班子的大力配合支持下，我們積極履行組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查職責(zé)，緊緊圍繞全市林業(yè)建設(shè)中心工作，把查辦違規(guī)違紀(jì)案件作為懲治腐敗，凝聚人心的重要抓手，全年共查結(jié)案件4件，給予黨政紀(jì)處分7人，其中黨政紀(jì)雙重處分1人（黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政記過(guò)），行政處分6人（行政警告3人，行政記過(guò)3人），涉及科級(jí)干部3人，股級(jí)干部3人，一般干部職工1人。這些案件的查辦，揚(yáng)清激濁，深得民心，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)起了廣大林業(yè)職工投身林業(yè)改革和發(fā)展的積極性，進(jìn)一步強(qiáng)化了林業(yè)職工堅(jiān)守工作崗位、時(shí)刻捍衛(wèi)綠色、保護(hù)生態(tài)xx的責(zé)任意識(shí)，進(jìn)一步維護(hù)了廣大人民群眾的根本利益，促進(jìn)了林區(qū)社會(huì)和諧穩(wěn)定，推進(jìn)了xx林業(yè)科學(xué)發(fā)展，贏得了省市的充分肯定。2008年，市林業(yè)局機(jī)關(guān)被評(píng)為省級(jí)文明機(jī)關(guān)，市委、市政府年度綜合考評(píng)排名第三，市林業(yè)局紀(jì)工委被市紀(jì)委、監(jiān)察局評(píng)為案件查辦先進(jìn)單位。

（一）黨政領(lǐng)導(dǎo)高度重視，為案件查辦工作提供有力保障。

業(yè)科學(xué)發(fā)展的重大決策、重點(diǎn)項(xiàng)目、重要工作的貫徹落實(shí)和進(jìn)展執(zhí)行情況。將其納入“三問”范圍，經(jīng)常檢查、定期過(guò)問、時(shí)刻關(guān)注，切實(shí)做到了圍繞中心，服務(wù)大局，與市委、市政府、市紀(jì)委和市林業(yè)局黨委思想上同心，目標(biāo)上同向，行動(dòng)上同步。一旦發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)現(xiàn)象，一律嚴(yán)肅查處，保障了xx林業(yè)科學(xué)發(fā)展重大戰(zhàn)略部署的有效落實(shí)和健康推進(jìn)。二是著眼于生態(tài)建設(shè)成果的永久保護(hù)。大自然恩賜我市的1542萬(wàn)畝天然林和長(zhǎng)期以來(lái)xx人民用勤勞和汗水營(yíng)造的484.8萬(wàn)畝人工林, 是xx建設(shè)生態(tài)文明的基礎(chǔ)。保護(hù)好這些生態(tài)建設(shè)成果是林業(yè)部門的光榮任務(wù)和重要職責(zé)，更是黨和人民的重托。作為派出林業(yè)系統(tǒng)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)，我們把監(jiān)督檢查生態(tài)建設(shè)保護(hù)工作，查處破壞生態(tài)建設(shè)案件，列為工作重點(diǎn)，特別是對(duì)庇護(hù)濫砍濫伐行為者，縱容偷牧夜牧行為者，管護(hù)不力出現(xiàn)火警者，發(fā)現(xiàn)一例，嚴(yán)肅查處一例。去年，對(duì)出現(xiàn)上述情況的4 人給予了黨政紀(jì)處分，2人實(shí)施警示訓(xùn)誡，有力地捍衛(wèi)了生態(tài)建設(shè)成果。三是著眼于干部職工工作作風(fēng)的根本轉(zhuǎn)變。市林業(yè)局有15個(gè)直屬單位，70余個(gè)基層場(chǎng)、站、所。由于種種原因，一些基層場(chǎng)站養(yǎng)成了懶散、拖拉、疲沓的工作作風(fēng)，不少地方長(zhǎng)期存在紀(jì)律觀念淡薄，執(zhí)行政令打折扣的不良習(xí)慣，在一定程度上影響了林業(yè)事業(yè)的健康發(fā)展。我們對(duì)此予以了堅(jiān)決糾正，在大力開展主題教育、制定相應(yīng)規(guī)章制度的同時(shí)，特別注重嚴(yán)肅查處違反廉潔自律有關(guān)規(guī)定的案件，加大懲治腐敗力度，營(yíng)造風(fēng)清氣正的工作環(huán)境。特別注重嚴(yán)肅查處工作失職案件，遏制擅離職守歪風(fēng)，積極培養(yǎng)敬業(yè)愛崗，吃苦耐勞的良好風(fēng)氣。

續(xù), 并及時(shí)將處理決定送達(dá)執(zhí)行。二是嚴(yán)格實(shí)行文明辦案。在查處案件中，充分尊重被調(diào)查對(duì)象的知情權(quán)、嚴(yán)格執(zhí)行被調(diào)查對(duì)象權(quán)利和義務(wù)的告知程序，尊重被調(diào)查對(duì)象的申辯權(quán)，充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯。維護(hù)被調(diào)查對(duì)象的人身權(quán)，確保其人身安全，確保其人格得到尊重，保護(hù)被調(diào)查對(duì)象的合法財(cái)產(chǎn)。把依紀(jì)依法辦案和實(shí)行文明辦案結(jié)合起來(lái)，切實(shí)提高了查辦案件的文明程度。三是慎重做出處理決定。在對(duì)案件作出處理結(jié)論時(shí)，認(rèn)真貫徹正確把握政策，寬嚴(yán)相濟(jì)，懲前毖后、治病救人的方針。既堅(jiān)持執(zhí)紀(jì)執(zhí)法面前人人平等，切實(shí)做到有法有紀(jì)必依，執(zhí)法執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，違法違紀(jì)必究，又充分執(zhí)行和運(yùn)用政策，綜合考慮調(diào)查對(duì)象錯(cuò)誤性質(zhì)，危害后果，認(rèn)錯(cuò)態(tài)度等不同情況，區(qū)別對(duì)待，慎重決定，以達(dá)到懲處少數(shù)，教育多數(shù)的目的。通過(guò)以上措施，實(shí)現(xiàn)了被處理人員零申訴、所辦案件零復(fù)查、辦案人員零違紀(jì)。

（五）堅(jiān)持標(biāo)本兼治，發(fā)揮案件的治本功能。一是注重調(diào)查案發(fā)原因。每次案件查處辦理工作結(jié)束后，都要組織專門人員進(jìn)行案發(fā)原因調(diào)查，通過(guò)深入細(xì)致地調(diào)查分析案發(fā)原因，切實(shí)查找出工作中的薄弱環(huán)節(jié)和存在的漏洞，通過(guò)反復(fù)研究推敲后，根據(jù)發(fā)案單位存在的客觀問題，有針對(duì)性地提出整改意見和建議。二是進(jìn)行系統(tǒng)警示教育。重視結(jié)合案件查辦深入開展警示教育，每個(gè)案件辦理結(jié)束后都要采取以案說(shuō)紀(jì)的方式，給發(fā)案單位上一堂法制教育課。用身邊的人、身邊的事教育黨員干部，使廣大黨員干部深刻吸取教訓(xùn)。三是改革完善有關(guān)制度。對(duì)體制上、管理上、操作中確實(shí)存在缺陷的地方，按照標(biāo)本兼治、懲防并舉的方針，

第二篇：街道紀(jì)工委基層作風(fēng)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)交流

“四個(gè)延伸”強(qiáng)化基層作風(fēng)建設(shè)

近年來(lái)，**街道立足于擴(kuò)大作風(fēng)效能建設(shè)的范圍，從街道實(shí)際出發(fā)，通過(guò)教育對(duì)象、廉政責(zé)任、工作載體、審計(jì)監(jiān)督這個(gè)“四個(gè)延伸”，不斷強(qiáng)化基層作風(fēng)建設(shè)。

一是延伸作風(fēng)建設(shè)教育的對(duì)象。社會(huì)管理公共服務(wù)中心成立后，街道紀(jì)工委及時(shí)

跟進(jìn)，狠抓窗口作風(fēng)建設(shè)，以創(chuàng)建省級(jí)“示范鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）行政服務(wù)中心”和市級(jí)“群眾滿意基層站所（窗口）示范單位”為契機(jī)，開展“窗口建設(shè)”行動(dòng)，以查促建，加強(qiáng)業(yè)務(wù)水平、窗口形象管理，并開通“**”勤廉熱線，大力抓好窗口作風(fēng)建設(shè)，暢通群眾監(jiān)督渠道，樹立良好工作形象，推進(jìn)工作作風(fēng)轉(zhuǎn)變。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)村（社區(qū)）書記、村（居）監(jiān)會(huì)成員、村兩委成員等通過(guò)參觀警示教育基地、以案說(shuō)紀(jì)、專題輔導(dǎo)報(bào)告、組織廉政知識(shí)問答、觀看反腐倡廉教育片等形式開展廉政教育，增強(qiáng)廉潔從政意識(shí)，加強(qiáng)為民辦實(shí)事的工作作風(fēng)。

二是延伸黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任。對(duì)各行政村制定村級(jí)黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)管理考核細(xì)則，規(guī)定了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任，明確村級(jí)黨風(fēng)廉政建設(shè)的第一責(zé)任人是村黨支部書記，強(qiáng)調(diào)責(zé)任范圍和責(zé)任內(nèi)容，對(duì)村班子成員因違法違紀(jì)受黨紀(jì)警告處分的實(shí)行扣分，對(duì)受黨紀(jì)嚴(yán)重警告及以上處分的實(shí)行一票否決制。深化基層廉潔工程，加強(qiáng)對(duì)村級(jí)民主決策制度的監(jiān)督檢查；規(guī)范執(zhí)行黨務(wù)公開制度，加強(qiáng)對(duì)村務(wù)、財(cái)務(wù)公開情況的監(jiān)督檢查，實(shí)行陽(yáng)光村務(wù)網(wǎng)全覆蓋；加強(qiáng)對(duì)“三資”管理情況的監(jiān)督檢查；建立村干部廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制；認(rèn)真履行村干部述職述廉制度。每個(gè)黨政班子成員對(duì)各自聯(lián)系村的廉政情況進(jìn)行監(jiān)督并負(fù)責(zé)，并對(duì)村干部開展每年不少于兩次的廉政談話，從而形成了橫向到邊，縱向到底的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任體系。我街道邵家渡村已于**年獲評(píng)浙江省農(nóng)村基層黨風(fēng)廉政建設(shè)示范村并順利通過(guò)復(fù)評(píng)。

三是延伸作風(fēng)建設(shè)的工作載體。成立姚江廉政工作室，堅(jiān)持“三級(jí)聯(lián)建、分工負(fù)責(zé)、共同參與”的運(yùn)作模式。加強(qiáng)投訴接待室接待制度，實(shí)行區(qū)、街道、社區(qū)紀(jì)檢干部定期到廉政工作室現(xiàn)場(chǎng)接訪，暢通群眾訴求渠道，積極穩(wěn)妥處理矛盾糾紛。制訂廉政工作室服務(wù)計(jì)劃，建立了由社區(qū)居民、社區(qū)工作者和轄區(qū)單位自愿參與的“清風(fēng)志愿者服務(wù)站”，不定期開展“廉政戲曲”進(jìn)社區(qū)等寓教于樂的文體宣傳活動(dòng)。開通新浪微博，擴(kuò)大工作室在群眾中的知名度和知曉率，使廣大群眾真正參與民主管理、民主監(jiān)督。截止2013年底，受理群眾反映問題14件次，開展服務(wù)居民活動(dòng)10次，解決群眾實(shí)際困難90余件。

四是延伸審計(jì)監(jiān)督的觸角。街道內(nèi)審部門開展“三年一輪審”工作，實(shí)現(xiàn)行政村經(jīng)濟(jì)審計(jì)常態(tài)化。街道農(nóng)經(jīng)部門每月嚴(yán)格審核行政村的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)原始憑證，對(duì)違反財(cái)務(wù)管理規(guī)定的，視情做出相應(yīng)處理；每季度認(rèn)真審查村的收支賬目表，經(jīng)審計(jì)無(wú)誤后在村宣傳欄和陽(yáng)光村務(wù)網(wǎng)同時(shí)公布。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)村干部的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，全面審計(jì)其任期內(nèi)各項(xiàng)資金收支情況、集體資產(chǎn)使用管理情況等，發(fā)現(xiàn)問題，嚴(yán)格責(zé)任追究。

第三篇：案件監(jiān)督管理經(jīng)驗(yàn)交流

強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)增強(qiáng)服務(wù)理念

全面履行案件監(jiān)督管理職能

近年來(lái)，市紀(jì)委監(jiān)察局案件監(jiān)督管理工作在市委市政府及上級(jí)紀(jì)委監(jiān)察局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，不斷強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)理念，充分發(fā)揮案件監(jiān)督管理的職能作用，工作取得一定成效，職能得到進(jìn)一步加強(qiáng)。

1、加大力度，多渠道收集和挖掘案件線索

收集案件線索工作的面很廣，而且案件線索的隱蔽性又越來(lái)越強(qiáng)，單靠我們僅的力量和人員是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，我們的信量和信息面畢竟是有限的，所以在充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮好各基層紀(jì)委的積極作用的同時(shí)。我們主要從以下四個(gè)渠道收集和挖掘案件線索。一是經(jīng)常保持與各單位紀(jì)檢監(jiān)察干部的溝通，及時(shí)掌握情況，收集案件線索；二是召開專題案件工作片會(huì)、紀(jì)委書記例會(huì)收集案件線索；三是從各項(xiàng)專項(xiàng)檢查、清理工作中收集案件線索；四是到公、檢、法、審計(jì)、計(jì)生、物價(jià)等部門收集和挖掘案件線索。

2、充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)職能，認(rèn)真做好指導(dǎo)工作

針對(duì)基層紀(jì)委查辦案件少、缺乏辦案經(jīng)驗(yàn)等情況，加強(qiáng)對(duì)基層紀(jì)委自查案件的指導(dǎo)，幫助基層紀(jì)委分析案情，選準(zhǔn)突破-1-

口，深挖細(xì)查違紀(jì)線索，推進(jìn)案件查辦工作的深入開展，并與基層紀(jì)委一起進(jìn)行查辦。同時(shí)對(duì)案件辦理情況進(jìn)行檢查和規(guī)范，確保辦案質(zhì)量。

3、加大結(jié)案力度，提高結(jié)案率

針對(duì)有的單位重立案，輕結(jié)案，重?cái)?shù)量，輕質(zhì)量的問題，采取“走下去，請(qǐng)上來(lái)”的辦法加強(qiáng)與基層紀(jì)委的聯(lián)系，加大結(jié)案工作力度，提高結(jié)案率。對(duì)于未結(jié)案件，催促其辦案單位抓緊時(shí)間完善證據(jù)，按程序及時(shí)結(jié)案。對(duì)于有的案件存在一些問題不能及時(shí)結(jié)案，能夠親自到這些單位幫助完善證據(jù)，補(bǔ)齊手續(xù)，糾正程序，以便能夠及時(shí)結(jié)案。

4、運(yùn)用統(tǒng)計(jì)成果，加強(qiáng)案件剖析和綜合分析以及監(jiān)察建議工作

一是針對(duì)案件現(xiàn)象進(jìn)行分析和歸類，找出帶有傾向性和苗頭性問題，按部門和行業(yè)將情況形成材料反饋給領(lǐng)導(dǎo)，為領(lǐng)導(dǎo)決策和指導(dǎo)安排工作發(fā)揮參謀和助手作用。二是針對(duì)一些部門和行業(yè)存在的問題，分析產(chǎn)生這些問題的原因，提出治理和改進(jìn)的措施和建議，發(fā)出監(jiān)察建議書。三是根據(jù)上級(jí)紀(jì)委和本委領(lǐng)導(dǎo)的要求，及時(shí)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和案情分析材料。

5、明確期限，及時(shí)準(zhǔn)確做好統(tǒng)計(jì)上報(bào)工作

為確保準(zhǔn)確及時(shí)地將統(tǒng)計(jì)匯總情況上報(bào)大連市紀(jì)委，每個(gè)

月都必須提前將各單位上報(bào)的各類表格逐項(xiàng)進(jìn)行檢查、核對(duì)。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題（錯(cuò)項(xiàng)、漏項(xiàng)、定性不準(zhǔn)確、填寫的簡(jiǎn)要案情不詳細(xì)不能說(shuō)明案情等情況）及時(shí)通知報(bào)表單位和部門，并將錯(cuò)項(xiàng)改過(guò)來(lái)，把漏項(xiàng)補(bǔ)全，確保一次輸入成功。并按要求及時(shí)上報(bào)。

6、規(guī)范管理，加強(qiáng)制度建設(shè)

案件管理室成立以來(lái)，我們首先將登記備案制度初步建立起來(lái)。截止目前，在案件管理室登記備案的有《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)接受群眾來(lái)信來(lái)訪電話舉報(bào)統(tǒng)計(jì)表》、《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)初步核實(shí)違紀(jì)線索登記表》《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案案件登記表》、《處分決定》、《對(duì)處分決定的批復(fù)》、《監(jiān)察建議書》等6份材料。我們建立的登記備案制度是根據(jù)上級(jí)紀(jì)委及委局領(lǐng)導(dǎo)的要求，結(jié)合本委實(shí)際情況，本著科學(xué)、規(guī)范、有效、實(shí)用的原則開展工作的，不是照抄照搬，既要做好上級(jí)的規(guī)定動(dòng)作，又要有我們的自選動(dòng)作。

7、加強(qiáng)監(jiān)督，嚴(yán)格辦案程序

案件管理工作貫穿于查辦案件的全過(guò)程，既為查辦案件工作服務(wù)，又監(jiān)督和規(guī)范查辦案件工作，因此，案件管理室成立以來(lái)，首先對(duì)查辦案件程序的合法性進(jìn)行規(guī)范，從信訪件的初步核實(shí)，到立案調(diào)查，到最后結(jié)案，都必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序，履行各種審批手續(xù)，從而保證了查辦案件程序的合法性。

8、堅(jiān)持原則，依紀(jì)依法參加案件審議工作。

在審議案件工作中，針對(duì)每一件參加審議的案件，都能夠本著：實(shí)事求是和黨政紀(jì)面前人人平等的原則。根據(jù)實(shí)際案情，積極參與討論，嚴(yán)格按照《紀(jì)律處分條例》和相關(guān)規(guī)定提出自己的處理意見，發(fā)揮好案件審議小組成員的作用，把好案件質(zhì)量關(guān)。

案件監(jiān)督管理室 2011年12月

第四篇：工商局案件統(tǒng)計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)交流材料

夯實(shí)基礎(chǔ) 規(guī)范運(yùn)作 推動(dòng)案件統(tǒng)計(jì)工作上水平

ＸＸ市工商行政管理局

（2006年6月5日）

近年來(lái)，在省局辦公室的正確領(lǐng)導(dǎo)和市統(tǒng)計(jì)局的有力指導(dǎo)下，我局始終把統(tǒng)計(jì)工作作為一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作來(lái)抓，堅(jiān)持實(shí)事求是、依法統(tǒng)計(jì)，并把規(guī)范系統(tǒng)案件統(tǒng)計(jì)作為“重中之重”，積極創(chuàng)新工作思路，結(jié)合實(shí)際采取有效措施，使系統(tǒng)案件統(tǒng)計(jì)質(zhì)量不斷提高，開創(chuàng)了統(tǒng)計(jì)工作的新局面。我局統(tǒng)計(jì)工作連續(xù)六年獲得省局、市統(tǒng)計(jì)局的表彰。我們的主要做法是：

一、認(rèn)清形勢(shì)，提高認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)做好統(tǒng)計(jì)工作的責(zé)任感和使命感

工商行政管理統(tǒng)計(jì)工作是工商行政管理的重要組成部分，各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是衡量和反映我們工商行政管理工作情況的主要指標(biāo)。查處經(jīng)濟(jì)違法違章案件情況統(tǒng)計(jì)作為工商行政管理業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)中的一個(gè)重要組成部分，反映著工商行政管理機(jī)關(guān)依法履行職責(zé)的情況，對(duì)于確保統(tǒng)計(jì)質(zhì)量意義重大。隨著工商行政管理職能的不斷拓寬，查處經(jīng)濟(jì)違法違章案件情況統(tǒng)計(jì)面臨著前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，若不及時(shí)加以規(guī)范，將會(huì)造成重復(fù)統(tǒng)計(jì)和統(tǒng)計(jì)遺漏現(xiàn)象并存，嚴(yán)重影響統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和真實(shí)性。為此，我們?nèi)ツ昙皶r(shí)下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)查處違法案件統(tǒng)計(jì)工作的通知》（棗工商辦字[2005]83號(hào)），要求各級(jí)單位務(wù)必高度重視，認(rèn)清新形勢(shì)下做好案件統(tǒng)計(jì)工作的重要性，進(jìn)一步提高統(tǒng)計(jì)數(shù)字的真實(shí)性。并切實(shí)加強(qiáng)對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，市、縣兩級(jí)都成立了統(tǒng)計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，形成了分管領(lǐng)導(dǎo)親自抓，各業(yè)務(wù)口分管局長(zhǎng)靠上抓，綜合統(tǒng)計(jì)人員具體負(fù)責(zé)，各業(yè)務(wù)科室統(tǒng)計(jì)人員分工負(fù)責(zé)的統(tǒng)一工作模式，層層監(jiān)督，層層落實(shí)。嚴(yán)格落實(shí)了分級(jí)負(fù)責(zé)制度，按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則，認(rèn)真建立數(shù)據(jù)質(zhì)量責(zé)任制和領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，進(jìn)一步強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)工作的責(zé)任意識(shí)、大局意識(shí)和執(zhí)法意識(shí)，確保了定案上報(bào)的統(tǒng)計(jì)數(shù)字準(zhǔn)確可靠。

二、完善臺(tái)帳，促進(jìn)規(guī)范，不斷夯實(shí)案件統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)工作

統(tǒng)計(jì)報(bào)表的數(shù)據(jù)源于統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，建立一套完整、實(shí)用、方便的統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳對(duì)提高統(tǒng)計(jì)工作質(zhì)量尤為重要。為規(guī)范案件登記臺(tái)帳，方便基層工作人員填報(bào)報(bào)表，我們多次征求市局、各分（市）局法制科統(tǒng)計(jì)員的意見，并一起研究、座談，本著方便、實(shí)用的原則健全、完善案件統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)臺(tái)帳：一是統(tǒng)一了全系統(tǒng)工商所查處違法案件登記電子臺(tái)帳的格式。對(duì)統(tǒng)計(jì)口徑、填寫項(xiàng)目做了統(tǒng)一明確的規(guī)定，要求工商所法制員對(duì)查辦的每一起案件做好臺(tái)帳登記，在填寫時(shí)做到內(nèi)容及時(shí)準(zhǔn)確、清晰完整、真實(shí)可靠，標(biāo)明案件統(tǒng)計(jì)的歸類，整個(gè)過(guò)程遵循“誰(shuí)分管、誰(shuí)登記、誰(shuí)填報(bào)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行設(shè)置和管理，避免漏統(tǒng)或重復(fù)統(tǒng)計(jì)，較好的保證了源頭數(shù)字的準(zhǔn)確性。二是統(tǒng)一了全系統(tǒng)法制機(jī)構(gòu)一般程序案件登記臺(tái)帳和簡(jiǎn)易程序案件備案臺(tái)帳的格式。為了便于分類統(tǒng)計(jì)，我們將兩類臺(tái)帳設(shè)置為電子臺(tái)帳，臺(tái)帳上均有“歸口業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)一欄”，利用電子表格的篩選功能，能直接篩選出歸口同一業(yè)務(wù)的案件登記情況，便于各業(yè)務(wù)科室統(tǒng)計(jì)人員與法制機(jī)構(gòu)的案件數(shù)核對(duì)。

三、健全制度，嚴(yán)格運(yùn)作，不斷提高案件統(tǒng)計(jì)規(guī)范性

做好案件統(tǒng)計(jì)工作，必須建立科學(xué)規(guī)范的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，做到有章可循，有規(guī)可依。

（一）制定案件統(tǒng)計(jì)歸類填報(bào)規(guī)定。為規(guī)范案件統(tǒng)計(jì)歸類，避免漏統(tǒng)和重復(fù)統(tǒng)計(jì)，我們制定了案件統(tǒng)計(jì)歸類填報(bào)制度，明確規(guī)定了工商所和綜合執(zhí)法部門查處的案件根據(jù)處罰定性時(shí)所適用的法律法規(guī)分別歸類統(tǒng)計(jì)，查處的案件只能按照違法類型（而不是按辦案機(jī)構(gòu)）統(tǒng)計(jì)在一類報(bào)表內(nèi)，不能全部匯總到一張統(tǒng)計(jì)表內(nèi)或重復(fù)填報(bào)。一起案件適用幾個(gè)法律法規(guī)處理的，依據(jù)主要定性處理的法律、法規(guī)統(tǒng)計(jì)歸類，不得做多項(xiàng)統(tǒng)計(jì)；一起案件適用同一法律、法規(guī)中兩種或兩種以上規(guī)定的，按其主要違法行為定性統(tǒng)計(jì)，不得做兩種或兩種以上統(tǒng)計(jì)。工商所與分（市）局辦案科室聯(lián)合查辦的案件，由分局辦案科室負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)上報(bào)，工商所法制員在統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳上予以注明，不再對(duì)此類案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)上報(bào)。通過(guò)嚴(yán)格實(shí)行歸類填報(bào)制度，有效提高了案件統(tǒng)計(jì)的規(guī)范性。

（二）嚴(yán)格工商所案件統(tǒng)計(jì)的規(guī)范運(yùn)作。隨著“小局大所”改革的不斷深入，工作重心進(jìn)一步下移，工商所查辦案件大幅增加。要提高案件數(shù)據(jù)質(zhì)量，必須從規(guī)范源頭數(shù)據(jù)抓起。工商所作為綜合辦案機(jī)構(gòu)，統(tǒng)計(jì)工作量大，對(duì)統(tǒng)計(jì)人員要求高，統(tǒng)計(jì)人員必須精通十項(xiàng)專業(yè)統(tǒng)計(jì)，涉及填報(bào)報(bào)表30余張。我們考慮到基層統(tǒng)計(jì)人員兼職多、工作量大，人員整體素質(zhì)還不能完全達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)等實(shí)際問題，著重抓了基層統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)操作規(guī)范：立案查處的案件，依據(jù)《行政處罰決定書》建立統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳；當(dāng)場(chǎng)處罰的案件，依據(jù)《當(dāng)場(chǎng)處罰決定書》建立統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳；每月依據(jù)臺(tái)帳匯總統(tǒng)計(jì)，填報(bào)月報(bào)表。每月按時(shí)將月報(bào)表和處罰決定書報(bào)到各分（市）局辦公室，由綜合統(tǒng)計(jì)員做好登記，負(fù)責(zé)把關(guān)、分類，分別轉(zhuǎn)給相關(guān)科室進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)，有效減少了報(bào)表差錯(cuò)。

（三）嚴(yán)格簡(jiǎn)易程序處罰案件備案制度。為堅(jiān)決杜絕簡(jiǎn)易程序案件統(tǒng)計(jì)遺漏現(xiàn)象，各級(jí)辦案　機(jī)構(gòu)在辦理即時(shí)處罰案件時(shí)，依照規(guī)定程序填寫《當(dāng)場(chǎng)處罰決定書》一式三份；一份交當(dāng)事人，一份本單位留存并以此為依據(jù)建立登記臺(tái)帳，另一份報(bào)法制機(jī)構(gòu)備案統(tǒng)計(jì)。簡(jiǎn)易程序案件結(jié)案后，各級(jí)機(jī)關(guān)辦案機(jī)構(gòu)及時(shí)將《當(dāng)場(chǎng)處罰決定書》報(bào)法制科備案，工商所一個(gè)月向法制科報(bào)一次。各級(jí)法制機(jī)構(gòu)及時(shí)做好簡(jiǎn)易程序案件備案登記。同時(shí)，我們考慮到工商所查處的即時(shí)處罰案件數(shù)量多，會(huì)給法制機(jī)構(gòu)備案增加一定困難，于是規(guī)定業(yè)務(wù)量大的工商所簡(jiǎn)易程序案件備案時(shí)，可直接上報(bào)簡(jiǎn)易程序案件登記電子臺(tái)帳，法制機(jī)構(gòu)直接接收到簡(jiǎn)易程序案件備案電子臺(tái)帳上，從而減少了手工錄入工作量，提高了工作效率。

四、加強(qiáng)督查，嚴(yán)格程序，不斷提高案件統(tǒng)計(jì)真實(shí)性

認(rèn)真開展統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查活動(dòng)，積極推進(jìn)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法的經(jīng)?；⒅贫然?。我們?cè)跈z查過(guò)程中，力求解決實(shí)際問題，不做表面文章。通過(guò)執(zhí)法檢查，一方面解決基層統(tǒng)計(jì)工作中存在的一些問題和不足，現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)糾正，提高基層工作人員實(shí)際工作水平和能力；另一方面及時(shí)發(fā)現(xiàn)基層統(tǒng)計(jì)工作中帶有共性的問題，研究制定相應(yīng)的整改措施，突出統(tǒng)計(jì)工作的針對(duì)性和可操作性。檢查采取數(shù)字來(lái)源倒查法，即報(bào)表中的數(shù)字從登記臺(tái)帳中查來(lái)源，總帳中的數(shù)字從分帳中查來(lái)源，分帳中的數(shù)字從登記表、案卷或《當(dāng)場(chǎng)處罰決定書》中查來(lái)源。要求筆筆數(shù)字來(lái)源有據(jù)，總帳、分帳有序銜接，從而保證了源頭數(shù)據(jù)的真實(shí)、可靠。

五、嚴(yán)格考核，落實(shí)獎(jiǎng)懲，提高案件統(tǒng)計(jì)的責(zé)任性

我們把考核作為促進(jìn)規(guī)范案件統(tǒng)計(jì)工作的重要手段。由于法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)一般程序案件的核審和簡(jiǎn)易程序案件的備案，故各局法制機(jī)構(gòu)關(guān)于本局查處的案件數(shù)較準(zhǔn)確，我們?cè)凇犊荚u(píng)辦法》中加大了法制機(jī)構(gòu)對(duì)全局案件統(tǒng)計(jì)工作的責(zé)任性，要求法制機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮職能優(yōu)勢(shì)，對(duì)本局各業(yè)務(wù)口和工商所查辦的案件數(shù)嚴(yán)格把關(guān)，法制機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)人員在統(tǒng)計(jì)工作中切實(shí)做到：一是在對(duì)一般程序案件審核和簡(jiǎn)易程序案件備案時(shí)，認(rèn)真、及時(shí)做好統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳登記；二是對(duì)工商所、綜合執(zhí)法部門查處的案件，依據(jù)《處罰決定書》載明的違反法律法規(guī)類型，及時(shí)分類歸口到相關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總；三是法制報(bào)表應(yīng)經(jīng)綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)核對(duì)后方可報(bào)送。對(duì)由于法制機(jī)構(gòu)不配合，使科室、所之間彼此缺乏協(xié)調(diào)、案件分類情況不銜接，造成重復(fù)統(tǒng)計(jì)或漏統(tǒng)現(xiàn)象，導(dǎo)致法制與各專項(xiàng)案件總數(shù)誤差較大的，取消該局參加全市系統(tǒng)綜合統(tǒng)計(jì)先進(jìn)單位的評(píng)選資格，同時(shí)取消該局法制機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)單項(xiàng)先進(jìn)評(píng)選資格。從而使我局案件統(tǒng)計(jì)工作形成了綜合統(tǒng)計(jì)審核、法制機(jī)構(gòu)把關(guān)的雙向保障工作機(jī)制，確保了統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量。

六、加強(qiáng)協(xié)作，密切配合，共同做好案件統(tǒng)計(jì)工作

法制機(jī)構(gòu)和執(zhí)法辦案機(jī)構(gòu)共同肩負(fù)著查處違法案件統(tǒng)計(jì)的職責(zé)，分工不同，各有側(cè)重。我局明確規(guī)定綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)、法制機(jī)構(gòu)和執(zhí)法辦案機(jī)構(gòu)密切配合，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，把統(tǒng)計(jì)數(shù)字搞準(zhǔn)搞實(shí)，共同做好本局查處案件統(tǒng)計(jì)工作。同時(shí)，各級(jí)辦案機(jī)構(gòu)主動(dòng)與法制機(jī)構(gòu)溝通，每季度與法制機(jī)構(gòu)核對(duì)案件數(shù)后，方可填報(bào)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。今年，我局法制機(jī)構(gòu)又根據(jù)案件類型和辦案單位設(shè)置了案件匯總表按季度、半年和一年年終填報(bào)，方便了與辦案機(jī)構(gòu)核對(duì)案件數(shù)，確保了查處違法案件統(tǒng)計(jì)數(shù)字真實(shí)可靠。

幾年來(lái)，我局統(tǒng)計(jì)工作雖然取得了一些的成績(jī)，但距上級(jí)的要求、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的期望還有很大的差距，我們將虛心學(xué)習(xí)、認(rèn)真借鑒兄弟市局的經(jīng)驗(yàn)，積極貫徹這次會(huì)議精神，加倍努力，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，乘勝前進(jìn)，不斷研究探索統(tǒng)計(jì)工作新路子，努力推動(dòng)綜合統(tǒng)計(jì)工作再上新水平。

第五篇：案件防控經(jīng)驗(yàn)交流材料

以風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制為著眼點(diǎn) 扎實(shí)推進(jìn)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)

——XXXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社

（2012年3月6日）

近年來(lái)，XXXX聯(lián)社在地區(qū)銀監(jiān)分局的正確指導(dǎo)下，從加強(qiáng)案防工作組織領(lǐng)導(dǎo)入手，完善內(nèi)控制度，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，通過(guò)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查和監(jiān)督，有效提高案件防控工作水平，積極研究和探尋案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。結(jié)合實(shí)際提出了以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向、以內(nèi)部控制為主線、以綜合治理為目標(biāo)的工作思路，通過(guò)認(rèn)真落實(shí)案件防控工作目標(biāo)，查防并舉，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制和制度執(zhí)行力，保證了改革和發(fā)展的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展。

一、案件防控工作取得的成效

一是員工按章操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)明顯提高，員工自覺學(xué)習(xí)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)知識(shí)蔚然成風(fēng)。聯(lián)社通過(guò)舉辦各種業(yè)務(wù)培訓(xùn)、講座，使全體員工業(yè)務(wù)理論和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)得到提高。通過(guò)全員上崗考試、年初中層干部的竟聘上崗和一般員工的雙向擇崗，客觀上促使員工提高學(xué)習(xí)的自覺性，由過(guò)去的“要我學(xué)”變?yōu)楝F(xiàn)在的“我要學(xué)”，主動(dòng)適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的需要。

二是加強(qiáng)對(duì)案件防控工作的考核，強(qiáng)化案防責(zé)任落實(shí)。通過(guò)從機(jī)制建設(shè)、措施落實(shí)、教育培訓(xùn)、制度執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)檢查考核和案件違規(guī)事項(xiàng)六個(gè)方面進(jìn)行考核和量化打分，對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)全年案件防控工作進(jìn)行評(píng)定。獎(jiǎng)罰并重、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，對(duì)表現(xiàn)突出的單位進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)表彰，發(fā)揮先進(jìn)單位以點(diǎn)帶面的激勵(lì)作用，推動(dòng)案防工作取得新的發(fā)展。

三是建立案防聯(lián)動(dòng)機(jī)制，違法違紀(jì)案件全面控制。按照“內(nèi)部控制、統(tǒng)籌兼顧、突出重點(diǎn)、形成合力”的要求，整合不同部門檢查力量，加強(qiáng)對(duì)規(guī)章制度和操作規(guī)程落實(shí)情況的督導(dǎo)檢查，努力揭示具用普遍性和典型性的問題。找準(zhǔn)解決問題的切入點(diǎn)，提出針對(duì)性的改進(jìn)措施，達(dá)到檢查一個(gè)，整改一片，影響全部的目的。案防聯(lián)動(dòng)機(jī)制初步建立，制度執(zhí)行力有效提升，實(shí)現(xiàn)了連續(xù)五年零案件和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任事故。

二、案件防控工作開展的具體措施

（一）推行員工違規(guī)行為積分管理，從源頭上防范風(fēng)險(xiǎn) 為加大風(fēng)險(xiǎn)防控工作力度，引導(dǎo)和督促員工遵章守紀(jì)，強(qiáng)化內(nèi)控管理，減少違規(guī)行為，2010年XXXX聯(lián)社在全轄范圍內(nèi)推行了《員工違規(guī)積分管理辦法》，積分管理實(shí)施兩年來(lái)，聯(lián)社內(nèi)部管理工作得到加強(qiáng)和細(xì)化，使聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)管控水平得到提升，以管理促發(fā)展，各項(xiàng)業(yè)務(wù)保持了良好的發(fā)展勢(shì)頭。

一是積分管理辦法繃緊了員工風(fēng)險(xiǎn)防控之弦，使員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)有效提高，為業(yè)務(wù)穩(wěn)健開展夯實(shí)了管理基礎(chǔ)。

積分管理的基礎(chǔ)是制度執(zhí)行。推行積分管理后，員工學(xué) 2習(xí)和執(zhí)行制度的主動(dòng)性有了較大的提高。結(jié)合“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)，員工真切地認(rèn)識(shí)到哪些是業(yè)務(wù)操作的“高壓線”不能觸摸，哪些操作是違規(guī)行為被明文禁止，根除了員工平時(shí)工作中的習(xí)以為常，不以為然，以信任和人情代替制度的陋習(xí)，員工風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和能力普遍提高，遵守規(guī)章制度的自覺性得到增強(qiáng),辦理業(yè)務(wù)的合規(guī)性明顯提高，保證了業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)可控的同步進(jìn)行。

二是強(qiáng)化了員工行為動(dòng)態(tài)管理，讓積分管理成為員工和部門工作考核的一項(xiàng)重要尺度和有力手段。

積分管理實(shí)施兩年時(shí)間里，聯(lián)社按員工個(gè)人、管理部門建立積分管理臺(tái)賬，定期進(jìn)行積分通報(bào)和黃牌警示，使積分管理成為一把雙刃劍，既關(guān)系員工個(gè)人的考核，又與部門管理工作掛勾，促使部門負(fù)責(zé)人改變重開拓輕管理的經(jīng)營(yíng)觀念，在“治本”上下功夫，真正抓住“人”這個(gè)根本，從源頭上防范風(fēng)險(xiǎn)，抓住管理工作的前沿和末端。兩年來(lái)有61名員工、9名部門負(fù)責(zé)人被取消評(píng)先資格，對(duì)2人處以待崗培訓(xùn)、扣發(fā)崗位工資和績(jī)效工資的處理。對(duì)以上達(dá)到違規(guī)積分底線人員的懲處，在員工中反響很大，起到了警示和教育他人的作用。

三是積分管理成為創(chuàng)建合規(guī)企業(yè)文化，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的一支亮劍。

長(zhǎng)期以來(lái)，由于違規(guī)行為以處罰為主，隨著職工工資收入的增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)處罰已不能觸動(dòng)職工知錯(cuò)就改，改必徹底的決心。造成一些干部、員工思想上存在以處罰代替整改，花 3 錢買教訓(xùn)，罰過(guò)就忘的想法。實(shí)行積分管理以后，違規(guī)行為不僅要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分，還要建立違規(guī)檔案進(jìn)行全年動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，并作為部門管理工作考核的一項(xiàng)重要內(nèi)容，促使員工思想上樹立不敢違規(guī)、不敢越線的合規(guī)經(jīng)營(yíng)觀念，改進(jìn)了部門負(fù)責(zé)人粗放管理的方法，注重風(fēng)險(xiǎn)排查和細(xì)化管理工作，讓合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念貫穿在各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，有效防止案件發(fā)生。

（二）突出對(duì)重要經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管控，助推案防工作向縱深開展

一是強(qiáng)化案件防控傳導(dǎo)機(jī)制建設(shè)，引導(dǎo)全社員工樹立“安全就是效益”的經(jīng)營(yíng)理念。通過(guò)層層簽訂工作目標(biāo)責(zé)任書，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，將案防工作與業(yè)務(wù)工作同安排、同布置，形成上下聯(lián)動(dòng)、齊抓共管的工作格局。年初對(duì)案防工作進(jìn)行動(dòng)員和安排部署，并根據(jù)各階段工作及時(shí)召開社務(wù)會(huì)對(duì)案防工作會(huì)議精神、文件要求進(jìn)行傳達(dá)學(xué)習(xí)，要求部門負(fù)責(zé)人將會(huì)議精神傳達(dá)到每一個(gè)員工，確保聯(lián)社員工領(lǐng)會(huì)案防工作精神，明確工作目標(biāo)，使案防工作始終與經(jīng)營(yíng)工作同步。

二是加強(qiáng)案件防控實(shí)務(wù)培訓(xùn)，強(qiáng)化案件分析警示例會(huì)作用。按照地區(qū)銀監(jiān)分局和自治區(qū)聯(lián)案防工作要求，在全轄范圍內(nèi)開展了2011案件風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)務(wù)培訓(xùn)。制訂了培訓(xùn)方案和學(xué)習(xí)計(jì)劃，采取集中培訓(xùn)、部門學(xué)習(xí)和自學(xué)等方式開展了分層次培訓(xùn)和培訓(xùn)測(cè)試，2011年8月全員參加了地區(qū)銀監(jiān)分局組織的考核測(cè)試，合格率為百分之百，XXXX聯(lián)社平均成績(jī)77.48分，名列地區(qū)各聯(lián)社之首。全年召開案件分析警示例 4 會(huì)4次，例會(huì)上對(duì)當(dāng)季檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行深入剖析，查找解決方案，制訂整改措施，確保問題全面糾改。通過(guò)對(duì)銀行業(yè)發(fā)生的案件進(jìn)行通報(bào)分析，總結(jié)案件特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)成因，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范能力，始終做到警鐘長(zhǎng)鳴。

三是結(jié)合內(nèi)部審計(jì)檢查突出對(duì)重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)排查，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。在內(nèi)部審計(jì)檢查中，突出了對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位的檢查，有針對(duì)性地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作行為和風(fēng)險(xiǎn)隱患，使風(fēng)險(xiǎn)苗頭及時(shí)遏制在萌芽階段。強(qiáng)化對(duì)存在問題的整改落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)警示，使內(nèi)部審計(jì)檢查與案防工作有機(jī)結(jié)合，在“查出問題、揭露問題、促進(jìn)整改”上下功夫，將有限的審計(jì)成果轉(zhuǎn)化為管理制度或經(jīng)營(yíng)管理行為。2011年實(shí)施重要崗位人員離任審計(jì)和強(qiáng)制休假審計(jì)64人次，經(jīng)審計(jì)其中2名營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、1名信貸員未能全面勝任工作，審計(jì)監(jiān)察部將審計(jì)結(jié)果向經(jīng)營(yíng)班子進(jìn)行反饋后，3人工作進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整。

（三）扎實(shí)開展案件防控風(fēng)險(xiǎn)排查工作，鞏固案防工作成果

按照自治區(qū)聯(lián)社和銀監(jiān)局的安排部署，通過(guò)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)查找制度執(zhí)行中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，加強(qiáng)對(duì)案防工作的督導(dǎo)檢查，使違規(guī)操作等風(fēng)險(xiǎn)隱患得到及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾改。

一是根據(jù)地區(qū)銀監(jiān)分局關(guān)于案件防控的階段性工作要求分別開展了 “案件風(fēng)險(xiǎn)百日排查”和“深化內(nèi)控和案件防控執(zhí)行年”風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)。為確保排查活動(dòng)扎實(shí)開展，成 5 立了活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，召開了活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，擬定了實(shí)施方案。全轄機(jī)構(gòu)以部門（營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)）為單位組成“自查”小組，自查重點(diǎn)范圍涵蓋不良貸款管理、重點(diǎn)崗位、重要業(yè)務(wù)檢查、崗位輪換、強(qiáng)制休假、十三條意見執(zhí)行情況、銀企銀銀對(duì)賬和印、押、證管理等方面，通過(guò)深入排查和督導(dǎo)檢查，鞏固了案防工作成果。

二是根據(jù)地區(qū)銀監(jiān)分局的安排部署扎實(shí)開展了“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)。成立了由理事長(zhǎng)任組長(zhǎng)的活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)全面開展合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)進(jìn)行組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)保障。結(jié)合業(yè)務(wù)工作實(shí)際制訂并印發(fā)了《XXXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施細(xì)則》。通過(guò)召開動(dòng)員大會(huì)、開辟《合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)宣傳專欄》及深入開展合規(guī)文化培訓(xùn)等方式，加強(qiáng)宣傳和教育。在活動(dòng)中征求合規(guī)建設(shè)建議，為制度流程完善打好基礎(chǔ)。通過(guò)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)，員工對(duì)廉政建設(shè)和案件風(fēng)險(xiǎn)防范的認(rèn)識(shí)明顯提高，業(yè)務(wù)操作更加規(guī)范。

三是按照自治區(qū)聯(lián)社的統(tǒng)一部署開展了以“假冒名貸款、抵質(zhì)押貸款、置換貸款、單位結(jié)算帳戶對(duì)帳、信貸業(yè)務(wù)操作合規(guī)性”為主要內(nèi)容的“三項(xiàng)整治”專項(xiàng)排查活動(dòng)，聯(lián)社抽調(diào)30余人成立了6個(gè)工作小組進(jìn)行全面對(duì)賬和風(fēng)險(xiǎn)排查工作，對(duì)聯(lián)社存貸款進(jìn)行了全面核實(shí)確權(quán)。檢查歷時(shí)4個(gè)月，對(duì)存量貸款做到戶戶見面，貸款金額筆筆核對(duì)，大額抵質(zhì)押貸款逐筆落實(shí)，杜絕任何疏漏。通過(guò)檢查掌握了信貸服務(wù)管理的第一手基礎(chǔ)資料，使貸款的真實(shí)準(zhǔn)確性得到了全面 6 核實(shí)，摸清了信貸家底，為信貸管理工作提高打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（四）充分利用內(nèi)外部檢查成果，實(shí)施扎實(shí)有效的后續(xù)跟蹤檢查，確保問題糾改到位

全面開展全過(guò)程（后續(xù)）審計(jì)，正視存在問題，提出切實(shí)可行的解決方案，確保存在問題得到有效解決，實(shí)現(xiàn)了“發(fā)現(xiàn)問題，提出意見，落實(shí)整改，后續(xù)跟蹤”的良性循環(huán)的整改落實(shí)機(jī)制。

一是對(duì)內(nèi)審人員劃分責(zé)任機(jī)構(gòu)，探索建立監(jiān)督員制度。按照“專人負(fù)責(zé)，對(duì)口管理”的原則，將24個(gè)網(wǎng)點(diǎn)分配給7個(gè)審計(jì)人員，對(duì)口實(shí)施監(jiān)督管理一條龍作業(yè)。各審計(jì)人員結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，按分管網(wǎng)點(diǎn)分別建立檢查整改臺(tái)賬,由專人負(fù)責(zé)勾對(duì)和更新整改臺(tái)帳、逐項(xiàng)逐條核實(shí)違規(guī)問題的整改措施和整改結(jié)果，對(duì)責(zé)任機(jī)構(gòu)保持日常持續(xù)性的溝通與管理，提高內(nèi)部審計(jì)檢查工作實(shí)效。

二是定期對(duì)存在問題進(jìn)行認(rèn)真分析，總結(jié)并揭示具有普遍性和典型性的問題，以整改促合規(guī)。為使各部門全面掌握機(jī)構(gòu)違規(guī)操作業(yè)務(wù)類型，內(nèi)審人員按分管網(wǎng)點(diǎn)將問題整改臺(tái)賬進(jìn)行匯總，審計(jì)部定期組織召開分析會(huì)，由各分管責(zé)任人將檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題進(jìn)行歸納，從違規(guī)問題的類型和數(shù)量進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，針對(duì)問題較多的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督和管理，向被監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行專題反饋和風(fēng)險(xiǎn)提示，共同制訂整改措施，使存在問題全面整改，不留隱患。通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和審計(jì)分管責(zé)任人的監(jiān)管，2011年內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)違規(guī)問 7 題比上年減少150個(gè)，全轄差錯(cuò)率比上年下降了0.77個(gè)萬(wàn)分點(diǎn)，有17個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的差錯(cuò)率同比均有下降。

三是加大懲處力度，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行責(zé)任追究和嚴(yán)厲查處。近三年，內(nèi)審部門共計(jì)發(fā)出審計(jì)處罰決定117份，累計(jì)經(jīng)濟(jì)處罰627人次，處罰金額102080元。通過(guò)責(zé)任落實(shí)和問責(zé)，對(duì)知錯(cuò)不改，糾改不徹底的機(jī)構(gòu)、責(zé)任人從重處罰，提高了員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，加強(qiáng)了業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)控制，有效的規(guī)避了各類風(fēng)險(xiǎn)。

三、案件防控工作幾點(diǎn)體會(huì)

一是案件防控，重在防范。要積極建立案件防控的制度防線，對(duì)各項(xiàng)管理制度進(jìn)行完善和整理，使規(guī)章制度涵蓋業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)，不給不法分子以可乘之機(jī)。

二是案防工作，關(guān)鍵是人。一要抓好員工的政治思想和職業(yè)道德教育，使其樹立正確的人生觀、價(jià)值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕，警鐘常鳴。二要認(rèn)真落實(shí)干部管理四項(xiàng)制度，并做好員工異常行為監(jiān)督和排查工作。通過(guò)對(duì)“九種人”的排查工作，及時(shí)掌握員工思想動(dòng)態(tài)，糾正行為偏差，將事故苗頭遏制在萌芽狀態(tài)。

三是風(fēng)險(xiǎn)防范，重在排查。通過(guò)對(duì)重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。案件防控治理是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，這項(xiàng)工作貫穿于業(yè)務(wù)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，只有從基層抓起，層層防范，才能鞏固案件專項(xiàng)治理工作成果，使案件防控工作落到實(shí)處。四、二○一二年工作目標(biāo)及措施

（一）強(qiáng)化案防責(zé)任制落實(shí)，通過(guò)強(qiáng)化責(zé)任追究，加強(qiáng)案件防控工作考核。將案防工作與經(jīng)營(yíng)工作同安排、同布置、同考核，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控到業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，不留案防工作死角。

（二）加強(qiáng)對(duì)員工道德風(fēng)險(xiǎn)防控工作的落實(shí)，以員工異常行為排查為切入點(diǎn)，強(qiáng)化對(duì)員工行為動(dòng)態(tài)管理，通過(guò)多種形式的員工行為監(jiān)測(cè)，提高員工異常行為的排查效果，防控職務(wù)犯罪。

（三）繼續(xù)鞏固“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)成果，通過(guò)加強(qiáng)案件防控培訓(xùn)，提高全員案件防控工作水平，將審慎、穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)理念貫徹落實(shí)到日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)當(dāng)中，為企業(yè)長(zhǎng)治久安打好基礎(chǔ)。

（四）按照精細(xì)化管理的工作要求，繼續(xù)貫徹實(shí)施《員工違規(guī)行為積分管理辦法》，強(qiáng)化對(duì)違規(guī)操作行為的約束，為防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)起到積極的作用。

（五）提高案件分析警示例會(huì)的作用，及時(shí)通報(bào)內(nèi)外部案情風(fēng)險(xiǎn)，提高分析的針對(duì)性和實(shí)際效果。通過(guò)讓管理部門參與到警示分析中，針對(duì)問題提出相應(yīng)措施和解決方案，切實(shí)提出業(yè)務(wù)操作中遇到的實(shí)際問題，發(fā)揮案件防控警示作用。