第一篇：自來水公司水費收入真實、完整、合規(guī)性審計

自來水公司作為公用事業(yè)單位，對人民群眾的生活影響極大。近幾年隨著城市的快速發(fā)展，業(yè)務量逐年增長，年供水量達到了100多萬立方米。從近幾年該單位的效益情況看，卻出現(xiàn)了虧損不斷增加的趨勢。該公司用水單位戶數(shù)多，范圍廣，進行有效控制比較困難，2006年實際用戶達13000多個。由于以前年度該單位對各用戶水表的抄表、收費實行手工控制，在財務收支審計過程中無法詳細核實該單位的收入明細情況。2006年6月起該公司對全市自來水用水、收費等情況通過用水收費管理系統(tǒng)進行管理。這一特點決定了對該公司的審計可以實施計算機輔助審計，解決了單純手工審計費時費力，而且覆蓋面難以保證的局面。但從審前調查情況看，該單位業(yè)務軟件運行時間較短，軟件對數(shù)據(jù)缺少加密功能控制，業(yè)務員可對有關的數(shù)據(jù)進行直接改動，而不需用更正程序。因此，重點利用計算機進行輔助審計則可以揚長避短，查找收入管理方面的缺陷，通過對收費系統(tǒng)的所有業(yè)務數(shù)據(jù)進行檢索，取得較好效果。

所需資料

利用此經(jīng)驗進行審計，需要從被審計單位取得如下資料：

一、利用此經(jīng)驗進行審計，需要從被審計單位取得如下資料： 業(yè)務數(shù)據(jù)：

（一）用戶基本信息表UserInfo

包含13189戶用水單位。主要內容如下：

1、用戶編號ID

2、用戶名稱Name

3、用戶地址Addr

4、用戶類型UserType—0，代表個人用水；1，代表單位用水

5、付款類型PayMode

（二）抄表及水費征收歷史記錄表RateHistory，保存了各月的水表抄表數(shù)據(jù)及水費征收記錄，主要內容如下：

1、用戶編號ID—共13189戶用水單位（戶）

2、水表編號MeterID

3、操作月份CurMonth

4、第一水價編號PriceID

5、第二水價編號SecPrice

6、第二水價比例Rate

7、第三-第五水價編號ThdPrice-FifthPrice

8、第三-第五水價比例ThdRate-FifthRate

9、計劃水量Scheme

10、水表口徑Caliber

11、上月數(shù)SYS

12、本月數(shù)BYS

13、上月日期SYRQ

14、本月日期BYRQ

15、錄入日期LRRQ

16、抄表異常CBYC

17、抄見水量CJSL

18、子表水量ZBSL

19、加減水量JJSL—正數(shù)為調增，負數(shù)為調減 20、起碼水量QMSL—底度費

21、第一-第五水價水量SL1-SL5,SL11-SL53

22、合計水量HJSL，合計金額HJJE

23、上月水量SYSL

24、第一-第五水價金額JE1-JE5, JE11-JE53

25、滯納金ZNJ

26、開票金額KPJE

27、實收金額SSJE

28.代收合計金額 DSHJJE 29.換表費HBF

30.實際征收滯納金SSZNJ 31.本月結余 BYJY 32.上月結余JYA 33.合計結余JYB

（三）水價表price 保存了當前在用的水價記錄及以前用過的水價歷史記錄，主要內容如下：

1、用水類型Name

2、基本水價Price1

3、城市附加費Addit1

4、污水處理費Addit2

5、水資源費Addit3

（四）歷史水價記錄表PriceHistory 記錄征收水費的歷史價格構成。

（五）水費欠交表Arreas

記錄有欠費情況的水表欠交金額及水量。

（六）各用水單位不同水價用水量比例表WaterRate 記錄單位總水量中不同水價水量比例。財務數(shù)據(jù)

需要取得被審計單位財務核算系統(tǒng)的審計年度備份數(shù)據(jù)，本次審計，被審計單位財務系統(tǒng)采用的是基于SQL Server后臺數(shù)據(jù)庫支持的用友財務軟件。

審計步驟

一、步驟一

1．對抄表記錄的審計

檢查抄見水量是否正確，篩選出抄見水量不符的記錄。

匯總上月讀數(shù)、拆表讀數(shù)、裝表讀數(shù)、本月抄表讀數(shù)，核對其鉤稽關系。

查找以上核對不符的明細記錄。

供參考的類SQL描述有：

Select SUM([SYS])AS 上月數(shù)量,SUM([CBS])AS 拆表讀數(shù),SUM([ZBS])AS 裝表讀數(shù),SUM([BYS])AS 抄表讀數(shù),SUM([CJSL])AS 抄記數(shù)量 From [業(yè)務_RateHistory] Select [ID],[MeterID],[CurMonth],[BYS]-[SYS]+[CBS]-[ZBS] AS 本月數(shù)1 From [業(yè)務_RateHistory] WHERE [BYS]-[SYS]+[CBS]-[ZBS]<>[CJSL] select * from [業(yè)務_RateHistory] where NOT EXISTS(select * from [業(yè)務_RateHistory] as t where t.meterid = [業(yè)務_RateHistory].meterid and [業(yè)務_RateHistory].BYS=t.SYS AND t.CurMonth>[業(yè)務_RateHistory].CurMonth)and EXISTS(select * from [業(yè)務_RateHistory] as t where [業(yè)務_RateHistory].CurMonth < t.CurMonth and t.id=[業(yè)務_RateHistory].id and t.meterid = [業(yè)務_RateHistory].meterid)ORDER BY [MeterID]

二、步驟二

2.查找抄表計算水量不符的記錄。

2.1 查找合計水量與抄表計算水量不符的記錄。

2.2 查找加減水量不為零的記錄，對加減水量進行篩選，對其加減水量較大的用戶進行延伸調查。

2.3查找有分表的單位，與掛分表的單位進行核對。

2.4對收取低度費的記錄進行篩選，查找違規(guī)收取底度費問題。

供參考的類SQL描述有：

Select [ID],[MeterID],[CurMonth],[JJSL] From [業(yè)務_RateHistory] WHERE [JJSL]<>0

Select [ID],[MeterID],[CurMonth],[ZBSL] From [業(yè)務_RateHistory] WHERE [ZBSL]<>0 Select ID],[MeterID],[CurMonth],IIF([CJSL]-[ZBSL]+[JJSL]>[QMSL],[CJSL]-[ZBSL]+[JJSL],[QMSL])AS 合計數(shù)量 From [業(yè)務_RateHistory] WHERE IIF([CJSL]-[ZBSL]+[JJSL]>[QMSL],[CJSL]-[ZBSL]+[JJSL],[QMSL])<>[HJSL]

Select [ID],[MeterID],[CurMonth],[QMSL],[CJSL]-[ZBSL]+[JJSL] AS 合計 From [業(yè)務_RateHistory] WHERE [CJSL]-[ZBSL]+[JJSL]<[QMSL]

三、步驟三

3．對合計水量的核對

3.1 匯總各類水量與合計水量核對。3.2 核對對分類水量比例的計算是否正確。3.3 對零水表進行審查，查找混淆零水表的用戶。3.4 查找長期不抄表、不收費的用戶。

供參考的類SQL描述有：

Select SUM([HJSL])AS HJsl, SUM([SL1]+[SL2]+[SL3]+[SL4]+[SL5])AS 合計數(shù)量 From [業(yè)務_RateHistory]

Select[ID],[MeterID],[CurMonth],[SL2],[SL3],[SL4],[SL5] ,[SL2]-IIF([Rate]<1,[HJSL]*[Rate],[Rate])AS 第二水量水量核對不一致的 , [SL3]-IIF([ThdRate]<1,[HJSL]*[ThdRate],[ThdRate])AS 第三

水量水量核對不一致的 , [SL4]-IIF([FourthRate]<1,[HJSL]*[FourthRate],[FourthRate])AS 第四水量水量核對不一致的 , [SL5]-IIF([FifthRate]<1,[HJSL]*[FifthRate],[FifthRate])AS 第五水量水量核對不一致的 From [業(yè)務_RateHistory] WHERE [SL2]-IIF([Rate]<1,[HJSL]*[Rate],[Rate])<>0 OR [SL3]-IIF([ThdRate]<1,[HJSL]*[ThdRate],[ThdRate])<>0 OR [SL4]-IIF([FourthRate]<1,[HJSL]*[FourthRate],[FourthRate])<>0 OR [SL5]-IIF([FifthRate]<1,[HJSL]*[FifthRate],[FifthRate])<>0 Select [ID],[MeterID],[CurMonth],[HJJE],[HJSL] From [業(yè)務_RateHistory] WHERE [HJSL]<>0 AND [HJJE]=0

Select [ID],[MeterID],[CurMonth],[HJJE],[HJSL] From [業(yè)務_RateHistory] WHERE [HJSL]=0 AND [HJJE]=0

四、步驟四

4．對合計金額的審查

4.1 對應收金額審查，匯總分類水量金額，與合計金額核對。4.2 對各項代收費進行匯總，與代收費總額進行核對。

4.3 將用水分類數(shù)量與其單價進行匯總核對。

供參考的類SQL描述有：

Select SUM([HJJE]),SUM([JE1]+[JE2]+[JE3]+[JE4]+[JE5])AS 合計金額 From [業(yè)務_RateHistory]

Select SUM([JE12]+[JE22]+[JE32]+[JE42]+[JE52])AS 附加, SUM([JE13]+[JE23]+[JE33]+[JE43]+[JE53])AS 污水費, SUM([JE14]+[JE24]+[JE34]+[JE44]+[JE54])AS 水資業(yè)務費,SUM([DSHJJE])AS 代收費合計 From [業(yè)務_RateHistory] Select[業(yè)務_RateHistory].[ID],[業(yè)務_RateHistory].[MeterID],[業(yè)務_RateHistory].[CurMonth],[業(yè)務_RateHistory].[PriceID],[業(yè)務_RateHistory].[SL1],[業(yè)務_RateHistory].[JE1],[業(yè)務_Price].[Price1],[業(yè)務_Price].[Addit1],[業(yè)務_Price].[Addit2],[業(yè)務_Price].[Addit3] INTO 數(shù)量套單價合并表11 From [業(yè)務_RateHistory] LEFT Join [業(yè)務_Price] On [業(yè)務_RateHistory].[PriceID]=[業(yè)務_Price].[ID] Select [ID],[MeterID],[CurMonth],[JE1],[SL1]*[Price1] AS 基本單價, [SL1]*[Addit1] AS 城市附加費,[SL1]*[Addit2] AS 污水處理費,[SL1]*[Addit3] AS 水資業(yè)務費 INTO 數(shù)量套單價合并表12 From [數(shù)量套單價合并表11]

五、步驟五

5．核對實收金額的正確性

5.1 匯總合計金額、開票金額、實收金額、應收滯納金、實收滯納金。5.2 查找審計截止日的預收款余額。5.3 查詢審計截止日的欠款金額。

根據(jù)系統(tǒng)鉤稽關系，應收金額-欠款金額+預收款+實收滯納金=開票金額（實收金額），通過以上查詢核對是否相符。

供參考的類SQL描述有：

Select SUM([HJJE])AS 應收金額 ,SUM([DSHJJE])AS 代收金額,SUM([ZNJ])AS 應收滯納金,SUM([SSZNJ])AS 實際收取滯納金,SUM([KPJE])AS 開票金額,SUM([SSJE])AS 實際收取金額 From [業(yè)務_RateHistory]

select [MeterID],MAX([CurMonth])AS 最大時間 INTO 預收款結余 from[業(yè)務_RateHistory] group by [MeterID]

select [最大時間],[JYB] from[預收款結余] LEFT Join [業(yè)務_RateHistory] On [預收款結余].[meterID]=[業(yè)務_RateHistory].[MeterID] AND [預收款結余].[最大時間]=[業(yè)務_RateHistory].[CurMonth]

Select * INTO 欠款表 From [業(yè)務_Arrears] WHERE [SFYF]< 2006-6-1 OR [SFYF]>2006-12-31

Select SUM([JE111]+[JE211]+[JE311]+[JE411]+[JE511])AS 基本水價, SUM([JE12]+[JE22]+[JE32]+[JE42]+[JE52])AS 附加費 ,SUM([JE13]+[JE23]+[JE33]+[JE43]+[JE53])AS 污水處理費,SUM([JE14]+[JE24]+[JE34]+[JE44]+[JE54])AS 水資業(yè)務費,SUM([HJJE])AS 合計金額,SUM([DSHJJE])AS 代收金額,SUM([ZNJ])AS 滯納金,SUM([ZNJJM])AS 實際收取滯納金,SUM([SSJE])AS 實際收取金額,SUM([KPJE])AS 開票金額 From [欠款表]

六、步驟六

6．核對財務數(shù)據(jù)與業(yè)務數(shù)據(jù)的一致性

6.1 利用AO系統(tǒng)的賬表分析功能，查找審計期間的水費收入及提取的稅金、代收的各項費用、滯納金。

6.2 將業(yè)務數(shù)據(jù)的實收金額扣除實收滯納金和預收款，與以上財務數(shù)據(jù)進行核對，看是否相符。

七、步驟七

7．對其他事項的審計

7.1審查是否對自備水源的單位收取排污費。

7.2對價格表進行審查，對各類用水價格的準確性進行核對。

7.3 對國家現(xiàn)行用水收費政策與業(yè)務數(shù)據(jù)中的價格表進行核對，查找不符合政策的收費。

7.4 對軟件運行情況進行評估。

經(jīng)驗模型（略）使用法規(guī)

一、法規(guī)名稱：中華人民共和國城市供水條例 發(fā)文文號：中華人民共和國國務院令第158號

發(fā)文單位：中華人民共和國國務院 適用范圍：水價的執(zhí)行 生效日期：1994-10-01 失效日期：0

法規(guī)條目：第二十四條:用水單位和個人應當按照規(guī)定的計量標準和水價標準按時繳納水費。

第二十五條:禁止濫用或者轉供城市公共供水。

第二十六條:城市供水價格應當按照生活用水保本微利、生產和經(jīng)營用水合理計價的原則制定。城市供水價格制定辦法，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定。

二、法規(guī)名稱：排污費征收使用管理條例 發(fā)文文號：中華人民共和國國務院令第369號 發(fā)文單位：中華人民共和國國務院 適用范圍：排污費征收 生效日期：2003-03-01

失效日期：0

法規(guī)條目： 排污者應當按照下列規(guī)定繳納排污費：

（二）依照水污染防治法的規(guī)定，向水體排放污染物的，按照排放污染物的種類、水量繳納排污費；向水體排放污染物超過國家或者地方規(guī)定的排放標準的，按照排放污染物的種類、水量加倍繳納排污費。

三、法規(guī)名稱：山東省水資源費征收使用管理辦法 發(fā)文文號：山東省人民政府令第135號 發(fā)文單位：山東省人民政府 適用范圍：水資源費征收 生效日期：2002-04-01 失效日期：0

法規(guī)條目：

在本省行政區(qū)域內直接從地下或者河流、湖泊、水庫取水的，必須按本辦法規(guī)定繳納水資源費。農業(yè)灌溉、農村非經(jīng)營性取水暫不征收水資源費。

四、法規(guī)名稱：煙臺市城市供水管理辦法

發(fā)文文號：煙政發(fā)〔2003〕108號 發(fā)文單位：煙臺市政府 適用范圍：城市供水 生效日期：2003-07-30 失效日期：0

法規(guī)條目： 任何用水單位需開戶或增加城市公共供水，均需按規(guī)定繳足有關費用，納入供水計劃，向城市公共供水單位提供有關接水資料。城市供水單位按照城市發(fā)展規(guī)劃及給水設計規(guī)范進行接水設計，并組織施工，申請單位承擔相關費用。

五、法規(guī)名稱：關于調整城市供水價格有關問題的通知 發(fā)文文號：萊價[2005]4號 發(fā)文單位：萊州市物價局 適用范圍：城市供水 生效日期：2005-04-01 失效日期：0

法規(guī)條目：

城市供水用戶及城市排污管網(wǎng)覆蓋范圍內的自備水源單位均應繳納排污費。

經(jīng)驗分類：審計署專家經(jīng)驗--企業(yè)審計--資產、負債損益的真實性審計 經(jīng)驗類型：重點事項經(jīng)驗 日期：2008-06-17

【典型案例】

2007年，我們對某自來水公司資產負債損益進行審計過程中，審計人員靈活運用AO系統(tǒng)及SQL Server，在審計過程中通過運用計算機審計技術進行分析，發(fā)現(xiàn)了該公司隱瞞收入60萬元、以費易物發(fā)放福利20余萬元、內部控制薄弱等問題，審計工作取得很好的成效。

（一）審前調查階段

我們首先了解財務系統(tǒng)與業(yè)務收費系統(tǒng)的運行環(huán)境。該單位采用用友網(wǎng)絡版財務軟件，后臺數(shù)據(jù)庫為SQL數(shù)據(jù)庫。用水收費系統(tǒng)以SQL SERVER為后臺數(shù)據(jù)庫，全套系統(tǒng)只有一個數(shù)據(jù)庫文件，包含了幾十張表，存放了系統(tǒng)歷年來用戶

及水費收費的信息。通過對抄表、收費整個業(yè)務流程的了解之后，我們從中選擇了以下六張主要表用于審計分析：（1）用戶基本信息表UserInfo，包含13189戶用水單位；（2）用水收費系統(tǒng)的抄表及水費征收歷史記錄表RateHistory，保存了各月的水表抄表數(shù)據(jù)及水費征收記錄；（3）用水收費系統(tǒng)的水價表price，保存了當前在用的水價記錄及以前用過的水價歷史；（4）用水收費系統(tǒng)歷史水價記錄PriceHistory，記錄征收水費的歷史價格構成；(5)水費欠交表Arreas，記錄有欠費記錄的水表欠交水量及金額；（6）各用水單位不同水價用水量比例表WaterRate，記錄單位總水量中不同水價水量比例。將上述電子數(shù)據(jù)（財務數(shù)據(jù)、業(yè)務數(shù)據(jù)）導入AO軟件。

（二）審計過程及發(fā)現(xiàn)的問題

1．對抄表記錄審計，①對當月水表記數(shù)與下月記數(shù)的期初數(shù)核對，發(fā)現(xiàn)明顯不符的記錄100多條；②抄記水量計算不正確，造成少收費20多萬元

2.查找抄表計算水量不符的記錄，發(fā)現(xiàn)：①合計水量與抄表計算水量不符；②加減水量具有隨意性，該公司隨意加減水量，調整用水單位的各類用水量，變通該公司及部分用戶的一些不合理支出。③對部分用水單位違規(guī)收取底度費（起碼費）。

3．對合計水量的核對，發(fā)現(xiàn)分類水量比例的計算不正確，存在混淆零水表的用戶和長期不抄表、不收費的用戶。

4．核對實收金額的正確性，發(fā)現(xiàn)截止審計期末，應收金額-欠款金額+預收款+實收滯納金≠開票金額（實收金額）。

5．核對財務數(shù)據(jù)與業(yè)務數(shù)據(jù)的一致性,發(fā)現(xiàn)業(yè)務數(shù)據(jù)的實收金額扣除實收滯納金和預收款，與財務數(shù)據(jù)不符。

6．未對自備水源的單位收取排污費；農村用水價格不符合規(guī)定，對非經(jīng)營性用水收取了水資源費，記為本單位水費收入。

7．發(fā)現(xiàn)的其他問題

（1）系統(tǒng)無法涵蓋全部的水費收費業(yè)務，還存在一部分游離于系統(tǒng)之外的手工收費和手工調整，不利于水費征收的管理和總體收費情況的反映。建議應將全部的水費征收業(yè)務都包含到水費系統(tǒng)中，以利于水費征收工作的統(tǒng)一管理，并使水費系統(tǒng)能真實反映收費全貌。

（2）應進一步改進零水價表的管理。經(jīng)對該公司業(yè)務數(shù)據(jù)的審計發(fā)現(xiàn)，截止到2007年6月底，公司共有零水價表48塊，2006年6月至2007年6月水流總量705942立方米,對這些表只考核水量，不考核金額。經(jīng)查，用水收費軟件中對這些水表的流量沒有和其所屬用水戶相關聯(lián)，造成水量回收率指標難以考核，影響了收費的網(wǎng)絡控制。建議該公

司提請軟件開發(fā)商對其用水收費軟件進行完善，實行用水總分表控制制度，達到一級控制一級，以減少用水損耗，提高水量回收率。

（3）財務數(shù)據(jù)核算與業(yè)務數(shù)據(jù)核算應同步。審計發(fā)現(xiàn)，該公司財務核算與業(yè)務數(shù)據(jù)核算的收入時間不同步，表現(xiàn)為財務入帳的收費情況統(tǒng)計表沒做到按日統(tǒng)計（或定期統(tǒng)計），月份截止時間不統(tǒng)一，開始與終止時間填寫不規(guī)范，財務數(shù)據(jù)的收入歸屬期往往跨業(yè)務數(shù)據(jù)核算的月份，造成財務數(shù)據(jù)與業(yè)務數(shù)據(jù)核算脫節(jié)，不便于財務數(shù)據(jù)同業(yè)務數(shù)據(jù)的核對。對此，建議該公司應加強財務與業(yè)務數(shù)據(jù)的核算與管理，每月結帳時間應統(tǒng)一時點，做到財務數(shù)據(jù)與業(yè)務數(shù)據(jù)反映核算的各項數(shù)據(jù)一致。

第二篇：公司合規(guī)性評價報告

合規(guī)性評價報告

根據(jù)質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標準的要求，公司在建立體系的同時，將遵守法律法規(guī)和其他要求作為組織的核心承諾，在法律法規(guī)的識別、應用、監(jiān)測、評價等方面提出了細致、明確的要求，并進行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就簡單地總結一下：

一、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方面

1、根據(jù)公司污染預防、持續(xù)改進及遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，我們要求各部門和項目部對環(huán)境因素、危險源進行識別，公司技術工程部、運行管控部負責整理、歸類，公司評價小組進行評價，確定出公司重要環(huán)境因素和重大風險，同時對法律法規(guī)和其他要求進行識別，掌握控制重要環(huán)境因素和重大風險的依據(jù)，在運行中加以貫徹和應用。

2、在與顧客、供應商和分包方的接觸中，積極宣傳公司的環(huán)境、安全方針，通過合同或簽定環(huán)保、安全協(xié)議書的形式對甲乙雙方提出明確的要求。

3、在各有關部門獲取的基礎上，主管部門建立了公司適用的法律法規(guī)和其他要求清單，以電子版或文本的形式下發(fā)到各部門和項目部，由各有關單位識別出適用于自己本單位的法律法規(guī)和其他要求并建立清單，并配備重要的法規(guī)文件版本。

4、為更好地體現(xiàn)公司的管理方針，有效控制公司重要環(huán)境因素和重大風險，由公司運行管控部、技術工程部分別組織對公司的環(huán)境、健康安全目標進行了分解，編制了公司《環(huán)境目標、指標和管理方案》、《職業(yè)健康安全目標和管理方案》，劃分了職責，提出了具體的管理措施和完成時間，針對全年資金使用計劃，進行了資金分配。項目部則在此基礎上，制定了項目部的環(huán)境、安全目標和管理方案，以法律法規(guī)和其他要求為準繩，有效地進行運行控制和監(jiān)測。

5、在體系建立和運行的過程中，我們制定出明確的要求，多次對全員進行法律法規(guī)意識方面的培訓宣傳，以遵紀守法、依法辦事為原則，擴大法規(guī)的獲取渠道，逐步提高企業(yè)對法規(guī)的實施和重視程度。

6、為了盡快使全員掌握重要的法律法規(guī)，主控部門將收集到的和下載的法規(guī)以電子版的形式傳遞到相關單位，做到動態(tài)管理，發(fā)生變化時就隨時更新。

1）

揚塵控制方面：對水泥砂子進行遮蓋，施工垃圾按規(guī)定清運，不凌空拋灑，用水泥袋清運垃圾、對抹灰打底子制造的揚塵，定時撒水降塵。

2）噪聲控制方面：對于強噪聲設備封閉使用，有間歇的施工，合理安排作息時間和施工工序，加強人員教育，防止人為噪聲的產生。

3）在固體廢棄物控制方面：實行垃圾分門別類存放，標識清晰。減少固體廢棄物的排放。

4）

能源資源消耗方面：制定節(jié)水節(jié)電措施和材料節(jié)約措施。能作到優(yōu)材不劣用，長料不短用，消除長流水和長明燈現(xiàn)象。

5）以《安全生產法》、《建筑法》和《勞動法》的相關要求為指導思想，認真落實建設部和市政府及市建委的安全標準、規(guī)定和規(guī)范的要求，在安全生產和文明施工方面取得了很好的效果。自查達標率100％，到現(xiàn)在無重大安全事故。

6）現(xiàn)場小型機具的使用嚴格執(zhí)行部頒規(guī)范和市建委安全防護標準的要求。作業(yè)面、孔洞、臨邊防護完好嚴密。

7）一線工人均經(jīng)過安全消防的入場培訓，考試合格允許施工。

8）現(xiàn)場的安全防護設施、設備等必須經(jīng)過驗收后才允許使用。

9）加強工人遵章守紀的教育，基本都能做到正確使用勞動防護用品，不在現(xiàn)場吸煙，料具碼放整齊不超高、放置合理不影響安全生產。

7、公司和項目部分別制定了安全、消防、衛(wèi)生應急預案，針對預案公司和項目部進行了培訓和應急事故的演習，使廣大職工或益不少，達到了法規(guī)的要求，使守法承諾落實到實處。

8、項目部和工程管理部定期對體系運行情況進行監(jiān)測檢查，對發(fā)生的不符合進行糾正和驗證，嚴格執(zhí)行獎罰規(guī)定。

9、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系提出了“合規(guī)性評價”的要求，我們要求相關單位在建立法規(guī)清單時，要識別出與自身環(huán)境行為相適用的具體條款，并將這些條款與已確定的重要環(huán)境因素和重大風險之間建立對應關系，并關注各條款與實際運行情況對比后的符合程度，對出現(xiàn)的不符合采取糾正措施，通過“合規(guī)性評價”，達到對環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進的目的。

二、質量管理方面

1、為新開工項目部備齊所需規(guī)程規(guī)范及法規(guī)有效版本，在施工過程控制中，加大檢查力度，嚴格執(zhí)行《建筑法》對施工單位質量管理相應條款的規(guī)定，對承包工程的施工質量負責。自覺接受上級行政主管部門的監(jiān)督管理。嚴格按照經(jīng)上級主管部門審查批準的施工圖紙進行施工。執(zhí)行開工前圖紙會審制度，對工程設計圖紙的變更、洽商，按照國家、地方的相應規(guī)范、規(guī)定按標準程序辦理，簽認手續(xù)齊全。對全體施工人員進行相應規(guī)范標準培訓，并對規(guī)定的崗位做到持證上崗。

2、工程施工過程中，對進場見證取樣復試的材料執(zhí)行相應規(guī)范規(guī)定，送具有相應資質的質量檢測單位進行檢測。建立健全施工質量檢驗制度，嚴格工序管理，做好隱蔽工程的質量檢查和記錄。建立健全崗位質量責任制，并執(zhí)行項目經(jīng)理負責制，由項目經(jīng)理根據(jù)企業(yè)法定代表人的授權，對施工項目自開工準備至竣工驗收，實施全過程、全方位管理。施工管理人員和作業(yè)人員嚴格按照操作規(guī)程、作業(yè)指導書和技術交底文件的相關要求進行施工，確保過程產品質量。

3、工程驗收中，嚴格執(zhí)行《建筑工程施工質量驗收統(tǒng)一標準》和《建筑裝飾裝修工程質量驗收標準》，對分部分項工程進行抽樣檢驗，對不合格過程，嚴格按照、規(guī)范標準進行處理和驗收。建立了回訪保修臺帳，對工程的保修服務達到法律法規(guī)、管理體系文件的要求。

通過檢查、分析，我們認為公司在質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面總體上是符合上級有關部門制定、頒布的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范等要求的，沒有違法違規(guī)的現(xiàn)象。在質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面基本上能做到有法可依，依法辦事。

但我們發(fā)現(xiàn)，在執(zhí)行法律法規(guī)、標準規(guī)范、以及法規(guī)的培訓和應用方面還應進一步加強，主要是部分職工特別是個別領導的對執(zhí)行法律法規(guī)的意識比較淡泊，在能源消耗、材料節(jié)約，以及對現(xiàn)場環(huán)境、安全生產等方面重視程度不夠，存在著僥幸心理，對施工現(xiàn)場必要的防護設施投入不夠，現(xiàn)場存在著許多應付現(xiàn)象，直接威脅著安全生產和文明施工工作的正常開展。另外，安全技術措施以及專項施工方案的制定不及時，針對性不強，把關不嚴，導致現(xiàn)場防護設施落實不到位等。我們也發(fā)現(xiàn)各單位執(zhí)行法律法規(guī)的力度不盡相同，遵規(guī)守法的意識還有待于進一步提高，在今后體系運行中，我們還需加大監(jiān)督和檢查的力度，使執(zhí)行法律法規(guī)成為全體員工的自覺行動，從而取得更好質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效。

第三篇：公司合規(guī)性評價記錄

XX公司合規(guī)性評價報告

XX公司合規(guī)性評價小組

XXX年XX月

批準：

校核：

編寫： XXX

XX公司合規(guī)性評價報告 合規(guī)性評價的目的

確認我公司環(huán)境／職業(yè)健康安全管理體系法律法規(guī)及其他要求的遵循情況，確保環(huán)境／職業(yè)健康安全管理體系運行符合法律法規(guī)及其他要求。2 評價范圍

我公司辦公區(qū)域、各項目部生產經(jīng)營過程中產生的重要環(huán)境因素。3 評價依據(jù)

a)GBT24001--2004《環(huán)境管理體系—標準及使用指南》；GB/T28001—2001《職業(yè)健康安全管理體系

規(guī)范》；

b)管理手冊、XX公司管理手冊、XX公司體系程序文件、作業(yè)文件及相關制度；

c)相關法律法規(guī)及其他要求。4 評價時間、評價組成員

評價方式：專題會簽

評價小組成員：組長：XX

副組長XX

成員：XX

評價時間：XXX年XX月 5 合規(guī)性評價過程綜述 5.1評價主要內容

為確保我公司對環(huán)境因素和危險源的辨識，我公司收集了國家、地方、行業(yè)頒布的法律法規(guī)及其它管理文件，針對我公司辨識的環(huán)境因素和危險源，對有代表性的環(huán)境因素和危險源進行了評價。5.2重要環(huán)境因素管控的合規(guī)性評價 5.2.1廢水、污水排放

存在生活污水(食堂、廁所)排放、水泥及外加劑廢棄漿液向水、土環(huán)境排放、砼現(xiàn)場拌制污水排放、攪拌站污水排放等環(huán)境因素。

適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國水污染防治法》、《湖南省環(huán)境保護條例》、《建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標準》、《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》、《城市建筑垃圾管理規(guī)定》等。

公司機關和各項目制定相應的管理制度，在生活區(qū)生活廢水都經(jīng)沉淀過濾，排入當?shù)嘏潘艿?；在施工現(xiàn)場清洗處設立沉淀池，清洗車輛、沖刷攪拌的廢水沉淀后重復利用或排放。嚴格按有關規(guī)定進行控制，識別的環(huán)境因素和危險源控制符合法規(guī)、標準和相關方要求。5.2.2 噪聲排放

存在有土石方工程、推土機、挖掘機、裝載機等的噪聲排放、基礎回填打夯機械噪聲、打樁噪聲、砼現(xiàn)場拌制噪聲、混凝土澆筑振動棒噪聲、爆破噪聲、工程鉆探機械噪聲排放等。

適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》、《建設工程安全管理條例》、《建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標準》、《建設工程安全管理條例》、《建筑施工場界噪聲測量方法》、《建筑施工場界噪聲限值》等環(huán)境噪聲污染防治法規(guī)、標準。

場界噪聲、崗位噪聲由各項目部組織定期進行測定，檢測結果不滿足法規(guī)要求的，對產生噪聲的作業(yè)場所進行封閉隔離，施工人員佩戴耳罩或對設備進行更新，采用低噪聲設備。項目部在強噪聲施工過程中避開居民休息時間和學生高考、中考期間施工，因工藝要求必須在夜間施工的，向當?shù)丨h(huán)保部門申請經(jīng)批準后進 行。本評價期內未發(fā)生噪聲擾民事件，識別的環(huán)境因素和危險源控制符合法規(guī)、標準和相關方要求。5.2.3 固體廢棄物排放與處理

存在有生活垃圾、建筑垃圾、廢棄渣土等施工固體廢棄物和汽車廢蓄電池、廢電池、廢硒鼓、微機消耗器材、墨盒、日光燈管、廢棄含油機械零部件、廢機油、化學灌漿廢棄漿液等廢棄物的廢棄和處理環(huán)境因素和危險源。

適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》、《關于加強廢棄電子電氣設備環(huán)境管理的公告》、《危險化學品安全管理條理》、《國家危險廢物名錄(2008.8.1)》。

公司制定了相應管理制度，在辦公區(qū)域和項目現(xiàn)場設立了分類收集場所進行分類收集，可回收廢棄物進行分類回收、不能回收的運至甲方或環(huán)保單位指定垃圾場處理；對危險廢棄物分類定點存放，做到統(tǒng)一回收處理，禁止提供或委托給無經(jīng)營許可證的單位從事收集、儲存、利用、處置。識別的環(huán)境因素和危險源控制符合法規(guī)、標準和相關方要求 5.2.4能源資源的適用和消耗

存在辦公生活施工用電、用水消耗，施工用鋼材、水泥、木材料消耗，辦公用紙張消耗等主要環(huán)境因素。

適合的法律法規(guī)有：《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《國務院辦公廳關于深入開展全民節(jié)能行動的通知》。

各項目施工過程中使用施工定額進行控制，在構件生產加工過程中加強成本控制，嚴格控制資源浪費，對余料進行重復利用。公司制定了《辦公區(qū)環(huán)境管理辦法》建立辦公用品領用的管理辦法，教育員工節(jié)水節(jié)電，節(jié)約紙張。識別的環(huán) 境因素和危險源控制符合法規(guī)、標準和相關方要求。5.2.5廢氣粉塵排放

有汽車尾氣的排放、土石方工程粉塵、砼現(xiàn)場拌制粉塵排放等環(huán)境因素和危險源。

適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國大氣污染防治法》、《中華人民共和國大氣污染防治法實施細則》、《國務院關于加強防塵防毒工作的決定》、《汽車排氣污染監(jiān)督管理辦法》、《建設工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定》、《建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標準》。

按院制定的《交通安全管理辦法》對車輛進行管理，汽車嚴格按照國家規(guī)定進行年檢，排放符合要求。各項目對施工現(xiàn)場粉塵排放制定相關規(guī)定進行控制，施工道路進行硬化或半硬化，沙石料堆場和攪拌現(xiàn)場采取防塵措施，從事渣土、垃圾外運的車輛采取了覆蓋措施，大風天氣停止土方及輕質、粉質材料作業(yè)，粉塵作業(yè)采取搭設防護棚、灑水措施減少粉塵排放、加強通風、采取新的工藝方法控制焊接煙塵排放。識別的環(huán)境因素和危險源控制符合法規(guī)、標準和相關方要求。5.2.6火災事故或事件

存在有職工食堂液化氣導致火災爆炸、油漆作業(yè)現(xiàn)場發(fā)生火災、氧氣瓶、乙炔瓶氣焊作業(yè)現(xiàn)場發(fā)生火災爆炸、線路老化引發(fā)火災等環(huán)境因素和危險源。

適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國消防法》、《危險化學品安全管理條例》、《湖南省實施《中華人民共和國消防法(2004年修正本)》辦法、《水電水利工程施工安全防護設施技術規(guī)范》。

公司和各項目部制定了《火災事故應急預案》，綜合管理部編寫了《消防安全管理辦法》、《辦公區(qū)管理辦法》完善了管理責任制，對火災造成環(huán)境因素進行 有效控制，本評價期內未發(fā)生火災事故。識別的環(huán)境因素和危險源控制符合法規(guī)、標準和相關方要求。

5.3 職業(yè)健康與安全合規(guī)性評價 5.3.1個人勞動防護用品

存在進入施工現(xiàn)場不正確使用個人勞動防護用品、勞動防護用品非合格產品的危險源。

適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國安全生產法》、《建設工程安全生產管理條例》、JGJ59-99《建筑施工安全檢查標準》、GB2811—2007《安全帽》、GB 6095—85《安全帶》、GB21147-2007《個體防護裝備防護鞋》、GBll651—89《勞動防護用品選用規(guī)則》、GBl2624-2006《勞動防護手套通用技術條件》、GB／T6223—1997《自吸過濾式防微?？谡帧返葒乙?guī)范要求。

公司和項目部按計劃定時足額為員工提供了由定點廠家生產并經(jīng)檢測符合標準要求的安全帽、安全帶、勞保鞋、防護手套、護目鏡、防塵口罩等個人勞動防護用品，各項目部對進場員工進行安全教育和培訓，提高了員工正確佩戴和使用個人勞動防護用品的自覺性，識別的危險源控制符合法規(guī)標準要求。5.3.2安全防護設施

存在有安全防護設施不全或安全防護設施器材非合格產品的危險源。適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國安全生產法》、《建設工程安全生產管理條例》、JGJ 59-99《建筑施工安全檢查標準》、GB2894-2008《安全標志及其使用導則》、GBT3608-2008《高處作業(yè)分級》、JGJ80-91《建筑施工高處作業(yè)安全技術規(guī)范》、JGJ 130-2001《建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術規(guī)范》、GB 15831—2006《鋼管腳手架扣件》、GB／T13793-2008《直縫電焊鋼管》、GB／T3092— 1993《低壓流體輸送用焊接鋼管》、JGJ 46-2005《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術規(guī)范》、GB 6829-86《漏電電流動作保護器》、JB l284-85《低壓斷路器》、GB 13955-92《漏電保護器的安裝和運行》、JGJ 160-2008《施工現(xiàn)場機械設備檢查技術規(guī)程》等。

各項目部根據(jù)工程施工需要，計劃并采購了符合國家標準的腳手架鋼管、扣件、電纜線、漏電保護器、隔離開關、消防器材等。進入現(xiàn)場使用的安全防護器具及材料有合格證、檢測報告、使用說明書等質量證明文件，符合規(guī)范標準要求，施工現(xiàn)場搭建設置的安全防護設施，符合法規(guī)要求。識別的危險源控制符合法規(guī)標準要求。

5.3.3衛(wèi)生與職業(yè)健康

存在有群體食物中毒、突發(fā)性傳染病、職業(yè)性疾病的危險源。

適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國安全生產法》、《中華人民共和國職業(yè)病防治法》、《中華人民共和國傳染病防治法》、《建設工程安全生產管理條例》、GBT4200-2008《高溫作業(yè)分級》、JGJ l46-2004《建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標準》等。

各項目部工地都建有食堂、廁所、浴室，制定了食堂飲食衛(wèi)生管理制度、防暑降溫措施、職業(yè)病防控措施。工地現(xiàn)場配備急救箱及常用藥品，指定專人負責進行管理。公司按要求定期組織員工進行體檢，本評價期內未發(fā)生群體食物中毒、突發(fā)性傳染病和職業(yè)病例，識別的危險源控制符合法規(guī)標準要求。5.3.4安全生產事故

存在有野外勘探作業(yè)(含水上鉆探)、洞探開挖與爆破作業(yè)；工程施工現(xiàn)場作業(yè)、灌漿工程作業(yè)等各類作業(yè)過程中容易出現(xiàn)各種安全生產事故的危險源。適合的法律法規(guī)有：《中華人民共和國安全生產法》、《民用爆炸物品安全管理條例》、CHECC AQ01-2006《水電勘測設計企業(yè)安全生產管理規(guī)程》、CHECC AQ02-2006《水電勘測設計企業(yè)崗位安全操作規(guī)程》、DL／T 5373-2007《水電水利工程施工作業(yè)人員安全技術操作規(guī)程》、DL／T5371—2007《水電水利土建工程施工安全技術規(guī)程》等。

各類現(xiàn)場作業(yè)過程未發(fā)生任何職業(yè)健康安全事故，識別環(huán)境因素和危險源及控制措施符合法律和規(guī)程規(guī)范要求。6 存在的薄弱環(huán)節(jié)及改進的建議

1、審核時發(fā)現(xiàn)公司的法律法規(guī)清單中有過期作廢標準規(guī)范未進行更新，公司及所屬項目部應設專人對適用的法律法規(guī)、標準規(guī)范及相關方規(guī)定進行收集和跟蹤，及時收集新增和替換的法規(guī)、標準、規(guī)定，確保其完整性和有效性。

2、公司及項目部在對施工現(xiàn)場的安全檢查中，往往只關注較大的安全隱患，有的時候忽略了對細微安全隱患的查改，今后要加強安全檢查力度，同時注意過程細節(jié)，及時消除各種安全隱患，確保生產安全。

3、各項目部制定了節(jié)能降耗和成本控制管理制度，但在過程中沒有具體的考核標準，不能在過程中檢驗控制能耗的效果。目前只能從總的成本上反映能耗控制情況。具體的考核辦法還有待于完善。

4、項目部部分管理人員對標準理解不透，學習不到位，對環(huán)境因素的識別和評價方法不能熟練應用，重現(xiàn)場管理，輕記錄管理，要加強培訓學習，做好記錄的收集整理工作。

5、公司和項目部雖然采取了一定的有效的防護措施和醫(yī)療保健措施，但有極少數(shù)員工存在怕麻煩、圖方便，缺乏安全和職業(yè)健康的自覺性，偶爾也發(fā)生不 戴安全帽進入施工現(xiàn)場或在有粉塵作業(yè)區(qū)不防塵戴口罩的事件，要求今后在安全教育的同時加大職業(yè)病防治知識宣教，提高員工的自我防護意識和加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查考核力度。7 結論

公司各項目部在生產經(jīng)營活動過程中都能夠有效遵循法律法規(guī)，無環(huán)境污染事件發(fā)生；未發(fā)生環(huán)境擾民事件，無個人或單位投訴，未發(fā)生重大職業(yè)健康安全生產事故或事件；未發(fā)現(xiàn)職業(yè)病例，未發(fā)生傳染病及其他衛(wèi)生防疫問題事件，各部門、項目的環(huán)境／職業(yè)健康安全行為基本符合法律法規(guī)要求。

XXX年XX月XX日

第四篇：公司合規(guī)性評價報告

合規(guī)性評價報告

根據(jù)質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標準的要求，公司在建立體系的同時，將遵守法律法規(guī)和其他要求作為組織的核心承諾，在法律法規(guī)的識別、應用、監(jiān)測、評價等方面提出了細致、明確的要求，并進行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就簡單地總結一下：

一、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方面

1、根據(jù)公司污染預防、持續(xù)改進及遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，我們要求各部門和項目部對環(huán)境因素、危險源進行識別，公司技術工程部、運行管控部負責整理、歸類，公司評價小組進行評價，確定出公司重要環(huán)境因素和重大風險，同時對法律法規(guī)和其他要求進行識別，掌握控制重要環(huán)境因素和重大風險的依據(jù)，在運行中加以貫徹和應用。

2、在與顧客、供應商和分包方的接觸中，積極宣傳公司的環(huán)境、安全方針，通過合同或簽定環(huán)保、安全協(xié)議書的形式對甲乙雙方提出明確的要求。

3、在各有關部門獲取的基礎上，主管部門建立了公司適用的法律法規(guī)和其他要求清單，以電子版或文本的形式下發(fā)到各部門和項目部，由各有關單位識別出適用于自己本單位的法律法規(guī)和其他要求并建立清單，并配備重要的法規(guī)文件版本。

4、為更好地體現(xiàn)公司的管理方針，有效控制公司重要環(huán)境因素和重大風險，由公司運行管控部、技術工程部分別組織對公司的環(huán)境、健康安全目標進行了分解，編制了公司《環(huán)境目標、指標和管理方案》、《職業(yè)健康安全目標和管理方案》，劃分了職責，提出了具體的管理措施和完成時間，針對全年資金使用計劃，進行了資金分配。項目部則在此基礎上，制定了項目部的環(huán)境、安全目標和管理方案，以法律法規(guī)和其他要求為準繩，有效地進行運行控制和監(jiān)測。

5、在體系建立和運行的過程中，我們制定出明確的要求，多次對全員進行法律法規(guī)意識方面的培訓宣傳，以遵紀守法、依法辦事為原則，擴大法規(guī)的獲取渠道，逐步提高企業(yè)對法規(guī)的實施和重視程度。

6、為了盡快使全員掌握重要的法律法規(guī)，主控部門將收集到的和下載的法規(guī)以電子版的形式傳遞到相關單位，做到動態(tài)管理，發(fā)生變化時就隨時更新。

1）揚塵控制方面：對水泥砂子進行遮蓋，施工垃圾按規(guī)定清運，不凌空拋灑，用水泥袋清運垃圾、對抹灰打底子制造的揚塵，定時撒水降塵。

2）噪聲控制方面：對于強噪聲設備封閉使用，有間歇的施工，合理安排作息時間和施工工序，加強人員教育，防止人為噪聲的產生。

3）在固體廢棄物控制方面：實行垃圾分門別類存放，標識清晰。減少固體廢棄物的排放。

4）能源資源消耗方面：制定節(jié)水節(jié)電措施和材料節(jié)約措施。能作到優(yōu)材不劣用，長料不短用，消除長流水和長明燈現(xiàn)象。

5）以《安全生產法》、《建筑法》和《勞動法》的相關要求為指導思想，認真落實建設部和市政府及市建委的安全標準、規(guī)定和規(guī)范的要求，在安全生產和文明施工方面取得了很好的效果。自查達標率100％，到現(xiàn)在無重大安全事故。

6）現(xiàn)場小型機具的使用嚴格執(zhí)行部頒規(guī)范和市建委安全防護標準的要求。作業(yè)面、孔洞、臨邊防護完好嚴密。

7）一線工人均經(jīng)過安全消防的入場培訓，考試合格允許施工。8）現(xiàn)場的安全防護設施、設備等必須經(jīng)過驗收后才允許使用。

9）加強工人遵章守紀的教育，基本都能做到正確使用勞動防護用品，不在現(xiàn)場吸煙，料具碼放整齊不超高、放置合理不影響安全生產。

7、公司和項目部分別制定了安全、消防、衛(wèi)生應急預案，針對預案公司和項目部進行了培訓和應急事故的演習，使廣大職工或益不少，達到了法規(guī)的要求，使守法承諾落實到實處。

8、項目部和工程管理部定期對體系運行情況進行監(jiān)測檢查，對發(fā)生的不符合進行糾正和驗證，嚴格執(zhí)行獎罰規(guī)定。

9、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系提出了“合規(guī)性評價”的要求，我們要求相關單位在建立法規(guī)清單時，要識別出與自身環(huán)境行為相適用的具體條款，并將這些條款與已確定的重要環(huán)境因素和重大風險之間建立對應關系，并關注各條款與實際運行情況對比后的符合程度，對出現(xiàn)的不符合采取糾正措施，通過“合規(guī)性評價”，達到對環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進的目的。

二、質量管理方面

1、為新開工項目部備齊所需規(guī)程規(guī)范及法規(guī)有效版本，在施工過程控制中，加

大檢查力度，嚴格執(zhí)行《建筑法》對施工單位質量管理相應條款的規(guī)定，對承包工程的施工質量負責。自覺接受上級行政主管部門的監(jiān)督管理。嚴格按照經(jīng)上級主管部門審查批準的施工圖紙進行施工。執(zhí)行開工前圖紙會審制度，對工程設計圖紙的變更、洽商，按照國家、地方的相應規(guī)范、規(guī)定按標準程序辦理，簽認手續(xù)齊全。對全體施工人員進行相應規(guī)范標準培訓，并對規(guī)定的崗位做到持證上崗。

2、工程施工過程中，對進場見證取樣復試的材料執(zhí)行相應規(guī)范規(guī)定，送具有相應資質的質量檢測單位進行檢測。建立健全施工質量檢驗制度，嚴格工序管理，做好隱蔽工程的質量檢查和記錄。建立健全崗位質量責任制，并執(zhí)行項目經(jīng)理負責制，由項目經(jīng)理根據(jù)企業(yè)法定代表人的授權，對施工項目自開工準備至竣工驗收，實施全過程、全方位管理。施工管理人員和作業(yè)人員嚴格按照操作規(guī)程、作業(yè)指導書和技術交底文件的相關要求進行施工，確保過程產品質量。

3、工程驗收中，嚴格執(zhí)行《建筑工程施工質量驗收統(tǒng)一標準》和《建筑裝飾裝修工程質量驗收標準》，對分部分項工程進行抽樣檢驗，對不合格過程，嚴格按照、規(guī)范標準進行處理和驗收。建立了回訪保修臺帳，對工程的保修服務達到法律法規(guī)、管理體系文件的要求。

通過檢查、分析，我們認為公司在質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面總體上是符合上級有關部門制定、頒布的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范等要求的，沒有違法違規(guī)的現(xiàn)象。在質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面基本上能做到有法可依，依法辦事。但我們發(fā)現(xiàn)，在執(zhí)行法律法規(guī)、標準規(guī)范、以及法規(guī)的培訓和應用方面還應進一步加強，主要是部分職工特別是個別領導的對執(zhí)行法律法規(guī)的意識比較淡泊，在能源消耗、材料節(jié)約，以及對現(xiàn)場環(huán)境、安全生產等方面重視程度不夠，存在著僥幸心理，對施工現(xiàn)場必要的防護設施投入不夠，現(xiàn)場存在著許多應付現(xiàn)象，直接威脅著安全生產和文明施工工作的正常開展。另外，安全技術措施以及專項施工方案的制定不及時，針對性不強，把關不嚴，導致現(xiàn)場防護設施落實不到位等。我們也發(fā)現(xiàn)各單位執(zhí)行法律法規(guī)的力度不盡相同，遵規(guī)守法的意識還有待于進一步提高，在今后體系運行中，我們還需加大監(jiān)督和檢查的力度，使執(zhí)行法律法規(guī)成為全體員工的自覺行動，從而取得更好質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效。

第五篇：2014公司合規(guī)性評價匯總報告

上海建工五建集團有限公司

第八工程公司

公司合規(guī)性評價匯總報告

一、評價目的

通過對公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行過程適用的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況的評價分析和改進，實現(xiàn)公司環(huán)境和職業(yè)健康安全的方針和目標，以及管理承諾。

二、評價范圍

工程公司和各施工現(xiàn)場活動所產生的環(huán)境因素。即：廢水排放、揚塵排放、噪聲排放、建筑垃圾（有害廢棄物）排放、使用材料、綠色施工節(jié)能降耗等控制。施工現(xiàn)場危險性較大分項工程所涉及的“五大傷害”即：高處墜落、觸電傷害、物體打擊、機械傷害、坍塌事故的危險源控制。

評價依據(jù)

1、GB/T 24001-2004

2、GB/T 28001-2011

3、公司企業(yè)標準：（管理手冊、管理制度）

4、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理適用的法律、法規(guī)和標準規(guī)范

5、其他要求（上海安質監(jiān)站的環(huán)境文明施工、節(jié)能降耗的工作要求;上海市人民政府關于加強本市建筑垃圾和工程渣土處置管理的通告等）

四、評價時段：2013年7月1日～2014年6月30日

五、評價成員 組長：張 俊

組員：田艷雯、劉 炯、徐曉明、王貴富、陳夏芬、周東華、陳崗、周東華、張鴻發(fā)、陳和平、鈕明、徐蔚強、楊 俊。

六、評價綜述

在工程公司（項目部）共同努力下，工程公司相關施工和活動場所以環(huán)境、職業(yè)健康安全方針為指導思想，通過環(huán)境目標在各職能層次的分解 制定，在環(huán)境管理體系的運行中，應用適用的法律法規(guī)，實現(xiàn)了預防環(huán)境污染的承諾主要表現(xiàn)如下：

一、環(huán)境管理合規(guī)性

1、專項申報許可

第八工程公司公司承接的建筑工程在工程開工前組織進行以下的排污申報和施工許可。

a)項目部向水務部門申報施工污水、生活污水的排放，并繳納排污費。b)項目部按建設單位向工程所在地的區(qū)(縣)市容環(huán)衛(wèi)管理部門申報辦理的渣土處置證，執(zhí)行渣土運輸管理聯(lián)單制度。簽發(fā)四聯(lián)單，明確建筑渣土出土量、出土時間、承運車船號牌、運輸線路、處置場所等事項。

c)項目部與地區(qū)的環(huán)衛(wèi)部門聯(lián)系申報建筑和生活垃圾的外運申請，并雙方訂立垃圾清運消納協(xié)議，繳納清運費用，d)項目部開工以前向地區(qū)衛(wèi)生管理部門和建工集團總公司申報食堂衛(wèi)生許可，并獲得二級食堂衛(wèi)生許可證、炊事人員經(jīng)過體檢合格持證上崗。

e)項目部每逢夜間施工時，都能做到提前三天向環(huán)保部門提出許可申請，獲取夜間施工許可證，并向社區(qū)告知，張掛夜間施工告示牌。

2、環(huán)保設施的配置

根據(jù)法律、法規(guī)對施工現(xiàn)場的環(huán)保要求，工程公司項目部在施工準備階段和施工過程變化的情況下都能安排配置環(huán)保的設施。如，施工現(xiàn)場采用混凝土磚墻或彩鋼板進行圍檔封閉，現(xiàn)場設置建筑和生活垃圾的堆放點，以及危險品倉庫，混凝土施工產生的廢水設置三級沉淀池，食堂設隔油池，為降低木工機具的噪聲排放，設置木工間并遠離居民區(qū)，配備車輛沖洗設備對進出土方車輛實施清潔沖洗，施工現(xiàn)場樓層、腳手架以及動火場所都配備清水、泡沫滅火機，變電間配置干粉滅火機，高層建筑或大型的建筑工程配置消防水源系統(tǒng)，工地食堂已全面改用油灶炊事。辦公、生活區(qū)安裝節(jié)水龍頭率95%，節(jié)能燈具95%，現(xiàn)場、食堂、生活區(qū)、辦公場所安裝用 電用水計量表，進行分路計量統(tǒng)計和分析。

3、監(jiān)視和測量

工程公司對環(huán)境管理的監(jiān)測以項目部自查、工程公司監(jiān)督檢查抽查的方法進行監(jiān)視和測量，必要時請第三方進行監(jiān)測。2013年7月-2014年6月工程公司對在建工程進行廢水排放、噪聲排放的監(jiān)測，其中廢水排放PH值平均值7.5。晝間噪聲排放平均值68.9dB；晚間噪聲排放項目自測54dB，均達到排放標準。

4、環(huán)境管理績效

2013年7月-2014年6月，在工程公司領導的重視和全體員工的共同努力下，實現(xiàn)了工程公司建立的環(huán)境目標，具體表現(xiàn)為以下方面的績效。

a)2013年下半年新建海航總部辦公樓項目、中國電信IDC業(yè)務用房項目獲得上海綠色施工節(jié)約型工地樣板工地

b)2014年上半年七寶35#B塊通過上海綠色施工節(jié)約型工地樣板工地審核

c)施工過程中沒有接到社會相關方的嚴重投訴。

二、職業(yè)健康安全合規(guī)性

1、施工專項施工方案（安全措施）審批

工程公司危險性較大的分部分項工程策劃確定專項施工方案予以審批，對超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程專項施工方案組織專家論證，認真修改回復并交監(jiān)理確認。

a)基坑支護及開挖專項施工方案 b)高大模板工程專項施工方案 c)臨時施工用電專項施工方案 d)起重吊裝專項施工方案

e)腳手架（落地式鋼管腳手架、附著式升降腳手架,包括整體提升與分片式提升、懸挑式腳手架、吊籃腳手架、自制卸料平臺、移 動操作平臺、新型及異型腳手架工程、市政高架橋防撞墻施工腳手架及措施）專項施工方案 f)拆除爆破

g)建筑幕墻的安裝施工專項施工方案

h)鋼結構、網(wǎng)架和索膜結構安裝工程專項施工方案。i)預應力結構張拉施工專項方案

j)采用新技術、新工藝、新材料、新設備專項施工方案 k)塔式起重機(移動式、附著式)拆裝。l)外用電梯(人貨兩用電梯)。m)物料提升機(龍門架、井字架)

2、職業(yè)健康安全管理

工程公司建立《危險源辨識、風險評價和控制措施確定制度》辨識、風險評價可能的危害因素。項目部以此結合工程特點進行工程危險源辨識風險評價和控制措施的確定。根據(jù)高處墜落、觸電傷害、物體打擊、機械傷害、坍塌事故特點策劃確定安全技術措施。建立以下管理制度實施職業(yè)健康安全的三級管理。

《安全生產責任制》

《安全生產、文明施工獎罰制度》 《環(huán)境因素識別和評價制度》 《施工現(xiàn)場安全生產管理制度》 《施工現(xiàn)場安全設施管理制度》 《生產工作場所環(huán)境監(jiān)測管理制度》 《施工現(xiàn)場消防安全管理制度》

《事故、事件、不符合、不合格品管理制度》 《應急準備和響應管理制度》

《員工勞動保護與職業(yè)病防治管理制度》 《施工現(xiàn)場生活衛(wèi)生管理制度》

3、職業(yè)健康安全績效

2013年7月-2014年6月獲得職業(yè)健康安全績效如下： a)沒有發(fā)生無主責的安全事故；

b)沒有發(fā)生植物中毒事件和夏季中暑事件；

c)2013年7月-2014年6月安全生產標準化優(yōu)良率100% d)個項目通過安保體系外審，推行安保體系100 %。e)2013年7月-2014年6月獲上海區(qū)級文明工地3個。

三、存在的問題和改進要求

我公司在組織工程施工過程和相關活動中基本能遵守法律法規(guī)和其他要求，并取得一定的環(huán)境管理和職業(yè)健康管理績效，但同時也存在以下需要改進的問題：

a)安全文明施工管理水平參差不一，分包自帶施工機具管理并嚴格。b)施工現(xiàn)場防揚塵措施的落實和管理。

上海建工五建集團有限公司

第八工程公司 2014年7月7日