第一篇：北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)和評查評分細(xì)則(2016版)

北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)和評查評分細(xì)則（2016 版）

北京市人民政府法制辦公室

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處

處罰案板

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卷

標(biāo)

卷評查評分 附

錄

準(zhǔn)

細(xì)則A

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北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

（2016版）

第一部分 總則 范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了行政處罰案卷的內(nèi)容和文書要素。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于本市各級行政執(zhí)法主體按照一般程序?qū)嵤┑男姓幜P案卷。2 依據(jù)

本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國檔案法》，以及市政府的有關(guān)規(guī)定制定。3 基本術(shù)語 3.1 主體

3.1.1 處罰主體

依法享有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)實(shí)施行政處罰的具有管理公共事務(wù)職能的組織。

3.1.2 被處罰主體

作出違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為依法應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3.1.2.1 公民

包括自然人、個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶、個(gè)人合伙等。3.1.2.2 法人

包括企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會團(tuán)體法人。3.1.2.3 其他組織

合法成立（登記取得營業(yè)證照）、有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。包括：

a)依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)； b)依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的合伙企業(yè)；

c)依法登記領(lǐng)取我國營業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)； d)依法成立的社會團(tuán)體的分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)； e)依法設(shè)立并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的法人的分支機(jī)構(gòu)；

f)依法設(shè)立并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的商業(yè)銀行、政策性銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)；

g)經(jīng)依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、街道企業(yè)； h)其他符合本條規(guī)定條件的組織。3.2 行政執(zhí)法人員

行政機(jī)關(guān)中取得行政執(zhí)法資格，并在特定權(quán)限內(nèi)行使行政執(zhí)法權(quán)力的人員。

3.3 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人

行政機(jī)關(guān)法定代表人或者主管負(fù)責(zé)人；相對集中處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和受委托執(zhí)法組織的負(fù)責(zé)人也可視為“行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人”，但應(yīng)在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)法程序或者執(zhí)法委托書中明確規(guī)定，并向市、區(qū)政府法制辦備案。3.4 法律依據(jù)

指法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章、政府規(guī)章。3.4.1 違法行為依據(jù)：行政機(jī)關(guān)認(rèn)定被處罰主體行為違法所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章的條、款、項(xiàng)、目。

3.4.2 處罰依據(jù)：行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的條、款、項(xiàng)、目。

3.11 案件審批表的合并處理

本標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)案件辦理過程中的審批表格，除立案、作出處罰決定環(huán)節(jié)需要使用單獨(dú)格式的《立案審批表》、《案件處理呈批表》外，其他環(huán)節(jié)的審批均可合并為通用審批表格，采取不同審批事項(xiàng)前加“□”進(jìn)行勾選的方式明確需要審批的事項(xiàng)，并按照本標(biāo)準(zhǔn)中不同審批表的要素要求進(jìn)行填制和簽發(fā)。

第二部分 基本標(biāo)準(zhǔn) 主體資格 4.1 處罰主體

4.1.1 實(shí)施行政處罰的主體具有法定資格。4.1.2 實(shí)施行政處罰符合法定權(quán)限。4.1.3 印章使用符合法律規(guī)定。

注:1)行政機(jī)關(guān)印章可在執(zhí)法文書套印，也可在電腦中預(yù)置與行政機(jī)關(guān)印章一致的電子印章并打印至文書。

2)行政處罰決定書、送達(dá)回證文書、證據(jù)先行登記保存通知書必須使用行政機(jī)關(guān)印章，其他需要蓋章的外部文書，建議使用行政機(jī)關(guān)印章。

4.2 被處罰主體

4.2.1 被處罰主體確認(rèn)清楚。

4.2.2 被處罰主體是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。

4.2.3 被處罰主體是違法行為的當(dāng)事人。4.3 執(zhí)法人員

4.3.1 已取得行政執(zhí)法資格。4.3.2 已取得行政執(zhí)法證件。

4.3.3 已在北京市行政執(zhí)法信息服務(wù)平臺注冊。5 事實(shí)證據(jù)

a)文書名稱：現(xiàn)場檢查筆錄 b)基本情況記載：

1)檢查的起止時(shí)間和地點(diǎn)； 2)被檢查人的姓名（名稱）； 3)現(xiàn)場人員的姓名和身份。c)檢查情況及確認(rèn)：

1)檢查事項(xiàng)及內(nèi)容清楚，記錄準(zhǔn)確、客觀、全面； 2)有兩名執(zhí)法人員出示證件、表明身份的記載；

3)照片和攝像、錄音等資料應(yīng)當(dāng)注明時(shí)間、地點(diǎn)、證明的內(nèi)容、拍攝（錄制）人員姓名和身份等；

4)被檢查人核對后，應(yīng)逐頁簽署姓名，并在最后一頁簽署確認(rèn)筆錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示及姓名和日期；

5)被檢查人拒絕簽名或者蓋章的，由執(zhí)法人員在筆錄中予以注明； 6)兩名執(zhí)法人員的簽名； 7)執(zhí)法人員簽署日期。

d)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。注:1)一份筆錄只能記錄一個(gè)涉嫌違法的現(xiàn)場。

2)同一時(shí)間相同的執(zhí)法人員只能檢查一個(gè)涉嫌違法現(xiàn)場。3)簽名必須為手簽。9.1.2 現(xiàn)場勘驗(yàn)筆錄

行政執(zhí)法人員對涉嫌違法行為現(xiàn)場或者有關(guān)物證進(jìn)行分析、檢驗(yàn)、勘查所制作的文書。文書要素：

a)文書名稱：現(xiàn)場勘驗(yàn)筆錄

b)基本情況記載：（要素同現(xiàn)場檢查筆錄）。

c)勘驗(yàn)內(nèi)容及確認(rèn)：現(xiàn)場繪制的勘驗(yàn)圖應(yīng)當(dāng)注明繪制時(shí)間、方位、繪制人姓名等信息（其他要素同現(xiàn)場檢查筆錄）。d)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。9.1.3 詢問筆錄

記錄執(zhí)法人員圍繞違法事實(shí)向當(dāng)事人或其他相關(guān)人員進(jìn)行詢問的過程及內(nèi)容的文書。文書要素：

10f)兩名執(zhí)法人員的簽名。g)執(zhí)法人員簽署日期。

h)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。9.2.4 先行登記保存物品處理文書

行政機(jī)關(guān)告知當(dāng)事人先行登記保存物品處理意見的文書。文書要素： a)文書名稱：先行登記保存物品處理決定書 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。c)物品處理決定及法律依據(jù)。

注:1)依法不需要沒收的物品，退還當(dāng)事人。

2)需要進(jìn)行技術(shù)檢驗(yàn)或者鑒定的，送交檢驗(yàn)或者鑒定。3)依法查封或者扣押。4)依法予以沒收。

5)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他處理方式。

d)處理物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量等信息，須與先行登記保存物品一致。如抽樣物品做破壞性檢測或鑒定，須注明送檢物品數(shù)量及無法返還的原因。

e)退還當(dāng)事人物品，需注明退還時(shí)間、退還地點(diǎn)。當(dāng)事人簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)并已接收的意思表示和姓名。f)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。9.3 抽樣取證文書

行政機(jī)關(guān)采取隨機(jī)抽樣的方法調(diào)取檢驗(yàn)鑒定的樣本或留存證據(jù)過程中使用的文書。

主要文書：抽樣取證通知書、物品清單、物品處理通知書等。9.3.1 抽樣取證通知文書（如抽樣取證后采取先行登記保存措施，可與先行登記保存文書合并）

行政機(jī)關(guān)采取抽樣取證措施時(shí)通知當(dāng)事人的文書。文書要素： a)文書名稱：抽樣取證通知書 b)抽樣的單位和抽樣人的姓名。c)抽樣取證的日期和地點(diǎn)。d)當(dāng)事人姓名（名稱）。

e)抽樣取證依據(jù)。

f)物品的名稱和數(shù)量，抽樣方法、比例或數(shù)量。g)行政機(jī)關(guān)名稱、印章和落款日期。h)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

9.3.2 抽樣取證物品清單（可與抽樣取證通知書合并）記錄抽樣取證物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等內(nèi)容的文書。文書要素： a)文書名稱：抽樣取證物品清單

b)基本情況記載：（要素同證據(jù)先行登記保存物品清單）。9.3.3 抽樣取證物品處理通知文書

行政機(jī)關(guān)告知當(dāng)事人抽樣物品處理意見的文書。文書要素： a)文書名稱：抽樣取證物品處理通知書

b)基本情況記載：（要素同證據(jù)先行登記保存通知書）。9.4 其他證明和證據(jù)材料

9.4.1 其他證明材料

其他相關(guān)證明材料是指用以證明某種身份或者資格的材料。包括身份證明、相關(guān)說明、授權(quán)委托書等材料。

9.4.1.1 身份證明

用以證明相關(guān)人員、單位的身份或資格情況的材料?；疽螅?a)中國公民應(yīng)當(dāng)提供身份證復(fù)印件（影印件）。如涉及經(jīng)營行為且屬于個(gè)體工商戶，還應(yīng)同時(shí)提供個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照及與之相關(guān)的證件復(fù)印件（影印件）。

b)外國公民應(yīng)當(dāng)提供護(hù)照或者外國人永久居留證復(fù)印件（影印件）。c)法人或其他組織應(yīng)當(dāng)提供工商營業(yè)執(zhí)照、社會團(tuán)體法人登記證書、民辦非企業(yè)單位法人登記證書、基金會法人登記證書、事業(yè)單位法人登記證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證的復(fù)印件（影印件）。如違法行為對應(yīng)的是取得相關(guān)許可后的具體行為規(guī)范（即：不屬于未經(jīng)許可擅自經(jīng)營行為），還應(yīng)提供相關(guān)許可證復(fù)印件（影印件）。d)1)當(dāng)事人同時(shí)提供身份證明原件和復(fù)印件（影印件）的，或者當(dāng)事人只提供身份證明原件，執(zhí)法人員進(jìn)行復(fù)印（影?。┑模蓤?zhí)法人員與原件核對后，在復(fù)印件（影印件）不遮擋重要信息處手

314證明手續(xù)。

c)當(dāng)事人提供的在中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)形成的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)具有按照有關(guān)規(guī)定辦理的證明手續(xù)。9.5 事先告知文書

事先告知是行政機(jī)關(guān)為確保違法事實(shí)認(rèn)定準(zhǔn)確，處罰依據(jù)適用正確，處罰裁量客觀公正，在完成主動收集證據(jù)、即將調(diào)查終結(jié)前，一次性書面告知當(dāng)事人法定事項(xiàng)的程序。

主要文書：行政處罰事先告知文書。

行政機(jī)關(guān)一次性告知當(dāng)事人涉嫌違法的事實(shí)和證據(jù)、擬實(shí)施行政處罰的理由和依據(jù)、以及當(dāng)事人享有的相關(guān)權(quán)利的文書。文書要素：

a)文書名稱：行政處罰事先告知書 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。

c)查明的涉嫌違法的事實(shí)、情節(jié)及證據(jù)。d)違法行為依據(jù)的名稱、條、款、項(xiàng)、目。e)處罰依據(jù)的名稱、條、款、項(xiàng)、目。f)擬作出行政處罰的意思表示。

g)告知當(dāng)事人如無進(jìn)一步陳述、申辯的意見，行政機(jī)關(guān)將調(diào)查終結(jié)并依法作出行政處罰決定。如有進(jìn)一步陳述、申辯的意見請于××日內(nèi)（應(yīng)不少于3日）提出。h)行政機(jī)關(guān)名稱、地址、印章和落款日期。

注:1)當(dāng)事人可以書面形式向行政機(jī)關(guān)提出陳述、申辯意見。當(dāng)事人以口頭形式提出陳述、申辯意見的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，由當(dāng)事人核對后，簽署確認(rèn)記錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示，并逐頁簽署姓名和日期。

2)當(dāng)事人明確表示放棄陳述、申辯或者沒有陳述、申辯意見的，由當(dāng)事人簽署自愿放棄陳述、申辯權(quán)利或者沒有陳述、申辯意見的意思表示，并簽署姓名和日期。

3)當(dāng)事人逾期既未提出陳述、申辯意見，又未明示自愿放棄陳述、申辯權(quán)利的，行政機(jī)關(guān)可以調(diào)查終結(jié)并依法作出行政處罰決定。但行政機(jī)關(guān)調(diào)查終結(jié)前，當(dāng)事人仍可向行政機(jī)關(guān)提出陳述、申辯意見，行政機(jī)關(guān)不得拒絕。

4)以上三種當(dāng)事人履行陳述、申辯權(quán)利的情況，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中予以記載。i)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

注:1)除處罰依據(jù)中規(guī)定的罰款為固定金額且不分情節(jié)裁量之外，不得在文書中告知當(dāng)事人具體處罰金額；可以依據(jù)行政處罰裁量基準(zhǔn)告知當(dāng)事人處罰種類和幅度。

2)該文書送達(dá)日期應(yīng)當(dāng)在《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》或《案件處理呈批表》“承辦人”簽署意見的日期之前。

9.6 聽證文書

聽證是行政機(jī)關(guān)在主要證據(jù)收集完畢，調(diào)查終結(jié)之前，對符合聽證條件的案件，告知當(dāng)事人聽證權(quán)利并應(yīng)當(dāng)事人要求組織進(jìn)行聽證的程序。

主要文書：聽證告知書、聽證通知書、聽證公告、聽證記錄、聽證報(bào)告等。

9.6.1 聽證告知書

行政機(jī)關(guān)告知當(dāng)事人有關(guān)聽證事項(xiàng)的文書。文書要素： a)文書名稱：聽證告知書 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。

c)查明的涉嫌違法的事實(shí)、情節(jié)及證據(jù)。d)違法行為依據(jù)的名稱、條、款、項(xiàng)、目。

e)處罰依據(jù)的名稱、條、款、項(xiàng)、目和與裁量基準(zhǔn)對應(yīng)的處罰種類和幅度。

f)告知當(dāng)事人要求聽證的權(quán)利、期限和方式。g)行政機(jī)關(guān)的名稱、地址、印章及落款日期。h)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。9.6.2 聽證通知書

當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)在聽證舉行7日前告知當(dāng)事人聽證有關(guān)事項(xiàng)的文書。文書要素：

a)文書名稱：聽證通知書 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。

718k)禁止涂改。空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。10 審查決定

案件調(diào)查終結(jié)后，案件承辦人報(bào)請行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對案件進(jìn)行全面審查并承報(bào)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)作出行政處罰決定的程序。

主要文書：案件處理審批文書、集體討論記錄、行政處罰決定書。10.1 案件處理審批文書（可與案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告合并）

案件調(diào)查終結(jié)后，承辦人員承報(bào)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)作出行政處罰決定的文書。文書要素：

a)文書名稱：案件處理呈批表 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。c)違法行為依據(jù)。

d)是否有從輕、減輕或者從重的情形及依據(jù)。e)案件調(diào)查終結(jié)的意思表示。f)處罰依據(jù)。

g)承辦人員的處理建議。

注:1)不需要集體討論的案件，罰款應(yīng)明確具體金額和計(jì)算過程或者具體幅度；沒收違法所得的應(yīng)明確具體金額；沒收違法物品應(yīng)明確名稱、規(guī)格和數(shù)量等物品信息；行政拘留、暫扣執(zhí)照或許可證應(yīng)明確時(shí)限。

2)需要集體討論的案件，除包含上述內(nèi)容外，有建議提交集體討論的意思表示。h)承辦人員簽名和日期。

i)法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的審核意見、簽名和日期。（屬于重大執(zhí)法決定的填寫）

j)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見：

注:1)不需要集體討論的，簽署同意或不同意承辦人處理意見的意思表示。承辦人員沒有明確罰款具體金額的，負(fù)責(zé)人還應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步寫明具體金額。

2)需要集體討論的，簽署同意或不同意提交集體討論決定的意思表示。

k)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽署姓名和日期。l)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

注:符合集體討論條件的案件，還應(yīng)按照重大執(zhí)法決定法制審核的規(guī)定，由法制機(jī)構(gòu)審核后再提交集體討論。

10.2 集體討論記錄

記載行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對行政處罰案件進(jìn)行集體討論的過程及討論結(jié)果的文書。文書要素：

a)文書名稱：集體討論記錄 b)集體討論的起止時(shí)間和地點(diǎn)。

c)主持人、記錄人、出席人員、缺席人員、列席人員的姓名和職務(wù)。d)案件承辦人介紹案情和處罰建議的記錄。（包括當(dāng)事人基本情況、案件調(diào)查過程、查明的違法事實(shí)、情節(jié)、后果、相關(guān)證據(jù)、法律依據(jù)；當(dāng)事人履行陳述、申辯權(quán)利情況及陳述、申辯意見采納情況，符合聽證條件的應(yīng)包含聽證相關(guān)事項(xiàng)、建議處罰的內(nèi)容）e)法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人介紹審核意見的記錄。f)全部出席人員發(fā)表意見的記錄。

g)集體討論結(jié)束后，主要領(lǐng)導(dǎo)最終確定的結(jié)論性意見。h)主要領(lǐng)導(dǎo)、記錄人簽署簽名和日期。i)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

注:1)出席人員為參加討論人員，應(yīng)以部門行政主要領(lǐng)導(dǎo)和分管執(zhí)法的領(lǐng)導(dǎo)為主，參加集體討論的領(lǐng)導(dǎo)不少于部門領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)的3/4。2)部門內(nèi)已實(shí)施相對集中處罰權(quán)并設(shè)置執(zhí)法機(jī)構(gòu)的，可授權(quán)相對集中處罰權(quán)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)行政主要負(fù)責(zé)人和分管執(zhí)法的負(fù)責(zé)人實(shí)施集體討論，參加人數(shù)不得少于負(fù)責(zé)人職數(shù)的3/4。列席人員應(yīng)為案件承辦人、法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和其他相關(guān)人員。

3)集體討論應(yīng)由專人負(fù)責(zé)會議記錄，入卷應(yīng)為集體討論記錄的原件，不得使用復(fù)印件替代。

4)以會議紀(jì)要替代集體討論記錄的，應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的會議記錄，參加會議的主要領(lǐng)導(dǎo)和記錄人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽署姓名和日期。

122況（姓名、性別、身份、身份證號、聯(lián)系方式）。j)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

注:1)送達(dá)方式的選擇，適用《中華人民共和國民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定。

2)留置送達(dá)，應(yīng)在送達(dá)回證上記載拒收事由和日期，并采用拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過程。

3)郵寄送達(dá)，應(yīng)通過國家郵政機(jī)構(gòu)采取掛號信或者EMS的方式郵寄，優(yōu)先按照受送達(dá)人填寫的送達(dá)信息確認(rèn)書選擇受送達(dá)人和地址，以相關(guān)郵寄及簽收單據(jù)或證明材料作為送達(dá)回證附件。4)公告送達(dá)，以公告正式文本和媒體刊登公告文本作為送達(dá)回證（公告文本需要顯示媒體名稱、刊登時(shí)間及所在版面等要素）。執(zhí)行

執(zhí)行是行政機(jī)關(guān)依法保障行政處罰決定得以履行的程序。行政處罰執(zhí)行的主要文書：行政處罰繳款書、延期（分期）繳納罰款審批文書、終止（中止）執(zhí)行審批文書、沒收物品處置審批文書、違法物品監(jiān)銷文書等。12.1 繳款書

由財(cái)政部門統(tǒng)一監(jiān)制、行政機(jī)關(guān)簽發(fā)的用于當(dāng)事人繳納罰款、銀行收取罰款以及確認(rèn)繳納國庫的專用文書。文書要素：

a)行政機(jī)關(guān)名稱。b)填制日期。

c)行政處罰決定書編號。d)繳款金額。

e)被處罰人姓名（名稱）。f)繳款期限（付款期）。g)行政機(jī)關(guān)印章。

h)禁止涂改。空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

注:1)罰款金額大小寫均應(yīng)填寫，大寫空位用?標(biāo)注，小寫用阿拉伯?dāng)?shù)字表示且開頭以￥符號封頭。

2)使用行政處罰繳款書（五聯(lián)單）的，繳款期限為當(dāng)事人收到處罰決定書的次日起后延15日。

3)使用北京市非稅收入一般繳款書的，付款期為“15”天。4)繳款書內(nèi)容應(yīng)統(tǒng)一手寫或統(tǒng)一機(jī)打，不許混用。

5)繳款書為財(cái)政部門統(tǒng)一出具，一式多聯(lián)，應(yīng)分別由繳款人、銀行和行政機(jī)關(guān)（執(zhí)收單位）留存。當(dāng)事人履行完畢后，行政機(jī)關(guān)應(yīng)將對應(yīng)的繳款書（回執(zhí)）原件入卷，禁止使用存根聯(lián)、被處罰人回執(zhí)聯(lián)或者復(fù)印件（影印件）入卷。

12.2 分期（延期）繳納罰款審批文書

文書要素：

a)文書名稱：分期（延期）繳納罰款審批表 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。

c)行政處罰書編號及處罰決定的內(nèi)容。d)被處罰人的申請理由、事項(xiàng)和日期。e)承辦人的意見、簽名和日期。

f)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見、簽名和日期。g)被處罰人分期（延期）繳納罰款的申請。h)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

注:1)被處罰人的分期（延期）繳納申請可以在收到繳款書后15日內(nèi)提出書面申請。

2)行政機(jī)關(guān)履行審批手續(xù)并同意被處罰人分期、延期繳納罰款的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)已作出的處罰決定書向當(dāng)事人制作延期、分期執(zhí)行的決定書和分期（延期）繳款書。

3)被處罰人的分期（延期）繳納罰款申請應(yīng)一并入卷歸檔。

12.3 終止（中止）執(zhí)行審批文書

文書要素：

a)文書名稱：案件終止（中止）執(zhí)行審批表 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。

c)行政處罰決定書編號、行政處罰決定內(nèi)容。d)申請終止（中止）執(zhí)行的理由。

5262728密、個(gè)人隱私的案件，可以一案一號正副卷。案卷應(yīng)使用檔案部門統(tǒng)一規(guī)格的封皮。

16.3 文書填制。卷內(nèi)文書可使用黑色或藍(lán)黑色鋼筆、簽字筆或者毛筆書寫，可使用電腦打印，確保字跡清晰，頁面整潔。涂改處應(yīng)做技術(shù)處理。

16.4 證據(jù)保存。不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及其存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

16.5 文書裝訂順序。卷內(nèi)文書可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政處罰決定書和送達(dá)回證在前，其余文書按照辦案時(shí)間順序排列；第二種順序是行政處罰決定書和送達(dá)回證在前，其余文書按照法律文書、證據(jù)文書、其他文書設(shè)置分類按序排列。涉及多個(gè)被處罰主體共同違法的案件，可采用共同證據(jù)集中排列、個(gè)性證據(jù)按被處罰主體分散排列的方式裝訂文書。

16.6 卷內(nèi)文書頁碼。采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角。

16.7 破損文書應(yīng)修補(bǔ)或者復(fù)制。文書過小的應(yīng)襯紙粘貼，文書過大的應(yīng)折疊整齊。

16.8 案卷內(nèi)無金屬物，案卷裝訂應(yīng)打孔后采用可拆解的活頁裝訂。16.9 案卷封皮、卷內(nèi)文件目錄和備考表填寫規(guī)范，涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。卷內(nèi)文件目錄項(xiàng)目包括：順序號、文號、責(zé)任者、題名、日期、頁號、備注。

注:行政機(jī)關(guān)制作的文書責(zé)任者為該行政機(jī)關(guān)，其他文書的責(zé)任者為提供該文書的單位或者個(gè)人。

北京市行政處罰案卷評查評分細(xì)則

（2016版）

第一部分 總則 依據(jù)

本細(xì)則根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》以及《北京市行政處罰案卷評查辦法》和《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱案卷標(biāo)準(zhǔn)）制定。2 原則

行政處罰案卷評查（以下簡稱案卷評查）依照案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則進(jìn)行評分。案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則沒有規(guī)定的，不列入評分范圍；

統(tǒng)一執(zhí)行國家部委行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)的單位，其文書要素應(yīng)同時(shí)符合本市案卷標(biāo)準(zhǔn)；國家部委規(guī)定的行政處罰程序與本市不一致且與《中華人民共和國行政處罰法》相抵觸的，應(yīng)依據(jù)本市案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則評分。3 評查方式和計(jì)分方法

3.1 評查方式

案卷評查分為基本要素審查和一般要求審查，基本要素審查是對案卷基本要素是否符合案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的審查；一般要求審查是對卷內(nèi)文書制作是否符合案卷一般標(biāo)準(zhǔn)的審查。3.2 評分方式

3.2.1 案卷評查采用百分制的計(jì)分方法，按照扣分余額計(jì)算案卷分?jǐn)?shù)。3.2.2 基本要素審查分值為100分，不設(shè)負(fù)分。違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則所列任一基本要素問題的扣除全部分?jǐn)?shù)，案卷得分為零。

3.2.3 一般要求審查的分值按照不同文書和問題設(shè)定為10分、5分、3分、2分、1分。凡違反案卷基本標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則列舉的一般問題的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。

3.2.4 案卷得分按照下列公式計(jì)算：100-扣分合計(jì)=案卷分?jǐn)?shù)；案卷成績分為三個(gè)檔次：90分以上的為優(yōu)秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。

第二部分 基本標(biāo)準(zhǔn)問題

基本標(biāo)準(zhǔn)問題是指違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的基本標(biāo)準(zhǔn)，在主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和履行程序等方面存在的問題。4 主體資格問題

4.1 以非法定行政主體的名義實(shí)施行政處罰的。4.2 以行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的名義實(shí)施行政處罰的。4.3 以非法定授權(quán)機(jī)構(gòu)或者組織的名義實(shí)施行政處罰的。4.4 行使應(yīng)當(dāng)由上級行政機(jī)關(guān)行使的職權(quán)的。4.5 行使應(yīng)當(dāng)由其他行政機(jī)關(guān)行使的職權(quán)的。

4.6 行政處罰決定書沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章或者印章模糊不清、無法辨認(rèn)的。

4.7 行政處罰決定書加蓋非法定主體印章的。

4.8 行政處罰決定書加蓋兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)印章的。4.9 全卷被處罰主體的姓名或者名稱書寫錯(cuò)誤的。

4.10 被處罰主體身份認(rèn)定不清且卷中沒有其身份證明材料的。4.11 被處罰主體沒有身份證明材料或者身份證明材料無法證明被處罰主體身份的。

4.12 行政處罰決定書、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告（案件處理呈批表）、集體討論記錄以及強(qiáng)制措施、告知權(quán)利、送達(dá)執(zhí)行和身份證明材料等文書中的被處罰主體不一致，且無合法理由的。4.13 對不滿14周歲的人實(shí)施行政處罰的。

4.14 對精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)作出的違法行為實(shí)施行政處罰的。

4.15 對不符合被處罰主體資格的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或辦事處等實(shí)施行政處罰的。4.16 被處罰主體不是違法行為當(dāng)事人的。

4.17行政處罰決定書中的被處罰主體與實(shí)際履行處罰的主體不一致，且無合法理由的。

4.18其他不符合案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的主體問題。5 事實(shí)和證據(jù)問題

5.1 對超過法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。

5.2 認(rèn)定的違法事實(shí)與適用法律依據(jù)的表述不一致，且沒有有權(quán)機(jī)關(guān)正式解釋的。

5.3 證據(jù)要素缺失導(dǎo)致無法認(rèn)定違法事實(shí)或者認(rèn)定違法事實(shí)錯(cuò)誤的。5.4 法律文書沒有或者沒有準(zhǔn)確記載違法的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和危害后果，導(dǎo)致違法事實(shí)認(rèn)定不清的。

5.5 詢問筆錄中被詢問人沒有簽署意見或者姓名，且執(zhí)法人員沒有說明情況，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。5.6 文書記載同一執(zhí)法人員在同一時(shí)間在兩個(gè)不同地點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查詢問，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

5.7 文書記載同一執(zhí)法人員在同一時(shí)間對兩個(gè)人進(jìn)行調(diào)查詢問的，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

5.8 詢問筆錄涂改或增刪涉及主要違法事實(shí)的內(nèi)容沒有做技術(shù)處理，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

5.9 調(diào)查筆錄之間，或者調(diào)查筆錄與行政處罰決定書、案件處理呈批表、案件集體討論記錄等文書之間事實(shí)描述相互矛盾，且沒有在案件調(diào)查終結(jié)或者審查決定環(huán)節(jié)對矛盾之處進(jìn)行核實(shí)并確認(rèn)說明的。5.10 卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式，不能作為證據(jù)使用，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

5.11 以案件調(diào)查終結(jié)后取得的證據(jù)為主要證據(jù)，造成主要證據(jù)失效的。5.12 證據(jù)取得的方式、手段、途徑不符合法定要求，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

5.13 缺乏相關(guān)證據(jù)無法形成完整的證據(jù)鏈，不能準(zhǔn)確判定違法事實(shí)和情節(jié)的。

5.14 其他不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)，直接影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定的問題。6 適用法律問題

6.1 以尚未生效的法律、法規(guī)、規(guī)章作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。6.2 以廢止并失效的法律、法規(guī)、規(guī)章或者法條作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。

6.3 僅以規(guī)范性文件作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。

6.4 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰沒有引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的。6.5 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱錯(cuò)誤的（表述不規(guī)范的除外）。

6.6 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章條、款、項(xiàng)、目錯(cuò)誤的。

6.7 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目，并可能引起歧義的。6.8 作出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。

6.9 作出行政處罰決定時(shí)遺漏或者減少應(yīng)當(dāng)合并實(shí)施的處罰種類的。

6.10 作出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。

6.11 作出行政處罰決定超出行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定幅度的。

6.12 將責(zé)令改正等不屬于行政處罰種類的管理措施作為行政處罰種類實(shí)施的。

6.13 其他不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)并造成適用法律錯(cuò)誤的問題。7 履行程序問題

7.1 調(diào)查取證時(shí)間在前，立案時(shí)間在后的（現(xiàn)場檢查除外）。7.2 作出處罰決定時(shí)間在前，調(diào)查取證時(shí)間在后的。

7.3 作出處罰決定時(shí)間在前，審查批準(zhǔn)時(shí)間在后的。7.4 作出處罰決定時(shí)間在前，履行法定事前告知時(shí)間在后的。7.5 履行法定程序無相應(yīng)文書記載，或者不符合法定形式要件的。7.6 卷中沒有兩名以上執(zhí)法人員共同進(jìn)行調(diào)查取證記載的。7.7 卷中沒有告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)記載的。7.8 卷中沒有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利記載的。

7.9 符合法定聽證條件，卷中沒有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證權(quán)利記載的。

7.10 行政機(jī)關(guān)告知對象錯(cuò)誤，導(dǎo)致沒有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證的權(quán)利。

7.11 當(dāng)事人要求聽證，卷中沒有聽證程序履行情況記載的。7.12 履行行政處罰事先告知程序時(shí)，告知當(dāng)事人具體處罰金額的。7.13 卷中沒有履行行政處罰決定審批程序記載的。

7.14 應(yīng)當(dāng)履行法制審核程序，卷中沒有法制機(jī)構(gòu)審核意見的。7.15 依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，卷中沒有集體討論記錄的。7.16 集體討論時(shí)間在案件調(diào)查終結(jié)之前的。

7.17 案件處理呈批表或者集體討論記錄中記載的決定內(nèi)容與行政處罰決定書不一致的。

7.18案件處理呈批表或集體討論記錄中記載的違法事實(shí)與行政處罰決定書不一致的。

7.19 依法應(yīng)當(dāng)報(bào)上級機(jī)關(guān)審批，卷中無上報(bào)審批記載的。7.20 依法應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書，卷中無送達(dá)情況記載的。7.21 卷中沒有相關(guān)物品處理記載的。

7.22 其他不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)并造成行政處罰程序錯(cuò)誤的問題。

第三部分 一般標(biāo)準(zhǔn)問題

是指案卷違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的一般標(biāo)準(zhǔn)，在案卷和文書制作與使用規(guī)范上存在的問題。

立案審批文書 立案審批表

8.1 沒有立案審批文書的（10分）8.2 補(bǔ)辦立案手續(xù)超過48小時(shí)的（5分）8.3 沒有記載當(dāng)事人情況的（已初步核實(shí)情況的）（5分）8.4 沒有記載案件初步情況的（5分）8.5 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人沒有簽署審批意見或者姓名的（5分）8.6 沒有記載批準(zhǔn)立案時(shí)間的（5分）8.7 沒有記載涉嫌違法行為的基本情況或者記載不明確的（3分）8.8 沒有記載涉嫌違反的法律依據(jù)或者不明確的（3分）8.9 沒有記載承辦人員具體意見或者記載不明確的（2分）8.10 沒有記載承辦人員姓名或者申請立案時(shí)間的（2分）8.11 沒有記載案件來源或者記載不明確的（1分）8.12 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分）8.13 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）

調(diào)查取證文書 現(xiàn)場檢查（勘驗(yàn)）筆錄

9.1 同一執(zhí)法人員同一時(shí)間檢查（勘驗(yàn)）兩個(gè)以上涉嫌違法的現(xiàn)場（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）9.2 一份筆錄記錄兩個(gè)以上涉嫌違法的現(xiàn)場（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）9.3 筆錄最后一頁被檢查人或者現(xiàn)場人員沒有簽署確認(rèn)筆錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示和姓名（非手寫視同沒有），執(zhí)法人員沒有注明情況的（此份筆錄缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）9.4 兩名執(zhí)法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（非手寫視同沒有）（此份筆錄缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）9.5 記載的檢查（勘驗(yàn)）主要內(nèi)容（包括涉嫌違法行為及涉嫌違法物品數(shù)量等）涂改處沒有做技術(shù)處理的（此份筆錄缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（5分）9.6 筆錄最后一頁被檢查人或者現(xiàn)場人員沒有簽署確認(rèn)筆錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示，執(zhí)法人員沒有注明情況的（非手寫視同沒有）（5分）9.7 沒有兩名執(zhí)法人員出示證件、表明身份記載的（3分）9.8 沒有記載檢查（勘驗(yàn)）的起止時(shí)間或者記載不明確的（2分）9.9 沒有記載檢查（勘驗(yàn)）地點(diǎn)或者記載不明確的（2分）9.10 被檢查人或者現(xiàn)場人員沒有逐頁簽名的（非手寫視同沒有）（2分）9.11 照片、攝像、錄音等資料未注明拍攝時(shí)間、地點(diǎn)、證明的內(nèi)容、拍攝（錄制）人員姓名和身份等信息，現(xiàn)場繪制的勘驗(yàn)圖沒有注明繪制時(shí)間、方位、繪制人姓名等信息的（每項(xiàng)）（2分）9.12 檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容記載不規(guī)范的（1分）9.13 沒有記載被檢查人姓名（名稱）的（1分）9.14 非主要內(nèi)容涂改處、空格處、空白處沒有做技術(shù)處理的（1分）9.15 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）10 詢問筆錄

10.1 同一執(zhí)法人員同一時(shí)間詢問兩名以上被詢問人的（此份筆錄缺失不

73812.7 抽樣取證通知書沒有或者沒有準(zhǔn)確記載抽樣方法、比例或者數(shù)量的 13.2 兩名執(zhí)法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（非手寫視同沒有）

（10分）

13.3 當(dāng)事人沒有簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)的意思表示和姓名（非手寫視同沒有），執(zhí)法人員沒有注明情況的（10分）13.4 沒有或者沒有準(zhǔn)確記載物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等信息，導(dǎo)致無法判定實(shí)際物品及其價(jià)值的（5分）13.5 沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（與通知書合并的除外）（5分）13.6 當(dāng)事人沒有簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)的意思表示的（非手寫視同沒有）（5分）13.7 當(dāng)事人沒有逐頁簽名的（非手寫視同沒有）（2分）13.8 執(zhí)法人員沒有簽署日期的（1分）13.9 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分）13.10其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）14 先行登記保存物品處理決定書

14.1 沒有物品處理決定書的（10分）14.2 先行登記保存物品超過7日作出處理決定的（10分）14.3 退還物品，當(dāng)事人沒有簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)并已接收的意思表示和姓名（非手寫視同沒有），執(zhí)法人員沒有注明情況的（10分）14.4 沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（5分）14.5 先行登記保存物品處理決定不明確的（5分）14.6 先行登記保存物品部分沒有作出處理決定的（5分）14.7 處理物品的名稱、規(guī)格、數(shù)量等信息與先行登記保存（抽樣取證）物品不一致的，且沒有說明原因的（5分）14.8 作出處理決定沒有引用法律依據(jù)（5分）14.9 退還物品沒有注明退還時(shí)間或者退還地點(diǎn)的（5分）14.10 退還物品沒有當(dāng)事人簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)并已接收的意思表示的（非手寫視同沒有）（5分）14.11 沒有記載當(dāng)事人姓名（名稱）或者記載有誤的（3分）

14.12 退還物品當(dāng)事人沒有逐頁簽署姓名的（2分）14.13 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分）14.14 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）15 身份證明

15.1 除案件當(dāng)事人外，卷內(nèi)沒有其他與案件有關(guān)的公民、法人或者其他組織的身份證明材料，且沒有說明原因的（10分）15.2 身份證明材料不全的（5分）

（5分）

15.4 身份證明材料復(fù)印件（影印件）核對確認(rèn)的意思表示不規(guī)范的

（3分）

15.5 身份證明材料復(fù)印件（影印件）核對人沒有簽名的（3分）15.6 身份證明材料復(fù)印件（影印件）核對人沒有簽署日期的（1分）15.7 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）16 相關(guān)說明

16.1 沒有記載說明單位名稱或者個(gè)人姓名的（3分）16.2 沒有說明單位印章或個(gè)人簽名的（3分）16.3 說明內(nèi)容與說明事由不符的（2分）16.4 沒有說明日期的（2分）16.5 報(bào)表、圖紙、會記賬冊、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等書證沒有附說明材料的（2分）16.6 報(bào)表、圖紙、會記賬冊、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等書證或者其說明材料沒有提供人（制作人、制作單位）的簽名（蓋章）或者日期的（2分）16.7 沒有記載說明事由的（1分）16.8 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）15.3 身份證明材料復(fù)印件（影印件）核對人沒有核對確認(rèn)的意思表示的 授權(quán)委托書

17.1 當(dāng)事人委托他人代理但無授權(quán)委托書的（10分）17.2 委托書中沒有委托人簽名或蓋章的（5分）17.3 沒有記載委托人、受托人基本情況的（3分）17.4 委托人、受托人基本情況記載不全的（2分）17.5 委托事項(xiàng)、權(quán)限或者期限不明確、不具體，且沒有簽署授權(quán)委托內(nèi)容確認(rèn)單的（2分）17.6 授權(quán)委托書僅有單位公章而沒有法定代表人簽名（簽章），且沒有簽署授權(quán)委托內(nèi)容確認(rèn)單的（2分）17.7 委托書沒有簽署日期的（2分）17.8 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）18 鑒定意見或者檢驗(yàn)（檢測）報(bào)告

18.1 依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行鑒定或者檢驗(yàn)（檢測）而卷中無相關(guān)文書的（該文件的缺失不影響案件主要事實(shí)的認(rèn)定）（10分）18.2 鑒定意見或者檢驗(yàn)（檢測）報(bào)告由無資質(zhì)機(jī)構(gòu)或人員作出的（該文件的缺失不影響案件主要事實(shí)的認(rèn)定）（10分）

（5分）

18.4 鑒定或者檢驗(yàn)（檢測）的時(shí)間、地點(diǎn)、物品信息、鑒定或者檢驗(yàn)（檢測）方法不明確的（5分）18.5 沒有記載鑒定或者檢驗(yàn)（檢測）結(jié)果且沒有相關(guān)說明的（5分）18.6 沒有鑒定或者檢驗(yàn)（檢測）機(jī)構(gòu)印章或者鑒定人簽名的（5分）18.7 委托第三方檢驗(yàn)或鑒定沒有送檢交接回證的（3分）18.8 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）19 視聽資料

19.1 沒有注明制作方法、制作時(shí)間、制作人或者證明對象等內(nèi)容的 18.3 送交鑒定或者檢驗(yàn)（檢測）的時(shí)間、事項(xiàng)、物品信息不明確的

（5分）

19.2 復(fù)制件沒有提取人或者提供人確認(rèn)復(fù)制內(nèi)容與原始內(nèi)容一致的意思表示的（5分）19.3 聲音資料沒有附該聲音內(nèi)容的文字記錄的（3分）19.4 上述內(nèi)容雖有記載但記載不全的（1分）19.5 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）20 域外證據(jù)

20.1 沒有經(jīng)證據(jù)所在國公證機(jī)關(guān)證明并經(jīng)中國駐該國使領(lǐng)館認(rèn)證，或者未履行中國與證據(jù)所在國訂立條約規(guī)定的證明手續(xù)的（5分）20.2 沒有按規(guī)定辦理港、澳、臺地區(qū)內(nèi)相關(guān)證據(jù)證明手續(xù)的（5分）20.3 沒有說明證據(jù)來源的（5分）21 行政處罰事先告知書

21.1 履行了事先告知程序卷中沒有行政處罰事先告知書的（10分）21.2 沒有告知涉嫌違法的事實(shí)、理由、依據(jù)或者告知錯(cuò)誤的（10分）21.3 沒有告知當(dāng)事人陳述、申辯的3日期限或者告知少于3日的（5分）21.4 告知擬處罰內(nèi)容與法律、法規(guī)、規(guī)章或者處罰裁量基準(zhǔn)的規(guī)定不一致的（5分）21.5 告知涉嫌違法的事實(shí)、理由、依據(jù)不完整的（5分）21.6 沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（5分）21.7 沒有記載當(dāng)事人姓名（名稱），但未造成當(dāng)事人權(quán)利損害的（3分）21.8 告知當(dāng)事人違法行為依據(jù)或者處罰依據(jù)表述不規(guī)范的（2分）21.9 沒有擬作出行政處罰的意思表示的（1分）21.10 沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人姓名（名稱），但未造成當(dāng)事人權(quán)利損害的（有錯(cuò)別字或者沒寫全稱）（1分）21.11 沒有或者沒有準(zhǔn)確記載行政機(jī)關(guān)名稱、地址、落款日期的（1分）21.12 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分）21.13 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）

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第二篇：北京市行政處罰案卷評查評分細(xì)則

北京市行政處罰案卷評查評分細(xì)則

總 則

一、評查依據(jù)。本細(xì)則根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》以及《北京市行政處罰案卷評查辦法》和《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱案卷標(biāo)準(zhǔn)）制定。

二、評查原則。行政處罰案卷評查（以下簡稱案卷評查）依照案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則進(jìn)行評分。案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則沒有規(guī)定的，不列入評分范圍；案卷制作違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則規(guī)定，但符合國家部委相關(guān)規(guī)定的，不列入評分范圍。

三、評查方式。案卷評查分為基本要素審查和一般要求審查，基本要素審查是對案卷基本要素是否符合案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的審查；一般要求審查是對卷內(nèi)文書制作是否符合案卷一般標(biāo)準(zhǔn)的審查。

四、案卷計(jì)分方法。案卷評查采用百分制的計(jì)分方法，按照扣分余額計(jì)算案卷分?jǐn)?shù)。

（一）基本要素審查的分值為100分，不設(shè)負(fù)分。凡違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則列舉的任一基本要素問題的扣除全部分?jǐn)?shù)，案卷得分為零。

（二）一般要求審查的分值按照不同文書和問題設(shè)定為10分、5分、2分、1分、0.5分。凡違反案卷基本標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則列舉的一般問題的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。

（三）案卷得分按照下列公式計(jì)算：100-扣分合計(jì)=案卷分?jǐn)?shù)；案卷成績分為三個(gè)檔次：90分以上的為優(yōu)秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。

五、單位成績與名次排列

（一）單位成績。按照單位參評案卷的平均得分計(jì)算，具體分為三個(gè)檔次：90分以上的為優(yōu)秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。

（二）單位名次。原則上按照分?jǐn)?shù)和檔次順序排列；成績屬于同一檔次的單位，名次按照參評案卷符合規(guī)定數(shù)量的單位優(yōu)先于參評案卷少于規(guī)定數(shù)量的單位順序排列。

評分細(xì)則

一、基本要素問題。是指案卷違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的基本標(biāo)準(zhǔn)，在主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和履行程序等方面存在的問題。

主體資格問題

1、以非法定行政主體的名義實(shí)施行政處罰的。

2、以行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的名義實(shí)施行政處罰的。

3、以非法定授權(quán)機(jī)構(gòu)或者組織的名義實(shí)施行政處罰的。

4、行使應(yīng)當(dāng)由上級行政機(jī)關(guān)行使的職權(quán)的。

5、行使應(yīng)當(dāng)由其他行政機(jī)關(guān)行使的職權(quán)的。

6、行政處罰決定書沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章或者印章模糊不清、無法辨認(rèn)的。

7、行政處罰決定書加蓋非法定主體印章的。

8、行政處罰決定書加蓋兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)印章的。

9、行政處罰決定書中的被處罰主體與實(shí)際履行處罰的主體不一致，且無合法理由的。

10、被處罰主體模糊不清且案卷中又沒有其身份證明，不能確認(rèn)其身份的。

11、行政處罰決定書、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告（案件處理呈批表）、集體討論記錄以及強(qiáng)制措施、告知權(quán)利、送達(dá)執(zhí)行和身份證明等文書中的被處罰主體不一致，且無合法理由的。

12、對不滿14周歲的人實(shí)施行政處罰的。

13、對精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)作出的違法行為實(shí)施行政處罰的。

14、對不能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的分公司、分支或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)等實(shí)施行政處罰的。

15、被處罰主體不是違法行為當(dāng)事人的。

16、其它不符合案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的主體問題。

事實(shí)和證據(jù)問題

17、對超過法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。

18、認(rèn)定的違法事實(shí)與適用法律依據(jù)的表述不一致，且無有權(quán)機(jī)關(guān)正式解釋的。

19、法律文書沒有記載或者沒有能準(zhǔn)確記載違法的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和危害后果，導(dǎo)致違法事實(shí)不清的。

20、詢問筆錄中被詢問人沒有簽署意見或者姓名，且執(zhí)法人員沒有說明情況，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

21、文書記載同一執(zhí)法人員在同一時(shí)間在兩個(gè)不同地點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查詢問，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

22、詢問筆錄涂改或增刪涉及違法事實(shí)的內(nèi)容沒有做技術(shù)處理，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

23、調(diào)查筆錄之間，或者調(diào)查筆錄與行政處罰決定書、案件處理呈批表、案件集體討論記錄等文書之間事實(shí)描述相互矛盾，且無相關(guān)確認(rèn)說明記載的。

24、卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式，不能作為證據(jù)使用，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

25、證據(jù)取得的方式、手段、途徑不符合法定要求，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

26、缺乏相關(guān)證據(jù)，不能準(zhǔn)確判定違法事實(shí)和情節(jié)的。

27、其它不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)的事實(shí)和證據(jù)問題。

適用法律問題

28、以尚沒有生效的法律、法規(guī)、規(guī)章作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。

29、以廢止并失效的法律、法規(guī)、規(guī)章或者法條作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。

30、僅以規(guī)范性文件作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。

31、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰沒有引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的。

32、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱錯(cuò)誤的。

33、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章條、款、項(xiàng)、目錯(cuò)誤的。

34、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目，并可能引起歧義的。

35、做出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。

36、做出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。

37、做出行政處罰決定違反自由裁量權(quán)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的。

38、其它不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)的適用法律問題。

履行程序問題

39、作出處罰決定時(shí)間在前，調(diào)查取證時(shí)間在后的。40、作出處罰決定時(shí)間在前，審查批準(zhǔn)時(shí)間在后的。

41、作出處罰決定時(shí)間在前，履行法定事前告知時(shí)間在后的。

42、履行法定程序無相應(yīng)文書記載，或者不符合法定形式要件的。

43、卷中沒有兩名以上執(zhí)法人員共同進(jìn)行調(diào)查取證記載的。

44、卷中沒有告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)記載的。

45、卷中沒有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利記載的。

46、符合法定聽證條件，卷中沒有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證權(quán)利記載的。

47、當(dāng)事人要求聽證，卷中沒有聽證程序履行情況記載的。

48、卷中沒有履行行政處罰決定審批程序記載的。

49、依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，卷中無集體討論記載的。50、案件處理呈批表或集體討論記錄中記載的違法事實(shí)與行政處罰決定書不一致的。

51、案件處理呈批表或者集體討論記錄中記載的決定內(nèi)容與行政處罰決定書不一致的。

52、依法應(yīng)當(dāng)報(bào)上級機(jī)關(guān)審批，卷中無上報(bào)審批記載的。

53、依法應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書，卷中無送達(dá)情況記載的。

54、卷中沒有相關(guān)物品處理記載的。

55、其它不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)的履行程序問題。二、一般要求問題。是指案卷違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的一般標(biāo)準(zhǔn)，在案卷和文書制作與使用規(guī)范上存在的問題。

立案審批文書

（一）立案審批表

1、應(yīng)當(dāng)立案而沒有立案文書的（5分）

2、沒有記載行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見或者姓名的（5分）

3、沒有記載執(zhí)法人員意見的（2分）

4、沒有記載執(zhí)法人員姓名或者申請立案時(shí)間的（2分）

5、沒有記載批準(zhǔn)立案時(shí)間的（2分）

6、沒有記載案件來源的（1分）

7、沒有記載案件情況的（1分）

8、上述內(nèi)容雖有記載，但模糊不清的（每處）（0.5分）

9、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

調(diào)查筆錄

（二）詢問筆錄

10、一份筆錄同時(shí)詢問兩名以上被詢問人的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）

11、被詢問人拒絕簽署姓名，執(zhí)法人員沒有說明情況的（此 份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（5分）

12、筆錄中主要事實(shí)（包括姓名、地點(diǎn)、時(shí)間、行為、數(shù)量等）涂改處未做按壓指印、加蓋印章等技術(shù)處理的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（每處）（5分）

13、執(zhí)法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（2分）

14、被詢問人沒有簽署“記錄屬實(shí)”等意思表示的（2分）

15、沒有記載詢問時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）

16、被詢問人沒有逐頁簽名的（每處）（2分）

17、被詢問人基本情況填寫不全的（每處）（0.5分）

18、詢問時(shí)間或者地點(diǎn)填寫不規(guī)范的（0.5分）

19、筆錄內(nèi)容涂改未做技術(shù)處理的（每處）（0.5分）

20、文書空白處未注明以下空白等處理的（每處）（0.5分）

21、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（三）檢查（勘驗(yàn)）筆錄

22、被檢查人拒絕簽署姓名，執(zhí)法人員沒有說明情況的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（5分）

23、檢查（勘驗(yàn)）人員沒有簽署姓名的（2分）

24、沒有記載檢查（勘驗(yàn)）時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）

25、被檢查人沒有注明“情況屬實(shí)”等意思表示的（2分）

26、檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容記載不規(guī)范的（1分）

27、被檢查人基本情況記載不全的（每處）（0.5分）

28、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

抽樣取證和先行登記保存證據(jù)文書

（四）抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)審批表

29、沒有先行登記保存證據(jù)審批表的（5分）30、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人沒有簽署意見或者姓名的（5分）

31、沒有記載取證理由的（2分）

32、沒有注明取證內(nèi)容的（2分）

33、沒有記載取證批準(zhǔn)時(shí)間的。（2分）

34、沒有注明案件調(diào)查基本情況的（1分）

35、沒有注明承辦人意見的（1分）

36、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（五）抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)通知書

37、沒有抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)通知書的（5分）

38、沒有或者沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱(姓名)的（5分）

39、沒有記載并說明取證理由的（2分）40、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）

41、沒有記載取證時(shí)間或者地點(diǎn)的（1分）

42、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（六）物品清單

43、沒有取證或者先行登記保存證據(jù)物品清單的（5分）

44、沒有或者沒有準(zhǔn)確記載物品名稱、數(shù)量、品種、品級、規(guī)格、型號、形態(tài)等無法準(zhǔn)確判定實(shí)際物品及其價(jià)值的

（5分）

45、沒有兩名執(zhí)法人員簽署姓名或蓋章的（2分）

46、當(dāng)事人沒有簽名或者蓋章，執(zhí)法人員沒有說明情況的

（2分）

47、沒有記載先行登記保存物品保存地點(diǎn)和方式的（1分）

48、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（七）物品處理通知書

49、沒有物品處理通知書的（10分）50、先行登記保存物品超過7日做出處理決定的（10分）

51、先行登記保存物品處理意見不明確的（5分）

52、先行登記保存物品部分沒有作出處理決定的（5分）

53、當(dāng)事人名稱（姓名）記載有誤的（1分）

54、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

相關(guān)證明文書

（八）鑒定結(jié)論或者相關(guān)說明

55、依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行鑒定而卷中無鑒定文書的（5分）

56、鑒定結(jié)論由無資質(zhì)鑒定機(jī)構(gòu)或人員做出的（2分）

57、應(yīng)當(dāng)有結(jié)論性意見或者相關(guān)說明而沒有的（2分）

58、鑒定結(jié)論無鑒定機(jī)構(gòu)印章的（2分）

59、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（九）授權(quán)委托書

60、當(dāng)事人委托他人代理但無授權(quán)委托書的61、委托人沒有簽名或蓋章的 62、委托事項(xiàng)、權(quán)限或時(shí)間不明確、不具體的 63、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）

聽證文書

（十）聽證告知書

64、舉行了聽證卷中無聽證告知書的 65、沒有注明違法事實(shí)和認(rèn)定依據(jù)的 66、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的 67、沒有注明擬作出行政處罰的種類和幅度的 68、沒有注明當(dāng)事人要求聽證的3日期限的 69、沒有注明告知日期的 70、沒有或沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人姓名或名稱的 11

（5分）（5分）（2分）（0.5分）

（5分）（5分）（2分）

（2分）

（2分）（2分）（1分）

71、沒有注明行政機(jī)關(guān)名稱或者地址的（1分）72、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（十一）聽證通知書

73、舉行了聽證卷中沒有聽證通知書的（5分）74、沒有告知當(dāng)事人依法享有要求主持人或者記錄人回避權(quán)利的（2分）

75、沒有告知當(dāng)事人無故不按時(shí)參加聽證，視為放棄聽證權(quán)的（2分）

76、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）77、沒有注明行政機(jī)關(guān)名稱或者通知日期的（1分）78、沒有注明舉行聽證的具體地點(diǎn)的（1分）79、沒有記載舉行聽證的具體時(shí)間的（1分）80、沒有告知聽證主持人姓名的（1分）81、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（十二）聽證公告

82、舉行了聽證卷中沒有聽證公告的（5分）83、沒有記載舉行聽證的具體時(shí)間或地點(diǎn)的（2分）84、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）

85、沒有記載公告日期的（1分）86、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（十三）聽證筆錄

87、舉行了聽證卷中沒有聽證筆錄的（5分）88、沒有記載當(dāng)事人陳述申辯主要理由的（2分）89、當(dāng)事人或者代理人沒有簽字且沒有注明原因的（2分）90、案件調(diào)查人案情介紹表述不清的（2分）91、沒有記載舉行聽證的時(shí)間或地點(diǎn)的 92、聽證參加人情況記載不全的(每處)93、聽證參加人情況記載不全的（每處）94、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）

（十四）聽證報(bào)告

95、舉行了聽證而沒有聽證報(bào)告的 96、沒有記載聽證主持人意見的 97、沒有說明當(dāng)事人陳述、申辯理由和證據(jù)的 98、案件調(diào)查認(rèn)定基本情況記載不清的 99、沒有記載舉行聽證的時(shí)間或地點(diǎn)的 100、聽證參加人情況記載不全的（每處）101、聽證主持人沒有簽署姓名的 102、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）

審批和決定文書

（1分）（1分）0.5分）0.5分）（5分）（2分）（2分）（1分）

（1分）

0.5分）0.5分）0.5分）

（（（（（（十五）案件處理呈批表

103、沒有注明行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批時(shí)間的（10分）104、承辦人意見不具體、不明確的（5分）105、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見不明確的（5分）106、沒有注明違法事實(shí)、情節(jié)、后果、依據(jù)的（每處）

（2分）

107、承辦人沒有簽名的（2分）108、沒有注明案件來源的（0.5分）109、當(dāng)事人基本情況記載不全的（每處）（0.5分）

110、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（十六）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄

111、集體討論結(jié)論不明確的（10分）112、沒有記載參加人員意見或者簽名的（5分）113、沒有記載集體討論時(shí)間的（2分）114、出席人員基本情況記載不全的（每處）（2分）115、案件來源、違法事實(shí)、情節(jié)后果、法律依據(jù)、當(dāng)事人意見等有關(guān)情況記載不清的（每處）（2分）

116、沒有記載集體討論的地點(diǎn)的（1分）

117、列席和記錄人員基本情況記載不全的（每處）（1分）118、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）（十七）行政處罰決定書

119、決定書無日期或日期無法辨認(rèn)的（10分）120、決定書涂改的（10分）121、告知聽證后未滿三日作出行政處罰決定的（10分）122、兩個(gè)處罰種類依法應(yīng)當(dāng)并處而沒有并處的（10分）123、沒有注明復(fù)議期限、復(fù)議機(jī)關(guān)或者告知錯(cuò)誤的（10分）124、沒有注明訴訟期限及訴訟法院或者告知錯(cuò)誤的（10分）125、違法事實(shí)表述不清的（5分）126、認(rèn)定違法事實(shí)或作出行政處罰引用法律依據(jù)沒有寫全稱的（5分）

127、把非行政處罰種類作為行政處罰表述的（5分）128、沒有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯(cuò)誤

（5分）

129、決定書有印章但無落款的（有單位文頭的除外）（2分）130、認(rèn)定事實(shí)和作出處罰引用法律依據(jù)沒有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目（不會引起歧義）的（2分）

131、當(dāng)事人的基本情況表述不清的（每處）（1分）132、認(rèn)定事實(shí)和作出處罰引用法律依據(jù)的條、款、項(xiàng)、目表述不規(guī)范（不會引起歧義）的（每處）（1分）

133、行政處罰履行方式或者期限告知不規(guī)范的（0.5分）134、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）（十八）責(zé)令改正通知書

135、沒有注明責(zé)令改正內(nèi)容的（10分）136、認(rèn)定事實(shí)或作出決定引用法律依據(jù)沒有寫全稱（不會引起歧義）的（5分）

137、應(yīng)當(dāng)注明責(zé)令改正期限而沒有注明期限的（5分）138、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（5分）139、無文書制作日期的（2分）140、認(rèn)定事實(shí)和作出決定引用法律依據(jù)沒有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目（不會引起歧義）的（2分）

141、違法事實(shí)表述不清的（2分）142、責(zé)令改正情況應(yīng)當(dāng)復(fù)核，而無復(fù)核記錄的（2分）143、認(rèn)定事實(shí)和作出處罰引用法律依據(jù)的條、款、項(xiàng)、目表述不規(guī)范的（每處）（1分）

144、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

送達(dá)執(zhí)行文書

（十九）送達(dá)回證

145、履行了法定送達(dá)程序但無送達(dá)文書的（10分）146、行政處罰決定書送達(dá)超過法定時(shí)限的（10分）147、送達(dá)回證沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（5分）148、送達(dá)回證中送達(dá)人、受送達(dá)人、送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)方式等要素不全的（每處）（2分）

149、公告送達(dá)，沒有將公告文書歸檔入卷的（2分）150、郵寄送達(dá)，沒有將掛號信回執(zhí)歸檔入卷的（2分）151、送達(dá)回證中受送達(dá)人、送達(dá)人、送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)方式等要素表述不清的（每處）（1分）

152、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（二十）行政處罰繳款書和違法物品監(jiān)銷單

153、繳款書中的繳款金額與處罰決定書中的金額不符，且無合法說明的（10分）

154、使用非法定罰沒票據(jù)的（5分）155、統(tǒng)一監(jiān)銷的罰沒物品無違法物品監(jiān)銷單的（5分）156、繳款書的繳款期限填寫錯(cuò)誤的（2分）157、繳款書注明決定書文號和實(shí)際決定書文號不一致的

（1分）

158、繳款書填寫不規(guī)范的（每處）（0.5分）159、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（二十一）延期、分期繳納罰款審批表

160、無分期、延期繳納罰沒款審批文書的（5分）161、分期、延期繳納罰沒款無當(dāng)事人申請的（2分）162、審批人沒有簽署姓名或沒有注明審批時(shí)間的（2分）163、沒有記載延期、分期交納罰沒款理由的（2分）164、沒有注明違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱的（1分）165、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（二十二）加處罰款文書

166、超過法定款期限沒有加處罰款且沒有說明原因的

（5分）

167、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（二十三）查封、扣押、凍結(jié)等文書（扣分內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)抽樣取證、先行登記保存證據(jù)文書所列內(nèi)容）

（二十四）申請法院強(qiáng)制執(zhí)行文書

168、申請強(qiáng)制執(zhí)行的法律依據(jù)錯(cuò)誤或者不準(zhǔn)確的（5分）169、申請執(zhí)行項(xiàng)目不明確的（5分）170、案件事實(shí)敘述不清楚的（5分）171、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

(二十五)結(jié)案審批文書。

172、無結(jié)案審批文書的（5分）173、沒有記載行政處罰決定執(zhí)行結(jié)果的（5分）174、沒有明確結(jié)案審批意見的（5分）175、實(shí)施相關(guān)強(qiáng)制措施沒有記載執(zhí)行結(jié)果的（2分）176、對行政處罰沒有執(zhí)行部分沒有說明情況的（2分）177、承辦人意見表述不清的（1分）178、審批人沒有簽署姓名或時(shí)間的（1分）179、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（二十六）案件移送文書

180、移送理由不明確的（5分）181、沒有加蓋移送機(jī)關(guān)印章的（5分）182、移送內(nèi)容不明確的（2分）183、沒有注明移送時(shí)間的（2分）184、當(dāng)事人基本情況填寫不全的（每處）（1分）185、移送清單填寫不全的（每處）（1分）186、沒有注明移送機(jī)關(guān)以及機(jī)構(gòu)名稱的（1分）187、當(dāng)事人基本情況填寫不規(guī)范的（每處）（1分）188、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

案卷中非特定文書存在的規(guī)范性問題

189、沒有執(zhí)法人員出示證件和表明身份記載的（10分）190、卷中記載當(dāng)事人對事實(shí)有異議，沒有說明的（10分）191、卷中記載兩次以上告知當(dāng)事人事實(shí)、理由、依據(jù)不一 致，且沒有確認(rèn)說明的（10分）

192、對復(fù)印件等傳來證據(jù)沒有確認(rèn)說明的（5分)193、處罰決定和責(zé)令改正文書以外的法律文書中引用法律文書的條、款、項(xiàng)、目表述不規(guī)范的（每處）（0.5分）

194、法律文書中執(zhí)法人員簽名為打印的（由于卷中執(zhí)法人員簽名均為打印，無法證明兩人調(diào)查取證的除外）（0.5分）

195、對作為證據(jù)的照片等沒有說明（但不影響違法事實(shí)和情節(jié)的確認(rèn)）的（每處）（0.5分）

立卷歸檔的規(guī)范性問題

（每處0.5分）

196、應(yīng)當(dāng)另卷保存的文書，沒有分正卷、副卷分裝的。197、卷內(nèi)法律文書使用鉛筆（除頁碼外）、圓珠筆或紅筆填制的。

198、不能隨卷保存的證據(jù)，沒有放入證據(jù)袋隨卷歸檔的。199、不能隨卷保存的證據(jù)，沒有在備考表注明內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、責(zé)任人和存放地點(diǎn)的。

200、沒有按順序（行政處罰決定書和送達(dá)回證在首頁，其余按辦案時(shí)間順序。或者行政處罰決定書和送達(dá)回證在首頁，其余按文書種類順序）裝訂文書的。

201、破損文書沒有修補(bǔ)、復(fù)制。小文書沒有襯紙粘貼、大 文書沒有折疊整齊的。

202、卷內(nèi)文書沒有按格式（正頁在右上角、反頁在左上角）逐頁編寫頁碼的。

203、卷內(nèi)目錄和備考表填寫缺項(xiàng)或不規(guī)范的。

204、卷內(nèi)發(fā)現(xiàn)金屬物的。205、不符合檔案管理其它要求的。

第三篇：青島市行政處罰案卷評查評分細(xì)則

青島市行政處罰案卷評查評分細(xì)則

一、為了做好行政處罰案卷評查工作，根據(jù)《青島市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》，制定本細(xì)則。

二、行政處罰案卷評查依照案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則進(jìn)行評分。案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則沒有規(guī)定的，不列入評分范圍；案卷制作違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則規(guī)定，但符合國家部委相關(guān)規(guī)定的，不列入評分范圍。

三、評查方式。案卷評查分為基本標(biāo)準(zhǔn)審查、文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)審查和立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)審查。

四、案卷計(jì)分方法。案卷評查采用百分制的計(jì)分方法，按照扣分余額計(jì)算案卷分?jǐn)?shù)。90分以上為優(yōu)秀，60至89分為合格，59分以下為不合格。

（一）凡違反任一基本標(biāo)準(zhǔn)問題的扣除全部分?jǐn)?shù)，案卷得分為0分。

（二）文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)審查和立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)審查的分值按照不同文書和問題設(shè)定為相應(yīng)分值，凡違反的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。

（三）案卷得分按照下列公式計(jì)算：100-扣分合計(jì)=案卷分?jǐn)?shù)。扣分合計(jì)大于100分的案卷得分為0分。

五、名次排列。案卷按得分多少排列，分?jǐn)?shù)相同的，案卷文書種類多的在前；單位按照參評案卷的平均得分排列。

基本標(biāo)準(zhǔn)

檢查內(nèi)容 評分標(biāo)準(zhǔn)（存在下列任一問題的，案卷得分為零分）行政處罰實(shí)施主體

1、以非法定行政主體或以非法定授權(quán)組織的名義實(shí)施行政處罰的。

2、超越職權(quán)范圍實(shí)施處罰的。被處罰對象

3、對不滿14周歲的人實(shí)施行政處罰的。

4、對精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)作出的違法行為實(shí)施行政處罰的。

5、對不能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的分公司、分支或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)等實(shí)施行政處罰的。

6、被處罰對象不是違法行為當(dāng)事人的。事實(shí)和證據(jù)

7、對超過法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。

8、缺乏相關(guān)證據(jù)，不能準(zhǔn)確判定違法事實(shí)和情節(jié)的。

9、法律文書沒有記載或者沒有能準(zhǔn)確記載違法的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和危害后果，導(dǎo)致違法事實(shí)不清的。

10、調(diào)查筆錄中被調(diào)查人沒有簽署意見或者姓名，且執(zhí)法人員沒有說明情況的。

11、詢問筆錄、檢查筆錄涂改或增刪涉及違法事實(shí)的主要內(nèi)容沒有捺指印或蓋章的。

12、調(diào)查筆錄之間，或者調(diào)查筆錄與行政處罰決定書、案件處理呈批表、案件集體 討論記錄等文書之間事實(shí)描述相互矛盾，且無相關(guān)確認(rèn)說明記載的。

13、卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式或證據(jù)的取得方式不符合法定要求，不能作為證據(jù)使 用，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

14、一份詢問（調(diào)查）筆錄對應(yīng)2名以上被詢問（調(diào)查）人的。履行程序

15、未按照立（受）案、調(diào)查（檢查）取證、審查、事先告知、聽取陳述和申辯（聽

證）、作出處罰決定、送達(dá)執(zhí)行的先后步驟實(shí)施行政處罰或違反法定期限的。

16、履行法定程序無相應(yīng)文書記載，或者不符合法定形式要件的。

17、卷中沒有兩名以上執(zhí)法人員共同進(jìn)行調(diào)查取證和出示有效行政執(zhí)法證件記載的。

18、卷中沒有告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)記載的。

19、卷中沒有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利記載的。

20、既沒有當(dāng)事人陳述、申辯記錄又沒有當(dāng)事人放棄陳述、申辯權(quán)利記載的。

21、符合法定聽證條件，卷中沒有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證權(quán)利記載的。

22、當(dāng)事人要求聽證，卷中沒有聽證程序履行情況記載的。

23、卷中沒有告知當(dāng)事人申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限記載的。

24、依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，卷中無集體討論記載的。

25、依法應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書，卷中無送達(dá)情況記載的。

26、行政處罰決定書沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章或者印章模糊不清、無法辨認(rèn)的。適用法律

27、以廢止或尚沒有生效的法律、法規(guī)、規(guī)章作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。

28、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰沒有引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的。

29、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及條、款、項(xiàng)、目錯(cuò)誤的。30、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目，并可能引起歧義的。

處罰的種類和幅度

31、做出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。

32、做出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。

33、做出行政處罰決定違反行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的。其它

34、其它違反案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的問題。

文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)

檢查內(nèi)容 評分標(biāo)準(zhǔn)（扣分）扣分情況 立案審批表

1、沒有記載初步掌握的案件當(dāng)事人和案件情況的（2分）2.、沒有記載案件來源的（2分）

3、沒有記載承辦人意見、簽名及日期的（每處2分）

4、沒有記載辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、簽名及日期的（1分）

5、沒有記載行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)意見、簽名及日期的（每處3分）

6、上述內(nèi)容雖有記載，但模糊不清的（每處0.5分）

7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）現(xiàn)場檢查(勘驗(yàn))筆錄

1、被檢查（勘驗(yàn)）人、檢查（勘驗(yàn)）人基本情況不全的（每處0.5分）

2、沒有記載檢查（勘驗(yàn)）時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）

3、檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容記載不規(guī)范的（1分）

4、被檢查（勘驗(yàn)）人沒有注明“情況屬實(shí)”等意思表示的（2分）

5、被檢查（勘驗(yàn)）人沒有逐頁簽名的（每處2分）

6、檢查（勘驗(yàn)）人員沒有簽署姓名的（2分）

7、筆錄一般內(nèi)容涂改未捺指印或蓋章的（每處0.5分）

8、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）調(diào)查（詢問）筆錄

1、被詢問人、詢問人基本情況填寫不全的（每處0.5分）

2、沒有記載詢問時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）

3、被詢問人沒有簽署“記錄屬實(shí)”等意思表示的（2分）

4、被詢問人沒有逐頁簽名的（每處2分）

5、執(zhí)法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（2分）

6、筆錄一般內(nèi)容涂改未捺指印或蓋章的（每處0.5分）

7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）先行登記保存證據(jù)審批表

1、缺少先行登記保存證據(jù)審批表的（5分）

2、沒有或者沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況的（0.5分）

3、沒有記載登記保存物品的依據(jù)和理由的（1分）

4、沒有注明登記保存物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量、登記保存的方式、期限及地點(diǎn)的（1分）

5、沒有注明承辦人意見的（1分）

6、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人沒有簽署意見或者姓名時(shí)間的（1分）

7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）先行登記保存證據(jù)通知書

1、缺少先行登記保存證據(jù)通知書的（5分）

2、沒有或者沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況的（0.5分）

3、沒有記載并說明登記保存物品的理由和依據(jù)的（1分）

4、沒有記載登記保存物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量的（0.5分）

5、沒有記載登記保存的方式、期限及地點(diǎn)（0.5分）

6、沒有執(zhí)法人員簽名及日期的（0.5分）

7、沒有行政機(jī)關(guān)印章及日期的（1分）

8、沒有當(dāng)事人簽名的（1分）先行登記保存物品處理審批表

1、缺少先行登記保存物品處理審批表的（5分）

2、沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況的（0.5分）

3、沒有處理物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量的（0.5分）

4、沒有執(zhí)法人員處理意見、簽名及日期的（1分）

5、沒有行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見、簽名及日期的（2分）先行登記保存物品處理通知書

1、缺少先行登記保存物品處理通知書的（5分）

2、沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況的（0.5分）

3、先行登記保存物品處理意見不明確的（0.5分）

4、沒有處理物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量（0.5分）

5、沒有執(zhí)法人員簽名及日期的（0.5分）

6、沒有行政機(jī)關(guān)印章及日期的（1分）

7、沒有當(dāng)事人簽名的（1分）

8、歸還先行登記保存的物品沒有被保存證據(jù)當(dāng)事人簽收記錄的（1分）

9、先行登記保存物品超過7日做出處理決定的（5分）抽樣取證物品清單

1、缺少取證或者先行登記保存證據(jù)物品清單的（5分）

2、沒有抽樣物品的名稱、生產(chǎn)單位、數(shù)量、規(guī)格等記載的（1分）

3、沒有兩名執(zhí)法人員簽署姓名或蓋章及日期的（2分）

4、當(dāng)事人沒有簽名或者蓋章，執(zhí)法人員沒有說明情況的（2分）

檢驗(yàn)、檢測、檢疫、鑒定、專家評審文書

1、依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測、檢疫、鑒定、專家評審而卷中無相應(yīng)文書的（5分）

2、結(jié)論性意見由無資質(zhì)鑒定機(jī)構(gòu)或人員做出的（1分）

3、應(yīng)當(dāng)有結(jié)論性意見或者相關(guān)說明而沒有的（1分）

4、鑒定結(jié)論無鑒定機(jī)構(gòu)印章的（2分）

5、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）授權(quán)委托書

1、當(dāng)事人委托他人代理但無授權(quán)委托書的（3分）

2、委托人沒有簽名或蓋章的（2分）

3、委托事項(xiàng)、權(quán)限或時(shí)間不明確、不具體的（1分）案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告

1、沒有案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告的（10分）

2、沒有當(dāng)事人基本情況的（1分）

3、案由和調(diào)查經(jīng)過，違法事實(shí)等記載不清的（3分）

4、調(diào)查人員對該案處理的建議不明確的（4分）

5、沒有案件調(diào)查人員簽名及日期的（2分）案件處理內(nèi)部審批文書

1、當(dāng)事人基本情況記載不全的（每處0.5分）

2、沒有注明違法事實(shí)、情節(jié)、后果、相關(guān)證據(jù)及處罰依據(jù)的（每處3分）

3、承辦人意見不具體、不明確的（5分）

4、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見不明確的（5分）

5、沒有注明行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽字審批時(shí)間的（5分）

6、承辦人沒有簽名的（1分）

行政處罰事先告知（含聽證告知）文書

1、沒有或沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人姓名或名稱的（1分）

2、沒有注明違法事實(shí)和認(rèn)定依據(jù)的（5分）

3、沒有注明擬作出行政處罰的種類和幅度的（2分）

4、沒有注明當(dāng)事人要求陳述、申辯或聽證的方式及期限的（2分）

5、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）

6、沒有注明告知日期的（1分）

7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）陳述、申辯筆錄

1、執(zhí)法人員沒有簽名的（2分）

2、當(dāng)事人沒有簽署“記錄屬實(shí)”等意思表示的（2分）

3、沒有記載陳述、申辯時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）

4、當(dāng)事人沒有逐頁簽名的（每處2分）

5、當(dāng)事人基本情況填寫不全的（每處0.5分）

6、筆錄內(nèi)容涂改未捺指印或蓋章的（每處0.5分）

7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）

聽證通知書

1、舉行了聽證而卷中沒有聽證通知書的（5分）

2、沒有告知當(dāng)事人聽證主持人姓名、依法享有要求主持人或者記錄人回避權(quán)利的（2分）

3、沒有告知當(dāng)事人無故不按時(shí)參加聽證，視為放棄聽證權(quán)的（2分）

4、沒有注明舉行聽證的具體時(shí)間地點(diǎn)的（1分）

5、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）

6、沒有通知日期的（1分）

7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）聽證筆錄

1、舉行了聽證而卷中沒有聽證筆錄的（5分）

2、沒有記載舉行聽證的時(shí)間或地點(diǎn)的（0.5分）

3、聽證參加人情況記載不全的（每處）（0.5分）

4、案件調(diào)查人案情介紹表述不清的（2分）

5、沒有記載當(dāng)事人陳述申辯主要理由的（2分）

6、當(dāng)事人或者代理人沒有簽字且沒有注明原因的（2分）

7、沒有記載詢問是否有回避申請的（2分）

8、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）聽證報(bào)告

1、舉行了聽證而卷中沒有聽證報(bào)告的（5分）

2、舉行聽證的時(shí)間或地點(diǎn)、聽證參加人情況記載不全的（每處0.5分）

3、案件調(diào)查認(rèn)定基本情況記載不清的（1分）

4、沒有記載聽證主持人意見的（2分）

5、沒有說明當(dāng)事人陳述、申辯理由和證據(jù)的（2分）

6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）責(zé)令改正通知書

1、沒有注明責(zé)令改正內(nèi)容的（2分）

2、認(rèn)定事實(shí)或作出決定引用法律依據(jù)書寫不規(guī)范的（2分）

3、應(yīng)當(dāng)注明責(zé)令改正期限而沒有注明期限的（1分）

4、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）

5、無文書制作日期的（1分）

6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄

1、沒有記載集體討論時(shí)間、地點(diǎn)的（1分）

2、出席人員基本情況記載不全的（每處0.5分）

3、案件來源、違法事實(shí)、情節(jié)后果、法律依據(jù)、當(dāng)事人意見等有關(guān)情況記載不清的（每處1分）

4、沒有記載參加人員意見的（1分）

5、集體討論結(jié)論不明確的（2分）

6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）行政處罰決定書

1、當(dāng)事人的基本情況表述不清的（每處3分）

2、違法事實(shí)表述不清的（10分）

3、認(rèn)定違法事實(shí)或作出行政處罰引用法律依據(jù)不規(guī)范的（10分）

4、處罰決定表述不清的（10分）

5、復(fù)議期限及復(fù)議機(jī)關(guān)告知錯(cuò)誤的（5分）

6、訴訟期限及訴訟法院告知錯(cuò)誤的（5分）

7、沒有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯(cuò)誤的（2分）

8、決定書有印章但無落款的（2分）

9、決定書無日期或日期無法辨認(rèn)的（10分）

10、決定書涂改的（10分）

11、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處2分）

送達(dá)回證

1、履行了法定送達(dá)程序但無送達(dá)文書的（5分）

2、送達(dá)回證中送達(dá)人、受送達(dá)人、送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)方式等要素不全不清的（每處1分）

3、直接送達(dá)沒有受送達(dá)人或見證人簽名或蓋章；代收送達(dá)、留臵送達(dá)沒有代收人或見證人簽名；公告送達(dá)，沒有將公告文書歸檔入卷的；郵寄送達(dá)，沒有將掛號信回執(zhí)歸檔入卷的（2分）

4、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）行政處罰繳款書和違法物品監(jiān)銷單

1、繳款書中的金額與處罰決定書中的金額不符，且無合法說明的（5分）

2、使用非法定罰沒票據(jù)的（5分）

3、統(tǒng)一監(jiān)銷的罰沒物品無違法物品監(jiān)銷單的（2分）

4、繳款書的繳款期限填寫錯(cuò)誤的（2分）

5、繳款書注明決定書文號和實(shí)際決定書文號不一致的（1分）

6、繳款書填寫不規(guī)范的（每處0.5分）

延期、分期繳納罰款審批表

1、應(yīng)有而無分期、延期繳納罰沒款審批文書的（5分）

2、分期、延期繳納罰沒款無當(dāng)事人申請的（1分）

3、審批人沒有簽署姓名或沒有注明審批時(shí)間的（1分）

4、沒有記載延期、分期交納罰沒款理由的（1分）

5、沒有注明違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱的（1分）

6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）加處罰款文書

1、超過法定繳款期限沒有加處罰款且沒有說明原因的（2分）

2、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）

查封、扣押、凍結(jié)等文書 扣分內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)先行登記保存證據(jù)文書所列內(nèi)容 申請法院強(qiáng)制執(zhí)行文書

1、申請強(qiáng)制執(zhí)行的法律依據(jù)錯(cuò)誤或者不準(zhǔn)確的（2分）

2、申請執(zhí)行項(xiàng)目不明確的（1分）

3、案件事實(shí)敘述不清楚的（1分）

結(jié)案報(bào)告

1、無結(jié)案報(bào)告的（5分）

2、沒有記載行政處罰決定執(zhí)行結(jié)果的（2分）

3、沒有明確結(jié)案審批意見的（1分）

4、承辦人意見表述不清的（1分）

5、審批人沒有簽署姓名或時(shí)間的（1分）

6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）當(dāng)場行政處罰決定書

1、沒有處罰決定書名稱、編號的（2分）

2、當(dāng)事人的基本情況表述不清的（每處3分）

3、當(dāng)事人陳述、申辯的主要內(nèi)容記載不清的（5分）

4、違法事實(shí)表述不清的（10分）

5、認(rèn)定違法事實(shí)或作出行政處罰引用法律依據(jù)不規(guī)范的（10分）

6、處罰決定表述不清的（10分）

7、復(fù)議期限、復(fù)議機(jī)關(guān)告知錯(cuò)誤的（5分）

8、訴訟期限及訴訟法院告知錯(cuò)誤的（5分）

9、沒有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯(cuò)誤的（5分）

10、決定書有印章但無落款的（3分）

11、決定書無日期或日期無法辨認(rèn)的（10分）

12、沒有當(dāng)場實(shí)施處罰的執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號碼及簽名的（10分）

13、沒有當(dāng)事人在存根聯(lián)簽名的（10分）

14、決定書涂改的（10分）

15、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處2分）

立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)

檢查內(nèi)容 評分標(biāo)準(zhǔn)（存在以下問題的，每處扣0.5分）扣分情況 立卷歸檔

1、應(yīng)當(dāng)另卷保存的文書，沒有分正卷、副卷分裝的。

2、卷內(nèi)法律文書使用鉛筆（除頁碼外）、圓珠筆或紅筆填制的。

3、不能隨卷保存的證據(jù)，沒有放入證據(jù)袋隨卷歸檔的。

4、不能隨卷保存的證據(jù)，沒有在備考表注明內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、責(zé)任人和存放地點(diǎn)的。

5、沒有按順序（行政處罰決定書和送達(dá)回證在前，其余按辦案時(shí)間順序；或按辦案時(shí)間順序）裝訂文書的。

6、破損文書沒有修補(bǔ)、復(fù)制，小文書沒有襯紙粘貼、大文書沒有折疊整齊的。

7、卷內(nèi)文書沒有按格式（正頁在右上角、反頁在左上角）逐頁編寫頁碼的。

8、卷內(nèi)目錄和備考表填寫缺項(xiàng)或不規(guī)范的。

9、不符合檔案管理其它要求的。

第四篇：行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

（2005年11月制定）

為貫徹落實(shí)國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，準(zhǔn)確評價(jià)全市各級行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實(shí)體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰實(shí)體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對于實(shí)體內(nèi)容的評查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行評查時(shí)，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標(biāo)準(zhǔn)對案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評分。具體計(jì)分方法是：對不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請聽證的案件，當(dāng)事人放棄聽證的，該聽證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共12分)行政執(zhí)法部門對涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括當(dāng)事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報(bào)、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽名；

6、立案時(shí)間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(6分)

2、調(diào)查詢問筆錄(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問的時(shí)間；(2)有調(diào)查詢問的具體地點(diǎn)；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容完整；

(5)調(diào)查詢問筆錄有被調(diào)查人員簽名；

(6)調(diào)查詢問筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；

(2)有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)(應(yīng)注明提取物證的具體時(shí)間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等)；

(4)有物品保存期限和地點(diǎn)；

(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告(案件處理審批文書)(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實(shí)和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書，并載明以下內(nèi)容：

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；(3)當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。

2、聽證(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；

(3)當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證通知書。（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；(4)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證 內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項(xiàng)，每項(xiàng)4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當(dāng)事人可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達(dá)和執(zhí)行(共3小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共9分)

1、送達(dá)文書規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒收財(cái)物應(yīng)有沒收財(cái)物的合法票據(jù)和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共8分)

1、一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；

5、卷內(nèi)材料有頁號碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評查當(dāng)場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對公民當(dāng)場處以五十元以下，對法人或者其他組織當(dāng)場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8分)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng))；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）

第五篇：煙草行業(yè)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

煙草專賣行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

為進(jìn)一步提高煙草行政處罰案卷制作水平，不斷規(guī)范煙草專賣執(zhí)法行為，全面推進(jìn)依法行政，根據(jù)行政處罰法、行政強(qiáng)制法、煙草專賣法及其實(shí)施條例、煙草專賣行政處罰程序規(guī)定、煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證管理辦法以及國家煙草專賣局的相關(guān)規(guī)定，制訂本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)包括三部分：煙草專賣行政處罰案卷評查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、煙草專賣行政處罰簡易程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)、煙草專賣行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)。所有行政處罰案卷首先要符合煙草專賣行政處罰案卷評查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)；如不符合其中任何一項(xiàng)，應(yīng)定為不合格案卷。對符合基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)的案卷，再按照煙草專賣行政處罰簡易程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)或者煙草專賣行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評查。

一、煙草專賣行政處罰案卷評查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的最低標(biāo)準(zhǔn)，不設(shè)具體分值。不符合下列基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中任何一項(xiàng)的一般程序案卷，應(yīng)定為不合格案卷。除第（七）、（八）項(xiàng)外，不符合下列基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中任何一項(xiàng)的簡易程序案卷，應(yīng)定為不合格案卷。

（一）具有行政處罰權(quán)的縣級及縣級以上煙草專賣局在法定