第一篇：貴州省農(nóng)業(yè)系統(tǒng)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn).

貴州省農(nóng)業(yè)系統(tǒng)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

第一部分 總則

一、制定依據(jù)。根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》，按照農(nóng)業(yè)部、省政府法制辦的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合農(nóng)牧系統(tǒng)行政執(zhí)法工作的具體情況，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

二、適用范圍。全省各級農(nóng)牧部門及其所屬法律、法規(guī)授權(quán)組織適用一般程序辦理的農(nóng)業(yè)行政處罰案件。

三、評查內(nèi)容及辦法。案卷評查標(biāo)準(zhǔn)分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的基本要素，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，不符合其中任何一項內(nèi)容的，該案卷即評查為不合格案卷，不再對文書部分進行評分。

文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評分辦法，根據(jù)案件實際，不需要制作適用的文書其分值自動計入總分，凡遺漏或適用文書種類錯誤的，該項文書分值為零。評分80分以下的為文書規(guī)范不合格案卷，80分以上（含80分）的為文書規(guī)范合格案卷，90分以上（含90分）的為文書規(guī)范優(yōu)秀案卷。

第二部分 評查標(biāo)準(zhǔn)

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

（一）主體合法

1、實施行政處罰主體適格。

2、案件當(dāng)事人主體資格無誤。

（二）違法事實清楚、證據(jù)確實確鑿

1、案件主要證據(jù)符合法律規(guī)定，足以認(rèn)定案件主要事實。

2、證據(jù)反映的事實與行政處罰決定書認(rèn)定的事實相一致。

（三）適用法律正確

1、實施行政處罰的法律依據(jù)明確和有效，且適用準(zhǔn)確。

2、行政處罰種類與幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

（四）程序合法

1、遵守法定程序辦案：做到先立案，后調(diào)查取證；先審查，后決定；先告之，后處罰；先處罰，后執(zhí)行。

2、兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證。

3、對符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)；當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。

4、行政處罰決定經(jīng)過處罰機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰案件應(yīng)經(jīng)過集體討論。

5、應(yīng)當(dāng)移送的案件及時移送有關(guān)機關(guān)。

二、文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（100分）

（一）立案階段（4分）

主要評查《行政處罰立案審批表》（4分）。

（二）調(diào)查取證階段（32分）

1、現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄（11分）。

2、詢問筆錄（10分）。

3、其他調(diào)查取證文書。主要是對案件調(diào)查過程中采取先行登記保存、查封、扣押等措施時可能涉及的《抽樣取證憑證》、《證據(jù)登記保存清單》、《登記保存物品處理通知書》、《查封（扣押）通知書》、《解除查封(扣押)通知書》的評查（11分）。

（三）審查決定階段（40分）

1、案件處理意見書（8分）。

2．行政處罰事先告知書（9分）。

3、聽證文書。符合聽證條件的，要依法告之當(dāng)事人，如當(dāng)事人放棄聽證的要有記錄；當(dāng)事人要求聽證的，要有《行政處罰聽證會通知書》、《聽證筆錄》、《行政處罰聽證會報告書》等文書（7分）。

4、行政處罰決定書（16分）。

（四）送達(dá)和執(zhí)行階段（8分）

1、送達(dá)回證（4分）。

2、罰沒物品處理文書。一是對違法所得、罰款的收繳，當(dāng)事人直接交到銀行罰沒專戶的要有銀行的對帳單，農(nóng)業(yè)行政處罰機關(guān)代收的要使用省級財政部門認(rèn)可的專用收據(jù)；二是對沒收的物品要有《罰沒物品處理記錄》等相關(guān)記錄（4分）。

（五）歸檔管理（16分）

1、行政處罰結(jié)案報告（4分）。

2、卷宗裝訂與管理（12分）。

第二篇：農(nóng)業(yè)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)(精)

附件: 農(nóng)業(yè)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

為推進農(nóng)業(yè)部門依法行政,強化行政執(zhí)法監(jiān)督,規(guī)范執(zhí)法行為, 提高農(nóng)業(yè)部門辦理行政處罰案件的質(zhì)量和水平,特制定本標(biāo)準(zhǔn)。第一部分 總 則

一、制定依據(jù):本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù) 《中華人民共和國行政處罰法》 和 《農(nóng) 業(yè)行政處罰程序規(guī)定》制定。

二、適用范圍:各級農(nóng)業(yè)部門以及法律、法規(guī)授權(quán)或依法委托的 組織按照行政處罰一般程序?qū)嵤┬姓幜P的案卷均適用本標(biāo)準(zhǔn)。

三、評查內(nèi)容:案卷評查分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)兩部分?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰是否合法的標(biāo)準(zhǔn),主要包括主體是否適當(dāng)、事實 是否清楚、主要證據(jù)是否完備、適用法律是否準(zhǔn)確、程序是否合法等 內(nèi)容。文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書的基本要素是否齊備、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。

四、評分辦法:基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的基本要素, 不設(shè)具體分?jǐn)?shù), 不符合其中任何一項內(nèi)容的,該案卷為不合格卷。文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)采用 百分制的評分方法,按案件處理階段、文書種類、文書歸檔規(guī)范、文 書基本要素設(shè)定相應(yīng)分值, 對不具備基本要素或不符合案卷歸檔規(guī)范 的,扣除相應(yīng)分值,最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種 文書的,該文書所占分值自動累加;屬于本標(biāo)準(zhǔn)之外的問題或本標(biāo)準(zhǔn) 之外的文書種類不參評、不扣分。

第二部分 評分標(biāo)準(zhǔn)

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分(一主體合法

1.實施行政處罰的主體具備法定資格。

2.實施行政處罰的主體在法定職權(quán)內(nèi)和管轄區(qū)域?qū)嵤┬姓幜P。3.被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

(二違法事實清楚、證據(jù)確鑿

1.違法事實與情節(jié)認(rèn)定清楚,表述準(zhǔn)確。

2.認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分,并且主要證據(jù)具有真 實性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

(三適用法律正確

1.實施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。2.適用法律正確,且引用條、款、項。目準(zhǔn)確、完整。3.行政處罰種類與幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

4.有法定從輕、減輕或不予行政處罰情節(jié)的,應(yīng)當(dāng)依法從輕。減輕或不予行政處罰。

(四程序合法

1.按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟實施行政 處罰,不得顛倒、遺漏。

2.由兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證。

3.作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和 申辯。4.對符合聽證條件的,告知當(dāng)事人聽證權(quán),當(dāng)事人要求聽證的, 依法舉行聽證。5.行政處罰決定經(jīng)過處罰機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),重大行政處罰案件 履行集體討論程序。

6.應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書依照法定程序和法定時間送達(dá),并有送 達(dá)回證。7.應(yīng)當(dāng)移送的案件及時移送有關(guān)機關(guān)。

二、文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)(100分(一立案階段(共 5分 立案審批文書

1.有當(dāng)事人基本情況記載;(0.5分

2.有案件來源,即注明案件是來自現(xiàn)場檢查、舉報、交辦還是移 送等內(nèi)容;(0.5分

3.有案情記載;(1分

4.有承辦人意見,應(yīng)注明可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱;(1分 5.有處罰機關(guān)負(fù)責(zé)人明確具體的審批意見、簽名和日期;(1分 6.在規(guī)定時間內(nèi)立案。(1分(二調(diào)查取證階段(共 35分

1.勘驗檢查筆錄(共 10分,每小項 2分(1有現(xiàn)場檢查的起止時間、場所記載;(2現(xiàn)場檢查的內(nèi)容清楚;(3有被檢查人的基本情況;(4現(xiàn)場檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面;(5有被檢查人對筆錄的意見及簽名(被檢查人不在現(xiàn)場或拒 絕簽名的,應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因。2.詢問筆錄(共 10分

(1有詢問的起止時間、地點八 1分

(2一份詢問筆錄針對一個被詢問人八 1分(3被詢問人基本情況完整;門分(4詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整;(2分(5有兩名執(zhí)法人員的簽名人 2分

(6筆錄有被詢問人逐頁、頂格簽名(被詢問人拒絕簽名的, 應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因;(2分

(7筆錄中有涂改之處時,應(yīng)有被詢問人捺手印、蓋章或簽名。(1分 3.調(diào)查取證與保存證據(jù)文書(共 9分,每小項 1分(1完整記錄被調(diào)查取證人的情況;(2調(diào)查取證事由正當(dāng);(3調(diào)查取證的地點準(zhǔn)確具體;(4提取的證物應(yīng)與案件有關(guān);(5調(diào)查取證物品的性狀描述完整準(zhǔn)確(包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等;(6應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員的簽名;(7有被調(diào)查取證人簽名或蓋章(被取證人不在現(xiàn)場或拒絕簽 名的,應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因;(8有處罰機關(guān)的印章和日期;(9先行登記保存的物品應(yīng)在法律規(guī)定期限內(nèi)做出處理決定。4.鑒定文書(共 6分,每小項 1分

(1案由正確;

(2受托單位適當(dāng);(3鑒定的內(nèi)容、目的明確;(4鑒定的程序、方式合法;(5鑒定結(jié)論明確;(6有鑒定部門印章、鑒定人員簽字、日期。(三審查決定階段(共 40分

1.案件處理的審批文書(共 5分,每小項 1分(1案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確;(2違法事實記錄完整,證據(jù)確鑿、充分,處罰依據(jù)明確;(3承辦人的意見明確、具體,有簽名和準(zhǔn)確日期;(4有法制機構(gòu)的審查意見;(5處罰機關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見明確、具體,有簽名、日期。2.違法行為處理告知文書(共 5分,每小項 1分

(1當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確;(2載明違法事實和法律依據(jù);(3明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容;（4）明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽證權(quán)的期限；（5）處罰機關(guān)的印章、日期完整。3．聽證通知書（共 4 分，每小項 1 分）（1）舉行聽證的時間、地點具體、準(zhǔn)確；（2）明確告知聽證主持人的姓名和職務(wù)；（3）注明當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求主持人回避 的權(quán)利，告知當(dāng)事人無故不

按時參加聽證視為放棄聽證權(quán)；（4）處罰機關(guān)的印章、日期完整。4．聽證筆錄（共 4 分，每小項 1 分）（1）準(zhǔn)確記載舉行聽證的起止時間、地點；（2）載明聽證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人 員的基本情況；（3）載明當(dāng)事人對案件涉及的事實、證據(jù)、依據(jù)方面的陳述和 申辯的內(nèi)容；（4）有當(dāng)事人的簽名。5．聽證報告（共 4 分，每小項 1 分）（1）載明案由；（2）載明聽證的時間、地點、參加人情況；（3）當(dāng)事人針對處罰機關(guān)認(rèn)定的違法事實、情節(jié)、適用法律等 提出的理由和依據(jù)及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據(jù)；（4）載明聽證結(jié)論。6．行政處罰決定書（共 18 分）6（1）有當(dāng)事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法 人：單位名稱、地址、法定代表人）（2 分）；（2）有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)； 分）（4（3）有行政處罰具體內(nèi)容和法律依據(jù)； 分）（4（4）有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加 處罰款的規(guī)定八 3 分）（5）有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復(fù)議 或者提起行政訴訟的途徑和期限； 分）（2（6）有作出行政處罰決定的處罰機關(guān)名稱及印章、日期。分）（3

（四）送達(dá)和執(zhí)行階段（共 15 分）1．送達(dá)回證（共 5 分，每小項 1 分）（1）載明送達(dá)文書名稱；（2）載明受送達(dá)人名稱（姓名）；（3）送達(dá)時間、地點、送達(dá)方式準(zhǔn)確；（4）直接送達(dá)應(yīng)有收件人的簽名；（5）間接送達(dá)應(yīng)有相關(guān)材料證明。2．罰沒款（物）票據(jù)（共 4 分，每小項 1 分）（1）處罰機關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機關(guān)分離，法律規(guī)定可以由處罰 機關(guān)代繳的除外；（2）應(yīng)使用合法罰沒票據(jù)；（3）票據(jù)填寫規(guī)范、準(zhǔn)確；（4）繳納罰款期限正確，加蓋處罰機關(guān)印章。7 3．行政處罰強制執(zhí)行申請文書（共 3 分，每小項 0．5 分）（1）案件名稱準(zhǔn)確；（2）被申請人基本情況清楚；（3）申請執(zhí)行項目準(zhǔn)確；（4）案情敘述完整、準(zhǔn)確；（5）強制執(zhí)行理由正確；（6）案件主要材料齊備。4．結(jié)案報告（共 3 分，每小項 0．5 分）（1）案由清楚；（2）載明結(jié)案理由；（3）載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應(yīng)有說明；（4）罰沒財物應(yīng)有處理結(jié)果；（5）有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；（6）有處罰機關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。

（五）案卷歸檔（共 5 分，每小項 0．5 分）1．一案一卷

（特殊情況分正副卷的除外）； 2．使用檔案局統(tǒng)一監(jiān)制的卷皮； 3．卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范； 4．卷內(nèi)材料齊全； 5．卷內(nèi)材料排列有序（應(yīng)按時間順序排列，或行政處罰決定書 在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊； 6．卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號； 8 7．大小規(guī)格統(tǒng)一； 8．卷內(nèi)無金屬物； 9．卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或簽字筆或毛筆書寫；

．案卷歸檔及時。10 9

第三篇：行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

（2005年11月制定）

為貫徹落實國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》，準(zhǔn)確評價全市各級行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法工作，進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)

實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對于實體內(nèi)容的評查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進行評查時，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標(biāo)準(zhǔn)對案卷文書的各個項目要素逐項評分。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請聽證的案件，當(dāng)事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共6小項，每項2分，共12分)行政執(zhí)法部門對涉嫌違法行為進行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括當(dāng)事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機構(gòu)的意見和簽名；

6、立案時間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(6分)

2、調(diào)查詢問筆錄(共6小項，每項1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問的時間；(2)有調(diào)查詢問的具體地點；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容完整；

(5)調(diào)查詢問筆錄有被調(diào)查人員簽名；

(6)調(diào)查詢問筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項，每項2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；

(2)有調(diào)查取證的具體時間、地點(應(yīng)注明提取物證的具體時間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等)；

(4)有物品保存期限和地點；

(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調(diào)查終結(jié)報告(案件處理審批文書)(共6小項，每項1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機構(gòu)的意見及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項，每項1分，共5分)行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書，并載明以下內(nèi)容：

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實、理由和依據(jù)；(3)當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執(zhí)法機關(guān)的名稱及印章。

2、聽證(共5小項，每項1分，共5分)(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；

(3)當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證通知書。（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利、行政執(zhí)法機關(guān)名稱及印章等)；(4)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時間、聽證地點、聽證 內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報告形成時間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項，每項4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時間、地點、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項，每項3分，共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當(dāng)事人可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達(dá)和執(zhí)行(共3小項，每項3分，共9分)

1、送達(dá)文書規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點、送達(dá)時間、被送達(dá)人或見證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒收財物應(yīng)有沒收財物的合法票據(jù)和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項，每項1分，共8分)

1、一個行政處罰案件建立一個案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；

5、卷內(nèi)材料有頁號碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評查當(dāng)場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對公民當(dāng)場處以五十元以下，對法人或者其他組織當(dāng)場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時間、地點；(8分)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項)；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機關(guān)的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場實施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）

第四篇：煙草行業(yè)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

煙草專賣行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

為進一步提高煙草行政處罰案卷制作水平，不斷規(guī)范煙草專賣執(zhí)法行為，全面推進依法行政，根據(jù)行政處罰法、行政強制法、煙草專賣法及其實施條例、煙草專賣行政處罰程序規(guī)定、煙草專賣品準(zhǔn)運證管理辦法以及國家煙草專賣局的相關(guān)規(guī)定，制訂本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)包括三部分：煙草專賣行政處罰案卷評查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、煙草專賣行政處罰簡易程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)、煙草專賣行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)。所有行政處罰案卷首先要符合煙草專賣行政處罰案卷評查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)；如不符合其中任何一項，應(yīng)定為不合格案卷。對符合基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)的案卷，再按照煙草專賣行政處罰簡易程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)或者煙草專賣行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)進行評查。

一、煙草專賣行政處罰案卷評查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的最低標(biāo)準(zhǔn)，不設(shè)具體分值。不符合下列基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中任何一項的一般程序案卷，應(yīng)定為不合格案卷。除第（七）、（八）項外，不符合下列基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中任何一項的簡易程序案卷，應(yīng)定為不合格案卷。

（一）具有行政處罰權(quán)的縣級及縣級以上煙草專賣局在法定

第五篇：衛(wèi)生行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)(定稿)

衛(wèi)生行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

市或縣該卷總得分被處罰單位名稱

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分（該部分不符合要求，案卷得分為實際得分的1/2）

(一)主體合法

1．實施行政處罰的主體具備法定資格。2．實施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰。3．被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

(二)違法事實清楚、證據(jù)確鑿

1．違法事實與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。2．認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

(三)適用法律正確

1．實施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。2．適用法律正確，且引用條、款、項、目準(zhǔn)確、完整。3．行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

(四)程序合法

1．按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。

2．由兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證。3．作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯。4．對符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)，當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。5．行政處罰決定經(jīng)過行政機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應(yīng)由上一級行政機關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報。6．應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書依照法定程序和法定時間送達(dá)，并有送達(dá)回證。7．依法應(yīng)當(dāng)移送其他機關(guān)的案件必須移送。

文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（100分）

一、受理、立案階段（共8分）

（一）受理記錄（3分）

1、有案件來源（0.5分）

2、有案發(fā)單位基本情況（0.5分）

3、受理時間及時（0.5分）

4、案情摘要主要內(nèi)容明確（0.5分）

5、承辦人擬處理具體意見（0.5分）

6、負(fù)責(zé)人意見、簽名和日期（0.5分）

（二）立案報告

1、有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場檢查、舉報、交辦還是移送等內(nèi)容；（1分）

2、有案情記載；（1分）

3、有承辦人意見，應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；（1分）

4、有行政機關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見、簽名和日期；（1分）

5、在規(guī)定時間內(nèi)立案。（1分）

二、調(diào)查取證階段（共37分）

（一）、檢查（勘驗）筆錄（共10分）

1、有現(xiàn)場檢查的起止時間、場所記載；（2分）

2、現(xiàn)場檢查的內(nèi)容清楚；（2分）

3、有被檢查人的基本情況；（2分）

4、現(xiàn)場檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面；（2分）

5有被檢查人對筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）。（2分）

（二）、詢問筆錄（共10分）

1、有詢問的起止時間、地點；（1分）

2、一份詢問筆錄針對一個被詢問人；（1分）

3、被詢問人基本情況完整；（1分）

4、詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；（2分）

5、有兩名執(zhí)法人員的簽名；（2分）

6、筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（2分）

7、筆錄中有涂改之處時，應(yīng)有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

（三）、調(diào)查取證與保存證據(jù)文書（共10分）

1、完整記錄被調(diào)查取證人的情況；（1分）

2、調(diào)查取證事由正當(dāng)；（1分）

3、調(diào)查取證的地點準(zhǔn)確具體；（1分）

4、調(diào)查取證物品的性狀描述完整準(zhǔn)確（包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等）；（2分）

5、應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；（1分）

6、有被調(diào)查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（1分）

7、有行政機關(guān)的印章和日期；（1分）

8、采取先行登記保存措施須經(jīng)行政機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（1分）

9、先行登記保存的物品或行政控制的物品應(yīng)在法定期限內(nèi)做出處理決定。（1分）

（四）、鑒定文書（共5分）

1、有申請鑒定的單位或個人；（1分）

2、有申請鑒定的時間及內(nèi)容；（1分）

3、有明確的結(jié)論性意見；（1分）

4、有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

（五）調(diào)查終結(jié)（2分）

1、案由規(guī)范（0.2分）

2、案情及違法事實明確（0.5分）

3、相關(guān)證據(jù)記錄完整（0.5分）

4、承辦人和負(fù)責(zé)人意見、簽名和日期（0.8分）

三、審查處理階段（共20分）

（一）合議記錄（3分）

1、合議記錄首頁逐項填寫完整（1分）

2、合議人員發(fā)言記錄（1.5分）

3、符合規(guī)定的合議人員逐頁簽名（0.5分）

（二）案件處理的審批文書（告知前）（共5分）

1、案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確；（1分）

2、違法事實記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；（1分）

3、承辦人的意見明確、具體，有簽名和準(zhǔn)確日期；（1分）

4、有法制機構(gòu)的審查意見；（1分）

5、行政機關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分）

（三）、告知文書（共12分）

1、當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確；（1分）

2、載明違法事實和法律依據(jù)適用準(zhǔn)確；（2分）

3、明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；（1分）

4、明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的期限；（1分）

5、當(dāng)事人口頭陳述申辯的制作記錄或有陳述申辯材料的，提出處理意見；（1分）

6、適用聽證程序告知聽證權(quán)的期限（1分）；

7、申請聽證的，按聽證程序和要求舉行聽證（聽證通知、聽證記錄、聽證報告）；（4分）

8、處罰機關(guān)的印章、日期完整。（1分）

四、行政處罰決定階段（共25分）

（一）決定審批文書（決定前）（2分）

1、被處罰主體基本情況明確；（0.5分）

2、案情及違法事實明確；（0.5分）

3、適用法律正確；（0.5分）

4、負(fù)責(zé)人意見、簽名和日期；（0.5分）

（二）行政處罰決定書（20分）

1、有當(dāng)事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人）；（2分）

2、有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和依據(jù)；（4分）

3、有行政處罰的依據(jù)和種類；（6分）（依據(jù)準(zhǔn)確具體4分，種類規(guī)范正確2分）

4、有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定；

（3分）

5、有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

6、有作出行政處罰決定的處罰機關(guān)名稱及印章、日期。（3分）

（三）送達(dá)回證（3分）

1、載明送達(dá)文書名稱；（0.2分）

2、載明受送達(dá)人名稱（姓名）；（0.2分）

3、載明送達(dá)時間、地點；（0.6分）

4、送達(dá)方式準(zhǔn)確；（1分）

5、有送達(dá)人、收件人員的簽名、行政機關(guān)印章。（1分）

五、執(zhí)行階段（共5分）

（一）罰沒款（物）票據(jù)（共2分）

1、處罰機關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機關(guān)分離，法律規(guī)定可以由行政機關(guān)當(dāng)場收繳的除外；（1分）

2、應(yīng)使用合法罰沒票據(jù)；（0.3分）

3、票據(jù)填寫規(guī)范、準(zhǔn)確；（0.2分）

4、繳納罰款期限正確。（0.5分）

（二）、行政處罰強制執(zhí)行申請文書（共2分）

1、案件名稱準(zhǔn)確、被申請人基本情況清楚；（0.5分）

2、申請執(zhí)行項目準(zhǔn)確；（0.1分）

3、案情敘述完整準(zhǔn)確；（0.3分）

4、強制執(zhí)行理由正確；（0.1分）

5、案件主要材料齊備。（1分）

（三）、結(jié)案報告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、載明結(jié)案理由；（0.1分）

3、載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應(yīng)有說明；（0.4分）

4、罰沒財物應(yīng)有處理結(jié)果（0.1）

5、有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；（0.1分）

6、有行政機關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。（0.2分）

六、案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號；（0.5分）

3、卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；（0.5分）

5、卷內(nèi)材料排列有序（應(yīng)按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔；（0.5分）

8、卷內(nèi)無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應(yīng)修補或復(fù)制；（0.5分）

10、案卷歸檔及時（一周內(nèi)）。（0.5分）

根據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》結(jié)合衛(wèi)生專業(yè)法律特點，對省法制辦《行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》的內(nèi)容修訂如下：

一、增添

1、《受理文書》內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第十四條）；

2、“調(diào)查終結(jié)”內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十四條）；

3、“合議記錄”內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十五條第一款）；

4、處罰決定審批（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十七條第一款）。

二、增加“項”

1、處理告知文書中加“聽證告知書”；

2、審批文書中加“集體討論決定內(nèi)容”（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十七條第二款）。

三、調(diào)整內(nèi)容

1、“先行登記保存”欄包括“行政控制”；

2、“先行登記保存措施”經(jīng)行政機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)不便操作；

3、結(jié)案報告中“罰沒物品處理結(jié)果”無法及時體現(xiàn)；

4、“案卷歸檔”及時，時間不易把握；

5、“決定書”中“依據(jù)和種類”予以完善和規(guī)范。

四、調(diào)整分值

“告知書”和“行政處罰決定書”是對外具有法律效力文書，較為重要，加大了分值。