第一篇：2019中國證監(jiān)會考錄參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱(法律類)

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2019中國證監(jiān)會考錄參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（法律類）

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關(guān)知識的應用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

(一)證券期貨基礎(chǔ)知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題(二)專業(yè)知識—法律

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

(一)單項選擇(每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分)

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1、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件()? A：公民在年老時 B：公民在疾病時 C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：(C)(二)多項選擇(每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件()? A：公民在年老時 B：公民在疾病時 C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：(ABD)(三)不定項選擇(每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件()? A：公民在年老時 B：公民在疾病時 C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：(ABD)

五、考查知識點

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考生應掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(可參考財金類考試大綱)和以下法律專業(yè)知識：(一)證券期貨法律

1、證券法

(1)證券法的適用范圍及基本原則(2)證券發(fā)行的條件、方式(3)證券上市和暫停、終止交易(4)證券交易的信息公開和禁止行為(5)上市公司收購的方式和程序

(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(7)證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則(8)證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管(9)證券監(jiān)督管理機構(gòu)的性質(zhì)、職責、權(quán)限(10)證券違法的法律責任及市場禁入制度

2、基金法

(1)證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質(zhì)(2)基金管理人、基金托管人(3)基金的組織形式

(4)公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易(5)公募基金的運作和信息披露

(6)公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算(7)公募基金份額持有人的權(quán)利及行使

(8)私募基金

3、期貨條例

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(1)期貨的概念、特征及其種類(2)期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(3)期貨交易的基本規(guī)則(二)公司企業(yè)法律

1、公司法

(1)公司的概念、特征和種類

(2)公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資(3)股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度(4)公司的組織機構(gòu)、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定(5)股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓

(6)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務(wù)(7)公司的財務(wù)與會計制度(8)公司債券

(9)公司的變更、合并、分立(10)公司的解散、清算

2、合伙企業(yè)法

(1)合伙企業(yè)的概念、特征和種類(2)合伙企業(yè)的解散與清算

3、企業(yè)破產(chǎn)法

(1)破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄

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(2)破產(chǎn)的申請和受理、債務(wù)人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?wù)(3)破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算(4)上市公司破產(chǎn)重組的相關(guān)司法政策(三)民事經(jīng)濟法律

1、民法

(1)民事權(quán)利和義務(wù)、民事權(quán)利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡(2)民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時效與期限

(3)債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉(zhuǎn)和消滅

2、合同法

(1)合同的概念、特征和分類(2)合同的訂立、效力、履行

(3)合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責任

3、物權(quán)法

(1)物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動和物權(quán)的保護(2)所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容(3)擔保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容(4)占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅

4、侵權(quán)責任法(1)侵權(quán)行為和歸責原則

(2)侵權(quán)責任的概念、構(gòu)成、方式與適用(3)侵權(quán)責任的免責和減輕

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(4)責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責任(5)虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P(guān)司法解釋

5、金融法律

(1)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對存款人的保護(2)保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行

(3)票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使(4)信托設(shè)立、信托財產(chǎn)、信托當事人

(5)反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構(gòu)的反洗錢義務(wù)

6、其他經(jīng)濟法律

(1)市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為(2)壟斷行為及其認定規(guī)則、調(diào)查程序

(3)勞動者的權(quán)利、勞動合同和集體合同、勞動爭議(四)行政刑事法律

1、行政法

(1)行政許可的設(shè)定、實施機關(guān)、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷(2)行政強制的種類、設(shè)定、行政強制措施的實施程序

(3)行政處罰的種類與設(shè)定、實施機關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序(4)行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定

(5)國家賠償?shù)姆秶?、請求人、義務(wù)機關(guān)及賠償程序、方式、計算標準(6)行政監(jiān)察機關(guān)的職責、權(quán)限和監(jiān)察程序

2、刑法

(1)犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由

(2)犯罪的預備、未遂和中止

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(3)共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)(4)刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅

(5)妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關(guān)司法解釋(6)破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關(guān)司法解釋(7)貪污賄賂罪、瀆職罪

(8)侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財產(chǎn)罪(五)訴訟法律和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據(jù)、財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

4、仲裁的概念和特點、仲裁機構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序

5、人民調(diào)解的概念和原則、調(diào)解程序、調(diào)解協(xié)議

6、國家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國家機構(gòu)

7、立法體制、立法權(quán)限和立法程序

8、信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦

9、政府信息公開的范圍、方式和程序 中國證監(jiān)會人事教育部 2018年10月

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注：本文來源于“中央機關(guān)及其直屬機構(gòu)2019年度考試錄用公務(wù)員專題網(wǎng)站,原標題：中國證監(jiān)會2019年度考試錄用參照公務(wù)員法管理 事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱(法律類)

第二篇：2019中國證監(jiān)會考錄參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱

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2019中國證監(jiān)會考錄參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（計算機類）

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的計算機專業(yè)知識和相關(guān)知識的應用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考計算機類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。計算機類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

(一)證券期貨基礎(chǔ)知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題(二)專業(yè)知識—計算機

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

(一)單項選擇題(每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分)

版權(quán)所有，轉(zhuǎn)發(fā)注明出處，違者必究

1、以下軟件中，()不是操作系統(tǒng)。A：Windows B：Unix C：Linux D：Microsoft Office 答：(D)(二)多項選擇題(每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1、以下軟件中，()是操作系統(tǒng)。A：Windows B：Unix C：Linux D：Microsoft Office 答：(ABC)(三)不定項選擇題(每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1、以下軟件中，()是操作系統(tǒng)。A：Windows B：Unix C：Linux D：Microsoft Office 答：(ABC)

五、考查知識點

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考生應掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(可參考財金類考試大綱)和以下計算機專業(yè)知識：

1、計算機體系結(jié)構(gòu)

2、操作系統(tǒng)原理

3、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)知識

4、數(shù)據(jù)通信協(xié)議

5、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)

6、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)

7、程序設(shè)計語言

8、多媒體基礎(chǔ)知識

原標題：中國證監(jiān)會2019考試錄用參照公務(wù)員法管理 事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱(計算機類)中國證監(jiān)會人事教育部 2018年10月

注：本文來源于“中央機關(guān)及其直屬機構(gòu)2019考試錄用公務(wù)員專題網(wǎng)站

第三篇：2013考試錄用中國證監(jiān)會參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱(法律類)

2013考試錄用中國證監(jiān)會參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（法律類）

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關(guān)知識的應用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎(chǔ)知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—法律

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項選擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？ A：公民在年老時 B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：（Ｃ）

（二）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？ A：公民在年老時 B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：（ABD）

（三）不定項選擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？ A：公民在年老時 B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：（ABD）

五、考查知識點 考生應掌握證券期貨基礎(chǔ)知識（可參考財經(jīng)類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：

（一）證券期貨法律

1、證券法

（1）證券法的適用范圍及基本原則（2）證券發(fā)行的條件、方式（3）證券上市和暫停、終止交易（4）證券交易的信息公開和禁止行為（5）上市公司收購的方式和程序

（6）證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會（7）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則（8）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管（9）證券監(jiān)督管理機構(gòu)的性質(zhì)、職責、權(quán)限（10）證券違法的法律責任及市場禁入制度

2、基金法

（1）證券投資基金的種類、特征及基金財產(chǎn)的性質(zhì)（2）基金管理人、基金托管人

（3）基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易（4）基金的運作和信息披露

（5）基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算（6）基金份額持有人的權(quán)利及行使

3、期貨條例

（1）期貨的概念、特征及其種類

（2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會（3）期貨交易的基本規(guī)則

（二）公司企業(yè)法律

1、公司法

（1）公司的概念、特征和種類

（2）公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資（3）股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度（4）公司的組織機構(gòu)、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定（5）股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓

（6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務(wù)（7）公司的財務(wù)與會計制度（8）公司債券

（9）公司的變更、合并、分立（10）公司的解散、清算

2、合伙企業(yè)法

（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類（2）合伙企業(yè)的解散與清算

3、企業(yè)破產(chǎn)法

（1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄

（2）破產(chǎn)的申請和受理、債務(wù)人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?wù)（3）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算

（三）民事經(jīng)濟法律

1、民法

（1）民事權(quán)利和義務(wù)、民事權(quán)利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡（2）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時效與期限

（3）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉(zhuǎn)和消滅

2、合同法

（1）合同的概念、特征和分類（2）合同的訂立、效力、履行

（3）合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責任

3、物權(quán)法

（1）物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動和物權(quán)的保護（2）所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容（3）擔保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容（4）占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅

4、侵權(quán)責任法

（1）侵權(quán)行為和歸責原則

（2）侵權(quán)責任的概念、構(gòu)成、方式與適用（3）侵權(quán)責任的免責和減輕

（4）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責任

5、金融法律

（1）商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對存款人的保護（2）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行

（3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使（4）信托設(shè)立、信托財產(chǎn)、信托當事人

（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構(gòu)的反洗錢義務(wù)

6、其他經(jīng)濟法律

（1）市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為（2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調(diào)查程序

（3）勞動者的權(quán)利、勞動合同和集體合同、勞動爭議

（四）行政刑事法律

1、行政法

（1）行政許可的設(shè)定、實施機關(guān)、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷（2）行政處罰的種類與設(shè)定、實施機關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序（3）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定

（4）國家賠償?shù)姆秶?、請求人、義務(wù)機關(guān)及賠償程序、方式、計算標準（5）行政監(jiān)察機關(guān)的職責、權(quán)限和監(jiān)察程序

2、刑法

（1）犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由（2）犯罪的預備、未遂和中止（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅（5）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪（7）貪污賄賂罪、瀆職罪

（8）侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財產(chǎn)罪

（五）訴訟法律和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據(jù)、財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

4、仲裁的概念和特點、仲裁機構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序

5、國家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國家機構(gòu)

6、立法體制、立法權(quán)限和立法程序

7、信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦

8、政府信息公開的范圍、方式和程序

第四篇：中國證監(jiān)會2017考試錄用參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱(法律類)

中國證監(jiān)會2017考試錄用參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專

業(yè)科目考試大綱（法律類）

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關(guān)知識的應用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎(chǔ)知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—法律

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

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四、樣題

（一）單項選擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？ A：公民在年老時 B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：（Ｃ）

（二）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？ A：公民在年老時 B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：（ABD）

（三）不定項選擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？

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A：公民在年老時 B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：（ABD）

五、考查知識點

考生應掌握證券期貨基礎(chǔ)知識（可參考財金類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：

（一）證券期貨法律

1、證券法

（1）證券法的適用范圍及基本原則（2）證券發(fā)行的條件、方式（3）證券上市和暫停、終止交易（4）證券交易的信息公開和禁止行為（5）上市公司收購的方式和程序

（6）證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會（7）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則（8）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管（9）證券監(jiān)督管理機構(gòu)的性質(zhì)、職責、權(quán)限

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（10）證券違法的法律責任及市場禁入制度

2、基金法

（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質(zhì)（2）基金管理人、基金托管人（3）基金的組織形式

（4）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易（5）公募基金的運作和信息披露

（6）公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算（7）公募基金份額持有人的權(quán)利及行使（8）私募基金

3、期貨條例

（1）期貨的概念、特征及其種類（2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會（3）期貨交易的基本規(guī)則

（二）公司企業(yè)法律

1、公司法

（1）公司的概念、特征和種類

（2）公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資

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（3）股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度（4）公司的組織機構(gòu)、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定（5）股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓

（6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務(wù)（7）公司的財務(wù)與會計制度（8）公司債券

（9）公司的變更、合并、分立（10）公司的解散、清算

2、合伙企業(yè)法

（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類（2）合伙企業(yè)的解散與清算

3、企業(yè)破產(chǎn)法

（1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄

（2）破產(chǎn)的申請和受理、債務(wù)人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?wù)（3）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算（4）上市公司破產(chǎn)重組的相關(guān)司法政策

（三）民事經(jīng)濟法律

1、民法

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（1）民事權(quán)利和義務(wù)、民事權(quán)利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡（2）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時效與期限

（3）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉(zhuǎn)和消滅

2、合同法

（1）合同的概念、特征和分類（2）合同的訂立、效力、履行

（3）合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責任

3、物權(quán)法

（1）物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動和物權(quán)的保護（2）所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容（3）擔保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容（4）占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅

4、侵權(quán)責任法

（1）侵權(quán)行為和歸責原則

（2）侵權(quán)責任的概念、構(gòu)成、方式與適用（3）侵權(quán)責任的免責和減輕

（4）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責任（5）虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P(guān)司法解釋

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5、金融法律

（1）商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對存款人的保護（2）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行

（3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使（4）信托設(shè)立、信托財產(chǎn)、信托當事人

（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構(gòu)的反洗錢義務(wù)

6、其他經(jīng)濟法律

（1）市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為（2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調(diào)查程序

（3）勞動者的權(quán)利、勞動合同和集體合同、勞動爭議

（四）行政刑事法律

1、行政法

（1）行政許可的設(shè)定、實施機關(guān)、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷（2）行政強制的種類、設(shè)定、行政強制措施的實施程序

（3）行政處罰的種類與設(shè)定、實施機關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序（4）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定

（5）國家賠償?shù)姆秶?、請求人、義務(wù)機關(guān)及賠償程序、方式、計算標準（6）行政監(jiān)察機關(guān)的職責、權(quán)限和監(jiān)察程序

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2、刑法

（1）犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由（2）犯罪的預備、未遂和中止（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅

（5）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關(guān)司法解釋（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關(guān)司法解釋（7）貪污賄賂罪、瀆職罪

（8）侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財產(chǎn)罪

（五）訴訟法律和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據(jù)、財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

4、仲裁的概念和特點、仲裁機構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序

5、人民調(diào)解的概念和原則、調(diào)解程序、調(diào)解協(xié)議

6、國家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國家機構(gòu)

7、立法體制、立法權(quán)限和立法程序

8、信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦

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9、政府信息公開的范圍、方式和程序

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第五篇：2015年考試錄用中國證監(jiān)會參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱(法律類

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2015年考試錄用中國證監(jiān)會參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人

員專業(yè)科目考試大綱（法律類

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關(guān)知識的應用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

(一)證券期貨基礎(chǔ)知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題(二)專業(yè)知識—法律

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

(一)單項選擇(每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分)

1、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件()? A：公民在年老時 B：公民在疾病時 C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時

答：(C)地址：阜陽師范學院西湖校區(qū)向東200米路北

網(wǎng)址：http://fuyang.offcn.com 電話：0558-2255699 ***

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(二)多項選擇(每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件()? A：公民在年老時 B：公民在疾病時 C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：(ABD)(三)不定項選擇(每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件()? A：公民在年老時 B：公民在疾病時 C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：(ABD)

五、考查知識點

考生應掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(可參考財經(jīng)類考試大綱)和以下法律專業(yè)知識：(一)證券期貨法律

1、證券法

(1)證券法的適用范圍及基本原則(2)證券發(fā)行的條件、方式(3)證券上市和暫停、終止交易(4)證券交易的信息公開和禁止行為(5)上市公司收購的方式和程序

(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(7)證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則(8)證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管(9)證券監(jiān)督管理機構(gòu)的性質(zhì)、職責、權(quán)限(10)證券違法的法律責任及市場禁入制度

2、基金法

(1)證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質(zhì)

地址：阜陽師范學院西湖校區(qū)向東200米路北

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(2)基金管理人、基金托管人(3)基金的組織形式

(4)公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易(5)公募基金的運作和信息披露

(6)公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算(7)公募基金份額持有人的權(quán)利及行使(8)私募基金

3、期貨條例

(1)期貨的概念、特征及其種類(2)期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(3)期貨交易的基本規(guī)則(二)公司企業(yè)法律

1、公司法

(1)公司的概念、特征和種類

(2)公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資(3)股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度(4)公司的組織機構(gòu)、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定(5)股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓

(6)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務(wù)(7)公司的財務(wù)與會計制度(8)公司債券

(9)公司的變更、合并、分立(10)公司的解散、清算

2、合伙企業(yè)法

(1)合伙企業(yè)的概念、特征和種類(2)合伙企業(yè)的解散與清算

3、企業(yè)破產(chǎn)法

(1)破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄

(2)破產(chǎn)的申請和受理、債務(wù)人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?wù)(3)破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算(4)上市公司破產(chǎn)重組的相關(guān)司法政策(三)民事經(jīng)濟法律

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1、民法

(1)民事權(quán)利和義務(wù)、民事權(quán)利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡(2)民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時效與期限

(3)債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉(zhuǎn)和消滅

2、合同法

(1)合同的概念、特征和分類(2)合同的訂立、效力、履行

(3)合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責任

3、物權(quán)法

(1)物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動和物權(quán)的保護(2)所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容(3)擔保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容(4)占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅

4、侵權(quán)責任法(1)侵權(quán)行為和歸責原則

(2)侵權(quán)責任的概念、構(gòu)成、方式與適用(3)侵權(quán)責任的免責和減輕

(4)責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責任(5)虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P(guān)司法解釋

5、金融法律

(1)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對存款人的保護(2)保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行

(3)票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使(4)信托設(shè)立、信托財產(chǎn)、信托當事人

(5)反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構(gòu)的反洗錢義務(wù)

6、其他經(jīng)濟法律

(1)市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為(2)壟斷行為及其認定規(guī)則、調(diào)查程序

(3)勞動者的權(quán)利、勞動合同和集體合同、勞動爭議(四)行政刑事法律

1、行政法

(1)行政許可的設(shè)定、實施機關(guān)、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷

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(2)行政強制的種類、設(shè)定、行政強制措施的實施程序

(3)行政處罰的種類與設(shè)定、實施機關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序(4)行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定

(5)國家賠償?shù)姆秶?、請求人、義務(wù)機關(guān)及賠償程序、方式、計算標準(6)行政監(jiān)察機關(guān)的職責、權(quán)限和監(jiān)察程序

2、刑法

(1)犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由(2)犯罪的預備、未遂和中止(3)共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)(4)刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅

(5)妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關(guān)司法解釋(6)破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關(guān)司法解釋(7)貪污賄賂罪、瀆職罪

(8)侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財產(chǎn)罪(五)訴訟法律和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據(jù)、財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

4、仲裁的概念和特點、仲裁機構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序

5、人民調(diào)解的概念和原則、調(diào)解程序、調(diào)解協(xié)議

6、國家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國家機構(gòu)

7、立法體制、立法權(quán)限和立法程序

8、信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦

9、政府信息公開的范圍、方式和程序

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