第一篇：案件治理

案件防控題

一、單選

1.金融犯罪引發(fā)的風(fēng)險積累到一定程度，擴(kuò)大為系統(tǒng)性、全局性風(fēng)險，最終會引起什么后果？(A)A.危機(jī)社會穩(wěn)定

B.巨大的財務(wù)損失

C.加劇金融機(jī)構(gòu)的信用風(fēng)險

D.可能出現(xiàn)支付困難、流動性風(fēng)險等一系列連鎖反映 2.全國范圍內(nèi)銀行業(yè)案件專項治理活動開始的時間是？(B)A.2004年 B.2005年 C.2006年 D.2007年

3.銀行業(yè)案件專項治理活動是哪個部門要求的?(D)A.公安局 B.紀(jì)委 C.國資委 D.銀監(jiān)會

4.以下不屬于防范操作風(fēng)險“十三條意見”內(nèi)容的是？(A)A.加強(qiáng)案件責(zé)任追究，實(shí)行“一案四問”和“上追兩級”。

B.加強(qiáng)未達(dá)賬項和差錯處理的環(huán)節(jié)控制，記賬崗位和對賬崗位必須嚴(yán)格分開。

C.建立和實(shí)施基層主管輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度，并確保這一安排納入總行及各級分支機(jī)構(gòu)的人事管理制度。

D.嚴(yán)格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度，堅決執(zhí)行制度規(guī)定，并對此進(jìn)行嚴(yán)格檢查，對違規(guī)者進(jìn)行嚴(yán)格懲處。

5.大中型商業(yè)銀行案件專項治理工作轉(zhuǎn)入操作風(fēng)險常態(tài)化日常監(jiān)管的時間是？(B)A.2006年 B.2007年 C.2008年 D.2009年 6.以下不屬于案件責(zé)任追究原則的是？(C)A.一案四問責(zé) B.上追兩級 C.既往不咎D.雙線問責(zé)

7.按照國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的重要批示精神，銀監(jiān)會黨委決定，從哪一看起，再用三年時間持續(xù)開展農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控治理工作?(B)A.2008 B.2009 C.2010 D.2011 8.下列哪一項內(nèi)容不屬于長效機(jī)制的特點(diǎn)？(A)A.主觀性 B.規(guī)范性 C.穩(wěn)定性 D.長期性 9.以下不屬于案件問責(zé)原則的是？(D)A.自查從寬 B.他查從嚴(yán) C.盡職免責(zé) D.既往不咎 10.以下不屬于人事四項制度的內(nèi)容是？(B)A.干部交流 B.會計委派C.崗位輪換 D.強(qiáng)制休假

11.根據(jù)十個聯(lián)動的要求，會計主管委派制應(yīng)與什么制度聯(lián)動起來？(A)A.基層行行長、主任的定期交流輪崗

B.誠信舉報制度

C.強(qiáng)制休假制度

D.審計問責(zé)制度 12.案件防控長效機(jī)制建設(shè)的內(nèi)部控制方面包括：(C)A.實(shí)施會計委派 完善稽核體系 加大檢查整改

B.規(guī)范公司治理機(jī)制 完善風(fēng)險管理構(gòu)架 強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程管理 推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè) C.內(nèi)善內(nèi)控制度建設(shè) 強(qiáng)化崗位流程制約 加強(qiáng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)控制 持續(xù)內(nèi)控制度評價 D.完善勞動用工制度 提升全員素質(zhì) 加大人員管控力度 科學(xué)制定薪酬分配制度 13.以下不屬于間接責(zé)任人的是？(B)A.機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人B.授權(quán)人 C.機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理責(zé)任人 D.知情不報的人員 14.以下不屬于紀(jì)律處分的有？(C)A.記過B.記大過C.解除勞動合同D.開除 15.以下不屬于從輕、減輕的情形有？(A)A.雖知情不報，但能潔身自好

B.自查發(fā)現(xiàn)，主動暴露

C.積極賠償損失

D.被脅迫，事后積極補(bǔ)救 16.下列哪一項屬于銀行的重大突發(fā)事件？(D)A.柜員發(fā)生業(yè)務(wù)差錯，造成10萬元短款

B.柜員小李的印章丟失 C.信貸員因工作失誤導(dǎo)致50萬元抵押貸款的抵押手續(xù)失效 D.某分理處出現(xiàn)擠兌事件

二、多選

1.由于金融行業(yè)的特殊性，金融犯罪的危害包括下列哪些方面：(ABCD)A.財務(wù)損失

B.加劇金融機(jī)構(gòu)的信用風(fēng)險

C.造成金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)質(zhì)量下降，形成大量壞賬

D.風(fēng)險積累到一定程度時，最終會危及社會穩(wěn)定 2.銀行業(yè)案件專項治理的目的是？(ABCD)A.深入開展銀行業(yè)案件治理 B.逷制案件高發(fā)勢頭

C.督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)采取有效措施 D.防范操作風(fēng)險和案件風(fēng)險

3.有關(guān)防范操作風(fēng)險的十三條意見，正確的說法有？(ABC)A.中國銀監(jiān)會2005年2月召開國有商業(yè)銀行案件專項治理工作第一次會議后出臺。B.在《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》中提出。

C.“嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為，建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度”就是十三條意見中提出的。

D.“案件風(fēng)險滾動排查”就是十三條意見中提出的。

4.為從根本上防控風(fēng)險，2005年4月銀行業(yè)案件專項治理工作第五次會議，提出了建立案件綜合治理長效機(jī)制的“十項措施”，包括：(ABCD)A.實(shí)行重大案件責(zé)任追究制度，切實(shí)落實(shí)各級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。B.加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計力量，增強(qiáng)自我糾錯能力。

C.加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)管，提高信息科技水平。

D.提高銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)處置突發(fā)事件的能力，努力控制和減少案件損失。

5.2006年8月，召開第九次全國銀行業(yè)案件專項治理工作會議，提出了強(qiáng)化內(nèi)控管理制度的“十個聯(lián)動建設(shè)”，內(nèi)容包括：(ABCD)A.針對票據(jù)業(yè)務(wù)案件高發(fā)，實(shí)行按規(guī)定收取保證金和推行由他行托管保證金的聯(lián)動，禁止自開自貼和自管保證金。

B.一線業(yè)務(wù)的卡、證、章管理和基層機(jī)構(gòu)行政章的管理聯(lián)動。

C.基層行行長、主任的定期交流輪崗與會計主管的委派制并行與聯(lián)動。D.重要崗位的強(qiáng)制性休假與崗位審計緊密聯(lián)動。

6.出現(xiàn)以下哪此行為時需要列入重點(diǎn)人員進(jìn)行關(guān)注？(ABCD)A.黃賭毒

B.經(jīng)商辦企業(yè)

C.大額炒股

D.不正常交友

7.2009-2011年農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控治理工作三步走的目標(biāo)是？(ABC)A.規(guī)范

B.強(qiáng)化

C.提升

D.整改

8.中小金融機(jī)構(gòu)案件防控治理長效機(jī)制的內(nèi)容包括：(AB)A.“治理完善、制度健全、內(nèi)控嚴(yán)密、執(zhí)行有力、持續(xù)有效”的內(nèi)部控制體系 B.“查、防、堵、懲、教”相結(jié)合的案件防控工作機(jī)制 C.案件數(shù)量持續(xù)下降 D.零案件的目標(biāo)

9.中小金融機(jī)構(gòu)案件防控治理長效機(jī)制建設(shè)的措施是？(ABC)A.建立完善的組織管理體系和嚴(yán)密的內(nèi)部控制制度 B.建設(shè)科學(xué)的信息技術(shù)的完善的安全設(shè)施 C.構(gòu)建合規(guī)文化和風(fēng)險管理框架 D.零案件的目標(biāo)

10.中小金融機(jī)案件防控治理長效機(jī)制建設(shè)的目的是？(ABC)A.有效提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平B.促時中小金融機(jī)構(gòu)增強(qiáng)核心竟?fàn)幜?C.實(shí)現(xiàn)中小金融機(jī)構(gòu)健康有序運(yùn)營 D.逷制案件高發(fā)勢頭

11.中小金融機(jī)構(gòu)案件防控長效機(jī)制建設(shè)應(yīng)從哪些方面著手？(ABCD)A.公司治理、內(nèi)部控制 B.內(nèi)部監(jiān)督、人員管理 C.技術(shù)防范、責(zé)任追究

D.應(yīng)急處置、信息披露、協(xié)調(diào)聯(lián)動

12.長效機(jī)制建設(shè)要求在技防安全設(shè)施方面做到？(AB)A.加快電子化建設(shè) B.加大安全設(shè)施投入 C.加大違規(guī)處罰力度 D.嚴(yán)格案件責(zé)任追究

13.案件責(zé)任追究的原則是？(ABCD)A.教育懲罰相結(jié)合 B.依據(jù)要充分 C.處理要公平

D.處理輕重要適度 14.依據(jù)《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》，哪些案件納入案件責(zé)任追究的范圍？(ABCD)A.侵占、挪用

B.破壞金融管理秩序 C.詐騙、盜竊、搶劫

D.其他應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)或經(jīng)公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查的案件。15.紀(jì)律處分包括哪些種類？(ABCD)A.警告

B.記過

C.記大過

D.降級 16.突發(fā)事件包括？(ABCD)A.自然災(zāi)害

B.事故災(zāi)難

C.公共衛(wèi)生事件

D.社會安全事件

17.2008年8月5日，A聯(lián)社審計人員在進(jìn)行大額貸款業(yè)務(wù)檢查時，發(fā)現(xiàn)轄屬一信用社主任古某違法違規(guī)挪用信用社和儲戶資金，涉案金額巨大。經(jīng)公安機(jī)關(guān)立案偵查，2008年3月至8月，古某利用擔(dān)任信用社主任之便，分別多次自己或指使他人采取無折（卡）轉(zhuǎn)取客戶資金、虛存挪用信用社資金并抹賬、騙取信用社業(yè)務(wù)公章等手段，以個人名義向客戶出具加蓋信用社公章的借條，私自向客戶高息借用資金。案發(fā)時，借用、挪用資金涉案金額共計350萬元。綜合分析這起案件，具有高管人員作案、作案隱蔽、作案時間長和金額巨大的特點(diǎn)，其危害性和破壞性極大。如果處置不當(dāng)，極易引發(fā)金融擠兌事件，嚴(yán)重影響金融秩序和社會穩(wěn)定。

（1）2008年8月5日，A聯(lián)社審計人員在發(fā)現(xiàn)古某重大違法違規(guī)案件后，以下處理方式錯誤的是？(BCD)A.立即向聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)報告 B.對古某處以罰款

C.繼續(xù)檢查，待檢查結(jié)束后，將檢查發(fā)現(xiàn)的問題匯總向領(lǐng)導(dǎo)報告 D.立即向公安機(jī)關(guān)報案

（2）A聯(lián)社接到報告后可以采取哪些措施？(ABCD)A.責(zé)令古某停職檢查 B.向司法機(jī)關(guān)移送

C.立即啟動突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，組成調(diào)查組，深入調(diào)查古某問題 D.立即向當(dāng)?shù)劂y監(jiān)部門和上級聯(lián)社報告

（3）案件發(fā)生后，聯(lián)社如何進(jìn)行查辦？(ABCD)A.成立案件處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組

B.按照案件處置與業(yè)務(wù)發(fā)展兩不誤的原則，制訂案件處置工作實(shí)施方案，從支付風(fēng)險、外部訴訟、信訪、輿情等方面進(jìn)一步完善充實(shí)應(yīng)急預(yù)案 C.組成案件調(diào)查組，對古某案件展開全面調(diào)查

D.配合公安機(jī)關(guān)的偵辦，落實(shí)監(jiān)管部門的指導(dǎo)意見（4）古某案件的偵辦重點(diǎn)是什么？(ABCD)A.古某所簽發(fā)借條的真實(shí)性 B.他人欠古某資金情況 C.涉案資金的來源 D.涉案資金的去向

（5）在古某案件中，應(yīng)通過哪些手段進(jìn)行涉案資金追繳？(ABCD)A.依法追繳現(xiàn)金 B.凍結(jié)存款 C.查封財產(chǎn)

D.其他可以追繳的合法手段

（6）古某可能涉嫌哪些犯罪？(AB)A.非法吸收公從存款罪 B.挪用資金罪 C.受賄罪 D.貪污罪

（7）哪些人可能受到責(zé)任追究？(ABCD)A.古某

B.為古某作案提供便利的員工 C.縣聯(lián)社有管理職責(zé)的部門負(fù)責(zé)人 D.縣聯(lián)社班子成員

(8）此案件的風(fēng)險預(yù)后工作包括哪些方面？(ABCD)A.經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)

B.聲譽(yù)風(fēng)險防范與挽回 C.制度流程補(bǔ)救

D.風(fēng)險漏洞堵塞整改

三、判斷

1.金融犯罪可能最終會危及社會穩(wěn)定是由于金融行業(yè)的特殊性。(對)2.銀行業(yè)案件專項治理的背景是：隨著我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和金融改革的深入，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險也在同步擴(kuò)大，特別是大案要案的發(fā)生，給我國銀行業(yè)帶來了巨大的財務(wù)損失和聲譽(yù)損失，引起了國內(nèi)外社會各界的高度關(guān)注。(對)3.2005年年初至2006年,銀監(jiān)會先后組織召開了10次案件專項治理工作會議,在歷次會議上針對不同機(jī)構(gòu)、不同時期案件特點(diǎn)和形勢，分別提出了案件治理的具體措施和要求。(對)4.2006年3月，銀監(jiān)會召開第八次全國銀行業(yè)案件專項治理工作會議，要求重點(diǎn)整治銀行授權(quán)卡（銀員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、重要崗位等案件多發(fā)的六個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。(對)5.案件專項治理的原則是“標(biāo)本兼治，重在治本；查防結(jié)合，重在防范；改革管理并重，重在加強(qiáng)內(nèi)控”(對)6.在處理案件責(zé)任人的同時，還要嚴(yán)肅追究不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度的制約人、知情人以及相關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。(對)7.2009-2011年，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控治理的目標(biāo)是：風(fēng)險管理意識普遍增強(qiáng)，制度流程基本完善，內(nèi)控管理明顯進(jìn)步，風(fēng)險管理水平持續(xù)提高，案件防控長效機(jī)制有效建立，主要案件防控指標(biāo)力爭達(dá)到國內(nèi)銀行業(yè)平均水平，案件數(shù)量和百萬元以上案件數(shù)量逐年下降。(對)8.現(xiàn)化商業(yè)銀行內(nèi)控目標(biāo)是中小金融機(jī)構(gòu)案件防控治理長效機(jī)制的標(biāo)桿。(對)9.加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)是中小金融機(jī)構(gòu)案件防控治理長效機(jī)制的基礎(chǔ)。(對)10.對委派會計的考核應(yīng)以委派機(jī)構(gòu)考核為主，受派機(jī)構(gòu)考核為輔。(對)11.內(nèi)善內(nèi)控制度要求，確保每一個環(huán)節(jié)和流程均“有章可偱、有規(guī)可依”

12.中小金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《商業(yè)銀行信息披露辦法》規(guī)定要求，逐步完善信息披露制度以及相慶的工作機(jī)制。(對)13.《農(nóng)村中小金融案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》可作為我行責(zé)任追究的直接依據(jù)。（錯）14.納入案件責(zé)任追究的責(zé)任人員只包括直接責(zé)任人，不包括間接責(zé)任人。（錯）

15.由于提名、舉薦不當(dāng)，人事管理部門考核失實(shí)，用人失察、失誤，造成“帶病”提拔形成嚴(yán)重后果，或把不良行為人安排到重要崗位等，引發(fā)案件風(fēng)險的。不屬于從重追究責(zé)任的情況。（錯）

第二篇：案件治理心得體會

案件治理心得體會

今年以來，認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)并學(xué)習(xí)上級行的有關(guān)文件精神，4月10號及時召開案件治理活動動員大會，并認(rèn)真學(xué)習(xí)了“***同志強(qiáng)化內(nèi)控管理全員防范案件治理活動動員會議上的講話”和“***同志強(qiáng)化內(nèi)控管理全員防范案件治理活動動員會議上的講話”。通過對《中國農(nóng)業(yè)銀行領(lǐng)導(dǎo)干部道德風(fēng)險防范指引》、《中國農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則》、《中國農(nóng)業(yè)銀行防范案件工作指引》、《關(guān)于從重處理幾種違規(guī)行為的暫行規(guī)定》、《中國農(nóng)業(yè)銀行關(guān)于規(guī)范信貸決策行為的若干規(guī)定》、《中國農(nóng)業(yè)銀行出納制度》、《中國農(nóng)業(yè)銀行現(xiàn)金業(yè)務(wù)操作規(guī)定》、《關(guān)于限期落實(shí)案件防范措施的緊急通知》、《關(guān)于加強(qiáng)會計內(nèi)控管理的若干意見》、《中國農(nóng)業(yè)銀行會計主管內(nèi)控操作手冊》、《中國農(nóng)業(yè)銀行金庫突擊檢查暫行規(guī)定》、《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》和《員工違規(guī)操作積分管理辦法》的認(rèn)真學(xué)習(xí)，結(jié)合最近農(nóng)行組織的案件專項治理檢查工作的實(shí)際，加深了我對開展案件專項治理、切實(shí)防范操作風(fēng)險的重要性和必要性的認(rèn)識，使我明白我們必須保持清醒的頭腦，樹立正確的人生觀、價值觀和金錢觀，積極主動地強(qiáng)化風(fēng)險意識和控制手段，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立有效的風(fēng)險控制機(jī)制，才能推動?xùn)|明農(nóng)行的改革不斷深入，才能保證農(nóng)行的穩(wěn)健發(fā)展。

農(nóng)業(yè)銀行作為金融機(jī)構(gòu)，主要依靠“信譽(yù)”來生存、發(fā)展，案件的多發(fā)不僅給農(nóng)行造成經(jīng)濟(jì)上的巨大損失，其社會輿論評價降低的影響更是給掙扎于銀行業(yè)激烈競爭中的農(nóng)行射來了致命的一箭。案件的發(fā)生意味著農(nóng)行經(jīng)營管理方面出現(xiàn)了問題，將直接導(dǎo)致社會各界對銀行整體評價的降低，社會形象和社會聲譽(yù)降低，就會失去賴以生存發(fā)展的基礎(chǔ)。農(nóng)行是立足農(nóng)村、服務(wù)“三農(nóng)”的全國性金融機(jī)構(gòu)，農(nóng)行的經(jīng)營發(fā)展、風(fēng)險防范直接關(guān)系著經(jīng)濟(jì)和社會穩(wěn)定。因此我們必須認(rèn)清形勢、明確開展案件專項治理、防范操作風(fēng)險是深化農(nóng)行改革的迫切需要，是建立農(nóng)行風(fēng)險管理長效機(jī)制的迫切需要，是維護(hù)農(nóng)行自身穩(wěn)定和創(chuàng)建“平安**”、“和諧社會”的迫切需要。農(nóng)行要樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展，就必須遵循安全性、流動性和效益性的原則，其中，安全性居位首，只有安全運(yùn)營，農(nóng)行和客戶的資金才能安全無損，才能實(shí)現(xiàn)盈利和發(fā)展，才能“爭創(chuàng)一流”。為此要切實(shí)通過專項治理，有效遏制各類違規(guī)違法事件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控管理水平，盡快使農(nóng)行走上規(guī)范化管理的道路，確保農(nóng)行續(xù)健康快速發(fā)展。

在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險控制優(yōu)先”的意識，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺性，增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀(jì)守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習(xí)慣。

從小事做起、從自我做起，8小時以內(nèi)要管好自己，8小時以外也要管好，堅決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生。

通過近段的學(xué)習(xí)，我深刻認(rèn)識到銀行業(yè)內(nèi)部管理松懈，有章不循，處罰不力等問題外，另外一個重要的原因就是忽視了員工道德風(fēng)險的控制。最主要存在的問題是

一、是員工法紀(jì)意識差，教育乏力

俗話說，千里之堤，潰于蟻穴。農(nóng)行點(diǎn)多、面廣、線長，絕大多數(shù)員工身處最基層，長期以來，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實(shí)際，視思想教育為形式、為空談，認(rèn)為在各自網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀(jì)守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。

二、是防患意識不強(qiáng)，管理乏力。

近幾年來，大部分營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，任務(wù)至上，片面追究幾項主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識，有的甚至欺上瞞下或走過場形式學(xué)習(xí)。

三、稽核檢查圖形式、走過場、監(jiān)督乏力。一方面稽核檢查力量相對薄弱，對農(nóng)行點(diǎn)多、面廣、線長和客觀上難以全面實(shí)施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責(zé)任心差，原則性不強(qiáng)，稽核檢查圖形式，走過場，該發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進(jìn)行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達(dá)了整改通知，但對落實(shí)情況沒做進(jìn)一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)案件。

從以上幾個方面看，本人認(rèn)為：

要做好案防工作，關(guān)鍵是人，農(nóng)行發(fā)展務(wù)必牢固樹立人本觀念

一、樹立“人本意識”，提高思想教育水平

大家都知道，農(nóng)行內(nèi)部的各項規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴(yán)厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實(shí)，規(guī)范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是農(nóng)行長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴(yán)重的結(jié)果。本次案件專項治理工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應(yīng)該使大家認(rèn)識到，制度并不是用來看的，而是用來指導(dǎo)實(shí)際工作的。特別是一些案例，對每一位員工應(yīng)該是有很強(qiáng)的震憾，特別是發(fā)生在我們身邊案件有關(guān)責(zé)任人的處理決定，使每一位員工真正認(rèn)識到搞好內(nèi)控制度，并不是領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，也不是可有可無的事情，而是關(guān)系到每一位員工的切身利益的事情，一人不遵守內(nèi)控制度，就可能給別有用心的人以機(jī)會，最終損害的是集體的利益，更是自已的利益。因此，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對自身的愛護(hù)，也是對他人的負(fù)責(zé)。在這個方面，農(nóng)行應(yīng)該將本項工作

深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。

1、要經(jīng)常性抓好員工的政治思想和職業(yè)道德教育，使其樹立正確的人生觀、價值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕，做到“常到河邊走，就是不濕鞋”，做到警鐘常敲，預(yù)防針常打。

2、抓好員工監(jiān)督管理，健全要害崗位、重要環(huán)節(jié)人員輪崗，異地交流制度和相互制衡機(jī)制，嚴(yán)防內(nèi)部工作人員互相勾結(jié)，共同作案。

3、抓苗頭，抓落實(shí)，抓薄弱環(huán)節(jié)，確保案防措施到位。對于地處邊緣的網(wǎng)點(diǎn)及員工作為案防工作的重點(diǎn)，強(qiáng)化稽核人員的崗位責(zé)任，采取現(xiàn)場稽核，重點(diǎn)審查和非現(xiàn)場監(jiān)督等方式，定期和不定期地開展序時檢查和崗位離職審計。

4、建立健全好各種規(guī)章制度。加強(qiáng)制度建設(shè)，重視員工道德風(fēng)險防范，嚴(yán)格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；同時對員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過這“六看”，基本上能夠及時發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，做到密切關(guān)注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

二、嚴(yán)肅工作紀(jì)律，提高違章違紀(jì)的代價。

長期以來，農(nóng)行有章不循現(xiàn)象嚴(yán)重，不能將制定各項內(nèi)控制度的良好初衷落到實(shí)處，是導(dǎo)致各項案件發(fā)生的主要原因。有了

良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實(shí)，才能夠收到良好的效果。因此，要加強(qiáng)各項內(nèi)控制度落實(shí)情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴(yán)重的更應(yīng)清理出農(nóng)行隊伍。

三、完善工作機(jī)制，防范道德風(fēng)險。

道德風(fēng)險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問題，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。我們要通過工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，來防范道德風(fēng)險轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險。比如，在工作機(jī)制方面，可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等?？傊?，要以制度化的形式作好內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性。

四、案件的教訓(xùn)與思考

本人認(rèn)真反思，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，主要有以下幾點(diǎn)：

1、應(yīng)深入落實(shí)內(nèi)控制度情況的檢查工作。

案件的發(fā)生，說明各級內(nèi)控制度的落實(shí)檢查稽核上必須加強(qiáng)，一些流于形式的工作方法也要切實(shí)改變。

2、應(yīng)重視重要崗位人員的交流工作。

近幾年來，農(nóng)行的人事安排僵化，各崗位人員罕有交流，大家長時間在一起工作，相互熟悉，相互信任，抱成一團(tuán)，即使發(fā)

現(xiàn)問題也往往隱瞞不報，力求自我解決，這也是造成該案長期不發(fā)的另一個重要原因。

3、應(yīng)千方百計提高業(yè)務(wù)人員的綜合素質(zhì)。

作案并不會不留下任何蛛絲馬跡。特別是作為替班會計員，當(dāng)班出納員等，業(yè)務(wù)素質(zhì)低下，不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不認(rèn)真核對帳務(wù)，輕易放松了原則要求，為范罪份子的作案提供了方便之門。

4、應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)員工的思想政治工作。

農(nóng)行員工思想政治工作不到位，部分員工受拜金主義及享樂主義思潮的影響，法制意識淡薄，思想麻痹大意，“事不關(guān)已，高高掛起”的老好人意識及隨大流意識嚴(yán)重，在原則問題上容易放松自已。同時，對于員工的家庭生活、社會交際圈子缺乏了解，不能從日常生活的表現(xiàn)中發(fā)現(xiàn)問題。

第三篇：案件治理心得體會

案件治理心得體會

今年以來，根據(jù)上級行有關(guān)文件精神，我行作為重點(diǎn)治理行，領(lǐng)導(dǎo)高度重視，結(jié)合最近農(nóng)行組織的案件專項治理檢查工作的實(shí)際，加深了我對開展案件專項治理、切實(shí)防范操作風(fēng)險的重要性和必要性的認(rèn)識，使我明白我們必須保持清醒的頭腦，樹立正確的人生觀、價值觀和金錢觀，積極主動地強(qiáng)化風(fēng)險意識和控制手段，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立有效的風(fēng)險控制機(jī)制，才能推動?xùn)|明農(nóng)行的改革不斷深入，才能保證農(nóng)行的穩(wěn)健發(fā)展。

農(nóng)業(yè)銀行作為金融機(jī)構(gòu)，主要依靠“信譽(yù)”來生存、發(fā)展，案件的多發(fā)不僅給農(nóng)行造成經(jīng)濟(jì)上的巨大損失，其社會輿論評價降低的影響更是給掙扎于銀行業(yè)激烈競爭中的農(nóng)行射來了致命的一箭。案件的發(fā)生意味著農(nóng)行經(jīng)營管理方面出現(xiàn)了問題，將直接導(dǎo)致社會各界對銀行整體評價的降低，社會形象和社會聲譽(yù)降低，就會失去賴以生存發(fā)展的基礎(chǔ)。農(nóng)行是立足農(nóng)村、服務(wù)“三農(nóng)”的全國性金融機(jī)構(gòu)，農(nóng)行的經(jīng)營發(fā)展、風(fēng)險防范直接關(guān)系著經(jīng)濟(jì)和社會穩(wěn)定。因此我們必須認(rèn)清形勢、明確開展案件專項治理、防范操作風(fēng)險是深化農(nóng)行改革的迫切需要，是建立農(nóng)行風(fēng)險管理長效機(jī)制的迫切需要，是維護(hù)農(nóng)行自身穩(wěn)定的迫切需要。農(nóng)行要樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展，就必須遵循安全性、流動性和效益性的原則，其中，安全性居位首，只有安全運(yùn)營，農(nóng)行和客戶的資金才能安全無損，才能實(shí)現(xiàn)盈利

和發(fā)展，才能“爭創(chuàng)一流”。為此要切實(shí)通過專項治理，有效遏制各類違規(guī)違法事件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控管理水平，盡快使農(nóng)行走上規(guī)范化管理的道路，確保農(nóng)行續(xù)健康快速發(fā)展。在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險控制優(yōu)先”的意識，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺性，增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀(jì)守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習(xí)慣。從小事做起、從自我做起，8小時以內(nèi)要管好自己，8小時以外也要管好，堅決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生。

通過近段的學(xué)習(xí)，我深刻認(rèn)識到銀行業(yè)內(nèi)部管理松懈，有章不循，處罰不力等問題外，另外一個重要的原因就是忽視了員工道德風(fēng)險的控制。最主要存在的問題是

一、是員工法紀(jì)意識差，教育乏力

俗話說，千里之堤，潰于蟻穴。農(nóng)行點(diǎn)多、面廣、線長，絕大多數(shù)員工身處最基層，長期以來，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實(shí)際，視思想教育為形式、為空談，認(rèn)為在各自網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀(jì)守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。

二、是防患意識不強(qiáng)，管理乏力。

近幾年來，大部分營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，任務(wù)至上，片面追究幾項主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識，有的甚至欺上瞞下或走過場形式學(xué)習(xí)。

三、稽核檢查圖形式、走過場、監(jiān)督乏力。一方面稽核檢查力量相對薄弱，對農(nóng)行點(diǎn)多、面廣、線長和客觀上難以全面實(shí)施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責(zé)任心差，原則性不強(qiáng)，稽核檢查圖形式，走過場，該發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進(jìn)行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達(dá)了整改通知，但對落實(shí)情況沒做進(jìn)一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)案件。

從以上幾個方面看，本人認(rèn)為：

要做好案防工作，關(guān)鍵是人，農(nóng)行發(fā)展務(wù)必牢固樹立人本觀念

一、樹立“人本意識”，提高思想教育水平

大家都知道，農(nóng)行內(nèi)部的各項規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴(yán)厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實(shí)，規(guī)范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是農(nóng)行長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴(yán)重的結(jié)果。本次案件專項治

理工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應(yīng)該使大家認(rèn)識到，制度并不是用來看的，而是用來指導(dǎo)實(shí)際工作的。特別是一些案例，對每一位員工應(yīng)該是有很強(qiáng)的震憾，特別是發(fā)生在我們身邊案件有關(guān)責(zé)任人的處理決定，使每一位員工真正認(rèn)識到搞好內(nèi)控制度，并不是領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，也不是可有可無的事情，而是關(guān)系到每一位員工的切身利益的事情，一人不遵守內(nèi)控制度，就可能給別有用心的人以機(jī)會，最終損害的是集體的利益，更是自已的利益。因此，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對自身的愛護(hù)，也是對他人的負(fù)責(zé)。在這個方面，農(nóng)行應(yīng)該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。

1、要經(jīng)常性抓好員工的政治思想和職業(yè)道德教育，使其樹立正確的人生觀、價值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕，做到“常到河邊走，就是不濕鞋”，做到警鐘常敲，預(yù)防針常打。

2、抓好員工監(jiān)督管理，健全要害崗位、重要環(huán)節(jié)人員輪崗，異地交流制度和相互制衡機(jī)制，嚴(yán)防內(nèi)部工作人員互相勾結(jié)，共同作案。

3、抓苗頭，抓落實(shí)，抓薄弱環(huán)節(jié)，確保案防措施到位。對于地處邊緣的網(wǎng)點(diǎn)及員工作為案防工作的重點(diǎn)，強(qiáng)化稽核人員的崗位責(zé)任，采取現(xiàn)場稽核，重點(diǎn)審查和非現(xiàn)場監(jiān)督等方式，定期和不定期地開展序時檢查和崗位離職審計。

4、建立健全好各種規(guī)章制度。加強(qiáng)制度建設(shè)，重視員工道德

風(fēng)險防范，嚴(yán)格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；同時對員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過這“六看”，基本上能夠及時發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，做到密切關(guān)注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

二、嚴(yán)肅工作紀(jì)律，提高違章違紀(jì)的代價。

長期以來，農(nóng)行有章不循現(xiàn)象嚴(yán)重，不能將制定各項內(nèi)控制度的良好初衷落到實(shí)處，是導(dǎo)致各項案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實(shí)，才能夠收到良好的效果。因此，要加強(qiáng)各項內(nèi)控制度落實(shí)情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴(yán)重的更應(yīng)清理出農(nóng)行隊伍。

三、完善工作機(jī)制，防范道德風(fēng)險。

道德風(fēng)險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問題，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。我們要通過工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，來防范道德風(fēng)險轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險。比如，在工作機(jī)制方面，可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等?？傊灾贫然男问阶骱脙?nèi)控制度執(zhí)行的有效

性。

四、案件的教訓(xùn)與思考

本人認(rèn)真反思，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，主要有以下幾點(diǎn)：

1、應(yīng)深入落實(shí)內(nèi)控制度情況的檢查工作。

案件的發(fā)生，說明各級內(nèi)控制度的落實(shí)檢查稽核上必須加強(qiáng)，一些流于形式的工作方法也要切實(shí)改變。

2、應(yīng)重視重要崗位人員的交流工作。

近幾年來，農(nóng)行的人事安排僵化，各崗位人員罕有交流，大家長時間在一起工作，相互熟悉，相互信任，抱成一團(tuán)，即使發(fā)現(xiàn)問題也往往隱瞞不報，力求自我解決，這也是造成該案長期不發(fā)的另一個重要原因。

3、應(yīng)千方百計提高業(yè)務(wù)人員的綜合素質(zhì)。

作案并不會不留下任何蛛絲馬跡。特別是作為替班會計員，當(dāng)班出納員等，業(yè)務(wù)素質(zhì)低下，不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不認(rèn)真核對帳務(wù)，輕易放松了原則要求，為范罪份子的作案提供了方便之門。

4、應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)員工的思想政治工作。

農(nóng)行員工思想政治工作不到位，部分員工受拜金主義及享樂主義思潮的影響，法制意識淡薄，思想麻痹大意，“事不關(guān)已，高高掛起”的老好人意識及隨大流意識嚴(yán)重，在原則問題上容易放松自已。同時，對于員工的家庭生活、社會交際圈子缺乏了解，不能從日常生活的表現(xiàn)中發(fā)現(xiàn)問題。

第四篇：案件專項治理自查報告

案件專項治理自查報告

自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項金融方針政策。通過本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《xx農(nóng)村信用社案件專項治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2005]17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[2005]77號)精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進(jìn)行自查并報告如下：

首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、六合彩等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項規(guī)章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。

其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為xx分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當(dāng)時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認(rèn)真核對帳務(wù)，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好004km.cn 會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實(shí)、完整、有效。

&nb（轉(zhuǎn)載自新世紀(jì)范本網(wǎng)http://004km.cn，請保留此標(biāo)記，免費(fèi)提供下載。）sp;

但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：

1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。

2、有時個人印章沒有及時保管好。

3、辦理業(yè)務(wù)時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。

自查人：xxxx

004km.cn

第五篇：案件專項治理自查報告范文

案件專項治理自查報告

案件專項治理自查報告

自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項金融方針政策。通過本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《農(nóng)村信用社案件專項治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》方案精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性。現(xiàn)按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進(jìn)行自查并報告如下：

首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何邪教組織，不參

加賭博、六合彩等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項規(guī)章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。

其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當(dāng)時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認(rèn)真

核對帳務(wù)，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實(shí)、完整、有效。

但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：

1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。

2、有時個人印章沒有及時保管好。

3、辦理業(yè)務(wù)時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。

自查人：