第一篇：人民銀行 銀監(jiān)會(huì)公告[2004]第20號(hào) 【規(guī)范性文件分工】大全

中國(guó)人民銀行 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2004〕第20號(hào)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》，中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)原由中國(guó)人民銀行發(fā)布的部分金融規(guī)章和規(guī)范性文件進(jìn)行了清理?，F(xiàn)將第一批共計(jì)110件規(guī)章和規(guī)范性文件的清理結(jié)果公告如下：

一、原由中國(guó)人民銀行發(fā)布的《中國(guó)人民銀行關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)商業(yè)匯票承兌貼現(xiàn)和再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理的通知》等11件規(guī)章和規(guī)范性文件（附件1），由中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)按照各自的法定職責(zé)對(duì)規(guī)章和規(guī)范性文件中的有關(guān)事項(xiàng)負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施、解釋?zhuān)袊?guó)人民銀行和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)共同修改、廢止。

二、原由中國(guó)人民銀行發(fā)布的《商業(yè)銀行設(shè)立同城營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理辦法》等61件規(guī)章和規(guī)范性文件（附件2），由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施、解釋、修改。

三、原由中國(guó)人民銀行發(fā)布的《中國(guó)人民銀行關(guān)于授權(quán)分行、營(yíng)業(yè)管理部審核批準(zhǔn)外資銀行駐華代表處展期申請(qǐng)的通知》等38件規(guī)章和規(guī)范性文件（附件3），自公告之日起廢止。

中國(guó)人民銀行

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 二○○四年十二月十七日 附件1 中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)共同監(jiān)督實(shí)施的規(guī)章和規(guī)范性文件

（共計(jì)11件）

01中國(guó)人民銀行執(zhí)行《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項(xiàng)目的決定》的通知 銀發(fā)〔2002〕388號(hào)

02中國(guó)人民銀行轉(zhuǎn)發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第二批行政審批項(xiàng)目和改變一批行政審批項(xiàng)目管理方式的決定》和國(guó)務(wù)院行政審批制度改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于搞好已調(diào)整行政審批項(xiàng)目后續(xù)工作的意見(jiàn)〉的通知》的通知 銀發(fā)〔2003〕67號(hào)

03關(guān)于印發(fā)《支付結(jié)算辦法》的通知 銀發(fā)〔1997〕393號(hào)

04中國(guó)人民銀行關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)商業(yè)匯票承兌貼現(xiàn)和再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理的通知 銀發(fā)〔2001〕236號(hào)

05關(guān)于下發(fā)《銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法》的通知 銀發(fā)〔1999〕17號(hào) 06關(guān)于禁止銀行資金違規(guī)流入股票市場(chǎng)的通知 銀發(fā)〔1997〕245號(hào)

07關(guān)于商業(yè)銀行國(guó)際結(jié)算遠(yuǎn)期信用證業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知 銀發(fā)〔1997〕430號(hào)

08關(guān)于印發(fā)《離岸銀行業(yè)務(wù)管理辦法》的通知 銀發(fā)〔1997〕438號(hào)

09合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)人民銀行令第12號(hào)

10中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)《銀行會(huì)計(jì)檔案管理辦法》的通知 銀發(fā)〔2002〕374號(hào) 11關(guān)于印發(fā)《關(guān)于對(duì)金融系統(tǒng)工作人員違反金融規(guī)章制度行為處理的暫行規(guī)定》的通知 銀發(fā)〔1997〕167號(hào) 附件2 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)督實(shí)施的規(guī)章和規(guī)范性文件

（共計(jì)61件）

01印發(fā)《關(guān)于向金融機(jī)構(gòu)投資入股的暫行規(guī)定》的通知 銀發(fā)〔1994〕186號(hào) 02關(guān)于印發(fā)《金融機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》的通知 銀發(fā)〔1994〕198號(hào)

03關(guān)于股份制商業(yè)銀行及城市商業(yè)銀行股東資格審核有關(guān)問(wèn)題的通知 銀辦發(fā)〔2000〕246號(hào)

04商業(yè)銀行設(shè)立同城營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理辦法 中國(guó)人民銀行令〔2002〕第3號(hào) 05關(guān)于取消銀行分支機(jī)構(gòu)外匯營(yíng)運(yùn)資金限制的通知 銀發(fā)〔2000〕9號(hào)

06中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范股份制商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入管理的通知 銀發(fā)〔2001〕173號(hào)

07關(guān)于股份制商業(yè)銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入和高級(jí)管理人員任職資格管理有關(guān)問(wèn)題的通知 銀辦發(fā)〔2000〕192號(hào)

08中國(guó)人民銀行關(guān)于調(diào)整股份制商業(yè)銀行新設(shè)分行審批制度有關(guān)問(wèn)題的通知 銀發(fā)〔2002〕244號(hào)

09關(guān)于城市合作銀行變更名稱(chēng)有關(guān)問(wèn)題的通知 銀發(fā)〔1998〕94號(hào)

10關(guān)于印發(fā)《外資銀行外部審計(jì)指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知 銀發(fā)〔1999〕157號(hào) 11外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法 中國(guó)人民銀行令〔2002〕第8號(hào) 12中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)《商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)監(jiān)管指引》的通知 銀發(fā)〔2001〕257號(hào)

13中國(guó)人民銀行關(guān)于信托投資公司重新登記過(guò)程中股東資格審查問(wèn)題的通知 銀發(fā)〔2001〕423號(hào)

14中國(guó)人民銀行關(guān)于信托投資公司重新登記工作有關(guān)問(wèn)題的通知 銀發(fā)〔2001〕148號(hào)

15中國(guó)人民銀行關(guān)于清理規(guī)范信托投資公司業(yè)務(wù)問(wèn)題的通知 銀發(fā)〔2002〕128號(hào) 16信托投資公司資金信托管理暫行辦法 中國(guó)人民銀行令〔2002〕第7號(hào)

17中國(guó)人民銀行辦公廳關(guān)于清理整頓信托投資公司工作有關(guān)法律問(wèn)題的通知 銀辦發(fā)〔2002〕169號(hào)

18關(guān)于印發(fā)《城市信用合作社資產(chǎn)負(fù)債比例管理暫行辦法》的通知 銀發(fā)〔1994〕132號(hào)

19關(guān)于印發(fā)《城市信用合作社管理辦法》的通知 銀發(fā)〔1997〕369號(hào)

20關(guān)于印發(fā)《關(guān)于縣（市）城市信用合作社歸口農(nóng)村信用合作社縣級(jí)聯(lián)合社管理的具體意見(jiàn)》的通知 銀發(fā)〔1999〕168號(hào)

21關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村信用合作社管理規(guī)定》和《農(nóng)村信用合作社縣級(jí)聯(lián)合社管理規(guī)定》的通知 銀發(fā)〔1997〕390號(hào)

22關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村信用合作社章程(范本)》和《農(nóng)村信用合作社縣級(jí)聯(lián)合社章程(范本)》的通知 銀發(fā)〔1997〕474號(hào)

23關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村信用合作社機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》的通知 銀發(fā)〔1998〕165號(hào) 24關(guān)于印發(fā)《關(guān)于組建農(nóng)村信用合作社市(地)聯(lián)合社的試點(diǎn)工作方案》等三個(gè)文件的通知 銀發(fā)〔1999〕210號(hào)

25關(guān)于免繳農(nóng)村信用社接收農(nóng)村合作基金會(huì)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)稅費(fèi)的通知 銀發(fā)〔2000〕21號(hào) 26中國(guó)人民銀行辦公廳關(guān)于加快農(nóng)村信用社基本養(yǎng)老保險(xiǎn)統(tǒng)籌移交地方有關(guān)問(wèn)題的通知 銀辦發(fā)〔2001〕357號(hào)

27關(guān)于嚴(yán)格控制農(nóng)村信用社員工增長(zhǎng)的通知 銀發(fā)〔1998〕164號(hào)

28關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村信用合作社會(huì)計(jì)基本制度》和《農(nóng)村信用合作社出納制度》的通知 銀發(fā)〔1998〕524號(hào)

29中國(guó)人民銀行、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于調(diào)整農(nóng)村信用社應(yīng)收利息核算辦法的通知 銀發(fā)〔2001〕278號(hào)

30中國(guó)人民銀行關(guān)于農(nóng)村信用社應(yīng)收利息核算期限等若干會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)問(wèn)題的通知 銀發(fā)〔2002〕356號(hào)

31關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村信用合作社財(cái)務(wù)管理實(shí)施辦法》的通知 國(guó)稅發(fā)〔2000〕101號(hào) 32關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村信用合作社農(nóng)戶(hù)聯(lián)保貸款管理指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知 銀發(fā)〔2000〕27號(hào)

33關(guān)于剝離不良貸款相應(yīng)的表內(nèi)應(yīng)收利息處置問(wèn)題的通知 銀發(fā)〔2000〕145號(hào) 34金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法 中國(guó)人民銀行令〔2000〕第1號(hào) 35中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)高級(jí)管理人員任職管理的通知 銀發(fā)〔2001〕431號(hào) 36關(guān)于建立金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職期間重大事項(xiàng)報(bào)告制度的通知 銀發(fā)〔2000〕380號(hào)

37關(guān)于認(rèn)真貫徹執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的通知 銀辦發(fā)〔2000〕120號(hào)

38關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管指標(biāo)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明和商業(yè)銀行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表報(bào)告書(shū)的通知 銀發(fā)〔1997〕549號(hào)

39商業(yè)銀行信息披露暫行辦法 中國(guó)人民銀行令〔2002〕第6號(hào)

40中國(guó)人民銀行關(guān)于落實(shí)《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》和《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》有關(guān)問(wèn)題的通知 銀發(fā)〔2002〕330號(hào)

41關(guān)于印發(fā)《商業(yè)銀行實(shí)施統(tǒng)一授信制度指引》(試行)的通知 銀發(fā)〔1999〕31號(hào)

42關(guān)于印發(fā)《商業(yè)銀行授權(quán)、授信管理暫行辦法》的通知 銀發(fā)〔1996〕403號(hào) 43商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引 中國(guó)人民銀行公告〔2002〕第19號(hào)

44關(guān)于印發(fā)《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的通知 銀發(fā)〔2000〕344號(hào) 45關(guān)于印發(fā)《加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)依法收貸、清收不良資產(chǎn)的法律指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知 銀辦發(fā)〔2000〕170號(hào)

46關(guān)于印發(fā)《不良貸款認(rèn)定暫行辦法》的通知 銀發(fā)〔2000〕303號(hào) 47關(guān)于明確呆滯貸款劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知 銀發(fā)〔2000〕363號(hào)

48關(guān)于執(zhí)行《不良貸款認(rèn)定暫行辦法》的補(bǔ)充通知 銀發(fā)〔2000〕359號(hào)

49中國(guó)人民銀行關(guān)于全面推行貸款質(zhì)量五級(jí)分類(lèi)管理的通知 銀發(fā)〔2001〕416號(hào) 50中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)《銀行貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提指引》的通知 銀發(fā)〔2002〕98號(hào)

51中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)《城市商業(yè)銀行貸款質(zhì)量五級(jí)分類(lèi)實(shí)施意見(jiàn)》和有關(guān)工作的通知 銀發(fā)〔2002〕355號(hào)

52中國(guó)人民銀行關(guān)于商業(yè)銀行申請(qǐng)從事合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知 銀發(fā)〔2002〕371號(hào)

53關(guān)于印發(fā)《中國(guó)人民銀行現(xiàn)場(chǎng)稽核規(guī)程(試行)》的通知 銀發(fā)〔1997〕497號(hào) 54關(guān)于印發(fā)《中國(guó)人民銀行對(duì)農(nóng)村信用社現(xiàn)場(chǎng)檢查操作程序》的通知 銀發(fā)〔2000〕222號(hào) 55關(guān)于印發(fā)《進(jìn)一步加強(qiáng)銀行會(huì)計(jì)內(nèi)部控制和管理的若干規(guī)定》的通知 銀發(fā)〔1997〕318號(hào)

56關(guān)于印發(fā)《對(duì)金融機(jī)構(gòu)違反會(huì)計(jì)制度規(guī)定等問(wèn)題定性的說(shuō)明》的通知 銀發(fā)〔1998〕273號(hào)

57關(guān)于印發(fā)《國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行合并會(huì)計(jì)報(bào)表暫行辦法》的通知 銀發(fā)〔2000〕172號(hào)

58關(guān)于取締非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中有關(guān)問(wèn)題的通知 銀發(fā)〔1999〕41號(hào)

59關(guān)于加強(qiáng)金融債權(quán)管理，建立防范和制裁逃廢金融債務(wù)行為制度的通知 銀發(fā)〔1999〕10號(hào)

60關(guān)于發(fā)布《實(shí)施〈全國(guó)企業(yè)兼并破產(chǎn)和職工再就業(yè)工作計(jì)劃〉銀行呆、壞帳準(zhǔn)備金核銷(xiāo)辦法》的通知 銀發(fā)〔1997〕410號(hào)

61關(guān)于印發(fā)《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管指標(biāo)及填報(bào)說(shuō)明》的通知 銀發(fā)〔2000〕398號(hào) 附件3

廢止的規(guī)章和規(guī)范性文件

（共計(jì)38件）

01中國(guó)人民銀行關(guān)于授權(quán)分行營(yíng)業(yè)管理部審核批準(zhǔn)外資銀行駐華代表處展期申請(qǐng)的通知 銀發(fā)〔2001〕402號(hào)

02中國(guó)人民銀行關(guān)于《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》頒布后外資金融機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入有關(guān)問(wèn)題的通知 銀發(fā)〔2002〕22號(hào)

03關(guān)于印發(fā)《城市信用合作社聯(lián)合社管理辦法》的通知 銀發(fā)〔1998〕1號(hào)

04關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好農(nóng)村信用社規(guī)范工作的意見(jiàn)》的通知 銀發(fā)〔1998〕272號(hào)

05關(guān)于不得將城市郊區(qū)的農(nóng)村信用合作社并入城市合作銀行的通知 銀發(fā)〔1996〕261號(hào)

06關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村信用合作社年檢暫行辦法》和開(kāi)展1997年度農(nóng)村信用合作社年檢工作的通知 銀發(fā)〔1997〕532號(hào)

07關(guān)于印發(fā)《加強(qiáng)聯(lián)社建設(shè)問(wèn)題的若干意見(jiàn)》的通知 銀發(fā)〔1998〕163號(hào)

08關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村信用社市(地)聯(lián)社管理有關(guān)問(wèn)題的緊急通知 銀發(fā)〔2000〕264號(hào) 09關(guān)于印發(fā)《中國(guó)人民銀行金融監(jiān)管責(zé)任制》(暫行)的通知 銀發(fā)〔1999〕140號(hào) 10關(guān)于對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查的通知 銀發(fā)〔1996〕315號(hào)

11關(guān)于農(nóng)村信用合作社市(地)聯(lián)社部分變更事項(xiàng)審批問(wèn)題的通知 銀辦發(fā)〔2000〕292號(hào)

12關(guān)于印發(fā)《加強(qiáng)農(nóng)村信用社監(jiān)管工作的意見(jiàn)》的通知 銀發(fā)〔1998〕184號(hào) 13關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村信用社非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管基本工作程序》的通知 銀發(fā)〔1998〕556號(hào) 14關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)農(nóng)村信用社監(jiān)管工作責(zé)任的通知 銀發(fā)〔1998〕357號(hào)

15中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村信用社監(jiān)管工作責(zé)任制實(shí)施辦法（試行）》的通知 銀發(fā)〔2001〕296號(hào)

16中國(guó)人民銀行稽核程序 銀發(fā)〔1992〕265號(hào)

17關(guān)于印發(fā)《城市合作銀行信貸資金管理暫行辦法》的通知 銀發(fā)〔1996〕463號(hào) 18關(guān)于印發(fā)《金融信托投資機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債比例管理暫行辦法》的通知 銀發(fā)〔1994〕143號(hào)

19關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村信用合作社資產(chǎn)負(fù)債比例管理暫行辦法》的通知 銀發(fā)〔1997〕491號(hào)

20關(guān)于修改農(nóng)村信用合作社資產(chǎn)負(fù)債比例管理指標(biāo)的通知 銀發(fā)〔1998〕528號(hào) 21關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村信用社分類(lèi)指導(dǎo)和處置意見(jiàn)》的通知 銀發(fā)〔1999〕366號(hào) 22關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村信用社農(nóng)戶(hù)小額信用貸款管理暫行辦法》的通知 銀發(fā)〔1999〕245號(hào)

23關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村信用社改進(jìn)加強(qiáng)信貸管理和服務(wù)支持農(nóng)村經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展的意見(jiàn)》的通知 銀發(fā)〔1998〕446號(hào)

24關(guān)于《銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法》跨行交易收費(fèi)條款補(bǔ)充規(guī)定的通知 銀發(fā)〔2000〕72號(hào)

25中國(guó)人民銀行關(guān)于調(diào)整銀行卡跨行交易收費(fèi)及分配辦法的通知 銀發(fā)〔2001〕144號(hào)

26關(guān)于發(fā)布《關(guān)于對(duì)各級(jí)銀行外匯業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定》的通知（98）匯管函字第048號(hào) 27關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)辦理境外外幣信托存款業(yè)務(wù)的若干規(guī)定（87）匯管字第763號(hào)

28關(guān)于辦理國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行外匯業(yè)務(wù)審批手續(xù)有關(guān)問(wèn)題的通知 銀辦發(fā)〔2000〕83號(hào)

29關(guān)于印發(fā)《外資銀行并表監(jiān)管指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知 銀辦發(fā)〔2000〕263號(hào)

30關(guān)于印發(fā)《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司設(shè)立審批程序（試行）》的通知 銀辦發(fā)〔2000〕358號(hào)

31關(guān)于印發(fā)《外資金融機(jī)構(gòu)中、高級(jí)管理人員任職資格暫行規(guī)定》的通知銀發(fā)〔1997〕197號(hào)

32關(guān)于銀行工作人員不得在企業(yè)或經(jīng)濟(jì)實(shí)體任(兼)職的通知 銀發(fā)〔1999〕391號(hào) 33中國(guó)人民銀行辦公廳關(guān)于審核金融資產(chǎn)管理公司高級(jí)管理人員任職資格的補(bǔ)充通知 銀辦發(fā)〔2001〕53號(hào)

34中國(guó)人民銀行關(guān)于資本充足率計(jì)算口徑有關(guān)問(wèn)題的通知 銀發(fā)〔2001〕74號(hào) 35關(guān)于印發(fā)《外國(guó)銀行撤銷(xiāo)在華營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)操作指引》的通知 銀發(fā)〔1999〕138號(hào)

36關(guān)于當(dāng)前農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)管理有關(guān)問(wèn)題的通知 銀發(fā)〔1998〕427號(hào) 37企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法 中國(guó)人民銀行令〔2000〕第3號(hào)

38關(guān)于實(shí)施《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知 銀發(fā)〔2000〕218號(hào)

第二篇：分工文件

XX發(fā)[2011] 號(hào)

中共XXX鎮(zhèn)委員會(huì) XXX鎮(zhèn)人民政府

關(guān)于印發(fā)貫徹姜大明省長(zhǎng)重要講話精神落實(shí)安全生產(chǎn)監(jiān)管責(zé)任分工方案的通知

各管區(qū)（總村）、村，鎮(zhèn)政府有關(guān)部門(mén)，各有關(guān)單位：

為深入貫徹8月10日全省安全生產(chǎn)工作電視會(huì)議和全市安委會(huì)成員會(huì)議精神，經(jīng)鎮(zhèn)黨委、政府領(lǐng)導(dǎo)同意，現(xiàn)將《貫徹姜大明省長(zhǎng)重要講話精神落實(shí)安全生產(chǎn)監(jiān)管責(zé)任分工方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

中共XXX委員會(huì)

XXX鎮(zhèn)人民政府

二O一一年九月八日

4、建立健全“企業(yè)自查自糾、政府嚴(yán)格監(jiān)督、執(zhí)法督促整改”的運(yùn)行機(jī)制。企業(yè)要自覺(jué)開(kāi)展日常自查自糾，政府及部門(mén)要嚴(yán)格督促檢查隱患整改情況，促進(jìn)隱患排查整改經(jīng)?；?、規(guī)范化、制度化。（各行業(yè)主管、監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)）

（二）加強(qiáng)非煤礦山安全管理工作。

5、強(qiáng)化非煤礦山管理措施的落實(shí)，嚴(yán)格非煤礦山復(fù)產(chǎn)論證、驗(yàn)收工作。（鎮(zhèn)安監(jiān)辦牽頭，國(guó)土所、砂資辦、供電所、派出所、質(zhì)監(jiān)分局配合）

6、嚴(yán)格執(zhí)行非煤礦山建設(shè)項(xiàng)目安全核準(zhǔn)制度，有針對(duì)性地提高市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻、核準(zhǔn)規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)。（國(guó)土所、企業(yè)辦、安監(jiān)辦、環(huán)保辦、派出所、工商所、供電所、林業(yè)站、砂資辦等部門(mén)分工負(fù)責(zé)）

7、要對(duì)非煤礦山進(jìn)行安全生產(chǎn)大檢查，開(kāi)展嚴(yán)厲打擊非法盜采礦產(chǎn)資源專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。（國(guó)土所牽頭，安監(jiān)辦、砂資辦、工商所、派出所、供電所、屬地村等配合）

（三）加強(qiáng)交通運(yùn)輸安全管理工作。

8、要全面清理、整頓客運(yùn)車(chē)輛掛靠經(jīng)營(yíng)行為，堅(jiān)決不予審批新增掛靠經(jīng)營(yíng)的客運(yùn)車(chē)輛。（交管所牽頭，交警四中隊(duì)、派出所配合）

9、建立營(yíng)運(yùn)車(chē)輛動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正超載、超限、超速和酒后、疲勞駕駛等違法違規(guī)行為，堅(jiān)決杜絕站外拉客、捎帶貨物等問(wèn)題。（交管所、四中隊(duì)、派出所分工負(fù)責(zé)）

10、嚴(yán)格落實(shí)橋梁監(jiān)管和危橋加固制度，對(duì)存在隱患的公路、橋梁以及重點(diǎn)路段部位進(jìn)行重點(diǎn)檢查，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置。（交管所、規(guī)劃站、公路養(yǎng)護(hù)站分工負(fù)責(zé)）

（四）加強(qiáng)危險(xiǎn)化學(xué)品領(lǐng)域安全管理工作。

部門(mén)分工負(fù)責(zé)）

（九）加強(qiáng)中小學(xué)校安全管理。

18、加強(qiáng)學(xué)校內(nèi)保、學(xué)校周邊環(huán)境治理、教室、學(xué)生公寓疏散口、危險(xiǎn)品存放管理，嚴(yán)格校車(chē)資質(zhì)和駕駛員審核，強(qiáng)化校內(nèi)食堂飲食衛(wèi)生監(jiān)管。（教工站牽頭，派出所、交管所、衛(wèi)生院等部門(mén)配合）

（十）加強(qiáng)供電線路安全管理。

19、進(jìn)一步強(qiáng)化城鄉(xiāng)供電線路的檢查、維護(hù)、維修，保障重點(diǎn)企業(yè)特別是煤礦供電線路的安全運(yùn)行。（供電所負(fù)責(zé)）

（十一）加強(qiáng)山林防火安全管理。

20、加大山林防火檢查密度，落實(shí)檢查人員責(zé)任。（林業(yè)站負(fù)責(zé)）

（十二）加強(qiáng)防雷防災(zāi)安全管理。

21、強(qiáng)化高空建筑、高空設(shè)施、危險(xiǎn)重地等工礦企業(yè)、事業(yè)單位防雷、避雷設(shè)施裝備檢測(cè)。（水利站、武裝部分工負(fù)責(zé)）

（十三）加強(qiáng)衛(wèi)生藥品安全管理。

22、加強(qiáng)對(duì)醫(yī)院、醫(yī)療網(wǎng)點(diǎn)、藥品銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)、醫(yī)療診所檢查，嚴(yán)厲打擊假冒偽劣藥品，落實(shí)衛(wèi)生防疫措施。（衛(wèi)生院負(fù)責(zé)）

（十四）加強(qiáng)環(huán)境安全管理。

23、加強(qiáng)飲用水源地、居民集中居住區(qū)等環(huán)境敏感區(qū)域和醫(yī)藥、化工等高危企業(yè)環(huán)境監(jiān)管。（環(huán)保辦牽頭，規(guī)劃站、安監(jiān)辦、派出所、工商所、衛(wèi)生院等部門(mén)配合）

（十五）加強(qiáng)防洪和水庫(kù)安全管理。

24、做好災(zāi)害性天氣預(yù)報(bào)、預(yù)警、預(yù)防工作，進(jìn)一步完善城市防汛預(yù)案，對(duì)每條行洪河道、每個(gè)水庫(kù)、每處低洼易積水地區(qū)、每座立交橋、每

分工負(fù)責(zé)）

33、打擊假冒偽劣、非法改裝、拼裝特種設(shè)備和“三無(wú)”產(chǎn)品行為。（質(zhì)監(jiān)分局、工商所分工負(fù)責(zé)）

34、打擊非法經(jīng)營(yíng)、銷(xiāo)售藥品和非法開(kāi)設(shè)診所行為。（衛(wèi)生院負(fù)責(zé)）

35、打擊非法生產(chǎn)銷(xiāo)售假冒偽劣產(chǎn)品、食品行為。（工商所、質(zhì)監(jiān)分局分工負(fù)責(zé)）

36、打擊無(wú)證經(jīng)營(yíng)娛樂(lè)場(chǎng)所、“九小場(chǎng)所”等行為。（派出所、工商所、文廣站等部門(mén)分工負(fù)責(zé)）

37、打擊亂搭亂建、非法戶(hù)外廣告、流動(dòng)攤點(diǎn)行為。（環(huán)衛(wèi)辦負(fù)責(zé)）

38、打擊公路保護(hù)區(qū)內(nèi)違法違規(guī)建筑設(shè)施行為。（公路養(yǎng)護(hù)站、環(huán)衛(wèi)辦分工負(fù)責(zé)）

39、打擊生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)假冒偽劣農(nóng)藥、農(nóng)資、農(nóng)機(jī)產(chǎn)品行為。（農(nóng)委牽頭，工商所、質(zhì)監(jiān)分局、供銷(xiāo)社、農(nóng)機(jī)站配合）

四、切實(shí)強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)

（一）落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。

40、認(rèn)真貫徹國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》，切實(shí)把責(zé)任層層落實(shí)到企業(yè)的每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)、每個(gè)班組、每個(gè)工作崗位。（各行業(yè)主管、監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)落實(shí)）

（二）落實(shí)政府監(jiān)管責(zé)任。

41、按照“屬地管理”和“誰(shuí)審批、誰(shuí)管理、誰(shuí)發(fā)證、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，進(jìn)一步強(qiáng)化各級(jí)政府及相關(guān)部門(mén)的安全監(jiān)管責(zé)任，對(duì)不重視安全生產(chǎn)、不顧職工生命安全的企業(yè)，要堅(jiān)決予以停產(chǎn)、關(guān)閉。（派出所、交管所、安監(jiān)辦、企業(yè)辦、國(guó)土所、規(guī)劃站、質(zhì)監(jiān)分局、工商所等部門(mén)分工負(fù)責(zé)）

47、大力加強(qiáng)各類(lèi)專(zhuān)業(yè)應(yīng)急救援隊(duì)伍和技術(shù)裝備建設(shè)，完善安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案，強(qiáng)化應(yīng)急演練，努力提高科學(xué)施救和應(yīng)急處置能力。依托大型企業(yè)和專(zhuān)業(yè)救援力量，完善區(qū)域性應(yīng)急救援能力建設(shè)。（安監(jiān)辦、企業(yè)辦、財(cái)政所、派出所、衛(wèi)生院及各行業(yè)主管、監(jiān)管部門(mén)分工負(fù)責(zé)）

（四）加強(qiáng)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)。

48、要強(qiáng)化對(duì)各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)管理人員的安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員、特殊工種人員持證上崗的有關(guān)規(guī)定。著力抓好職業(yè)教育培訓(xùn)、全員培訓(xùn)、專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)和崗前培訓(xùn)、班前培訓(xùn)，企業(yè)職工必須全部經(jīng)過(guò)培訓(xùn)合格后上崗，決不能走過(guò)場(chǎng)、搞速成班。（安監(jiān)辦、企業(yè)辦、工會(huì)、團(tuán)委、交管所、規(guī)劃站等部門(mén)分工負(fù)責(zé)）

六、切實(shí)強(qiáng)化依法監(jiān)管

（一）嚴(yán)格行政執(zhí)法。

49、安全監(jiān)管部門(mén)要做到鐵面無(wú)私、敢于負(fù)責(zé)、依法監(jiān)管，嚴(yán)厲查處安全生產(chǎn)非法違法行為，做到職責(zé)到位、監(jiān)管到位、檢查到位、處罰到位。（派出所、交管所、規(guī)劃站、國(guó)土所、安監(jiān)辦、企業(yè)辦、砂資辦、質(zhì)監(jiān)分局、工商所等部門(mén)分工負(fù)責(zé)）

50、充分發(fā)揮安委會(huì)辦公室的綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查作用，形成工作合力。（鎮(zhèn)政府安委會(huì)負(fù)責(zé)）

51、不斷改善安全監(jiān)管和執(zhí)法檢查條件，確保安監(jiān)部門(mén)有條件、有裝備、有能力履行安全監(jiān)管職責(zé)。（組織室負(fù)責(zé)）

（二）嚴(yán)格行政審批。

52、建立“安全生產(chǎn)紅線”否決制度，任何單位、任何人都不能突破

58、按照“實(shí)事求是、客觀公正、依法依規(guī)、四不放過(guò)”的原則，認(rèn)真做好事故調(diào)查處理工作，依法嚴(yán)肅追究有關(guān)單位、人員的責(zé)任。在重大、特大事故中負(fù)有主要責(zé)任的企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，終生不得擔(dān)任本行業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人；在較大事故中負(fù)有主要責(zé)任的企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，5年內(nèi)不得擔(dān)任本行業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人。對(duì)事故背后的失職、瀆職和腐敗問(wèn)題，要依法嚴(yán)肅處理。（安監(jiān)辦、紀(jì)委、派出所、工會(huì)負(fù)責(zé)，各行業(yè)主管、監(jiān)管部門(mén)配合）

59、建立事故教訓(xùn)推動(dòng)工作機(jī)制，切實(shí)把血的教訓(xùn)變成更加嚴(yán)格的制度，更加嚴(yán)密的措施，更加牢固的防線。凡發(fā)生重大事故的政府和行業(yè)管理主要負(fù)責(zé)人，要在全區(qū)安全生產(chǎn)會(huì)議上作檢查。（各行業(yè)主管、監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)）

八、切實(shí)強(qiáng)化對(duì)安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)

60、堅(jiān)持“黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府監(jiān)管、行業(yè)管理、企業(yè)負(fù)責(zé)、社會(huì)監(jiān)督”的工作體制。切實(shí)加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)，把安全生產(chǎn)工作作為重中之重，擺上重要議事日程，善于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，勇于查找不足，真正解決問(wèn)題。要統(tǒng)籌安全和速度、質(zhì)量、效益的關(guān)系，建立安全生產(chǎn)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展同步規(guī)劃、部署、推進(jìn)、考核、獎(jiǎng)懲的責(zé)任體系和工作機(jī)制。要堅(jiān)持以人為本，警鐘長(zhǎng)鳴，從零開(kāi)始，常抓不懈，健全完善安全生產(chǎn)工作激勵(lì)約束機(jī)制，采取經(jīng)濟(jì)、法律、行政、教育等各種手段，動(dòng)員全社會(huì)力量，更好地維護(hù)群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全。（各行業(yè)主管、監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)）

61、鎮(zhèn)政府和行業(yè)管理部門(mén)每月要至少專(zhuān)題研究一次本地的安全生產(chǎn)形勢(shì)和應(yīng)對(duì)措施，會(huì)議要有記錄、有決議。這項(xiàng)工作要形成制度，并作為紀(jì)律遵守。（研究室、組織室和各行業(yè)主管、監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)）

62、認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部“一崗雙責(zé)”和下基層檢查制度，特別是要重

112-

第三篇：銀監(jiān)會(huì)文件

全國(guó)金融辦聯(lián)席會(huì)議中心 > 法律法規(guī) > 正文

銀監(jiān)會(huì)關(guān)于《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見(jiàn)》

2009年8月14日 0點(diǎn)5分來(lái)源：中國(guó)金融網(wǎng)

關(guān)鍵詞: 銀監(jiān)會(huì)對(duì)金融案件的處罰政策 中小金融機(jī)構(gòu)案件

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知

各銀監(jiān)局，各省級(jí)農(nóng)村信用聯(lián)社，北京、上海、重慶、寧夏黃河、深圳農(nóng)村商業(yè)銀行，天津農(nóng)村合作銀行：

銀監(jiān)會(huì)組織開(kāi)展的農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)三年案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作于2008年末結(jié)束。三年來(lái)，一大批隱藏多年的大要案得以暴露，作案人員和相關(guān)責(zé)任人受到了應(yīng)有懲處，近萬(wàn)名案件責(zé)任人被嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，查處各類(lèi)違規(guī)責(zé)任人23萬(wàn)余人次。經(jīng)過(guò)三年的努力，農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制機(jī)制逐年完善，防范案件風(fēng)險(xiǎn)能力明顯提高，案件數(shù)量和涉案金額比專(zhuān)項(xiàng)治理前的2005年大幅度下降，案件高發(fā)態(tài)勢(shì)得到有效控制，“三年大見(jiàn)成效”的目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)。但是，由于農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)體制機(jī)制、外部環(huán)境和“四自能力”（即自主經(jīng)營(yíng)、自我約束、自我發(fā)展、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)）的差異性，案件治理工作進(jìn)展很不平衡，部分地區(qū)、機(jī)構(gòu)工作不扎實(shí)、不深入、不穩(wěn)固，潛藏的案件風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有充分暴露。近期，北京、上海、內(nèi)蒙古、山西、山東、河南等地發(fā)生的多起千萬(wàn)元以上重特大案件表明，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨的任務(wù)，必須常抓不懈。根據(jù)國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)重要批示和農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件形勢(shì)，銀監(jiān)會(huì)決定從2009年起，開(kāi)展為期三年的農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控治理活動(dòng)，并制定了《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見(jiàn)》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)二○○九年五月四日農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見(jiàn)

第一條 為進(jìn)一步增強(qiáng)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)，規(guī)范案件責(zé)任追究工作，有效遏制各類(lèi)案件發(fā)生，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》和《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會(huì)人民銀行關(guān)于明確對(duì)農(nóng)村信用社監(jiān)督管理職責(zé)分工指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2004〕48號(hào)）等法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)實(shí)際，特制定本指導(dǎo)意見(jiàn)。

第二條 本指導(dǎo)意見(jiàn)所稱(chēng)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)包括農(nóng)村中小法人金融機(jī)構(gòu)和農(nóng)村中小非法人金融機(jī)構(gòu)。

農(nóng)村中小法人金融機(jī)構(gòu)包括：

（一）農(nóng)村信用社：農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社。

（二）農(nóng)村合作銀行。

（三）農(nóng)村商業(yè)銀行。

（四）新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)：村鎮(zhèn)銀行、貸款公司、農(nóng)村資金互助社。

農(nóng)村中小非法人金融機(jī)構(gòu)指前款各法人機(jī)構(gòu)設(shè)置的分支機(jī)構(gòu)。

第三條 本指導(dǎo)意見(jiàn)所稱(chēng)案件包括：農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員實(shí)施或因未正確履行崗位職責(zé)所引發(fā)的，以農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)或其客戶(hù)的資金、財(cái)產(chǎn)、權(quán)益為侵犯對(duì)象的侵占、挪用、破壞金融管理秩序以及詐騙、盜竊、搶劫等，應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)或經(jīng)公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈陌讣?/p>

本指導(dǎo)意見(jiàn)所稱(chēng)涉案金額是指案發(fā)時(shí)犯罪嫌疑人侵占、挪用等涉及農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)或其客戶(hù)資金、財(cái)產(chǎn)、權(quán)益的價(jià)值數(shù)額。

第四條 本指導(dǎo)意見(jiàn)所稱(chēng)案件責(zé)任人員，是指對(duì)案件的發(fā)生負(fù)有責(zé)任的農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，包括：直接責(zé)任人、間接責(zé)任人。其中，間接責(zé)任人劃分為：機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任人、其他間接責(zé)任人。

（一）直接責(zé)任人：農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或共同實(shí)施，或與外部人員合伙實(shí)施侵犯本機(jī)構(gòu)或本機(jī)構(gòu)客戶(hù)資金、財(cái)產(chǎn)、權(quán)益行為的涉嫌違法犯罪人；因故意或過(guò)失，不履行或不正確履行自己的職責(zé)，對(duì)形成案件風(fēng)險(xiǎn)、引發(fā)不良后果起直接作用的違紀(jì)違規(guī)人員。

（二）間接責(zé)任人：在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行自己的職責(zé)，未能有效制約或防范案件的發(fā)生，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或者不良后果起間接性作用的農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。

1.機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人：指農(nóng)村中小法人金融機(jī)構(gòu)對(duì)案件防控治理承擔(dān)首要責(zé)任的理事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)。

2.機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任人：指農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員。具體劃分為：

（1）主要負(fù)責(zé)人：指農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員中的主要人員，一般為主任（行長(zhǎng)、總經(jīng)理）。

（2）分管負(fù)責(zé)人：指在農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員工作分工中，對(duì)發(fā)生案件風(fēng)險(xiǎn)的崗位、環(huán)節(jié)、領(lǐng)域或業(yè)務(wù)直接分工管理的高管人員，一般為副主任、副行長(zhǎng)或副總經(jīng)理。

（3）相關(guān)負(fù)責(zé)人：指在農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員工作分工中，分管與直接發(fā)生案件崗位、環(huán)節(jié)、領(lǐng)域或業(yè)務(wù)等相關(guān)聯(lián)、相制約工作，對(duì)造成案件風(fēng)險(xiǎn)或不良后果負(fù)連帶管理責(zé)任的高管人員，一般為副主任、副行長(zhǎng)或副總經(jīng)理，以及承擔(dān)檢查監(jiān)督職

責(zé)的監(jiān)事長(zhǎng)等。

3.其他間接責(zé)任人：在其職責(zé)范圍內(nèi)，因故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)制約、管理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行職責(zé)，或者知情不報(bào)，未能有效防范案件發(fā)生，對(duì)造成案件風(fēng)險(xiǎn)或者不良后果負(fù)間接責(zé)任的其他工作人員，一般為中層管理人員和普通員工。

第五條 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究應(yīng)當(dāng)遵循“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、責(zé)任明確、處理適當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法、權(quán)責(zé)對(duì)等、逐級(jí)追究”的原則，根據(jù)案件性質(zhì)、涉案金額、風(fēng)險(xiǎn)損失、社會(huì)影響程度等情況，在核實(shí)相關(guān)人員責(zé)任基礎(chǔ)上予以追究。

第六條 對(duì)省級(jí)聯(lián)社（農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行，以下簡(jiǎn)稱(chēng)農(nóng)村銀行）高級(jí)管理人員的責(zé)任追究，由理（董）事會(huì)按照章程和有關(guān)內(nèi)部管理規(guī)定進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，并將處理意見(jiàn)征求屬地銀監(jiān)局意見(jiàn)、報(bào)省級(jí)人民政府同意后，按組織程序予以責(zé)任追究。對(duì)于省級(jí)聯(lián)社（農(nóng)村銀行）高級(jí)管理人員以外的責(zé)任人員，由有權(quán)部門(mén)按照相關(guān)規(guī)定及程序進(jìn)行責(zé)任追究。

第七條 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究方式包括：紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處罰和其他處罰。

（一）紀(jì)律處分：包括警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)（職）、撤職、留用察看、開(kāi)除。

（二）經(jīng)濟(jì)處罰：包括扣減績(jī)效收入、賠償經(jīng)濟(jì)損失等。

（三）其他處罰：包括批評(píng)教育、組織處理和變更勞動(dòng)關(guān)系。其中批評(píng)教育包括：責(zé)令限期改正、責(zé)令書(shū)面檢查、誡勉談話、通報(bào)批評(píng)；組織處理包括：調(diào)離、停職、免職、責(zé)令辭職等；變更勞動(dòng)關(guān)系即與案件責(zé)任人依法解除勞動(dòng)合同。

以上方式可以并用。

第八條 對(duì)因故意、過(guò)失或不盡職導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人員，在核清違法違規(guī)事實(shí)后，按規(guī)定程序，一律解除勞動(dòng)合同：涉嫌違法犯罪的，無(wú)論金額大小，一律開(kāi)除。對(duì)流程制約崗位和業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督等條線未盡職盡責(zé)，或知情不舉的間接責(zé)任人員由本級(jí)或上級(jí)有權(quán)部門(mén)依據(jù)有關(guān)規(guī)定一并追究責(zé)任。

第九條 根據(jù)案件性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)程度，參照以下標(biāo)準(zhǔn)追究省級(jí)以下農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)管理人員的責(zé)任：

（一）鄉(xiāng)鎮(zhèn)層級(jí)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)管理人員案件責(zé)任追究。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村中小法人金融機(jī)構(gòu)（指農(nóng)村信用合作社等）發(fā)生案件的，給予案件防控第一責(zé)任人記過(guò)以上處分，給予主要負(fù)責(zé)人記過(guò)以上處分、分管負(fù)責(zé)人記大過(guò)以上處分、相關(guān)負(fù)責(zé)人警告以上處分。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村中小非法人金融機(jī)構(gòu)（指農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行等設(shè)置的鄉(xiāng)鎮(zhèn)層級(jí)的分支機(jī)構(gòu)）發(fā)生案件，給予主要負(fù)責(zé)人記過(guò)以上處分、分管負(fù)責(zé)

人記大過(guò)以上處分、相關(guān)負(fù)責(zé)人警告以上處分。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)發(fā)生涉案金額20萬(wàn)元以上責(zé)任性案件的，案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人必須引咎辭職。在核實(shí)責(zé)任后，按有關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。

（二）縣（市）層級(jí)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)管理人員案件責(zé)任追究。

縣（市）農(nóng)村中小統(tǒng)一法人金融機(jī)構(gòu)（指縣級(jí)農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行等）轄內(nèi)發(fā)生涉案金額100萬(wàn)元以上案件的，給予案件防控第一責(zé)任人記過(guò)以上處分，給予主要負(fù)責(zé)人記大過(guò)以上處分、分管負(fù)責(zé)人撤職以上處分、相關(guān)負(fù)責(zé)人記過(guò)以上處分。

縣（市）農(nóng)村中小非統(tǒng)一法人和非法人金融機(jī)構(gòu)（指縣級(jí)農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社，農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行設(shè)置的縣（市）層級(jí)的分支機(jī)構(gòu)等）轄內(nèi)發(fā)生涉案金額100萬(wàn)元以上案件的，給予主要負(fù)責(zé)人記過(guò)以上處分、分管負(fù)責(zé)人記大過(guò)以上處分、相關(guān)負(fù)責(zé)人警告以上處分。

（三）市、地層級(jí)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)管理人員案件責(zé)任追究。

市、地農(nóng)村中小統(tǒng)一法人金融機(jī)構(gòu)（指市、地級(jí)農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行等）轄內(nèi)發(fā)生涉案金額1000萬(wàn)元以上案件的，給予案件防控第一責(zé)任人記過(guò)以上處分，給予主要負(fù)責(zé)人記大過(guò)以上處分、分管負(fù)責(zé)人撤職以上處分、相關(guān)負(fù)責(zé)人記過(guò)以上處分。

市、地農(nóng)村中小非統(tǒng)一法人和非法人金融機(jī)構(gòu)（指市、地級(jí)農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社，農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行設(shè)置的市、地層級(jí)的分支機(jī)構(gòu)等）轄內(nèi)發(fā)生涉案金額1000萬(wàn)元以上案件的，給予發(fā)案機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人記過(guò)以上處分、分管負(fù)責(zé)人記大過(guò)以上處分、相關(guān)負(fù)責(zé)人警告以上處分。

（四）根據(jù)案件的性質(zhì)、影響和造成風(fēng)險(xiǎn)、損失的程度，相應(yīng)追究上級(jí)機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督檢查條線人員責(zé)任。

發(fā)生損失金額100萬(wàn)元以上責(zé)任性案件的，縣（市）層級(jí)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人必須引咎辭職；發(fā)生損失金額1000萬(wàn)元以上責(zé)任性案件的，市、地層級(jí)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)或管理機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人必須引咎辭職。在核實(shí)責(zé)任后，按有關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。

第十條 根據(jù)案件性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)程度，參照以下條件，追究省級(jí)聯(lián)社（農(nóng)村銀行）管理人員的責(zé)任：

（一）轄內(nèi)發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額1000萬(wàn)元以上5000萬(wàn)元以下，或單個(gè)案件的涉案金額占資產(chǎn)（資產(chǎn)負(fù)債表中全轄累計(jì)資產(chǎn)總額，下同）萬(wàn)分之一以上萬(wàn)分之二點(diǎn)五以下，給予案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人警告以上處分，給予分管負(fù)責(zé)人記過(guò)以上

處分、相關(guān)負(fù)責(zé)人警告以上處分。

（二）轄內(nèi)發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額5000萬(wàn)元以上1億元以下，或單個(gè)案件的涉案金額占資產(chǎn)萬(wàn)分之二點(diǎn)五以上萬(wàn)分之四以下，給予案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人記過(guò)以上處分，給予分管負(fù)責(zé)人記大過(guò)以上處分、相關(guān)負(fù)責(zé)人記過(guò)以上處分。

（三）轄內(nèi)發(fā)生1億元以上案件，或案件涉案金額占資產(chǎn)萬(wàn)分之四以上，給予案件防控第一責(zé)任人記過(guò)以上處分，給予主要負(fù)責(zé)人記大過(guò)以上處分、其他負(fù)有責(zé)任的管理人員記過(guò)以上處分。

（四）轄內(nèi)發(fā)生案件造成特大風(fēng)險(xiǎn)，損失金額超過(guò)1億元的，案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人必須引咎辭職。在核實(shí)責(zé)任后，按有關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。

第十一條 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)發(fā)生外部侵害案件（詐騙、搶劫、盜竊等），該機(jī)構(gòu)及人員存在違規(guī)或過(guò)失的，比照以上條款追究有關(guān)管理人員責(zé)任；存在違規(guī)或過(guò)失并發(fā)生人員傷亡的，從重追究有關(guān)管理人員責(zé)任。

第十二條 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)發(fā)生案件造成損失的，相關(guān)案件責(zé)任人員要承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。案件責(zé)任人的賠償標(biāo)準(zhǔn)由各省級(jí)聯(lián)社（農(nóng)村銀行）根據(jù)案件性質(zhì)、損失程度、相關(guān)責(zé)任大小以及當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)狀況具體制定。

第十三條 案件責(zé)任人為中共黨員的，由本級(jí)或上級(jí)黨組織按照《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等有關(guān)規(guī)定，給予黨紀(jì)處分。

案件責(zé)任人員涉嫌違法犯罪的，按照規(guī)定程序移送司法機(jī)關(guān)。

第十四條 按照“自查從寬、他查從嚴(yán)，盡職免責(zé)、失職重罰”的原則，實(shí)行鼓勵(lì)自查、盡職免責(zé)的責(zé)任追究政策。

第十五條 對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的案件，在管理責(zé)任追究上可作從輕處罰；對(duì)盡職盡責(zé)、經(jīng)確認(rèn)沒(méi)有管理責(zé)任的，可以不予追究。以下情況，可從輕、減輕追究相關(guān)人員責(zé)任：

（一）通過(guò)加大案件治理、完善流程操作、改進(jìn)業(yè)務(wù)管理、加強(qiáng)稽核檢查及采取得當(dāng)措施自查發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)揭露和暴露案件的。

（二）案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內(nèi)控中存在問(wèn)題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求，或曾主動(dòng)反映、舉報(bào)案件線索的。

（三）案發(fā)后及時(shí)主動(dòng)追繳資金和積極賠償損失的，根據(jù)挽回?fù)p失程度相應(yīng)減輕有關(guān)人員責(zé)任。

（四）在暴力脅迫情況下行為失當(dāng)，事后積極補(bǔ)救的。

（五）有重大立功表現(xiàn)和其他可從輕、減輕處罰情節(jié)的。

第十六條 對(duì)被動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件，以及反復(fù)發(fā)生同質(zhì)同類(lèi)案件的，必須嚴(yán)格按照“一案四問(wèn)責(zé)”和“上追兩級(jí)”的要求落實(shí)責(zé)任追究。以下情況，應(yīng)從重追究相關(guān)人員責(zé)任：

（一）省、市（地）轄內(nèi)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)屢屢發(fā)生同質(zhì)同類(lèi)案件，縣（市，含）以下機(jī)構(gòu)內(nèi)發(fā)生案件2次以上的。

（二）對(duì)發(fā)現(xiàn)的案件苗頭、違法違規(guī)事實(shí)或重大線索不及時(shí)報(bào)告、制止、整改、糾正、處理，或故意包庇隱瞞的。

（三）決策、指使、授意、教唆或脅迫他人實(shí)施違法違規(guī)行為的。

（四）發(fā)生案件后，不采取積極措施挽回影響和損失，或隱瞞事實(shí)真相，隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)和妨礙、干擾、阻撓、抗拒調(diào)查和處理的。

（五）案件引發(fā)支付風(fēng)險(xiǎn)或群體性事件，造成的社會(huì)影響特別惡劣、后果特別嚴(yán)重的。

（六）由于提名、舉薦不當(dāng)，人事管理部門(mén)考核失實(shí)，用人失察、失誤，造成“帶病”提拔形成嚴(yán)重后果，或把不良行為人安排到重要崗位等，引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)的。

第十七條 農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)發(fā)生涉案金額100萬(wàn)元以上案件，省級(jí)聯(lián)社（農(nóng)村銀行）應(yīng)成立專(zhuān)案組直接查處，當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局負(fù)責(zé)督辦。

第十八條 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)發(fā)生案件，要在案發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)對(duì)案件責(zé)任人員的責(zé)任追究做出處理決定，并在決定后10個(gè)工作日內(nèi)，將案件查處情況和責(zé)任追究結(jié)果報(bào)告當(dāng)?shù)劂y行業(yè)監(jiān)管部門(mén)。

第十九條 對(duì)于發(fā)現(xiàn)案件故意隱瞞不報(bào)的，嚴(yán)肅追究農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，銀行業(yè)監(jiān)管部門(mén)按照監(jiān)管權(quán)限、依照有關(guān)法律法規(guī)及法定程序，取消該機(jī)構(gòu)理（董）事長(zhǎng)、主任（行長(zhǎng)）等高級(jí)管理人員的任職資格。第二十條 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)違反法律、法規(guī)和審慎經(jīng)營(yíng)原則，發(fā)生案件，危害金融秩序，損害存款人和公眾利益的，銀行業(yè)監(jiān)管部門(mén)嚴(yán)格依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》對(duì)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員進(jìn)行處罰。

第二十一條 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員，如果對(duì)處罰不服，可按規(guī)定程序向作出處罰決定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)議，對(duì)復(fù)議不服的可向上一級(jí)機(jī)構(gòu)或管理部門(mén)提請(qǐng)復(fù)核，或向勞動(dòng)管理部門(mén)申請(qǐng)仲裁。

第二十二條 各省級(jí)聯(lián)社（農(nóng)村銀行）應(yīng)按照本指導(dǎo)意見(jiàn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定、完善具體實(shí)施辦法和其他相關(guān)配套制度，在征求當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局意見(jiàn)并備案后實(shí)施。第二十三條 本指導(dǎo)意見(jiàn)所稱(chēng)“以上”均包括本數(shù)，所稱(chēng)“以下”均不包括本數(shù)。

第四篇：第五章 規(guī)范性文件

第五章

規(guī)范性文件

單選 下列哪個(gè)文件屬于行政機(jī)關(guān)的規(guī)范性文件（）。

A行政處罰法 B關(guān)于王某某任免職的通知

C關(guān)于黨的廉政建設(shè)的規(guī)定 D省人民政府關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)消防工作的實(shí)施意見(jiàn) D《吉林省規(guī)范性文件制定辦法》的施行日期（）。

A2013年3月18日 B2013年5月1日

C2005年10月1日 D2009年7月1日

B 3 《吉林省規(guī)章規(guī)范性文件監(jiān)督辦法》的施行日期（）。

A2005年7月25日 B2005年10月1日 C2013年5月1日 D2009年7月1日 B《吉林省規(guī)章規(guī)范性文件清理辦法》的施行日期（）。

A2009年2月1日

B2009年7月1日

C2013年5月1日

D2005年10月1日

B 5 下列行政行為中屬于行政機(jī)關(guān)抽象行政行為的是（）。

A對(duì)張某礦山開(kāi)采的許可 B2對(duì)李某交通違法的處罰

C對(duì)趙某欠賬不還的強(qiáng)制執(zhí)行 D某市關(guān)于全面加強(qiáng)道路交通安全的實(shí)施意見(jiàn) D下列哪個(gè)單位符合法定的規(guī)范性文件制定權(quán)限（）。

A縣人民政府 B街道辦事處 C公安廳法制總隊(duì) D市行政執(zhí)法支隊(duì) A各級(jí)政府所屬工作部門(mén)制定的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)關(guān)備案（）。

A省法制辦 B市法制辦

C縣法制辦 D本級(jí)政府法制辦 D規(guī)范性文件報(bào)送備案的時(shí)限要求（）。

A自公布之日起30日內(nèi)報(bào)備 B每年年底一次性集中報(bào)備

C自公布之日起15日內(nèi)報(bào)備 D沒(méi)有具體的時(shí)限要求，根據(jù)情況自行報(bào)備 C 9 報(bào)送規(guī)范性文件備案應(yīng)當(dāng)提交的材料（）。

A正式文本5份 B備案報(bào)告1份 C起草說(shuō)明1份 D正式文本5份、備案報(bào)告和起草說(shuō)明各1份 D下列哪項(xiàng)是制定規(guī)范性文件的必經(jīng)法定程序（）。

A上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)指示 B必須要經(jīng)過(guò)本單位某位領(lǐng)導(dǎo)的同意

C法制機(jī)構(gòu)的合法性審查 D必須經(jīng)過(guò)全體行政相對(duì)人的一致同意 C 11 下列哪項(xiàng)是制定規(guī)范性文件的必經(jīng)法定程序（）。

A行政機(jī)關(guān)內(nèi)部傳達(dá) B只有在具體行政執(zhí)法時(shí)才能出示 C限制規(guī)范性文件的知曉范圍 D向社會(huì)公開(kāi)公布 D國(guó)務(wù)院和省政府對(duì)規(guī)范性文件定期清理的時(shí)間規(guī)定（）。

A每年清理一次 B每隔2年清理一次 C每隔5年清理一次 D沒(méi)有具體規(guī)定 B 13 規(guī)范性文件屬于哪一種行政行為（）。A具體行政行為 B抽象行政行為 C事實(shí)行為 D行政處罰 B 14 法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件之間效力等級(jí)由大到小的排列順序是（）。

A法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件 B規(guī)范性文件、規(guī)章、法規(guī)、法律 C排列順序不分高低 D效力等級(jí)相同 A 15 法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件之間效力等級(jí)由小到大的排列順序是（）。

A規(guī)范性文件、規(guī)章、法規(guī)、法律 B法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件 C排列順序不分高低 D效力等級(jí)相同 A 16 備案審查屬于下列哪一種監(jiān)督行為（）。A權(quán)利監(jiān)督 B司法監(jiān)督 C社會(huì)監(jiān)督 D層級(jí)監(jiān)督 D 17 政府部門(mén)制定的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)報(bào)送備案（）。

A人大常委會(huì)

B上級(jí)部門(mén) C本級(jí)政府法制機(jī)構(gòu) D上級(jí)政府 C 18 定期對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行清理的主要目的是（）。

A保持辦公環(huán)境整潔 B迎接上級(jí)檢查 C績(jī)效考核的要求 D維護(hù)社會(huì)主義法制統(tǒng)一 D 19 社會(huì)公眾認(rèn)為規(guī)范性文件違法不當(dāng)?shù)恼?dāng)救濟(jì)渠道是（）。

A行政訴訟 B進(jìn)京上訪 C向有權(quán)機(jī)關(guān)提出審查的建議 D申訴控告 C 20 下列哪項(xiàng)不可以自行創(chuàng)設(shè)行政處罰（）。A規(guī)范性文件 B部門(mén)規(guī)章 C政府規(guī)章 D行政法規(guī) A 21 規(guī)范性文件監(jiān)督的主管部門(mén)是（）。A政府法制辦 B司法局 C人民法院 D人大常委會(huì) A 多選 規(guī)范性文件備案審查的基本原則包括（）。

A有件必備 B有備必審 C有錯(cuò)必糾 D有問(wèn)必答 A,B,C 23 制定規(guī)范性文件必須經(jīng)過(guò)的法定程序包括（）。A調(diào)研論證 B征求意見(jiàn)

C合法性審查 D公開(kāi)發(fā)布 A,B,C,D 24 下列可以作為行政執(zhí)法依據(jù)的是（）。A法律 B規(guī)范性文件C省委組織部文件 D藥監(jiān)局法規(guī)處文件 A,B 25 下列不可以作為行政執(zhí)法依據(jù)的是（）。

A行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)文件 B本系統(tǒng)內(nèi)部傳達(dá)的文件 C政府規(guī)章 D規(guī)范性文件 A,B 26 規(guī)范性文件報(bào)送備案的時(shí)限和材料內(nèi)容是（）。

A規(guī)范性文件自公布之日起15日內(nèi) B規(guī)范性文件自公布之日起30日內(nèi)

C正式文本5份、備案報(bào)告和說(shuō)明各1份 D多個(gè)文件可以匯總使用1個(gè)備案報(bào)告 A,C

社會(huì)公眾認(rèn)為規(guī)范性文件違法不當(dāng)?shù)?，可以通過(guò)哪些方式進(jìn)行監(jiān)督（）。

A要求制定機(jī)關(guān)解釋 B提出審查的建議 C行政復(fù)議時(shí)一并提出審查申請(qǐng)

D請(qǐng)求人大及其常委會(huì)行使監(jiān)督權(quán) A,B,C,D 28 下列哪些單位具有規(guī)范性文件制定權(quán)限（）。

A行政機(jī)關(guān) B縣級(jí)以上人民政府所屬工作部門(mén) C法律、法規(guī)授權(quán)的組織 D省法制辦備案審查處 A,B,C 29 規(guī)范性文件不得設(shè)定（）。

A行政處罰 B行政許可 C行政強(qiáng)制 D行政指導(dǎo) A,B,C 30 規(guī)范性文件合法性審查的主要內(nèi)容有（）。A制定主體是否合法 B是否符合上位法和上級(jí)政策文件的規(guī)定

C上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否同意 D是否超越權(quán)限 A,B,D 31 對(duì)于違法不當(dāng)?shù)囊?guī)范性文件，政府法制辦可以采取下列哪些監(jiān)督措施（）。

A責(zé)令制定機(jī)關(guān)限期自行糾正 B逾期不糾正或者拒不糾正的，決定撤銷(xiāo) C確認(rèn)無(wú)效 D直接更改后向社會(huì)公布 A,B,C 32 制定規(guī)范性文件必須經(jīng)過(guò)下列哪些單位的合法性審查，未經(jīng)合法性審查的，不得作為行政管理的依據(jù)（）。A政府法制辦 B制定機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu) C辦公室 D監(jiān)察局

A,B 判斷

規(guī)范性文件的監(jiān)督機(jī)關(guān)是各級(jí)政府法制辦。

正確

制定規(guī)范性文件必須經(jīng)過(guò)法制機(jī)構(gòu)的合法性審查。

正確

未向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布的規(guī)范性文件，不得作為行政管理的依據(jù)。

正確

制定機(jī)關(guān)可以在每個(gè)的年底前將全年制定的所有規(guī)范性文件一次性統(tǒng)一報(bào)送備案。

錯(cuò)誤

制定機(jī)關(guān)制定的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)自公布之日起15日內(nèi)向政府法制部門(mén)報(bào)送備案。37 作為行政執(zhí)法依據(jù)的規(guī)范性文件不一定都要經(jīng)過(guò)合法性審查。

錯(cuò)誤

作為行政執(zhí)法依據(jù)的規(guī)范性文件都要經(jīng)過(guò)合法性審查。

行政行為包括抽象行政行為和具體行政行為，通常所稱(chēng)的規(guī)范性文件是具體行政行為的一種。

錯(cuò)誤

制定規(guī)范性文件是抽象行政行為。

規(guī)范性文件備案審查是政府層級(jí)監(jiān)督的重要手段，是維護(hù)法制統(tǒng)一和政令暢通的重要措施。正確

作為行政執(zhí)法的依據(jù)，除法律、法規(guī)、規(guī)章外，還包括規(guī)范性文件。

正確

公民、法人或者其他組織認(rèn)為規(guī)范性文件違法不當(dāng)?shù)?，可以提起行政訴訟。

錯(cuò)誤

行政訴訟法第二條規(guī)定,公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)工作人員的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益,有權(quán)依照本法向人民法院提起訴訟。

行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)資格考試是國(guó)務(wù)院的規(guī)定。

正確

各級(jí)政府法制辦承擔(dān)著行政機(jī)關(guān)依法行政、法治政府建設(shè)的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)的職責(zé)。

正確

第五篇：關(guān)于規(guī)范性文件制定

永寧縣人民政府辦公室關(guān)于規(guī)范性文件制定、備案

和清理工作的自查報(bào)告

自治區(qū)政府法制辦：

根據(jù)?自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于對(duì)規(guī)范性文件備案和清理工作進(jìn)行檢查的通知?（寧政辦發(fā)?2011?108號(hào)）要求，我縣對(duì)2010年以來(lái)規(guī)范性文件制定、備案工作情況和2010年開(kāi)展規(guī)范性文件清理工作情況進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：

一、規(guī)范性文件制定、備案和清理工作情況

（一）2010年規(guī)范性文件清理工作

2010年，按照?自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于做好規(guī)章和規(guī)范性文件清理工作的通知?（寧政辦發(fā)?2010?90號(hào)）和?銀川市人民政府辦公廳關(guān)于做好規(guī)章和規(guī)范性文件清理工作的通知?（銀政辦發(fā)?2010?72號(hào)）的要求，永寧縣政府法制辦公室對(duì)2001年至2009年以縣人民政府及縣政府辦公室名義制發(fā)的部分規(guī)范性文件進(jìn)行了清理。

經(jīng)過(guò)縣政府各部門(mén)（單位）、直屬機(jī)構(gòu)3次征求意見(jiàn)，縣法制辦對(duì)93件規(guī)范性文件提出了清理建議：其中對(duì)37件不符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者相互抵觸的規(guī)范性文件提出了廢止；對(duì)4件依據(jù)缺失或不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求的規(guī)范性文件提出修訂；對(duì)符合法律、法規(guī)規(guī)定或正在執(zhí)行的52件規(guī)范性文件提出繼續(xù)保留。清理建議經(jīng)永寧縣人民政府2010年11月21日第十六屆五十八次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，報(bào) 請(qǐng)銀川市法制辦預(yù)審后，以永政發(fā)?2010?224號(hào)，對(duì)36件規(guī)范性文件做出了廢止決定，以永政發(fā)?2010?225號(hào)，對(duì)4件規(guī)范性文件做出了修訂決定，其中1件已修訂完成并公布，3件正在討論修訂中，以永政發(fā)?2010?226號(hào)，對(duì)41件繼續(xù)有效的規(guī)范性文件進(jìn)行公布，以永政發(fā)?2010?227號(hào)、永政發(fā)?2010?228號(hào)、永政發(fā)?2010?229號(hào)，對(duì)三件規(guī)范性文件重新公布。清理結(jié)果均在永寧縣政府公眾網(wǎng)上公布。

（二）2010年規(guī)范性文件制定、備案情況

我縣高度重視規(guī)范性文件制定、備案工作，為加強(qiáng)規(guī)范性文件的監(jiān)督管理，嚴(yán)格按照已制定的?規(guī)范性文件合法性審查制度?、?規(guī)范性文件備案制度?、?規(guī)范性文件監(jiān)督管理制度?，認(rèn)真抓好規(guī)范性文件的起草、審核、修改等各個(gè)環(huán)節(jié)。按照?寧夏回族自治區(qū)規(guī)范性文件制定和備案規(guī)定?和?關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)規(guī)范性文件監(jiān)督管理的通知?（寧府法?2009?39號(hào)）文件要求，于2009年12月印發(fā)了?關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)范性文件監(jiān)督管理工作的實(shí)施意見(jiàn)?（永政辦發(fā)?2009?148號(hào)），對(duì)我縣規(guī)范性文件的制定程序、備案程序、監(jiān)督程序和送審、備案樣式作了詳細(xì)規(guī)定，逐步在全縣范圍內(nèi)建立主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，專(zhuān)人負(fù)責(zé)，逐級(jí)落實(shí)的工作責(zé)任體系。2010年，對(duì)?中共永寧縣委辦公室永寧縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)?關(guān)于開(kāi)展強(qiáng)化鄉(xiāng)鎮(zhèn)執(zhí)法權(quán)試點(diǎn)工作的實(shí)施方案?的通知?（永黨辦發(fā)?2010?53號(hào)）、?永寧縣人民政府關(guān)于印發(fā)?永寧縣廉租住房實(shí)物配租管理暫行 辦法?的通知?（永政發(fā)?2010?87號(hào)）、?永寧縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)?永寧縣鄉(xiāng)村醫(yī)生基本養(yǎng)老保險(xiǎn)試行辦法?的通知?（永政辦發(fā)?2010?116號(hào)）、?永寧縣行政執(zhí)法委托書(shū)?、?永寧縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)?關(guān)于強(qiáng)化鄉(xiāng)鎮(zhèn)執(zhí)法權(quán)試點(diǎn)工作若干規(guī)定（試行）?的通知?（永政辦發(fā)?2010?122號(hào)）這五個(gè)規(guī)范性文件從制定權(quán)限、程序、合法性、合理性等方面進(jìn)行了全面規(guī)范和審查，嚴(yán)格做到了“有件必備、有備必審、有錯(cuò)必糾”，并向銀川市政府報(bào)送備案。

（三）2011年規(guī)范性文件制定、備案情況

截止目前，對(duì)?永寧縣人民政府關(guān)于印發(fā)?永寧縣城鄉(xiāng)困難群眾臨時(shí)救助實(shí)施辦法?的通知?、?永寧縣人民政府關(guān)于印發(fā)?永寧縣行政事業(yè)單位工作人員差旅費(fèi)開(kāi)支規(guī)定?的通知?、?永寧縣人民政府關(guān)于印發(fā)?永寧縣2011年政府采購(gòu)目錄及限額標(biāo)準(zhǔn)?的通知?這三個(gè)規(guī)范性文件從制定權(quán)限、程序、合法性、合理性等方面進(jìn)行了全面規(guī)范和審查，經(jīng)縣政府常務(wù)會(huì)議討論通過(guò)，以永政發(fā)?2011?23號(hào)、永政發(fā)?2011?29號(hào)、永政發(fā)?2011?30號(hào)對(duì)外公布，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)給銀川市政府報(bào)送備案。另外，由縣衛(wèi)生局負(fù)責(zé)起草的?永寧縣鄉(xiāng)村醫(yī)生管理辦法?和縣財(cái)政局負(fù)責(zé)起草的?永寧縣政府性債務(wù)管理實(shí)施暫行辦法?正在審查中。

二、規(guī)范性文件制定、備案工作中存在的問(wèn)題

1、在制定程序方面，不嚴(yán)格、不規(guī)范。有的規(guī)范性文件出臺(tái)前，不經(jīng)過(guò)政府法制辦審核就報(bào)政府常務(wù)會(huì)議研究。個(gè)別涉及公民、法人和其他組織切身利益，影響重大的規(guī)范 性文件不公開(kāi)聽(tīng)取意見(jiàn)。

2、在備案方面，個(gè)別部門(mén)存在有件不備、備案不及時(shí)、不規(guī)范現(xiàn)象。

3、因工作人員不足、工作經(jīng)費(fèi)短缺，在監(jiān)督檢查方面，存在力度不夠的問(wèn)題。

三、今后工作打算

1、加強(qiáng)宣傳教育。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)規(guī)范性文件制定和備案審查制度的學(xué)習(xí)、宣傳培訓(xùn)力度，為全面提升規(guī)范性文件制定和備案審查工作的法制化水平奠定良好的思想基礎(chǔ)。

2、完善程序制度。我縣已建立規(guī)范性文件制定和備案審查方面的制度，但在實(shí)際工作中還存在重實(shí)體輕程序的現(xiàn)象，這主要是程序意識(shí)淡漠，因此，要進(jìn)一步加強(qiáng)程序制度建設(shè)，解決程序的缺位，為法治政府建設(shè)打下良好基礎(chǔ)。

3、完善責(zé)任制度。按照有權(quán)必有責(zé)的要求，認(rèn)真梳理、分析規(guī)范性文件制定和備案審查工作中的責(zé)任規(guī)定，結(jié)合規(guī)范性文件制定和備案審查工作的實(shí)際，建立完善的責(zé)任制度。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)政府各部門(mén)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府規(guī)范性文件備案審查工作的指導(dǎo)和監(jiān)督檢查力度，通過(guò)定期檢查、不定期抽查等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)有件不備、報(bào)備不及時(shí)、不規(guī)范問(wèn)題，提出整改意見(jiàn)，進(jìn)一步提高備案率。

4、加強(qiáng)機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)，為規(guī)范性文件制定和備案審查工作的開(kāi)展提供有力保障。二〇一一年七月二十九日