第一篇：2018年企業(yè)投資項目事中事后監(jiān)管辦法

企業(yè)投資項目事中事后監(jiān)管辦法

第一章 總則

第一條 為加強對企業(yè)投資項目的事中事后監(jiān)管，規(guī)范企業(yè)投資行為，維護公共利益和企業(yè)合法權益，依據(jù)《行政許可法》《行政處罰法》《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 各級發(fā)展改革部門根據(jù)核準和備案職責，對企業(yè)在境內(nèi)投資建設的固定資產(chǎn)項目（以下簡稱項目）核準和備案的事中事后監(jiān)督管理，適用本辦法。

第三條 項目事中事后監(jiān)管是指各級發(fā)展改革部門對項目開工前是否依法取得核準批復文件或者辦理備案手續(xù)，并在開工后是否按照核準批復文件或者備案內(nèi)容進行建設的監(jiān)督管理。

各級發(fā)展改革部門開展項目事中事后監(jiān)管，應當與規(guī)劃、環(huán)保、國土、建設、安全生產(chǎn)等主管部門的事中事后監(jiān)管工作各司其職、各負其責，并加強協(xié)調配合。

第四條 各級發(fā)展改革部門對項目實施分級分類監(jiān)督管理。

對已經(jīng)取得核準批復文件的項目，由核準機關實施監(jiān)督管理；對已經(jīng)備案的項目，由備案機關實施監(jiān)督管理。對項目是否依法取得核準批復文件或者辦理備案手續(xù)，由項目所在地縣級以上地方發(fā)展改革部門實施監(jiān)督管理。第五條 各級發(fā)展改革部門應當建立健全行政監(jiān)督和監(jiān)管執(zhí)法程序，加強監(jiān)管執(zhí)法隊伍建設，保障監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)費，依法行使監(jiān)督管理職權。

對政府投資項目以及企業(yè)投資項目使用政府投資的稽察工作，按照有關規(guī)定執(zhí)行。

第二章 對核準項目的監(jiān)管

第六條 核準機關對本機關已核準的項目，應當對以下方面進行監(jiān)督管理：

（一）是否通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱在線平臺），如實、及時報送項目開工建設、建設進度、竣工等建設實施基本信息；

（二）需要變更已核準建設地點或者對已核準建設規(guī)模、建設內(nèi)容等作較大變更的，是否按規(guī)定辦理變更手續(xù)；

（三）需要延期開工建設的，是否按規(guī)定辦理延期開工建設手續(xù)；

（四）是否按照核準的建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容等進行建設。

第七條 核準機關應當根據(jù)行業(yè)特點、監(jiān)管需要和簡易、可操作的原則，制定、上線核準項目報送建設實施基本信息的格式文本，并對報送的建設實施基本信息進行在線監(jiān)測。

第八條 核準機關對其核準的項目，應當在項目開工后至少開展一次現(xiàn)場核查。第九條 已開工核準項目未如實、及時報送建設實施基本信息的，核準機關應當責令項目單位予以糾正；拒不糾正的，給予警告。

第十條 項目未按規(guī)定辦理核準批復文件、項目變更批復文件或者批復文件失效后開工建設的，核準機關應當依法責令停止建設或者責令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

第十一條 項目未按照核準的建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容等進行建設的，核準機關應當依法責令停止建設或者責令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

對于有關部門依法認定項目建設內(nèi)容屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設的，核準機關應當依法責令停止建設或者責令停產(chǎn)并恢復原狀，并依法處以罰款。

第十二條 縣級以上地方發(fā)展改革部門發(fā)現(xiàn)本行政區(qū)域內(nèi)的項目列入《政府核準的投資項目目錄》，但未依法辦理核準批復文件、項目變更批復文件或者批復文件失效后開工建設的，應當報告對該項目有核準權限的機關，由核準機關依法責令停止建設或者責令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

第三章 對備案項目的監(jiān)管

第十三條 備案機關對本機關已備案的項目，應當對以下方面進行監(jiān)督管理：

（一）是否通過在線平臺如實、及時報送項目開工建設、建設進度、竣工等建設實施基本信息；

（二）是否屬于實行核準管理的項目；

（三）是否按照備案的建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容進行建設；

（四）是否屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設的項目。第十四條 備案機關應當根據(jù)行業(yè)特點、監(jiān)管需要和簡易、可操作的原則，制定、上線備案項目報送建設實施基本信息的格式文本，并對報送的建設實施基本信息進行在線監(jiān)測。

第十五條 項目自備案后2年內(nèi)未開工建設或者未辦理任何其他手續(xù)的，項目單位如果決定繼續(xù)實施該項目，應當通過在線平臺作出說明；如果不再繼續(xù)實施，應當撤回已備案信息。

前款項目既未作出說明，也未撤回備案信息的，備案機關應當予以提醒。經(jīng)提醒后仍未作出相應處理的，備案機關應當移除已向社會公示的備案信息，項目單位獲取的備案證明文件自動失效。對其中屬于故意報備不真實項目、影響投資信息準確性的，備案機關可以將項目列入異常名錄，并向社會公開。

第十六條 備案機關對其備案的項目，應當根據(jù)“雙隨機一公開”的原則，結合投資調控實際需要，定期制定現(xiàn)場核查計劃。對列入現(xiàn)場核查計劃的項目，應當在項目開工后至少開展一次現(xiàn)場核查。列入現(xiàn)場核查計劃的項目數(shù)量比例，由備案機關根據(jù)實際確定。第十七條 已開工備案項目未如實、及時報送建設實施基本信息的，備案機關應當責令項目單位予以糾正；拒不糾正的，給予警告。

第十八條 項目建設與備案信息不符的，備案機關應當責令限期改正；逾期不改正的，依法處以罰款并列入失信企業(yè)名單，向社會公開。

對于有關部門依法認定項目建設內(nèi)容屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設的，備案機關應當依法責令停止建設或者責令停產(chǎn)并恢復原狀，并依法處以罰款。

第十九條 縣級以上地方發(fā)展改革部門發(fā)現(xiàn)本行政區(qū)域內(nèi)的已開工項目應備案但未依法備案的，應當報告對該項目有備案權限的機關，由備案機關責令其限期改正；逾期不改正的，依法處以罰款并列入失信企業(yè)名單，向社會公開。

第二十條 對本行政區(qū)域內(nèi)的已開工項目，經(jīng)有關部門依法認定屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設的，縣級以上發(fā)展改革部門應當依法責令停止建設或者責令停產(chǎn)并恢復原狀，并依法處以罰款。

第四章 監(jiān)管程序和方式

第二十一條 各級發(fā)展改革部門對項目的現(xiàn)場核查，可以自行開展，也可以發(fā)揮工程咨詢單位等機構的專業(yè)優(yōu)勢，以委托第三方機構的方式開展。委托第三方機構開展現(xiàn)場核查的，應當建立核查機構名錄，制訂核查工作規(guī)范，加強對核查工作的指導和監(jiān)督。委托第三方機構開展現(xiàn)場核查的經(jīng)費由委托方承擔。

第二十二條 各級發(fā)展改革部門應當依托在線平臺，運用大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、移動計算等信息技術手段，加強對各類信息的分析研判，提高發(fā)現(xiàn)問題線索的能力。

第二十三條 各級發(fā)展改革部門應當暢通投訴舉報渠道，對投訴舉報反映的問題線索及時予以處理。

第二十四條 各級發(fā)展改革部門對發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法問題，應當按照法定權限和程序立案查處，并作出處理決定。

對發(fā)現(xiàn)的涉及其他部門職權的違法違紀線索，應當及時移送。涉嫌犯罪的，應當移送司法機關追究刑事責任。

第二十五條 各級發(fā)展改革部門對項目的行政處罰信息，應當通過在線平臺進行歸集，并通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公開。

對在項目事中事后監(jiān)管中形成的項目異常名錄和失信企業(yè)名單，應當通過在線平臺與全國信用信息平臺共享，通過“信用中國”網(wǎng)站向社會公開，并實施聯(lián)合懲戒。

第二十六條 各級發(fā)展改革部門應當與規(guī)劃、環(huán)保、國土、建設、安全生產(chǎn)等主管部門建立健全協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合執(zhí)法機制，參加本級人民政府開展的綜合執(zhí)法工作，提高監(jiān)管執(zhí)法效率。第二十七條 各級發(fā)展改革部門應當建立健全項目事中事后監(jiān)管責任制和責任追究制，通過約談、掛牌督辦、上收核準權限等措施，督促下級發(fā)展改革部門落實工作責任。

第五章

法律責任

第二十八條 本辦法第九條、第十七條所稱的警告，均指《行政處罰法》規(guī)定的行政處罰罰種，各級發(fā)展改革部門應當依照法定程序和要求實施。

第二十九條 核準機關對未按規(guī)定辦理核準手續(xù)的項目，未按照核準的建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容等進行建設的項目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》第十八條執(zhí)行。

第三十條 備案機關對未依法備案的項目，建設與備案信息不符的項目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》第十九條執(zhí)行。

第三十一條 對屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設的項目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》第二十條執(zhí)行。

第三十二條 違反本辦法規(guī)定，但能夠積極配合調查、認真整改糾正、主動消除或者減輕危害后果的，可以在法定幅度內(nèi)減輕處罰。

第六章

附則

第三十三條 外商投資項目事中事后監(jiān)督管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十四條 事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織在境內(nèi)投資建設的項目事中事后監(jiān)督管理適用本辦法，但通過預算安排的項目除外。

第三十五條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負責解釋。第三十六條 本辦法自2018年2月4日起實施。

第二篇：發(fā)改委發(fā)布企業(yè)投資項目事中事后監(jiān)管辦法

發(fā)改委發(fā)布企業(yè)投資項目事中事后監(jiān)管辦法

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令

第14號

《企業(yè)投資項目事中事后監(jiān)管辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自2018年2月4日起施行。

主 任：何立峰

2018年1月4日（來源：發(fā)改委網(wǎng)站）

附件

企業(yè)投資項目事中事后監(jiān)管辦法

第一章 總則

第一條 為加強對企業(yè)投資項目的事中事后監(jiān)管，規(guī)范企業(yè)投資行為，維護公共利益和企業(yè)合法權益，依據(jù)《行政許可法》《行政處罰法》《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 各級發(fā)展改革部門根據(jù)核準和備案職責，對企業(yè)在境內(nèi)投資建設的固定資產(chǎn)項目(以下簡稱項目)核準和備案的事中事后監(jiān)督管理，適用本辦法。

第三條 項目事中事后監(jiān)管是指各級發(fā)展改革部門對項目開工前是否依法取得核準批復文件或者辦理備案手續(xù)，并在開工后是否按照核準批復文件或者備案內(nèi)容進行建設的監(jiān)督管理。

各級發(fā)展改革部門開展項目事中事后監(jiān)管，應當與規(guī)劃、環(huán)保、國土、建設、安全生產(chǎn)等主管部門的事中事后監(jiān)管工作各司其職、各負其責，并加強協(xié)調配合。

第四條 各級發(fā)展改革部門對項目實施分級分類監(jiān)督管理。

對已經(jīng)取得核準批復文件的項目，由核準機關實施監(jiān)督管理；對已經(jīng)備案的項目，由備案機關實施監(jiān)督管理。對項目是否依法取得核準批復文件或者辦理備案手續(xù)，由項目所在地縣級以上地方發(fā)展改革部門實施監(jiān)督管理。

第五條 各級發(fā)展改革部門應當建立健全行政監(jiān)督和監(jiān)管執(zhí)法程序，加強監(jiān)管執(zhí)法隊伍建設，保障監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)費，依法行使監(jiān)督管理職權。

對政府投資項目以及企業(yè)投資項目使用政府投資的稽察工作，按照有關規(guī)定執(zhí)行。

第二章 對核準項目的監(jiān)管

第六條 核準機關對本機關已核準的項目，應當對以下方面進行監(jiān)督管理：

(一)是否通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺(以下簡稱在線平臺)，如實、及時報送項目開工建設、建設進度、竣工等建設實施基本信息；

(二)需要變更已核準建設地點或者對已核準建設規(guī)模、建設內(nèi)容等作較大變更的，是否按規(guī)定辦理變更手續(xù)；

(三)需要延期開工建設的，是否按規(guī)定辦理延期開工建設手續(xù)；

(四)是否按照核準的建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容等進行建設。

第七條 核準機關應當根據(jù)行業(yè)特點、監(jiān)管需要和簡易、可操作的原則，制定、上線核準項目報送建設實施基本信息的格式文本，并對報送的建設實施基本信息進行在線監(jiān)測。

第八條 核準機關對其核準的項目，應當在項目開工后至少開展一次現(xiàn)場核查。

第九條 已開工核準項目未如實、及時報送建設實施基本信息的，核準機關應當責令項目單位予以糾正；拒不糾正的，給予警告。

第十條 項目未按規(guī)定辦理核準批復文件、項目變更批復文件或者批復文件失效后開工建設的，核準機關應當依法責令停止建設或者責令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

第十一條 項目未按照核準的建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容等進行建設的，核準機關應當依法責令停止建設或者責令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

對于有關部門依法認定項目建設內(nèi)容屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設的，核準機關應當依法責令停止建設或者責令停產(chǎn)并恢復原狀，并依法處以罰款。

第十二條 縣級以上地方發(fā)展改革部門發(fā)現(xiàn)本行政區(qū)域內(nèi)的項目列入《政府核準的投資項目目錄》，但未依法辦理核準批復文件、項目變更批復文件或者批復文件失效后開工建設的，應當報告對該項目有核準權限的機關，由核準機關依法責令停止建設或者責令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

第三章 對備案項目的監(jiān)管

第十三條 備案機關對本機關已備案的項目，應當對以下方面進行監(jiān)督管理：

(一)是否通過在線平臺如實、及時報送項目開工建設、建設進度、竣工等建設實施基本信息；

(二)是否屬于實行核準管理的項目；

(三)是否按照備案的建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容進行建設；

(四)是否屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設的項目。

第十四條 備案機關應當根據(jù)行業(yè)特點、監(jiān)管需要和簡易、可操作的原則，制定、上線備案項目報送建設實施基本信息的格式文本，并對報送的建設實施基本信息進行在線監(jiān)測。

第十五條 項目自備案后2年內(nèi)未開工建設或者未辦理任何其他手續(xù)的，項目單位如果決定繼續(xù)實施該項目，應當通過在線平臺作出說明；如果不再繼續(xù)實施，應當撤回已備案信息。

前款項目既未作出說明，也未撤回備案信息的，備案機關應當予以提醒。經(jīng)提醒后仍未作出相應處理的，備案機關應當移除已向社會公示的備案信息，項目單位獲取的備案證明文件自動失效。對其中屬于故意報備不真實項目、影響投資信息準確性的，備案機關可以將項目列入異常名錄，并向社會公開。

第十六條 備案機關對其備案的項目，應當根據(jù)“雙隨機一公開”的原則，結合投資調控實際需要，定期制定現(xiàn)場核查計劃。對列入現(xiàn)場核查計劃的項目，應當在項目開工后至少開展一次現(xiàn)場核查。列入現(xiàn)場核查計劃的項目數(shù)量比例，由備案機關根據(jù)實際確定。

第十七條 已開工備案項目未如實、及時報送建設實施基本信息的，備案機關應當責令項目單位予以糾正；拒不糾正的，給予警告。

第十八條 項目建設與備案信息不符的，備案機關應當責令限期改正；逾期不改正的，依法處以罰款并列入失信企業(yè)名單，向社會公開。

對于有關部門依法認定項目建設內(nèi)容屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設的，備案機關應當依法責令停止建設或者責令停產(chǎn)并恢復原狀，并依法處以罰款。

第十九條 縣級以上地方發(fā)展改革部門發(fā)現(xiàn)本行政區(qū)域內(nèi)的已開工項目應備案但未依法備案的，應當報告對該項目有備案權限的機關，由備案機關責令其限期改正；逾期不改正的，依法處以罰款并列入失信企業(yè)名單，向社會公開。

第二十條 對本行政區(qū)域內(nèi)的已開工項目，經(jīng)有關部門依法認定屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設的，縣級以上發(fā)展改革部門應當依法責令停止建設或者責令停產(chǎn)并恢復原狀，并依法處以罰款。

第四章 監(jiān)管程序和方式

第二十一條 各級發(fā)展改革部門對項目的現(xiàn)場核查，可以自行開展，也可以發(fā)揮工程咨詢單位等機構的專業(yè)優(yōu)勢，以委托第三方機構的方式開展。委托第三方機構開展現(xiàn)場核查的，應當建立核查機構名錄，制訂核查工作規(guī)范，加強對核查工作的指導和監(jiān)督。委托第三方機構開展現(xiàn)場核查的經(jīng)費由委托方承擔。

第二十二條 各級發(fā)展改革部門應當依托在線平臺，運用大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、移動計算等信息技術手段，加強對各類信息的分析研判，提高發(fā)現(xiàn)問題線索的能力。

第二十三條 各級發(fā)展改革部門應當暢通投訴舉報渠道，對投訴舉報反映的問題線索及時予以處理。

第二十四條 各級發(fā)展改革部門對發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法問題，應當按照法定權限和程序立案查處，并作出處理決定。

對發(fā)現(xiàn)的涉及其他部門職權的違法違紀線索，應當及時移送。涉嫌犯罪的，應當移送司法機關追究刑事責任。

第二十五條 各級發(fā)展改革部門對項目的行政處罰信息，應當通過在線平臺進行歸集，并通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公開。

對在項目事中事后監(jiān)管中形成的項目異常名錄和失信企業(yè)名單，應當通過在線平臺與全國信用信息平臺共享，通過“信用中國”網(wǎng)站向社會公開，并實施聯(lián)合懲戒。

第二十六條 各級發(fā)展改革部門應當與規(guī)劃、環(huán)保、國土、建設、安全生產(chǎn)等主管部門建立健全協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合執(zhí)法機制，參加本級人民政府開展的綜合執(zhí)法工作，提高監(jiān)管執(zhí)法效率。

第二十七條 各級發(fā)展改革部門應當建立健全項目事中事后監(jiān)管責任制和責任追究制，通過約談、掛牌督辦、上收核準權限等措施，督促下級發(fā)展改革部門落實工作責任。

第五章 法律責任

第二十八條 本辦法第九條、第十七條所稱的警告，均指《行政處罰法》規(guī)定的行政處罰罰種，各級發(fā)展改革部門應當依照法定程序和要求實施。

第二十九條 核準機關對未按規(guī)定辦理核準手續(xù)的項目，未按照核準的建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容等進行建設的項目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》第十八條執(zhí)行。

第三十條 備案機關對未依法備案的項目，建設與備案信息不符的項目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》第十九條執(zhí)行。

第三十一條 對屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設的項目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》第二十條執(zhí)行。

第三十二條 違反本辦法規(guī)定，但能夠積極配合調查、認真整改糾正、主動消除或者減輕危害后果的，可以在法定幅度內(nèi)減輕處罰。

第六章 附則

第三十三條 外商投資項目事中事后監(jiān)督管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十四條 事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織在境內(nèi)投資建設的項目事中事后監(jiān)督管理適用本辦法，但通過預算安排的項目除外。

第三十五條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負責解釋。

第三十六條 本辦法自 2018 年 2 月 4 日起實施。

第三篇：事中事后監(jiān)管項目共2項

事中事后監(jiān)管項目(共2項)

第一項：對轄區(qū)內(nèi)市容環(huán)境衛(wèi)生的監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象

本轄區(qū)內(nèi)的城市 城市道路橋梁、城市排水、城市戶外廣告、城市照明、燃氣、海灘等

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

居民生活是否有違反《廣西壯族自治區(qū)實施〈城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理條例〉辦法》《城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理條例》《城市綠化條例》《廣西壯族自治區(qū)實施〈城市綠化條例〉辦法》《城市道路管理條例》《城市橋梁檢測和養(yǎng)護維修管理辦法》《中華人民共和國道路交通安全法》《城鎮(zhèn)排水與污水處理條例》《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《城市生活垃圾管理辦法》《城市照明管理規(guī)定》《城鎮(zhèn)燃氣管理條例》《廣西壯族自治區(qū)燃氣管理條例》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《廣西壯族自治區(qū)環(huán)境保護條例》及相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件的有關規(guī)定。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）定期檢查與經(jīng)常性抽查相結合，自查與重點核查相結合；

（二）針對社會反映比較強烈、日常監(jiān)管中問題較多等情況

以及完善文明執(zhí)法、依法執(zhí)法的需要開展專項監(jiān)督檢查；

（三）針對具體舉報線索開展的監(jiān)督檢查。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）各中隊負責各自區(qū)域內(nèi)的市容衛(wèi)生監(jiān)督檢查，并依法對違法會計行為實施行政處罰；跨區(qū)域處罰案件的管轄確定，由大隊協(xié)調解決。對于重大、疑難案件可以報請上級執(zhí)法主管部門，請求上級主管部門領導指示。

（二）各中隊日常監(jiān)督檢查可由各個中隊自行組織開展，也可由大隊統(tǒng)一組織實施。具體檢查時可采取聽取群眾投訴、詢問、核查現(xiàn)場等措施，運用現(xiàn)場檢查（勘驗）、詢問筆錄、抽樣取證等方法。對發(fā)現(xiàn)的問題必須即查即改，情節(jié)嚴重的要按照有關法律法規(guī)進行處理處罰。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）表明身份，執(zhí)法人員向當事人出示執(zhí)法證件。（正式執(zhí)法人員1—2人）；

（二）現(xiàn)場調查，進行現(xiàn)場調查，做好現(xiàn)場情況記錄，拍照；

（三）告知，口頭告知當事人擬作出處罰決定內(nèi)容、違法事實、處罰理由和依據(jù)，聽取當事人的陳述和申辯。對當事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復核；

（四）處罰，填寫《當場處罰決定書》，當場交付當事人簽收。依法給予20元以下的罰款或不當場收繳事后難以執(zhí)行的，當場收繳罰款(20元以上應填寫現(xiàn)場繳款申請書)，必須向當事人出具財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。

（五）備案，作出處罰決定2日內(nèi)將有關材料報大隊備案歸檔。

六、監(jiān)督檢查處理

（一）有以下行為（詳見附件一）首次違法情節(jié)輕微的，由縣級以上城市管理綜合行政執(zhí)法部門責令限期改正，并要求采取補救措施；對情節(jié)嚴重或拒不改正造成嚴重影響的，可以按照相關法律法規(guī)規(guī)定在自由裁量情形范圍內(nèi)予以罰款（詳見附件一）；構成犯罪的，移送司法機關處理。

第二項：建設許可的日常監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象

監(jiān)督檢查對象為本轄區(qū)范圍內(nèi)的建設的建（構）筑物

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

對未取得建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證或鄉(xiāng)村建設規(guī)劃許可證而擅自建設的建（構）筑物實施日常巡查監(jiān)管。

三、監(jiān)督檢查方式

日常監(jiān)督、專項檢查和專項核查相結合。通過常規(guī)出勤發(fā)現(xiàn)結合城鎮(zhèn)規(guī)劃情況進行監(jiān)督。針對比較集中、社會關注較高、日

常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題較多的區(qū)域，抽取重點關注的地區(qū)，通過各中隊專項檢查相結合的方式開展專項檢查；對有具體舉報線索的，根據(jù)各中隊職責開展專項核查。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）實地檢查。要求建（構）筑物的行為人出示規(guī)劃部門頒發(fā)的規(guī)劃許可證，并與規(guī)劃許可證的發(fā)證部門聯(lián)系進行核實。

（二）處理處罰。對違法建設的民房、未取得建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證或鄉(xiāng)村建設規(guī)劃許可而擅自建設的建(構)筑物進行立案查處。

（三）成果利用。檢查結束后，將監(jiān)督結果作為日常執(zhí)法案例，并根據(jù)監(jiān)督檢查結果加強巡查管理。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）發(fā)現(xiàn)違規(guī)建設進行現(xiàn)場調查，做好現(xiàn)場情況記錄和詢問筆錄，拍照。

（二）告知，向違法行為人發(fā)放責令停止違法行為通知書和責令改正通知書。

（三）現(xiàn)場檢查結束后，與規(guī)劃部門進行業(yè)務對接，向規(guī)劃部門發(fā)函反映情況，若違法行為人拒不改正，由規(guī)劃部門按照職權相關法律法規(guī)對其進行處罰。

（五）撰寫檢查處理報告。

六、監(jiān)督檢查處理

按照《村莊和集鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理條例》、《《城鎮(zhèn)監(jiān)察規(guī)定》等法規(guī)的規(guī)定，對被檢查的對象下達責令通知書。涉及其他部門執(zhí)法權限的，移送其他部門、機構處理；若構成犯罪的，移送司法機關進行處理。

2015

年12月15日 北海市鐵山港區(qū)城市管理綜合行政執(zhí)法大隊

第四篇：事中事后監(jiān)管制度

三、事中事后監(jiān)管制度

（一）建設項目環(huán)境影響評價文件許可事項監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象

報批環(huán)境影響評價文件的建設單位。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

環(huán)境影響評價文件污染防治措施等要求落實情況。

三、監(jiān)督檢查方式

通過現(xiàn)場檢查、環(huán)境監(jiān)理（環(huán)境影響較大、污染較重或風險較高和涉及敏感區(qū)的項目）、環(huán)保設施竣工驗收等方式，督促建設單位落實環(huán)境影響評價文件提出的污染防治措施等要求。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）施工期環(huán)境監(jiān)理。對污染較重或環(huán)境風險較高、環(huán)境影響較大的建設項目，依法要求建設單位委托有資質的單位開展施工期環(huán)境監(jiān)理工作，對環(huán)境影響評價文件中提出的污染防治措施等開展環(huán)境監(jiān)理。施工期環(huán)境監(jiān)理報告定期報送環(huán)境保護主管部門。

（二）“三同時”監(jiān)督檢查。按照屬地管理原則，由各市縣環(huán)境保護主管部門組織對轄區(qū)內(nèi)的建設項目開展環(huán)?！叭瑫r”監(jiān)督檢查，對建設項目的性質、規(guī)模、地點、采用的生產(chǎn)工藝或者防治污染、防止生態(tài)破壞的措施是否發(fā)生重大變動，建設期間是否落實環(huán)保設施和主體工程“同時設計、同時施工、同時投入使用”的要求，是否存在嚴重破壞生態(tài)環(huán)境的行為等方面進行監(jiān)督檢查。

（三）建設項目竣工環(huán)保驗收檢查。環(huán)境保護主管部門受理建設竣工環(huán)保驗收監(jiān)測（調查）文件后，及時組織對建設項目開展竣工環(huán)保驗收現(xiàn)場檢查。檢查的內(nèi)容為項目各項污染防治和生態(tài)保護措施是否按照環(huán)評要求予以落實，各項環(huán)境保護設施是否運行正常，環(huán)境保護管理機構設立情況和制度建設情況以及環(huán)評要求的其他事項的落實情況。

（四）依法處理環(huán)境違法行為。對在檢查過程中發(fā)現(xiàn)存在擅自變更、環(huán)?！叭瑫r”制度落實不到位、發(fā)生環(huán)境污染事故等環(huán)境違法行為的建設項目，依法按程序予以處理。

五、監(jiān)督檢查程序

建設項目環(huán)影響評價文件批復后，依法要求建設單位開展環(huán)境監(jiān)理。項目建設期間進行不定期的現(xiàn)場檢查，核實環(huán)境影響評價文件污染防治措施等要求落實情況。項目竣工后，對環(huán)保設施進行竣工驗收。對項目建設內(nèi)容與環(huán)境影響評價文件不一致的，視情況要求建設單位重新報批環(huán)境影響評價文件或報備環(huán)境影響后評價。

六、監(jiān)督檢查處理

建設單位未依法提交建設項目環(huán)境影響評價文件或者環(huán)境影響評價文件未經(jīng)批準，擅自開工建設的，由負有環(huán)境保護監(jiān)督管理職責的部門責令停止建設，處以罰款，并可以責令恢復原狀。

建設項目需要配套建設的環(huán)境保護設施和措施未建成、未經(jīng)驗收或者經(jīng)驗收不合格，主體工程正式投入生產(chǎn)或者使用的，由審批該項目環(huán)境影響評價的環(huán)境保護主管部門責令停止生產(chǎn)或者使用，可以處以罰款。

發(fā)現(xiàn)有關工作人員有違法行為，依法應當給予處分的，按照新環(huán)保法要求，向其任免機關或者監(jiān)察機關提出處分建議。

（二）排污許可事項監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象

由本級部門核發(fā)排污許可證的排污單位。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

排污單位排放污染物的種類、濃度和總量執(zhí)行情況，污染物排放方式、排放時間、排放去向是否符合規(guī)定，排污單位的環(huán)境管理是否符合有關要求，在實施排污許可證管理中有無違規(guī)行為。

三、監(jiān)督檢查方式

根據(jù)排污許可證管理工作需要，開展現(xiàn)場檢查、書面核查等，對排污許可證的執(zhí)行情況進行檢查，并記錄有關情況，建立排污許可證管理檔案。對重點排污單位，采取自動監(jiān)測和監(jiān)督性監(jiān)測檢查等方式進行檢查。

四、監(jiān)督檢查措施

排污單位違反排污規(guī)定，污染物排放濃度超過排污許可證規(guī)定的污染物排放濃度限值，或污染物排放量超過排污許可證規(guī)定的許可排放量的，按照有關規(guī)定增加征收排污費，責令其采取限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治等措施，情節(jié)嚴重的，報經(jīng)有批準權的人民政府批準，責令停業(yè)、關閉。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）制定檢查工作計劃；

（二）實施現(xiàn)場檢查和臺賬資料核查；

（三）在排污許可證副本上記錄檢查情況；

（四）責令排污單位限期整改；

（五）對拒不整改的，情況嚴重的移送公安機關追究環(huán)境違法責任。

六、監(jiān)督檢查處理

對依法取得排污許可證，但未嚴格按照排污許可證要求落實的，責令排污單位限期整改，并按有關法律、法規(guī)、規(guī)章予以處罰。對應當取得而未取得排污許可證排放污染物的，責令其立即停止違法行為，限期補辦排污許可證，并按有關法律、法規(guī)、規(guī)章予以罰款等處罰；被責令停止排污，拒不執(zhí)行的，按照《中華人民共和國環(huán)境保護法》予以處罰。對違反規(guī)定取得排污許可證的，依法撤銷排污許可證，提請縣人民政府依法關停；對排污單位依法關閉等情況的，依法注銷其排污許可證。

（三）國家重點監(jiān)控企業(yè)減排監(jiān)測管理

一、監(jiān)督檢查對象

國家重點監(jiān)控企業(yè)

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

國家重點監(jiān)控企業(yè)污染物排放口規(guī)范化建設、自動監(jiān)控（測）系統(tǒng)建設運行情況、主要污染物排放情況。

三、監(jiān)督檢查方式

自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核、監(jiān)督性監(jiān)測、污染源自動監(jiān)測設備比對監(jiān)測、企業(yè)自行監(jiān)測監(jiān)管等。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核，每季度開展一次；

（二）監(jiān)督性監(jiān)測及污染源自動監(jiān)測設備比對監(jiān)測，每季度至少開展一次；

（三）督查企業(yè)按照實時報、日報、周報、月報、季報、年報開展自行監(jiān)測。

（四）污染源自動監(jiān)控設施現(xiàn)場監(jiān)督檢查，每月至少開展一次檢查。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）國家重點監(jiān)控企業(yè)每月初7個工作日內(nèi)向環(huán)保部門報上月主要污染物排放總量；

（二）國家重點監(jiān)控企業(yè)安裝自動監(jiān)控（測）設備且通過環(huán)保部門數(shù)據(jù)有效性審核的，以自動監(jiān)測數(shù)據(jù)為依據(jù)計算、核定污染物排放總量。對不具備監(jiān)測條件的排污單位，按照國家環(huán)保部規(guī)定的物料衡算、排污系數(shù)等方法計算、核定污染物排放總量。

（三）各國家重點監(jiān)控企業(yè)每月初2個工作日內(nèi)向環(huán)保部門上報上個月企業(yè)自行監(jiān)測及信息公開情況。

（四）監(jiān)控值守。建立值守制度，對系統(tǒng)監(jiān)控報警及時做出響應，按責任分工通知排污單位、運營單位和相關部門，依法依規(guī)處理。

（五）現(xiàn)場檢查。對轄區(qū)內(nèi)的國控企業(yè)污染源自動監(jiān)控系統(tǒng),每月至少進行一次例行檢查，如有異常情況，應進行重點檢查。每月5日前將上月的例行檢查表或重點檢查表報至省環(huán)保部門。

（六）異常情況管理。國控企業(yè)生產(chǎn)停產(chǎn)、污染治理設施停運、檢修、調試的，必須在事前5日內(nèi)書面向轄區(qū)內(nèi)的環(huán)保部門報告。自動監(jiān)控設備在驗收后未開展日常運行監(jiān)督考核期間、日常運行監(jiān)督考核不合格限期整改期間、日常運行監(jiān)督考核過期或設備不正常運行等情況下，縣環(huán)保部門須責令國控企業(yè)或運維單位限期整改，并報送人工監(jiān)測數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)報送每天不少于4 次，間隔不得超過6 小時。必須在3日內(nèi)上傳書面報告、人工監(jiān)測數(shù)據(jù)至省環(huán)保部門。

（七）企業(yè)定期報告。各國家重點監(jiān)控企業(yè)在線監(jiān)測設備運營單位每季度初10個工作日內(nèi)向環(huán)保部門上報上個季度自動監(jiān)控設備日常運行自檢情況報告。

六、監(jiān)督檢查處理

監(jiān)測數(shù)據(jù)作為環(huán)境保護部門進行排污申報核定、排污許可證發(fā)放、總量控制、環(huán)境統(tǒng)計、排污費征收和現(xiàn)場環(huán)境執(zhí)法等環(huán)境監(jiān)督管理的依據(jù)，并按照有關規(guī)定向社會公開。

發(fā)現(xiàn)有關工作人員有違法行為，依法應當給予處分的，按照新環(huán)保法要求，向其任免機關或者監(jiān)察機關提出處分建議。

第五篇：事中事后監(jiān)管制度

三、事中事后監(jiān)管制度

（一）酒類流通的事中事后監(jiān)管

為了規(guī)范酒類流通秩序，促進酒類市場有序發(fā)展，保護酒類生產(chǎn)者、經(jīng)營者和消費者的合法權益，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對象

（一）全市從事酒類批發(fā)、零售的單位和個人（以下統(tǒng)稱酒類經(jīng)營者）；

（二）區(qū)（市）級商貿(mào)流通主管部門。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）對酒類經(jīng)營者備案登記情況進行監(jiān)督檢查，檢查經(jīng)營者營業(yè)執(zhí)照、《酒類流通備案登記表》，查看內(nèi)容是否發(fā)生變更；

（二）對酒類經(jīng)營者經(jīng)營活動情況進行監(jiān)督檢查，檢查《酒類流通隨付單》是否規(guī)范填寫、購銷臺賬是否健全、酒類儲運是否符合要求等；

（三）區(qū)（市）級商務主管部門是否正確履行監(jiān)管職責。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）根據(jù)上級部門工作部署組織專項檢查；

（二）根據(jù)群眾投訴舉報組織開展抽樣檢查；

（三）建立酒類經(jīng)營者信用檔案。

六、監(jiān)督檢查處理

對檢查中發(fā)現(xiàn)的一般問題，當場責令限期整改；對發(fā)現(xiàn)的重大問題，除當場責令限期整改外，發(fā)出書面整改通知；對各區(qū)（市）商貿(mào)流通主管部門在酒類流通備案、監(jiān)督檢查過程中出現(xiàn)的問題責令整改落實，必要時追究相關單位和人員責任。

訂立特許經(jīng)營合同的情況報告市商務局。

（二）專項執(zhí)法檢查。根據(jù)上級部署開展專項檢查，采取核查現(xiàn)場、查閱資料、聽取匯報等方式，對特許經(jīng)營企業(yè)實施監(jiān)督檢查，每年不少于2次，檢查面不少于30%。

（三）抽查。檢查人員可以根據(jù)企業(yè)或群眾投訴舉報情況，通過現(xiàn)場檢查，查閱、調取和復制有關資料，調查、詢問當事人，采用錄音、錄相、拍照、筆錄、檢測等手段收集證據(jù)。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）制定檢查計劃。確定檢查范圍、內(nèi)容、時間和工作要求，并通知被檢查對象。

（二）實施檢查。檢查人員通過聽取匯報，查閱資料，查看現(xiàn)場，交流座談等方式進行監(jiān)督檢查。

（三）檢查反饋。檢查人員將檢查情況報組織檢查單位，并向被檢查單位反饋存在的問題。

（四）匯總報告。組織檢查單位匯總檢查情況，形成檢查報告，視情況報政府領導和上級業(yè)務主管部門。

（五）整改落實。對檢查發(fā)現(xiàn)的重點問題，及時發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并將整改情況逐級上報。

六、監(jiān)督檢查處理

對檢查中發(fā)現(xiàn)的一般問題，當場責令限期整改；對發(fā)現(xiàn)的重大問題，除當場責令限期整改外，發(fā)出書面整改通知；對造成嚴

（三）單用途商業(yè)預付卡的監(jiān)督檢查

為加強單用途商業(yè)預付卡管理，維護當事人合法權益，防范資金風險，規(guī)范發(fā)卡秩序，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對象

全市單用途商業(yè)預付卡規(guī)模發(fā)卡企業(yè)，各區(qū)市、國家級開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商貿(mào)流通主管部門。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）發(fā)卡企業(yè)是否按規(guī)定備案，購卡章程、協(xié)議及資金管理制度等情況；

（二）發(fā)卡企業(yè)預收資金用途、余額比例、存管制度、存管協(xié)議及帳戶情況是否違反資金管理相關規(guī)定；

（三）發(fā)卡企業(yè)購買登記情況、購卡方式、限額、退卡等操作程序執(zhí)行情況是否違反發(fā)行和服務相關規(guī)定；

（四）發(fā)卡企業(yè)是否制定預收資金結算、風險管理、日常監(jiān)督、應急處置等制度。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）定期檢查；

（二）組織專項檢查；

（三）通過信息手段監(jiān)控。

四、監(jiān)督檢查措施

3對檢查中發(fā)現(xiàn)違反《單用途商業(yè)預付卡管理辦法（試行）》行為的企業(yè)，責令限期改正；逾期仍不改正的，處以行政處罰，并在指定媒體上公示處罰信息。

（一）發(fā)卡企業(yè)未按照規(guī)定辦理備案的，由發(fā)生地各區(qū)市、國家級開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商貿(mào)流通主管部門責令限期備案；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（二）發(fā)卡企業(yè)違反發(fā)行和服務相關規(guī)定的，由發(fā)生地各區(qū)市、國家級開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商貿(mào)流通主管部門責令限期整改；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（三）已備案規(guī)模發(fā)卡企業(yè)違反資金管理相關規(guī)定的，由市商務主管部門責令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（三）專項檢查。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）系統(tǒng)監(jiān)管。要求報廢汽車回收拆解企業(yè)通過老舊汽車報廢更新信息管理系統(tǒng)，如實填報報廢車輛信息及企業(yè)經(jīng)營情況信息。市商務局對企業(yè)上報信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進行監(jiān)管分析。

（二）現(xiàn)場檢查。每半年至少對報廢汽車回收拆解企業(yè)進行一次現(xiàn)場檢查。檢查采取聽取匯報、查閱資料、現(xiàn)場核查等方式，同時約談企業(yè)主要負責人和高管人員。重點檢查收存拆解檔案、拆解影像、零部件銷售臺帳等情況，督導企業(yè)依法開展回收和拆解活動，杜絕倒賣報廢汽車整車、五大總成、偽造或變造報廢汽車回收證明等違法違規(guī)行為。監(jiān)督檢查時，至少有兩名監(jiān)管人員參加，出示有效證件，對監(jiān)督檢查的情況和處理結果予以記錄，并由被檢查企業(yè)負責人簽字確認后歸檔。

（三）專項檢查。每年根據(jù)投訴舉報或上級機關要求開展一次專項檢查。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）書面通知企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作；

（二）企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)填報相關資料；

（三）現(xiàn)場檢查；

（四）根據(jù)結果做出相應處理；

（五）將監(jiān)督檢查的相關資料歸檔。

（五）典當經(jīng)營活動的監(jiān)督檢查

為進一步規(guī)范典當企業(yè)經(jīng)營行為，防范行業(yè)風險，促進典當業(yè)健康有序發(fā)展，特制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對象

全市依法設立的典當企業(yè)及分公司。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）典當企業(yè)是否在經(jīng)營場所懸掛《營業(yè)執(zhí)照》、《典當經(jīng)營許可證》、《特種行業(yè)經(jīng)營許可證》，公開經(jīng)營范圍和收費標準，自覺履行告知義務；

（二）典當企業(yè)資金來源和運用情況；

（三）典當企業(yè)當票與當物（質、抵押品）是否賬物相符；

（四）典當企業(yè)當票和續(xù)當憑證的使用情況；

（五）典當企業(yè)檔案管理情況；

（六）重點對非法集資、超范圍經(jīng)營、吸收存款或者變相吸收存款、故意收當贓物、違規(guī)辦理股票典當業(yè)務等違規(guī)違法行為加強監(jiān)督檢查。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）定期審核分析典當企業(yè)財務報表等；

（二）利用典當行業(yè)監(jiān)管信息系統(tǒng)進行監(jiān)管與分析；

（三）現(xiàn)場檢查；

9經(jīng)營、吸收存款或者變相吸收存款、故意收當贓物、違規(guī)辦理股票典當業(yè)務等違規(guī)違法行為進行核查。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）書面通知企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作；

（二）企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)填報相關資料；

（三）現(xiàn)場檢查；

（四）根據(jù)結果做出相應處理；

（五）將監(jiān)督檢查的相關資料歸檔。

六、監(jiān)督檢查處理

在監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)典當企業(yè)存在違法違規(guī)行為的，及時予以糾正，并根據(jù)違法性質、違法情形，按照《典當管理辦法》罰則的規(guī)定，采取相應的處罰措施。

（一）根據(jù)企業(yè)風險等級和監(jiān)管類別，按照規(guī)定組織開展對拍賣企業(yè)的監(jiān)督抽查，明確具體監(jiān)管責任，建立誰監(jiān)管誰負責的責任制度。在開展監(jiān)管、檢查工作時要公正廉潔，嚴禁借檢查之機吃、拿、卡、要，牟取不正當利益。

（二）每年至少對本市內(nèi)拍賣企業(yè)進行一次現(xiàn)場檢查。監(jiān)督檢查采取聽取匯報、查閱資料、現(xiàn)場核查等方式，同時約談拍賣企業(yè)主要負責人和高管人員。監(jiān)督檢查時，至少有兩名監(jiān)管人員參加，出示有效證件，對監(jiān)督檢查的情況和處理結果予以記錄，并由被檢查企業(yè)負責人簽字確認后歸檔。

（三）每年根據(jù)投訴舉報或上級機關要求開展一次專項檢查，主要針對熱點問題、重點領域。專項檢查一般由區(qū)市商務局配合組織開展。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）書面通知企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作；

（二）企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)填報相關資料；

（三）現(xiàn)場檢查；

（四）根據(jù)結果做出相應處理；

（五）將監(jiān)督檢查的相關資料歸檔。

六、監(jiān)督檢查處理

（七）二手車流通的監(jiān)督檢查

為加強對二手車流通的監(jiān)管，根據(jù)《二手車流通管理辦法》等法規(guī)規(guī)章,制定如下監(jiān)督檢查制度：

一、監(jiān)督檢查對象

全市二手車交易市場經(jīng)營者和經(jīng)營主體。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

二手車流通監(jiān)督管理遵循破除壟斷，鼓勵競爭，促進發(fā)展和公平、公正、公開的原則，根據(jù)《二手車流通管理辦法》規(guī)定進行監(jiān)督管理。

三、監(jiān)督檢查方式及程序

（一）建立二手車交易市場經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體備案制度。凡經(jīng)工商行政管理部門依法登記, 取得營業(yè)執(zhí)照的二手車交易市場經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體，應當自取得營業(yè)執(zhí)照之日起2個月內(nèi)向市級商務主管部門備案。市商務局將二手車交易市場經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體有關備案情況定期報送省商務廳主管部門。

（二）建立和完善二手車流通信息報送、公布制度。二手車交易市場經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體應當定期將二手車交易量、交易額等信息通過市商務主管部門報送省級商務主管部門。

四、監(jiān)督檢查措施和處理

（八）舊貨流通的事中事后監(jiān)管

為了加強對舊貨流通的管理，維護舊貨流通市場秩序，規(guī)范舊貨交易行為，培育和發(fā)展舊貨流通產(chǎn)業(yè)，保護交易當事人的合法權益，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對象

全市各類舊貨市場、經(jīng)營舊貨的企業(yè)和個體工商戶；

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）舊貨經(jīng)營者和舊貨市場是否經(jīng)營法律、行政法規(guī)明令禁止經(jīng)營和特許經(jīng)營的物品。

（二）舊貨經(jīng)營者和舊貨市場是否未經(jīng)所在地文物行政管理部門審查批準經(jīng)營國家文物監(jiān)管物品。；

（三）舊貨經(jīng)營者和舊貨市場開展舊貨經(jīng)營、加工翻新等業(yè)務活動，是否遵守國家環(huán)境保護法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）根據(jù)上級部門工作部署組織專項檢查；

（二）根據(jù)群眾投訴舉報組織開展抽樣檢查。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）專項檢查：根據(jù)上級部署開展專項檢查，檢查面不少于30%。

（二）在有證據(jù)或接到舉報等情況下，市商務局執(zhí)法人員可

（九）再生資源回收經(jīng)營活動的監(jiān)督檢查

為了促進再生資源回收行業(yè)發(fā)展，規(guī)范再生資源回收經(jīng)營者經(jīng)營行為，節(jié)約資源，保護環(huán)境，實現(xiàn)經(jīng)濟與社會可持續(xù)發(fā)展，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對象

全市從事再生資源回收經(jīng)營活動的企業(yè)和個體工商戶；

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）再生資源回收經(jīng)營者是否取得在規(guī)定期限內(nèi)向登記注冊地工商行政管理部門的同級商務主管部門備案；

（二）備案事項發(fā)生變更時，再生資源回收經(jīng)營者是否自變更之日起30日內(nèi)（屬于工商登記事項的自工商登記變更之日起30日內(nèi)）向商務主管部門辦理變更手續(xù)；

（三）再生資源回收經(jīng)營者開展再生資源回收業(yè)務活動，是否遵守國家有關法律法規(guī)。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）根據(jù)上級部門工作部署組織專項檢查；

（二）根據(jù)群眾投訴舉報組織開展抽樣檢查；

四、監(jiān)督檢查措施

（一）專項檢查：根據(jù)上級部署開展專項檢查，檢查面不少于30%。

（十）融資租賃企業(yè)的監(jiān)督檢查

根據(jù)商務部《融資租賃企業(yè)監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,為進一步完善融資租賃企業(yè)監(jiān)管制度，提升融資租賃行業(yè)監(jiān)管水平，規(guī)范融資租賃企業(yè)經(jīng)營行為，防范行業(yè)風險，促進融資租賃業(yè)健康有序發(fā)展，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對象

從事融資租賃業(yè)務的企業(yè)，包括內(nèi)資租賃企業(yè)和外商投資租賃企業(yè)。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）融資租賃企業(yè)是否具備與其業(yè)務規(guī)模相適應的資產(chǎn)規(guī)模、資金實力和風險管控能力。申請設立融資租賃企業(yè)的境外投資者，是否符合外商投資的相關規(guī)定。

（二）融資租賃企業(yè)是否配備具有金融、貿(mào)易、法律、會計等方面專業(yè)知識、技能和從業(yè)經(jīng)驗并具有良好從業(yè)記錄的人員，擁有不少于三年融資租賃、租賃業(yè)務或金融機構運營管理經(jīng)驗的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、風險控制主管等高管人員。

（三）融資租賃企業(yè)開展經(jīng)營活動，是否當遵守中華人民共和國法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法的規(guī)定，不得損害國家利益和社會公共利益。融資租賃企業(yè)開展融資租賃業(yè)務應當以權屬清晰、真實存在且能夠產(chǎn)生收益權的租賃物為載體；不得從事吸收存款、1

（三）在日常監(jiān)管中，市商務局重點對融資租賃企業(yè)是否存在吸收存款、發(fā)放貸款、超范圍經(jīng)營等違法行為進行嚴格監(jiān)督管理。一旦發(fā)現(xiàn)應及時提報相關部門處理并將情況報告上級商務部門。

（四）市商務局定期對企業(yè)關聯(lián)交易比例、風險資產(chǎn)比例、單一承租人業(yè)務比例、租金逾期率等關鍵指標進行分析。對于相關指標偏高、潛在經(jīng)營風險加大的企業(yè)應給予重點關注。

（五）行業(yè)協(xié)會配合主管部門進行行業(yè)監(jiān)督管理。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，鼓勵行業(yè)協(xié)會積極開展行業(yè)培訓、從業(yè)人員資質認定、理論研究、糾紛調解等活動，支持行業(yè)協(xié)會加強行業(yè)自律和依法維護行業(yè)權益，配合主管部門進行行業(yè)監(jiān)督管理，維護公平有序的市場競爭環(huán)境。市商務局可以根據(jù)工作需要委托行業(yè)協(xié)會等中介組織協(xié)助了解有關情況。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）要求各企業(yè)按時上報相關信息。

1.融資租賃企業(yè)變更名稱、異地遷址、增減注冊資本金、改變組織形式、調整股權結構等，應事先通報市商務局。外商投資企業(yè)涉及前述變更事項，應按有關規(guī)定履行審批、備案等相關手續(xù)。融資租賃企業(yè)應在辦理變更工商登記手續(xù)后5個工作日內(nèi)登錄全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)修改上述信息。

（十一）中外合資經(jīng)營企業(yè)合同章程執(zhí)行的監(jiān)督檢查

為加強對中外合資經(jīng)營企業(yè)合同章程的監(jiān)督檢查，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對象

中外合資經(jīng)營企業(yè)的合同章程的執(zhí)行。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

投資者依照中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法及相關配套文件制定、執(zhí)行經(jīng)營合同、公司章程情況，以及各級商務部門按照權限審核、監(jiān)督中外合資經(jīng)營企業(yè)依法制定、執(zhí)行經(jīng)營合同、公司章程情況。主要包括：

（一）審核。投資者提報的經(jīng)營合同、公司章程及相關材料情況是否符合中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法及相關配套文件。

（二）出資。投資者依據(jù)經(jīng)營合同、公司章程出資情況。

（三）管理。中外合資經(jīng)營企業(yè)依據(jù)經(jīng)營合同、公司章程運營情況。

1.正常經(jīng)營或是破產(chǎn)、清算、關閉、暫停營業(yè)等情況 2.執(zhí)行我國外商投資相關法律法規(guī)情況。

（二）對區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務部門的監(jiān)督檢查程序。市商務局通過外資管理信息系統(tǒng)對區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務部門審核企業(yè)進行抽查，對有疑問的企業(yè)赴現(xiàn)地進行調查、檢查。赴現(xiàn)地進行調查和檢查時,應當委派兩名以上工作人員進行。

通過定期或者不定期監(jiān)督檢查等方式，加強對各區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務部門審核、監(jiān)督中外合資經(jīng)營企業(yè)合同章程的執(zhí)行情況。原則上每年一到兩次，抽查不少于10%的企業(yè)。

五、監(jiān)督檢查處理

在履行監(jiān)督企業(yè)執(zhí)行經(jīng)營合同、公司章程職責過程中，發(fā)現(xiàn)違反外商投資相關法律、法規(guī)的，以書面形式告知，責令投資者及時采取措施予以改正，并給予警告，且可在一年內(nèi)不受理該企業(yè)任何投資核準申請；違反規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國家和省、市有關外商投資政策支持。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）定期檢查。通過查看現(xiàn)場、查閱和復制有關資料、記錄有關情況、扣押相關的證據(jù)材料和違法物品等方式進行，督促經(jīng)營者每年向商務主管部門報告本單位兩用物項進出口情況。

（二）不定期抽查。采取不定期檢查的方式，對監(jiān)督檢查對象進行實地督導檢查。檢查頻次根據(jù)工作實際需要確定，原則上每年至少開展1次。

（三）根據(jù)上級部門工作部署或投訴舉報開展專項檢查，每年1次，檢查面不少于30%；

五、監(jiān)督檢查程序

（一）制定檢查計劃。確定檢查范圍、內(nèi)容、時間和工作要求，并通知被檢查對象。

（二）實施檢查。檢查人員到現(xiàn)場進行監(jiān)督檢查。

（三）檢查反饋。檢查人員將檢查情況報組織檢查單位，并向被檢查單位反饋存在的問題。

（四）匯總報告。組織檢查單位匯總檢查情況，形成檢查報告，視情況報政府領導。

（五）整改落實。對檢查發(fā)現(xiàn)的重點問題，及時發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并將整改情況逐級上報。

六、監(jiān)督檢查處理

在檢查過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)或個人涉嫌違法從事管制和技術交

（十三）重大案件查處制度

根據(jù)《行政處罰法》、《山東省行政程序規(guī)定》、《商務行政處罰程序規(guī)定》要求，市商務局主要行使商務行政執(zhí)法監(jiān)督指導、協(xié)調跨區(qū)域商務行政執(zhí)法和重大、疑難案件查處職責，一般行政處罰案件實施屬地管理。為加強重大案件查處的管理，特制定重大案件查處制度。

一、市商務局負責查處的重大案件范圍

重大案件主要指通過監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)或者群眾舉報、上級部門交辦、媒體披露等渠道發(fā)現(xiàn)的涉案標的大，違法行為情節(jié)惡劣，危害后果嚴重，社會影響力大的案件。主要包括：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由市商務局處罰的；

（二）省商務廳或者本級政府批轉的違法案件；

（三）市級以上新聞媒體曝光造成重大影響的商務違法案件；

（四）涉及跨行政區(qū)域的商務執(zhí)法領域違法案件；

二、重大案件查處程序

市商務局按照下列程序對重大案件進行監(jiān)督檢查和行政處罰，各區(qū)市、國家級開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商務主管部門協(xié)助市商務局對重大案件進行監(jiān)督檢查和行政處罰：

（八）執(zhí)行處罰。逾期不履行行政處罰決定的，市商務局依法強制執(zhí)行或者申請人民法院強制執(zhí)行；

（九）行政處罰決定執(zhí)行完畢的，執(zhí)法人員填寫《商務行政處罰結案報告》，報負責人審批。批準結案的，將有關案件材料進行整理裝訂，歸檔保存；

（十）結案后，及時將重大案件行政處罰信息在相關網(wǎng)站上公布，同時通過媒體予以曝光。

三、重大案件查處責任追究

對違法者，市商務局可以根據(jù)造成后果的嚴重程度或者影響的惡劣程度等具體情況，依法給予限期整改、通報批評、取消評比先進的資格等處理。

（三）行政執(zhí)法程序是否合法、正當；

（四）行政執(zhí)法主體和行政執(zhí)法人員資格的合法性；

（五）具體行政行為的合法性和適當性；

（六）行政執(zhí)法人員執(zhí)法行為的合法性。

四、監(jiān)督檢查方式

監(jiān)督檢查采取實地檢查、案卷評查、專項檢查等方式進行。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）制定檢查計劃。確定檢查范圍、內(nèi)容、時間和工作要求。確定分片檢查組，并將有關材料印發(fā)給檢查組和被檢查對象。

（二）實施檢查。檢查組通過聽取匯報，查閱相關管理制度和記錄，查看現(xiàn)場，交流座談等方式進行檢查。

（三）檢查反饋。檢查組向被檢查單位反饋存在的問題，并將檢查情況報組織檢查單位。

（四）整改落實。對檢查發(fā)現(xiàn)的重點問題，及時發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并將整改情況逐級上報。

六、監(jiān)督檢查措施

（一）開展行政執(zhí)法案卷評查制度，采取集中調卷、隨機抽查等方式，綜合評定案卷質量，原則上每年一次；

（二）不定期進行實地檢查或暗查暗訪，通過聽取匯報、查閱案卷資料、征求相對人意見等形式，對相關部門和人員行政執(zhí)法行為進行監(jiān)督檢查；

（十五）規(guī)范商務行政處罰裁量權

為規(guī)范全市商務主管部門及商務執(zhí)法機構公平、公正地行使行政處罰裁量權，促進依法行政，根據(jù)《山東省規(guī)范行政處罰裁量權辦法》（省政府令第269號），制定規(guī)范商務行政處罰裁量權制度。

一、主要內(nèi)容

對法律、法規(guī)和規(guī)章中規(guī)定的違法行為的種類、情節(jié)、性質和社會危害程度，以及從輕、減輕、從重處罰等情形進行細化，并歸納、分類；對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇或并用行政處罰種類的，根據(jù)違法行為的事實、情節(jié)、性質、社會危害程度和違法當事人主觀過錯、消除違法行為后果或影響等因素，確定適用該行政處罰種類的具體標準及單處、并處的行政處罰的標準；對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行政處罰有自由裁量幅度的，根據(jù)上述因素，細化具體的行政處罰幅度；對法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定行政處罰罰款的裁量階次和幅度的，可以按照比例原則匡算出相對科學、合理的裁量階次和罰款幅度，但均不得超過法定罰款限度。

二、標準規(guī)范

根據(jù)《山東省規(guī)范行政處罰裁量權辦法》（省政府令第269號）、省商務廳《山東省商務行政處罰裁量權適用規(guī)則》和《山

（四）商務主管部門在建立和推行行政處罰裁量基準制度的同時，建立健全信息公開、投訴受理、案卷評查、案例指導等配套制度。