第一篇：2017年云南省期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章：監(jiān)督管理考試試題

2017年云南省期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章：監(jiān)督管理考試試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料． A：審計(jì)報(bào)告 B：稅務(wù)報(bào)告 C：經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

2、根據(jù)市場(chǎng)預(yù)期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢(shì)，表明投資者對(duì)未來(lái)即期利率的預(yù)期____ A：下降 B：上升 C：不變 D：不確定

3、在會(huì)員制期貨交易所中，交易行為管理委員會(huì)的基本職責(zé)是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見(jiàn)進(jìn)行修改

B．監(jiān)督會(huì)員行為應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求 C．有權(quán)要求會(huì)員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D．可建議董事會(huì)或理事會(huì)開(kāi)除或停止會(huì)員資格

4、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對(duì)中的期貨從業(yè)人員提出的． A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) C：期貨公司

D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

5、芝加哥交易所于推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，并實(shí)行了保證金制度。A：1851年 B：1865年 C：1874年 D：1882年

6、下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

7、期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。A：《期貨公司管理辦法》 B：《期貨從業(yè)人員管理辦法》 C：《期貨交易所管理辦法》 D：《期貨交易管理?xiàng)l例》

8、黃金期貨交易采取撮合交易，當(dāng)前一撮合成交價(jià)格為190元/克，目前買方報(bào)價(jià)為192元/克，賣方報(bào)價(jià)為189元/克，經(jīng)撮合以后成交價(jià)格為_(kāi)___ A：189元/克 B：190元/克 C：190.5元/克 D：192元/克

9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。A．主管部門

B．所在機(jī)構(gòu)的股東 C．期貨交易各方 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

10、是指期貨期權(quán)的買方有權(quán)按此價(jià)買人或賣出一定數(shù)量的期貨合約的價(jià)格，也就是賣方在履行合約時(shí)賣出或買人一定數(shù)量的期貨合約的價(jià)格，又稱為履約價(jià)格、敲定傷格、約定價(jià)格。A：權(quán)利金 B：執(zhí)行價(jià)格 C：合約到期日 D：市場(chǎng)價(jià)格

11、會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的__。A．權(quán)力機(jī)構(gòu) B．監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．常設(shè)機(jī)構(gòu) D．管理機(jī)構(gòu)

12、__有鋁期貨合約上市交易。A．英國(guó)倫敦金屬交易所 B．美國(guó)紐約商業(yè)交易所 C．大連商品交易所 D．上海期貨交易所

13、會(huì)員出現(xiàn)__情況時(shí)，交易所可以取消其會(huì)員資格。A．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為“市場(chǎng)禁入者” B．私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

C．無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)二個(gè)月不做交易 D．拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)的決議

14、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起____內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A：20日 B：30日 C：2個(gè)月 D：3個(gè)月

15、在2003年伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)期間，國(guó)際市場(chǎng)上原油期貨價(jià)格下跌幅度較大，這屬于__對(duì)期貨價(jià)格的影響。A．經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期因素 B．金融貨幣因素 C．經(jīng)濟(jì)因素 D．政治因素

16、預(yù)期A貨幣對(duì)美元貶值，B貨幣對(duì)美元升值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約的交易是。A：跨市場(chǎng)套利 B：跨幣種套利 C：跨月套利

D：套期保值交易

17、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照__的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。A．銀行

B．證券業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．證監(jiān)會(huì)

18、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得__。A．收付期貨保證金 B．劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C．代理客戶從事期貨交易 D．協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

19、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A．國(guó)務(wù)院 B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

20、以下關(guān)于期現(xiàn)套利說(shuō)法，正確的有__。

A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)同時(shí)進(jìn)行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易

C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的合理的價(jià)格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場(chǎng)之間的價(jià)差

21、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后____內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。A：3天 本文來(lái)源.考試大網(wǎng) B：3個(gè)工作日 C：一周 D：一個(gè)月

22、商品期貨合約名稱中一般注明__。A．交易所名稱 B．交割標(biāo)準(zhǔn)品級(jí) C．交割方式 D．品種名稱

23、__是期貨區(qū)別于其他投資工具的主要標(biāo)志，也是導(dǎo)致期貨市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。

A．期貨價(jià)格波動(dòng) B．人為的非理性投機(jī) C．期貨交易的杠桿效應(yīng) D．期貨市場(chǎng)機(jī)制不健全

24、金融期貨的套期保值者有金融市場(chǎng)的__。A．投資者(或債權(quán)人)B．融資者(或債務(wù)人)C．生產(chǎn)商 D．進(jìn)出口商

25、某公司剛剛借入一筆資金，但是擔(dān)心未來(lái)市場(chǎng)利率會(huì)下降，可利用利率期貨進(jìn)行。

A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：空頭投機(jī) D：多頭投機(jī)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于套期保值者、投機(jī)者和套利者之間關(guān)系的說(shuō)法，正確的有__。A．套期保值者和投機(jī)者、套利者之間相互依存

B．投機(jī)者、套利者承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn) C．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者

D．投機(jī)者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會(huì)

2、看漲期權(quán)的買方要想通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)了結(jié)在手的合約，需要__。A．買入看漲期權(quán) B．賣出看漲期權(quán) C．買入看跌期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

3、__狀況的出現(xiàn)，表示基差走強(qiáng)。A．基差為正且數(shù)值越來(lái)越大 B．基差為正且數(shù)值越來(lái)越小 C．基差從負(fù)值變?yōu)檎?/p>

D．基差為負(fù)值且絕對(duì)數(shù)值越來(lái)越小

4、價(jià)差套利根據(jù)所選擇的期貨合約的不同，又可分為。A：跨期套利 B：跨品種套利 C：跨市套利 D：套期圖利

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上年度工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括． A：首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B：首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

C：期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D：提出的整改意見(jiàn)及期貨公司整改效果 6、7月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格為6030元/噸，期貨市場(chǎng)上10月份大豆期貨合約價(jià)格為6050元/噸。9月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格降為6010元/噸，期貨合約價(jià)格相應(yīng)降為6020元/噸。則下列說(shuō)法不正確的有__。

A．若7月份在此市場(chǎng)上進(jìn)行賣出套期保值交易，9月份現(xiàn)貨市場(chǎng)上虧損20元/噸

B．若7月份在此市場(chǎng)上進(jìn)行買入套期保值交易，9月份凈盈利10元/噸 C．若7月份在此市場(chǎng)上進(jìn)行賣出套期保值交易，9月份可以得到凈盈利 D．在此市場(chǎng)上進(jìn)行賣出套期保值交易，可以得到完全保護(hù)

7、上升三角形可能變?yōu)榉崔D(zhuǎn)形態(tài)的底部的情況是____ A：原有趨勢(shì)是上升時(shí)出現(xiàn)上升三角形 B：原有趨勢(shì)是下降時(shí)出現(xiàn)上升三角形 C：下降趨勢(shì)的初期出現(xiàn)上升三角形 D：下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形

8、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A：2 B：5 C：10 D：30

9、下列關(guān)于期貨交易量分析的說(shuō)法，正確的有__。A．交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度

B．若交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，表明價(jià)格下降時(shí)跟市賣出者眾多 C．交易量與價(jià)格一升一降表明市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市 D．交易量經(jīng)常被用于價(jià)格形態(tài)分析

10、期貨投資基金的投資策略包括__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長(zhǎng)期型投資策略

11、下列屬于商品期貨的有__。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨

12、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A．真實(shí)性 B．準(zhǔn)確性 C．合法性 D．完整性

13、在美國(guó)，發(fā)行量最大的債券品種是__。A．國(guó)債

B．州政府債券 C．企業(yè)債券 D．銀行債券

14、期貨交易杠桿機(jī)制的特點(diǎn)包括（）。A．保證金一般為成交合約價(jià)值的5%～10% B．能完成數(shù)倍乃至數(shù)十倍的合約交易 C．高風(fēng)險(xiǎn)高收益

D．保證金比例越低，期貨交易的杠桿作用就越大

15、期權(quán)合約的有效期與時(shí)間價(jià)值的關(guān)系是__。

A．有效期越長(zhǎng)，期權(quán)買方實(shí)現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時(shí)間價(jià)值越大

B．有效期越短，買方因期權(quán)價(jià)格波動(dòng)而獲利的可能性越小，從而時(shí)間價(jià)值越大 C．到期時(shí)期權(quán)就失去了任何時(shí)間價(jià)值

D．有效期越長(zhǎng)，期權(quán)賣方承受的風(fēng)險(xiǎn)越大，價(jià)值越小

16、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上年度工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見(jiàn)及期貨公司整改效果

17、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級(jí)管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 D．公司經(jīng)營(yíng)狀況

18、在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨

19、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值并沒(méi)有消除風(fēng)險(xiǎn)，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者即__。A．期貨交易所 B．其他套期保值者 C．期貨投機(jī)者 D．期貨結(jié)算部門

20、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制

C．確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn) D．對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試

21、甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開(kāi)始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

22、以下操作中能使持倉(cāng)量保持不變的是__。A．多頭開(kāi)倉(cāng)，多頭平倉(cāng) B．空頭平倉(cāng)，空頭開(kāi)倉(cāng) C．多頭開(kāi)倉(cāng)，空頭開(kāi)倉(cāng) D．空頭平倉(cāng)，多頭平倉(cāng)

23、（）違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金。A．社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu) B．住房公積金管理機(jī)構(gòu) C．保險(xiǎn)公司

D．證券投資基金管理公司

24、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律

25、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列可以認(rèn)定合同無(wú)效的是（）。

A．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

第二篇：云南省2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員制期貨交易所考試試題

云南省2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員制期

貨交易所考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨市場(chǎng)的兩個(gè)基本功能包括__。A．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) B．獲得商品 C．資源配置 D．價(jià)格發(fā)現(xiàn)

2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．15

3、某組股票現(xiàn)值100 萬(wàn)元，預(yù)計(jì)隔2 個(gè)月可收到紅利1 萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)市場(chǎng)利率為12%，如買賣雙方就該組股票3 個(gè)月后轉(zhuǎn)讓簽訂遠(yuǎn)期合約，則凈持有成本和合理價(jià)格分別為_(kāi)___元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元

4、芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級(jí)有__。A．2號(hào)軟紅麥 B．2號(hào)硬紅冬麥 C．2號(hào)黑硬北春麥 D．2號(hào)北秋麥平價(jià)

5、滾動(dòng)交割是指合約進(jìn)人交割月以后，在交割月第一個(gè)交易日至交割月進(jìn)行交割的交割方式。A：第五個(gè)交易日 B：第十個(gè)交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

6、從交易頭寸區(qū)分，可分為。A：多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者 B：大投機(jī)商和中小投機(jī)商 C：長(zhǎng)線交易者和短線交易者 D：當(dāng)日交易者和搶帽子者

7、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性______。A．越小 B．越大 C．不變 D．不確定

8、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-30元/噸，買入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是__。A．盈利2000元 B．虧損2000元 C．盈利1000元 D．虧損1000元

9、某投機(jī)者以2.85美元/蒲式耳的價(jià)格買入1手4月玉米期貨合約，此后價(jià)格下降到2.68美元/蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。則當(dāng)價(jià)格變?yōu)開(kāi)_美元/蒲式耳時(shí)，該投資者將頭寸平倉(cāng)能夠獲利。A．2.70 B．2.73 C．2.76 D．2.77

10、一般而言，預(yù)期利率將上升，一個(gè)美國(guó)投資者很可能__。A．出售美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約 B．在小麥期貨中做多頭

C．買入標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨和約 D．在美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債中做多頭

11、在期貨市場(chǎng)中，金融貨幣因素對(duì)期貨價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在__方面。A．黃金市場(chǎng)運(yùn)行 B．利率 C．匯率

D．股票市場(chǎng)運(yùn)行

12、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的． A：3％ B：5％ C：6％ D：10％

13、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（）。A．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化? B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)? C．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展? D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

14、按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過(guò)程中符合要求的做法有__。A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶提供服務(wù)

D．告知客戶投訴程序，禁止客戶越級(jí)控訴

15、下面對(duì)期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作 C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn)，監(jiān)控商品交易顧問(wèn)的活動(dòng) D．期貨傭金商負(fù)責(zé)執(zhí)行商品交易顧問(wèn)的交易指令，并收取傭金

16、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾年不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A：3年 B：6年 C：2年 D：5年

17、第一個(gè)真正意義上的現(xiàn)代期貨交易產(chǎn)生于__。A．英國(guó)倫敦 B．美國(guó)紐約 C．美國(guó)芝加哥 D．法國(guó)巴黎

18、結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括__。A．設(shè)計(jì)期貨合約 B．結(jié)算期貨交易盈虧 C．擔(dān)保交易履行 D．控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

19、下列關(guān)于套利限價(jià)指令的說(shuō)法錯(cuò)誤的是______。

A．套利限價(jià)指令指當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定價(jià)位時(shí)，指令將以指定的或更優(yōu)的價(jià)差來(lái)成交

B．需要注明具體的價(jià)差 C．不需注明具體的價(jià)差

D．需注明買入、賣出期貨合約的種類和月份

20、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。A．監(jiān)事會(huì) B．理事會(huì) C．總經(jīng)理 D．理事長(zhǎng)

21、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

22、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位

C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

23、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公開(kāi)、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公開(kāi) D．公開(kāi)、公平、公正

24、假設(shè)一家中國(guó)企業(yè)將在未來(lái)三個(gè)月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個(gè)月后美元貶值，該企業(yè)可以通過(guò)__手段來(lái)實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠(yuǎn)期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權(quán) D．買入看漲期權(quán)

25、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為l9500元，買人價(jià)格為19510元，前一成交價(jià)為19480元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_(kāi)___元。A：19480 B：19490 C：19500 D：19510

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

2、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見(jiàn)談話

D．責(zé)令處分責(zé)任人員

3、小麥欠收導(dǎo)致小麥價(jià)格上升，準(zhǔn)確地說(shuō)在這個(gè)過(guò)程中____ A：小麥供給的減少引起需求量的下降 B：小麥供給的減少引起需求下降 C：小麥供給量的減少引起需求量下降 D：小麥供給量的減少引起需求下降

4、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開(kāi)始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒(méi)有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒(méi)有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過(guò)司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說(shuō)法正確的是（）

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴 C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

5、期貨交易所可以接受以下（）有價(jià)證券充抵保證金。A．可流通的國(guó)債 B．大額可轉(zhuǎn)讓存單

C．經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

6、以下說(shuō)法正確的是__。

A．證券市場(chǎng)的基本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià) B．期貨市場(chǎng)的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或獲取投機(jī)利潤(rùn)

D．證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，流通市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)；期貨市場(chǎng)中，會(huì)員是一級(jí)市場(chǎng)，客戶是二級(jí)市場(chǎng)

7、套期保值隊(duì)伍的壯大，有助于抑制市場(chǎng)__，穩(wěn)定市場(chǎng)，擴(kuò)大市場(chǎng)投資價(jià)值。A．過(guò)度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉(cāng)行為 D．價(jià)格波動(dòng)

8、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A．開(kāi)戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

9、關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有__。A．期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

10、下列表示基差走強(qiáng)的圖示有（）A.B.C.D.11、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

12、基本金屬終端消費(fèi)行業(yè)分析包括： A：分析基本金屬消費(fèi)的地域及行業(yè)分布 B：分析重行業(yè)對(duì)基本金屬消費(fèi)需求的影響

C：根據(jù)重點(diǎn)消費(fèi)行業(yè)的分析結(jié)果，對(duì)某個(gè)金屬的整體消費(fèi)情況作出預(yù)估 D：分析企業(yè)的進(jìn)口成本 13、2000年中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國(guó)期貨市場(chǎng)沒(méi)有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場(chǎng)的基本功能開(kāi)始逐步發(fā)揮 C．我國(guó)期貨市場(chǎng)三級(jí)監(jiān)管體系開(kāi)始形成 D．期貨市場(chǎng)開(kāi)始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列（）機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

A．期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員 B．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人 C．期貨公司的主要業(yè)務(wù)客戶

D．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

15、期貨投機(jī)與套期保值的區(qū)別在于______。

A．套期保值交易主要在期貨市場(chǎng)操作，期貨投機(jī)交易在現(xiàn)貨和期貨兩個(gè)市場(chǎng)同時(shí)操作

B．期貨投機(jī)交易以獲取較大利潤(rùn)為目的，套期保值交易以利用期貨市場(chǎng)規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為目的

C．期貨投機(jī)交易以獲得價(jià)差收益為目的，套期保值交易以達(dá)到期貨與現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈利與虧損基本平衡為目的

D．期貨投機(jī)交易是價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，套期保值交易是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移者

16、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)__進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A．期貨交易所

B．非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．交割倉(cāng)庫(kù)

17、美國(guó)期貨投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有__。A．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)B．商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)C．證券交易委員會(huì)(SEC)D．全國(guó)證券商協(xié)會(huì)(NASD)

18、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職__年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．3 B．5 C．8 D．10

19、具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬____年。A：1 B：2 C：3 D：5

20、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行__，可以采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況等措施。A．風(fēng)險(xiǎn)防范制度 B．風(fēng)險(xiǎn)最小化制度 C．風(fēng)險(xiǎn)警示制度 D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度

21、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由____承擔(dān)。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：從事期貨交易的單位或者個(gè)人

22、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在依法履行職責(zé)時(shí)，可以采取的措施包括（）。A．進(jìn)入涉嫌違法行為的交易場(chǎng)所調(diào)查取證 B．復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料

C．在調(diào)查有操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為的當(dāng)事人的期貨交易時(shí)，終止被調(diào)查當(dāng)事人的期貨交易 D．封存期貨交易記錄

23、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核

24、下列關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法，不正確的有（）。A．買方面臨無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)

B．權(quán)利金隨著標(biāo)的價(jià)格的變化而變化 C．買方行權(quán)時(shí)有選擇標(biāo)的的權(quán)利

D．權(quán)利金隨距到期日剩余時(shí)間的變化而變化

25、期貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。A：法定代表人 B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：結(jié)算負(fù)責(zé)人 D：制表人

第三篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個(gè)月。2.結(jié)算資格：3個(gè)月。

結(jié)算會(huì)員：3個(gè)月。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個(gè)月。

申請(qǐng)條件

1.期貨公司：①注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：凈資本>1500萬(wàn)；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本>100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩?shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資不超過(guò)凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債>150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且期貨公司在會(huì)員分級(jí)結(jié)算的交易所具有會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本大于1億，凈資本大于8000萬(wàn)；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

9.營(yíng)業(yè)部：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無(wú)處罰。

11.金融期貨投資者適當(dāng)性：保證金賬戶中可用資金大于50萬(wàn)；80分；10日，20筆或3年10筆。

報(bào)告報(bào)送

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告：季后15日、年后30日。

3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。4.期貨公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：年后4個(gè)月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。6.期貨公司每半年向董事會(huì)提交風(fēng)管書面報(bào)告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會(huì)報(bào)送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報(bào)送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

10.營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營(yíng)業(yè)部證監(jiān)會(huì)，每年3月送至公司證監(jiān)會(huì)。

報(bào)告義務(wù)

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險(xiǎn)師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報(bào)告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。5.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日?qǐng)?bào)告。

全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6.期貨交易所限制會(huì)員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會(huì)對(duì)人員懲戒、人員有違法行為，10日?qǐng)?bào)告。9.凈資產(chǎn)變動(dòng)10%，報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說(shuō)明。11.營(yíng)業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報(bào)告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動(dòng)，5日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采取：責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。2.申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬(wàn)元。

其他

1.除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日。4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會(huì)5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請(qǐng)不繳納。

6.機(jī)構(gòu)投資者損失的，超過(guò)10萬(wàn)的部分按照80%，個(gè)人超過(guò)10萬(wàn)的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。

8.董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

9.公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實(shí)際未任職的未參加、未通過(guò)培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請(qǐng)。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對(duì)賬單。

財(cái)務(wù)狀況：年收入（個(gè)人所得稅納稅單或3個(gè)月的銀行工資流水單）或1個(gè)月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠(chéng)信狀況：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和2個(gè)月的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。

13.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計(jì)3次被談話，累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。

第四篇：2016年上半年云南省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：行政法規(guī)總則考試試題

2016年上半年云南省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：行政法

規(guī)總則考試試題

本卷共分為2大題40小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共20小題，每小題2分，共40分。)

1、賣出套期保值是為了。A：獲得期貨價(jià)格上漲的收益 B：回避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn) C：獲得現(xiàn)貨價(jià)格下跌的收益

D：回避期貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)

2、第一家推出期權(quán)交易的交易所是__。A．CBOT B．CME C．CBOE D．LME

3、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送． A：財(cái)政部

B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 C：期貨交易所

D：期貨公司保證金監(jiān)控中心

4、芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級(jí)有__。A．2號(hào)軟紅麥 B．2號(hào)硬紅冬麥 C．2號(hào)黑硬北春麥 D．2號(hào)北秋麥平價(jià)

5、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A．3% B．5% C．10% D．15%

6、反向市場(chǎng)熊市套利的市場(chǎng)特征有__。A．供給過(guò)旺，需求不足

B．近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格

C．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約

D．近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約

7、下列股價(jià)指數(shù)中，來(lái)自于美國(guó)股市的有__。A．納斯達(dá)克指數(shù)

.B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．道·瓊斯工業(yè)指數(shù)

D．恒生指數(shù)

8、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。A．監(jiān)事會(huì) B．理事會(huì) C．總經(jīng)理

D．理事長(zhǎng)

9、期貨公司客戶的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)____ A：強(qiáng)行平倉(cāng) B：自行平倉(cāng)

C：由期貨公司補(bǔ)足保證金

D：及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

10、對(duì)期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A．最高的比例 B．最低的比例 C．平均比例 D．重新調(diào)整

11、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為。A：期貨交易所

B：全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) C：國(guó)務(wù)院

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

12、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）元。A．3000萬(wàn) B．5000萬(wàn) C．8000萬(wàn)

D．1億

13、緊縮性財(cái)政政策之命名是因?yàn)樗黖___ A：包含了國(guó)家貨幣供給緊縮的內(nèi)容 B：必然使政府規(guī)?？s小

C：目的在于減少總需求，從而實(shí)現(xiàn)物價(jià)穩(wěn)定 D：是設(shè)計(jì)用于減少實(shí)際GDP的

14、下列不能構(gòu)成貪污罪的主體是（）。A．甲為某國(guó)有期貨公司工作人員

B．乙為某國(guó)有期貨經(jīng)紀(jì)公司派到民營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)公司從事公務(wù)的人員 C．丙為某國(guó)有期貨經(jīng)紀(jì)公司里面的臨時(shí)工

D．丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員

15、當(dāng)變量之間的依存關(guān)系密切到近乎于函數(shù)時(shí)，稱為 A：完全線性 B：完全相關(guān) C：完全不相關(guān)

D：零相關(guān)

.16、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A．6個(gè)月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

17、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)____批準(zhǔn)。A：中國(guó)保監(jiān)會(huì)的美女編輯們 B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D：人民銀行

18、下列關(guān)于會(huì)員制和公司制期貨交易所的說(shuō)法，正確的有__。A．兩者都以法人組織形式設(shè)立

B．兩者的資金都來(lái)源于交易參與者繳納的資格金

C．前者是以公共利益為設(shè)立目的，后者是以營(yíng)利為設(shè)立目的

D．前者一般適用于《民法》的有關(guān)規(guī)定，后者首先適用《公司法》的規(guī)定

19、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A．無(wú)權(quán)代理 B．職務(wù)代理 C．越權(quán)代理

D．表見(jiàn)代理

20、下列選項(xiàng)中，不屬于方向性策略的內(nèi)容是 A：股票多頭/空頭 B：期貨多頭/空頭 C：特殊境況投資

D：全球宏觀

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共20小題，每小題3分，共60分。)

1、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部． A：籌集報(bào)告 B：管理報(bào)告 C：使用報(bào)告

D：收支計(jì)劃

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置__等資料供客戶查閱。A．相關(guān)從業(yè)人員資格證明 B．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 C．公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程 D．相關(guān)法律法規(guī)

3、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．具有期貨從業(yè)人員資格

.B．具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

D．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

4、《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括（）。A．商品期貨合約 B．金融期貨合約 C．期權(quán)合約

D．國(guó)際貨物買賣合約

5、會(huì)員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般均設(shè)有__。A．會(huì)員大會(huì) B．理事會(huì)

C．專業(yè)委員會(huì)

D．業(yè)務(wù)管理部門

6、下列各國(guó)中，屬于主要的石油生產(chǎn)國(guó)的有__。A．伊朗 B．伊拉克 C．科威特

D．沙特阿拉伯

7、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．國(guó)有企業(yè) B．國(guó)有控股企業(yè) C．金融機(jī)構(gòu)

D．事業(yè)單位

8、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括（）。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官

D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

9、期權(quán)價(jià)值是指期權(quán)的現(xiàn)值，不同于期權(quán)的到期日價(jià)值，下列影響期權(quán)價(jià)值的因素表述正確的是____ A：股價(jià)波動(dòng)率越高，期權(quán)價(jià)值越大 B：股票價(jià)格越高，期權(quán)價(jià)值越大 C：執(zhí)行價(jià)格越高，期權(quán)價(jià)值越大

D：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率越高，期權(quán)價(jià)值越大

10、下列關(guān)于期權(quán)特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．期權(quán)買方取得的權(quán)利是在未來(lái)的

B．期權(quán)買方在未來(lái)買賣的標(biāo)的物是特定的

C．期權(quán)買方只能買進(jìn)標(biāo)的物，賣方只能賣出標(biāo)的物

D．期權(quán)買方在未來(lái)買賣標(biāo)的物的價(jià)格視未來(lái)標(biāo)的物實(shí)際價(jià)格而定

11、期貨公司會(huì)員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶

.C．分類管理

D．集中管理

12、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項(xiàng)中符合規(guī)定的是（）。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D．為客戶提供融資的利率約定

13、某客戶的保證金不足時(shí)，該客戶可采取的措施有__。A．追加保證金 B．自行平倉(cāng) C．持續(xù)建倉(cāng)

D．向期貨公司申請(qǐng)?zhí)峁?dān)保

14、以下屬于平值期權(quán)的情形有

A：看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格＞標(biāo)的物價(jià)格 B：看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格＞標(biāo)的物價(jià)格 C：看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格＝標(biāo)的物價(jià)格

D：看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格＝標(biāo)的物價(jià)格

15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，參加從業(yè)資格考試的人員應(yīng)符合的條件有__。

A．年滿18周歲

B．具有完全民事行為能力 C．具有大專以上文化程度

D．無(wú)任何犯罪記錄

16、對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（）。

A．暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

B．注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證 C．停業(yè)整頓

D．永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

17、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

18、下列__期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是1元/噸。A．鋁 B．大豆 C．小麥

D．橡膠

19、下列期貨合約中，采用實(shí)物交割的有__。A．CME 3個(gè)月國(guó)債期貨

.B．CME 3個(gè)月歐洲美元期貨 C．CBOT 10年期國(guó)債期貨

D．CBOT 30年期國(guó)債期貨

20、以下不屬于效率市場(chǎng)形式的是__。A．弱式有效市場(chǎng) B．半弱式有效市場(chǎng) C．強(qiáng)式有效市場(chǎng)

D．完全有效市場(chǎng).

第五篇：山西省2015年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)第四章：監(jiān)督管理試題

山西省2015年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)第四章：監(jiān)督管理

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件有__。

A．持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)

B．控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng) C．近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰

D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰

2、我國(guó)對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行______制度。A．會(huì)員結(jié)算 B．許可證 C．自由經(jīng)營(yíng)

D．期貨交易所批準(zhǔn)

3、下列機(jī)構(gòu)中，參與發(fā)起設(shè)立中國(guó)金融期貨交易所的包括__。A．上海證券交易所 B．上海期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．大連商品交易所

4、非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向（）報(bào)告。A．證監(jiān)會(huì) B．期貨公司 C．期貨交易所 D．銀行

5、期貨市場(chǎng)的兩個(gè)基本功能包括__。A．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) B．獲得商品 C．資源配置 D．價(jià)格發(fā)現(xiàn)

6、在期貨公司會(huì)員的客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級(jí)管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開(kāi)戶經(jīng)辦人 D．客戶

7、依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)賠償準(zhǔn)備金之規(guī)定，下列何者錯(cuò)誤？ A：賠償準(zhǔn)備金由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)提存 B：一次先提存三億元 C：季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之三十繼續(xù)提存 D：應(yīng)于主管機(jī)關(guān)指定之銀行專戶存儲(chǔ)

8、設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東，其凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A．5 B．6 C．10 D．11

9、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 B．10萬(wàn)元以上

C．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D．30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

10、期貨自營(yíng)商之買賣損失準(zhǔn)備的提撥，系 A：從事自營(yíng)交易凈利之10% B：提撥至實(shí)收資本額1/2時(shí)，可免繼續(xù)提存

C：可彌補(bǔ)交易之損失，從使損失已超過(guò)買賣利益者亦可 D：以上皆非

11、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是（）A．設(shè)計(jì)期貨合約

B．行使表決權(quán)、申訴權(quán)? C．聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

12、對(duì)從業(yè)人員實(shí)行定期和不定期的執(zhí)業(yè)行為自律檢查，對(duì)從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律處分，對(duì)從業(yè)人員開(kāi)展手續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，推動(dòng)從業(yè)人員職業(yè)素質(zhì)和道德水平的提升 A：國(guó)務(wù)院

B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) D：期貨交易所

13、以下關(guān)于蛛網(wǎng)理論的說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A：收斂型蛛網(wǎng)的假設(shè)條件是供給彈性小于需求彈性

B：發(fā)散型蛛網(wǎng)的假設(shè)條件是供給價(jià)格彈性大于需求價(jià)格彈性 C：封閉性蛛網(wǎng)的假設(shè)條件是供給彈性等于需求彈性 D：收斂型蛛網(wǎng)的假設(shè)條件是供給彈性大于需求彈性

14、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．工商行政管理部門 D．期貨交易所

15、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的（）。A．5% B．6% C．10% D．20%

16、美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨期權(quán)合約在芝加哥期貨交易所上市的時(shí)間是（）。期權(quán)合約的推出，為其他商品期貨和金融期貨交易開(kāi)辟了一方新天地，引發(fā)了期貨交易的又一場(chǎng)革命。A．1972年? B．1975年? C．1977年? D．1982年

17、下列指標(biāo)中，反映價(jià)格變化最靈敏的是__。A．WMS%R指標(biāo) B．K指標(biāo) C．D指標(biāo) D．J指標(biāo)

18、客戶向經(jīng)紀(jì)人下達(dá)兩個(gè)指令，一個(gè)指令執(zhí)行后，另一個(gè)指令則自動(dòng)撤銷，那么這種指令被稱作__。A．市場(chǎng)指令 B．取消指令 C．雙向指令 D．止損指令

19、股指期貨的投資主體可以有__。A．自然人 B．法人 C．中金所 D．國(guó)家

20、在期權(quán)交易中，買入看漲期權(quán)最大的損失是__。A．期權(quán)費(fèi) B．無(wú)窮大 C．零

D．標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格

21、期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。A．監(jiān)控中心

B．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

22、某交易者預(yù)計(jì)大豆期貨價(jià)格會(huì)上升，故買入10手11月份大豆期貨合約，此后該大豆期貨價(jià)格上升，若此交易者要進(jìn)行金字塔式操作，應(yīng)__。A．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約10手 B．買入11月份大豆期貨合約20手

C．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約7手 D．買入11月份大豆期貨合約5手

23、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料． A：審計(jì)報(bào)告 B：稅務(wù)報(bào)告 C：經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 24、1000000美元面值的3個(gè)月國(guó)債，按照8%的年貼現(xiàn)率來(lái)發(fā)行，則其發(fā)行價(jià)為_(kāi)_美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000

25、投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有筆以上的成交記錄。A：3年；10 B：5年；20 C：2年；10 D：3年；20

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、成交量和價(jià)格的變動(dòng)有關(guān)系.A：買賣雙方都是入市開(kāi)倉(cāng)，一方買入開(kāi)倉(cāng)，另一方賣出開(kāi)倉(cāng)(即雙開(kāi))時(shí)，持倉(cāng)量增加

B：在買賣雙方中，一方為買入開(kāi)倉(cāng)，另一方為賣出平倉(cāng)(即多頭換手)時(shí)，持倉(cāng)量增加

C：在買賣雙方中，一方為賣出開(kāi)倉(cāng)，另一方為買入平倉(cāng)(即空頭換手)時(shí)，持倉(cāng)量增加

D：買賣雙方都持有未平倉(cāng)合約，一方賣出平倉(cāng)，另一方買入平倉(cāng)(雙平)時(shí)，持倉(cāng)量減少

2、過(guò)分相信基本面分析是十分危險(xiǎn)的，原因在于

A：基本面分析有其局限性，因而基本面分析所得的預(yù)測(cè)結(jié)論有可能產(chǎn)生較大的誤差甚至是片面的

B：即使模型精確無(wú)緣，假設(shè)也是正確無(wú)誤，但價(jià)格的短期趨勢(shì)也未必符合基本面分析的預(yù)測(cè)

C：即使模型精確無(wú)緣，假設(shè)也是正確無(wú)誤，但價(jià)格的長(zhǎng)期趨勢(shì)也未必符合基本面分析的預(yù)測(cè)

D：當(dāng)市場(chǎng)處于亢奮時(shí)期，價(jià)格對(duì)利空的消息反應(yīng)很遲鈍，所以可能會(huì)出現(xiàn)基本面分析十分正確，但是價(jià)格出現(xiàn)相符變化卻在一段時(shí)間以后的情形

3、張某為某期貨公司職員，2010年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司__。A．行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定 B．應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案 C．應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D．行為違法，由證監(jiān)會(huì)按規(guī)定處罰

4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A．保證金制度 B．結(jié)算擔(dān)保金制度 C．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D．持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

5、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣_(tái)___萬(wàn)元。A：100 B：300 C：500 D：1500

6、某種商品的需求彈性小于1時(shí)____ A：價(jià)格上升，總收益增加 B：價(jià)格上升，總收益減少 C：價(jià)格下降，總收益不變 D：價(jià)格下降，總收益增加

7、對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采?。ǎ?。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款 D．在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示

8、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前____月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A：1個(gè)月 B：2個(gè)月 C：3個(gè)月 D：4個(gè)月

9、玉米的價(jià)格影響因素包括 A：玉米的供求情況 B：氣候的影響 C：經(jīng)濟(jì)周期 D：貨幣的匯率

10、依美國(guó)商品交易法(Commodity Exchange Act)之規(guī)定，下列何者為重罪(felony)？ A：商品期貨交易委員會(huì)(Commodity Futures TradingCommission)之受雇人進(jìn)行內(nèi)線交易(insider trading)B：沖洗買賣(wash sale)C：交叉交易(cross trade)D：配合交易(accommodationtrade)

11、下列關(guān)于商品基金的說(shuō)法，正確的有__。

A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金經(jīng)理(CP實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶

12、我國(guó)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國(guó)金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所

13、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有__以上會(huì)員參加方有效。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

14、期貨投資者保障基金的使用遵循原則，實(shí)行比例補(bǔ)償． A：公開(kāi)、合理、有效 B：集中管理、統(tǒng)籌使用 C：公平救助

D：保障投資者合法權(quán)益

15、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B．有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

16、下列哪些情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值？（）A．本國(guó)順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國(guó)逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率

17、下列屬于基本分析法理論基礎(chǔ)的是__。A．彈性原理 B．供求原 C．要素理論 D．廠商理論

18、客戶可以通過(guò)（）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。A．書面 B．電話 C．電傳 D．互聯(lián)網(wǎng)

19、從交易頭寸區(qū)分，期貨市場(chǎng)中投機(jī)者可分為_(kāi)_。A．大投機(jī)商 B．多頭空頭者 C．小投機(jī)商 D．空頭投機(jī)者

20、期貨交易中的貴金屬包括__。A．余 B．銀 C．鉑 D．鈀

21、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是__。

A．及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào) B．及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C．對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng) D．對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)

22、投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位部門出具的加蓋公章的收入證明文件。A：人事 B：營(yíng)業(yè) C：財(cái)務(wù) D：勞資

23、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是（）。A．期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B．期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C．期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D．為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

24、期貨公司應(yīng)當(dāng)在提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果信息． A：指定報(bào)刊 B：期貨經(jīng)紀(jì)合同 C：本公司網(wǎng)站 D：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

25、某投資者擁有敲定價(jià)格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)，最新的3月大豆成交價(jià)格為839.25美分/蒲式耳。那么，該投資者擁有的期權(quán)屬于__。A．實(shí)值期權(quán) B．深度實(shí)值期權(quán) C．虛值期權(quán)

D．深度虛值期權(quán)