第一篇：青海省2016年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：債券買斷式回購交易考試試卷

青海省2016年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：債券買

斷式回購交易考試試卷

本卷共分為2大題40小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共20小題，每小題2分，共40分。)

1、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．5

2、股票價格指數(shù)與經(jīng)濟周期變動的關(guān)系是__。A．股票價格指數(shù)先于經(jīng)濟周期的變動而變動 B．股票價格指數(shù)與經(jīng)濟周期同步變動 C．股票價格指數(shù)落后于經(jīng)濟周期的變動 D．股票價格指數(shù)與經(jīng)濟周期變動無關(guān)

3、__是證券投資過程中不可缺少的一個重要環(huán)節(jié)。A．投資主體 B．投資信息 C．投資分析 D．投資收益

4、B股托管銀行最遲須在T+3日__之前向中國結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令。A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:00

5、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)__批準。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．中國銀監(jiān)會

6、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的力量是__。A．勤勉盡責(zé) B．公平競爭 C．保守秘密 D．專業(yè)勝任

7、上市公司在本次發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知。A．1個工作日 B．2個工作日 C．3個工作日 D．5個工作日

8、證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的__。A．對比關(guān)系 B．量比關(guān)系 C．比例關(guān)系 D．組成關(guān)系

9、憑證式債券是__。

A．具有標(biāo)準格式實物券面的債券 B．債權(quán)人認購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券 D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機構(gòu)的債券

10、證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷等情況。A．5? B．10? C．15? D．20

11、__一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A．成長型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)基金 D．平衡型基金

12、按發(fā)行本位分類，國債可分為__和貨幣國債。A．實物國債 B．實物債券 C．本幣國債 D．外幣國債

13、自除息日開始，__。A．股利權(quán)從屬于股票 B．股利宣告發(fā)放

C．股利權(quán)與股票相分離

D．持有股票者享有領(lǐng)取股利的權(quán)利

14、__是在將一部分資金投資于無風(fēng)險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險資產(chǎn)，并隨著市場的變動調(diào)整風(fēng)險資產(chǎn)和無風(fēng)險資產(chǎn)的比率，同時不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動態(tài)調(diào)整策略。A．買入并持有策略 B．投資組合策略

C．投資組合保險策略 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

15、輔導(dǎo)對象聘請的輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)是__的證券機構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認定的機構(gòu)。A．具有主承銷商資格

B．為10家以上的公司擔(dān)任過主承銷商 C．具有分銷商資格 D．綜合類

16、中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（）。

A．公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況? B．最近3個月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況? C．最近3個月內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量? D．最近6個月公司的對外擔(dān)保情況

17、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．實力雄厚的證券公司 B．信托投資公司 C．商業(yè)銀行 D．基金公司

18、我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

19、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資 20、證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機構(gòu)的是（）。A．直銷渠道 B．平銷渠道 C．代銷渠道 D．網(wǎng)絡(luò)渠道

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共20小題，每小題3分，共60分。)

1、在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人

2、根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為__。A．全球性市場 B．全國性市場 C．區(qū)域性市場 D．無形市場

3、__不是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。

A．平衡型基金

B．交易型開放式指數(shù)基金 C．貨幣型基金 D．指數(shù)型基金

4、不同技術(shù)投資策略的區(qū)別包括__。A．各技術(shù)分析對市場有效性的判定不同 B．各技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)不同 C．各技術(shù)分析的分析工具不同 D．各自的假設(shè)不同

5、下面的（）屬于證券交易。A．房屋交易 B．債券交易 C．存貨單交易 D．基金交易 E．股票交易

6、關(guān)于股票的上市保薦，下列說法不正確的是__。

A．股票上市實行保薦制度，發(fā)行人申請其首次公開發(fā)行的股票上市，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦

B．保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)；恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)當(dāng)具有中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格

C．保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在發(fā)行人申請上市期間、申請恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)；保薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定保薦人審閱發(fā)行人信息披露文件的時點

D．上市保薦書只需要由保薦人的授權(quán)代表簽字，注明日期并加蓋保薦人公章

7、企業(yè)有下列__行為之一的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)資產(chǎn)進行評估。A．整體或部分改建為有限責(zé)任公司或股份有限公司 B．經(jīng)上級主管部門對企業(yè)資產(chǎn)進行審核之后 C．以非貨幣資產(chǎn)對外投資

D．企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散

8、我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為__。A．7天 B．1個月 C．3個月 D．1年

9、基金財產(chǎn)保管的基本要求有__。A．保證基金資產(chǎn)的安全 B．保證基金資產(chǎn)的保值增值 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴守商業(yè)秘密

10、規(guī)范的股權(quán)結(jié)構(gòu)的含義不包括__。A．降低股權(quán)集中度 B．流通股股權(quán)適度集中 C．股權(quán)的流通性

D．完善的獨立董事制度

11、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的有__。

A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)

B．除基金管理公司外，其他金融機構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金 C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對基金進行投資管理

D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

12、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是__。A．沒收非法所得 B．由司法部門解決 C．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

D．警告并處以非法所得加倍罰款

13、按證券的性質(zhì)不同，證券市場可分為__。A．場內(nèi)市場 B．股票市場 C．場外市場 D．債券市場

14、對基金份額持有人大會認識不正確的是__。A．由基金管理人召集

B．基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

C．代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會

D．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

15、投資者委托買賣證券時要支付（）。A．委托手續(xù)費 B．傭金 C．過戶費 D．印花稅

16、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)不能運用于下列資產(chǎn)__。A．已上市股票

B．可在場外交易的股票 C．已上市交易的債券

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

17、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法錯誤的是__。A．資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況 B．資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況 C．資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報告

D．資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

18、關(guān)于MM的無公司稅模型二，錯誤的是__。

A．使用財務(wù)杠桿的負債公司，其股東權(quán)益成本是隨著債務(wù)融資額的增加而上升的

B．便宜的負債帶給公司的利益會被股東權(quán)益成本的上升所抵消，最后使負債公司的平均資本成本等于無負債公司的權(quán)益資本成本 C．公司的市場價值會隨著負債率的上升而提高

D．企業(yè)的資本機構(gòu)不會影響企業(yè)的價值和資本成本

19、基金資金賬戶的管理不包括__。A．資金賬戶的開立 B．資金賬戶的更名 C．資金賬戶的銷戶

D．資金賬戶的預(yù)留印鑒

20、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求__。A．公司控制權(quán) B．利息收入 C．優(yōu)先認股權(quán)

D．資本利得和長期資本增值

第二篇：2015年遼寧省證券從業(yè)《證券交易》之債券質(zhì)押式回購交易考試題

2015年遼寧省證券從業(yè)《證券交易》之債券質(zhì)押式回購交

易考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為__。A．國家股 B．國有法人股 C．非流通股 D．發(fā)起人股

2、根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣__。A．國債 B．股票 C．基金

D．企業(yè)債券

3、向中國證監(jiān)會提出可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易申請時，無須提交__。A．上市報告書(申請書)B．公司章程

C．申請上市的董事會決議

D．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

4、關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價

C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

5、某公司某會計末的總資產(chǎn)為200萬元，其中無形資產(chǎn)為10萬元，長期負債為60萬元，股東權(quán)益為80萬元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為（）。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．4.80

6、在美國，以下幾種基金中，管理費率最低的是__。A．貨幣基金 B．股票基金 C．債券基金

D．認股權(quán)證基金

7、上市開放式基金合同生效后即進入__，一般不超過3個月。A．凍結(jié)期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

8、“911事件”，指的是美國東部時間2001年9月11日恐怖分子劫持的4架民航客機撞擊美國紐約世界貿(mào)易中心和華盛頓五角大樓的厲史事件。這起事件使航空業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生衰退，這種衰退屬于__。A．自然衰退 B．偶然衰退 C．相對衰退 D．絕對衰退

9、關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯誤的是__。

A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng) C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)

D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

10、證券市場的市場屬性集中體現(xiàn)在__環(huán)節(jié)上。A．登記存管 B．競價成交 C．委托買賣 D．發(fā)行申購

11、申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備__年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。A．1 B．3 C．5 D．8

12、影響投資者風(fēng)險承受能力和收益要求的因素通常不包括__。A．投資者的年齡 B．資產(chǎn)負債狀況 C．財務(wù)變動狀況 D．投資者的性別

13、在證券交易所場內(nèi)掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．?dāng)?shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

14、關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不偏離__的價格或收費的標(biāo)準。A．市場獨立第三方 B．原先收取

C．由中國證監(jiān)會核準 D．由母公司核準

15、我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是__。A．中國投資有限責(zé)任公司 B．中國國際金融有限公司 C．QFII D．QDII

16、股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。這是指股票的__特征。A．永久性 B．持續(xù)性 C．參與性 D．收益性

17、市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)（）買進或賣出證券。A．上一交易日收盤價格 B．當(dāng)時的市場價格

C．當(dāng)時買進價和賣出價的中間價 D．當(dāng)日的加權(quán)平均成交價

18、按__分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

19、我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是__。A．實際股票價格 B．實際的股價指數(shù) C．投資組合總市值 D．上證50指數(shù)

20、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯誤的有__。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期末的主要債項 B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期末的主要債項 C．銀行借款 D．貸款用途

21、對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個月內(nèi)作出。A．4 B．8 C．2 D．6

22、下列各項中，__是對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的機關(guān)。A．財政部和中國證監(jiān)會 B．國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會 C．司法部和證監(jiān)會 D．人民銀行和證監(jiān)會

23、證券評級機構(gòu)與評級對象存在（）關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。A．同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3% B．受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到6% C．證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到4% D．證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券

24、B股采取記名股票形式，以__標(biāo)明股票面值，以外幣認購、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。A．人民幣 B．美元 C．歐元 D．港元

25、全面攤薄法就是用發(fā)行當(dāng)年預(yù)測全部凈利潤除以（），直接得出每股凈利潤。A．流通股 B．總股本

C．社會公眾股 D．發(fā)行股本

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券組合是指個人或機構(gòu)投資者所持有的各種__。A．資本證券的總稱 B．流通證券的總稱 C．有價證券的總稱 D．上市證券的總稱 E．法定證券的總稱

2、基金投資者應(yīng)重點關(guān)注招募說明書中的__信息。A．基金運作方式

B．從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標(biāo)準和方式 C．買賣基金費用相關(guān)條款

D．基金資產(chǎn)總值的計算方法和公告方式

3、股票投資組合管理的目標(biāo)就是__。A．實現(xiàn)收益最大化 B．實現(xiàn)價值最大化 C．實現(xiàn)風(fēng)險最小化 D．實現(xiàn)效用最大化

4、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。A．法律主體資格 B．投資者的地位 C．基金營運依據(jù) D．基金營運規(guī)模

5、某公司會計末的總資產(chǎn)為200萬元，其中無形資產(chǎn)為10萬元，長期負債為60萬元，股東權(quán)益為80萬元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為__。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．0.80

6、下列關(guān)于基金估值程序的表述正確的是__。

A．基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的總額數(shù)量計算

B．基金日常估值由基金管理人進行

C．基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

D．基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)乐到Y(jié)果進行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人

7、非柜臺委托主要有__。A．電話委托

B．傳真委托和函電委托 C．自助終端委托

D．網(wǎng)上委托(即互聯(lián)網(wǎng)委托)

8、資本不變原則是指除依法定程序外，股份有限公司的__不得變動。A．資本總額 B．注冊資本

C．固定資本總額 D．法定資本

9、在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年__前向市場投資者披露上一的報告和信用跟蹤評級報告。A．6月30日 B．5月31日 C．4月30日 D．2月28日

10、如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第（）日刊登補充公告。A．1 B．2 C．3 D．4

11、下列關(guān)于股票的敘述，不正確的是（）。A．是一種有價證券，它本身有價值 B．不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券

C．票面價值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額 D．賬面價值不決定股票的市場價格

12、在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向__提出申請。A．證券監(jiān)督管理機構(gòu) B．證監(jiān)會 C．交易所

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)

13、偏股型基金中股票的配置比例一般為__。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

14、在我國，社?；鹩蒧_組成。A．福利基金 B．社會保障基金 C．社會保險基金 D．企業(yè)基金

15、直接融資的重要特點在于它的直接性，體現(xiàn)在（）。A．資金供求者直接進行協(xié)商 B．可在金融市場上發(fā)行有價證券 C．無須金融中介

D．投資者可在金融市場上購買公司的有價證券

16、我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

17、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中詳細披露改制重組情況，主要包括__。A．設(shè)立方式 B．發(fā)起人

C．發(fā)行人成立時擁有的主要資產(chǎn)和實際從事的主要業(yè)務(wù) D．發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況

18、下列說法正確的是__。

A．縱向收購是指同屬于一個產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購行為

B．要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關(guān)事項達成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票，收購人支付資金達到收購的目的

C．在收購過程中，收購公司主要面臨以下風(fēng)險如市場風(fēng)險、反收購風(fēng)險、融資風(fēng)險等

D．收購一般指一個公司通過證券或現(xiàn)金交易取得其他公司一定程度的控制權(quán)，以實現(xiàn)一定經(jīng)濟目標(biāo)的經(jīng)濟行為

E．收購后整合的內(nèi)容包括收購后公司經(jīng)營戰(zhàn)略的整合、管理制度的整合、經(jīng)營上的整合以及認識安排與調(diào)整等

19、基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時，受讓方擬成為第一大股東的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）。

A．實收資本不少于3億元 B．經(jīng)營狀況良好，無不良記錄

C．屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司

D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

20、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時滿足下列__條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次。

A．凈利潤為正值 B．總資本為正值

C．規(guī)范履行信息披露義務(wù)

D．最近財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見

21、基金持有的金融資產(chǎn)應(yīng)計入__。

A．以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn) B．持有至到期投資 C．貸款和應(yīng)收款項

D．可供出售的金融資產(chǎn)

22、對金融期貨的主要交易制度和機構(gòu)的表述，下列各項正確的有__。

A．只有大戶報告制度才能降低市場風(fēng)險，防止人為操縱，提供公開、公平、公正的市場環(huán)境

B．大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為 C．限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

D．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常并不附屬于交易所

23、下列有關(guān)我國地方政府債券的說法錯誤的是__。A．我國從未發(fā)行過地方政府債券

B．我國地方政府采用發(fā)行企業(yè)債券的形式解決建設(shè)資金短缺問題 C．我國地方政府采用發(fā)行金融債券的形式解決建設(shè)資金短缺問題

D．我國規(guī)定地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外)

24、下列屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則是__。A．合法、合規(guī)性原則 B．全面性原則 C．審慎性原則 D．適時性原則

25、證券投資是指投資者購買__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A．基金 B．股票

C．股票及債券

D．有價證券及其衍生品

第三篇：證券交易知識點總結(jié)：第九章 債券回購交易

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

第九章 債券回購交易

本章主要考點：

1.掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念

【例1·單選題】在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方計算向逆回購方返回的資金時使用的利率是（）。

A.活期存款利率

B.1年期國債利率

C.約定回購利率

D.1年期定期存款利率

[答疑編號5245090101]

『正確答案』C

『答案解析』在債券質(zhì)押式回購交易中，由融資方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金。

【例2·單選題】在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券（）的一方。

A.質(zhì)權(quán)

B.所有權(quán)

C.處置權(quán)

D.留置權(quán)

[答疑編號5245090102]

『正確答案』A

『答案解析』在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。

【例3·多選題】在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是（）。

A.資金融入方

B.資金融出方

C.賣出回購方

D.買入返售方

[答疑編號5245090103]

『正確答案』AC

『答案解析』在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是正回購方、賣出回購方、資金融入方。

【例4·多選題】開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為（）。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

[答疑編號5245090104]

『正確答案』ABC

『答案解析』開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所：（1）滬、深證券交易所。（2）全國銀行間同業(yè)拆借中心。

【例5·多選題】全國銀行間同業(yè)拆借中心債券回購市場的參與主體主要是銀行間市場會員，如（）等。

A.證券公司

B.保險公司

C.證券投資基金

D.商業(yè)銀行

[答疑編號5245090105]

『正確答案』BCD

第1頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

『答案解析』全國銀行間同業(yè)拆借中心參與主體：商業(yè)銀行、保險公司、財務(wù)公司、證券投資基金等金融機構(gòu)。

【例6·判斷題】目前交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購。（）

A.正確

B.錯誤

[答疑編號5245090106]

『正確答案』A

『答案解析』目前交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購。

2.掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則

【例1·單選題】債券回購交易申報中，（）按“賣出”予以申報。

A.融資方

B.融券方

C.資金融入方

D.正回購方

[答疑編號5245090107]

『正確答案』B

『答案解析』債券回購交易申報中，融券方按“賣出”予以申報。

【例2·單選題】在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為（），單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。

A.10手或其整數(shù)倍，1萬手

B.100手或其整數(shù)倍，1萬手

第2頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

C.10張及其整數(shù)倍，10萬張

D.100張及其整數(shù)倍，1萬張

[答疑編號5245090108]

『正確答案』B

『答案解析』在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。

【例3·單選題】在深圳證券交易所進行債券質(zhì)押式回購交易集中競價時，申報數(shù)量為（），單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。

A.10張或其整數(shù)倍，1萬張

B.1000手或其整數(shù)倍，1萬手

C.100手或其整數(shù)倍，1萬手

D.10張或其整數(shù)倍，100萬張

[答疑編號5245090109]

『正確答案』D

『答案解析』在深圳證券交易所進行債券質(zhì)押式回購交易集中競價時，申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬張。

【例4·單選題】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報價格最小變動單位為（）。

A.0.1元或其整數(shù)倍

B.0.0l元或其整數(shù)倍

C.0.001元或其整數(shù)倍

D.0.005元或其整數(shù)倍

[答疑編號5245090110]

『正確答案』C

『答案解析』深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報價格最小變動單位為0.001元或其整數(shù)倍。

【例5·多選題】上海證券交易所實行標(biāo)準券制度的債券質(zhì)押式回購包含的品種有（）。

A.14天

B.63天

C.182天

D.273天

[答疑編號5245090111]

『正確答案』AC

『答案解析』BD是深交所的品種。

【例6·多選題】下列關(guān)于標(biāo)準券的說法正確的是（）。

A.深圳證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準券可以合并計算

B.標(biāo)準券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購融資額度

C.上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準券，并可合并計算

D.深圳證券交易所實行標(biāo)準券制度的債券質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個品種

[答疑編號5245090112]

『正確答案』BCD

『答案解析』深圳證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。

第3頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

【例7·判斷題】當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日不得用于質(zhì)押券申報。（）

A.正確

B.錯誤

[答疑編號5245090113]

『正確答案』B

『答案解析』當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可以用于質(zhì)押券申報。

【例8·判斷題】債券質(zhì)押式回購交易中，當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。（）

A.正確

B.錯誤

[答疑編號5245090114]

『正確答案』A

『答案解析』當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。

【例9·判斷題】標(biāo)準券余額不足的，債券回購的申報無效。（）

A.正確

B.錯誤

[答疑編號5245090115]

『正確答案』A

『答案解析』標(biāo)準券余額不足的，債券回購的申報無效。

3.熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則

【例1·單選題】全國銀行間債券市場債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以（）進行的債券交易行為。

A.詢價方式

B.競價方式

C.定價方式

D.招投標(biāo)方式

[答疑編號5245090116]

『正確答案』A

『答案解析』全國銀行間債券市場債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。

【例2·單選題】（）是全國銀行間債券市場的主管部門。

A.財政部

B.中國銀監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

[答疑編號5245090117]

『正確答案』C

『答案解析』中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。

【例3·單選題】全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（）。

A.由回購雙方約定

B.由逆回購方?jīng)Q定

C.由正回購方?jīng)Q定

D.由中國人民銀行統(tǒng)一制定

[答疑編號5245090118]

『正確答案』A

『答案解析』全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定。

【例4·單選題】參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算公司

第4頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

[答疑編號5245090119]

『正確答案』D

『答案解析』參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理債券的質(zhì)押登記。

【例5·單選題】全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購期限最短為（），最長為（）。

A.1天，1年

B.2天，1年

C.10天，91天

D.30天，91年

[答疑編號5245090120]

『正確答案』A

『答案解析』全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購期限最短為1天，最長為1年。

【例6·單選題】全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。

A.1萬元，l000元

B.1萬元，1萬元

C.10萬元，1萬元

D.10萬元，l0萬元

[答疑編號5245090121]

『正確答案』C

『答案解析』全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。

【例7·單選題】（）是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。

A.對話報價

B.公開報價

C.雙邊報價

D.格式化詢價

[答疑編號5245090122]

『正確答案』D

『答案解析』格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。

【例8·多選題】全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的參與者包括（）。

A.境內(nèi)證券公司

B.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

C.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)

D.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)

[答疑編號5245090123]

『正確答案』BCD

『答案解析』境內(nèi)證券公司是證券交易所債券回購市場的參與者。

【例9·多選題】全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括以下（）交易步驟。

A.自主報價

B.格式化詢價

C.確認成交

D.累計投標(biāo)詢價

第5頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

[答疑編號5245090124]

『正確答案』ABC

『答案解析』債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交3個交易步驟。

【例10·多選題】全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（）。

A.政府債券

B.金融債券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.中央銀行債券

[答疑編號5245090125]

『正確答案』ABD

『答案解析』全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

【例11·多選題】債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列（）行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。

A.擅自交易未經(jīng)批準上市債券

B.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

C.制造并提供虛假資料和交易信息

D.違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞

[答疑編號5245090126]

『正確答案』ABCD

『答案解析』四個選項均正確。

【例12·判斷題】回購成交合同與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。（）

A.正確

B.錯誤

[答疑編號5245090127]

『正確答案』A

『答案解析』回購成交合同與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。

4.熟悉債券買斷式回購交易的含義

【例1·單選題】債券買斷式回購交易也稱（）。

A.雙向回購

B.封閉式回購

C.開放式回購

D.一次性回購

[答疑編號5245090128]

『正確答案』C

『答案解析』債券買斷式回購交易也稱開放式回購。

【例2·多選題】債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是（）。

A.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)

B.買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)

C.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

D.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

第6頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

[答疑編號5245090129]

『正確答案』AD

『答案解析』買斷式回購的初始交易中，債券持有人是將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方；而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。

【例3·多選題】買斷式回購對完善市場功能具有重要意義，主要有（）。

A.有利于增加投資者收益

B.有利于債券交易方式的創(chuàng)新

C.有利于金融市場的流動性管理

D.有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價格

[答疑編號5245090130]

『正確答案』BCD

『答案解析』買斷式回購對完善市場功能具有重要意義：（1）有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價格。（2）有利于金融市場的流動性管理。（3）有利于債券交易方式的創(chuàng)新。

【例4·判斷題】在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向?qū)Ψ劫u出對應(yīng)國債的為融資方。（）

A.正確

B.錯誤

[答疑編號5245090131]

『正確答案』B

『答案解析』在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向?qū)Ψ劫u出對應(yīng)國債的為融券方。

5.熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險控制及監(jiān)管與處罰措施

【例1·單選題】全國銀行間債券市場買斷式回購期限最短為（），最長為（）。

A.1天，l年

B.1天，91天

C.10天，l年

D.50天，3年

[答疑編號5245090132]

『正確答案』 B

『答案解析』全國銀行間債券市場買斷式回購期限最短為1天，最長為91天。

【例2·單選題】全國銀行間債券市場規(guī)定，進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）。

A.50%

B.10%

C.20%

D.200% [答疑編號5245090133]

『正確答案』C

『答案解析』全國銀行間債券市場規(guī)定，進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%。

【例3·單選題】全國銀行間債券市場買斷式回購以（）。

A.全價交易、凈價結(jié)算

B.凈價交易、凈價結(jié)算

第7頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

C.全價交易、全價結(jié)算

D.凈價交易、全價結(jié)算

[答疑編號5245090134]

『正確答案』D

『答案解析』全國銀行間債券市場買斷式回購以凈價交易、全價結(jié)算。

【例4·多選題】全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有（）。

A.倉位限制

B.處罰制度

C.履約金制度

D.保證金或保證券制度

[答疑編號5245090135]

『正確答案』AD

『答案解析』全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有：保證金或保證券制度、倉位限制。

【例5·判斷題】全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。（）

A.正確

B.錯誤

[答疑編號5245090136]

『正確答案』A

『答案解析』全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。

【例6·判斷題】買斷式交易的正回購方面臨承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險，而逆回購方不存在這樣的風(fēng)險。（）

A.正確

B.錯誤

[答疑編號5245090137]

『正確答案』B

『答案解析』買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險。

6.熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風(fēng)險控制

【例1·單選題】上海證券交易所買斷式回購的最小報價變動是（）元。

A.0.01 B.0.05

C.0.001 D.0.005 [答疑編號5245090138]

『正確答案』A

『答案解析』上海證券交易所買斷式回購的最小報價變動是0.01元。

【例2·單選題】上海證券交易所買斷式回購申報價格按每百元面值債券（）進行申報。

A.到期現(xiàn)價（凈價）

B.到期購回價（凈價）

C.到期市場價（全價）

D.到期購回價（全價）

[答疑編號5245090139]

『正確答案』B

『答案解析』上海證券交易所買斷式回購申報價格按每百元面值債券到期購回價（凈價）進行申報。

第8頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

【例3·單選題】上海證券交易所買斷式回購競價撮合系統(tǒng)每筆申報限量為最小（）手，最大（）手。

A.1000，10000 B.1000，50000

C.5000，10000 D.5000，100000 [答疑編號5245090140]

『正確答案』B

『答案解析』上海證券交易所買斷式回購競價撮合系統(tǒng)每筆申報限量為最小1000手，最大50000手。

【例4·單選題】上海證券交易所買斷式回購交易單筆申報數(shù)量在（）手（含）以上，可以采用大宗交易方式進行。

A.1000

B.5000

C.50000

D.10000 [答疑編號5245090141]

『正確答案』D

『答案解析』上海證券交易所買斷式回購交易單筆申報數(shù)量在10000手（含）以上，可以采用大宗交易方式進行。

【例5·單選題】上海證券交易所規(guī)定，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.200% [答疑編號5245090142]

『正確答案』C

『答案解析』上海證券交易所規(guī)定，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20%。

【例6·判斷題】目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。（）

A.正確

B.錯誤

[答疑編號5245090143]

『正確答案』A

『答案解析』目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。

【例7·判斷題】上海證券交易所規(guī)定，回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。（）

A.正確

B.錯誤

[答疑編號5245090144]

『正確答案』B

『答案解析』上海證券交易所規(guī)定，回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金。

第9頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

【例8·判斷題】上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者（B、D賬戶）。（）

A.正確

B.錯誤

[答疑編號5245090145]

『正確答案』A

『答案解析』上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者（B、D賬戶）。

7.掌握我國債券回購交易的清算與交收。

【例1·單選題】質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于（）補足質(zhì)押券。

A.當(dāng)日

B.次一交易日

C.三日內(nèi)

D.十日內(nèi)

[答疑編號5245090146]

『正確答案』B

『答案解析』質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于次一交易日補足質(zhì)押券。

【例2·單選題】證券交易所質(zhì)押式回購交易中，融資方結(jié)算參與人通過交易系統(tǒng)向（）申報提交質(zhì)押券，與其建立質(zhì)押關(guān)系。

A.證券公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國結(jié)算公司

D.中央結(jié)算公司

[答疑編號5245090147]

『正確答案』C

『答案解析』證券交易所質(zhì)押式回購交易中，融資方結(jié)算參與人通過交易系統(tǒng)向中國結(jié)算公司申報提交質(zhì)押券，與其建立質(zhì)押關(guān)系。

【例3·單選題】（）是指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶。

A.見券付款

B.款券對付

C.見款付券

D.差額結(jié)算

[答疑編號5245090148]

『正確答案』A

『答案解析』見券付款是指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶。

【例4·單選題】（）為全國銀行間債券市場債券回購的參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國結(jié)算公司

D.中央結(jié)算公司

[答疑編號5245090149]

『正確答案』D

『答案解析』中央結(jié)算公司為全國銀行間債券市場債券回購的參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。

【例5·單選題】國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為R+1日（R為到期日）（）。

A.13：OO

B.14：00

C.15：00

D.16：00

第10頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

[答疑編號5245090150]

『正確答案』B

『答案解析』國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為R+1日（R為到期日）的14：00。

【例6·單選題】對融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動解除，中國結(jié)算公司上海分公司對原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在（）日可用。

A.R

B.R+1

C.R+2

D.R+3 [答疑編號5245090151]

『正確答案』C

『答案解析』對融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動解除，中國結(jié)算公司上海分公司對原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在R+2日可用。

【例7·多選題】中國結(jié)算公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立（）用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

A.資金集中交收賬戶

B.證券集中交收賬戶

C.交收擔(dān)保品證券賬戶

D.專用待清償證券賬戶

[答疑編號5245090152]

『正確答案』AB

『答案解析』CD分別用于核算和存放結(jié)算參與人提交或中國結(jié)算公司上海分公司暫扣的交收擔(dān)保品、交收透支后的待處分證券。

【例8·判斷題】全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日和到期交收日。（）

A.正確

B.錯誤

[答疑編號5245090153]

『正確答案』B

『答案解析』全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

【例9·判斷題】證券交易所質(zhì)押式回購交易中，欠庫是指證券賬戶質(zhì)押券折成的標(biāo)準券少于其融資金額的情況。（）

A.正確

B.錯誤

[答疑編號5245090154]

『正確答案』A

『答案解析』證券交易所質(zhì)押式回購交易中，欠庫是指證券賬戶質(zhì)押券折成的標(biāo)準券少于其融資金額的情況。

【例10·判斷題】發(fā)生質(zhì)押券欠庫并且在規(guī)定的時間內(nèi)沒有補足的情況，應(yīng)當(dāng)收取違約金。違約金的計算公式為：違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例。（）

A.正確

B.錯誤

[答疑編號5245090155] 『正確答案』A

『答案解析』違約金的計算公式為：違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例。

第11頁

第四篇：海南省2016年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：交易商考試試卷

海南省2016年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：交易商

考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以__的罰款。A．1萬元以上5萬元以下 B．3萬元以上30萬元以下 C．3萬元以上10萬元以下 D．1萬元以上10萬元以下

2、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)__批準。A．中國人民銀行 B．當(dāng)?shù)卣?C．財政部

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

3、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購方?jīng)Q定

B．由中國人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購方?jīng)Q定 D．由回購雙方約定

4、完全預(yù)期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．無關(guān)

D．保持不變

5、上市公司召開股東大會，應(yīng)于股東大會召開前__刊登召開股東大會通知。A．30日 B．40日 C．20日 D．10日

6、《證券法》規(guī)定，收購要約的期限__。A．不得少于30日，并不得超過45日 B．不得少于30日，并不得超過60日 C．不得少于30日，并不得超過75日 D．不得少于60日，并不得超過90日

7、不動產(chǎn)抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔(dān)保證券 C．抵押證券 D．質(zhì)押證券

8、上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

9、披露上市交易公告書的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

10、目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

11、通過滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．票券式債券 D．憑證式債券

12、證券投資基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是（）利益的最大化。A．管理人 B．托管人

C．份額持有人 D．監(jiān)管人

13、證券市場上最重要的中介機構(gòu)是__。A．會計師事務(wù)所 B．證券公司

C．資產(chǎn)評估事務(wù)所 D．投資咨詢公司

14、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由__集中統(tǒng)一管理。A．證券交易

B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．中國證監(jiān)會 D．證券公司

15、按照基金__的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．規(guī)模 B．投資風(fēng)格 C．法律形式 D．運作方式

16、新《公司法》中關(guān)于公司對外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的__，在投資后，接受被投資公司以利潤轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。A．50% B．60% C．70% D．80%

17、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

18、在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀商，實現(xiàn)股份的跨市場流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復(fù)上市

19、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢

B．上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點1000點 C．上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10% D．于2005年首個交易日發(fā)布

20、根據(jù)外資股發(fā)行對象的不同，發(fā)行人和承銷商往往需要準備不同的招股說明書。采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準備（）。A．招股意向書 B．上市公告書 C．信息備忘錄

D．招股說明書摘要

21、實際上大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關(guān)于

22、公司型基金和契約型基金的區(qū)別，下列不包括__。A．資金的性質(zhì) B．基金的營運依據(jù) C．基金的申購程序不同 D．投資者的地位

23、關(guān)于影響股票投資價值的因素，下列說法錯誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價上漲；凈資產(chǎn)減少，股價下跌

B．股票價格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時發(fā)生的，盈利增加，股價上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低 D．股份分割通常會刺激股價上升

24、關(guān)于基金的運作費用，下列說法正確的是__。A．基金規(guī)模越小，運作費用比率越高 B．基金規(guī)模越大，運作費用比率越高 C．基金表現(xiàn)越不好，運作費用比率越低 D．運作費用比率與基金規(guī)模無關(guān)

25、只有當(dāng)證券投資的名義收益率__時，投資者才有實際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在__對基金資產(chǎn)進行估值。A．每個交易日的第二天 B．每個交易日的當(dāng)天 C．每月進行交易的第一天

D．每三個連續(xù)交易日的任一天

2、目前，證券登記結(jié)算公司__把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

3、對股票投資價值的估值，最常使用的估值方法包括（）。A．經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊攤銷前利潤(EV/EBIT-D B．市盈率(P C．市凈率(P D．現(xiàn)金流折現(xiàn)(DC

4、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置的不同體現(xiàn)在（）。A．對投資者的風(fēng)險承受不同

B．對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同 C．對投資者的風(fēng)險偏好認識不同 D．對投資者的風(fēng)險偏好假設(shè)不同

5、關(guān)于指數(shù)化投資策略和免疫投資策略之間的聯(lián)系和區(qū)別，下列說法正確的有__。

A．指數(shù)化投資策略屬于消極投資策略；免疫策略屬于積極投資策略 B．指數(shù)策略和免疫策略都假定市場價格是公平的均衡交易價格 C．兩者都能有效避免利率風(fēng)險

D．兩者的區(qū)別在于處理利率暴露風(fēng)險的方式不同

6、公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范__之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。A．股東 B．董事會 C．監(jiān)事會 D．高級管理人員

7、假設(shè)某開放式基金首次完成發(fā)行的時間為2008年9月10日，則該基金的認購者一般要到__后，才能提出贖回申請。A．2008年9月25日 B．2008年10月10日 C．2008年11月10日 D．2008年12月10日

8、（）屬于營銷組合的組成要素。A．產(chǎn)品 B．費率 C．推銷 D．促銷

9、證券公司操縱市場行為從而造成證券價格異常波動是通過影響__機制來引起的。

A．市場秩序 B．供求關(guān)系 C．價格關(guān)系 D．?dāng)?shù)量關(guān)系

10、普通股股東的義務(wù)有__。A．遵守公司章程

B．依其所認購的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會

11、下面不屬于基金銷售活動中的禁止性行為的是（）。A．業(yè)績預(yù)測行為 B．違規(guī)承諾收益

C．印制宣傳推介材料 D．低于成本銷售

12、優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的__清償。A．市值 B．份額 C．面值

D．固定股息率

13、股東大會就發(fā)行證券事項做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

14、在__情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分開的。A．凈價交易 B．市價交易 C．全價交易 D．競價交易

15、關(guān)于股票投資價值的估值，下面敘述正確的是__。A．最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)，以及經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊攤銷前利潤

B．對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具 C．成長型的股票也能采用股息率的方法

D．在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定量指標(biāo)不如財務(wù)指標(biāo)來得重要

16、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送《保薦總結(jié)報告書》。A．5 B．10 C．15 D．20

17、下列關(guān)于LOF(上市開放式基金)的說法中，錯誤的有__。A．申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進行

B．申購、贖回均以一攬子股票的形式進行

C．可以在場外市場進行基金份額的申購、贖回

D．深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

18、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司因連續(xù)虧損，其股票暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了相關(guān)信息，可在該信息披露后的5個工作日內(nèi)向證券交易所提出恢復(fù)上市申請。前述所指的相關(guān)信息是__。

A．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個半報告 B．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個季度報告 C．顯示公司已經(jīng)盈利的第四個季度報告

D．顯示公司盈利水平達到凈資產(chǎn)收益率6%以上的第一個報告

19、基本分析是建立在否定__的基礎(chǔ)之上的。A．半強勢有效市場 B．強勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．無效市場

20、保險公司用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金進行投資，其可投資的證券包括__。A．國債

B．證券衍生產(chǎn)品 C．證券投資基金 D．股權(quán)性證券

21、證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的 A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算

22、在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括__。A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，實施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式

B．乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D．乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

23、題干接上題，則投資者到期獲得的收益率約為__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.94%

24、對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是__ A．交易雙方均需開立保證金賬戶

B．交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求 C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求 D．交易雙方均無需開立保證金賬戶

25、首次發(fā)行上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按__計量。A．評估價 B．估算價 C．預(yù)計市價 D．成本

第五篇：2017年江蘇省基金從業(yè)資格：債券交易市場體系考試試卷

2017年江蘇省基金從業(yè)資格：債券交易市場體系考試試卷

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、__的規(guī)范要求建立完善的合作服務(wù)提供商選擇標(biāo)準和業(yè)務(wù)流程。A．監(jiān)察稽核控制 B．資金清算流程控制 C．銷售決策流程控制 D．基金內(nèi)部環(huán)境控制

2、基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)了解其__。A．誠信狀況 B．經(jīng)營管理能力 C．投資管理能力 D．內(nèi)部控制情況

3、在進行基金公司的分析與評價時，考察基金公司概況的主要內(nèi)容有__。A．公司股東情況 B．公司經(jīng)營情況 C．公司的沿革情況

D．公司董事會和監(jiān)事會情況

4、下列屬于我國公司股東權(quán)利的有__。A．公司重大決策參與權(quán)

B．對公司的經(jīng)營管理提出質(zhì)詢 C．持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓 D．查閱公司章程

5、__是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人

6、基金銷售客戶服務(wù)的售前服務(wù)包括__。

A．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 B．介紹基金管理人投資運作情況、風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法

C．開展投資者風(fēng)險教育，介紹基金投資的風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法 D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶

7、證券市場是____，也是資金供求的中心。A：證券公司辦公的場所 B：證券交易的場所 C：證券監(jiān)管部門 D：證券交易所

8、我國商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃屬于____ A：公募證券 B：私募證券 C：企業(yè)年金 D：股票

9、在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評價的客觀公正性原則的是__。A．存在著虛假信息

B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評價依據(jù) D．僅考察基金的短期業(yè)績表現(xiàn)

10、依照產(chǎn)生風(fēng)險原因的不同，基金銷售的風(fēng)險主要包括__。A．系統(tǒng)風(fēng)險 B．操作風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險 D．合規(guī)風(fēng)險

11、考察基金公司投資和研究能力的要點包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況

C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況

12、為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常發(fā)展，基金銷售監(jiān)管應(yīng)堅持__原則。A．連續(xù)性 B．有效性 C．依法監(jiān)管 D．審慎監(jiān)管

13、基金銷售監(jiān)管體系由__等組成。A．監(jiān)管手段 B．監(jiān)管機構(gòu) C．監(jiān)管對象 D．監(jiān)管內(nèi)容

14、目前，國內(nèi)基金公司在投資管理上基本采用__領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負責(zé)制。A．公司交易部 B．公司投資部 C．公司董事會

D．公司投資決策委員會

15、關(guān)于個人投資者投資基金的稅收，下列說法不正確的有__。

A．投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳33%的個人所得稅

B．基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不代扣代繳個人所得稅 C．對個人投資者申購和贖回基金單位取得的差價收入征收個人所得稅 D．目前個人投資者投資基金暫免征收印花稅

16、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金

D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)

17、在進行股票型基金業(yè)績分析時，最常見的是根據(jù)__進行排名。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．行業(yè)集中度

C．時間加權(quán)收益率 D．持股的平均時間

18、下列關(guān)于基金托管人與基金管理人的說法，不正確的有__。

A．基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行基金管理人發(fā)出的違反基金合同約定的投資指令 B．基金管理人與基金托管人可以相互出資或者持有股份 C．基金管理人與基金托管人可以由同一機構(gòu)擔(dān)任

D．擔(dān)任基金管理人或取得基金托管資格，都需要經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準

19、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

20、下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程

D：制定公司的具體規(guī)章

21、目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為____(基金上市首日除外)。A：5% B：10% C：15% D：20%

22、依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，主要股東注冊資本不低于____億元人民幣。A：1 B：2 C：3 D：5

23、在基金資產(chǎn)估值時，交易所上市股票和權(quán)證以__估值。A．最高價 B．最低價 C．開盤價 D．收盤價

24、我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

25、投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

26、公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值

27、專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷資格，取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不少于__人，且不少于員工人數(shù)的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15

28、開放式基金份額的____，是指投資者認購基金份額后，由登記機構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。A：申購 B：贖回 C：認購 D：登記

29、基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性

30、《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，申請設(shè)立基金管理公司期間股東發(fā)生變動，申請人應(yīng)該__。

A．自變化發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料 B．自變化發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料 C．自變化發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料 D．重新報送申請材料

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、證券市場從無到有主要歸因于__。A．社會化大生產(chǎn)的發(fā)展 B．商品經(jīng)濟的發(fā)展 C．股份制的發(fā)展 D．信用制度的發(fā)展

32、普通股票是標(biāo)準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎(chǔ)。A．負債 B．注冊資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金

33、指數(shù)型基金按完全復(fù)制指數(shù)與部分復(fù)制指數(shù)的標(biāo)準，可分為__。A．完全型基金 B．純指數(shù)型基金 C．增強型指數(shù)基金 D．部分型基金

34、我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日

35、采用投資組合保險技術(shù)，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金是__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．保本基金

36、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．營銷權(quán) B．特許經(jīng)營權(quán) C．財產(chǎn)支配權(quán)

D．基本權(quán)利和義務(wù)

37、選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括____ A：可獲得超越市場的收益

B：經(jīng)驗證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好 C：指數(shù)化組合管理所收取的管理費用更低

D：選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強對基金經(jīng)理的控制力

38、下列選項中，__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。A．實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

B．依其所在國家或者地區(qū)的法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好

C．所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

D．最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰

39、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議

D．基金審計報告

40、在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向____發(fā)出交易指令。A：研究部 B：投資部

C：中央交易室 D：市場部

41、基金份額持有人在享受權(quán)利的同時，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括__。A．繳納基金認購款項及規(guī)定費用 B．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

C．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

42、只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的期權(quán)屬于__。A．美式期權(quán) B．歐式期權(quán) C．看跌期權(quán) D．看漲期權(quán)

43、憑證式債券是債權(quán)人認購債券的__。A．流通憑證 B．會計憑證 C．收款憑證 D．付款憑證

44、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__。

A．投資形式 B．負債形式 C．融資形式 D．資產(chǎn)形式

45、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日

46、認購開放式基金的步驟通常包括__。A．開戶 B．認購 C．協(xié)調(diào) D．確認

47、下列我國機構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．企業(yè) B．政府 C．金融機構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會

48、關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

49、下列各項中，只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的權(quán)證是__。A．美式權(quán)證 B．歐式權(quán)證 C．認沽權(quán)證

D．百慕大式權(quán)證

50、商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)__核準。A．中國保監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國銀監(jiān)會 D．國家工商總局

51、證券組合理論認為，證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風(fēng)險，使證券組合的投資風(fēng)險趨向于市場平均風(fēng)險水平____ A：降低 B：增加 C：不變

D：都有可能

52、基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在____中出現(xiàn)。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議

D：基金份額發(fā)售公告

53、從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．開放國內(nèi)資本市場

B．在國際資本市場募集資金

C．有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場 D．在國際資本市場借貸

54、____指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負債等公允價值變動形成的應(yīng)計入當(dāng)期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產(chǎn)按公允價值估值時予以確認。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入

D：公允價值變動損益

55、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率

56、債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險是____ A：利率風(fēng)險 B：信用風(fēng)險

C：提前贖回風(fēng)險 D：通貨膨脹風(fēng)險

57、股票型、債券型、貨幣市場基金的分類是按__進行劃分的。A．資產(chǎn)配置下限限制 B．持有債券的投資比例 C．主要投資對象的不同 D．持有股票的投資比例

58、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立__的治理結(jié)構(gòu)。A．組織機構(gòu)健全 B．職責(zé)劃分清晰 C．制衡監(jiān)督有效 D．激勵約束合理

59、基金的運作費用包括__。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費

D．銀行匯劃手續(xù)費

60、以追求資本增值為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開放式基金 D：成長型基金