第一篇：內(nèi)蒙古2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場所考試試題

內(nèi)蒙古2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交

易場所考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價制度。

A．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 D．《公司法》

2、證券公司應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后__內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

3、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是__。A．從屬 B．依附 C．委托代理 D．互相制約

4、一張債券的票面價值為100元，票面利率10%，不記復(fù)利，期限5年，到期一次還本付息，目前市場上的必要收益率是8%，按復(fù)利計算，這張債券的價格是__ A．100元 B．93.18元 C．107.14元 D．102.09元

5、下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

6、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購、贖回清單不包括__。A．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 B．前一交易日的基金份額凈值

C．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額

D．可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限

7、保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險保證

8、獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的__個工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。A．7 B．5 C．3 D．1

9、某上市公司發(fā)行普通股1000萬股，每股面值1元，每股發(fā)行價格5元，支付手續(xù)費20萬元，支付咨詢費60萬元，該公司普通股本的會額為（）元。A．1000萬 B．4920萬 C．4980萬 D．500萬

10、積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該（），若前景良好則（）。A．增加權(quán)重；增加權(quán)重 B．增加權(quán)重；降低權(quán)重 C．降低權(quán)重；降低權(quán)重 D．降低權(quán)重；增加權(quán)重

11、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起______日內(nèi)通知債權(quán)人，并于______日內(nèi)在報紙上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

12、（）是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須能在發(fā)生時準(zhǔn)確、及時地記錄，按照“內(nèi)部控制優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時，必須已建立相關(guān)的規(guī)章制度。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．有效性原則

13、上市公告或股份變動公告，須在交易所對上市申請文件審查同意后，且增發(fā)新股的可流通股份上市前__個工作日內(nèi)刊登。A．1 B．2 C．3 D．4

14、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，下列說法錯誤的是（）。

A．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高，贖回的期權(quán)價值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人

B．在股價走勢向好時，贖回條款實際上起到強(qiáng)制轉(zhuǎn)股的作用

C．股票波動率越大，期權(quán)的價值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高 D．轉(zhuǎn)股價格越低，期權(quán)價值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高

15、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由__。A．其本人負(fù)責(zé)

B．所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任 C．證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任 D．證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任

16、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由國務(wù)院制定并頒布的______和由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的______以及由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的______。__ A．行政法規(guī)；國家法律；部門規(guī)章 B．國家法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章 C．國家法律；部門規(guī)章；行政法規(guī) D．部門規(guī)章；國家法律；行政法規(guī)

17、不屬于會計報表附注披露的內(nèi)容有__。

A．半年度報告一般不需要披露基金的主要會計政策和會計估計 B．半年度報告要對人事變動的狀況作出說明

C．半年度報告只對當(dāng)期的報表項目進(jìn)行說明，不需要說明兩個年度的報表項目 D．半年度報告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于年度報告

18、內(nèi)核小組一般可由一定數(shù)量的專業(yè)人士構(gòu)成，以下列出的數(shù)量不正確的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

19、對現(xiàn)代證券組合理論發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的學(xué)者，除馬柯威茨和他的學(xué)生夏普外，還包括__。A．戈登·亞歷山大 B．史蒂夫·羅斯 C．杰弗里·貝利 D．費舍·布萊克

20、下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是__。A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購

C．深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

D．深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

21、中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指__。A．不定期要求監(jiān)管對象報送相關(guān)報備材料 B．隨機(jī)抽樣調(diào)查

C．針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查

D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

22、發(fā)審委委員由有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機(jī)構(gòu)和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．研究機(jī)構(gòu) D．科研院所

23、《證券組合選擇》是由__發(fā)表的。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．理查德·羅爾 D．史蒂夫·羅斯

24、貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。A．差價 B．溢價 C．折價 D．平價

25、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后______個完整會計年度；創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后______個完整會計年度。（）A．2；1 B．2；2 C．3；1 D．3；2

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括__。A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 B．股票的收益率一般低于債券 C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險的補(bǔ)償

D．不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償

2、根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，下列證券中不屬于我國證券公司自營業(yè)務(wù)證券買賣對象的是__。A．B股 B．A股 C．基金券 D．權(quán)證

3、系列基金的特點主要表現(xiàn)在（）。A．多個基金共用一個基金合同 B．子基金獨立運作

C．子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換 D．以其他基金為投資對象

4、在投資決策時，投資者應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識每一種證券在風(fēng)險性、收益性、__和時間性方面的特點。A．價格的多變性 B．價值的不確定性 C．流動性

D．個股籌碼的分配

5、開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的__，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。A．10% B．25% C．30% D．50%

6、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。A．投資標(biāo)的不同 B．投資目標(biāo)不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

7、我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定的水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（）的約定，提取擔(dān)保物。A．融資融券合同 B．擔(dān)保協(xié)議

C．委托代理協(xié)議 D．托管協(xié)議

8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司因連續(xù)虧損，其股票暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了相關(guān)信息，可在該信息披露后的5個工作日內(nèi)向證券交易所提出恢復(fù)上市申請。前述所指的相關(guān)信息是__。

A．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個半年度報告 B．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個季度報告 C．顯示公司已經(jīng)盈利的第四個季度報告

D．顯示公司盈利水平達(dá)到凈資產(chǎn)收益率6%以上的第一個年度報告

9、收益率在債券回購交易中對于融資融券方而言是其的__。A．費用 B．凈利潤 C．收益 D．成本

10、長期衡量通常是將考察期設(shè)定在__。A．2年(含)以上 B．3年(含)以上 C．4年(含)以上 D．5年(含)以上

11、下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是（）。A．按抽簽決定認(rèn)購成功者? B．按價格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者? C．按時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者? D．按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

12、中國證監(jiān)會規(guī)定，（）可以采用攤余成本法對持有的投資組合進(jìn)行會計核算。A．平衡型基金 B．股票基金

C．貨幣市場基金 D．債券基金

13、關(guān)于資本市場線，下列敘述錯誤的是__。

A．資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險程度之間的關(guān)系 B．資本市場線上的各點反映的是單項資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險程度之間的關(guān)系

C．資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險間的依賴關(guān)系 D．資本市場線上的每一點都是一個有效資產(chǎn)組合

14、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣的對象__。A．包括上市證券 B．包括非上市證券 C．僅限于上市證券 D．僅限于非上市證券

15、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于__。A．股票買賣 B．申購配股權(quán)證 C．現(xiàn)金紅利發(fā)放 D．新股申購

16、在行為金融理論中，（）導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測模型。

A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

17、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的__。A．政策風(fēng)險 B．非系統(tǒng)風(fēng)險 C．總風(fēng)險 D．系統(tǒng)風(fēng)險

18、企業(yè)的年度會計報表附注中，或有事項的說明主要包括__。A．或有負(fù)債的類型及其影響 B．自然災(zāi)害導(dǎo)致的資產(chǎn)損失

C．可能會給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利益的或有資產(chǎn)形成的原因

D．可能會給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利益的或有資產(chǎn)產(chǎn)生的財務(wù)影響

19、負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行的是__。A．中國證監(jiān)會 B．證券交易所 C．上市公司

D．地方證券監(jiān)管部門

20、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法，正確的是__。A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限 B．開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限 C．封閉式基金一般有固定的基金份額 D．開放式基金的基金份額處于變動之中

21、下列不是封閉式基金上市交易的條件的是__。A．基金份額總額達(dá)到校準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 B．基金合同期限為5年以上

C．基金份額持有人不少于1000人

D．基金募集金額不低于3億元人民幣

22、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財務(wù)顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預(yù)測報告及其審核報告

23、__是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。A．ETF B．權(quán)證 C．LOF D．可轉(zhuǎn)換債券

24、以下屬于我國金融證券的是__。A．混合資本債券 B．商業(yè)銀行次級債券 C．證券公司債券

D．證券公司短期融資債券

25、某股份有限公司注冊資本為2000萬元。公司現(xiàn)有法定公積金800萬元，任意公積金400萬元?，F(xiàn)該公司擬以公積金700萬元轉(zhuǎn)為公司資本，進(jìn)行增資派股。為此，公司股東提出以下建議，其中哪些不符合《公司法》的規(guī)定__ A．將法定公積金700萬元轉(zhuǎn)為公司資本

B．將法定公積金600萬元、任意公積金100萬元轉(zhuǎn)為公司資本 C．將法定公積金500萬元、任意公積金200萬元轉(zhuǎn)為公司資本 D．將法定公積金400萬元、任意公積金300萬元轉(zhuǎn)為公司資本 E．將法定公積金300萬元、任意公積金400萬元轉(zhuǎn)為公司資本

第二篇：陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場所試題

陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場所試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

2、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票

3、首次公開發(fā)行股票，如果將上網(wǎng)定價發(fā)行的申購日作為T日，則對申購資金進(jìn)行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、中國結(jié)算上海分公司在__日下午進(jìn)行證券和資金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、回購交易是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上延伸出來的，它結(jié)合了__的兩層特點。A．期貨交易和期權(quán)交易 B．現(xiàn)貨交易和期貨交易 C．現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易 D．現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

6、對于成長型的股票，（）是最常見的輔助估值工具。A．每股盈余成長率 B．現(xiàn)金流折現(xiàn) C．市凈率 D．市盈率

7、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到的收益率是__。A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．贖回收益率

8、基金托管人對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督，包括__。A．投資對象 B．投資范圍 C．投資比例

D．禁止投資行為

9、武士債券的面值為__。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國貨幣 D．國際貨幣單位

10、下列對股票市盈率的簡單估計方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計的方法是__。

A．市場歸類決定法 B．算術(shù)平均數(shù)法 C．趨勢調(diào)整法 D．回歸調(diào)整法

11、保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

12、我國開放式基金的贖回費率不超過贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

13、證券公司融資融券業(yè)務(wù)合同由__統(tǒng)一制定。A．證券公司 B．證券交易所 C．證監(jiān)會

D．證券業(yè)協(xié)會

14、__的投資對象主要是那些大盤藍(lán)籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價證券。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金

15、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性

D．不確定性或高風(fēng)險性

16、根據(jù)2007年上海證券交易所公布的最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司分為__大行業(yè)。A．2 B．5 C．10 D．15

17、深圳證券交易所A股傭金的收取起點為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

18、假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.20元，申購手續(xù)費為3%，贖回手續(xù)費率是 2%，則該基金的申購價和贖回價分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

19、在個別資本成本的計算中，不用考慮籌資費用影響的是__。A．長期借款成本 B．債券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

20、__的出臺，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。A．《公司債券發(fā)行試點辦法》

B．《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》

C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《證券公司管理暫行辦法》

21、關(guān)于基金投資比例的規(guī)定，下列說法錯誤的是__。

A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% C．單只基金投資于同一原始權(quán)利人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% D．單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%

22、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向（）申請保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

23、目前我國封閉式基金按照__的比例計提基金托管費。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%

24、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

25、積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該（），若前景良好則（）。A．增加權(quán)重；增加權(quán)重 B．增加權(quán)重；降低權(quán)重 C．降低權(quán)重；降低權(quán)重 D．降低權(quán)重；增加權(quán)重

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．要求整改 D．約見談話

2、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__ A．3；1萬元以上5萬元以下 B．5；1萬元以上5萬元以下 C．3；1萬元以上10萬元以下 D．5；1萬元以上10萬元以下

3、關(guān)于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動取得的收入有關(guān)的稅收，以下說法正確的有（）。A．依稅法征收企業(yè)所得稅 B．依稅法規(guī)定征收營業(yè)稅

C．依稅法規(guī)定暫免征收企業(yè)所得稅 D．依稅法規(guī)定暫免征收營業(yè)稅

4、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括__。A．原NET系統(tǒng)掛牌的公司 B．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 C．滬、深所退市公司 D．已ST的上市公司

5、保本基金的期限一般在__年。A．1～3 B．3～5 C．5～7 D．7～9

6、報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的__順序向報價系統(tǒng)申報。A．價格高低 B．?dāng)?shù)量多少 C．時間先后 D．規(guī)模大小

7、認(rèn)股權(quán)證實質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權(quán) B．短期看跌期權(quán) C．長期看漲期權(quán) D．長期看跌期權(quán)

8、下列關(guān)于凸性的說法錯誤的是__。

A．由于存在凸性，債券價格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)

B．凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價格計算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

C．凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

D．當(dāng)預(yù)期利率波動較大時，較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益

9、基金的場外資金清算包括__。A．申購新股的資金清算 B．增發(fā)新股的資金清算 C．回購交易的資金清算

D．支付基金相關(guān)費用的資金清算

10、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場 B．全國銀行間債券市場 C．證券交易所股票市場 D．全國銀行間股票市場

11、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

12、下列敘述正確的有__。

A．只有股份有限公司才能發(fā)行股票

B．機(jī)構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者

C．2005年，我國首次明確個人可以從事資本項目交易

D．按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

13、首次公開發(fā)行股票時，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應(yīng)披露內(nèi)部職工股的__。A．發(fā)行情況

B．風(fēng)險隱患責(zé)任的承擔(dān)主體 C．歷次托管情況

D．最大20名持有人情況

14、影響投資者風(fēng)險承受能力和收益需求的各項因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況

C．財務(wù)變動狀況與趨勢 D．財富凈值

15、有價證券是__的一種形式。A．虛擬資本 B．權(quán)益資本 C．貨幣資本 D．商品資本

16、下列各項中，屬于投資收益的有（）。A．ETF替代損益

B．股票投資獲得的差價 C．買入返售金融資產(chǎn)收入 D．持有股票獲得的股利

17、公司清算時，公司財產(chǎn)的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補(bǔ)償金→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

B．支付清算費用→職工工資→法定補(bǔ)償金→社會保險費用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

C．支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

D．職工工資→支付清算費用→社會保險費用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

18、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?？疾旎甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括（）。A．產(chǎn)品線的高度 B．產(chǎn)品線的深度 C．產(chǎn)品線的長度 D．產(chǎn)品線的寬度

19、我國禁止將回購資金用于（）A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

20、我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1982年

B．北洋政府時期 C．國民黨政府時期

D．1994年，我國政策性銀行成立后

21、根據(jù)__的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標(biāo)

22、按開設(shè)證券賬戶的投資主體分類，證券賬戶可分為（）。A．自然人賬戶 B．法人賬戶 C．境外投資者賬戶 D．基金賬戶

23、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù) B．具有較為熟練的技能，能夠及時高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)

C．具有較為豐富的證券交易知識，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費用，熱情回答客戶所提出的每一問題 D．具有開拓精神

24、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

25、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式。A．凈額結(jié)算 B．全額結(jié)算 C．定期結(jié)算 D．隨時結(jié)算

第三篇：2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：標(biāo)的證券考試試題

2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：標(biāo)的證券考試

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

2、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

3、《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣__元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

4、企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

5、中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)，可以申請成為（）國債承銷團(tuán)成員。A．記名式 B．憑證式 C．電子式 D．記賬式

6、根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理方法》規(guī)定，證券公司的自營股票規(guī)模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

7、__是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A．投資組合保險策略 B．買入并持有戰(zhàn)略 C．動態(tài)資產(chǎn)配置 D．恒定混合策略

8、首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向__詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A．社會公眾

B．特定機(jī)構(gòu)投資者 C．國外投資機(jī)構(gòu) D．國內(nèi)自然人

9、ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數(shù)參與份額

10、在計算GDP時，區(qū)分國內(nèi)生產(chǎn)和國外生產(chǎn)一般以常住居民為標(biāo)準(zhǔn)。常住居民指的是__。

A．居住在本國的公民

B．居住在本國的公民和外國居民

C．居住在本國的公民和暫居外國的本國公民

D．居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民

11、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，其中不包括__。A．基金運營業(yè)績良好

B．基金管理人最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 C．基金份額持有人大會決議通過 D．本法規(guī)定的其他條件

12、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指__。A．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 B．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

C．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 D．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

13、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

14、股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由（）協(xié)商解決股權(quán)分置問題。A．董事會 B．A股市場相關(guān)股東 C．H股市場相關(guān)股東 D．B股市場相關(guān)股東

15、股票投資風(fēng)格指數(shù)是對股票投資風(fēng)格進(jìn)行（）的指數(shù)。A．風(fēng)險評價 B．業(yè)績評價 C．資產(chǎn)評價 D．負(fù)債評價

16、契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在__。A．基金公司章程 B．基金合同條款 C．基金制度 D．口頭約定

17、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過__個工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

18、關(guān)于基金托管人的托管費，下列敘述不正確的是__。A．基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費用 B．托管費從基金資產(chǎn)中提取

C．托管費率會因基金種類不同而異

D．通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計算并累計，按年支付給托管人

19、股票所代表的資本在其運營過程中的真正價值是__ A．股票的市場價值 B．股票的票面價值 C．股票的帳面價值 D．股票的內(nèi)在價值

20、社會保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

21、__對人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。A．中國證監(jiān)會 B．財政部

C．中國人民銀行 D．中國銀監(jiān)會

22、以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

23、截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計批準(zhǔn)__家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。A．90 B．83 C．76 D．54

24、債券投資的主要風(fēng)險是__。A．信用風(fēng)險 B．利率風(fēng)險 C．稅收風(fēng)險 D．政策風(fēng)險

25、在證券回購交易中，融人資金方做處理__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．報單

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性__。A．可忽略不計 B．變小 C．不變 D．變大

2、基金持有人大會采用通訊方式開會時，召集人按基金契約規(guī)定公布會議通知后，必須在幾個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告__ A．2 B．3 C．4 D．5

3、下列各項屬于發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會帶來的更大的風(fēng)險的是（）。

A．當(dāng)公司高速成長時，持有者可能不會轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達(dá)到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

B．當(dāng)公司高速成長時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

C．當(dāng)公司業(yè)績不佳時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當(dāng)公司業(yè)績不佳時，可轉(zhuǎn)換證券的價值會下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

4、以下對于股票的內(nèi)在價值和市場價格之間的關(guān)系，說法正確的有（）。A．股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格 B．股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動 C．股票的市場價格決定股票的內(nèi)在價值

D．股票的內(nèi)在價值總是圍繞其市場價格波動

5、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數(shù)期貨 B．市政債券期貨 C．國債期貨

D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

6、假如投資者在深圳證券交易所市場做再回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價格為100.23元，則回購年收益率為__。A．6% B．7% C．8% D．9%

7、下列關(guān)于代銷的論述中，不正確的是__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

D．代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

8、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后__日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

9、以下不屬于壟斷競爭型市場特點的是__。A．生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以流動 B．沒有一個企業(yè)能有效影響其他企業(yè)的行為 C．生產(chǎn)者對其產(chǎn)品的價格有一定的控制能力 D．生產(chǎn)的產(chǎn)品同種同質(zhì)

10、證券管理公司董事會在公布基金半年報時，應(yīng)經(jīng)__以上獨立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

11、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

12、ETF基金的三大特點是__。A．被動操作的指數(shù)基金 B．獨特的實物申購贖回機(jī)制 C．每個交易日的實時凈值公布

D．實行一級市場與二級市場并存的交易制度

13、下面關(guān)于股票的永久性的說法，錯誤的是__。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是變化的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

14、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價指數(shù) B．計算期加權(quán)股價指數(shù) C．簡單算術(shù)股價指數(shù) D．幾何加權(quán)股價指數(shù)

15、嚴(yán)格地說，在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)__回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。A．等于 B．小于 C．大于 D．約等于

16、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。A．保管基金印章 B．管理基金資產(chǎn)賬戶

C．保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預(yù)留印鑒、實物證券的憑證等重要文件

D．核對基金資產(chǎn)

17、（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．融資融券業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．證券投資咨詢業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

18、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財務(wù)專用章及基金業(yè)務(wù)章等基金印章均由（）代為保管和使用。A．證券登記結(jié)算公司 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

19、在股份有限公司的新設(shè)分立方式下，公司將其__分割為兩個部分以上另外設(shè)立兩個公司。A．全部財產(chǎn) B．全部負(fù)債 C．全部業(yè)務(wù) D．全部債權(quán)

20、發(fā)行日交收方式適用于__。A．證券買賣雙方在交易達(dá)成后 B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán) D．無法進(jìn)行例行交收的客戶

21、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A．價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) B．價格招標(biāo)、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo) C．單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo) D．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括__。A．機(jī)型容量

B．機(jī)型先進(jìn)，容量大

C．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處 D．行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理

23、基金評價的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有__優(yōu)勢。A．技術(shù) B．信息 C．資源 D．專業(yè)

24、結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)__，并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò) A．結(jié)算備付金賬戶 B．結(jié)算保證金賬戶 C．結(jié)算頭寸賬戶

D．結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶

25、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的監(jiān)事 B．發(fā)行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實際控制人

第四篇：2015年下半年安徽省證券從業(yè)資格《證券交易》：結(jié)算試題

2015年下半年安徽省證券從業(yè)資格《證券交易》：結(jié)算試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分配。A．基金總資產(chǎn) B．未分配收益 C．基金凈資產(chǎn) D．基點資本

2、客戶維持擔(dān)保比例不得低于__。A．120% B．130% C．140% D．150%

3、應(yīng)急免疫出現(xiàn)于（）年。A．1884 B．1984 C．1980 D．1982

4、我國首個中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國國際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

5、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是（）。A．口頭警示? B．書面警示? C．約見談話? D．予以罰款

6、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是__。A．已上市A股 B．已上市B股 C．已上市基金

D．首日上市的證券

7、按發(fā)行本位分類，國債可分為__和貨幣國債。A．實物國債 B．實物債券 C．本幣國債 D．外幣國債

8、某封閉式基金去年虧損3000萬元，今年實現(xiàn)凈利潤5000萬元。不考慮其他因素，那么今年此基金至少應(yīng)分配利潤（）萬元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500

9、揚(yáng)基債券所吸收的主要是（）。A．第三國資金 B．美國資金

C．國際金融機(jī)構(gòu)資金 D．國際資金

10、以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

11、我國封閉式基金的發(fā)售價格主要由__構(gòu)成。A．基金份額面值和基金發(fā)售費用 B．基金份額面值和基金管理費用 C．基金份額面值和注冊登記費用 D．基金份額面值和銷售服務(wù)費用

12、證券公司是依照《證券法》和《公司法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的__。A．法人機(jī)構(gòu)

B．法人機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu) C．股份有限公司

D．有限責(zé)任公司或者股份有限公司

13、在新股網(wǎng)上發(fā)行時，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級市場投資者配售的發(fā)行方式是__。A．網(wǎng)上競價發(fā)行 B．網(wǎng)上定價發(fā)行

C．網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行 D．網(wǎng)上定價市值配售

14、以下不屬于公司債券的是__。A．信用公司債券 B．短期融資券 C．混合資本債券

D．附有股權(quán)證的公司債券

15、我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定了對證券公司__進(jìn)行管理。A．分為創(chuàng)新類和規(guī)范類 B．按照業(yè)務(wù)類型

C．分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類 D．按照規(guī)模不同

16、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．3% B．4% C．5% D．6%

17、下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識錯誤的是__。A．是相互制衡的關(guān)系

B．是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系 C．是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

D．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

18、產(chǎn)業(yè)布局政策的目標(biāo)是__。

A．實現(xiàn)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)組織形態(tài)和企業(yè)間關(guān)系的合理化

B．促使行業(yè)之間的關(guān)系更協(xié)調(diào)、社會資源配置更合理，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化 C．實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)布局的合理化 D．以上都不對

19、在計算VaR時，選擇個適當(dāng)?shù)某钟衅谛枰紤]的因素不包括__。A．企業(yè)調(diào)整財務(wù)報表的需要 B．交易發(fā)生的頻率 C．頭寸的波動性 D．監(jiān)管者的要求

20、買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個方面，其中不包括__。A．支付模式 B．收益方式

C．有利的市場環(huán)境 D．對流動性的要求

21、《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．更換高級管理人員 B．轉(zhuǎn)換基金運作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn) D．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

22、關(guān)于公司解散，下列說法正確的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時，不需要進(jìn)行必要的清算活動 C．公司解散后，仍具有部分進(jìn)行業(yè)務(wù)活動的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

23、下列不屬于基金持倉結(jié)構(gòu)分析的是__。A．基金持倉股本規(guī)模

B．股票投資占基金凈值的比例 C．債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例 D．某行業(yè)投資占股票投資的比例

24、關(guān)于記賬式國債和憑證式國債，下列說法不正確的是（）。A．一記賬式國債是一種無紙化國債

B．憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券 C．記賬式國債只能通過銀行間債券市場發(fā)行

D．憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷

25、對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會__。

A．出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢 B．隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動 C．繼續(xù)盤整格局

D．不能做出任何判斷

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券投資基金份額持有人享有基金的__。A．表決權(quán) B．信息知情權(quán) C．收益權(quán)

D．經(jīng)營管理權(quán)

2、上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司證券，董事會應(yīng)當(dāng)依法作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)的事項不包括（）。A．轉(zhuǎn)股價格

B．本次證券發(fā)行的方案 C．前次募集資金使用的報告

D．本次募集資金使用的可行性報告

3、__的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體。交易所設(shè)會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。A．公司制 B．股份制 C．政府制 D．會員制

4、（）行為屬于操縱市場行為。

A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣

C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣 D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券 E．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

5、根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為__。A．全球性市場 B．全國性市場 C．區(qū)域性市場 D．無形市場

6、下面（）是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。A．市場性 B．連通性 C．經(jīng)濟(jì)性 D．公平性

7、__的證券構(gòu)建多樣化的證券組合，組合的總體方差就會得到改善，這就是通常所說的風(fēng)險分散原理。A．正相關(guān) B．不相關(guān)

C．相關(guān)程度低 D．負(fù)相關(guān)

8、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財務(wù)顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預(yù)測報告及其審核報告

9、我國證券投資基金管理人和托管人__對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A．每周 B．每兩天 C．每三天 D．每日

10、首次發(fā)行上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按__計量。A．評估價 B．估算價 C．預(yù)計市價 D．成本

11、如果投資者在2005年4月29日(周五，節(jié)前最后一個工作日)贖回了基金份額，那么投資者將享有直至__內(nèi)該基金的收益。A．5月6日 B．5月7日 C．5月8日 D．5月9日

12、基金合同的主要披露事項不包括__。A．基金運作方式 B．基金收益分配原則

C．基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式 D．風(fēng)險警示內(nèi)容

13、下列關(guān)于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的說法中，正確的有__。A．全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價方式進(jìn)行的債券交易行為

B．《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

C．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)

D．中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門

14、在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括__。A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 B．股票的收益率一般低于債券 C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險的補(bǔ)償

D．不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償

15、某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現(xiàn)價格為98.5元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為（）。A．1.5% B．4.5% C．6% D．9%

16、下列說法正確的是__。

A．我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費

B．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25% C．股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

D．托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

17、關(guān)于股票投資價值的估值，下面敘述正確的是__。A．最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)。以及經(jīng)濟(jì)價值對利息，稅收、折舊攤銷前利潤

B．對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具 C．成長型的股票也能采用股息率的方法

D．在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定量指標(biāo)不如財務(wù)指標(biāo)來得重要

18、下列項目中，屬于股票發(fā)行中的其他發(fā)行方式有（）。A．全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退方式 B．全額預(yù)繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存方式 C．與儲蓄存款掛鉤方式 D．上網(wǎng)競價方式

19、信息披露的原則不包括（）。A．真實性 B．客觀性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性

20、__是基本分析的重點。A．公司分析 B．區(qū)域分析

C．宏觀經(jīng)濟(jì)分析 D．行業(yè)分析

21、基金公司會員部的職責(zé)包括__。

A．負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作 B．組織推動基金管理公司會員誠信建設(shè)，管理誠信信息

C．調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議，研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案 D．負(fù)責(zé)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，組織影子定價和權(quán)證估值

22、內(nèi)核是指__的內(nèi)核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進(jìn)行核查，確保證券發(fā)行不存在重大的法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。

A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．保薦人 D．發(fā)審委

23、下列說法錯誤的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險分散程度的

B．夏普指數(shù)是由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主威廉·夏普于1966年提出的另一個風(fēng)險調(diào)整衡量指標(biāo)

C．詹森指數(shù)以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險的度量，給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率 D．詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標(biāo)

24、股份有限公司的一般特征包括__。A．具備獨立法人資格 B．以股份籌資方式組建 C．股份投資永遠(yuǎn)不能轉(zhuǎn)讓 D．所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離

25、某投資者投資1萬元于一項期限為3年、年息8%的債券(按年計息)，按復(fù)利計算該項投資的終值為__元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

第五篇：2014年證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)題最新考試試題庫

1、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送 B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

2、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復(fù)雜 C．真實 D．準(zhǔn)確

3、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。

A．研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告

B．投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性 C．研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

D．研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護(hù)上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告

4、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險 C．作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾 D．作虛假宣傳

5、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A．未直接參與信息披露違法行為

B．配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) C．受他人脅迫參與信息披露違法行為 D．主動上交個人財產(chǎn)

6、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

7、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A．規(guī)范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

8、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復(fù)雜 C．真實 D．準(zhǔn)確

9、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機(jī)構(gòu)或個人名稱 B．受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

10、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

11、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保 B．公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

12、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

13、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書面方式特別聲明 D．所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

14、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A．該罪是一種故意的行為

B．該罪所侵害的客體是簡單客體

C．該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

D．過失不能構(gòu)成該罪

15、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況 B．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式 C．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

16、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．操作流程和風(fēng)險識別 D．評估與控制體系

17、《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有（）。A．明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度 B．明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

D．明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備

18、下列屬于證券投資顧問服務(wù)的是（）。A．熱點分析 B．買賣時機(jī) C．證券選擇 D．風(fēng)險提示

19、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C．被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年 D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

20、下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。

A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好 B．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng) C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險 D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

21、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

22、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

23、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對合伙企業(yè)進(jìn)行管理 B．對證券交易活動進(jìn)行管理 C．對證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制 D．對會員進(jìn)行管理

24、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

25、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

26、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。

A．研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告

B．投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性 C．研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

D．研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護(hù)上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告

27、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。

A．證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù) B．投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理 D．證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

28、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。A．國債

B．在證券交易所上市的企業(yè)債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設(shè)債券

29、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有（）。A．業(yè)務(wù)對象的專一性 B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

30、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性

31、基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括（）。A．中國證監(jiān)會 B．商業(yè)銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

32、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（）。A．現(xiàn)金 B．上市證券 C．央行票據(jù) D．企業(yè)債券

33、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

34、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有（）。A．執(zhí)業(yè)注冊申請表 B．身份證復(fù)印件 C．學(xué)歷證書復(fù)印件

D．具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

35、《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有（）。A．明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度 B．明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

D．明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備

36、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)（）。A．合理確定參與的數(shù)量和地域 B．制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案

C．建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制 D．制訂接受監(jiān)管的方案

37、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分

B．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

C．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定

D．證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

38、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B．對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控

C．監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險 D．為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

39、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 C．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D．最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

40、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，禁止事項有（）。A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

41、客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)申請表 B．有效身份證明文件

C．已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔(dān)保人證明

42、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務(wù)報表 C．會計賬薄 D．財務(wù)會計報表

43、（）應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財務(wù)負(fù)責(zé)人

44、證券投資基金的銷售人員包括（）。

A．負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 B．基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員

C．基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員 D．取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員

45、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A．委托代理關(guān)系 B．代理期間 C．執(zhí)業(yè)地域范圍 D．代理權(quán)限

46、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。A．當(dāng)事人的名稱

B．代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．包銷的期限及氣質(zhì)日期 D．違約責(zé)任

47、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．投資經(jīng)驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

48、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A．存續(xù)期限不同 B．規(guī)模可變性不同 C．可贖回性不同 D．市場主體不同

49、下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有（）。

A．對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價 B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價 C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購 D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價 50、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內(nèi)幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

51、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》 D．《中華人民共和國刑法》

52、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。

A．行為人必須實施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

53、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分

B．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

C．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定

D．證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

54、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。A．當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結(jié)算方式

55、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網(wǎng)點

56、境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

57、《公司法》保護(hù)的（）的合法權(quán)益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權(quán)人 D．職工

58、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關(guān)系

59、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。

A．發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員 B．證券公司的控股股東

C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員 D．證券公司的董事

60、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負(fù)責(zé)人 D．有過錯的實際控制人

61、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責(zé)令依法處理非法持有的證券

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 D．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

62、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

63、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。

A．一級市場中的虛假陳述 B．二級市場中的虛假陳述 C．新三板市場中的虛假陳述 D．面向社會公眾的虛假陳述

64、證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A．行為的合規(guī)性 B．服務(wù)的效率性 C．客戶投訴情況 D．服務(wù)的適當(dāng)性

65、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D．證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

66、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國家對證券市場的管理制度 B．股東的合法權(quán)益 C．債權(quán)人的合法權(quán)益 D．公眾的合法權(quán)益

67、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保 B．公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效 68、下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 B．各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(合不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案 C．各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

D．各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實的清理計劃 69、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 D．中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

70、一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護(hù) C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

71、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當(dāng)利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目時的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務(wù)，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機(jī)制

72、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關(guān)系

73、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。

A．證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù) B．投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理 D．證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

74、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負(fù)責(zé)人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

75、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

76、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。A．在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物 B．代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C．向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

D．向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告 77、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

78、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書面方式特別聲明 D．所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾 79、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（）。A．現(xiàn)金 B．上市證券 C．央行票據(jù) D．企業(yè)債券

80、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業(yè)研究報告 C．投資策略報告 D．投資風(fēng)險報告

81、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括（）。

A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

B．公司合并的

C．公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

D．公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

82、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

83、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗收，將驗收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

84、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保 B．公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效 85、下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險 B．增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

86、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事 C．能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負(fù)責(zé)人 D．有過錯的實際控制人

87、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D．采取正當(dāng)競爭手段進(jìn)行競爭的

88、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須（）。A．仔細(xì)核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致 D．請客戶出示委托書

89、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

B．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險 C．財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

D．財務(wù)狀況良好，最近3年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

90、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．投資經(jīng)驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

91、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

92、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B．對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控

C．監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險 D．為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)