第一篇：技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)

技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)乃至國(guó)家提高競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)智力成果的重要法律制度，兩者在知識(shí)的呼喚下進(jìn)一步聯(lián)系起來(lái)。“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新”成為法律界和企業(yè)共同的呼聲。本文著重論述兩者的聯(lián)系，最后談如何增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，在技術(shù)創(chuàng)新中提高企業(yè)實(shí)力。技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的聯(lián)系

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新本身就是一種智力創(chuàng)造的活動(dòng)，這種創(chuàng)造的過(guò)程和成果需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)。比如，創(chuàng)造出來(lái)的新技術(shù)、新方法，開(kāi)發(fā)出來(lái)的新產(chǎn)品等都可以通過(guò)工業(yè)產(chǎn)權(quán)中的專利制度予以保護(hù)；技術(shù)創(chuàng)新中設(shè)計(jì)的軟件文檔和設(shè)計(jì)圖紙等可以通過(guò)著作權(quán)法予以保護(hù)；如果創(chuàng)新的成果投入市場(chǎng)時(shí)輔以商標(biāo)戰(zhàn)略，就涉及到企業(yè)商標(biāo)的保護(hù)了……因此，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可能涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的多個(gè)方面，需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的整體保護(hù)。此外，知識(shí)產(chǎn)僅制度與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還具有相互促進(jìn)的密切聯(lián)系，以下將詳細(xì)論述。

1.1 從歷史發(fā)展來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在技術(shù)創(chuàng)新中完善和發(fā)展

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)生，幾乎是與近代科學(xué)技術(shù)的興起同步。近代科學(xué)始于15世紀(jì)下半葉，而世界上第一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律―――第一部專利法產(chǎn)生于1474年的威尼斯，這并非偶然的巧合，而是技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)互相呼應(yīng)的一種客觀反映。

1.1.1 保護(hù)領(lǐng)域隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展而延伸

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)首先從專利法開(kāi)始。到1623年，英國(guó)為了發(fā)展新工業(yè)，頒布了《壟斷法》（被稱為現(xiàn)代專利制度的“鼻祖”），1803年法國(guó)制定了世界上最早的帶有商標(biāo)法性質(zhì)的《關(guān)于工廠、制造場(chǎng)和作坊的法律），1857年法國(guó)又制定了關(guān)于使用原則和不審查原則為內(nèi)容的制造標(biāo)記和商標(biāo)的法律。從15世紀(jì)下半葉到19世紀(jì)末，是近代科學(xué)技術(shù)的大發(fā)展時(shí)期，也是技術(shù)創(chuàng)新最活躍時(shí)期。正是在這個(gè)時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域從專利、著作權(quán)到商標(biāo)，逐步拓展，其基本法律體系也逐步形成。

然而，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，將不同形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體來(lái)看待的要求日益迫切，以高新技術(shù)為例，組成高新技術(shù)核心的計(jì)算機(jī)、生物工程與新材料技術(shù)之間是相互聯(lián)系、相互滲透的，并由此產(chǎn)生了大量的交叉邊緣科學(xué)。在法律上與之最密切的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中各個(gè)專門法也不應(yīng)再孤立地加以對(duì)待或人為地劃分種種界限，例如計(jì)算機(jī)軟件需要著作權(quán)法、專利法、商業(yè)秘密法，乃至商標(biāo)法的綜合保護(hù)，其中一種手段占主導(dǎo)地位并不因此否認(rèn)其他手段的存在。21世紀(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要突出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的整體性，這不僅有益于我們解決由多媒體、信息高速公路、生物醫(yī)學(xué)尖端邊緣技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所帶來(lái)的新問(wèn)題，而且對(duì)智力成果的所有人而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整體保護(hù)才能獲得最佳的經(jīng)濟(jì)效益。

1.1.2 保護(hù)地域隨技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展而擴(kuò)大

最早的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是在一定行政區(qū)域或個(gè)別國(guó)家內(nèi)部實(shí)施的。隨著科技的進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)的形成，人們突破了區(qū)域甚至國(guó)界的限制，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)的范圍也不斷擴(kuò)大，由一國(guó)延伸至多國(guó)范圍。目前，已經(jīng)締結(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約共有20多個(gè)，如《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》、《專利合作條約》、《國(guó)際商標(biāo)注冊(cè)馬德里協(xié)定》、《世界貿(mào)易組織與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》等。1967年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的建立，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已走向國(guó)際化和國(guó)際規(guī)范化。

1.1.3 保護(hù)層域隨技術(shù)創(chuàng)新而高層化

隨著智力勞動(dòng)的高級(jí)化和技術(shù)創(chuàng)新的高層化，人類的智力成果已超出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，相應(yīng)的保護(hù)對(duì)象也發(fā)生了變化。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，高新技術(shù)的應(yīng)用和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的問(wèn)題尤為突出，一系列新客體如數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)、多媒體產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)軟件、集成電路等都給傳統(tǒng)的著作權(quán)制度帶來(lái)一系列沖擊。這些都要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度與之相適應(yīng)，呈現(xiàn)出必要的靈活性和適應(yīng)性。如果我們將代表國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)最新趨勢(shì)的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）與傳統(tǒng)的兩個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約（巴黎公約和伯爾尼公約）相比較，就會(huì)明顯地看出一些變化。首先，以工業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)為客體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍擴(kuò)大了。就專利而言，最新趨勢(shì)的保護(hù)客體包含了包括藥品、化學(xué)品和微生物菌種在內(nèi)的幾乎所有技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明；就著作權(quán)而言，擴(kuò)展到包括數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)軟件以至音像作品。其次，在整體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍內(nèi)，已經(jīng)出現(xiàn)并正繼續(xù)出現(xiàn)某些與傳統(tǒng)的保護(hù)方式相互交叉或自成一體的新一類的保護(hù)客體，如集成電路，植物新品種的保護(hù)。

1.2 從單項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程來(lái)看：其各個(gè)階段都離不開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度（尤其是專利制度）的利用和保護(hù)

1.2.1 創(chuàng)新的準(zhǔn)備和開(kāi)發(fā)階段：從專利文獻(xiàn)獲取信息

專利文獻(xiàn)是將世界各國(guó)的發(fā)明創(chuàng)造按專業(yè)類別和時(shí)間順序的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)管理的技術(shù)文件，從中能夠清楚完整地獲取反映發(fā)明創(chuàng)造實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的信息，因而通過(guò)專利文獻(xiàn)系統(tǒng)，可以詳細(xì)了解本專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域里的最新技術(shù)情報(bào)。這種寶貴的資料可以開(kāi)闊設(shè)計(jì)人員的視野，避免重復(fù)開(kāi)發(fā)，提高研究與開(kāi)發(fā)的效率。據(jù)統(tǒng)計(jì)，有90%～95%的最新技術(shù)資料首先反映在專利文獻(xiàn)上，查閱專利文獻(xiàn)可以縮短科研時(shí)間約60%，節(jié)省40%的研究和開(kāi)發(fā)費(fèi)用。因此，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需要專利信息的指引和導(dǎo)向，美國(guó)有人對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作了一次調(diào)查，作出的結(jié)論是：“不重視專利信息，憑空構(gòu)思，只有1%～3%的方案能夠成功”。

1.2.2 創(chuàng)新的實(shí)施階段：靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)維護(hù)權(quán)益

技術(shù)創(chuàng)新的成果在高科技的今天，特別容易被仿冒、仿造和復(fù)制，給技術(shù)創(chuàng)新者造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是維護(hù)創(chuàng)新者利益的利劍：根據(jù)專利法律制度的規(guī)定，專利權(quán)人對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有一定期限的壟斷權(quán)，任何人未經(jīng)許可不得以營(yíng)利為目的實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造；對(duì)于某些特定的工業(yè)技術(shù)，如計(jì)算機(jī)軟件、半導(dǎo)體、集成電路圖、生物技術(shù)等，也可以相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)創(chuàng)新者的權(quán)益；此外，對(duì)于大量的專有技術(shù)（Know how），也可以通過(guò)商業(yè)秘密的法律加以保護(hù)。從經(jīng)濟(jì)角度來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的這種獨(dú)立性向創(chuàng)新者提供了“產(chǎn)權(quán)激勵(lì)”。因此，它是保護(hù)科技成果迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的有力手段。離開(kāi)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，創(chuàng)新者在仿冒、仿造與復(fù)制的打擊下就會(huì)失去動(dòng)力。

1.2.3 創(chuàng)新的應(yīng)用階段：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下，通過(guò)技術(shù)貿(mào)易獲取高額利潤(rùn)

完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)的占有、使用、收益和處分都有相應(yīng)的規(guī)定。以此為基礎(chǔ)，專利技術(shù)和Know how、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)參加經(jīng)濟(jì)活動(dòng)才成為可能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以出售、許可轉(zhuǎn)讓、抵押，所以創(chuàng)新者可以利用它進(jìn)行資金周轉(zhuǎn)，獲取高額利潤(rùn)，充分利用自己的無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)可以在經(jīng)濟(jì)生活中處于有利地位。另一方面，創(chuàng)新者可以通過(guò)生產(chǎn)、銷售其所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品或者通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可取得收益，可以對(duì)技術(shù)創(chuàng)新中所付出的智力勞動(dòng)、物質(zhì)消耗及所謂的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行補(bǔ)償，進(jìn)而獲取高額利潤(rùn)，從而可以轉(zhuǎn)化為促進(jìn)下一輪技術(shù)創(chuàng)新的資金投入，進(jìn)入良性循環(huán)。

1.3 從社會(huì)整體的創(chuàng)新活動(dòng)來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)的傳播與利用

首先，擁有新技術(shù)、新產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新及其擴(kuò)散收益具有法律保護(hù)作用。對(duì)專利使用費(fèi)、軟件使用費(fèi)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用的征收，將提高他人模仿的成本，有利于創(chuàng)新者在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)技術(shù)壟斷并回收創(chuàng)新的投入。其次，新技術(shù)的產(chǎn)權(quán)對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)者的創(chuàng)新是終止信號(hào)，避免其重復(fù)研究開(kāi)發(fā)，節(jié)省人力、物力和財(cái)力。再次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)還能進(jìn)一步幫助創(chuàng)新的企業(yè)不斷投資于知識(shí)和資本密集型產(chǎn)業(yè)，為新技術(shù)成功應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)促使發(fā)明內(nèi)容的公開(kāi)，促進(jìn)了技術(shù)的擴(kuò)散，節(jié)省其他發(fā)明的創(chuàng)新時(shí)間，促進(jìn)其在更高水平層次上進(jìn)行新的創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)，這反過(guò)來(lái)又推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，在技術(shù)創(chuàng)新中提高企業(yè)實(shí)力

我國(guó)自1985年4月1日專利法施行以來(lái)至1997年，國(guó)內(nèi)共授予專利權(quán)332209件，其中發(fā)明專利14822件，占4 5%；實(shí)用新型專利253528件，占76 3%；外觀設(shè)計(jì)專利63859件，占19 2%.這里，發(fā)明專利授權(quán)量少的原因主要是對(duì)發(fā)明專利的技術(shù)要求比較高，依據(jù)專利法的規(guī)定，要求其同申請(qǐng)日以前已有技術(shù)相比，“有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”，同時(shí)，發(fā)明專利申請(qǐng)要經(jīng)專利局進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，才能授予專利權(quán)。所以獲得發(fā)明專利權(quán)是不容易的，它是專利中技術(shù)含量較高的部分，其數(shù)量可作為一個(gè)單位或地區(qū)科技實(shí)力質(zhì)的標(biāo)志。實(shí)用新型專利授權(quán)量占3種專利合計(jì)授權(quán)量的3/4以上。對(duì)它的技術(shù)要求比發(fā)明低，要求同申請(qǐng)日以前已有的技術(shù)相比，“有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步”，同時(shí)，實(shí)用新型專利申請(qǐng)不經(jīng)實(shí)質(zhì)審查而是“經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的”的，即授予專利權(quán)。所用的審查時(shí)間短，批準(zhǔn)授予的數(shù)量較多，其數(shù)量可作為一個(gè)單位或地區(qū)科技實(shí)力量的標(biāo)志。外觀設(shè)計(jì)專利不像發(fā)明和實(shí)用新型專利是“新的技術(shù)方案”，而是指為了使產(chǎn)品符合市場(chǎng)需求、讓顧客滿意而“對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計(jì)?！蓖瑫r(shí)，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)也只是經(jīng)初步審查就能授予專利權(quán)的。外觀設(shè)計(jì)專利用意在于市場(chǎng)，所以其數(shù)量可以作為一個(gè)單位或地區(qū)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意識(shí)的標(biāo)志。

企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新工作與增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)是相輔相成的。企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)主要目的是向市場(chǎng)推出新產(chǎn)品，這種新產(chǎn)品采用新的技術(shù)方案或新的設(shè)計(jì)，且在工業(yè)上應(yīng)用。這樣，新產(chǎn)品作為技術(shù)創(chuàng)新的成果很可能同時(shí)具有專利法所規(guī)定的新穎性、創(chuàng)新性和實(shí)用性，亦即符合授予專利權(quán)的條件。但企業(yè)要獲得專利權(quán)必須依照專利法的規(guī)定向?qū)＠痔岢鰧＠暾?qǐng)，經(jīng)過(guò)審查，符合規(guī)定的條件，才能被授予專利權(quán)，成為企業(yè)的受法律保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)具有自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中擁有有利地位。如上所說(shuō)，企業(yè)擁有的授權(quán)專利的數(shù)量和是企業(yè)科技實(shí)力和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意識(shí)的重要標(biāo)志，是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)寶貴的無(wú)形資產(chǎn)和有力的競(jìng)爭(zhēng)武器。

企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，要取得專利權(quán)必須是新的技術(shù)方案或新設(shè)計(jì)。據(jù)專利法的規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明或?qū)嵱眯滦途哂行路f性“是指在申請(qǐng)日以前沒(méi)有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)、在國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用過(guò)或者以其它方式為公眾所知，也沒(méi)有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型由他人向?qū)＠痔岢錾暾?qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件中?！笔谟鑼＠麢?quán)的外觀設(shè)計(jì)，“應(yīng)當(dāng)同申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)或者國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用過(guò)的外觀設(shè)計(jì)不相同或者不相近似。”所以企業(yè)在著手開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品前要做廣泛而細(xì)致的調(diào)查，對(duì)自己提出的技術(shù)方案或設(shè)計(jì)進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，是否國(guó)內(nèi)外已提出或?qū)嵭羞^(guò)相同或相近的技術(shù)方案或設(shè)計(jì)，假如自己的技術(shù)方案或設(shè)計(jì)構(gòu)不成新的技術(shù)方案或設(shè)計(jì)，而別人相同或相近似方案或設(shè)計(jì)又是受專利保護(hù)的，再去研究開(kāi)發(fā)，就屬于重復(fù)勞動(dòng)，做無(wú)用功，據(jù)此推出的產(chǎn)品將侵犯別人的專利權(quán)而引起侵權(quán)糾紛或訴訟。沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新，在技術(shù)上重復(fù)研究，對(duì)企業(yè)是十分有害的，會(huì)浪費(fèi)企業(yè)的人力、物力和財(cái)力，從而降低企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。經(jīng)過(guò)調(diào)查檢索，若企業(yè)提出的確屬新技術(shù)方案或設(shè)計(jì)，而此方案或設(shè)計(jì)還在完善之中，應(yīng)注意保密，一旦方案或設(shè)計(jì)完成，一般應(yīng)及時(shí)向?qū)＠痔峤粚＠暾?qǐng)，因?yàn)椤皟蓚€(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專利權(quán)授予最先申請(qǐng)的人?！?/p>

所以企業(yè)在開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新工作中，應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，將技術(shù)創(chuàng)新成果及時(shí)申請(qǐng)專利，從而受到法律的保護(hù)，提高自己的科技實(shí)力，使自己在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位，并獲得好的經(jīng)濟(jì)效益。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）把專利制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用歸結(jié)為五個(gè)方面：①鼓勵(lì)研究開(kāi)發(fā)新技術(shù)；②為新技術(shù)成功地應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造環(huán)境；③促進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散；④為制定技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略提供依據(jù)；⑤為吸引外資和引進(jìn)技術(shù)提供制度化的結(jié)構(gòu)。而《世界貿(mào)易組織與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》也指出：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和實(shí)施的目的，應(yīng)有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)傳播，有利于生產(chǎn)者和技術(shù)知識(shí)所有者的相互利益，保護(hù)和實(shí)施的方式應(yīng)有利于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利，并有利于權(quán)利與義務(wù)的平衡。”綜上所述，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有著密切的聯(lián)系，一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本來(lái)就是隨著技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)運(yùn)而生的；另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度極大地促進(jìn)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，而且也促進(jìn)了整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新活動(dòng)。所以“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新”不但必須而且必要，這應(yīng)當(dāng)成為社會(huì)的共識(shí)。

淺談技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán) 企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)持續(xù)高效發(fā)展的不竭動(dòng)力。技術(shù)創(chuàng)新成果和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部份。隨著加入世界貿(mào)易組織，我國(guó)面臨著引進(jìn)更多資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)快速優(yōu)化升級(jí)，以及擴(kuò)大出口等新的發(fā)展機(jī)遇，也面臨著國(guó)際市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，企業(yè)勢(shì)必將面對(duì)來(lái)自國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。因此，加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)就顯得尤為重要。實(shí)施名牌戰(zhàn)略，培育一批在國(guó)內(nèi)外具有一定知名度的品牌，是我國(guó)企業(yè)走出國(guó)門、走向世界、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。近幾年來(lái)，我國(guó)一些企業(yè)通過(guò)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程，開(kāi)發(fā)了一批新產(chǎn)品，推廣應(yīng)用了一批新技術(shù)，使生產(chǎn)技術(shù)水平和產(chǎn)品科技含量都得到了大幅提升，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了強(qiáng)大的活力。但同時(shí)也有一批企業(yè)不思創(chuàng)新，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰出局。創(chuàng)新則興，不創(chuàng)新則亡，這是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的無(wú)情法則。技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值。從技術(shù)創(chuàng)新的定義、過(guò)程、結(jié)果看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)尤為重要。首先，新技術(shù)的產(chǎn)生需要調(diào)動(dòng)發(fā)明人致力于創(chuàng)新的積極性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度承認(rèn)智力勞動(dòng)成果是有償?shù)?，有利于新技術(shù)的生產(chǎn)。二是知識(shí)的占有，專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)就是知識(shí)占有的法律形式，其本質(zhì)是把智力成果當(dāng)作物權(quán)（即財(cái)產(chǎn)權(quán)）保護(hù)。三是知識(shí)的有序、健康、合理使用，保障權(quán)利人的合法權(quán)益，這正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。四是知識(shí)傳播，申請(qǐng)專利就是公開(kāi)，是在全世界公開(kāi)，這種法律保障的公開(kāi)是知識(shí)傳播有效、規(guī)范的手段。

第二篇：淺議企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

淺議企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

——自然哲學(xué)與科學(xué)技術(shù)概論論文

2012-6-

5在經(jīng)濟(jì)全球化和新科技革命的交互作用下，世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)，深刻表現(xiàn)為一場(chǎng)創(chuàng)新戰(zhàn)?？偨Y(jié)國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，一個(gè)創(chuàng)新型企業(yè)必須從國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的視角，樹(shù)立自主創(chuàng)新主體意識(shí)，努力培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)建著名民族品牌，真正把提高自主創(chuàng)新能力落實(shí)到建立自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)和打造民族自主品牌上來(lái)，落實(shí)到切實(shí)提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力上來(lái)。

首先,企業(yè)成為國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系中的主體已成為大勢(shì)所趨。

蘋果唯冠品牌之爭(zhēng)、WINDOWS正版化、DVD、CDMA、溫州打火機(jī)，許多人們耳熟能詳?shù)陌咐颊f(shuō)明了當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易正由關(guān)稅壁壘向技術(shù)壁壘轉(zhuǎn)化，各個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家都紛紛制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，進(jìn)行戰(zhàn)略性的“圈地”。全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)是看誰(shuí)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新推出更具競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品和服務(wù)，贏得世界市場(chǎng)、占領(lǐng)世界市場(chǎng)。

而中國(guó)企業(yè)，尤其是中央企業(yè)長(zhǎng)期通過(guò)資源的壟斷和產(chǎn)業(yè)的有限競(jìng)爭(zhēng)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，尚未完全形成通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新形成核心競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)意識(shí)。

長(zhǎng)期以來(lái)，以政府為主的研究開(kāi)發(fā)投資機(jī)制導(dǎo)致企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)差、傾向低。要從根本上提高我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，就必須改革原有的科技體制，重新配置科技資源分布，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，依據(jù)市場(chǎng)規(guī)律求生存和發(fā)展。為了適應(yīng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的要求，應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，我國(guó)進(jìn)行了一系列的科技體制和經(jīng)濟(jì)體制改革，其根本目標(biāo)是建立富有生機(jī)與活力的、科技與經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合的國(guó)家創(chuàng)新體系。目前，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的決策主體、投入主體、執(zhí)行主體和享有權(quán)益、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的主體作用已經(jīng)被國(guó)家明確并多次強(qiáng)調(diào)。

其次，中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展已逐步走上正軌。

2012年5月30日，國(guó)務(wù)院總理溫家寶主持召開(kāi)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，討論通過(guò)《“十二五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，提出了七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)發(fā)展方向和主要任務(wù)。戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)是知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好，而其深層次內(nèi)涵，則是是通過(guò)目前的核心能力培育，打造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)和未來(lái)支柱產(chǎn)業(yè)、先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。而產(chǎn)業(yè)發(fā)展的落腳點(diǎn)，則是企業(yè)的自主創(chuàng)新。回顧中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的歷程，最為輝煌的案例之一應(yīng)屬我國(guó)航天和航空事業(yè)。

一個(gè)國(guó)家的航空、航天技術(shù)水平在一定程度上反映著一個(gè)國(guó)家的科技實(shí)力，往往是該國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、科技、外交、軍工實(shí)力的綜合體現(xiàn)。2008年9月28日，神舟七號(hào)載人飛船返回艙成功著陸，神舟七號(hào)載人航天飛行任務(wù)圓滿成功?；厥走^(guò)去，2003年,“神五”圓了國(guó)人飛天夢(mèng);2005年,“神六”巡天百萬(wàn)里，短短幾年間,中國(guó)載人航天事業(yè)連攀高峰。

2007年12月21日，我國(guó)首架具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的噴氣式支線客機(jī)ARJ21完成總裝，正式下線。時(shí)任國(guó)務(wù)院副總理曾培炎在致辭中指出，新機(jī)型技術(shù)上成熟，安全上可靠，銷售情況良好，必將推動(dòng)中國(guó)航空工業(yè)及民用飛機(jī)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)新跨越。如果說(shuō)我國(guó)航空、航天事業(yè)的輝煌成績(jī)佐證了中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新已取得初步成效，而新一代的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，必將把我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平帶向一個(gè)新的里程碑。

最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)能有效保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的科技成果。

通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)自主研發(fā)的科技成果如果不申請(qǐng)專利保護(hù)，就不等于擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)保護(hù)科技成果研發(fā)的積極性，聚集創(chuàng)新人才有著不可忽視的作用?！巴趵霞逼放浦疇?zhēng)案例中，加多寶無(wú)奈將一手培育十五年的品牌“還給”廣藥集團(tuán)；雜交水稻沒(méi)有申請(qǐng)專利而導(dǎo)致國(guó)家損失巨大。這諸多的案例應(yīng)該給我國(guó)的企業(yè)巨大的提示和警醒。

面對(duì)嚴(yán)峻的形勢(shì)，國(guó)家和企業(yè)要真正做到技術(shù)創(chuàng)新必須要從提高自主創(chuàng)新能力和建立自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)兩方面入手。在企業(yè)層面上，要加強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，培育自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐的民族品牌，同時(shí)加強(qiáng)科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，注重支持產(chǎn)權(quán)保護(hù)；在國(guó)家層面上，要通過(guò)科技政策、經(jīng)濟(jì)政策、政府采購(gòu)政策等，對(duì)自主民族品牌、本土品牌給予有力支持，同時(shí)建立健全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的體制和機(jī)制，完善自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)的全過(guò)程；在社會(huì)層面上，要營(yíng)造一個(gè)有利于自主創(chuàng)新品牌發(fā)育、成長(zhǎng)、壯大的良好社會(huì)環(huán)境和輿論導(dǎo)向，提升公眾的認(rèn)同度，為具備比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)培育發(fā)展自主創(chuàng)新品牌提供輿論支持和群眾基礎(chǔ)，同時(shí)普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，提高國(guó)民的支持產(chǎn)權(quán)意識(shí)。

技術(shù)沒(méi)有國(guó)界，但技術(shù)應(yīng)用有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在經(jīng)濟(jì)全球化潮流中，技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)可以跨越國(guó)界流動(dòng)，但自主創(chuàng)性的科技成果和品牌屬于企業(yè)、屬于民族、屬于國(guó)家。高舉自主創(chuàng)新旗幟，做強(qiáng)做大自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)，打響具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的自主民族品牌，我國(guó)企業(yè)一定能夠?yàn)榻ㄔO(shè)創(chuàng)新國(guó)家做出更大貢獻(xiàn)！

2012年6月5日

第三篇：中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展方案

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展策略

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)中小企業(yè)的重要作用。

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，我國(guó)企業(yè)所面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，已經(jīng)是和跨國(guó)公司在同一個(gè)平臺(tái)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。中小企業(yè)的成長(zhǎng)、壯大，必須依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)的靈活運(yùn)用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是大企業(yè)的法寶，同樣對(duì)中小企業(yè)的發(fā)展具有重要作用，主要體現(xiàn)為以下幾點(diǎn)：

（1）提高產(chǎn)品附加值，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力

產(chǎn)品附加值指通過(guò)智力勞動(dòng)（包括技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、管理經(jīng)驗(yàn)等）、人工加工、設(shè)備加工、流通營(yíng)銷等創(chuàng)造的超過(guò)原輔材料的價(jià)值的增加值，生產(chǎn)環(huán)節(jié)創(chuàng)造的價(jià)值與流通環(huán)節(jié)創(chuàng)造的價(jià)值皆為產(chǎn)品附加值的一部分。其中的高附加值產(chǎn)品指智力創(chuàng)造的價(jià)值在附加值中占主要比重，具有較高的價(jià)值增長(zhǎng)與較高經(jīng)濟(jì)效益，商品擁有高額利潤(rùn)。

（2）搶占市場(chǎng)份額，確保競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地

企業(yè)是創(chuàng)新的主體，中小企業(yè)企業(yè)不僅要通過(guò)自主創(chuàng)新培育出自己的核心技術(shù)和品牌，進(jìn)而擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而且要懂得如何維護(hù)自己的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和品牌權(quán)益，只有這樣才能持續(xù)維護(hù)自己的自主創(chuàng)新主體地位。

（3）維護(hù)經(jīng)營(yíng)安全，增強(qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)能力

任何一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)都要耗費(fèi)企業(yè)大量的研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員的大量時(shí)間、精力，通過(guò)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，可以有效防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)知識(shí)成果輕易的模仿、抄襲和無(wú)償使用。

（4）拓寬融資渠道，夯實(shí)企業(yè)資本實(shí)力

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種有市場(chǎng)保證的技術(shù)，為了保證企業(yè)的市場(chǎng)地位，越來(lái)越多的企業(yè)選擇購(gòu)買專利。近年來(lái)，我國(guó)不斷修改相關(guān)法律，放開(kāi)技術(shù)入股的比例。隨著相關(guān)部門的不斷努力，不斷出臺(tái)相關(guān)政策，同時(shí)銀行的專業(yè)性不斷提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為資產(chǎn)可以抵押貸款，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以直接實(shí)現(xiàn)資本化。

在我國(guó)，高新技術(shù)企業(yè)能享受到各種國(guó)家優(yōu)惠政策，所以，中小企業(yè)都想盡辦法申請(qǐng)國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)。2008年我國(guó)修改的高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證辦法規(guī)定：一個(gè)發(fā)明專利或六個(gè)實(shí)用新型占高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的一百分中的三十分，所以如果一個(gè)企業(yè)沒(méi)有專利幾乎是沒(méi)有機(jī)會(huì)通過(guò)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證的。

二、如何做好企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。

1、設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以分為專利戰(zhàn)略、商標(biāo)戰(zhàn)略、商業(yè)秘密戰(zhàn)略等。對(duì)于中小企業(yè)，雖然不需要設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織機(jī)構(gòu)，但也應(yīng)有專門的人員或由其它人員兼職從事這方面的管理工 作，當(dāng)然也可聘請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)律師提供這方面的法律服

務(wù)。

2、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，即制訂商標(biāo)、專利或商業(yè)秘密等企業(yè)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，分別對(duì)管理模式、工作流程、侵權(quán)監(jiān)控、權(quán)利保護(hù)、績(jī)效考核、教育培訓(xùn)等方面加以規(guī)范化。

3、加大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力度，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成。在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中，專利戰(zhàn)略以其具有技術(shù)性特點(diǎn)在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展中有著獨(dú)到的功能和作用，也顯示出技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的緊密關(guān)系。

4、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理系統(tǒng)，以隨時(shí)跟蹤和補(bǔ)正企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、投資入股、交易轉(zhuǎn)讓、許可使用、法律爭(zhēng)議情況以及相關(guān)信息。

三、實(shí)踐中企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)著重考慮的問(wèn)題

1、在進(jìn)行新的項(xiàng)目研發(fā)之前，最好充分利用專業(yè)機(jī)構(gòu)的專利數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索 和分析，確定研究開(kāi)發(fā)方向，使企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在先進(jìn)的技術(shù)基礎(chǔ)上發(fā)展，始終保持先進(jìn)性，避免重復(fù)研究，浪費(fèi)資源。利用國(guó)家最新發(fā)布的專利及技術(shù)信息及時(shí)制訂和修改市場(chǎng)戰(zhàn)略。專利文獻(xiàn)的分析 和利用可避免企業(yè)的重復(fù)開(kāi)發(fā)，同時(shí)可以提高研究工作的起點(diǎn)。

2、通過(guò)檢索和對(duì)比分析，確定具備專利申請(qǐng)條件的項(xiàng)目，及時(shí)的將自主開(kāi)發(fā)的技術(shù)申請(qǐng)專利，進(jìn)行有效的保護(hù)，使之成為企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)，還可以避免該技術(shù)落入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手中，造成競(jìng)爭(zhēng)中的被動(dòng)局面；

3、通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家的指導(dǎo)及時(shí)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行分析和預(yù)判，制定預(yù)防和保護(hù)措施。一定要注意對(duì)自己的技術(shù)進(jìn)行保密，在申請(qǐng)專利之前不要公開(kāi)銷售、展覽和以論文等形式發(fā)表。否則，該技術(shù)將無(wú)法進(jìn)行專利保護(hù)，成為公知技術(shù)，任何人都可以無(wú)償使用。

4、確立品牌的全面保護(hù)意識(shí)，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)機(jī)構(gòu)檢索商標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)以避免使用已有商標(biāo)，并在啟動(dòng)使用新品牌的產(chǎn)品或服務(wù)之前查詢和注冊(cè)商標(biāo)，通過(guò)商標(biāo)注冊(cè)有效的防止侵權(quán)和假冒，并逐漸確立本企業(yè)的品牌優(yōu)勢(shì)。

5、對(duì)本企業(yè)的商業(yè)秘密及時(shí)建立保密制度、采取保密措施，與相關(guān)的員工簽訂保密協(xié)議，在與商業(yè)伙伴談判和共享信息時(shí)，應(yīng)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)起草保密協(xié)議。

6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)，企業(yè)的產(chǎn)品如果進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，則首先考慮在擬出口的國(guó)家及潛在的出口國(guó)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，例如申請(qǐng)專利或注冊(cè)商標(biāo)。

7、可以將企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或許可，創(chuàng)造直接的利潤(rùn)。

8、及時(shí)跟蹤市場(chǎng)并確定你的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否被侵害，如果發(fā)現(xiàn)你的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵害，可以委托專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師維護(hù)自身的合法權(quán)益。

第四篇：張永禎：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新

城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系人類學(xué)專業(yè)

51070803012張永禎

【摘要】知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從誕生之日起就對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起到了巨大的推動(dòng)作用，被認(rèn)為是第一次技術(shù)革命的重要?jiǎng)恿?。而發(fā)展了數(shù)百年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法在實(shí)行過(guò)程中所帶來(lái)的壟斷問(wèn)題也困惱著社會(huì)的發(fā)展。本文從產(chǎn)業(yè)集群角度分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于不同類型的技術(shù)創(chuàng)新的影響，對(duì)于不同類型的技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該采取不同的策略。

【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán)；產(chǎn)業(yè)集群；技術(shù)創(chuàng)新

當(dāng)今世界，隨著科技的進(jìn)一步發(fā)展和信息時(shí)代的到來(lái)，各國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的呼聲越來(lái)越高，“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也利于創(chuàng)新”似乎已經(jīng)成了社會(huì)和學(xué)界的共識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)被有些學(xué)者認(rèn)為是中國(guó)近期技術(shù)專利申請(qǐng)顯著上升的重要原因[1]。但是從美國(guó)的科技進(jìn)步史中我們可以看到其正是通過(guò)對(duì)歐洲先進(jìn)技術(shù)的“拿來(lái)注意”而實(shí)現(xiàn)的技術(shù)的趕超，同樣也可以看到其技術(shù)的模仿雖然給被模仿國(guó)的出口造成了一定的損失，但從整個(gè)全球范圍來(lái)看，正是這種技術(shù)的傳播才加速了世界的進(jìn)步發(fā)展。可見(jiàn)發(fā)展了數(shù)百年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，本身作為一種對(duì)壟斷權(quán)的保護(hù)，其予生具來(lái)的先天不足，是不是也在一定程度上限制了技術(shù)的創(chuàng)新。當(dāng)今社會(huì)一致強(qiáng)調(diào)的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是不是本身就是一種路徑依賴而形成的代際鎖定。那么它在多大程度上可以解釋技術(shù)的創(chuàng)新的發(fā)展，有沒(méi)有更好的機(jī)制來(lái)替代產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

1.相關(guān)概念

創(chuàng)新是熊比特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（1912）中認(rèn)為，創(chuàng)新就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)[2]。創(chuàng)新可區(qū)分為技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是指人類通過(guò)新技術(shù)改善經(jīng)濟(jì)福利的商業(yè)行為，指企業(yè)應(yīng)用新知識(shí)、新技術(shù)、新工藝、采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，以提高產(chǎn)品質(zhì)量，開(kāi)發(fā)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并首次實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值這一全過(guò)程的活動(dòng)[1]。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)分析，創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿?lái)自創(chuàng)新本身所帶來(lái)的收益。其推動(dòng)力又可分為兩類：一是壟斷前景推動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新，指企業(yè)由于預(yù)計(jì)能獲得壟斷利潤(rùn)而采取的技術(shù)創(chuàng)新。二是競(jìng)爭(zhēng)前景推動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新，指企業(yè)由于擔(dān)心自己目前的產(chǎn)品可能在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿或創(chuàng)新的條件下喪失利潤(rùn)而采取的技術(shù)創(chuàng)新。由于創(chuàng)新需要前期投入大量的生產(chǎn)要素，而產(chǎn)品的邊際生產(chǎn)成本卻不能反映其原始成本，因此，為了保護(hù)創(chuàng)新者的經(jīng)濟(jì)利益以鼓勵(lì)創(chuàng)新，誕生了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度就是通過(guò)法律手段，確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬，規(guī)定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施，以法律的形式賦予權(quán)利人對(duì)其在科學(xué)文化領(lǐng)域內(nèi)所創(chuàng)造的智力成果享有的權(quán)利，以促進(jìn)知識(shí)發(fā)展，推動(dòng)人類進(jìn)步[3]。它的出臺(tái)是社會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的一種激勵(lì)措施，使技術(shù)創(chuàng)新者對(duì)其創(chuàng)造的知識(shí)擁有壟斷性的產(chǎn)權(quán)，以使其獲得高額壟斷收益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種壟斷性經(jīng)營(yíng)權(quán)。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響

2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新

羅伯特·索羅通過(guò)研究證明了技術(shù)變革是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，但他的模型將技術(shù)變革視為一個(gè)給定變量，是由純粹經(jīng)濟(jì)力量之外的因素決定的?？夏崴埂ぐ⒘_等人分析了市場(chǎng)與技術(shù)變革之間的關(guān)系，得出結(jié)論認(rèn)為：自由市場(chǎng)不能帶來(lái)最優(yōu)水平的創(chuàng)新，自由企業(yè)經(jīng)濟(jì)在發(fā)明創(chuàng)造與研究上投資不足（與理想狀態(tài)相比），是因?yàn)檫@樣的投資是有風(fēng)險(xiǎn)的，是因?yàn)槠洚a(chǎn)品只能在很有限的程度上做到相稱，得到正確的評(píng)價(jià)[4]。

這種觀點(diǎn)認(rèn)為一方面知識(shí)的擴(kuò)大再生產(chǎn)幾乎不需要成本，即邊際成本趨于零，其流失不易覺(jué)察，有必要予以特殊的即壟斷性的保護(hù)，以補(bǔ)償他們?cè)诎l(fā)明中時(shí)間、資金和精力方面的投人并確保他從其發(fā)明創(chuàng)造中獲得經(jīng)濟(jì)效益，通過(guò)這種超額壟斷利潤(rùn)鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造并使公眾從科學(xué)的發(fā)展中受益。并認(rèn)為為鼓勵(lì)新知識(shí)的創(chuàng)造，促進(jìn)人類社會(huì)文明傳播與科學(xué)繁榮的目的而要求社會(huì)公眾暫時(shí)讓渡一定的權(quán)利，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)定為壟斷性的權(quán)利，賦予權(quán)利人自由

[5]交易或不交易的權(quán)利。他們將壟斷性知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)功能區(qū)分為以下幾個(gè)方面：首先，它

為新產(chǎn)品、新發(fā)明等新知識(shí)產(chǎn)品的出現(xiàn)提供了主要的動(dòng)力;其次，通過(guò)對(duì)革新的這種激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)了與專利等知識(shí)產(chǎn)品相關(guān)的主要的社會(huì)利益當(dāng)代急速的技術(shù)變化和技術(shù)革新都是在壟斷性專利制度之下發(fā)生的；再次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)技術(shù)公開(kāi)機(jī)制增進(jìn)了人類技術(shù)知識(shí)和信息的公共儲(chǔ)存[6]。

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的局限性

Michele Boldrin在其《完全競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新》報(bào)告中認(rèn)為版權(quán)、專利權(quán)等等政府授予的權(quán)利不僅強(qiáng)化了壟斷，還會(huì)造成附帶損害，即獲專利保護(hù)的產(chǎn)品高價(jià)低質(zhì)，妨礙未來(lái)的創(chuàng)新，應(yīng)該用真正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新者，透過(guò)現(xiàn)行獨(dú)占的方式。這份報(bào)告得出這樣幾個(gè)主要結(jié)論： 第一，在外在因素影響甚小的、完全競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，技術(shù)創(chuàng)新的歷史進(jìn)程最易為人所了解；第二，國(guó)家授予創(chuàng)新者的獨(dú)占權(quán)對(duì)自然生態(tài)或社會(huì)并無(wú)實(shí)質(zhì)益處；第三，從社會(huì)價(jià)值的觀點(diǎn)而言，現(xiàn)行的著作權(quán)法或知識(shí)產(chǎn)權(quán)法案將獎(jiǎng)勵(lì)獨(dú)占，對(duì)未來(lái)的創(chuàng)新并無(wú)激勵(lì)作用[4]。

2.2.1 產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)性無(wú)益

首先知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種壟斷權(quán)利，其必然具有壟斷所帶來(lái)的社會(huì)福利的下降，如消費(fèi)者在壟斷價(jià)格上的損失。而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性和專有性，導(dǎo)致權(quán)利人以外的人不能自由實(shí)施知識(shí)產(chǎn)品，不僅是技術(shù)和信息的浪費(fèi)，而且還影響到了對(duì)某些關(guān)鍵性技術(shù)的再開(kāi)而非發(fā)運(yùn)用，以軟件為例，過(guò)去人們?yōu)槊恳环菪碌能浖O(shè)置專利，現(xiàn)在卻幾乎為每一條編碼設(shè)置專利。這樣做表面上達(dá)到了保護(hù)發(fā)明者利益的目的，但實(shí)質(zhì)上卻極大的阻礙了整體技術(shù)的創(chuàng)新。因?yàn)檫@樣一來(lái)，無(wú)論誰(shuí)想在軟件領(lǐng)域有所建樹(shù)，他都要考慮一下他所做出的軟件中使用的編碼是否侵犯了他人的專利權(quán)。

雖然這種超額壟斷利潤(rùn)可以推動(dòng)企業(yè)的一次創(chuàng)新，但因?yàn)檫@種壟斷權(quán)的結(jié)果是缺乏有效的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)不用擔(dān)心自己目前的產(chǎn)品可能在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿，從而可以持續(xù)性的獲得收益，這樣就使企業(yè)喪失了持續(xù)的創(chuàng)新動(dòng)力。而且又由于人的收益報(bào)酬遞減，相同情況下獲得高額收益的企業(yè)對(duì)再創(chuàng)新就缺少相應(yīng)的動(dòng)力。

麻省理工學(xué)院兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的論文指出，“當(dāng)今最具有創(chuàng)新性的產(chǎn)業(yè)：軟件、計(jì)算機(jī)和半導(dǎo)體行業(yè)，歷史上的專利保護(hù)是相當(dāng)弱小的，產(chǎn)品總是被人迅速模仿”。反而是80年代聯(lián)邦法院加強(qiáng)保護(hù)軟件專利權(quán)的裁決，使軟件更缺乏創(chuàng)意了，因?yàn)楂@得了壟斷權(quán)的軟件企業(yè)只需要開(kāi)發(fā)升級(jí)換代產(chǎn)品就可以獲取豐厚利潤(rùn)。我們得到的不再是全新的軟件，而只是某個(gè)軟件的第幾個(gè)版本而已[4]。

2.2.2 產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本過(guò)高、范圍過(guò)廣

(1)由于知識(shí)產(chǎn)生到被模仿本身就存在時(shí)滯，這期間部分創(chuàng)新企業(yè)可以獲得高額利潤(rùn)補(bǔ)償其創(chuàng)新成本；

(2)由于創(chuàng)新所帶來(lái)的個(gè)人以及企業(yè)聲譽(yù)，本身就是對(duì)其重大的鼓勵(lì)；

美國(guó)梅輿等人依據(jù)霍桑的試驗(yàn)材料提出了“社會(huì)人”的假設(shè)。他們認(rèn)為，人不單純只追求物質(zhì)和金錢，他們還求人與人之間的友情感之安全感、歸屬感等方面的社會(huì)和心理的需要。滿足人的社會(huì)需求往往比經(jīng)濟(jì)報(bào)酬更能調(diào)動(dòng)人的積極性。人的社會(huì)需求的滿足程度決定了他們生產(chǎn)率的高低，物質(zhì)刺激只具有次要作用。西方還盛行著一種“自我實(shí)現(xiàn)的人”的假設(shè)。這種人性假設(shè)的核心思想就是認(rèn)為人都有一種想尋求工作上的意義，充分發(fā)揮自己的潛能，實(shí)現(xiàn)自己的理想即“自我實(shí)現(xiàn)”的欲望。這種觀念使激勵(lì)方法有了根本性的改變，它主張內(nèi)滋激勵(lì)，而非外來(lái)的激勵(lì)，因?yàn)橥鈦?lái)激勵(lì)和控制會(huì)對(duì)人產(chǎn)生一種威脅，造成不良后果。因此通過(guò)自我激勵(lì)和自我控制來(lái)調(diào)動(dòng)人的積極性，滿足人的自尊需要和自我實(shí)現(xiàn)的需要，這樣人才會(huì)獲得長(zhǎng)足和持久的工作動(dòng)力[7]。

(3)由于創(chuàng)新可以帶來(lái) “向下移動(dòng)的學(xué)習(xí)曲線”，促進(jìn)其持續(xù)性創(chuàng)新能力的生成。而持續(xù)性的創(chuàng)新能力同樣被用來(lái)解釋為某些企業(yè)成功的關(guān)鍵。李開(kāi)復(fù)在評(píng)價(jià)google之所以取得成功是因?yàn)槠涔揪哂谐掷m(xù)性的創(chuàng)新文化。他認(rèn)為技術(shù)和創(chuàng)意被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手抄襲或者借用并不是壞事，好多思想的普及促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)的整體發(fā)展，對(duì)其企業(yè)來(lái)說(shuō)其重點(diǎn)是培養(yǎng)其可持續(xù)性的創(chuàng)新能力。

現(xiàn)行的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是一種沒(méi)針對(duì)性的普遍的保護(hù)方式。這種保護(hù)在激勵(lì)社會(huì)進(jìn)步的同時(shí)也為此付出了高昂的成本，同時(shí)在一定程度上抑制了技術(shù)的擴(kuò)散和應(yīng)用。以產(chǎn)業(yè)集群為例分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用

產(chǎn)業(yè)集群的形成很重要的原因是因?yàn)槠湟驗(yàn)榈乩砩系呐R近性和企業(yè)間的相互聯(lián)系性而帶來(lái)的知識(shí)溢出效應(yīng)。而這種溢出效應(yīng)也可以認(rèn)為是知識(shí)產(chǎn)權(quán)在零交易費(fèi)用下的自由交易。從這個(gè)角度來(lái)看，不需要保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易反而促進(jìn)了集群的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集群的蓬勃發(fā)展本身就是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一種宣戰(zhàn)。但同時(shí)產(chǎn)業(yè)集群作為技術(shù)創(chuàng)新最為活躍的地方，其本身也正是依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)而對(duì)外形成強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此本文以產(chǎn)業(yè)集群為例，將其知識(shí)溢出效應(yīng)認(rèn)為是知識(shí)產(chǎn)權(quán)在沒(méi)有保護(hù)情況下的自由交易。

具體方法為：

假設(shè)：集群內(nèi)有三家企業(yè)，分別是企業(yè)1，企業(yè)2和企業(yè)3。企業(yè)1與企業(yè)2都具有創(chuàng)新能力，是主要組成部分，企業(yè)3是具有模仿能力的小企業(yè)，是集群的配角。且企業(yè)都是理性人，會(huì)從自身利益最大話考慮。

對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新與否主要是考慮創(chuàng)新的成本以及收益如何來(lái)衡量。創(chuàng)新成本也即其為創(chuàng)新所投入的要素成本，現(xiàn)令：

收益1=創(chuàng)新所帶來(lái)的名聲+時(shí)滯所產(chǎn)生的短期超額壟斷利潤(rùn)+創(chuàng)新所培養(yǎng)的持續(xù)創(chuàng)新能力-因模仿所帶來(lái)的收益損失+模仿他人所帶來(lái)的收益

收益2=模仿其他企業(yè)所帶來(lái)的收益

（1）假設(shè)1 企業(yè)的創(chuàng)新的收益1>收益2>創(chuàng)新成本

很明顯，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，即使沒(méi)有產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況下企業(yè)也會(huì)進(jìn)行創(chuàng)新，而且由于企業(yè)3的存在使得企業(yè)創(chuàng)新被模仿造成群內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。

再看如果有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，則首先是沒(méi)有創(chuàng)新能力的企業(yè)被出清。其二是有創(chuàng)新能力的企業(yè)對(duì)其創(chuàng)新成果具有壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán)，而壟斷帶來(lái)自身高收益的同時(shí)給社會(huì)帶來(lái)的是高付出，從而導(dǎo)致社會(huì)總的福利下降。同時(shí)，由于企業(yè)可以從這項(xiàng)壟斷中獲得長(zhǎng)期收益，那么其對(duì)于新技術(shù)的創(chuàng)新就沒(méi)有那么強(qiáng)的動(dòng)力，從而使得集群內(nèi)的企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力不足。意大利與德國(guó)瓷磚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展則正好體現(xiàn)了有無(wú)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平的促進(jìn)作用。

意大利瓷磚行業(yè)發(fā)展初期大都集中Sassuol這個(gè)小鎮(zhèn)上，當(dāng)?shù)卮纱u廠商的密度極高，形成了產(chǎn)業(yè)集群。各家企業(yè)挖空心思努力以圖在技術(shù)、設(shè)計(jì)等方面超過(guò)同行一點(diǎn)點(diǎn)。由于地理的臨近性以及當(dāng)?shù)貙?duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不嚴(yán)格，任何有關(guān)產(chǎn)品和流程的創(chuàng)新動(dòng)作一發(fā)生就會(huì)傳開(kāi)，其他企業(yè)在通常在兩天內(nèi)就能掌握創(chuàng)新的信息，幾個(gè)月內(nèi)就有仿制品推出。因此，試圖以技術(shù)上領(lǐng)先的企業(yè)必須不斷追趕改善的腳步。同樣，在外觀的設(shè)計(jì)上著名的企業(yè)，每隔一段時(shí)間就要更新其設(shè)計(jì)，以保持領(lǐng)先地位。而在德國(guó)，由于瓷磚企業(yè)的集中度不夠，并未形成產(chǎn)業(yè)集群，其相關(guān)知識(shí)的擴(kuò)散效應(yīng)不顯著，使得企業(yè)對(duì)于一次創(chuàng)新的依賴較強(qiáng)，持續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力不足。這被認(rèn)為是兩地瓷磚產(chǎn)業(yè)發(fā)展懸殊的重要原因。

因此，這種情況下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身能夠補(bǔ)償創(chuàng)新成本，而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)則會(huì)阻礙技術(shù)的創(chuàng)新。

（2）假設(shè)2企業(yè)創(chuàng)新的收益2>收益1>成本

在這種情況下，通常市場(chǎng)規(guī)模很大，單獨(dú)一家企業(yè)無(wú)法完成所有的市場(chǎng)需求，而且又由于企業(yè)3其規(guī)模小，本身又不具有創(chuàng)新能力，因此只會(huì)出現(xiàn)雙方間的博弈。又由于集群內(nèi)的企業(yè)共處于一地，雙方間的博弈可以認(rèn)為是無(wú)限次的重復(fù)博弈，對(duì)各自長(zhǎng)期利益的考慮會(huì)導(dǎo)致合作的出現(xiàn)，形成長(zhǎng)期信任的合作關(guān)系，產(chǎn)生合作博弈。所以雙方都會(huì)繼續(xù)創(chuàng)新以獲得自身利益最大化。因此，在此種情況下，即使沒(méi)有產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)于集群內(nèi)的企業(yè)也會(huì)繼續(xù)創(chuàng)新。而且隨著創(chuàng)新企業(yè)的繼續(xù)發(fā)展，其品牌聲譽(yù)所帶來(lái)的認(rèn)同將進(jìn)一步增強(qiáng)；另一方面自主持續(xù)創(chuàng)新能力的加強(qiáng)，使得企業(yè)自身具有強(qiáng)大的知識(shí)開(kāi)發(fā)能力以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這將最終排擠企業(yè)3。

（3）假設(shè)3 企業(yè)創(chuàng)新的收益2>成本>收益1

由于這種創(chuàng)新需要大量的要素投入，而且回報(bào)周期比較長(zhǎng)，市場(chǎng)規(guī)模有限，如制藥行業(yè)。因此，企業(yè)3的存在就會(huì)嚴(yán)重影響創(chuàng)新企業(yè)的收益，使創(chuàng)新企業(yè)出現(xiàn)虧損現(xiàn)象。在這種情況，博弈的結(jié)果是區(qū)內(nèi)企業(yè)都不創(chuàng)新，而是維持企業(yè)原先的生產(chǎn)。但由于整個(gè)集群都不創(chuàng)新，最終形成路徑依賴，導(dǎo)致其失去創(chuàng)造能力，從而造成整個(gè)集群的衰敗。

因此在這種情況下就需要對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)行激勵(lì)。而產(chǎn)權(quán)保護(hù)雖然可以達(dá)到此目的，但其本身具有的弱點(diǎn)注定其只能是一種次優(yōu)解決方案。若在這種情況下，如果能夠引入公共資金對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行補(bǔ)償，使其回到假設(shè)1的情況中，這樣對(duì)于集群來(lái)說(shuō)將是最優(yōu)選擇?？偨Y(jié)

從分析中我們可以看到，在假設(shè)1的情況下是不需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的，完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，市場(chǎng)能夠給予創(chuàng)新企業(yè)足夠的激勵(lì)。假設(shè)2中，在集群外的社會(huì)，由于信息流通的局限性，會(huì)導(dǎo)致信息的不對(duì)稱性，很容易引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)，從而破壞合作博弈的形成。假設(shè)3中除面臨假設(shè)2的道德風(fēng)險(xiǎn)外還存在由于模仿企業(yè)的存在所造成的負(fù)收益。因此，對(duì)于現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)于假設(shè)2，3兩種情況下是有效率的，但不是最優(yōu)選擇。而對(duì)于假設(shè)1則會(huì)帶來(lái)負(fù)效益。因此，通過(guò)企業(yè)的集群化發(fā)展改變信息的不對(duì)稱，通過(guò)一體化進(jìn)一步消除創(chuàng)新利益分配的問(wèn)題或者是引入補(bǔ)償機(jī)制以替代產(chǎn)權(quán)保護(hù)鼓勵(lì)創(chuàng)新也許是種更優(yōu)選擇。

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第五篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用

17211206吳松陽(yáng)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院日語(yǔ)系

近來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性、話題性、國(guó)民普及度一再提高，而它在技術(shù)創(chuàng)新中的作用也日益朝向更深入更多樣的方向發(fā)展。

雖然是個(gè)文科生，但我一直都對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)抱有十分的關(guān)注度與求知欲。在有幸聽(tīng)了這次胡教授主講的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)化生存講座之后，我對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新有了更深的認(rèn)識(shí)，也對(duì)二者的關(guān)系，前者對(duì)后者的作用進(jìn)行了一番思考。

創(chuàng)新是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步，歷史前進(jìn)，促進(jìn)人民生活水平提高，調(diào)整各產(chǎn)業(yè)格局的強(qiáng)大動(dòng)力。創(chuàng)新的形式十分多樣，科學(xué)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)品創(chuàng)新與方法創(chuàng)新，管理創(chuàng)新與組織創(chuàng)新，體制、機(jī)制、制度創(chuàng)新、理論創(chuàng)新與實(shí)踐創(chuàng)新，而創(chuàng)新往往與創(chuàng)造、創(chuàng)作、發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、專利、作品等概念相互關(guān)聯(lián)?！皠?chuàng)造性”的判定，即必須同時(shí)具備獨(dú)創(chuàng)性和首創(chuàng)性。開(kāi)拓性發(fā)明、組合發(fā)明、選擇發(fā)明、轉(zhuǎn)用發(fā)明、已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明、要素變更的發(fā)明、要素關(guān)系改變的發(fā)明、要素替代的發(fā)明、要素省略的發(fā)明，首要前提都是創(chuàng)造性。只有把“創(chuàng)造”融入到個(gè)體中，才有真正的“發(fā)明”。而創(chuàng)造與創(chuàng)新也不盡相同。奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論將二者的區(qū)別進(jìn)行了闡釋，創(chuàng)新是指把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新結(jié)合”引入生產(chǎn)體系，創(chuàng)新是技術(shù)發(fā)明的首次商業(yè)化應(yīng)用，在廣義上是一個(gè)從科學(xué)發(fā)現(xiàn)到技術(shù)發(fā)明再到技術(shù)擴(kuò)散（傳播與應(yīng)用）的極其復(fù)雜的活動(dòng)過(guò)程，它涉及上游的科學(xué)發(fā)現(xiàn)與中游的 技術(shù)發(fā)明中的知識(shí)生產(chǎn)，同時(shí)也涉及下游的技術(shù)擴(kuò)散中的知識(shí)消費(fèi)。

創(chuàng)新是科技取得重大進(jìn)步的必由之路。1928年英國(guó)科學(xué)家弗萊明發(fā)現(xiàn)青霉素，1938年牛津大學(xué)佛洛里和德國(guó)化學(xué)家錢恩創(chuàng)造了“分配色層分析法”，解決了青霉素的提純問(wèn)題，以及陳景潤(rùn)的“1+2”推理，都是創(chuàng)新推動(dòng)科技進(jìn)步的有力例證?？萍挤椒▌?chuàng)新是提高科技工作效率的重要前提，是促進(jìn)企業(yè)長(zhǎng)青并向產(chǎn)業(yè)鏈高端發(fā)展的不竭動(dòng)力。

創(chuàng)新的價(jià)值在于知識(shí)，那“改變命運(yùn)”與“創(chuàng)造財(cái)富”的知識(shí)。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，無(wú)疑是對(duì)創(chuàng)新價(jià)值的維護(hù)，是創(chuàng)新的強(qiáng)大推動(dòng)力。創(chuàng)新中必然有挫折和風(fēng)險(xiǎn)，此二者更顯現(xiàn)出創(chuàng)新的珍貴與獨(dú)特。從貴州微硬盤項(xiàng)目、河南“特高壓直流輸電裝備關(guān)鍵技術(shù)”項(xiàng)目的失敗可以看出，創(chuàng)新與技術(shù)專利保護(hù)缺失的風(fēng)險(xiǎn)。專利，特別是核心發(fā)明專利，是進(jìn)入市場(chǎng)不可或缺的通行證，因而更需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)捍衛(wèi)創(chuàng)新者的權(quán)利。一旦商標(biāo)保護(hù)管理不足，就會(huì)發(fā)生被搶注、被雪藏、被淡化、被混淆的后果。經(jīng)濟(jì)全球化，使資本、信息、技術(shù)和人才等要素在全球范圍內(nèi)流動(dòng)與配置。但是，西方并不因?yàn)榻?jīng)濟(jì)全球化而放棄貿(mào)易保護(hù)，經(jīng)濟(jì)危機(jī)中尤甚，反傾銷，反補(bǔ)貼，特保等等。而更難應(yīng)對(duì)的間接貿(mào)易保護(hù)，綠色壁壘，社會(huì)責(zé)任壁壘后面也是技術(shù)，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品提供可能性，它與技術(shù)、市場(chǎng)三位一體，協(xié)同發(fā)展，是與技術(shù)、市場(chǎng)同等重要的資源。

風(fēng)險(xiǎn)是事件未來(lái)可能結(jié)果發(fā)生的不確定性，是損失發(fā)生的不確定性，是指可能發(fā)生損失的損害程度的大小，是指損失的大小和發(fā)生的可能性，是一定時(shí)間內(nèi)，有風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果遞進(jìn)聯(lián)系而呈現(xiàn)的可能性。風(fēng)險(xiǎn)形式多樣，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)，金融風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，政策風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)。

胡教授的一段話讓我受益匪淺：創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避應(yīng)對(duì)之策，就個(gè)人和企業(yè)而言，一是產(chǎn)品立項(xiàng)，市場(chǎng)調(diào)查先行；二是產(chǎn)品研發(fā)，專利檢索先行；三是產(chǎn)品成型，專利申請(qǐng)先行；四是產(chǎn)品銷售，專利保護(hù)先行。的確，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度對(duì)于社會(huì)、企業(yè)、消費(fèi)者而言，都有著不同的影響，不可過(guò)強(qiáng)過(guò)弱，如何把握其中的度是整個(gè)社會(huì)都需要思考的問(wèn)題。保密措施是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的工程，一步踏錯(cuò)，步步驚心。我國(guó)有太多的保密措施缺失造成損失的案例了，兩步發(fā)酵法生產(chǎn)維C、宣紙、景泰藍(lán)制作工藝、“英雄”、“金星”不銹鋼筆

套的拋光技術(shù)，野生大豆種子，等等，凡此種種，不勝枚舉。如果無(wú)法保證像可口可樂(lè)那樣近乎完美的保密措施，不如選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)，雖與保密相比獲得的利益可能會(huì)減少，但是起碼能夠規(guī)避掉失卻一切的風(fēng)險(xiǎn)。況且，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)模式多樣，像日本、韓國(guó)，采取專利包圍戰(zhàn)略，圍繞歐美核心專利生產(chǎn)大量中下游專利，獲得抗衡能力就是非常成功的例子。

而對(duì)我國(guó)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍存在很多問(wèn)題，國(guó)內(nèi)的專利申請(qǐng)多以外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型居多，發(fā)明專利所占數(shù)額極小。高端醫(yī)療設(shè)備、半導(dǎo)體及集成電路制造設(shè)備和光纖制造設(shè)備等基本從外國(guó)進(jìn)口。知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)獲得更多的關(guān)注與投入。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是技術(shù)創(chuàng)新的有力保障，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，科技進(jìn)步。