第一篇：環(huán)境保護(hù)局檔案管理制度

靜寧縣環(huán)境保護(hù)局檔案管理制度

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)我局的檔案管理工作，開發(fā)利用環(huán)境保護(hù)檔案信息資源，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》以及國家環(huán)保局、國家檔案局聯(lián)合頒發(fā)的《環(huán)境保護(hù)檔案管理辦法，結(jié)合本局實(shí)際，制定本辦法。

第二條 環(huán)境保護(hù)檔案是指環(huán)保部門在環(huán)境保護(hù)活動(dòng)中直接形成的，對國家和社會有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式和載體的歷史記錄。

第三條 本局環(huán)保檔案工作遵循統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則，并將檔案工作納入部門發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃之中。第四條 本局環(huán)保檔案實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立健全各項(xiàng)管理制度，并實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化管理。

第二章 檔案管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)

第五條 本局設(shè)立綜合檔案室(以下簡稱“檔案室”)，歸屬局辦公室，設(shè)立專職檔案員，業(yè)務(wù)上受市環(huán)保局和市檔案局的監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查。

第六條 檔案室的主要職責(zé)是：(一)貫徹執(zhí)行國家檔案工作的方針、政策和法規(guī)，結(jié)合本局實(shí)際，制定本局檔案工作的各項(xiàng)管理制度；

(二)對局機(jī)關(guān)各內(nèi)設(shè)股室的文件材料的形成、積累、整理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并負(fù)責(zé)立卷歸檔以及集中管理局機(jī)關(guān)的全部檔案；

(三)對直屬單位檔案工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)；

(四)組織檔案信息資源的開發(fā)，做好檔案利用的服務(wù)工作；(五)按規(guī)定向區(qū)檔案館移交檔案。

第七條 建立局檔案綜合管理網(wǎng)絡(luò)，各股室指定一名同志為檔案聯(lián)絡(luò)員。

第三章 檔案工作人員及其職責(zé)

第八條 檔案工作人員應(yīng)當(dāng)取得崗位資格證書后上崗，并忠于職守，檔案工作人員應(yīng)保持相對穩(wěn)定。第九條 檔案工作人員的主要職責(zé)：

(一)貫徹執(zhí)行檔案工作的方針、政策、法規(guī)及有關(guān)制度；(二)監(jiān)督、指導(dǎo)和協(xié)助各股室兼職檔案員做好文件材料的形成、積累和整理,并負(fù)責(zé)立卷歸檔工作；(三)負(fù)責(zé)本局檔案的收集、整理、保管、鑒定銷毀和統(tǒng)計(jì)工作，熟悉所保管的檔案情況；

(四)開展檔案的開發(fā)利用工作，迅速準(zhǔn)確地查調(diào)檔案；(五)遵守保密制度,不得造成檔案的損毀、丟失、泄密；不得擅自提供、復(fù)制檔案，確保環(huán)保檔案的機(jī)密與安全。第十條 各股室檔案聯(lián)絡(luò)員主要職責(zé)：

(一)主要負(fù)責(zé)對本股(室)業(yè)務(wù)工作中所形成的各類文件材料及時(shí)進(jìn)行收集、整理，完成初步立卷，要根據(jù)其相互聯(lián)系、特征和保存價(jià)值保證文件材料的完整、準(zhǔn)確和系統(tǒng)；(二)負(fù)責(zé)按規(guī)定將本股室材料向局檔案室移交;(三)負(fù)責(zé)撰寫本股室的大事記。

第四章 文件材料的形成與歸檔

第十一條 本局環(huán)保文件材料的形成、積累、整理工作，由文件材料的主辦科室負(fù)責(zé)；會計(jì)檔案由財(cái)務(wù)室負(fù)責(zé)立卷歸檔；企業(yè)檔案由有關(guān)股室負(fù)責(zé)立卷歸檔。

第十二條 各股室工作人員在職務(wù)活動(dòng)中形成的文件材料，必須定期或不定期由所在股室負(fù)責(zé)進(jìn)行整理，并作初步立卷，按規(guī)定的時(shí)間移交檔案室立卷歸檔并集中保管，任何個(gè)人不得據(jù)為已有或者拒絕歸檔，經(jīng)辦個(gè)人可以復(fù)印留底備查，原始材料及數(shù)據(jù)必須移交檔案室。第十三條 文件材料的歸檔時(shí)間

(一)文書檔案：由經(jīng)辦科室檔案聯(lián)絡(luò)員在次年的第一季度移交檔案室；上級召開的重要會議以及本局召開的會議材料，由參加會議人員或組織會議科室，在會議結(jié)束一個(gè)月內(nèi)整理立卷，并移交檔案室。

(二)會計(jì)檔案：按照財(cái)政部、國家檔案局關(guān)于《會計(jì)檔案管理辦法》執(zhí)行。

(三)基建檔案:由基建管理人員在工程竣工后3個(gè)月內(nèi),向區(qū)城建檔案館報(bào)送符合要求的建設(shè)工程檔案，其余不屬接收范圍的工程檔案材料則同時(shí)移交檔案室。

(四)聲像檔案:由制作人負(fù)責(zé)整理,原則上在每項(xiàng)工作任務(wù)完成后一個(gè)月內(nèi),移交檔案室并附加說明;也可根據(jù)實(shí)際在使用完膠卷或錄像后，再整理移交。

（五）專業(yè)檔案：常規(guī)性的，由經(jīng)辦科室檔案聯(lián)絡(luò)員在次年的第二季度內(nèi)移交檔案室，非常規(guī)性的，在工作完成后兩個(gè)月內(nèi)，由經(jīng)辦人移交檔案室，周期過長的(如規(guī)劃項(xiàng)目)可按形成階段分期歸檔。(六)企業(yè)檔案：建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理檔案，在項(xiàng)目審批手續(xù)完成后即進(jìn)行立卷歸檔，形成“一企一檔”。其環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收、排污申報(bào)登記和排放污染許可證審批等后續(xù)材料，每階段完成后2個(gè)月內(nèi)向局檔案室移交材料檔案。(七)帶有密級的環(huán)保文件材料，由經(jīng)辦科室兼職檔案員隨時(shí)形成隨時(shí)移交檔案室。第十四條 文件材料的歸檔要求

(一)歸檔的文件材料必須符合規(guī)定的格式及書寫標(biāo)準(zhǔn)，字跡工整，打印清楚，使用碳素墨水筆書寫，不能用圓珠筆、鉛筆或復(fù)寫紙書寫；必須注有日期、蓋有公章或簽字；(二)向檔案室移交檔案時(shí)，均應(yīng)履行移交手續(xù)，填寫移交清單一式兩份，交接雙方在移交清單上簽字，各留一份。(三)歸檔份數(shù)。本局各類發(fā)文均歸檔一式兩份，其它文件材料均一式一份。

(四)文書、專業(yè)、聲像等各類檔案的文件材料歸檔范圍、保管期限等具體要求，在各項(xiàng)立卷歸檔制度中另行規(guī)定。

第五章 檔案的管理

第十五條 本局環(huán)保檔案的保管期限分為永久、長期、短期三種。凡在工作查考、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、科學(xué)研究等方面具有長遠(yuǎn)利用價(jià)值的，為永久保存；凡在較長時(shí)間內(nèi)具有利用價(jià)值的，為長期(16至50年)保存；凡在一定時(shí)期內(nèi)具有利用價(jià)值的，為短期(15年以內(nèi))保存。

第十六條 制定《檔案鑒定銷毀制度》，局成立檔案鑒定小組，由辦公室負(fù)責(zé)人、保密員、檔案員、各檔案員聯(lián)絡(luò)組成，負(fù)責(zé)定期對保管期限的變動(dòng)、密級調(diào)整和需要銷毀的檔案進(jìn)行鑒定，并報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第十七條 檔案的銷毀由檔案室負(fù)責(zé)執(zhí)行，銷毀檔案時(shí)，由局辦公室指派兩人監(jiān)督并在銷毀清冊上簽字，檔案銷毀后要及時(shí)調(diào)整柜架，并在目錄及檢索工具中做出注明。第十八條 做好檔案的統(tǒng)計(jì)工作，檔案資料有收入、移出登記，及時(shí)按要求將年度檔案工作基本情況統(tǒng)計(jì)表等報(bào)送縣檔案局和市環(huán)保局。

第十九條 制定《檔案保管制度》，檔案庫房配備防盜、防火、防光、防高溫、防潮、防塵、防蟲、防鼠等安全措施,并保持適當(dāng)?shù)臏囟取穸?，以保證現(xiàn)存檔案無霉變、褪色、破損等現(xiàn)象。第二十條 檔案室應(yīng)定期檢查檔案的保管狀態(tài)，對破損或變質(zhì)的檔案應(yīng)及時(shí)修復(fù)。

第六章 檔案的利用

第二十一條 積極開發(fā)環(huán)保信息資源，檔案室應(yīng)編制各種符合要求的檢索工具以及箱柜指引卡、庫房檔案資料存放示意圖，編有五種以上的專題目錄以及符合要求的資料目錄。第二十二條 制定《檔案借閱制度》，做好檔案借閱登記和檔案利用效果登記工作。

第二十三條 檔案室保存的檔案主要供局機(jī)關(guān)、直屬單位使用，外單位人員查閱本局檔案時(shí)，需持單位介紹信，說明利用目的和范圍后方可查閱。摘錄和復(fù)印檔案，必須經(jīng)局辦公室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，查閱企業(yè)檔案必須經(jīng)分管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第二十四條 借閱檔案者應(yīng)負(fù)責(zé)所借檔案的安全和保密，不得擅自轉(zhuǎn)借、折疊、剪貼或抽取、拆散檔案，嚴(yán)禁在檔案上勾畫、涂抹、填注、加字、改字或以其它方式損害檔案的原有狀態(tài)。借閱的檔案一般不得帶出檔案室。

第七章 違法行為處罰

第二十五條 違反本辦法有下列行為之一的，根據(jù)《甘肅省檔案法行為處罰辦法》，對直接責(zé)任人給予行政處分。(一)損毀、丟失具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案；(二)擅自提供、抄錄、公布或者銷毀有密級檔案；(三)涂改、偽造檔案；

(四)檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失。

第二十六條

有以上行為之一的，對直接責(zé)任人可并處罰款。根據(jù)檔案損毀程度、違法行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，按以下規(guī)定罰款:(一)所涉及的檔案屬于短期保存的，并處 元以上 元以下的罰款；

(二)所涉及的檔案屬于長期保存的并處 元以上 元以下的罰款；

(三)所涉及的檔案屬于永久保存的，并處 元以上 元以下的罰款。

第八章 附則

第二十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第二篇：廣東省環(huán)境保護(hù)局財(cái)務(wù)管理制度

廣東省環(huán)境保護(hù)局財(cái)務(wù)管理制度

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)局系統(tǒng)財(cái)務(wù)管理，規(guī)范財(cái)務(wù)行為，提高資金使用效益，促進(jìn)環(huán)保事業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國會計(jì)法》、《中華人民共和國采購法》、《行政單位財(cái)務(wù)規(guī)則》、《事業(yè)單位財(cái)務(wù)規(guī)則》等法規(guī)，以及《廣東省省級部門預(yù)算試行辦法》、《廣東省省級部門項(xiàng)目支出預(yù)算管理試行辦法》、《廣東省省級單位財(cái)政國庫管理制度改革實(shí)施辦法》、《省直行政事業(yè)單位資產(chǎn)處置管理暫行辦法》等有關(guān)財(cái)務(wù)管理規(guī)定，制定本制度。

第二條 本制度適用于局機(jī)關(guān)和各直屬單位的財(cái)務(wù)管理。各單位應(yīng)根據(jù)本制度制定

相應(yīng)的財(cái)務(wù)管理制度。

第三條 局財(cái)務(wù)管理的主要任務(wù)是根據(jù)任務(wù)的需要，合理編制局系統(tǒng)的部門預(yù)算，并對預(yù)算執(zhí)行進(jìn)行控制、管理和監(jiān)督檢查；加強(qiáng)資產(chǎn)管理，防止國有資產(chǎn)流失；嚴(yán)格收支管理，提高資金使用效益；根據(jù)各單位上報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告，審核匯總編制局系統(tǒng)的財(cái)務(wù)報(bào)告；完成上級主管部門和局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項(xiàng)工作。

第二章 財(cái)務(wù)管理職責(zé)和權(quán)限

第四條 財(cái)務(wù)管理按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、歸口管理的原則，在局黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，規(guī)劃財(cái)務(wù)處具體負(fù)責(zé)局系統(tǒng)財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督工作。主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)對局系統(tǒng)各項(xiàng)資金的計(jì)劃和預(yù)算進(jìn)行審核匯總，會同有關(guān)部門管理省級環(huán)境保護(hù)有關(guān)資金，并負(fù)責(zé)對項(xiàng)目的跟蹤問效和檢查監(jiān)督。

（二）組織局系統(tǒng)財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，并指導(dǎo)和監(jiān)督其財(cái)務(wù)工作；每年組織對局系統(tǒng)各單位的預(yù)算執(zhí)行和資金管理等情況進(jìn)行財(cái)務(wù)檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改意見和建議；及時(shí)向局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并會同監(jiān)察室督促相關(guān)單位進(jìn)行整改。對違法

違規(guī)行為的同監(jiān)察室依法進(jìn)行查處。第五條 局辦公室負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)管理，包括機(jī)關(guān)本部部門預(yù)算管理、機(jī)關(guān)資金運(yùn)

作、政府采購、國有資產(chǎn)的管理。局各直屬單位的財(cái)務(wù)工作分別獨(dú)立運(yùn)作。

第六條 各單位法定代表人是財(cái)務(wù)管理工作的第一責(zé)任人，要對向外提供的財(cái)務(wù)會

計(jì)報(bào)告和會計(jì)信息資料負(fù)責(zé)。

各單位必須配備專職財(cái)務(wù)會計(jì)人員，保持財(cái)會人員的相對穩(wěn)定，保證財(cái)務(wù)工作順利進(jìn)行；應(yīng)配備專職或兼職的政府采購員和固定資產(chǎn)管理員，并建立健全崗位責(zé)任制，加

強(qiáng)國有資產(chǎn)管理。

第三章 預(yù)算管理

第七條 預(yù)算是指各單位根據(jù)職責(zé)和工作任務(wù)，編制的財(cái)務(wù)收支計(jì)劃，由收入

預(yù)算和支出預(yù)算組成。

按照省部門預(yù)算管理規(guī)定，局機(jī)關(guān)和與財(cái)政有經(jīng)常性領(lǐng)撥關(guān)系的直屬事業(yè)單位都應(yīng)

編制部門預(yù)算。

第八條 局系統(tǒng)預(yù)算為一級預(yù)算單位，由規(guī)劃財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)管理。局機(jī)關(guān)和與財(cái)政有經(jīng)常性領(lǐng)撥關(guān)系的直屬事業(yè)單位為二級預(yù)算單位，自收自支的直屬事業(yè)單位為非預(yù)算二

級單位。

第九條 部門預(yù)算編制的原則

（一）按照省級部門預(yù)算編制原則的要求編制預(yù)算，對單位的所有收入和支出全部

納入各預(yù)算單位的部門預(yù)算管理。

（二）要根據(jù)工作計(jì)劃和任務(wù)，保證局機(jī)關(guān)和各直屬預(yù)算單位正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基本需要，按收支平衡、統(tǒng)籌兼顧、保證重點(diǎn)，綜合預(yù)算原則編制部門預(yù)算。

第十條 部門預(yù)算的編制

（一）預(yù)算編制的時(shí)間、內(nèi)容

1、部門預(yù)算編制時(shí)間按照本局轉(zhuǎn)發(fā)省財(cái)政廳關(guān)于編制部門預(yù)算通知的要求編

制上報(bào)。

2、部門預(yù)算編制內(nèi)容按省財(cái)政廳部門預(yù)算編制的統(tǒng)一口徑編制。

（二）編制程序

部門預(yù)算編制程序按照“二上二下”的程序編制：

1、一上。各二級預(yù)算單位根據(jù)省財(cái)政廳的要求，按照初步確定的定員定額標(biāo)準(zhǔn)和下各自的工作計(jì)劃和需求項(xiàng)目，提出本單位下的預(yù)算建議計(jì)劃，經(jīng)分管局領(lǐng)導(dǎo)同意后，報(bào)送規(guī)劃財(cái)務(wù)處匯總綜合平衡，然后經(jīng)局長辦公會議討論審定；各二級預(yù)算單位根據(jù)局長辦公會議意見編制本單位部門預(yù)算建議，送規(guī)劃財(cái)務(wù)處匯總，報(bào)局長或授權(quán)分管財(cái)務(wù)的副局長批準(zhǔn)后上報(bào)省財(cái)政廳。

2、一下。規(guī)劃財(cái)務(wù)處根據(jù)省財(cái)政廳下達(dá)的局系統(tǒng)預(yù)算控制數(shù)，結(jié)合“一上”的預(yù)算計(jì)劃，提出局系統(tǒng)預(yù)算控制數(shù)的分配指標(biāo)方案，報(bào)局長辦公會議討論核定，轉(zhuǎn)下達(dá)給

各二級預(yù)算單位。

3、二上。各二級預(yù)算單位根據(jù)分配預(yù)算控制數(shù)，編制本單位部門預(yù)算報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)審查后，送規(guī)劃財(cái)務(wù)處審核匯總，形成局系統(tǒng)預(yù)算建議草案，報(bào)局長或他授權(quán)的分管

財(cái)務(wù)的副局長審批后上報(bào)省財(cái)政廳。

4、二下。規(guī)劃財(cái)務(wù)處根據(jù)省財(cái)政廳批復(fù)的本局系統(tǒng)部門預(yù)算計(jì)劃，轉(zhuǎn)下達(dá)各二級預(yù)算單位，各二級預(yù)算單位根據(jù)批復(fù)的部門預(yù)算計(jì)劃執(zhí)行。

第十一條 直屬非預(yù)算二級單位的預(yù)算編制

（一）根據(jù)省局工作安排，按照工作任務(wù)結(jié)合上收支狀況和本收支增減因素，在每年3月份前提出本收支預(yù)算，送規(guī)劃財(cái)務(wù)處審核；規(guī)劃財(cái)務(wù)處提出核定各單位經(jīng)營指標(biāo)方案報(bào)局長或授權(quán)分管財(cái)務(wù)的副局長審批后下達(dá)，各直屬非預(yù)算

二級單位根據(jù)核定經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行。

（二）根據(jù)上收支狀況和本收入增減因素測算，提出本個(gè)人年收入（工資和各種津貼或補(bǔ)貼）預(yù)算計(jì)劃，在每年2月份前送人事處審核，報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)審批后，送局監(jiān)察室備案。第十二條 預(yù)算的執(zhí)行

（一）預(yù)算執(zhí)行的原則：按照批復(fù)的預(yù)算執(zhí)行，加強(qiáng)預(yù)算收支管理，依法組織收入，不得超預(yù)算或無預(yù)算安排支出，不得擅自改變預(yù)算支出用途。

1、二級預(yù)算單位按照批復(fù)的預(yù)算計(jì)劃，征收，嚴(yán)格按收支兩條線的有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。要按時(shí)在“廣東省財(cái)政廳國庫支付系統(tǒng)”網(wǎng)上申報(bào)各月份用款計(jì)劃，經(jīng)規(guī)劃財(cái)務(wù)處審核后，上報(bào)省財(cái)政廳；各單位再根據(jù)省財(cái)政廳批準(zhǔn)后的用款計(jì)劃，執(zhí)行預(yù)算。

2、直屬非預(yù)算二級單位按照核定經(jīng)費(fèi)預(yù)算，依法完成經(jīng)營收入指標(biāo)，按章納稅，按照收支平衡、略有結(jié)余的原則，合理安排支出；專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的支出，應(yīng)嚴(yán)格按批準(zhǔn)用途和數(shù)額安排使用，不得隨意改變其用途。

（二）各單位應(yīng)加強(qiáng)預(yù)算管理，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算和財(cái)務(wù)制度，按照預(yù)算規(guī)定的支出用途使用資金，不得擅自擴(kuò)大支出范圍和提高支出標(biāo)準(zhǔn)。

第十三條 預(yù)算的調(diào)整

各部門預(yù)算（含政府采購預(yù)算）原則上不予調(diào)整，不得隨意改變資金用途。中確需調(diào)整和追加預(yù)算經(jīng)費(fèi)的，由各二級預(yù)算單位提出預(yù)算調(diào)整和追加預(yù)算經(jīng)費(fèi)申請，說明其原因、依據(jù)、內(nèi)容等，在的5月20日或9月20日前送規(guī)劃財(cái)務(wù)處審核匯總，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批后上報(bào)省財(cái)政廳。

第十四條 決算

年終，各單位應(yīng)按照有關(guān)財(cái)務(wù)會計(jì)制度規(guī)定及預(yù)算批復(fù)文件，及時(shí)清理收支賬目和往來款項(xiàng)，核對預(yù)算收支數(shù)字和各項(xiàng)繳撥款項(xiàng)。凡屬本年的收入要及時(shí)入帳，各項(xiàng)應(yīng)繳款要及時(shí)上繳，各項(xiàng)支出按規(guī)定的渠道如實(shí)列報(bào)，進(jìn)行年終決算，并在規(guī)定的期限內(nèi)將有關(guān)報(bào)表及文字說明和財(cái)務(wù)分析送規(guī)劃財(cái)務(wù)處審核匯總，形成局系統(tǒng)的部門決算報(bào)告，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審查后，上報(bào)省財(cái)政廳。

第十五條 績效評價(jià)

（一）財(cái)政支出績效評價(jià)是指對由財(cái)政預(yù)算安排的專項(xiàng)資金項(xiàng)目的實(shí)施過程及其完成結(jié)果進(jìn)行科學(xué)、客觀、公正的衡量比較和綜合評判。按照省財(cái)政專項(xiàng)資金管理的有關(guān)規(guī)定，局系統(tǒng)二級單位有財(cái)政專項(xiàng)資金安排項(xiàng)目的，必須進(jìn)行績效評價(jià)。

（二）按省對財(cái)政支出項(xiàng)目進(jìn)行績效評價(jià)的有關(guān)要求，局系統(tǒng)二級單位應(yīng)成立財(cái)政支出項(xiàng)目績效評價(jià)工作小組，負(fù)責(zé)本單位的財(cái)政支出項(xiàng)目績效評價(jià)的自評工作。

（三）局系統(tǒng)二級單位有財(cái)政安排專項(xiàng)資金項(xiàng)目的，在預(yù)算終了后2個(gè)月內(nèi)，必須向局財(cái)政支出項(xiàng)目績效評價(jià)工作辦公室報(bào)送財(cái)政支出項(xiàng)目績效評價(jià)自評報(bào)告表和自評報(bào)告；局財(cái)政支出項(xiàng)目績效評價(jià)評價(jià)工作辦公室對其進(jìn)行審核，組織評價(jià)，形成局系統(tǒng)財(cái)政支出項(xiàng)目績效評價(jià)自評報(bào)告表和自評報(bào)告，送局領(lǐng)導(dǎo)審批后報(bào)省財(cái)政廳。

第四章 國有資產(chǎn)管理

第十六條 單位國有資產(chǎn)，是指單位占有、使用的依法確認(rèn)國家所有，能以貨幣計(jì)量的各種經(jīng)濟(jì)資源的總稱。其表現(xiàn)形式為固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)和無形資產(chǎn)等。第十七條 行政單位不得以國有資產(chǎn)對外投資，不得用國有資產(chǎn)對外擔(dān)保，法律另

有規(guī)定的除外。

行政單位擬利用國有資產(chǎn)對外出租、出借的，必須由局辦公室提出書面申請，送局規(guī)劃財(cái)務(wù)處初審，報(bào)局長辦公會議討論審核同意后，上報(bào)省財(cái)政廳審批。第十八條 事業(yè)單位擬利用國有資產(chǎn)對外投資、出租、出借和擔(dān)保等，應(yīng)由單位進(jìn)行可行性論證，并提出書面申請，送局規(guī)劃財(cái)務(wù)處初審，報(bào)局務(wù)會議討論審核同意后，報(bào)省財(cái)政廳審批。

第五章 資金管理 第十九條 貨幣資金的管理

貨幣資金是指單位所擁有的現(xiàn)金、銀行存款和其他貨幣資金。

（一）現(xiàn)金管理

1、單位由配備的專職出納人員負(fù)責(zé)辦理現(xiàn)金的收、付及保管，不得以白條抵庫和保留帳外現(xiàn)金，日庫存現(xiàn)金不能超過銀行規(guī)定的限額，超出部分應(yīng)及時(shí)存入銀行?，F(xiàn)金收付必須日清月結(jié)，賬款相符，會計(jì)人員要定期或不定期進(jìn)行檢查。

2、出納人員不得兼任稽核、會計(jì)檔案保管和收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。

（二）銀行存款管理

1、各單位的銀行賬戶必須嚴(yán)格按照國家和省的有關(guān)規(guī)定管理執(zhí)行，不準(zhǔn)私自開設(shè)

賬戶，不準(zhǔn)出租、出借銀行賬戶。

2、各單位應(yīng)加強(qiáng)銀行預(yù)留印鑒的管理。銀行預(yù)留印鑒由會計(jì)和出納或財(cái)務(wù)主管授權(quán)人員分別保管，嚴(yán)禁一人保管支付款項(xiàng)所需的全部印章。

3、各單位應(yīng)嚴(yán)格遵守銀行的各項(xiàng)結(jié)算制度，超過銀行規(guī)定結(jié)算起點(diǎn)限額的各項(xiàng)資金往來，都必須通過銀行辦理轉(zhuǎn)賬結(jié)算。

實(shí)行國庫集中支付的預(yù)算單位，使用財(cái)政性資金超出規(guī)定授權(quán)支付方式范圍，都必

須辦理財(cái)政直接支付。

（三）對貨幣資金的支付，必須由各單位所規(guī)定管理權(quán)限負(fù)責(zé)人簽字或蓋章，經(jīng)會計(jì)人員復(fù)核無誤后，交由出納人員辦理支付手續(xù)。

第二十條 借款條件和手續(xù) 因工作需要借款，應(yīng)根據(jù)經(jīng)費(fèi)預(yù)算計(jì)劃，經(jīng)所在單位規(guī)定管理權(quán)限負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由在職人員（含合同工）辦理借款申請。申請要注明款項(xiàng)的項(xiàng)目名稱、用途、金額、支

付方式等內(nèi)容。

（一）各單位承辦會議，應(yīng)根據(jù)經(jīng)費(fèi)預(yù)算計(jì)劃，憑會議通知或批準(zhǔn)的會議費(fèi)用預(yù)算，注明會議支出的資金渠道，辦理借款。

（二）借款金額的額度審批由各單位根據(jù)國家和省有關(guān)財(cái)務(wù)管理制度確定。

（三）凡已辦理了借款的人員，應(yīng)在業(yè)務(wù)完成5天內(nèi)辦理核銷手續(xù)，不得長期掛帳；各項(xiàng)借款必須在每年的12月31日前辦理核銷手續(xù)；凡是實(shí)行國庫集中支付預(yù)算單位，12月29～31日不辦理財(cái)政資金借款。

第二十一條 支出管理

各單位的各項(xiàng)費(fèi)用支出必須在下達(dá)的預(yù)算計(jì)劃內(nèi)，應(yīng)按規(guī)定有相關(guān)合同或輔助資料的，要提供相關(guān)合同或輔助資料，憑合法的票據(jù)，需要填制相關(guān)憑證的，按相關(guān)憑證內(nèi)容填寫，由經(jīng)辦人簽名，購物品的并有驗(yàn)收人簽名，經(jīng)單位規(guī)定支出管理權(quán)限負(fù)責(zé)

人批準(zhǔn)簽名后才能辦理。

（一）凡不符合開支規(guī)定或?qū)徟掷m(xù)不全的，一律不予辦理報(bào)銷手續(xù)。白頭單和三

聯(lián)單（收據(jù)）不得作為報(bào)賬依據(jù)。

（二）具體支出管理辦法由各單位根據(jù)國家和省的有關(guān)規(guī)定制定。

第二十二條 其他

（一）各單位的收入，必須納入單位財(cái)務(wù)管理，不得私設(shè)“小錢柜”，否則按違紀(jì)

論處。

（二）各單位票據(jù)要有專人負(fù)責(zé)保管，實(shí)行領(lǐng)用回繳制度。

（三）對不符合財(cái)務(wù)管理規(guī)定的貨幣資金支付申請，出納人員有權(quán)拒絕辦理。

第六章 政府采購管理

第二十三條 各單位使用財(cái)政性資金（包括預(yù)算內(nèi)和預(yù)算外資金）采購省級制定的集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的項(xiàng)目，必須按照《政

府采購法》規(guī)定實(shí)行政府采購。

第二十四條 各單位凡需使用財(cái)政性資金采購省級集中采購目錄以內(nèi)或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、服務(wù)等項(xiàng)目，都應(yīng)編制政府采購預(yù)算，并按規(guī)定時(shí)間申報(bào)；其中二級預(yù)算單位列入部門預(yù)算一并申報(bào)，非二級預(yù)算單位列入申請省級財(cái)政資金補(bǔ)助一并申

報(bào)。

第二十五條 各單位應(yīng)按照省財(cái)政批復(fù)的政府采購預(yù)算，按時(shí)在“廣東省政府采購管理系統(tǒng)”網(wǎng)上申報(bào)各季度政府采購計(jì)劃和采購形式，經(jīng)規(guī)劃財(cái)務(wù)處審核后，匯總

上報(bào)省政府采購管理辦公室審批。

第二十六條 各單位應(yīng)依照省政府采購管理辦公室批復(fù)的采購方式實(shí)施采購，其中：

（一）協(xié)議采購：必須在省政府采購管理辦公室公開招標(biāo)中標(biāo)的協(xié)議供貨商處實(shí)施采購，不得在協(xié)議供貨商處采購其非中標(biāo)品牌物品。

（二）公開招標(biāo)、競爭性談判、單一來源等采購：必須由單位依法委托省政府采購中心辦理采購事宜和簽訂委托代理協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，并報(bào)局監(jiān)察室。

（三）依法選擇采購方式：由單位依法選擇公開招標(biāo)、競爭性談判、邀請招標(biāo)或詢價(jià)采購方式，編寫“政府采購項(xiàng)目的工作方案”送局監(jiān)察室審核，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。

（四）自行組織采購：由單位負(fù)責(zé)管理，并將采購情況報(bào)局監(jiān)察室備案。第二十七條 各單位應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)將政府采購信息統(tǒng)計(jì)有關(guān)報(bào)表及情況分析送規(guī)劃財(cái)務(wù)處審核匯總，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審查后，上報(bào)省政府采購管理辦公室。第二十八條 凡涉及財(cái)政資金安排項(xiàng)目支出，單位需要委托外單位承辦的編制費(fèi)、研究費(fèi)及協(xié)作費(fèi)等，在10萬元以上（含10萬元）的，必須依照第二十六條第三款實(shí)施

（如省有新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行）。

第七章 固定資產(chǎn)管理

第二十九條 固定資產(chǎn)是指單位價(jià)值在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以上，使用期限在一年以上，并在使用過程中能基本保持原有物質(zhì)形態(tài)的資產(chǎn)。單位價(jià)值雖未規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但使用時(shí)間在一年以上的大批同類物質(zhì)，應(yīng)視作固定資產(chǎn)管理。各單位應(yīng)建立固定資產(chǎn)購置、驗(yàn)收、保

管、使用等內(nèi)部管理制度。

第三十條 各單位的固定資產(chǎn)，由財(cái)務(wù)部門統(tǒng)一建賬、核算，由資產(chǎn)管理部門統(tǒng)一

登記、管理。

各單位應(yīng)建立固定資產(chǎn)管理責(zé)任制，明確財(cái)務(wù)部門、資產(chǎn)管理部門以及使用部門的責(zé)任，對固定資產(chǎn)定期或者不定期進(jìn)行清查盤點(diǎn)，做到家底清楚，賬、卡、實(shí)相符。

第三十一條 各單位應(yīng)根據(jù)職能需要，按照科學(xué)、合理、節(jié)約、有效原則，提出擬配置固定資產(chǎn)的品目、數(shù)量，測算經(jīng)費(fèi)額度列入單位預(yù)算一并報(bào)送，按批復(fù)預(yù)算和

政府采購有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條 局機(jī)關(guān)原則上不得占用直屬單位的固定資產(chǎn)，確實(shí)需要的，必須由局機(jī)關(guān)資產(chǎn)管理部門辦理借用手續(xù)，任何人不能私自辦理。

第三十三條 各單位固定資產(chǎn)的無償調(diào)出、出售、報(bào)廢、報(bào)損等處置，固定資產(chǎn)單位價(jià)值（原價(jià)）在5萬元（含5萬元）以下，由單位審批；固定資產(chǎn)單位價(jià)值（原價(jià)）在5萬元以上由單位提出書面申請和相關(guān)資料，送局固定資產(chǎn)管理辦公室審核。其中固定資產(chǎn)單位價(jià)值（原價(jià)）在20萬元以下的，由局固定資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批；固定資產(chǎn)單位價(jià)值（原價(jià)）在20萬元（含20萬元）以上，由局固定資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定后

報(bào)上級部門審批。第三十四條 批準(zhǔn)報(bào)廢后固定資產(chǎn)應(yīng)統(tǒng)一由單位資產(chǎn)管理部門回收、處理，任何單

位和個(gè)人無權(quán)擅自處理。

第八章 附 則

第三十六條 本辦法自頒發(fā)之日起實(shí)施，原《廣東省環(huán)境保護(hù)局財(cái)務(wù)管理制度》（粵

環(huán)辦〔2004〕32號）停止執(zhí)行。

第三篇：檔案管理制度范本

檔案管理制度

為規(guī)范公司檔案管理，保護(hù)公司無形資產(chǎn)的安全，特制訂XXX公司檔案管理規(guī)定。

一、適用范圍

適用公司所轄各部門。

二、檔案分類

1、財(cái)務(wù)檔案

財(cái)務(wù)檔案包括財(cái)務(wù)憑證、財(cái)務(wù)報(bào)表（統(tǒng)計(jì)報(bào)表）、財(cái)務(wù)類的各種證照（稅務(wù)登記證、貸款證、信用證明等）、銀行抵押資料、財(cái)務(wù)分析報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、預(yù)決算報(bào)告、公證書、對外投資擔(dān)保、結(jié)算中心的客戶登記卡（出入庫單據(jù)）、出具各類文件等的原件和相應(yīng)的電子版原件。

2、辦公類檔案

⑴企業(yè)的各類證照（營業(yè)執(zhí)照正副本、組織代碼證正副本及電子件、商品流通許可證、生產(chǎn)許可證QS、特許經(jīng)營證書、對外注冊登記證、外貿(mào)出口登記證、商標(biāo)證書、有關(guān)認(rèn)證證書等）；

⑵產(chǎn)權(quán)證（房屋產(chǎn)權(quán)、土地產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、專利等）； ⑶各類合同、協(xié)議及附件資料； ⑷加蓋公司公章的各類重要文件；

⑸公司股東會、董事會、監(jiān)事會的章程、變更、決議紀(jì)要及工商登記資料；

⑹對外報(bào)送的各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表、企業(yè)信息報(bào)表（加蓋公司公章）； ⑺對外報(bào)送的項(xiàng)目及附件資料； ⑻戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營計(jì)劃書；

⑼對外投資的各類紀(jì)要、出具的文件、委托書等； ⑽人事檔案、薪資標(biāo)準(zhǔn)等；

⑾重要參觀、考察的照片和影視資料等；

⑿各類取得的榮譽(yù)證書。以上資料的原件和相關(guān)的電子版。

3、技術(shù)設(shè)備類檔案

⑴生產(chǎn)工藝、檢驗(yàn)（驗(yàn)收）標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)簽備案、配方； ⑵各類產(chǎn)品的型式檢驗(yàn)報(bào)告、外部抽檢的檢驗(yàn)報(bào)告； ⑶產(chǎn)品內(nèi)外包裝設(shè)計(jì)稿、設(shè)計(jì)人資料；

⑷有關(guān)認(rèn)證和注冊的文件、手冊、檢查資料等；

⑸各類圖紙（工程建設(shè)、設(shè)備、生產(chǎn)工藝布局、規(guī)劃等）；

⑹重要設(shè)備的技術(shù)資料（制冷、運(yùn)輸、電梯、速凍生產(chǎn)線、食品生產(chǎn)設(shè)備等）——資料、合格證、檢測報(bào)告等；

⑺各類設(shè)備、管道、表類、計(jì)量裝置等經(jīng)外部檢驗(yàn)部門的檢定、檢測的證書、表格、標(biāo)簽等；

⑻各類工程驗(yàn)收資料。以上資料的原件和相關(guān)的電子版。

三、職責(zé)

1、財(cái)務(wù)檔案由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)保管；

2、辦公類檔案由綜合辦負(fù)責(zé)保管；

3、技術(shù)設(shè)備檔案由生產(chǎn)技術(shù)部保管。

四、保管原則

1、各部門負(fù)責(zé)人為檔案保管的主要責(zé)任人，應(yīng)指定專人（兼職）保管檔案，為檔案保管的第一責(zé)任人。

2、各類檔案應(yīng)放置在檔案盒內(nèi)，列明清單、分類保管，再放置到帶有鎖閉裝置的檔案柜內(nèi)保管。

3、檔案保管人員應(yīng)選擇誠信度高、責(zé)任性強(qiáng)、認(rèn)真心細(xì)、踏實(shí)穩(wěn)重的員工擔(dān)任。

4、檔案保管的場所應(yīng)干燥、通風(fēng)，有防鼠害、防蟲蛀、消防設(shè)施的基本功能，離地面高度在5公分以上，不靠近窗戶，以免受潮。

5、保管人員要關(guān)注檔案的收集整理和歸檔工作。

6、各部門應(yīng)將屬于檔案集中管理的資料原件及電子版及時(shí)送至檔案保管人員處，及時(shí)歸檔保管。

五、檔案的借用和使用

1、各部門平時(shí)工作需要借閱（用）檔案原件的，需要提出申請，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)和檔案保管部門負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)后方可辦理借閱（用）手續(xù)。

2、檔案保管員憑批準(zhǔn)后的申請表發(fā)出檔案原件，并要求借閱（用）人出具借條，注明交還時(shí)間。

3、需要帶檔案原件外出辦事的，必須經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)同意、公司總經(jīng)理或授權(quán)權(quán)限人批準(zhǔn)，辦理借出手續(xù)后方可帶出，用完后必須及時(shí)歸還。

4、檔案借閱（用）人應(yīng)妥善保管檔案，不得遺失、短少、損壞、污染等。如有上述情況發(fā)生，應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)告及時(shí)處理，同時(shí)承擔(dān)公司給予相應(yīng)的處罰。

5、如發(fā)現(xiàn)員工有惡意破壞、損壞公司檔案、對外泄露公司檔案機(jī)密、偷拿公司檔案等行為，公司有權(quán)給予辭退、開除、經(jīng)濟(jì)處罰等，必要時(shí)將上報(bào)司法機(jī)關(guān)給予刑事處罰。

六、歸集

1、自本制度下發(fā)之日起，按職責(zé)分工，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)歸檔資料，將檔案歸檔工作開展起來；凡是在個(gè)人手中檔案資料一律移交給檔案管理員集中保管。

2、財(cái)務(wù)類檔案資料和辦公類檔案資料、工程的大類圖紙（藍(lán)圖）暫由綜合辦指定專人負(fù)責(zé)保管，技術(shù)設(shè)備類檔案暫由基建工程部指定專人保管（資料員）。

3、本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第四篇：檔案管理制度

檔案管理制度

第一章 總則

第1條 目的

為加強(qiáng)企業(yè)檔案管理，提高檔案利用效率，特制定本制度。第2條 管理部門

行政管理部是企業(yè)文書檔案的管理部門，其主要職責(zé)如下：（1）制定或參與制定檔案工作的規(guī)章制度。

（2）對企業(yè)其他部門文件材料的歸檔工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。（3）做好企業(yè)檔案的收集、整理、保管和利用工作。（4）做好永久性檔案向有關(guān)檔案機(jī)構(gòu)的移交工作。

（5）提高檔案管理的水平和技術(shù)，逐步實(shí)現(xiàn)檔案管理現(xiàn)代化、科學(xué)化。

第二章 企業(yè)檔案管理體制

第3條 歸檔范圍

（1）法規(guī)性文件。包括上級頒發(fā)、需要企業(yè)執(zhí)行的，或由企業(yè)發(fā)行的各種標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度等。

（2）企業(yè)股東會、董事會、監(jiān)事會形成的文件材料。

（3）本企業(yè)的各種工作計(jì)劃、總結(jié)、報(bào)告、請示、批復(fù)、批示等。（4）本企業(yè)與有關(guān)單位簽訂的合同、協(xié)議書等文件材料。

（5）證件性文書資料。包括法人營業(yè)執(zhí)照、土地許可證、開發(fā)資質(zhì)證、施工許可證、規(guī)劃許可證、預(yù)售許可證、企業(yè)和產(chǎn)品獲得的各類榮譽(yù)牌匾和證書、達(dá)標(biāo)證書和證明等。（6）財(cái)務(wù)、會計(jì)及其管理方面的文件材料。

（7）勞動(dòng)工資、人事、法律事務(wù)管理方面的文件材料。（8）儀器、設(shè)備方面的文件材料。

（9）基本建設(shè)、工程設(shè)計(jì)、施工、竣工、維修方面的文件材料。（10）科研、技術(shù)引進(jìn)、轉(zhuǎn)讓方面的材料。

（11）聲像制品資料。包括企業(yè)及下屬各部門在其經(jīng)營活動(dòng)或政治、文件娛樂活動(dòng)中，以及在外學(xué)習(xí)、考察時(shí)或外部門提供的，以聲像形式記錄下來的各種資料。（12）本企業(yè)對外的正式發(fā)文與相關(guān)機(jī)構(gòu)來往的批復(fù)。第4條 管理部門

（1）企業(yè)檔案工作要實(shí)行集中與分散管理相結(jié)合的體制。由行政管理部負(fù)責(zé)主體檔案的管理，并對其他部門的檔案管理工作進(jìn)行督促和指導(dǎo)。

（2）企業(yè)設(shè)立四個(gè)檔案管理點(diǎn)，分管各類文件、資料檔案。工程技術(shù)部負(fù)責(zé)工程建設(shè)過程所需各類文件、資料及制度的建檔與管理；人力資源部負(fù)責(zé)企業(yè)所有人員及制度的建檔與管理；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)所有財(cái)務(wù)文件、資料及制度的建檔與管理；行政管理部負(fù)責(zé)其他文件、資料及制度的建檔與管理，同時(shí)負(fù)責(zé)其他部門移交檔案的管理。

（3）各檔案點(diǎn)管理的文件、資料及制度各部門不得隨意處置，由行政管理部定期歸檔統(tǒng)一處理。

第三章平時(shí)歸卷

第5條 各部門都要建立健全平時(shí)歸卷制度。對處理完畢或批存的文件材料，由專（兼）職文書集中統(tǒng)一保管。

第6條 各部門應(yīng)根據(jù)本部門的業(yè)務(wù)范圍及當(dāng)年工作任務(wù)，編制平時(shí)文件材料歸卷使用的《文件目錄》。《文件目錄》的條款必須簡明確切，并編上條款號。

第7條 公文承辦人員應(yīng)及時(shí)將辦理完畢或經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)人員批存的文件材料收集齊全，并加以整理，送交本部門專（兼）職文書歸卷。

第8條 專（兼）職文書人員應(yīng)及時(shí)將已歸卷的文件材料，按照《檔案管理流程》，放入平時(shí)保存文件卷夾內(nèi)“對號入座”，并在收發(fā)文登記簿上注明。

第四章 立卷

第9條 案卷質(zhì)量總的要求是：遵循文件的形成規(guī)律和特點(diǎn)，保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系，區(qū)別不同的價(jià)值，便于保管和利用。

第10條 歸檔的文件材料種數(shù)、份數(shù)以及每份文件的頁數(shù)均應(yīng)齊全完整。

第11條 在歸檔的文件材料中，應(yīng)將每份文件的正件與附件、印件與定稿、請示與批復(fù)、轉(zhuǎn)發(fā)文件與原件、多種文字形成的同一文件，分別立在一起，不得分開，文件應(yīng)合一立卷。絕密文電應(yīng)單獨(dú)立卷，少數(shù)普通文件如果與絕密文件有密切聯(lián)系，也可隨同絕密文件立卷。第12條 不同的文件一般不得放在一起立卷，但跨的請示與批復(fù)，應(yīng)放在復(fù)文立卷；沒有復(fù)文的，放在請示年立卷；跨的規(guī)劃放在針對的第一年立卷；跨的總結(jié)放在針對的最后一年立卷；跨的會議文件放在會議開幕年，其他文件的立卷按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第13條 卷內(nèi)文件材料應(yīng)區(qū)別不同情況進(jìn)行排列，密不可分的文件材料應(yīng)依序排列在一起。第14條 永久、長期和短期案卷必須按規(guī)定的格式逐件填寫《文件目錄》。填寫的字跡要工整。卷內(nèi)目錄放在卷首。

第15條 有關(guān)卷內(nèi)文件材料的情況說明，都應(yīng)逐項(xiàng)填寫在《目錄備注》內(nèi)。若無情況可說明，也應(yīng)將立卷人、檢查人的姓名和時(shí)間填上以示負(fù)責(zé)。

第16條 案卷封面，應(yīng)逐項(xiàng)按規(guī)定用毛筆或鋼筆書寫，字跡要工整、清晰。第五章檔案借閱、利用工作 第17條 企業(yè)內(nèi)檔案利用的方式（1）提供檔案原件。（2）提供檔案復(fù)印件。（3）提供文獻(xiàn)索引資料。第18條 借閱管理

（1）凡需使用檔案者，均須填寫《文件出入登記表》，依據(jù)調(diào)閱權(quán)限和檔案密級，經(jīng)各級領(lǐng)導(dǎo)簽批后方能調(diào)閱。

（2）案卷一般僅供在檔案室閱看，立卷的文件、資料可外借。外借的須辦理登記手續(xù)。（3）借閱期限不得超過7天，到期歸還；如需再借，應(yīng)辦理續(xù)借手續(xù)。

（4）借閱檔案者應(yīng)愛護(hù)檔案，確保檔案的完整性，不得擅自涂改、勾畫、剪裁、抽取、拆散或損毀。借閱檔案交還時(shí)，須當(dāng)面查看清楚，如發(fā)現(xiàn)遺失或損壞，應(yīng)及時(shí)報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)。（5）外單位借閱檔案時(shí)，應(yīng)持有單位介紹信，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可借閱，且不得帶離檔案室。其摘抄內(nèi)容也須總經(jīng)理同意且審核后方能帶出。

第六章 檔案銷毀管理

第19條 對已失效的檔案，由檔案管理員登記造冊，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)共同鑒定，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，按規(guī)定銷毀。

第20條 經(jīng)批準(zhǔn)銷毀的檔案，可單獨(dú)存放半年，經(jīng)驗(yàn)證確無保留價(jià)值時(shí)，再行銷毀，以免誤毀。

第21條 銷毀文件必須在指定地點(diǎn)進(jìn)行，并指派專人監(jiān)銷，文件銷毀后，監(jiān)銷人應(yīng)在銷毀注冊上簽字。

第七章 附則

第22條 本制度由行政管理部負(fù)責(zé)解釋、補(bǔ)充，由總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。

檔案管理制度

一、為規(guī)范公司檔案管理，增強(qiáng)公司檔案的實(shí)用性和有效性，特制定本制度。

二、歸檔范圍公司的規(guī)劃、計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)資料、財(cái)務(wù)審計(jì)、會計(jì)檔案、勞動(dòng)工資、經(jīng)營情況、人事檔案、會議記錄、決定、委托書、協(xié)議、合同、項(xiàng)目方案、通知等具有參考價(jià)值的文件資料。

三、公司的檔案管理由總經(jīng)理辦公室檔案室檔案管理員負(fù)責(zé)。

四、檔案管理員的職責(zé)：保證公司及各部門的原始資料及單據(jù)齊全完整、安全保密和使用方便。

五、資料的收集與整理1.公司的歸檔資料實(shí)行“季度歸檔”及“歸檔”制度，即：每年的四、七、十和次年的一月和每年二月份為公司檔案資料歸檔期。2.在檔案資料歸檔期，由檔案管理員分別向各主管部門收集應(yīng)該歸檔的原始資料。各主管部門經(jīng)理應(yīng)積極配合與支持。3.凡應(yīng)該及時(shí)歸檔的資料，由檔案管理員負(fù)責(zé)及時(shí)歸檔。4.各部門專用的收、發(fā)文件資料，按文件的密級確定是否歸檔。凡機(jī)密以上級的文件必須把原件放入檔案室。5.檔案管理員根據(jù)公司的《文書立卷歸檔管理制度》實(shí)施檔案歸檔整理。

六、資料的分類與歸檔1.公司檔案資料的分類依據(jù)《文書立卷歸檔管理制度》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.公司檔案資料的歸檔每年一次，屬于平時(shí)立卷歸檔的不在此規(guī)定范圍內(nèi)。

七、檔案的借閱1.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總監(jiān)、總經(jīng)理辦公室主任借閱非密級檔案可直接通過檔案管理員辦理借閱手續(xù)。2.因工作需要，公司的其他人員需借閱非密級檔案時(shí)，由部門經(jīng)理辦理《借閱檔案申請表》送總經(jīng)理辦公室主任核批。3.公司檔案密級分為絕密、機(jī)密、秘密三個(gè)級別，絕密級檔案禁止調(diào)閱，機(jī)密級檔案只能在檔案室閱覽，不準(zhǔn)外借;秘密級檔案經(jīng)審批可以借閱，但借閱時(shí)間不得超過4小時(shí)。秘密級檔案的借閱必須由總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。總經(jīng)理因公外出時(shí)可委托副總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室主任審批，具體按委托書的內(nèi)容執(zhí)行。4.檔案借閱者必須做到：① 愛護(hù)檔案，保持整潔，嚴(yán)禁涂改。② 注意安全保密，嚴(yán)禁擅自翻印、抄錄、轉(zhuǎn)借、遺失。

八、檔案的銷毀1.公司任何個(gè)人或部門非經(jīng)允許不得銷毀公司檔案資料。2.當(dāng)某些檔案到了銷毀期時(shí)，由檔案管理員填寫《公司檔案資料銷毀審批表》交總經(jīng)理辦公室主任審核經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。3.凡屬于密級的檔案資料必須由總經(jīng)理批準(zhǔn)方可銷毀;一般的檔案資料，由總經(jīng)理辦公室主任批準(zhǔn)后方可銷毀。4.經(jīng)批準(zhǔn)銷毀的公司檔案，檔案管理員須認(rèn)真核對，將批準(zhǔn)的《公司檔案資料銷毀審批表》和將要銷毀的檔案資料做好登記并歸檔。登記表永久保存。5.在銷毀公司檔案

資料時(shí)，必須由總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室主任指定專人監(jiān)督銷毀

檔案管理制度

一、總則

集團(tuán)的各項(xiàng)檔案資料是集團(tuán)行政辦公和經(jīng)營活動(dòng)中不可缺少的要素。為規(guī)范集團(tuán)檔案管理工作并保證檔案的完整性及保密性，理順工作程序，明確工作職責(zé)，杜絕資料流失，特制定本制度。

1、凡集團(tuán)總部各部門、各分子公司在工作活動(dòng)中形成的，具有查考利用價(jià)值的文件材料，必須按規(guī)定定期向集團(tuán)行政人事部提交備份，從而保證集團(tuán)行政部作為集團(tuán)檔案管理對口部門檔案資料的完整性、延續(xù)性、真實(shí)性。

2、集團(tuán)總部行政人事部負(fù)責(zé)集團(tuán)檔案管理、文書立卷的工作，并對各分子公司檔案管理工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。各分子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)重視本單位文件資料的管理和文書立卷工作，配備專職或兼職人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。

二、歸檔范圍

1、凡是反映公司工作活動(dòng)、具有查考利用價(jià)值的文件材料（公文、電報(bào)、傳真、圖表、電子版資料、書信、報(bào)刊、錄音、錄像等）均屬歸檔范圍。

2、公司設(shè)立、變更的申請、審批、登記以及終止、解散后清算等方面的文件材料

3、公司股東會、董事會、監(jiān)事會形成的文件材料；

4、資金借貸、業(yè)務(wù)往來方面的文件材料（含合同、重要報(bào)表、銀企聯(lián)系函件等）

5、政府、項(xiàng)目批文、合同；

6、公司制度體系、會議紀(jì)要、內(nèi)部發(fā)文（包含總經(jīng)理批示后的各項(xiàng)工作流程、公司決定等）；

7、工程進(jìn)度計(jì)劃控制文件（含各業(yè)務(wù)單位往來函件等）、工程初設(shè)、修改、竣工圖紙；

8、各分子公司及集團(tuán)總部各部門工作計(jì)劃及資金計(jì)劃；

9、公司簽定的各類合同（含商品房買賣合同）；

10、公司有效證照、證件、印章；

11、具有法律效力及保存價(jià)值的文件；

12、公司重要的會議材料，包括會議的通知、報(bào)告、決議、總結(jié)、領(lǐng)導(dǎo)人講話、典型發(fā)言、會議簡報(bào)、會議記錄等；

13、員工電腦中與公司有關(guān)的電子版資料、文件等；

14、集團(tuán)、各分子公司獲得的社會榮譽(yù)資料；

15、其他有必要?dú)w檔管理的資料。包括聲像形式記錄下來的對公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生作用的各種資料，上級領(lǐng)導(dǎo)、名人、友人、協(xié)作單位提供和贈送的題詞、書畫、文獻(xiàn)資料、有紀(jì)念意義的各種工藝制品等。

三、立卷歸檔要求

1、集團(tuán)行政人事部應(yīng)即時(shí)做好檔案歸檔分類保管；各分子公司應(yīng)在每季度最后一天以前將上季度辦理完畢、需歸檔的文件材料整理、立卷，向集團(tuán)行政人事部提交備份。

2、集團(tuán)各部門應(yīng)及時(shí)向行政人事部移交發(fā)生的檔案材料，如有些材料還需使用，也應(yīng)先按立卷歸檔后再辦理借閱手續(xù)；各分子必須嚴(yán)格遵守歸檔制度，不得無故延期或不交應(yīng)歸檔的備份文件材料。

3、各分子公司向集團(tuán)行政人事部提交備份檔案時(shí)，要嚴(yán)格履行移交手續(xù)，按文件材料分類造冊，隨移交備份檔案提供兩聯(lián)清單，注明移交人，待總部行政人事部專人簽收后各留存一聯(lián)清單備查。

4、歸檔案卷的總要求是：遵循文件材料的形成規(guī)律和特點(diǎn)，保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系，區(qū)別不同價(jià)值，便于保管和利用。具體應(yīng)做到下述幾點(diǎn)：（1）歸檔的文件材料種類、份數(shù)以及每份文件的頁數(shù)均應(yīng)齊全完整。

（2）在歸檔的文件材料中，應(yīng)將每份文件的正件與附件、印件與定稿、請示與批復(fù)、轉(zhuǎn)發(fā)文件與原件、多種文字形成的同一文件立在一起，不得分開；文電應(yīng)全在一立卷。

（3）卷內(nèi)文件材料應(yīng)區(qū)別不同情況進(jìn)行排列，密不可分的文件材料應(yīng)依序排列在一起，即批復(fù)在前，請示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；（4）卷內(nèi)文件材料應(yīng)按排列順序依次編寫頁號或件號。裝訂的案卷，應(yīng)統(tǒng)一在有文字的每頁材料正面的右上角、背面的左上角填寫頁號；不裝訂的案卷，應(yīng)在卷內(nèi)每份文件材料的右上方編號，圖表和聲像材料等也應(yīng)在圖表上或聲像材料的背面編號。

（5）按各類檔案資料的保密級別、保存期限，案卷必須以規(guī)定的格式逐件填寫卷內(nèi)文件目錄，對文件材料的題名不要隨意更改和簡化；沒有題名應(yīng)擬寫題名，有的雖有題名無實(shí)質(zhì)內(nèi)容的也應(yīng)重新擬寫：沒有責(zé)任者、年、月、日的文件材料要考證清楚，填入有關(guān)項(xiàng)內(nèi)；卷內(nèi)文件目錄放在卷目。

（6）聲像材料應(yīng)用文字標(biāo)出攝像或錄音的對象、時(shí)間、地點(diǎn)、中心內(nèi)容和責(zé)任者。

四、檔案保管期限

1、文書檔案的保管期限定為永久、長期和短期三種。長期為十六至五十年左右，短期為十五年以下，三年以上。

2、確定集團(tuán)檔案保管期限的原則

（1）凡是反映公司主要職能活動(dòng)和基本歷史面貌的，對本公司有長遠(yuǎn)利用價(jià)值的檔案，列為永久保管。

（2）凡是反映公司一般活動(dòng)，在較長期時(shí)間內(nèi)對公司工作有查考利用價(jià)值的文件材料，列為長期保管。

（3）凡是在較短時(shí)間內(nèi)對公司有參考價(jià)值的文件材料，列為短期保管。

五、檔案保密級別

1、檔案分一般檔案和有密級檔案兩類。檔案密級分為絕密、機(jī)密二級。檔案的密級由檔案提交人提議，行政人事部經(jīng)理核定密級。

2、有密級檔案只許在檔案室翻閱，不許帶離本室；有密級檔案復(fù)制時(shí)，需經(jīng)辦公室主任（行政人事部經(jīng)理）及副總以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

3、有密級檔案只限歸檔人使用，其他人員使用需經(jīng)辦公室主任（集團(tuán)行政人事部經(jīng)理）及副總以上級領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4、對已到保密期限的檔案要請相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)和辦公室主任（集團(tuán)行政人事部經(jīng)理）鑒定解密，對解密檔案作一般檔案管理，及時(shí)提供利用。

六、檔案的借閱

1、各部門因工作需要，借閱本部門的業(yè)務(wù)檔案需經(jīng)本部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，然后到檔案管理員處填寫檔案調(diào)閱登記簿，方可借閱。

2、公司各部門借閱非本部門的業(yè)務(wù)檔案須經(jīng)檔案所屬部門同意或辦公室主任（集團(tuán)行政人事部經(jīng)理）批準(zhǔn)。

3、借閱檔案必須嚴(yán)格履行登記手續(xù)，歸還的檔案要進(jìn)行檢查、清點(diǎn)，并在登記薄上注銷。

4、借閱檔案的人員，不得泄密、涂改、折散、轉(zhuǎn)借復(fù)印和攜帶檔案外出，如有特殊情況需要轉(zhuǎn)借或攜帶檔案外出時(shí)，須經(jīng)辦公室主任（集團(tuán)行政人事部經(jīng)理）批準(zhǔn)。

5、有密級的檔案調(diào)閱、復(fù)制時(shí)均需辦公室主任（行政人事部經(jīng)理）及副總以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

6、借閱的檔案用完后，應(yīng)及時(shí)歸還，借用時(shí)間一般不得超過十天。

7、借閱人對檔案要妥善保管，不得遺失。

8、凡借閱的檔案、文件一律不得私自復(fù)印，如工作需要，應(yīng)按公司有關(guān)保密規(guī)定辦理。

七、電腦檔案的管理

1、所有員工使用的電腦必須指定專門的區(qū)域存放公司相關(guān)的文件、資料，在指定存放區(qū)域里設(shè)定工作人員專用文件夾，使用電腦工作人員將各類文件、資料在該文件夾中設(shè)定子文件夾分類存放。

2、各分子公司辦公室主任（集團(tuán)行政人事部經(jīng)理）即為電腦檔案管理責(zé)任人。公司所有員工須到電腦管理責(zé)任人處對存檔電腦區(qū)域、文件夾名稱進(jìn)行如實(shí)登記；各電腦檔案管理責(zé)任人須定時(shí)對本單位的電腦按照登記存放區(qū)域進(jìn)行檢查。

八、檔案的鑒定與銷毀

1、集團(tuán)行政人事部定期對所保存的檔案進(jìn)行鑒定，對于保存期限已滿的檔案材料，按規(guī)定進(jìn)行銷毀。

2、檔案鑒定工作由集團(tuán)行政人事部經(jīng)理主持，有關(guān)部門參加，組成檔案鑒定小組，對被鑒定的檔案進(jìn)行逐件審查，提出存毀意見。

3、檔案材料鑒定小組審定，并經(jīng)集團(tuán)總裁批準(zhǔn)后，方可銷毀。

4、銷毀檔案材料，要由二人以上并在指定地點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)銷，監(jiān)銷人要在銷毀清冊上簽字。

九、罰則

1、集團(tuán)各分子公司凡違反本制度，無故延期或不交應(yīng)歸檔的備份文件材料的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，限期上交，經(jīng)催交仍拖延不交的，除責(zé)令其文件部門負(fù)責(zé)人和單位領(lǐng)導(dǎo)寫出書面檢查外，各罰款100元～500元，并予以集團(tuán)內(nèi)通報(bào)批評。

2、集團(tuán)所有員工凡違反制度第六條第4項(xiàng)，泄露公司檔案秘密的，涂改、拆散或未經(jīng)辦公室主任（集團(tuán)行政部經(jīng)理）批準(zhǔn)轉(zhuǎn)借、復(fù)印或攜帶檔案外出的，視具體情況，對其部門領(lǐng)導(dǎo)和當(dāng)事人各罰款500元～1000元，并予以通報(bào)批評；如造成惡劣后果者，視情況嚴(yán)重程度追究其法律責(zé)任。

3、集團(tuán)所有員工凡違反本制度第六條第6項(xiàng)，不按借閱期限歸還的，限期歸還并責(zé)令其當(dāng)事人寫出書面檢查。

4、集團(tuán)所有員工凡違反本制度第六條第7項(xiàng)，遺失檔案的，應(yīng)立即報(bào)告，如因遺失檔案，泄露公司商業(yè)秘密，造成惡劣后果者，視情況嚴(yán)重程度追究其相關(guān)責(zé)任。

5、檔案管理員丟失、規(guī)范檔案調(diào)閱流程或擅自提供泄漏檔案機(jī)密，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，給予紀(jì)律處分及相應(yīng)罰款，直至依法追究法律責(zé)任。

6、集團(tuán)所有員工凡違反本制度第七條，不按規(guī)定存放電腦檔案，不按規(guī)定接受檢查者給予相應(yīng)的紀(jì)律處分及罰款。

十、附則

1、本制度自2007年9月1日生效。

2、本制度由集團(tuán)行政人事部負(fù)責(zé)解釋。

3、各子公司應(yīng)根據(jù)本制度，結(jié)合本單位的實(shí)際情況，制定具體實(shí)施細(xì)則。

4、以往的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本制度為準(zhǔn)。

十一、附件：集團(tuán)各分子公司各部門存檔及備案范圍

第五篇：檔案管理制度

農(nóng)廣校檔案管理制度

為加強(qiáng)學(xué)校檔案工作，全面提高學(xué)校檔案管理水平，有效地保護(hù)和利用檔案，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定的精神，特制定本制度。

1．成立檔案資料工作領(lǐng)導(dǎo)小組。有一名校長分管，一名檔案資料員具體負(fù)責(zé)。

2．健全文書檔案，堅(jiān)持專人收拆，及時(shí)登記、簽批、承辦，保證文件資料齊全完整，及時(shí)辦理。

3．農(nóng)廣校行政人秘檔案包括行政會議記錄，文書檔案、人事檔案、各種計(jì)劃與安排，各種會議學(xué)習(xí)記錄。各種有關(guān)資料交檔案資料員，由檔案資料員整理、裝訂、歸檔。

4．學(xué)校德育活動(dòng)檔案包括班主任檔案，各項(xiàng)學(xué)生活動(dòng)的方案、實(shí)施及班主任、學(xué)生獎(jiǎng)懲記錄檔案，由教務(wù)處有關(guān)人員負(fù)責(zé)收集、整理交檔案資料室，由檔案資料員整理裝訂、歸檔。

5．學(xué)校教學(xué)檔案包括教務(wù)會議記錄、教師業(yè)務(wù)檔案、學(xué)生學(xué)籍檔案、教育教學(xué)檔案、教師培訓(xùn)檔案等由教務(wù)處、教務(wù)處有關(guān)人員負(fù)責(zé)收集、整理交檔案資料室，由檔案資料員整理裝訂、歸檔。

6．學(xué)校總務(wù)處檔案包括總務(wù)處會議記錄、校舍、校產(chǎn)檔案、財(cái)務(wù)檔案、校園建設(shè)檔案、人員考核檔案、基建檔案等。由總務(wù)處有關(guān)人員負(fù)責(zé)收集、整理，交檔案資料室，由檔案資料員整理裝訂、歸檔。

7．學(xué)校的常規(guī)管理資料和財(cái)會檔案注重平時(shí)收集，一般每學(xué)期或每學(xué)年整理歸檔。由職能部門交檔案資料室，由檔案資料員負(fù)責(zé)歸檔立卷。8．積極做好檔案資料的“四平時(shí)”（收集、整理、鑒定、立卷）工作，按照檔案立卷的原則和要求做好分類、組卷、編目、裝訂工作。

9．檔案資料室堅(jiān)持做到“五防”：防火、防潮、防蟲、防光、防盜，確保檔案安全。

10．積極提供利用，嚴(yán)格執(zhí)行借閱制度。借閱檔案要辦理登記手續(xù)，外單位查閱檔案須憑介紹信和本單位領(lǐng)導(dǎo)同意，并在本室查閱。查閱檔案不得隨意借出，不得涂改、抽換和拆散，不得損壞。

11．按照保密制度的有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)保密工作，嚴(yán)格注意保密，不得泄密。12．按照上級有關(guān)規(guī)定，努力創(chuàng)建合格檔案資料室和先進(jìn)檔案資料室。有關(guān)檔案在存電腦的同時(shí)應(yīng)及時(shí)刻錄成光盤，注意保存，防止丟失。