第一篇：文物行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)(2012版)

文物行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

（2012年版）

1.一般規(guī)定

1.1 為規(guī)范文物行政處罰，提高文物行政處罰文書制作水平，開展文物行政處罰案卷評(píng)查工作，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國文物保護(hù)法》、《文物行政處罰程序暫行規(guī)定》（文化部33號(hào)令）及有關(guān)規(guī)定，制定本評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。

1.2 未結(jié)案的案卷（包括行政處罰和責(zé)令改正執(zhí)行尚未完結(jié)的案卷，但經(jīng)人民法院裁定終止執(zhí)行或者有其它法定情形的除外），不參與評(píng)查；僅有一般行政執(zhí)法內(nèi)容，不是行政處罰案卷的，不參與評(píng)查。

1.3 文物行政部門之外的其它行政部門辦理的涉及文物的行政處罰案卷不參與評(píng)查。

1.4 本評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)僅適用于適用一般程序（普通程序）辦理的行政處罰案卷。

1.5 對(duì)各地報(bào)送參評(píng)案卷確定起始分為100分，采用扣分制，根據(jù)本評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)所列各扣分項(xiàng)目，逐項(xiàng)扣分，100減去扣除的分?jǐn)?shù)即為該參評(píng)案卷的得分，如果扣除的分?jǐn)?shù)超過100，該案卷按0分計(jì)算。

1.6 本評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)沒有規(guī)定的，不作為評(píng)查適用標(biāo)準(zhǔn)。

1.7 辦理文物行政處罰案件適用的地方性法規(guī)、地方性規(guī)章的行政處罰標(biāo)準(zhǔn)，由各參評(píng)單位提供。

1.8 本評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)實(shí)際情況變化修改，并及時(shí)公告。2.否定性規(guī)定

參評(píng)案卷有下列情形之一的，退出評(píng)比。2.1 缺少下列任一關(guān)鍵文書的：

2.1.1 立案報(bào)告（審批表）；行政處罰決定書；行政處罰告知書；行政處罰決定書或者行政處罰告知書的送達(dá)回證（公告送達(dá)的相關(guān)手續(xù)）；重大案件集體討論記錄；結(jié)案報(bào)告（審批表）。

2.1.2 聽證記錄；聽證告知書；聽證告知書送達(dá)回證。（依法須經(jīng)聽證程序的案件）

2.1.3 履行催告書。（依法強(qiáng)制執(zhí)行或申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的案件）

2.2 行政處罰權(quán)限不合法的

2.2.1 具體實(shí)施行政處罰的主體不具有行政處罰主體資格的（非行政執(zhí)法主體或者法律法規(guī)授權(quán)組織，或者由受委托組織以自己名義實(shí)施行政處罰的）；案件承辦人和調(diào)查人員不具有行政執(zhí)法資格的。

2.2.2 不屬于文物行政部門主管的；不具有地域管轄權(quán)的。2.2.3 對(duì)超過法定追訴期限的違法行為給予行政處罰的。2.2.4 對(duì)不滿十四周歲的人實(shí)施的違法行為給予行政處罰的。2.2.5 對(duì)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施的違法行為給予行政處罰的。

2.2.6 對(duì)非違法當(dāng)事人給予行政處罰的。2.3 行政處罰內(nèi)容不合法的

2.3.1 證明案件主要事實(shí)的證據(jù)不足的。

2.3.2 證明案件主要事實(shí)的證據(jù)之間存在矛盾，案件事實(shí)具有其

他可能性的。

2.3.3 行政處罰超越法定處罰種類或者幅度的。

2.3.4 行政處罰沒有法律依據(jù)或者適用法律依據(jù)錯(cuò)誤的（包括適用正確的法律法規(guī)，但適用條、款、項(xiàng)錯(cuò)誤的）。

2.4 行政處罰程序不合法的

2.4.1 一名行政執(zhí)法人員單獨(dú)進(jìn)行調(diào)查、檢查、抽樣取證、先行登記保存證據(jù)等調(diào)查取證工作的。

2.4.2 調(diào)查取證的手段、方法違反法律的禁止性規(guī)定的。2.4.3 擬實(shí)施行政處罰而未告知當(dāng)事人享有的陳述、申辯權(quán)以及實(shí)施行政處罰依據(jù)的事實(shí)、理由和法律依據(jù)的。

2.4.4 符合行政處罰聽證條件，而未告知當(dāng)事人享有聽證權(quán)利的。

2.4.5 依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，未經(jīng)集體討論作出行政處罰決定的。

2.4.6 因當(dāng)事人申辯而加重處罰的。2.4.7 先處罰、后取證，程序倒置的。2.4.8 行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)回避而未回避的。

2.4.9 行政處罰決定書未經(jīng)文物行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)就送達(dá)當(dāng)事人的。

2.4.10行政處罰決定書記載的處罰種類、幅度與集體討論記錄上的決定、行政處罰告知書（聽證告知書）的告知內(nèi)容等文書記載內(nèi)容不一致，沒有其它文書作出說明的。

2.4.11行政處罰決定書或者行政處罰告知書（聽證告知書）未加蓋行政機(jī)關(guān)印章，或者加蓋的不是行政處罰機(jī)關(guān)的印章，或者沒有落款日期的。

2.4.12行政處罰決定書或者行政處罰告知書（聽證告知書）未寫明被處罰人名稱（公民的姓名、法人和其它團(tuán)體的名稱）的，或者法人和其它團(tuán)體的名稱不是有關(guān)登記部門記載的規(guī)范名稱的。

2.4.13 未執(zhí)行罰繳分離或依法當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款未在法定時(shí)限內(nèi)繳付指定銀行的。

2.4.14對(duì)涉嫌犯罪的違法行為只進(jìn)行行政處罰，而未依照規(guī)定將案件移送司法機(jī)關(guān)的。

3.扣分規(guī)定

參評(píng)案卷根據(jù)下列各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和分值扣分，一項(xiàng)內(nèi)容符合多項(xiàng)扣分標(biāo)準(zhǔn)的，按最高一項(xiàng)分值扣分

3.1 行政處罰決定書

3.1.1 行政處罰決定書無作出行政處罰的機(jī)關(guān)全稱，無行政處罰決定書文號(hào)或文號(hào)編寫錯(cuò)誤的，每處扣0.5分。

3.1.2 被處罰人的基本情況（公民的姓名、性別、年齡、職業(yè)、單位、住址；法人或者其它組織的名稱、法定代表人的基本情況、地址等）記載不全的，每缺少一項(xiàng)扣0.5分。

3.1.3 違法事實(shí)和證據(jù)記載不全的，每缺少一項(xiàng)扣1分。3.1.4 引用法律依據(jù)未寫法律全稱的，扣0.5分。

3.1.5 引用法律依據(jù)條、款、項(xiàng)、目表述不清楚或者不規(guī)范的，扣0.5分。

3.1.6 行政處罰的履行方式或履行期限表述不明確的，扣1分。3.1.7 未告知申請(qǐng)行政復(fù)議或者行政訴訟途徑、期限，或者告知錯(cuò)誤、不完整的，扣2分。

3.1.8 送達(dá)行政處罰告知書或者聽證告知書后未滿3日即做出行政處罰決定的（被處罰人明確表示放棄聽證的除外），扣2分。

3.1.9 未記載被處罰人逾期不履行行政處罰決定，行政機(jī)關(guān)將要采取的有關(guān)措施的，扣1分。

3.1.10 其他填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.2 送達(dá)文書

3.2.1 送達(dá)文書超過法定期限的，扣1分。

3.2.2 受送達(dá)人是公民，沒有該公民或其同住成年家屬或其代收人簽收的；受送達(dá)人是法人，沒有該法人的法定代表人或者該法人負(fù)責(zé)收件的人或者代收人簽收的；受送達(dá)人是其他組織，沒有該組織的主要負(fù)責(zé)人或者該組織負(fù)責(zé)收件的人或者代收人簽收的，扣1分。

3.2.3 送達(dá)回證沒有簽收時(shí)間的，扣1分。

3.2.4 未注明代收人與行政處罰當(dāng)事人關(guān)系的，扣1分。3.2.5 無送達(dá)人簽名的，扣1分。

3.2.6 留置送達(dá)法律文書，無相關(guān)見證人簽名的，扣0.5分。3.2.7 郵寄送達(dá)法律文書，無郵寄憑證的，扣0.5分。3.2.8 轉(zhuǎn)交送達(dá)法律文書，沒有轉(zhuǎn)交委托手續(xù)的，扣0.5分。3.2.9 公告送達(dá)，沒有在案卷中記明原因和經(jīng)過的，扣0.5分。

3.2.10 沒有記載送達(dá)地點(diǎn)的（公告送達(dá)除外），扣0.5分。3.3 立案文書

3.3.1 應(yīng)當(dāng)立案查處的文物行政違法行為，自發(fā)現(xiàn)之日起5日內(nèi)未立案的，扣１分。

3.3.2 對(duì)案件違法事實(shí)表述不清楚的，扣0.5分。3.3.3 未注明立案的法律依據(jù)的，扣１分。3.3.4 無明確的立案建議、意見的，扣１分。3.3.5 無行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人明確的立案批示的，扣1分。3.3.6 案件承辦人未簽署姓名或者日期的，每處扣0.5分。3.3.7 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人未簽署姓名或者日期的，每處扣0.5分。3.3.8 立案文書其它填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.4 責(zé)令改正通知書或者停止違法行為通知書等文書

3.4.1 在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)違法行為正在實(shí)施，未下達(dá)責(zé)令改正通知書或者停止違法行為通知書的，扣２分。

3.4.2 文書中沒有記載法律依據(jù)，或者法律依據(jù)沒有明確的條款的，扣1分。

3.4.3 文書中沒有對(duì)違法行為提出明確的改正要求的，扣1分。3.4.4 文書中沒有行政機(jī)關(guān)印章的，扣0.5分。3.4.5 文書中沒有落款日期的，扣0.5分。

3.4.6 文書其他內(nèi)容或格式不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.5 詢問筆錄

3.5.1 沒有記載詢問時(shí)間、地點(diǎn)的，每處扣0.5分；訊問時(shí)間記

錄沒有精確到分鐘的或者訊問地點(diǎn)沒有明確到房間號(hào)別的，扣0.5分。

3.5.2 沒有記載詢問人和記錄人的，每處扣1分；沒有記載詢問人和記錄人工作單位的，每處扣0.5分。

3.5.3 詢問人未向被詢問人出示證件表明身份的，扣1分；詢問人未告知被詢問人依法享有的權(quán)利的，扣1分。

3.5.4 被詢問人基本情況（公民的姓名、性別、年齡或身份證號(hào)碼、民族、文化程度、職業(yè)或工作單位、住址；法人、其它組織的名稱、地址、法定代表人姓名及職務(wù)等）填寫不全的，每處扣0.5分。

3.5.5 被詢問人未在筆錄中注明筆錄真實(shí)性意見的（以上筆錄我看過/向我宣讀過，和我說的相符），扣1分。（被詢問人拒絕簽名的，應(yīng)注明情況）

3.5.6 被詢問人未在詢問筆錄頁碼上逐頁按壓指印的，扣0.5分。

3.5.7 被詢問人未在筆錄修改處按壓指印的，每處扣0.5分。3.5.8 被詢問人未在筆錄中簽名或蓋章的，扣1分；未簽署日期的，扣0.5分。（被詢問人沒有書寫能力的，可由詢問人注明情況，僅由被詢問人捺指?。?/p>

3.5.9 被詢問人拒絕簽名或者蓋章，詢問人未在詢問筆錄中注明情況的，扣1分。

3.5.10 詢問筆錄其他內(nèi)容或格式填制不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.6 現(xiàn)場(chǎng)檢查、勘驗(yàn)筆錄

3.6.1 沒有記載檢查、勘驗(yàn)時(shí)間、地點(diǎn)的，每處扣0.5分。3.6.2 沒有記載檢查、勘驗(yàn)人員姓名、單位的，每處扣0.5分。3.6.3 檢查、勘驗(yàn)筆錄所記載的對(duì)象與行政違法主體不一致，未說明兩者之間關(guān)系的，扣0.5分。

3.6.4 當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)或者簽名，執(zhí)法人員未在現(xiàn)場(chǎng)筆錄中注明的，扣1分。

3.6.5 發(fā)生損害或者危害文物事件，沒有制作現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)圖或者現(xiàn)場(chǎng)照片的，扣1分。

3.6.6 未注明勘驗(yàn)圖制圖人或者照片拍攝人姓名、單位，以及相關(guān)圖片制作、拍攝時(shí)間、地點(diǎn)、方位的，每處扣0.5分。

3.6.7 對(duì)涉案的可移動(dòng)文物未依法先行登記保存的，扣0.5分。3.6.8 當(dāng)事人在筆錄上未簽名或蓋章并注明“情況屬實(shí)”等字樣，檢查、勘驗(yàn)人未說明原因的，扣1分。

3.6.９ 檢查、勘驗(yàn)筆錄其他制作不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.7 其它調(diào)查取證文書

3.7.1 當(dāng)事人及證明人提供的相關(guān)證明材料未經(jīng)簽名、蓋章，承辦人未注明情況的，扣0.5分。

3.7.2 調(diào)取證據(jù)為復(fù)制品，未經(jīng)提交復(fù)制品的單位或個(gè)人在復(fù)制品上簽名或者蓋章，并注明“與原物（件）相同”字樣或者文字說明的，每處扣0.5分。

3.7.3 先行登記保存證據(jù)未填寫先行登記保存證據(jù)審批表或者先行登記保存證據(jù)審批表未經(jīng)部門主管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的（無明確意見、簽名、落款日期中的任何一項(xiàng)均視為未批準(zhǔn)），扣1分。

3.7.4 沒有先行登記保存證據(jù)通知書送達(dá)回證的，扣1分；先行登記保存證據(jù)通知書無行政機(jī)關(guān)印章或者落款日期的，扣1分。

3.7.5 先行登記保存證據(jù)未開列物品清單的，扣2分；開列物品清單未交由當(dāng)事人簽收，或者當(dāng)事人拒絕簽收未注明情況的，扣1分。

3.7.6 先行登記保存證據(jù)物品清單沒有兩名辦案人員簽名的，扣1分。

3.7.7 先行登記保存物品在7日內(nèi)未做出處理決定的，扣1分。3.7.8 先行登記保存物品清單中的物品數(shù)量、品種等與對(duì)應(yīng)的處理文書記載內(nèi)容不一致的，扣1分。

3.7.9 委托其他文物行政部門調(diào)查取證，未出具文物行政執(zhí)法調(diào)查委托書的，扣1分；文物行政執(zhí)法調(diào)查委托書未加蓋委托行政機(jī)關(guān)印章的，扣0.5分；委托事項(xiàng)、委托權(quán)限不具體、不明確，或者無明確的受托單位，無落款日期的，每處扣0.5分。

3.7.10 對(duì)專業(yè)性問題，行政部門沒有委托專門機(jī)構(gòu)或者聘請(qǐng)專業(yè)人員提出意見的，扣1分。

3.7.11 對(duì)文物進(jìn)行鑒定或者對(duì)鑒定意見進(jìn)行復(fù)核，委托不具有相應(yīng)資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)的，扣2分；鑒定結(jié)論無鑒定人簽名和鑒定機(jī)構(gòu)印章的，扣1分。

3.7.12 當(dāng)事人及授權(quán)委托人沒有提供有效的身份證明的（如企業(yè)出示營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件、公民出示居民身份證復(fù)印件等，并注明“與原件核對(duì)一致”等內(nèi)容），扣1分。

3.7.13 當(dāng)事人授權(quán)委托書載明的受托人、委托事項(xiàng)及委托權(quán)限、內(nèi)容不明確、不具體的，每處扣0.5分。

3.7.14授權(quán)委托書或者受托人身份證明材料要素不全，制作不規(guī)范的，每處扣0.5分。

3.7.15 證據(jù)類文書其他制作不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.8 行政處罰告知書和聽證告知書、聽證筆錄

3.8.1 行政處罰告知書、聽證告知書沒有辦理行政處罰案件的機(jī)關(guān)名稱全稱，告知書沒有文號(hào)或者文號(hào)錯(cuò)誤的，每處扣0.5分。

3.8.2 行政處罰告知書未告知當(dāng)事人行使陳述、申辯權(quán)期限或者告知錯(cuò)誤的，扣1分。

3.8.3 行政處罰聽證告知書未告知當(dāng)事人要求聽證的期限或者告知錯(cuò)誤的，扣1分。

3.8.4 聽證告知書未告知當(dāng)事人無故不按時(shí)參加聽證的法律后果的，扣1分。

3.8.5 行政處罰告知書未告知行政處罰依據(jù)的事實(shí)、理由、法律依據(jù)或者告知錯(cuò)誤的，扣1分。

3.8.6 聽證告知書未告知當(dāng)事人舉行聽證的事實(shí)、法律依據(jù)或者告知錯(cuò)誤的，扣1分。

3.8.7 行政處罰告知書或者聽證告知書沒有告知相應(yīng)聯(lián)系人、聯(lián)系方式的，扣0.5分。

3.8.8 處罰告知書或者聽證告知書其他不規(guī)范的，每處扣0.5分。

3.8.9 當(dāng)事人要求聽證，行政機(jī)關(guān)無“聽證通知”或者“不予聽證通知”等文書的，扣1分；行政機(jī)關(guān)同意舉行聽證，無聽證公告的，扣1分；聽證公告不規(guī)范的，扣0.5分。

3.8.10 聽證通知書、聽證公告中聽證時(shí)間、地點(diǎn)不明確的，扣0.5分。

3.8.11當(dāng)事人或者委托代理人未在聽證筆錄上簽字或者蓋章，未注明拒絕簽字、蓋章情況的，扣0.5分。

3.8.12 案件承辦人、第三人未在筆錄上簽字或者蓋章的，扣0.5分。

3.8.13聽證筆錄起止時(shí)間、地點(diǎn)、案由填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分。

3.8.14 聽證筆錄要素不全（如當(dāng)事人、委托人的基本情況等），制作不規(guī)范的（包括涂改處捺指印等），每處扣0.5分。

3.9 案件處理呈批表（含調(diào)查終結(jié)報(bào)告）

3.9.1 送達(dá)行政處罰告知書（聽證告知書）前，未填制案件處理呈批表的，扣1分。

3.9.2 案由填寫不正確的，扣0.5分。3.9.3 承辦人無明確處理意見的，扣0.5分。

3.9.4 承辦人未簽名或者簽署時(shí)間的，每處扣0.5分；只有一名承辦人簽名的，扣0.5分；沒有填寫案件的違法事實(shí)、證據(jù)或者法律依據(jù)的，扣1分。

3.9.5 審核人意見不明確、或者未簽名、簽署時(shí)間的，扣0.5分。

3.9.6 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)意見不明確的，扣1分。

3.9.7 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人未簽名或者簽署時(shí)間的，每處扣0.5分。3.9.8 其他填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.10 重大案件集體討論記錄

3.10.1 集體討論沒有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人參加的，扣1分。3.10.2 討論時(shí)間或者地點(diǎn)記錄不明確的，每處扣0.5分。3.10.3 案由填寫不正確的，扣0.5分。

3.10.4 參加人（案件承辦人、有關(guān)負(fù)責(zé)人、主持人、記錄人）未簽名或者簽名不全的，扣1分。

3.10.5 未完整記錄參加討論人員的主要觀點(diǎn)和意見的，每少一人扣0.5分。

3.10.6 沒有記錄集體討論的結(jié)論性意見，或者會(huì)議沒有形成結(jié)論性意見并且未在筆錄中作出說明的，扣1分。

3.10.7 其它填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.11 行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書、履行催告書 3.11.1 案由填寫不正確的，扣0.5分。

3.11.2 申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的法律依據(jù)錯(cuò)誤、表述違法事實(shí)和證據(jù)不準(zhǔn)確的，每處扣0.5分。

3.11.3 申請(qǐng)執(zhí)行要求不明確的，扣1分。

3.11.4 行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書無行政機(jī)關(guān)加蓋印章或者落款日期的，扣0.5分。

3.11.5 行政處罰決定書送達(dá)日期填寫錯(cuò)誤、被處罰對(duì)象基本情

況填寫錯(cuò)誤的，每處扣0.5分。

3.11.6 申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，無行政機(jī)關(guān)內(nèi)部審批手續(xù)的，扣1分。

3.11.7 審批手續(xù)無行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人明確意見的，扣1分；沒有簽署姓名和落款日起的，每處扣0.5分。

3.11.8 履行催告書缺少據(jù)以履行的法律文書名稱、文號(hào)的，扣0.5分；沒有告知明確的履行內(nèi)容、方式、期限的，扣1分；沒有告知履行期限屆滿不予履行的法律后果的，扣2分。

3.11.9 其它填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.12 繳款單（繳款通知書）

3.12.1 繳款單（繳款通知書）沒有行政處罰機(jī)關(guān)名稱全稱，沒有文號(hào)或者文號(hào)錯(cuò)誤的，每處扣0.5分。

3.12.2 繳款單（繳款通知書）與處罰決定書中的罰款金額不符，沒有作出合理說明的，扣2分。

3.12.3繳款單（繳款通知書）與處罰決定書中被處罰人的姓名或名稱不一致，沒有作出合理說明的，扣2分。

3.12.4 繳款期限填寫錯(cuò)誤的，扣1分。

3.12.5 向被處罰人出具的不是省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)的，扣2分。

3.12.6 無法律依據(jù)和事實(shí)根據(jù)，向當(dāng)事人多收罰款的，扣1.5分。

3.12.7 繳款單（繳款通知書）其他內(nèi)容不規(guī)范的，每處扣0.5

分。

3.13 延期或者分期繳納審批文書

3.13.1 批準(zhǔn)延期或者分期繳納罰款，無當(dāng)事人書面申請(qǐng)的，扣1分。

3.13.2 批準(zhǔn)延期或者分期繳納違反法律規(guī)定或者理由不成立的，扣2分。

3.13.3 批準(zhǔn)分期繳納罰款方式或期限不明確的，扣0.5分。3.13.4 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)意見不明確的，扣1分。

3.13.5 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人未簽名或者填寫日期的，每處扣0.5分。3.13.6 其他填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.14 結(jié)案文書

3.14.1 結(jié)案報(bào)告或者結(jié)案審批表無承辦人明確的“建議結(jié)案”意見或者落款日期的，扣1分。

3.14.2 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人無明確的“同意結(jié)案”意見或者落款日期的，扣1分。

3.14.3 結(jié)案報(bào)告或結(jié)案審批表未概述案件基本情況的，扣1分。3.14.4結(jié)案報(bào)告或結(jié)案審批表未記錄案件處理結(jié)果或記錄錯(cuò)誤的，扣1分。

3.14.5 結(jié)案報(bào)告或結(jié)案審批表其他不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.15 立卷規(guī)定

3.15.1 案卷無封面、封底，或者無目錄、無頁碼、案卷紙張未對(duì)齊的，每項(xiàng)扣1分。

3.15.2 卷內(nèi)目錄和備考表填寫不規(guī)范的，扣0.5分。3.15.3 案卷材料裝訂凌亂、順序不清的，扣2分。

3.15.4 案卷材料手寫內(nèi)容字跡潦草、不易辨認(rèn)的，每份材料扣1分。

3.15.5 案卷文書有使用鉛筆編寫頁碼的，扣0.5分。3.15.6 案卷文書未按同一格式逐頁編寫頁碼的，扣0.5分。3.15.7破損文書未修補(bǔ)、復(fù)制，小文書未襯紙粘貼、大文書未折疊整齊的，扣0.5分。

3.15.8 不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，未放入證據(jù)袋內(nèi)的，扣0.5分。

3.15.9 卷內(nèi)發(fā)現(xiàn)金屬物的，扣0.5分。

3.15.10 行政處罰案件材料涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，案件承辦人未采取有效措施加以保護(hù)的，扣2分。

3.15.11 責(zé)令改正文書無復(fù)查記載的，扣1分。

3.15.12 文物行政部門制作的案卷材料中出現(xiàn)錯(cuò)別字和其它常識(shí)性錯(cuò)誤的，每處扣0.5分。

4.幾點(diǎn)說明

4.1 在案卷評(píng)查中可采用案卷審查與實(shí)地考察相結(jié)合的方式，對(duì)案卷所反映的實(shí)際行政處罰活動(dòng)的真實(shí)性進(jìn)行檢查。

4.2 本評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)可以作為上級(jí)文物行政部門檢查下級(jí)文物行政部門行政處罰工作的參考。

4.3 本評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)由國家文物局負(fù)責(zé)解釋。

第二篇：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

（2005年11月制定）

為貫徹落實(shí)國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)全市各級(jí)行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對(duì)于實(shí)體內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評(píng)定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對(duì)涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行評(píng)查時(shí)，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分；屬于適用簡(jiǎn)易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡(jiǎn)易程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請(qǐng)聽證的案件，當(dāng)事人放棄聽證的，該聽證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共12分)行政執(zhí)法部門對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括當(dāng)事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報(bào)、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽名；

6、立案時(shí)間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(6分)

2、調(diào)查詢問筆錄(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問的時(shí)間；(2)有調(diào)查詢問的具體地點(diǎn)；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容完整；

(5)調(diào)查詢問筆錄有被調(diào)查人員簽名；

(6)調(diào)查詢問筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；

(2)有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)(應(yīng)注明提取物證的具體時(shí)間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等)；

(4)有物品保存期限和地點(diǎn)；

(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告(案件處理審批文書)(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實(shí)和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書，并載明以下內(nèi)容：

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；(3)當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。

2、聽證(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；

(3)當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證通知書。（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；(4)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證 內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡(jiǎn)介、聽證員行政處罰建議及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項(xiàng)，每項(xiàng)4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達(dá)和執(zhí)行(共3小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共9分)

1、送達(dá)文書規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒收財(cái)物應(yīng)有沒收財(cái)物的合法票據(jù)和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共8分)

1、一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；

5、卷內(nèi)材料有頁號(hào)碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡(jiǎn)易程序處罰案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評(píng)查當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對(duì)人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8分)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng))；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場(chǎng)收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）

第三篇：煙草行業(yè)行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

為進(jìn)一步提高煙草行政處罰案卷制作水平，不斷規(guī)范煙草專賣執(zhí)法行為，全面推進(jìn)依法行政，根據(jù)行政處罰法、行政強(qiáng)制法、煙草專賣法及其實(shí)施條例、煙草專賣行政處罰程序規(guī)定、煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證管理辦法以及國家煙草專賣局的相關(guān)規(guī)定，制訂本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)包括三部分：煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、煙草專賣行政處罰簡(jiǎn)易程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)、煙草專賣行政處罰一般程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。所有行政處罰案卷首先要符合煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)；如不符合其中任何一項(xiàng)，應(yīng)定為不合格案卷。對(duì)符合基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)的案卷，再按照煙草專賣行政處罰簡(jiǎn)易程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)或者煙草專賣行政處罰一般程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)查。

一、煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的最低標(biāo)準(zhǔn)，不設(shè)具體分值。不符合下列基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中任何一項(xiàng)的一般程序案卷，應(yīng)定為不合格案卷。除第（七）、（八）項(xiàng)外，不符合下列基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中任何一項(xiàng)的簡(jiǎn)易程序案卷，應(yīng)定為不合格案卷。

（一）具有行政處罰權(quán)的縣級(jí)及縣級(jí)以上煙草專賣局在法定

第四篇：衛(wèi)生行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)(定稿)

衛(wèi)生行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

市或縣該卷總得分被處罰單位名稱

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分（該部分不符合要求，案卷得分為實(shí)際得分的1/2）

(一)主體合法

1．實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格。2．實(shí)施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。3．被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

(二)違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

1．違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。2．認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

(三)適用法律正確

1．實(shí)施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。2．適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。3．行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

(四)程序合法

1．按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。

2．由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。3．作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯。4．對(duì)符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)，當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。5．行政處罰決定經(jīng)過行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)。6．應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書依照法定程序和法定時(shí)間送達(dá)，并有送達(dá)回證。7．依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件必須移送。

文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（100分）

一、受理、立案階段（共8分）

（一）受理記錄（3分）

1、有案件來源（0.5分）

2、有案發(fā)單位基本情況（0.5分）

3、受理時(shí)間及時(shí)（0.5分）

4、案情摘要主要內(nèi)容明確（0.5分）

5、承辦人擬處理具體意見（0.5分）

6、負(fù)責(zé)人意見、簽名和日期（0.5分）

（二）立案報(bào)告

1、有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場(chǎng)檢查、舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容；（1分）

2、有案情記載；（1分）

3、有承辦人意見，應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；（1分）

4、有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見、簽名和日期；（1分）

5、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)立案。（1分）

二、調(diào)查取證階段（共37分）

（一）、檢查（勘驗(yàn)）筆錄（共10分）

1、有現(xiàn)場(chǎng)檢查的起止時(shí)間、場(chǎng)所記載；（2分）

2、現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容清楚；（2分）

3、有被檢查人的基本情況；（2分）

4、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面；（2分）

5有被檢查人對(duì)筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）。（2分）

（二）、詢問筆錄（共10分）

1、有詢問的起止時(shí)間、地點(diǎn)；（1分）

2、一份詢問筆錄針對(duì)一個(gè)被詢問人；（1分）

3、被詢問人基本情況完整；（1分）

4、詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；（2分）

5、有兩名執(zhí)法人員的簽名；（2分）

6、筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（2分）

7、筆錄中有涂改之處時(shí)，應(yīng)有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

（三）、調(diào)查取證與保存證據(jù)文書（共10分）

1、完整記錄被調(diào)查取證人的情況；（1分）

2、調(diào)查取證事由正當(dāng)；（1分）

3、調(diào)查取證的地點(diǎn)準(zhǔn)確具體；（1分）

4、調(diào)查取證物品的性狀描述完整準(zhǔn)確（包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等）；（2分）

5、應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；（1分）

6、有被調(diào)查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（1分）

7、有行政機(jī)關(guān)的印章和日期；（1分）

8、采取先行登記保存措施須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（1分）

9、先行登記保存的物品或行政控制的物品應(yīng)在法定期限內(nèi)做出處理決定。（1分）

（四）、鑒定文書（共5分）

1、有申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；（1分）

2、有申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；（1分）

3、有明確的結(jié)論性意見；（1分）

4、有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

（五）調(diào)查終結(jié)（2分）

1、案由規(guī)范（0.2分）

2、案情及違法事實(shí)明確（0.5分）

3、相關(guān)證據(jù)記錄完整（0.5分）

4、承辦人和負(fù)責(zé)人意見、簽名和日期（0.8分）

三、審查處理階段（共20分）

（一）合議記錄（3分）

1、合議記錄首頁逐項(xiàng)填寫完整（1分）

2、合議人員發(fā)言記錄（1.5分）

3、符合規(guī)定的合議人員逐頁簽名（0.5分）

（二）案件處理的審批文書（告知前）（共5分）

1、案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確；（1分）

2、違法事實(shí)記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；（1分）

3、承辦人的意見明確、具體，有簽名和準(zhǔn)確日期；（1分）

4、有法制機(jī)構(gòu)的審查意見；（1分）

5、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分）

（三）、告知文書（共12分）

1、當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確；（1分）

2、載明違法事實(shí)和法律依據(jù)適用準(zhǔn)確；（2分）

3、明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；（1分）

4、明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的期限；（1分）

5、當(dāng)事人口頭陳述申辯的制作記錄或有陳述申辯材料的，提出處理意見；（1分）

6、適用聽證程序告知聽證權(quán)的期限（1分）；

7、申請(qǐng)聽證的，按聽證程序和要求舉行聽證（聽證通知、聽證記錄、聽證報(bào)告）；（4分）

8、處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。（1分）

四、行政處罰決定階段（共25分）

（一）決定審批文書（決定前）（2分）

1、被處罰主體基本情況明確；（0.5分）

2、案情及違法事實(shí)明確；（0.5分）

3、適用法律正確；（0.5分）

4、負(fù)責(zé)人意見、簽名和日期；（0.5分）

（二）行政處罰決定書（20分）

1、有當(dāng)事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：?jiǎn)挝幻Q、地址、法定代表人）；（2分）

2、有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和依據(jù)；（4分）

3、有行政處罰的依據(jù)和種類；（6分）（依據(jù)準(zhǔn)確具體4分，種類規(guī)范正確2分）

4、有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定；

（3分）

5、有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

6、有作出行政處罰決定的處罰機(jī)關(guān)名稱及印章、日期。（3分）

（三）送達(dá)回證（3分）

1、載明送達(dá)文書名稱；（0.2分）

2、載明受送達(dá)人名稱（姓名）；（0.2分）

3、載明送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；（0.6分）

4、送達(dá)方式準(zhǔn)確；（1分）

5、有送達(dá)人、收件人員的簽名、行政機(jī)關(guān)印章。（1分）

五、執(zhí)行階段（共5分）

（一）罰沒款（物）票據(jù)（共2分）

1、處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機(jī)關(guān)分離，法律規(guī)定可以由行政機(jī)關(guān)當(dāng)場(chǎng)收繳的除外；（1分）

2、應(yīng)使用合法罰沒票據(jù)；（0.3分）

3、票據(jù)填寫規(guī)范、準(zhǔn)確；（0.2分）

4、繳納罰款期限正確。（0.5分）

（二）、行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)文書（共2分）

1、案件名稱準(zhǔn)確、被申請(qǐng)人基本情況清楚；（0.5分）

2、申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目準(zhǔn)確；（0.1分）

3、案情敘述完整準(zhǔn)確；（0.3分）

4、強(qiáng)制執(zhí)行理由正確；（0.1分）

5、案件主要材料齊備。（1分）

（三）、結(jié)案報(bào)告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、載明結(jié)案理由；（0.1分）

3、載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應(yīng)有說明；（0.4分）

4、罰沒財(cái)物應(yīng)有處理結(jié)果（0.1）

5、有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；（0.1分）

6、有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。（0.2分）

六、案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號(hào)；（0.5分）

3、卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；（0.5分）

5、卷內(nèi)材料排列有序（應(yīng)按時(shí)間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時(shí)間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號(hào)；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔；（0.5分）

8、卷內(nèi)無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制；（0.5分）

10、案卷歸檔及時(shí)（一周內(nèi)）。（0.5分）

根據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》結(jié)合衛(wèi)生專業(yè)法律特點(diǎn)，對(duì)省法制辦《行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》的內(nèi)容修訂如下：

一、增添

1、《受理文書》內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第十四條）；

2、“調(diào)查終結(jié)”內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十四條）；

3、“合議記錄”內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十五條第一款）；

4、處罰決定審批（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十七條第一款）。

二、增加“項(xiàng)”

1、處理告知文書中加“聽證告知書”；

2、審批文書中加“集體討論決定內(nèi)容”（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十七條第二款）。

三、調(diào)整內(nèi)容

1、“先行登記保存”欄包括“行政控制”；

2、“先行登記保存措施”經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)不便操作；

3、結(jié)案報(bào)告中“罰沒物品處理結(jié)果”無法及時(shí)體現(xiàn)；

4、“案卷歸檔”及時(shí)，時(shí)間不易把握；

5、“決定書”中“依據(jù)和種類”予以完善和規(guī)范。

四、調(diào)整分值

“告知書”和“行政處罰決定書”是對(duì)外具有法律效力文書，較為重要，加大了分值。

第五篇：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（xiexiebang推薦）

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

為貫徹落實(shí)《中華人民共和國行政處罰法》和國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)全市各級(jí)行政執(zhí)法部門的行政處罰工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《煙臺(tái)市行政處罰案卷歸檔和評(píng)查暫行辦法》的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰基本內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰基本內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

基本內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否合法；事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法。對(duì)于基本內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，任何一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)評(píng)定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門(單位)具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件。

二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明。

三、處罰依據(jù)正確。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確。

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)；較重行政處罰集體討論；行政處罰決定書等執(zhí)法文書送達(dá)符合法定形式以及符合其他法定程序等。

第二部分 行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行評(píng)查時(shí)，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分；屬于適用簡(jiǎn)易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡(jiǎn)易程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于合法事由(比如，告知了當(dāng)事人可以要求聽證的案件，當(dāng)事人放棄聽證的，該聽證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。

在案卷評(píng)查時(shí)，凡行政執(zhí)法部門的業(yè)務(wù)上級(jí)對(duì)文書內(nèi)容有明確要求的，可以執(zhí)行該業(yè)務(wù)上級(jí)的規(guī)定。沒有明確要求的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)

(一)立案(共7分)

1、當(dāng)事人名稱；（1）

2、當(dāng)事人住所地；（1）

3、案件來源；（1）

4、涉嫌違法行為的基本情況；（1）

5、涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；（1）

6、立案批準(zhǔn)人簽名；（1）

7、立案時(shí)間。（1）

(二)調(diào)查取證(共50分)

1、執(zhí)法人員（共8分）

(l)調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)不少于兩人；（2）

(2)執(zhí)法人員每次調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)出示證件記載；（2）

(3)執(zhí)法人員的行政執(zhí)法證號(hào)記載；（2）

(4)執(zhí)法人員每次進(jìn)行調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)的筆錄簽名。（2）

2、調(diào)查（檢查、詢問）筆錄(共7分)

(l)有時(shí)間（日期）；（1）

(2)有具體地點(diǎn)；（1）

(3)有被調(diào)查（檢查、詢問）人的基本情況；（1）

(4)筆錄完整,清晰；（2）

(5)有被調(diào)查（檢查、詢問）人員簽名（拒絕簽名的，執(zhí)法人員注明情況并簽字）；（1）

(6)筆錄中涂改之處有被調(diào)查（檢查、詢問）人的手印、蓋章或簽名。（1）

3、證據(jù)收集、保存(共12分)

(l)書證真實(shí)，有確認(rèn)簽字或相關(guān)說明，并注明時(shí)間和出處；涂改處有手??；（4）

(2)物證提取有具體時(shí)間、地點(diǎn)、名稱、種類、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等記載文書；登記保存有審批表、通知書、物品清單、解除移交文書等；（4）

(3)音像資料應(yīng)注明制作方法、時(shí)間、制作人和證明對(duì)象等。（4）

4、事先告知(共12分)

(1)當(dāng)事人姓名或名稱；（1）

(2)主要違法事實(shí)、理由和依據(jù)；（2）

(3)告知陳述權(quán)和申辯權(quán)；（2）

(4)放棄陳述和申辯的有原因或明示記錄;進(jìn)行陳述和申辯的有書面記錄；（4）

(5)對(duì)進(jìn)行陳述和申辯的理由有書面分析認(rèn)定；（1）

(6)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）

(7)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。（1）

5、聽證(共11分)

(1)當(dāng)事人姓名或名稱；（1）

(2)主要違法事實(shí)、理由和依據(jù)；（1）

(3)書面告知聽證權(quán)；（1）

(4)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）

(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章;（1）

(6)放棄聽證權(quán)利的有原因或明示記錄;要求聽證的，有聽證申請(qǐng)書、指定聽證主持人文書和行政處罰聽證通知書（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；（2）

(7)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；（2）(8)聽證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡(jiǎn)介、聽證主持人行政處罰建議及簽名和形成時(shí)間等)。（2）

(三)審查和決定(共27分)

1、審查并做出決定(共6分)

(l)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查后，由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人按照行政處罰批準(zhǔn)權(quán)限做出行政處罰決定；（3）

(2)較重的行政處罰有集體討論記錄，內(nèi)容包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。（3）

2、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；（3）

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；（3）

(3)行政處罰的種類、依據(jù)；（3）

(4)行政處罰的履行方式和期限；（3）

(5)告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限，并準(zhǔn)確；（3）

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；（3）

(7)作出行政處罰決定的日期。（3）

(四)送達(dá)和執(zhí)行(共8分)

1、送達(dá)各種文書規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；（3）

2、給予罰款的處罰，已執(zhí)行的，有合法罰款票據(jù)（或復(fù)印件）附卷；無權(quán)執(zhí)行的，有申請(qǐng)法院執(zhí)行的申請(qǐng)書；（3）

3、給予沒收的處罰，有沒收的合法票據(jù)和物品清單；（1）

4、給予暫扣或者吊銷許可證、執(zhí)照處罰的，暫扣或者吊銷的許可證、執(zhí)照復(fù)印附卷或者將聲明作廢公告載體附卷。（1）

(五)案卷檔案(共8分)

1、一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；（1）

2、案卷卷宗封面、卷底應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；（1）

3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；（1）

4、卷內(nèi)材料排序符合要求；（1）

5、卷內(nèi)材料有頁碼；（1）

6、裝訂整齊；（1）

7、備考表規(guī)范；（1）

8、卷內(nèi)文字使用鋼筆書寫或打印，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，復(fù)印附卷。（1）

二、適用簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)

行政處罰簡(jiǎn)易程序處罰案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評(píng)查當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對(duì)人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書；(8)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8)

（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng)標(biāo)注清楚、準(zhǔn)確)；(8)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8)

（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8)

（十）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8)

（十二）當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7)

（十三）現(xiàn)場(chǎng)收繳罰款的有合法票據(jù)。（5）