第一篇：商務部外商投資企業(yè)設立備案申報材料

附件1 外商投資企業(yè)設立備案申報材料

一、在線提交材料

（一）外商投資企業(yè)名稱預先核準材料或外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

（二）外商投資企業(yè)的全體投資者（或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人）或其授權代表簽署的《外商投資企業(yè)設立備案申報承諾書》

（三）全體投資者（或全體發(fā)起人）或外商投資企業(yè)指定代表或者共同委托代理人的證明，包括授權委托書及被委托人的身份證明

（四）外商投資企業(yè)投資者委托他人簽署相關文件的證明，包括授權委托書及被委托人的身份證明（未委托他人簽署相關文件的，無需提供）

（五）投資者的主體資格證明或自然人身份證明

（六）法定代表人的自然人身份證明

（七）外商投資企業(yè)最終實際控制人股權架構圖

（八）獲得符合規(guī)定的境外公司股權的境內企業(yè)的《企業(yè)境外投資證書》（涉及外國投資者以境外公司股權作為支付手段的，需提供）

前述文件原件為外文的，應同時上傳提交中文翻譯件，外商投資企業(yè)或其投資者應確保中文翻譯件內容與外文原 件內容保持一致。

二、承諾書

外商投資企業(yè)設立備案申報承諾書

根據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)提交***公司（下稱企業(yè)）設立備案信息并承諾：

一、已知曉備案申報的各項規(guī)定內容。

二、所填報的備案信息完整、真實、準確。

三、所提供的備案書面材料完整、合法、有效。

四、企業(yè)所從事經(jīng)營活動不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施范圍。

五、申報內容是各方投資者或企業(yè)最高權力機構真實意思的表示。

六、遵守中華人民共和國法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，所從事的投資經(jīng)營活動不損害中華人民共和國主權、國家安全和社會公共利益。

七、不偽造、變造、出租、出借、轉讓《外商投資企業(yè)設立備案回執(zhí)》。

以上如有違反，將承擔相應法律責任。

承諾人1名稱：

承諾人/授權代表簽字、蓋章：

****年**月**日

承諾人應包括外商投資企業(yè)全體投資者或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人。

第二篇：外商投資企業(yè)設立備案申報承諾書

外商投資企業(yè)設立備案申報承諾書

根據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)提交威海市晟弘生物科技有限公司（下稱企業(yè)）設立備案信息并承諾：

一、已知曉備案申報的各項規(guī)定內容。

二、所填報的備案信息完整、真實、準確。

三、所提供的備案書面材料完整、合法、有效。

四、企業(yè)所從事經(jīng)營活動不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施范圍。

五、申報內容是各方投資者或企業(yè)最高權力機構真實意思的表示。

六、遵守中華人民共和國法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，所從事的投資經(jīng)營活動不損害中華人民共和國主權、國家安全和社會公共利益。

七、不偽造、變造、出租、出借、轉讓《外商投資企業(yè)設立備案回執(zhí)》。

以上如有違反，將承擔相應法律責任。承諾人名稱： 承諾人/授權代表簽字、蓋章：

年

月 日

第三篇：商務部外商投資企業(yè)設立備案報告表填表說明

外商投資企業(yè)設立備案報告表填表說明

一、外商投資企業(yè)基本信息

（一）注冊地址：填寫注冊地址后，需勾選是否位于自貿(mào)試驗區(qū)、國家級經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)內。

（二）統(tǒng)一社會信用代碼：系指營業(yè)執(zhí)照上的統(tǒng)一社會信用代碼。

（三）企業(yè)類型：按外商投資企業(yè)性質分別填寫“合資”、“合作”、“獨資”、“股份制”。“股份制”分為上市公司和非上市公司，其中非上市公司中的“公眾公司”是指在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司。

（四）成立方式：

1.合并新設：系指兩個以上公司合并設立一個新的公司，合并各方解散。

2.分立新設：系指一個公司分立成兩個以上公司，本公司繼續(xù)存在并設立一個以上新的公司，或本公司解散并設立兩個以上新的公司。

3.并購設立：系指外國投資者購買境內非外商投資企業(yè)股東的股權或認購境內非外商投資企業(yè)增資，使該境內公司變更設立為外商投資企業(yè)；或者外國投資者設立外商投資企業(yè)，并通過該企業(yè)協(xié)議購買境內非外商投資企業(yè)資產(chǎn)且運營該資產(chǎn)，或外國投資者協(xié)議購買境內非外商投資企業(yè)資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)投資設立外商投資企業(yè)運營該資產(chǎn)。

4.吸收合并：系指公司接納其他公司加入本公司，接納方繼續(xù)存在，加入方解散。內資企業(yè)吸收合并外商投資企業(yè)，作為吸收方的內資企業(yè)應填寫此表，變更設立為外商投資企業(yè)，勾選此處的“吸收合并”項，被吸收的原外商投資企業(yè)應另行辦理相應的解散手續(xù)。

5.外國投資者戰(zhàn)略投資非外商投資上市公司：系指外國投資者通過協(xié)議轉讓、上市公司定向發(fā)行新股（包括非公開發(fā)行股票募集資金和發(fā)行股份購買資產(chǎn)）、要約收購以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其它方式取得上市公司A股股份的行為。首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的百分之十。

（五）投資行業(yè)：先按中華人民共和國《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754－2011）中劃分的小類行業(yè)類別代碼勾選填寫涉及的行業(yè)，再從中勾選確認一個行業(yè)作為企業(yè)的主營行業(yè)。

（六）業(yè)務類型：需勾選填寫其中的一項或多項，不涉及各特殊類型的，勾選“不涉及以上各類型”。

1.高新技術企業(yè)：系指依據(jù)《高新技術企業(yè)認定管理辦法》的規(guī)定被認定為高新技術企業(yè)的外商投資企業(yè)。

2.獨立法人研發(fā)中心：系指依據(jù)《關于外商投資設立研發(fā)中心有關問題的通知》規(guī)定，外國投資者以中外合資、合 作、獨資企業(yè)等方式設立的研發(fā)中心。

3.非獨立法人研發(fā)中心：系指依據(jù)《關于外商投資設立研發(fā)中心有關問題的通知》規(guī)定，以獨立部門或分公司形式在外商投資企業(yè)內部設立的研發(fā)中心。

4.功能性機構：系指依照有關規(guī)定設立的外商投資采購中心、財務管理中心、結算中心、銷售中心、分撥中心和其他功能性機構，以及商務部或省級商務主管部門認定的地區(qū)總部。

5.投資性公司：系指依據(jù)《關于外商投資舉辦投資性公司的規(guī)定》設立的外商投資性公司。

6.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)：系指依據(jù)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》設立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

7.創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)：系指依據(jù)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》設立從事創(chuàng)業(yè)投資管理服務的企業(yè)。

8.股權投資企業(yè)：系指依據(jù)外商投資股權投資企業(yè)相關規(guī)定在中國境內設立的從事股權投資的外商投資企業(yè)。

9.股權投資管理企業(yè)：系指依據(jù)外商投資股權投資企業(yè)相關規(guī)定在中國境內設立的從事股權投資管理服務的企業(yè)。

10.金融資產(chǎn)管理公司：系指外商投資設立的金融資產(chǎn)管理公司和依據(jù)《金融資產(chǎn)管理公司吸收外資參與資產(chǎn)重組與處置的暫行規(guī)定》設立的外商投資企業(yè)。

11.境內居民返程投資：系指根據(jù)國家外匯管理局《關 于境內居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》規(guī)定，境內居民通過境外特殊目的公司在境內設立外商投資企業(yè)并開展經(jīng)營活動。

12.投資性公司投資：系指由已設立的外商投資性公司投資設立的企業(yè)。

13.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資：系指由已設立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所投資設立的企業(yè)。

14.股權投資企業(yè)投資:系指由已設立的外商投資股權投資企業(yè)所投資設立的企業(yè)。

（七）經(jīng)營范圍：按企業(yè)合同、章程載明的經(jīng)營范圍進行填寫，并勾選承諾該經(jīng)營范圍不涉及國家規(guī)定實施的外商投資準入特別管理措施。

（八）是否屬于國家規(guī)定的進口設備減免稅范圍：按照《指導外商投資方向規(guī)定》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》和《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定勾選“國家鼓勵外商投資的產(chǎn)業(yè)”、“中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)”及其具體條目，并填寫項目內容、項目投資總額（美元值）。企業(yè)投資經(jīng)營涉及多項鼓勵類產(chǎn)業(yè)政策條目的，應當按照相關條目分別填報上述信息。

（九）投資總額、注冊資本：按申請企業(yè)合同、章程中的幣種填寫。股份公司填寫股本總額。

（十）外商投資企業(yè)最終實際控制人：系指通過股份、合同、信托或其他方式最終直接或間接對外商投資企業(yè)實現(xiàn)控制的自然人、企業(yè)、政府機構或國際組織。實際控制人是境外的，需追溯至境外上市公司、境外自然人、外國政府機構（含政府基金）、國際組織等；實際控制人是境內的，需追溯至境內上市公司、境內自然人或國有/集體企業(yè)等。

二、外商投資企業(yè)投資者基本信息

（一）外商投資的上市公司：

1．中國投資者：所有中國投資者信息合并報告，僅填寫“姓名/名稱”與“認繳出資額”兩項。其中“姓名/名稱”項應填寫為“中方A股”；“認繳出資額”項應填寫所有中國投資者合計持有的A股股份數(shù)量及其所占權益比例，并標明每股價格。

2.外國投資者：

（1）外國投資者持有的B股、H股以及其他股份（A股除外），應分別合并報告，僅填寫“姓名/名稱”與“認繳出資額”兩項。其中“姓名/名稱”項應填寫為“B股”、“H股”或“外資其他股份（A股除外）”； “認繳出資額”項應填寫所有外國投資者合計持有的B股、H股或外資其他股份（A股除外）的股份數(shù)量及其所占權益比例，并標明每股價格。

（2）外國投資者持有的A股，應按單個投資者分別報告，填寫“外商投資企業(yè)投資者基本信息”欄下的所有信息。應在投資者“姓名/名稱”項中加注“A股”，例如“XXX公 司（A股）”。

（二）外商投資的非上市公眾公司：

外商投資的非上市公眾公司系指在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌交易的公司。

1.中國投資者：所有中國投資者信息合并報告，僅填寫“姓名/名稱”與“認繳出資額”兩項。其中“姓名/名稱”項應填寫為“中方持股”；“認繳出資額”項應填寫所有中國投資者合計持有的股份數(shù)量及其所占權益比例，并標明每股價格。

2.外國投資者：外國投資者應按單個投資者分別報告，填寫“外商投資企業(yè)投資者基本信息”欄下的所有信息。應在投資者“姓名/名稱”項中加注“非上市公眾公司股份”，例如“XXX公司（非上市公眾公司股份）”。

（三）證照號碼：填寫護照號碼或身份證號/商業(yè)登記證明號碼或統(tǒng)一社會信用代碼。

（四）出資方式：可多選，勾選相應的出資方式并填寫其對應的金額。

（五）投資者類型：

境外投資者：外商投資的投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)視同外國投資者，需在“投資者類型”欄的“境外投資者”項中勾選相應選項。

境內投資者：存在外商投資企業(yè)境內再投資情況，是指 該境內投資者為外商投資企業(yè)在中國境內投資設立的企業(yè)，或該境內投資者的股東中有外商投資企業(yè)。

（六）投資者最終實際控制人：系指通過股份、合同、信托或其他方式最終直接或間接對外商投資企業(yè)投資者實現(xiàn)控制的自然人、企業(yè)、政府機構或國際組織。實際控制人是境外的，需追溯至境外上市公司、境外自然人、外國政府機構（含政府基金）或國際組織；實際控制人是境內的，需追溯至境內上市公司、境內自然人或國有/集體企業(yè)。

三、并購設立外商投資企業(yè)交易基本情況

（一）被并購方：購買境內非外商投資企業(yè)股東的股權的，應填寫股東名稱；認購境內非外商投資企業(yè)增資的，應填寫境內非外商投資企業(yè)名稱；協(xié)議購買境內非外商投資企業(yè)資產(chǎn)的，應填寫出售資產(chǎn)的非外商投資企業(yè)名稱。

（二）不存在關聯(lián)并購：承諾外國投資者與被并購企業(yè)交易不屬于《關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定》（商務部令2009年第6號）第11條規(guī)定的關聯(lián)并購，勾選“本交易不涉及關聯(lián)并購”。

（三）并購交易金額：系指認繳出資額與并購交易溢折價的總和。如交易金額存在價格區(qū)間，填寫該區(qū)間最大值。

（四）出資股權評估情況：并購支付方式為股權的，需就出資的股權進行評估，并填寫股權評估值。

（五）被并購股權/資產(chǎn)價值評估情況： 1.股權/資產(chǎn)評估值：系指根據(jù)第三方資產(chǎn)評估機構對擬轉讓的股權或擬出售資產(chǎn)的評估結果，同時填寫人民幣及已選擇的計價幣種金額。填寫兌換后的如并購支付對價低于評估值的90%，需作出說明。根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國資委、財政部令2016年第32號）第三十二條，在同一國有企業(yè)內部重組整合的情形下，國有企業(yè)可以資產(chǎn)評估報告或最近一期審計報告確認的凈資產(chǎn)值作為交易價格依據(jù)。如因上述情形，無資產(chǎn)評估報告，應填寫審計報告中的凈資產(chǎn)值。

2.財務審計報告：系指被并購境內公司上一財年的財務審計報告。

3.核準/備案機構：涉及國有資產(chǎn)交易，應填寫相應核準或備案國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構的名稱。

（六）被并購企業(yè)所投資企業(yè)情況：被并購企業(yè)所投資企業(yè)的經(jīng)營范圍如涉及外商投資準入特別管理措施，被并購企業(yè)應按照外商投資相關法律法規(guī)辦理審批手續(xù)。

四、外國投資者戰(zhàn)略投資非外商投資上市公司交易基本情況

（一）屬于《備案辦法》所稱“戰(zhàn)略投資”范圍：勾選承諾報告的交易屬于《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》（商務部、證監(jiān)會、稅務總局、工商總局、外匯局令 評估報告以人民幣計價的，應以評估報告出具時的當月平均匯率自行計算相應的外幣金額。2005年第28號，以下簡稱《戰(zhàn)投辦法》）規(guī)定的外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資。

其中，戰(zhàn)略投資：

1.首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的百分之十；

2.取得的上市公司A股股份三年內不得轉讓。其中，戰(zhàn)略投資者為：

1.依法設立、經(jīng)營的外國法人或其他組織，財務穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗；

2.境外實有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于5億美元；或其母公司境外實有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于5億美元；

3.有健全的治理結構和良好的內控制度，經(jīng)營行為規(guī)范；

4.近三年內未受到境內外監(jiān)管機構的重大處罰（包括其母公司）。

（二）戰(zhàn)略投資階段：戰(zhàn)略投資可分期進行，如外國投資者首次通過戰(zhàn)略投資方式進入上市公司，成為上市公司股東，勾選“投資者首次戰(zhàn)略投資”；如外國投資者已通過戰(zhàn)略投資方式進入上市公司，再次對上市公司進行戰(zhàn)略投資的，勾選“投資者對其已持有股份的上市公司繼續(xù)進行戰(zhàn)略投資”。

（三）持股比例：如外國投資者首次通過戰(zhàn)略投資方式進入上市公司，填寫的持股比例低于10%的，不屬于《備案辦法》所稱“戰(zhàn)略投資”范圍。

（四）出資股權評估情況：外國投資者以股權作為支付方式的，需就出資的股權進行評估，并填寫股權評估值。

（五）被投資上市公司所投資企業(yè)情況：被投資上市公司所投資企業(yè)經(jīng)營范圍如涉及外商投資準入特別管理措施，被投資上市公司應按照外商投資相關法律法規(guī)辦理審批手續(xù)。

（六）投資者承諾持股期：如填寫的承諾持股期低于36個月的，不屬于《備案辦法》所稱“戰(zhàn)略投資”范圍。

（七）投資者資產(chǎn)狀況：如填寫投資者境外實有資產(chǎn)低于1億美元且管理的境外實有資產(chǎn)總額低于5億美元；同時其母公司境外實有資產(chǎn)總額低于1億美元且管理的境外實有資產(chǎn)總額低于5億美元，不屬于《備案辦法》所稱“戰(zhàn)略投資”范圍。

第四篇：(設立)外商投資企業(yè)備案流程圖

中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)南沙新區(qū)片區(qū)

外商投資企業(yè)備案流程圖

辦理企業(yè)名稱預先核準（工商局窗口）

↓

←

↓

↑

不屬于備案的轉為審批←外資備案網(wǎng)上審核通過→需修改的重新上報

網(wǎng)上登錄南沙一口受理辦件系統(tǒng)填報

↓

打印外商投資備案申報表和承諾書，根據(jù)一口受理材料清單整理齊相關文件，到南沙政務中心一口受理窗口遞交書面材料

↓

收到辦結通知，到南沙政務中心一口受理窗口

領取外資備案證明和營業(yè)執(zhí)照等證照

備注：

一、南沙“一口受理”系統(tǒng)網(wǎng)址：

http://61.144.53.67:7009/OuterNetWeb/appMain?service=union&func=toChoiceCompanyPage

二、領取外商投資備案證明時須提交的材料清單： 1.企業(yè)名稱預先核準通知書（復印件）；

2.外國投資者或其授權代表簽章的《設立申報表》，或外商投資企業(yè)或其授權代表簽章的《變更申報表》；

3.外國投資者、實際控制人主體資格證明或身份證明（復印件一份）。

第五篇：外商投資企業(yè)變更備案申報承諾書

外商投資企業(yè)變更備案申報承諾書

根據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)規(guī)定,現(xiàn)提交*************有限公司(下稱企業(yè))變更備案信息并承諾:

一、已知曉備案申報的各項規(guī)定內容。

二、所填報的備案信息完整、真實、準確。

三、所提供的備案書面材料完整、合法、有效。

四、企業(yè)所從事經(jīng)營活動不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施范圍。

五、申報內容是各方投資者或企業(yè)最高權力機構真實意思的表示。

六、遵守中華人民共和國法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，所從事的投資經(jīng)營活動不損害中華人民共和國主權、國家安全和社會公共利益。

七、不偽造、變造、出租、出借、轉讓《外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)》。

以上如有違反，將承擔相應法律責任。

承諾人名稱：

法定代表人/授權代表簽字、蓋章：

2017年

月

日