第一篇：案件防控責(zé)任書

篇一：中國xx銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書(分行行長與分行分管行領(lǐng)導(dǎo))中國xx銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書（分行行長與分行分管行領(lǐng)導(dǎo)）

按照中國銀監(jiān)會案件防控工作的要求，結(jié)合本行實際，我行全面實行案件防控工作目標(biāo)管理責(zé)任制，簽訂案件防控目標(biāo)責(zé)任書。責(zé)任書由分行行長與分行副行長<含行長助理>簽署后生效，責(zé)任期為簽署當(dāng)日至離任。

一、工作目標(biāo)

認(rèn)真貫徹落實銀監(jiān)會及總行案件防控工作的各項要求，堅持“查防結(jié)合，重在防范”的理念，履行職責(zé)，嚴(yán)格管理，強化執(zhí)行，狠抓整改，加強教育，深入開展案件風(fēng)險排查，加強員工行為管理，嚴(yán)格落實責(zé)任追究，不斷完善案件防控長效機制，提升全轄機構(gòu)及員工的責(zé)任意識和風(fēng)險意識，杜絕案件的發(fā)生。

二、工作要求

（一）高度重視案件防控工作。要認(rèn)真組織分管部門、條線開展案件防控工作，加強事前防范，全面深入貫徹落實銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險“十三條意見”和內(nèi)控“十個聯(lián)動”建設(shè)等各項要求。嚴(yán)格按照總行及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)關(guān)于案件防控工作的要求，將案件防控作為經(jīng)營管理中的重要內(nèi)容，與業(yè)務(wù)同部署、同落實、同檢查、同考核。

（二）建立健全案件防控工作機制。

1、按照內(nèi)控管理的要求建立案防組織體系，配備與目標(biāo)、職責(zé)、任務(wù)相匹配的人員，保障案件防控工作有效開展。

2、結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展變化和特點，建立分管部門、條線防控案件發(fā)生的管理機制、操作制度，及時完善、梳理、修訂各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度，保證內(nèi)控制度覆蓋所有風(fēng)險點，堵塞制度和管理漏洞。

3、建立定期滾動檢查機制，形成自主性、規(guī)范性、制度性的做法，保證案件風(fēng)險排查的力度和頻度。

4、建立整改機制，對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時制定整改措施，并持續(xù)跟蹤和檢查，確保整改落實到位。

5、及時依規(guī)處臵案件及案件風(fēng)險事件，嚴(yán)格執(zhí)行《中國xx銀行案件處臵辦法》，按照辦法的規(guī)定進(jìn)行信息報送、案件調(diào)查、審結(jié)、后續(xù)處臵等各環(huán)節(jié)的工作，做到處臵程序依法合規(guī)，各項處臵工作及時有效。

6、強化思想作風(fēng)建設(shè)和合規(guī)文化建設(shè)，多層次、多角度開展反腐倡廉教育，引導(dǎo)廣大干部員工筑牢思想道德防線，恪守職業(yè)道德，牢固樹立依法經(jīng)營、合規(guī)操作的理念。

（三）深入推進(jìn)《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》（銀監(jiān)發(fā)[2011]6號）落實，加強員工特別是重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察，為案件防控工作“關(guān)口前移”建立有效屏障。

三、責(zé)任追究

（一）由于未認(rèn)真履行案件防控職責(zé)，導(dǎo)致分管部門、條線發(fā)生案件，涉案金額在1000萬元以上的，予以免職，同時給予紀(jì)律處分；涉案金額在100萬元至1000萬元之間的，視情節(jié)、后果予以免職，同時給予紀(jì)律處分；涉案金額在100萬元以下的，視情節(jié)給予紀(jì)律處分。

（二）對內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題未在規(guī)定時限內(nèi)有效整改而導(dǎo)致案件發(fā)生的，或整改后再次發(fā)生同質(zhì)同類問題導(dǎo)致案件發(fā)生的，分行分管行領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)引咎辭職，并視情節(jié)給予紀(jì)律處分。

（三）按照“自查從寬、他查從嚴(yán)，盡職免責(zé)、失職重罰”的原則，實行鼓勵自查、盡職免責(zé)的案件責(zé)任追究政策。對于自查發(fā)現(xiàn)的案件，按照銀監(jiān)會的規(guī)定，在責(zé)任追究時予以區(qū)別對待。

四、本責(zé)任書中所稱的案件是指我行人員獨立或共同實施，或與外部人員共同實施的，以銀行或客戶資金、財產(chǎn)為侵犯對象的，涉嫌觸犯刑法，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任或已由公安、司法機關(guān)立案偵查的事件；或銀行遭受外部詐騙、盜竊、搶劫等侵害，依法應(yīng)當(dāng)由公安機關(guān)立案偵查的事件；且上述事件被監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)定為我行發(fā)生的案件。

五、本責(zé)任書一式二份。由分行行長與分行分管行領(lǐng)導(dǎo)簽署。二份目標(biāo)責(zé)任書具有同等效力，簽署雙方各留存一份。

本責(zé)任書自雙方簽署之日起生效。簽署雙方任職發(fā)生變化的，繼任者應(yīng)重新簽訂本責(zé)任書，繼任者未簽訂本責(zé)任書期間應(yīng)履行本責(zé)任書規(guī)定的職責(zé)。

中國xx銀行分行中國xx銀行分行 行長： 分管行領(lǐng)導(dǎo)：

年 月 日 年 月 日篇二：案件防控責(zé)任狀222 館陶縣聯(lián)社2012年度案件防控工作目標(biāo)

責(zé)

任

狀

館陶縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

館陶聯(lián)社案件防控工作目標(biāo)責(zé)任狀

為進(jìn)一步加強內(nèi)控管理，切實做好我縣農(nóng)村信用社2012年案件防控工作，提高案件防控水平，確保全年安全經(jīng)營無案件，促進(jìn)全市農(nóng)村信用社穩(wěn)健發(fā)展，特簽訂本責(zé)任狀。

一、責(zé)任目標(biāo) 在責(zé)任年度內(nèi)，各社在管轄范圍內(nèi)要以開展“合規(guī)執(zhí)行年”為抓手，繼續(xù)按照“打造平安年”的目標(biāo)和要求，切實抓好案件防控工作，加強內(nèi)部控制，全面提升案件綜合防控能力，防范“貪污、挪用、詐騙、盜竊”等案件以及重大違規(guī)違紀(jì)事件的發(fā)生，防范賭博、涉毒和治安災(zāi)害等責(zé)任事故的發(fā)生，確保農(nóng)村信用社資金、財產(chǎn)安全和職工人身安全，確保年度發(fā)案數(shù)為零。

二、責(zé)任范圍

各網(wǎng)點負(fù)責(zé)人是案件防控工作的第一責(zé)任人，對所轄案件防控工作的安排、部署、落實和執(zhí)行負(fù)總責(zé)；領(lǐng)導(dǎo)及其它成員根據(jù)分工，對職責(zé)范圍內(nèi)的案件防控工作負(fù)主要責(zé)任。

三、責(zé)任內(nèi)容

1、依法合規(guī)經(jīng)營各項金融業(yè)務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行省聯(lián)社各項規(guī)章制度，不得默許或指令下屬違規(guī)經(jīng)營或違規(guī)使用、占用信用社資金，不得違規(guī)拆借、挪用信用社資金。

2、建立、健全信用社資金安全管理責(zé)任制，并考核資金安全管理責(zé)任制落實情況。

3、按照省聯(lián)社規(guī)定建立相應(yīng)的案防組織機構(gòu)，按照內(nèi)部控制和崗位制約的要求配備崗位人員,實行案件防控目標(biāo)責(zé)任制。

4、積極開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動，打造流程銀行，創(chuàng)建合規(guī)文化，積極構(gòu)建全面風(fēng)險管理機制和內(nèi)部控制綜合評價機制及相應(yīng)的內(nèi)控制度體系，夯實案防工作基礎(chǔ)，建立案防工作長效機制。

5、加強全員案件防控教育培訓(xùn)工作，不斷提高員工案件防控意識和技能, 筑牢案件防控思想防線。

6、認(rèn)真組織班子成員落實各項履職檢查，加大監(jiān)督檢查力度，及時發(fā)現(xiàn)問題，消除隱患，保持案件防控和追究問責(zé)的高壓態(tài)勢。

7、嚴(yán)格落實高管人員定期交流、重要崗位人員輪換、強制休假、親屬回避等制度；按照員工日常行為排查月報告制度組織排查，對重點人員建立監(jiān)控檔案，實行動態(tài)管理。

8、組織落實上級及有關(guān)部門對案件防控工作的部署和提出的整改意見。

9、每季度至少組織一次案件防控專項工作會議，分析、布置、督促、檢查信用社案件防控工作，會議要形成會議記錄，并督促各項工作的落實。

10、按規(guī)定時限報告本聯(lián)社發(fā)生的案件，組織對信用社案件的調(diào)查處理，按照管理權(quán)限對案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究，落實監(jiān)管部門“雙線問責(zé)、上追兩級”的規(guī)定。

四、責(zé)任追究

1、按照省聯(lián)社《河北省農(nóng)村信用社案件防控責(zé)任追究辦法》（冀信聯(lián)發(fā)?2009?80號）對發(fā)生案件的網(wǎng)點負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理。

2、對發(fā)生瞞報、遲報、漏報、誤報重大突發(fā)事件和案件的，從重追究有關(guān)責(zé)任人管理責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

3、對未完成案件防控責(zé)任目標(biāo)，發(fā)生案件的社，網(wǎng)點負(fù)責(zé)人先行就地免職，再做調(diào)查處理，從嚴(yán)追究問責(zé)。

4、本年度結(jié)束后，由聯(lián)社對各網(wǎng)點案件防控工作目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，案件防控工作考核結(jié)果市辦與聯(lián)社績效掛鉤，算出各聯(lián)社年度應(yīng)得績效工資后，再按照案件防控目標(biāo)責(zé)任考核評價得分百分比發(fā)放績效工資。

五、有關(guān)事項

1、本責(zé)任狀一式兩份，縣聯(lián)社與簽署單位各持一份，責(zé)任狀期限自2012年1月1日至2012年12月31日止。

2、本責(zé)任狀由館陶縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社具體監(jiān)督實施。聯(lián)社黨委書記（理事長）_________ 網(wǎng)點負(fù)責(zé)人

（簽字）：（簽字）：

二○一二年一月一日篇三：2012年度案防責(zé)任書

獨山縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

案件防控工作責(zé)任書

◆ 二〇一二年度◆

為深入持久地開展我縣農(nóng)村信用社案件防控工作，增強案件查防工作緊迫感、責(zé)任感、提高內(nèi)部控制管理水平，有效防范和控制操作風(fēng)險，遏制案件和違規(guī)違紀(jì)行為發(fā)生，確保各項業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展，結(jié)合我縣實際，特簽訂本責(zé)任書。

一、責(zé)任目標(biāo)

樹立科學(xué)、合規(guī)的經(jīng)營管理指導(dǎo)思想，在嚴(yán)控新案和大要案的基礎(chǔ)上，繼續(xù)挖掘陳案，提升制度流程體系和案件防控機制建設(shè)層次，開展執(zhí)行力檢查，全面提高案件防控能力，有效遏制案件發(fā)生，保證信用社穩(wěn)步健康的發(fā)展，實現(xiàn)案件防控機制的更新、完善。

二、職責(zé)及工作要求

1、成立案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強案防教育，牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營理念。各部、室、信用社負(fù)責(zé)人必須將上級下發(fā)的各類文件以及每次聯(lián)社會議精社及時組織職工學(xué)習(xí)，深入領(lǐng)會，做到學(xué)習(xí)有紀(jì)錄。

2、繼續(xù)按照《省聯(lián)社辦公室關(guān)于實行“格式化”作業(yè)全面排查風(fēng)險和案件隱患的通知》（黔農(nóng)信辦發(fā)[2007]62號）要求深入開展排查活動，對照九大類252個風(fēng)險點，進(jìn)一步認(rèn)真梳理問題，糾正有章不循、違規(guī)操作行為，落實整改責(zé)任人和督辦責(zé)任人，鞏固案件專項治理成果。

3、堅持“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，實行業(yè)務(wù)線和監(jiān)督線“雙線”問責(zé)制和上追兩級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，按照《貴州省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究、辦法》（黔農(nóng)信辦發(fā)[2009]223號）規(guī)定，嚴(yán)格實行問責(zé)。聯(lián)社各職能部門和各信用社、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，是本業(yè)務(wù)領(lǐng)域和本機構(gòu)案件防范的直接管理監(jiān)督責(zé)任人，一線業(yè)務(wù)相互連接的員工是案件防范的直接監(jiān)督責(zé)任人。

4、切實抓好案件查防工作，務(wù)必做到“五個管住，五個不漏”，即：管住存款操作、管住貸款質(zhì)量、管住投（融）資業(yè)務(wù)、管住會計出納、管住安全保衛(wèi)，不漏一個機構(gòu)、不漏一個柜員、不漏一筆業(yè)務(wù)、不漏一個隱患、不漏一個問題。

5、按季開展對本單位的案件排查：一是認(rèn)真如實地對本機構(gòu)、本部門“九種人”進(jìn)行排查，并按時上報排查表格；二是加強開展對本機構(gòu)員工八小時以外的行為監(jiān)督；三是建立職工親屬經(jīng)濟檔案，推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)對職工的“家訪制”。

6、按時上報排查整改報告，發(fā)現(xiàn)案件、違規(guī)違紀(jì)苗頭及時上報，上報內(nèi)容要求事實清楚、證據(jù)確鑿、內(nèi)容真實完整。

三、考核及獎懲

1、案件專項治理工作納入年度綜合績效目標(biāo)考核。

2、各社委派主辦會計（兼職稽核員）必須定期對本社業(yè)務(wù)進(jìn)行稽核檢查如實上報稽核月報和報告，對檢查結(jié)果負(fù)責(zé)；凡因工作不力，玩忽職守，后經(jīng)再審計出現(xiàn)與上報事實不符的，將按審計問責(zé)制進(jìn)行問責(zé)，并給予相應(yīng)的經(jīng)濟處罰和行政處分。

3、責(zé)任追究實行雙線問責(zé)及上追兩級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。

4、案件損失實行全額賠償制。對案件造成經(jīng)濟損失的，根據(jù)相關(guān)管理和監(jiān)督人員的責(zé)任大小，按照《貴州省農(nóng)村信用社案件損失賠償指導(dǎo)意見》（黔農(nóng)信辦發(fā)[2008]173號）分?jǐn)倱p失金額，實行全額賠償。

5、對工作不盡職、玩忽職守、敷衍應(yīng)對、落實整改不力的，將對責(zé)任人給予嚴(yán)肅處理。

6、對排查不力或有意隱瞞事實真相的，將追究負(fù)責(zé)人和核對人的經(jīng)濟責(zé)任和行政責(zé)任，特別是對信貸資產(chǎn)風(fēng)險（跨地區(qū)、一戶多貸、化整為零、冒名、假名、借名等貸款的違規(guī)行為）排查不力或走過場、敷衍了事的，將嚴(yán)肅查處并承擔(dān)一切責(zé)任。

7、對主動交待問題，及時整改到位并挽回資金損失的，給予從輕處理。

8、對案件防控治理工作有成效，作出積極貢獻(xiàn)和勇于檢舉揭發(fā)違法違規(guī)違紀(jì)行為的，給予表彰和獎勵。

四、本責(zé)任書有效期從2012年1月1日起至2012年12月31日止。

獨山縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社 信用社（部、室）負(fù)責(zé)人簽字： 責(zé)任人簽字：

二〇一二年 月 日 二〇一二年 月 日

第二篇：案件防控責(zé)任書 - 副本

案件防控工作責(zé)任書

（二0一五）

農(nóng)村商業(yè)銀行

簽訂時間：二〇一五年四月十五日

案件防控工作責(zé)任書

為進(jìn)一步落實我支行案件防控治理工作領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，切實防范和控制案件風(fēng)險隱患的發(fā)生，依據(jù)省聯(lián)社《安徽省農(nóng)村信用社案件防范長效機制建設(shè)指導(dǎo)意見》和總行相關(guān)規(guī)章制度的要求，特簽訂本責(zé)任書。具體內(nèi)容如下：

一、責(zé)任目標(biāo)

（一）通過完善制度流程體系、強化內(nèi)控機制建設(shè)，建立案件防控的自我更新、自我修正和自我完善的案件防控長效機制。

（二）力爭不發(fā)生各類經(jīng)濟案件。

（三）確保不發(fā)生損失重大的責(zé)任性違規(guī)事件和大要案件。

二、責(zé)任內(nèi)容

（一）各位員工是本崗位案件防控工作的第一責(zé)任人。

（二）分管負(fù)責(zé)人要進(jìn)一步提高認(rèn)識，樹立長期的案件防控治理觀，把操作風(fēng)險、道德風(fēng)險的防范擺在全面風(fēng)險管理的突出位置，加強制度流程建設(shè)，加強員工教育，落實重要崗位工作交流、輪崗等制度，堅持“八相符”核對，關(guān)注“九種人”，抓好員工行為管理。切實抓好信貸業(yè)務(wù)、融資擔(dān)保、票據(jù)貼現(xiàn)、同業(yè)業(yè)務(wù)、跨業(yè)合作業(yè)務(wù)、電子銀行業(yè)務(wù)、柜臺與會計結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險防控工作。嚴(yán)格按照銀監(jiān)會關(guān)于防范操作風(fēng)險“十三條”的要求，切實加強對身份認(rèn)證（柜員卡，指紋）、業(yè)務(wù)印章（含個人名章）、客戶預(yù)留印鑒、現(xiàn)金、重要空白憑證、金庫及尾箱、查詢對賬等重點環(huán)節(jié)和領(lǐng)域的日常管理和監(jiān)督。嚴(yán)格按照“三個辦法一個指引”的要求，抓好貸款的貸前調(diào)查、貸中審批、條件落實、押品管理、受托支付和貸后檢查等環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)

督，抓好票據(jù)業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景調(diào)查、查詢查驗、資金劃付和票據(jù)保管等環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督。嚴(yán)格按照相關(guān)要求，切實加強對同業(yè)業(yè)務(wù)交易對象的調(diào)查授信、資金頭寸、分層決策、憑證保管等環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督。加強對存款賬戶、網(wǎng)銀和手機銀行的開戶和管理。加大對POS機、ATM機和自助銀行等機具和區(qū)域的管理，嚴(yán)防風(fēng)險

（三）分管負(fù)責(zé)人、各崗位要及時、認(rèn)真貫徹落實上級有關(guān)案件防控治理工作的部署和要求，結(jié)合“借名、假名、冒名貸款專項整治”活動，按照“分類治理、標(biāo)本兼治、重在治本”的要求，根據(jù)本支行風(fēng)險狀況、類別和每年不少于1次的風(fēng)險點排查要求，并將排查實施情況上報總行。

（四）分管負(fù)責(zé)人、各崗位積極配合總行對內(nèi)發(fā)生的經(jīng)濟案件進(jìn)行查處，并及時將案情、案因和處理情況在本單位進(jìn)行通報和警示，杜絕同類案件的重復(fù)發(fā)生。

（五）分管負(fù)責(zé)人、各崗位在責(zé)任期內(nèi)發(fā)生案件，不論涉案金額大小、損失多少，都要及時將情況向支行主要負(fù)責(zé)人匯報和報告縣總行監(jiān)察保衛(wèi)部門。若發(fā)生大案要案或造成不良影響的重大違規(guī)事件，由主要負(fù)責(zé)人及時在第一時間向總行進(jìn)行專題報告

（六）各崗位員工要端正經(jīng)營思想，樹立和強化合規(guī)意識，堅持以人為本，加強對全體員工職業(yè)操守、思想道德、業(yè)務(wù)知識、法規(guī)法紀(jì)的教育以及8小時以外的監(jiān)督，切實建立有效激勵和約束機制，營造內(nèi)控優(yōu)先、案件風(fēng)險防控人人有責(zé)的良好環(huán)境，逐步形成有效的案件風(fēng)險防控長效機制。

三、責(zé)任追究

（一）分管負(fù)責(zé)人、各崗位對案件防控工作開展不力的，支行將采取必要的措施，期限整改；對拒不落實期限整改要求的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予相關(guān)責(zé)任人經(jīng)濟處罰和報總行處理。

（三）各崗位內(nèi)發(fā)生責(zé)任性案件或重大違規(guī)事件，按照省聯(lián)社《安徽省農(nóng)村合作金融機構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》、銀監(jiān)會《農(nóng)村中小金融機構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》的規(guī)定，嚴(yán)格問責(zé)。

四、本責(zé)任書的責(zé)任期限為2015年1月1日至2015年12月31日。責(zé)任期限內(nèi)崗位變動的，新老人員的責(zé)任劃分以離崗、到崗時間為準(zhǔn)。

五、本責(zé)任書一式貳份，簽訂責(zé)任書的雙方各保留壹份。

支行行長（簽字）： 員工（簽字）

簽訂日期：二〇一五年四月十五日 簽訂日期：二〇一五年四月十五日

第三篇：案件防控責(zé)任書

突泉縣農(nóng)村信用社2014 案件防控及反洗錢工作

責(zé)

任

書

突泉縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

為切實做好全轄案件防控及反洗錢工作，有效防范案件和洗錢犯罪的發(fā)生，提升農(nóng)村信用社服務(wù)水平，維護(hù)農(nóng)村金融穩(wěn)定，確保農(nóng)村信用社健康發(fā)展，特簽訂本責(zé)任書。

一、案件防控工作

（一）各信用社、營業(yè)部當(dāng)年新發(fā)生或發(fā)現(xiàn)各類經(jīng)濟案件的，實行“一票否決”，取消發(fā)案單位當(dāng)年“雙先”評選資格，并視情節(jié)輕重和涉案金額大小，按照《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究暫行規(guī)定》及案件防控工作要求，對各社、部主任及相關(guān)責(zé)任人予以問責(zé)。

（二）凡發(fā)現(xiàn)各信用社、營業(yè)部及員工參與民間融資、銀行客戶轉(zhuǎn)借貸款資金、作假賬、虛列費用、截留收入、賬外經(jīng)營、私設(shè)“小金庫”等嚴(yán)重違法、違紀(jì)、違規(guī)經(jīng)營行為的，依法依規(guī)對各社、部主任和相關(guān)責(zé)任人予以嚴(yán)肅處理，觸犯法律的，依法追究責(zé)任。

二、反洗錢工作

（一）各信用社、營業(yè)部必須成立反洗錢工作組織，設(shè)立專門的反洗錢崗位，明確反洗錢專管員和信息聯(lián)絡(luò)員，遵守有關(guān)反洗錢的規(guī)章、法規(guī)和法律，嚴(yán)格遵守客戶身份識別等15項內(nèi)控制度，并做好反洗錢年初工作安排和年終總結(jié)工作。

（二）建立反洗錢宣傳和培訓(xùn)機制，將反洗錢工作責(zé)任落實到一線工作崗位和具體工作人員。按要求報送大額和可疑資金交易，提供真實完整準(zhǔn)確的交易信息，保守反洗錢工作秘密，做好資料存檔工作。

（三）凡因工作人員違規(guī)被監(jiān)管部門給予經(jīng)濟處罰，由責(zé)任人承擔(dān)。凡觸犯刑律的，移送司法機關(guān)處理。

三、本責(zé)任書一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自簽訂之日起生效。

突泉縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事長（簽字）：

信用社（部）主任（簽字）：

2014年 月

日

第四篇：案件防控責(zé)任書1

子長縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

案件防控責(zé)任書

為有效防范子長縣農(nóng)村信用社各類風(fēng)險，深入推進(jìn)案件專項治理工作，預(yù)防各類案件發(fā)生，確保農(nóng)村信用社集體資產(chǎn)安全及員工的人身安全，維護(hù)和保障全轄農(nóng)村合作事業(yè)的健康發(fā)展。根據(jù)省聯(lián)社案件專項治理的要求，明確個人在防范經(jīng)濟案件和責(zé)任性刑事案件中應(yīng)負(fù)的責(zé)任，切實履行工作職責(zé)，嚴(yán)格內(nèi)部管理，執(zhí)行各項規(guī)章制度，有效防止各類案件的發(fā)生，雙方簽訂責(zé)任書。

一、根據(jù)“誰經(jīng)辦誰負(fù)責(zé)”的原則，乙方為責(zé)任人；甲方代表為乙方履行案件防范責(zé)任監(jiān)督人，乙方應(yīng)對甲方負(fù)責(zé)。

二、責(zé)任目標(biāo)

在責(zé)任內(nèi)，乙方在所轄工作范圍內(nèi)，切實有效地防范案件的發(fā)生，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，確保本單位資金、財產(chǎn)、人身安全，具體目標(biāo)如下：

1、無各類違法違紀(jì)行為，不發(fā)生因職務(wù)犯罪案件，沒有因個人行為而造成經(jīng)濟損失的情況發(fā)生。

2、無貪污、受賄、搶劫、盜竊、詐騙、丟失案件。

3、無“黃、賭、毒”等行為或其他造成惡劣社會影響的重大責(zé)任事故。

三、甲方責(zé)任

1、根據(jù)國家金融方針、政策、法律、法規(guī)、規(guī)章和上級有關(guān)制度辦法對乙方進(jìn)行宣傳教育，并適時提出工作意見，對乙方行為規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

2、按照職責(zé)，對乙方案件防控工作給予指導(dǎo)，并督促其案件防控及安全措施的落實。

3、對乙方執(zhí)行案件防控責(zé)任制的情況進(jìn)行檢查、考核和獎懲。

四、乙方責(zé)任

1、案件防控工作除銀監(jiān)會要求滾動自查的票據(jù)承兌、大額存取款、賬戶管理、賬務(wù)核對、印鑒卡管理等業(yè)務(wù)外，還要對大額異常貸款、冒名貸款及涉及“黃、賭、毒”等行為的九種人經(jīng)常進(jìn)行排查。把案件防控工作列入自己的各項業(yè)務(wù)操作流程，切實履行職責(zé)，努力實現(xiàn)責(zé)任目標(biāo)。

2、加強自身的法制、紀(jì)律和職業(yè)道德的學(xué)習(xí)，貫徹上級對案件防控工作的要求，提高思想認(rèn)識和防范意識，自覺抵制各種誘惑。

3、認(rèn)真落實各項規(guī)章制度，強化制度執(zhí)行力度，做到高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，經(jīng)常檢查對照，發(fā)現(xiàn)隱患與問題，及時匯報，堅決杜絕有章不循違章操作的行為。

4、乙方需對甲方提供真實事實依據(jù)，對存在問題隱患或不及時向甲方反映的，造成嚴(yán)重后果按《陜西省農(nóng)村合作

金融機構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范工作人員違反規(guī)章制度行為處理辦法》規(guī)定追究乙方責(zé)任。

五、獎懲

1、在本結(jié)束后，甲方對乙方執(zhí)行責(zé)任制的情況進(jìn)行考核，并與本人獎金掛鉤。

2、實現(xiàn)當(dāng)年防范責(zé)任制目標(biāo)的對乙方給予適當(dāng)獎勵。

3、對未實現(xiàn)當(dāng)年防范責(zé)任制目標(biāo)者取消各種獎勵及當(dāng)年選先資格。

4、對發(fā)生因職務(wù)犯罪或重大責(zé)任事故案件的，按《陜西省農(nóng)村合作金融機構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范工作人員違反規(guī)章制度行為處理辦法》規(guī)定，嚴(yán)格追究責(zé)任。

六、該責(zé)任書從二0一二年一月一日起執(zhí)行至二0一二年十二月三十一日止，本責(zé)任書一式二份，簽訂雙方各執(zhí)一份。

子長縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社寺灣信用社

負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)人：

2012年3月16日2012年3月16日

第五篇：農(nóng)村信用社案件防控責(zé)任書

ⅩⅩ縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社案件防控責(zé)任書

為有效防范ⅩⅩ縣農(nóng)村信用社各類風(fēng)險，深入推進(jìn)案件專項治理工作，預(yù)防各類案件發(fā)生，確保農(nóng)村信用社集體資產(chǎn)安全及員工的人身安全，維護(hù)和保障全轄農(nóng)村合作事業(yè)的健康發(fā)展。根據(jù)省聯(lián)社案件專項治理的要求，明確個人在防范經(jīng)濟案件和責(zé)任性刑事案件中應(yīng)負(fù)的責(zé)任，切實履行工作職責(zé)，嚴(yán)格內(nèi)部管理，執(zhí)行各項規(guī)章制度，有效防止各類案件的發(fā)生，雙方簽訂責(zé)任書。

一、根據(jù)“誰經(jīng)辦誰負(fù)責(zé)”的原則，乙方為責(zé)任人；甲方代表為乙方履行案件防范責(zé)任監(jiān)督人，乙方應(yīng)對甲方負(fù)責(zé)。

二、責(zé)任目標(biāo)

在責(zé)任內(nèi)，乙方在所轄工作范圍內(nèi)，切實有效地防范案件的發(fā)生，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，確保本單位資金、財產(chǎn)、人身安全，具體目標(biāo)如下：

1、無各類違法違紀(jì)行為，不發(fā)生因職務(wù)犯罪案件，沒有因個人行為而造成經(jīng)濟損失的情況發(fā)生。

2、無貪污、受賄、搶劫、盜竊、詐騙、丟失案件。

3、無“黃、賭、毒”等行為或其他造成惡劣社會影響的重大責(zé)任事故。

三、甲方責(zé)任

1、根據(jù)國家金融方針、政策、法律、法規(guī)、規(guī)章和上級有關(guān)制度辦法對乙方進(jìn)行宣傳教育，并適時提出工作意見，對乙方行為規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

2、按照職責(zé)，對乙方案件防控工作給予指導(dǎo)，并督促其案件防控及安全措施的落實。

3、對乙方執(zhí)行案件防控責(zé)任制的情況進(jìn)行檢查、考核和獎懲。

四、乙方責(zé)任

1、案件防控工作除銀監(jiān)會要求滾動自查的票據(jù)承兌、大額存取款、賬戶管理、賬務(wù)核對、印鑒卡管理等業(yè)務(wù)外，還要對大額異常貸款、冒名貸款及涉及“黃、賭、毒”等行為的九種人經(jīng)常進(jìn)行排查。把案件防控工作列入自己的各項業(yè)務(wù)操作流程，切實履行職責(zé)，努力實現(xiàn)責(zé)任目標(biāo)。

2、加強自身的法制、紀(jì)律和職業(yè)道德的學(xué)習(xí)，貫徹上級對案件防控工作的要求，提高思想認(rèn)識和防范意識，自覺抵制各種誘惑。

3、認(rèn)真落實各項規(guī)章制度，強化制度執(zhí)行力度，做到高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，經(jīng)常檢查對照，發(fā)現(xiàn)隱患與問題，及時匯報，堅決杜絕有章不循違章操作的行為。

4、乙方需對甲方提供真實事實依據(jù)，對存在問題隱患或不及時向甲方反映的，造成嚴(yán)重后果按《陜西省農(nóng)村合作金融機構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范工作人員違反規(guī)章制度行為處

理辦法》規(guī)定追究乙方責(zé)任。

五、獎懲

1、在本結(jié)束后，甲方對乙方執(zhí)行責(zé)任制的情況進(jìn)行考核，并與本人獎金掛鉤。

2、實現(xiàn)當(dāng)年防范責(zé)任制目標(biāo)的對乙方給予適當(dāng)獎勵。

3、對未實現(xiàn)當(dāng)年防范責(zé)任制目標(biāo)者取消各種獎勵及當(dāng)年選先資格。

4、對發(fā)生因職務(wù)犯罪或重大責(zé)任事故案件的，按《陜西省農(nóng)村合作金融機構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范工作人員違反規(guī)章制度行為處理辦法》規(guī)定，嚴(yán)格追究責(zé)任。

六、該責(zé)任書從二0一二年一月一日起執(zhí)行至二0一二年十二月三十一日止，本責(zé)任書一式二份，簽訂雙方各執(zhí)一份。

ⅩⅩ縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

信用社

負(fù)責(zé)人：

負(fù)責(zé)人：