第一篇：528打擊非法集資宣傳月活動測試卷2

中國人壽財險阜陽市中心支公司 打擊非法集資宣傳月活動測試卷

（開卷筆試，總分100分，及格線為80分）單位/部門：姓名： 測試日期：得分：

為認真貫徹落實安徽保監(jiān)局和總公司關(guān)于“開展打擊非法集資宣傳月活動”工作部署，進一步做好防范和處置非法集資工作，阜陽中支特組織全員參加打擊非法集資知識測試，以期借助“考試”，達到“普法”目的。

請參考人員（本人）認真筆試答卷，于2016年6月3日前將答卷匯集后交內(nèi)控合規(guī)部。

一、單項選擇題（共6題，每題3分，共18分）1.根據(jù)法律規(guī)定，參與非法集資受到的損失，由（）承擔，由此造成利益損失不受法律保護。A.不法分子承擔 B.參與者自行承擔 C.國家承擔

D.不法分子和參與者共同承擔

2.集資詐騙罪是指以（）為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的行為。A.占有

B.非法占有 C.盈利

D.非法盈利

3.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象人以上，或者數(shù)額在萬元以上，或者給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在萬元以上的，即應(yīng)當依法追究刑事責任。（）A.30、30、10

B.30、20、30

C.30、10、10

D.30、20、10

4.對從事非法集資活動的除了依照法律法規(guī)給予沒收違法所得、罰款、取締非法從事金融業(yè)務(wù)的機構(gòu)等行政處罰外對構(gòu)成犯罪的還要依法追究（）。A.行政責任

B.經(jīng)濟責任 C.刑事責任

D.民事責任

5.不法分子為吸引群眾上當受騙，編造“天上掉餡餅”、“一夜成富翁”的神話，并通過暴利引誘騙取其信任的手段，屬于（）。

A.編造虛假項目

B.巧接媒體宣傳 C.承諾高額回報

D.利用親情誘惑

6.按照刑法規(guī)定，從事非法集資可能構(gòu)成（）或者集資詐騙罪。A.非法吸收公眾存款罪

B.詐騙罪 C.破壞金融秩序罪

D.非法集資罪

二、多項選擇題

（共8題，每題5分，共40分，每題1-4個正確答案，選錯任1項本題不得分）1.保險業(yè)非法集資的犯罪形式主要有（）A.主導(dǎo)型案件

B.參與型案件 C.自主型案件

D.被利用型案件 2.本次打擊非法集資宣傳月活動的主題為（）A.“慧眼”

B.“誠實” C.“明責”

D.“守信”

3.保險機構(gòu)切實承擔防范和處置非法集資的責任主要有（）A.加強人員管理

B.牢牢抓住風險防控的源頭 C.建立系統(tǒng)性的風險預(yù)警機制 D.分類施策，強化追責。

4.作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下面哪些屬于投資者應(yīng)采有的投資觀（）

A.合法投資

B.只注重高額回報 C.眼見為實

D.審慎投資

5.社會公眾當遇到個人或機構(gòu)兜售理財、保險等金融產(chǎn)品時，如何提高風險防范意識（）A.充分認識、了解相關(guān)機構(gòu)的性質(zhì)和功能 B.了解相關(guān)機構(gòu)是否有金融業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證

C.投資某種金融產(chǎn)品時，掌握必要的金融知識，仔細閱讀合同條款

D.從事股權(quán)買賣、創(chuàng)業(yè)投資和私募股權(quán)投資等高度復(fù)雜、風險極高的業(yè)務(wù)，需要較高的專業(yè)知識

6.如果某人對于不法分子從事的非法集資活動無法做出準確判斷時，你認為以下哪些可以幫助他（）

A.擺正心態(tài)，理性面對高利誘惑，明白“天上不會掉餡餅”，也不可能一夜暴富 B.只投入一部分的錢財，減小風險

C.摒棄從眾心理，考慮自身的風險承受能力

D.將包裝的信息透露給他的商業(yè)對手，讓對方損失 7.非法集資的形式包括（）A.通過會員卡、消費卡的形式 B.利用民間“會”、“社”等組織或者地下錢莊的形式

C.在依法設(shè)立的證券交易所公開發(fā)行的股票、公司債券的形式

D.利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)虛擬“電子商鋪”投資委托經(jīng)營、到期回購的形式 8.保險領(lǐng)域非法集資的特點主要有（）A.利用職務(wù)便利

B.假借銷售保險名義 C.高額利息誘導(dǎo)

D.偽造單證印鑒

三、判斷題（共10題，每題3分，共30分）1.保險公司、保險專業(yè)中介機構(gòu)及其從業(yè)人員不得銷售未經(jīng)金融監(jiān)管部門審批的非保險金融產(chǎn)品，銷售符合規(guī)定的非保險金融產(chǎn)品的，必須符合相應(yīng)的資質(zhì)要求（）

2.某人向其親朋借10萬元錢買車并約定3年后償還本息，屬于非法集資行為。（）3.保險從業(yè)人員應(yīng)珍惜職業(yè)生涯、嚴守法律底線，自覺凈化行業(yè)發(fā)展環(huán)境（）

4.投資者加強自身防范意識，樹立勤勞致富的思想，不傳播、不輕信所謂的一夜暴富神話，是減少和防范非法集資活動的根本途徑。（）

5.經(jīng)人民法院執(zhí)行，集資者仍不能清退集資款的，由參與者和不法分子共同承擔損失。（）6.保險代理從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當做到：守法遵規(guī)、誠實信用、專業(yè)勝任、客戶至上、勤勉盡責、公平競爭、保守秘密。（）7.當不法分子看到老年人風險意識不強，易受到慫恿鼓動的弱點，并對其高額回報的宣傳時，老年人可以與子女或親朋進行商議，并且可以對公司經(jīng)營運作情況深入調(diào)查分析。（）8.社會公眾（保險消費者）應(yīng)理性購買金融保險產(chǎn)品，提升對非法集資風險的識別能力和防范意識，自覺遠離非法集資。（）

9.對從事非法集資活動構(gòu)成犯罪的不法分子，要依法追究刑事責任；不構(gòu)成犯罪的，不作處罰。（）10.客戶在保險消費過程中要盡量做到“三查、兩配合”，即通過保險公司網(wǎng)站、客戶熱線或保監(jiān)會、行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查人員、查產(chǎn)品、查單證，配合做好轉(zhuǎn)賬繳費、配合做好回訪。（）

四、簡答題（共2題，共12分）

1.簡述“非法吸收公眾存款”與“集資詐騙”的異同？（5分）

第二篇：防范打擊非法集資宣傳月活動總結(jié)專題

**期貨公司關(guān)于

防范打擊非法集資宣傳月活動的總結(jié)報告

根據(jù)證監(jiān)局《關(guān)于開展2016年證券基金期貨行業(yè) 防范和打擊非法集資宣傳月活動的通知》文件要求，結(jié)合我公司實際情況，積極采取有效措施，大力開展本次防范打擊非法集資宣傳月活動，現(xiàn)將我公司活動情況匯報如下：

一、認真部署，推進宣傳活動深入開展

為把防范打擊非法集資宣傳活動落到實處，我司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，在第一時間召開了會議，成立了以總經(jīng)理***為組長，副總經(jīng)理***為副組長，公司各部門經(jīng)理為成員的宣傳工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌指導(dǎo)宣傳月活動期間的各項工作。根據(jù)通知要求并結(jié)合公司實際情況，研究方案，認真部署，確定了活動主題、宣傳重點以及活動內(nèi)容，對宣傳工作進行了明確的責任分工，至此展開多形式的防范打擊非法集資宣傳活動。

二、多形式廣泛宣傳防范打擊非法集資

在宣傳活動期間，公司從多個維度著手開展宣傳活動，為達到良好的宣傳效果，公司營業(yè)場所懸掛宣傳橫幅，設(shè)置服務(wù)咨詢臺，向投資者發(fā)放宣傳單等進行廣泛宣傳。除了集中開展現(xiàn)場宣傳活動外，還充分利用公司網(wǎng)站平臺推出“警惕以私募為名的非法集資”的宣傳窗口，力求達到活動宣傳效果，將打擊防范非法集資理念扎根于心，引導(dǎo)樹立正確的投資理念，切實增強防范風險的能力，自覺遠離非法集資。

1、積極開展現(xiàn)場宣傳。公司在現(xiàn)場做了以“防范打擊非法集資”為主題的宣傳活動。設(shè)置咨詢臺、發(fā)放非法集資宣傳資料冊等形式，向投資者講解非法集資活動的社會危害性和預(yù)防措施。

2、加強學習，增強風險防范意識。通過集中學習、專題培訓(xùn)等方式，向全行員工普及非法集資相關(guān)法律知識，增強員工對非法集資行為的法律約束意識和風險防范意識；在加強學習的基礎(chǔ)上，組織員工進行小組討論，結(jié)合工作實際，從員工所處部門、崗位等實際出發(fā)，就如何遵守和落實“禁令”、有效預(yù)防和杜絕非法集資案件的發(fā)生進行有針對性的討論和交流，以此增強員工風險防范意識，引導(dǎo)員工自覺遠離和杜絕參與非法集資。

3、加大宣傳，向社會公眾提示風險。開展形式多樣的宣傳教育活動。利用條幅宣傳載體，通過張貼、發(fā)放宣傳標語、案例展示等形式，向客戶和群眾深入開展宣傳活動，讓客戶和群眾對非法集資的表現(xiàn)形式和特點有初步了解，增強社會公眾的風險意識，提高風險防范能力。通過學習和宣傳，使廣大員工和群眾充分認識到非法集資的危害性，切實增強了廣大人民群眾防范非法集資的意識，提高識假防騙的能力，使廣大群眾遠離非法集資，遠離犯罪。

本次以防范打擊非法集資為主題進行的宣傳活動參與人員30人，發(fā)放資料100多份，懸掛橫幅1條，擺放咨詢臺1次，并且此次活動對公司員工及廣大投資者的教育取得了一定的效果。在今后的工作中，我公司也將建立防范打擊非法集資宣傳活動長效機制，堅持不懈地開展宣傳教育活動，為不斷擴大打擊非法集資的宣傳面和影響力，營造良好的輿論氛圍！

(附件 ：相關(guān)圖片)

2016

**公司

年*月*日

第三篇：防范打擊非法集資宣傳月活動計劃

大連長興島經(jīng)濟區(qū)新港小學 防范非法集資集中宣傳月活動方案

根據(jù)大連市教育局開展防范非法集資宣傳月的通知，為了嚴厲打擊非法集資活動，增強廣大教職工及家長對非法集資的認識，提高廣大教職工及家長的識別防范能力，特制定本方案。

一、工作目標

以保護廣大教職工及家長切身利益，維護社會穩(wěn)定為出發(fā)點，提高全校教職工及家長對非法集資的識別能力，增強風險防范意識，培養(yǎng)正確的投資理念，營造防范打擊非法集資的良好輿論氛圍，同時，通過強大的輿論震懾犯罪分子，并以此擴大宣傳教育覆蓋面，增強宣傳效果。

二、具體方式和要求

1、加強政策宣傳。著重宣傳上級政府部門的有關(guān)通告，充分利用學校LED屏幕、教職工大會、家長會等形式廣泛進行防范非法集資的知識宣傳，張貼宣傳標語、出好宣傳欄。

2、各班級召開防范非法集資主題班會。

3、學校與每位教職工及學生家長簽訂《不參與非法集資承諾書》。

三、工作要求

1、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，提高思想認識。為了搞好宣傳活動，我園成立防范打擊非法集資知識進校入班宣傳活動領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長：曲長堪 副組長：崔文波 組員：周銳 葛麗麗 胡英吉 各班級班主任

2、明確責任，認真抓好落實。要充分發(fā)揮組織的主導(dǎo)作用，精心組織全校教職工及學生家長簽訂《不參與非法集資承諾書》，明確責任，確保簽訂率達到100%，學校要進行存檔，長期保留備查。

3、嚴守紀律，正確引導(dǎo)。我們要增強政治意識、大局意識、責任意識和法律意識，在宣傳活動中要嚴守紀律，宣傳內(nèi)容必須嚴格審核把關(guān)。

4、增強效果，健全長效機制。在宣傳活動中加強交流，注意收集、宣傳、總結(jié)工作經(jīng)驗和成果，確保各項宣傳教育工作任務(wù)得到有效落實。

大連長興島經(jīng)濟區(qū)新港小學 2018年6月

第四篇：打擊非法集資集中宣傳月活動方案

****保險公司防范和打擊非法集資集中宣

傳教育月活動方案

根據(jù)**保監(jiān)局《****保監(jiān)局關(guān)于開展***保險業(yè)防范和打擊非法集資集中宣傳教育月活動的通知》（****辦發(fā)【2013】**號）及總公司《關(guān)于集中開展防范和打擊非法集資宣傳月活動的通知》（****發(fā)〔2013〕****號）等文件要求，為進一步推動公司防范和打擊非法集資工作制定本方案。

一、宣傳目的

為貫徹落實《中國保監(jiān)會辦公廳關(guān)于深入開展防范和打擊非法集資宣傳教育活動的通知》(保監(jiān)廳發(fā)[2013]31號)及河北省打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于開展防范和打擊非法集資集中宣傳月活動的通知》(冀處非發(fā)[2013]3號)精神，深入貫徹“內(nèi)控保障生存，合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念，以保護消費者切身利益、維護社會金融秩序穩(wěn)定為出發(fā)點，通過開展防范和打擊非法集資宣傳月活動，全面提高客戶識別、抵制非法集資的能力，進一步推動公司防范和打擊非法集資宣傳教育工作，構(gòu)建宣傳教育長效機制。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

分公司成立防范和打擊非法集資宣傳領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在分公司風險合規(guī)部。

組長：**** 副組長：*** 成員：******* 負責部門：分公司風險合規(guī)部 協(xié)辦部門：分公司辦公室

辦公室成員為分公司風險合規(guī)管理部全體人員，辦公室宣傳崗人員。

各中心支公司應(yīng)根據(jù)本公司情況建立由一把手負責的領(lǐng)導(dǎo)小組，并成立“中心支公司防范和打擊非法集資宣傳月活動辦公室”負責本公司及下級機構(gòu)的宣傳月活動。

三、宣傳內(nèi)容

(一)宣傳非法集資基本知識，圍繞“什么是非法集資”，“為什么要打擊非法集資”、“怎樣打擊非法集資”等展開宣傳，介紹非法集資的特征和慣用手段，提高公眾識別能力。

(二)分公司機關(guān)及各級機構(gòu)在營業(yè)場所通過電子屏幕、條幅等展示宣傳標語。并利用傳單、宣傳海報、短信平臺等形式向客戶宣傳防范和打擊非法集資相關(guān)內(nèi)容，提示非法集資風險，提醒保險消費者防止上當受騙。

(三)各級機構(gòu)加強對在職員工、營銷人員打擊非法集資相關(guān)法律法規(guī)的宣傳教育工作，組織專題培訓(xùn)，通過基礎(chǔ)知識介紹、行業(yè)典型案例分析等形式警示廣大員工，提高依法經(jīng)營意識，杜絕非法集資案件發(fā)生。

四、宣傳月活動時間 宣傳月活動時間為2013年5月1日至5月31日。

五、宣傳形式

（一）懸掛宣傳條幅 各級機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點在營業(yè)廳內(nèi)通過懸掛條幅或利用營業(yè)廳LED顯示屏展示防范和打擊非法集資宣傳標語。

（二）張貼宣傳海報 分公司統(tǒng)一設(shè)計防范和打擊非法集資宣傳海報，并將設(shè)計稿下發(fā)全省，各級機構(gòu)制作后懸掛或張貼在營業(yè)廳內(nèi)。

（三）開展咨詢活動 各級機構(gòu)應(yīng)將業(yè)務(wù)宣傳與防范和打擊非法集資宣傳有機結(jié)合，利用業(yè)務(wù)宣傳咨詢網(wǎng)點進行防范和打擊非法集資宣傳。

（四）發(fā)布提示信息 利用公司短信平臺向客戶發(fā)布信息提醒客戶增強防范非法集資意識。

（五）利用媒體宣傳 有條件的機構(gòu)可以利用當?shù)仉娨暋V播、報刊、網(wǎng)絡(luò)等公共媒體進行宣傳。

（六）組織培訓(xùn) 各級機構(gòu)組織員工、營銷人員開展打擊非法集資相關(guān)法律法規(guī)的宣傳教育工作，組織專題培訓(xùn)。

六、活動步驟

（一）動員部署階段（5月1日至5月7日）

1.各中心支公司根據(jù)分公司宣傳活動方案，制定本單位的宣傳月活動方案。活動方案于5月7日17:00前通過OA業(yè)務(wù)請示報告形式上報分公司風險合規(guī)部。2.對本次防范和打擊非法集資宣傳月活動進行宣傳發(fā)動，制作準備條幅或標語和其他相關(guān)宣傳資料以及準備宣傳活動方案，做好前期準備工作。

（二）具體實施階段（5月8日至5月27日）

宣傳月活動開始后，各級機構(gòu)根據(jù)本公司實際情況開展以下宣傳活動（至少要開展以下活動但不僅限于以下活動）：

1.在營業(yè)大廳懸掛條幅或ＬＥＤ顯示屏展示以下宣傳標語（任選）：

提高風險防范意識，自覺抵制非法集資 樹立正確理財觀念，警惕非法集資陷阱 防范非法集資，人人有責 提高法律意識，警惕非法集資 警惕非法集資，避免財產(chǎn)損失

打擊非法集資犯罪，維護金融管理秩序

積極參與打擊非法集資行動，努力營造富民平安環(huán)境（各機構(gòu)也可根據(jù)本公司實際情況制定本公司宣傳標語）

２、各機構(gòu)根據(jù)分公司統(tǒng)一下發(fā)的防范和打擊非法集資宣傳海報設(shè)計稿自行制作后在各機構(gòu)營業(yè)廳內(nèi)進行張貼。

3、分公司將利用95585短信平臺向客戶發(fā)送防范非法集資提示短信。

4、各級機構(gòu)應(yīng)利于業(yè)務(wù)宣傳咨詢點或宣傳咨詢活動與防范和打擊非法集資宣傳結(jié)合起來，有條件的公司可印發(fā)宣傳折頁或資料進行宣傳。

5、宣傳月中各中支公司必須至少組織一次員工及營銷人員防范和打擊非法集資相關(guān)法律法規(guī)等知識培訓(xùn)。

（三）總結(jié)階段（5月28日至5月31日）

宣傳月活動結(jié)束后，各中心支公司對本級及下級機構(gòu)防范和打擊非法集資宣傳月活動進行驗收并進行總結(jié)，活動總結(jié)應(yīng)于5月30日前通過OA業(yè)務(wù)請示報告上報分公司風險合規(guī)部。

活動中注意對影響照片資料進行留存，活動總結(jié)中應(yīng)把宣傳月活動照片作為附件一并進行上報。

七、相關(guān)要求

（一）加強領(lǐng)導(dǎo)。各中心支公司應(yīng)切實加強對防范和打擊非法集資宣傳月活動的組織和領(lǐng)導(dǎo)，明確專人負責，適當安排經(jīng)費，確保各項措施落到實處。

（二）突出重點。各單位要從本單位實際出發(fā)，突出宣傳重點。要充分利用條幅、LED顯示屏、網(wǎng)絡(luò)、報紙、廣播、電視等媒介進行宣傳，正確引導(dǎo)社會輿論導(dǎo)向，引導(dǎo)客戶樹立正確的理財觀念，為創(chuàng)建穩(wěn)定和諧的金融環(huán)境貢獻力量。

（三）督促檢查。宣傳月活動期間，分公司宣傳工作小組將根據(jù)各機構(gòu)情況進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場督導(dǎo)檢查，對未開展宣傳月活動的單位將予以通報。

第五篇：打擊非法集資宣傳總結(jié)

防范和打擊非法集資宣傳教育活動情況匯報

為進一步做好防范和打擊非法集資宣傳活動，營造良好的防范非法集資輿論氛圍，我行結(jié)合本地實際積極組織開展了一系列打擊非法集資的宣傳教育活動，現(xiàn)將宣傳教育活動實施情況匯報如下：

本次宣傳活動重點針對我行客戶進行，以營業(yè)廳為主要的宣傳場所，通過一系列的載體不斷宣傳反非法集資的知識，具體形式如下：

一、宣傳形式

我行依據(jù)宣傳教育活動目標，將受眾對象分為社會群眾、社內(nèi)內(nèi)部員工兩個宣傳群體分別展開宣傳。

1、利用營業(yè)廳內(nèi)展板，室內(nèi)外LED顯示屏等多種載體開展好日常宣傳工作,重點宣傳“參與非法集資法律不保護、。

2、同時在營業(yè)廳大堂顯眼處設(shè)立“防范打擊非法集資”咨詢臺、服務(wù)窗口等，讓廣大群眾深入了解相關(guān)金融政策、金融產(chǎn)品及服務(wù)功能同時也為廣大群眾釋疑解惑，幫助百姓識破非法集資的騙局，保障群眾資金財產(chǎn)安全，維護社會穩(wěn)定。

3、活動期間除了使用多媒體宣傳和網(wǎng)點宣傳外，我行還組織人員開展以“打擊防范非法集資、現(xiàn)場宣傳活動，活動吸引了較多群眾的駐足，向前來問詢的數(shù)十位居民分發(fā)了打擊非法集資宣傳單頁。通過這次活動，共發(fā)放宣傳資料60余份，起到了對社會群眾提示風險，引導(dǎo)群眾自覺遠離非法集資的目的

二、宣傳效果方面：在與群眾宣傳互動的過程中，不但讓防范非法集資的意識走入人心，同時把紫金農(nóng)商銀行是一家有社會責任感的良好印象留在了群眾心中。

三、下一步工作安排

將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動態(tài)管理中，通過針對排查中發(fā)現(xiàn)的苗頭性問題及風險隱患，積極落實整改，采取有效措施，著力防范員工異常行為引發(fā)的各類風險；同時，切實加強員工合規(guī)案防教育，通過開展禁止性條款學習、案例剖析教育、職業(yè)操守教育等措施，進一步夯實案防的思想基礎(chǔ)。