第一篇：私募基金產(chǎn)品信息披露流程

私募基金產(chǎn)品信息披露流程

必須公開披露的基金信息包括：招募說明書；上市公告書；定期報告；臨時報告；

1.基金發(fā)行前，發(fā)行協(xié)調(diào)人應協(xié)助基金發(fā)起人根據(jù)《暫行辦法》及其實施準則第三號 《證券投資基金招募說明書的內(nèi)容與格式》編制交公告招募說明書 2.基金上市公告書的內(nèi)容與格式應當符合本準則《上市公告書的內(nèi)容與格式的規(guī)定。上市公告書中載有財務(wù)會計資料的，其報告期間終止日距上市交易日不得超過30日。3.定期報告：①年度報告，每個基金會計年度結(jié)束后90日內(nèi)編制完成年度報告，并

刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上，同時一式五份分別報送中國證監(jiān)會和基金上 市的證券交易所備案。②中期報告：基金管理人應當于每個會計年度的前6個月結(jié)束后60日編制完成中期報告，并刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上，同時一式五份分別報送中國證監(jiān)會和基金上市的證券交易所備案。

③季度報告：投資組合公告每季公布一次，應披露基金投資組合分類比例，及基金投資按市值計算的前十名投票明細。公告截止日后15個工作日內(nèi)，基金管理人應編制完投資組合公告，經(jīng)基金托管人復核后予以公告，同時分別報送中國證監(jiān)會和基金上市的證券交易所備案。

4.封閉式基金資產(chǎn)凈值至少每周公告一次?；鸸芾砣藨诿看喂娼刂谷蘸?/p>

第1個工作日計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值，同時分別報送中國 證監(jiān)會和上市的證券交易所備案?；鸸芾砣嗽谟嬎慊鹳Y產(chǎn)凈值時，基金所持股票應當按照公告截止日當日平均價計算。開放式基金成立后，基金管理人應于每6個月結(jié)束后的30日內(nèi)編制并公告公開說明書。公開說明書公告截止日期為每6個月最后一日。

5.封閉式基金獲準在證券交易所上市交易時，基金管理人應當編制基金上市公

告書，并由基金管理人與基金托管人在上市交易日前兩個工作日內(nèi)刊登在中國證監(jiān)會 指定的全國性報刊上，同時一式二份分別報送中國證監(jiān)會和上市的證券交易所備案；

6.臨時報告：基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應當于第一時間報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所，并編制臨時報告書，經(jīng)上市的證券交易所核準后予以公告，同時報 中國證監(jiān)會。

7.包括：①基金持有人大會決議；②基金管理人或基金托管人變更；③基金管理人的董事長、總經(jīng)理、基金托管部的總經(jīng)理變動；④基金管理人的董事一年內(nèi)變更超過50％；⑤基金管理人或基金托管部主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更超過30％；⑥基金管理人或基金托管有受到重大處罰；⑦重大訴訟、仲裁事項；⑧基金提前終止；⑨其他重要事項。

注： 公開披露基金信息時不得有下列行為：

①就基金業(yè)績進行預測；②保證獲利、保證分擔虧損或承諾最低收益；③通過促銷方式，勸誘、利誘投資人購買基金；④詆毀同行；⑤刊登任何虛假或欺詐內(nèi)容；⑥中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第二篇：私募基金信息披露義務(wù)人如何披露信息

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私募基金信息披露義務(wù)人如何披露信息

實務(wù)中，在私募基金成立之后，為了保障投資人和其他利害關(guān)系人的知情權(quán)，法律規(guī)定私募基金應當定期進行信息披露。但是，很多朋友都不知道私募基金信息披露義務(wù)人如何披露信息。為了解決您的疑問，贏了網(wǎng)小編特意為您搜集了以下資料，希望對您有幫助。

一、私募基金信息披露義務(wù)人

上市公司信息披露是公眾公司向投資者和社會公眾全面溝通信息的橋梁。投資者和社會公眾對上市公司信息的獲取，主要是通過大眾媒體閱讀各類臨時公告和定期報告。投資者和社會公眾在獲取這些信息后，可以作為投資抉擇的主要依據(jù)。真實、全面、及時、充分地進行信息披露至關(guān)重要，只有這樣，才能對那些持價值投資理念的投資者真正有幫助。

二、私募基金信息披露的內(nèi)容

1、首次披露——招股說明書

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贏了網(wǎng)s.yingle.com(1)首次信息披露的途徑主要有招股說明書(適用于公開發(fā)行股票)、債券募集說明書(適用于公司發(fā)行債券)和上市公告書(適用于證券上市交易)。

(2)在股票發(fā)行申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會的網(wǎng)站預先披露。預先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。

(3)招股說明書中引用的財務(wù)報表在其近一期截止日后6個月內(nèi)有效。

2、上市公告書

3、定期報告

包括報告、中期報告、季度報告

4、臨時報告

三、私募基金信息披露義務(wù)人披露的主要途徑

上市公司披露信息的平面媒體主要是中國證監(jiān)會指定的一些專業(yè)報刊，如《中國證券報》、《上海證券報》、《中國改革報》、《證券時報》、法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com 《證券日報》和《證券市場周刊——(紅藍)》等證券類報刊。1999 年起，上市公司的定期報告全文則在上海證券交易所網(wǎng)站和巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布。當前，上市公司的臨時報告也可以在這兩個網(wǎng)站找到。投資者和社會公眾可以通過指定報刊和網(wǎng)站，找到自己需要的信息。

公告審核：交易所對上市公司定期報告實行事后審核，對臨時報告實行事前審核。

信息披露的完整性和充足度是形成股票市場有效性的必要和充分條件，這種信息披露的完整性和充足度不僅是對上市公司的客觀要求，更是對市場監(jiān)管的客觀要求。

四、義務(wù)人違規(guī)披露信息的后果

信息披露的事務(wù)管理：

(一)上市公司信息披露的制度化管理

上市公司應當制定信息披露事務(wù)管理制度，經(jīng)公司董事會審議通過后，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

(二)上市公司及其他信息披露義務(wù)人在信息披露工作中的職責

1、上市公司應當在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com 信息披露義務(wù)：

(1)董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時;

(2)有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時;

(3)董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。這里說的及時是指自起算日起或者觸及披露時點的兩個交易日內(nèi)。

2、在上述規(guī)定的時點之前出現(xiàn)下列情形之一的，上市公司應當及時披露相關(guān)事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進展的風險因素：

(1)該重大事件難以保密;

(2)該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞;

(3)公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。

(三)上市公司董事、監(jiān)事等高級管理人員負在信息披露工作中的職責

上市公司的董事、監(jiān)事等高級管理人員應當勤勉盡責，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com 上市公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。上市公司的董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見。上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。

(四)上市公司的股東、實際控制人在信息披露中的義務(wù)

1、上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)：

(1)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的;

(2)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任何一個股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)的;

(3)擬對上市公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組的;

(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

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2、通過接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實際控制人，應當及時將委托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

(五)保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)在信息披露中的義務(wù)

為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項文件的保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)，應當保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。

(六)其他相關(guān)方的義務(wù)

五、私募基金義務(wù)人信息披露的相關(guān)法規(guī)

第四十六條 會員應當于每個交易日22：00前向本所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

會員應當保證所報送數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。

第四十七條 本所在每個交易日開市前，根據(jù)會員報送數(shù)據(jù)，向市場公布以下信息：

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贏了網(wǎng)s.yingle.com(一)前一交易日單只標的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息;

(二)前一交易日市場融資融券交易總量信息。

第四十八條 會員應當在每一月份結(jié)束后7個工作日內(nèi)向本所報告當月融資融券業(yè)務(wù)開展情況。

私募基金信息披露義務(wù)人如何披露信息呢?通過閱讀上文，我們不難得出答案。按照法律規(guī)定，信息披露義務(wù)人應當在規(guī)定的時間內(nèi)在銀監(jiān)會、證監(jiān)會指定的媒體渠道上公布私募基金的運營情況和高層人員的聘用情況。另外，義務(wù)人若是違規(guī)披露是需要承擔相應的責任的，因此，義務(wù)人應當對內(nèi)容真實性負責。

來源：（私募基金信息披露義務(wù)人如何披露信息http://s.yingle.com/cm/307218.html）公司經(jīng)營.相關(guān)法律知識

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第三篇：私募基金成立流程

私募基金成立流程

1.募集前找托管人，銀行或者證券，需要看有沒有托管資質(zhì)，然后簽署相關(guān)協(xié)議，讓托管人給你開戶。

2.募集期跟投資者簽訂基金合同

3.基金成立資金到賬，不一定錢真的到賬，至少有兩個人就行

4.基金備案去基金業(yè)協(xié)會備案，會給你個代碼，這個周期最長

5.基金投資賬戶開立，管理人提供資料，托管人完成

這是大的流程，細的話還有一些東西，但是總體而言比公司或者有限合伙簡單一些，現(xiàn)階段就是備案時間長，全下來1-2個月吧。

需要注意的就是找托管人的時候，一定要有資質(zhì)，然后基金業(yè)協(xié)會有關(guān)系，能使備案的時間短一些，基金產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)、份額登記、財產(chǎn)清算、績效分析、會計報告等事項是不是提供完善的服務(wù)。

優(yōu)勢：

1、不必再通過通道發(fā)行，簡化了發(fā)行流程；節(jié)省了通道費用（現(xiàn)在的通道費用大約為 0.4%

左右，之前的通道費用不僅更高而且還會設(shè)保底金額）。

2、避免了很多投資限制，比如通道機構(gòu)會在私募基金的投資策略中設(shè)置投資限制條款，限制個股比例、多空單、倉位等；私募機構(gòu)不能自己下單，只能通過授權(quán)給通道機構(gòu)統(tǒng)一下單等。

3、僅需通過基金合同約定各種法律關(guān)系，避開了成立企業(yè)（有限合伙制或公司制）所需的工商登記及變更等手續(xù)。

4、投資者人數(shù)優(yōu)勢：單只契約型基金的投資者人數(shù)累計不得超過二百人，投資門檻 100 萬元（《證券投資基金法》）；而通過通道發(fā)行的私募基金只有 50 個小額（100 萬-300 萬元）；有限合伙企業(yè)和有限責任公司則不能超過五十人（《合伙企業(yè)法》、《公司法》）。

5、稅收優(yōu)勢：契約型基金本身為一筆集合財產(chǎn)，不被視為納稅主體，并且不代扣代繳個人所得稅；有限合伙企業(yè)也不被視為納稅主體，但代扣代繳個人所得稅（20%）；公司制企業(yè)本身為納稅主體（25%企業(yè)所得稅），代扣代繳個人所得稅（20%

第四篇：私募基金募集流程

私募基金募集流程

一、私募投資基金募集流程

（一）私募機構(gòu)可公開宣傳信息

根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十六條規(guī)定，私募基金管理人、屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）會員的基金銷售機構(gòu)（以下簡稱“募集機構(gòu)”）可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。

（二）如何確定特定對象

根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十八條、第十七條規(guī)定，私募機構(gòu)在向投資者推介私募基金之前，應當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。募集機構(gòu)履行完畢特定對象確定程序之后，然后才能向特定對象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。

私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位；金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元的個人。

（三）投資者適當性匹配

1、投資者分類

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》等規(guī)定，投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者。

專業(yè)投資機構(gòu)可不適用冷靜期、回訪確認的規(guī)定。

專業(yè)投資者之外的，符合法律、法規(guī)要求，可以從事基金交易活動的投資者為普通投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。未對投資者進行分類的，要履行普通投資者適當性義務(wù)。

2、了解投資者信息

了解投資者信息包括但不限于：自然人、法人或其他組織的名稱、地址、職業(yè)、經(jīng)營范圍等基本信息；收入、資產(chǎn)、負債等財務(wù)狀況；投資經(jīng)驗；投資目標；風險偏好；誠信記錄；實際控制人和實際受益人、投資者準入等信息。

3、投資者風險測評

基金募集機構(gòu)要向投資者提供風險測評問卷。基金募集機構(gòu)要按照風險承受能力，將普通投資者由低到高至少分為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5五種類型。

基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風險等級要按照風險由低到高順序，至少劃分為：R1、R2、R3、R4、R5五個等級。

4、投資者適當性匹配

《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風險等級建立以下適當性匹配原則：

C1型（含最低風險承受能力類別）普通投資者可以購買R1級基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C2型普通投資者可以購買R2級及以下風險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C3型普通投資者可以購買R3級及以下風險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C4型普通投資者可以購買R4級及以下風險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C5型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。

（四）基金推介

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定募集機構(gòu)募集資金對象必須是合格投資者。不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，募集機構(gòu)應當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。

募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，需要特別注意禁止以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容；禁止夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭；禁止使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭；禁止推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績；禁止任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭及其他禁止行為。

（五）如何進行基金風險提示

根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應當向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。

通常風險揭示書的內(nèi)容包括但不限于以下三點：

1、私募基金的特殊風險：包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風險等；

2、私募基金的一般風險：包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等；

3、投資者確認：投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。

（六）合格投資者確認的步驟

《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，在完成私募基金風險揭示后，募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。

募集機構(gòu)應當合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

可以提前在特定對象確認環(huán)節(jié)要求投資者提供資產(chǎn)證明文件或收入證明文件，以便從源頭確保募集行為的合規(guī)性。

（七）簽署基金合同

《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，各方在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱“基金合同”）。

基金合同應當約定，投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機構(gòu)應當按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。

（八）投資冷靜期

《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十九條規(guī)定，基金合同應當約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

私募證券投資基金合同的投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算；私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同的投資冷靜期可以參照私募證券投資基金的相關(guān)要求，也可以自行約定。

（九）回訪確認

《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，募集機構(gòu)應當在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導性陳述。募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。

未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。

第五篇：私募基金登記備案流程

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私募基金登記備案流程

私募基金登記備案流程怎么走?私募基金是以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，通過電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核登記備案，下面在本文整理介紹私募基金登記備案流程的相關(guān)內(nèi)容。

登記信息內(nèi)容

填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

登記時限

材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

公示內(nèi)容

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私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

注銷登記

經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。

私募基金備案時點

私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

私募基金備案時限

私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備

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案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格，具備以下條件之一：通過基金業(yè)協(xié)會組織的考試、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)、其他情形。

信息報送

(1)每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

(2)每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息，包括認繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

(3)每結(jié)束后20個工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

(4)每4月底前，通過系統(tǒng)填報經(jīng)審計的財務(wù)報告。

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以下重大事項報告，發(fā)生后10個工作日內(nèi)報告。

(1)私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更;

(2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更;

(3)私募基金管理人分立或者合并;

(4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

(6)可能損害投資者利益的其他重大事項。

以下私募基金運行期間發(fā)生重大事件，管理人應當在5個工作日內(nèi)報告：

(1)基金合同發(fā)生重大變化;

(2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;

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(3)基金發(fā)生清盤或清算;

(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;

(5)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

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