第一篇：人民銀行行政處罰辦法

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政處罰辦法

（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2004年第7號令頒布實施 根據(jù)2006年12月8日中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會第五十四次主席會議《關(guān)于修改〈中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政處罰辦法〉的決定》修正）

第一章 總

則

第一條 為規(guī)范中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱銀監(jiān)會）及其派出機(jī)構(gòu)的行政處罰行為，維護(hù)銀行業(yè)秩序，保護(hù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、其他單位和個人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、其他單位和個人違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依照本辦法實施。

第三條 銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)實施行政處罰以法律、行政法規(guī)和規(guī)章為依據(jù)。規(guī)章以下的規(guī)范性文件不得設(shè)定行政處罰，不得作為行政處罰的依據(jù)。

第四條 行政處罰遵循依法、公正、公開原則。

實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。

沒有法定依據(jù)或不遵守法定程序的，行政處罰無效。

第五條 銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)實施行政處罰，實行查處分離的原則。

銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)行政處罰案件的立案、調(diào)查，提出處罰意見，執(zhí)行行政處罰；法律部門負(fù)責(zé)審查處罰意見的合法性、適當(dāng)性，組織聽證；銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或主席會議（局長會議）負(fù)責(zé)作出行政處罰決定。

未經(jīng)法律部門審查，不得實施行政處罰。

第六條 銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第七條 行政處罰的種類包括：

（一）警告。

（二）罰款。

（三）沒收違法所得。

（四）責(zé)令停業(yè)整頓。

（五）吊銷金融許可證。

（六）取消董事、高級管理人員任職資格。

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

第八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、其他單位和個人對銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對行政處罰不服的，有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、其他單位和個人因銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求。

第二章 管轄和適用

第九條 銀監(jiān)會對下列違法行為給予行政處罰：

（一）銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法行為。

（二）全國范圍內(nèi)有重大影響的違法行為。

（三）銀監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其直接查處的其他違法行為。

第十條 銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的下列違法行為給予行政處罰：

（一）所監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法行為。

（二）其他單位和個人的違法行為。

第十一條 吊銷金融許可證的行政處罰，由頒發(fā)該許可證的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)實施。

責(zé)令停業(yè)整頓的行政處罰，由批準(zhǔn)設(shè)立該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)實施。

第十二條 銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對管轄權(quán)有爭議的，報請共同的上一級機(jī)構(gòu)指定管轄。

第十三條 上級銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接查處下級銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)的有重大影響的違法行為；可以授權(quán)下級銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)查處應(yīng)由上級銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)查處的違法行為。

下級銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)由其查處的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，有重大影響的，可以請求上級銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行查處。

第十四條 銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)實施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或限期改正違法行為。

第十五條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的。

（二）受他人脅迫做出違法行為的。

（三）配合銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)查處違法行為有立功表現(xiàn)的。

（四）已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的。

（五）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

第十六條 違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。

前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。

第三章 立案、調(diào)查、取證和審查

第十七條 銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在監(jiān)督管理過程中或者收到舉報、控告材料，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法行為，經(jīng)初步審查認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由監(jiān)督檢查部門填寫立案審批表，予以立案。

立案應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，根據(jù)本辦法管轄的規(guī)定，由銀監(jiān)會監(jiān)督檢查部門、銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場檢查過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法行為的，監(jiān)督檢查部門可以先行收集證據(jù)，再予以立案。

第十八條 銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查部門對已立案的涉嫌違法行為，由監(jiān)督檢查部門進(jìn)行全面、客觀、公正的調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；必要時，依法進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

第十九條 監(jiān)管人員在調(diào)查或進(jìn)行檢查時，不得少于兩人，并向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)頒發(fā)的有效證件。當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或檢查，不得阻撓或拒絕。

詢問或檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。筆錄應(yīng)當(dāng)記載時間、地點、詢問情況，由被詢問人和監(jiān)管人員簽字或蓋章；被詢問人員要求補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)允許。被詢問人拒絕簽字或蓋章的，監(jiān)管人員應(yīng)當(dāng)在筆錄中予以說明。

監(jiān)管人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

第二十條 銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)在收集證據(jù)時，可以采取抽樣取證的方法；在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)在調(diào)查或檢查時，可以查閱、復(fù)制銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與檢查事項有關(guān)的文件、資料，復(fù)印文件、資料應(yīng)當(dāng)與原件核對一致后，由被調(diào)查或檢查的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)蓋章；可以封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料；可以檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)運用電子計算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。

第二十一條 調(diào)查終結(jié)，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)寫出調(diào)查報告。

調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）被調(diào)查或檢查當(dāng)事人的基本情況。

（二）經(jīng)調(diào)查核實的事實、證據(jù)。

（三）提出應(yīng)當(dāng)給予行政處罰、不予行政處罰、不得給予行政處罰或移送司法機(jī)關(guān)處理的建議，以及建議的依據(jù)。

監(jiān)督檢查部門的現(xiàn)場檢查報告符合前款要求的，視同調(diào)查報告。

第二十二條 擬作出行政處罰決定的，由監(jiān)督檢查部門制作《行政處罰意見告知書》。

《行政處罰意見告知書》應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容:

（一）擬被處罰當(dāng)事人的基本情況。

（二）擬作出行政處罰的違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)。

（三）擬作出行政處罰的法律依據(jù)。

（四）擬作出的行政處罰決定。

（五）當(dāng)事人依法享有的陳述和申辯的權(quán)利，重大行政處罰的聽證權(quán)利。

監(jiān)督檢查部門將《行政處罰意見告知書》報負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，向當(dāng)事人發(fā)出《行政處罰意見告知書》。

第二十三條 當(dāng)事人要求陳述和申辯的，應(yīng)當(dāng)在收到《行政處罰意見告知書》之日起10個工作日內(nèi)將陳述和申辯的書面材料提交銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)。

銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)必須充分聽取當(dāng)事人的意見，由監(jiān)督檢查部門對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納。

銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)不向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據(jù)的，或者拒絕聽取當(dāng)事人陳述、申辯的，行政處罰不能成立；當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。

第二十四條 當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利或者聽取當(dāng)事人的陳述和申辯后作出行政處罰決定的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰決定書》，附《行政處罰意見告知書》、調(diào)查報告、相關(guān)證據(jù)、當(dāng)事人陳述和申辯的意見及其他有關(guān)材料移送法律部門進(jìn)行審查。

《行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的姓名或名稱、住所。

（二）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)。

（三）行政處罰的種類和依據(jù)。

（四）行政處罰的履行方式和期限。

（五）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

（六）作出行政處罰決定的銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的名稱、印章和作出決定的日期。

第二十五條 法律部門應(yīng)當(dāng)對監(jiān)督檢查部門制作的《行政處罰決定書》、《行政處罰意見告知書》、調(diào)查報告、相關(guān)證據(jù)、當(dāng)事人陳述和申辯的意見及其他有關(guān)材料進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括：

（一）本單位是否有管轄權(quán)。

（二）違法事實是否清楚，證據(jù)是否確鑿充分。

（三）定性是否準(zhǔn)確。

（四）調(diào)查取證程序是否合法。

（五）適用法律、行政法規(guī)和規(guī)章是否正確。

（六）處罰種類、幅度是否適當(dāng)。

（七）其他依法應(yīng)當(dāng)審查的內(nèi)容。

第二十六條 經(jīng)審查，法律部門分別作出如下處理：

（一）違法事實清楚，證據(jù)確鑿、充分，定性準(zhǔn)確，適用法律、行政法規(guī)和規(guī)章正確，程序合法，處罰種類、幅度適當(dāng)?shù)?，簽署審查同意意見后，退回監(jiān)督檢查部門。

（二）違法事實清楚，證據(jù)確鑿、充分，程序合法，但有下列情形之一的，法律部門應(yīng)當(dāng)簽署審查糾正意見后，退回監(jiān)督檢查部門：

1．定性不準(zhǔn)。

2．適用法律、行政法規(guī)、規(guī)章錯誤。

3．處罰種類或幅度不當(dāng)?shù)摹?/p>

（三）有下列情形之一的，法律部門應(yīng)當(dāng)提出糾正意見，并將監(jiān)督檢查部門移送的材料一并退回監(jiān)督檢查部門，重新進(jìn)行調(diào)查取證。

1．違法事實不清。

2．證據(jù)不足。

3．程序不合法的。

（四）對不具有管轄權(quán)的，法律部門應(yīng)當(dāng)提出移送建議，由監(jiān)督檢查部門報經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)。

第四章 聽

證

第二十七條 銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)在作出重大行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)在《行政處罰意見告知書》中告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

重大行政處罰包括：

（一）較大數(shù)額的罰款。包括：銀監(jiān)會決定的200萬元人民幣以上罰款；銀監(jiān)局決定的100萬元人民幣以上罰款；銀監(jiān)分局決定的50萬元人民幣以上罰款。對個人作出的10萬元人民幣以上罰款。

（二）責(zé)令停業(yè)整頓。

（三）吊銷金融許可證。

（四）取消董事、高級管理人員任職資格5年以上直至終身。

（五）對其他情況復(fù)雜或重大違法行為作出行政處罰決定。

第二十八條 當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自收到《行政處罰意見告知書》之日起3個工作日內(nèi)，向銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由，并簽字或蓋章。

當(dāng)事人逾期不提出申請的，視為放棄聽證權(quán)利。

當(dāng)事人申請聽證的，銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在7個工作日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點。

除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行。

第二十九條 銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)法律部門應(yīng)當(dāng)組成聽證工作組負(fù)責(zé)聽證工作。

聽證工作組由三人或五人組成，其中一名組成人員為監(jiān)察部門的工作人員，其他為法律部門的工作人員。聽證主持人由銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)法律部門的負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

聽證工作組應(yīng)當(dāng)指定專人作為記錄員。

當(dāng)事人認(rèn)為聽證工作組組成人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。聽證主持人是否回避，由銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)分管法律部門的負(fù)責(zé)人決定；其他人員是否回避，由銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)法律部門的負(fù)責(zé)人決定。

第三十條 聽證按下列程序進(jìn)行：

（一）記錄員向到場人員宣布聽證紀(jì)律。

（二）聽證主持人宣布案由，以及聽證工作組組成人員、記錄員名單。

（三）聽證主持人查驗當(dāng)事人身份；當(dāng)事人委托他人代理聽證的，聽證主持人應(yīng)當(dāng)查驗當(dāng)事人出具的授權(quán)委托書。

（四）本案調(diào)查或檢查人員提出當(dāng)事人違法的事實以及擬作出行政處罰的法律依據(jù)和擬給予的行政處罰。

（五）當(dāng)事人或者其委托代理人進(jìn)行申辯和質(zhì)證。

（六）聽證主持人征詢各方當(dāng)事人的最后意見。

（七）聽證當(dāng)事人在聽證筆錄上簽字。

（八）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。

第三十一條 聽證結(jié)束后，法律部門應(yīng)當(dāng)寫出聽證報告，提出處理意見，并將聽證報告、聽證筆錄一并報送主席會議或局長會議。

第五章 決定與執(zhí)行

第三十二條 符合本辦法第二十六條第（一）、（二）項條件的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)將制作的《行政處罰決定書》、《行政處罰意見告知書》、調(diào)查報告、相關(guān)證據(jù)、當(dāng)事人陳述和申辯的意見、法律部門的審查意見以及其他相關(guān)材料報負(fù)責(zé)人，由負(fù)責(zé)人審查決定。重大行政處罰應(yīng)當(dāng)報主席會議或局長會議集體討論決定。

第三十三條 銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或主席會議、局長會議應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查結(jié)果，分別作出如下決定：

（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定。

（二）違法行為情節(jié)輕微，依法可以不予行政處罰的，作出不予行政處罰的決定。

（三）違法事實不能成立的，不得給予行政處罰。

（四）違法行為涉嫌犯罪的，依照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》向司法機(jī)關(guān)移送。

第三十四條 銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)依法給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作正式的《行政處罰決定書》。

第三十五條 《行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)在宣告后，當(dāng)場交給當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第七十八條至八十四條，以及第二百四十七條和第二百四十八條的規(guī)定，將《行政處罰決定書》送達(dá)當(dāng)事人。

第三十六條

銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以按照《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的簡易程序，當(dāng)場作出下列處罰：

（一）對個人處以五十元以下罰款。

（二）對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和其他單位處以一千元以下罰款、警告。

第三十七條 行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定的期限內(nèi)，予以履行。

當(dāng)事人對行政處罰決定不服，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

第三十八條 銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出罰款、沒收違法所得處罰決定的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到《行政處罰決定書》之日起15日內(nèi)將罰款、違法所得劃繳銀監(jiān)會指定的罰款代收機(jī)構(gòu)的專用賬戶。銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和執(zhí)法人員不得自行收繳罰款。

當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請和銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。

第三十九條 銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)作出停業(yè)整頓處罰的，由作出停業(yè)整頓行政處罰決定的銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)在《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會公報》或報紙上予以公告，但涉及國家秘密的除外。

公告內(nèi)容包括：

（一）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的名稱、住所。

（二）作出停業(yè)整頓決定的理由和法律依據(jù)。

（三）其他需要公告的事項。

第四十條 銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)作出吊銷金融許可證處罰決定的，應(yīng)當(dāng)在《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會公報》或報紙上公告。公告內(nèi)容包括：

（一）被處罰機(jī)構(gòu)的名稱、住所。

（二）作出吊銷金融許可證處罰決定的理由和法律依據(jù)。

（三）其他需要公告的事項。

被處罰的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)繳回金融許可證。

第四十一條 當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下措施：

（一）到期不履行罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

（二）申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第六章 法律責(zé)任

第四十二條 銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)實施行政處罰，有下列情形之一的，由上級機(jī)關(guān)或監(jiān)察部門責(zé)令改正，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：

（一）沒有法定的行政處罰依據(jù)的。

（二）擅自改變行政處罰種類、幅度的。

（三）違反法定的行政處罰程序的。

第四十三條 銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)違法采取檢查或執(zhí)行措施，給公民人身或財產(chǎn)造成損害、給銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其他單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法予以賠償，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十四條 銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)工作人員利用職務(wù)上的便利，索取或者收受他人財物，收繳罰款據(jù)為己有，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；情節(jié)輕微不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第四十五條 銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的工作人員玩忽職守，對應(yīng)當(dāng)予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、其他單位和個人的合法權(quán)益、公共利益和銀行業(yè)秩序遭受損害的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章 附

則

第四十六條

執(zhí)行本辦法所需要的法律文書式樣，由銀監(jiān)會制定。銀監(jiān)會沒有制定式樣，執(zhí)法工作中需要的其他法律文書，銀監(jiān)會省級派出機(jī)構(gòu)可以制定式樣。

第四十七條 本辦法所稱‘以上’、‘以下’、‘內(nèi)’皆包括本數(shù)或者本級。

第四十八條 本辦法由銀監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

第四十九條 本辦法自2005年2月1日起施行。

第二篇：規(guī)范人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的探討（范文）

規(guī)范人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的探討

楊發(fā)根 余影

2012-9-9 14:07:38 來源：《金融與經(jīng)濟(jì)》2012年第4期

摘要：人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)，由于其自身的廣泛性、靈活性，以及人民銀行與行政相對人的信息不對稱，使權(quán)力存在被濫用的風(fēng)險。濫用人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)，主要表現(xiàn)在裁量目的不適當(dāng)、裁量過程違反相關(guān)性原則、裁量結(jié)果顯失公正等方面。本文試從建立指導(dǎo)性案例制度、完善行政解釋制度、完善執(zhí)法公開制度、完善內(nèi)部責(zé)任追究制度，以及提高執(zhí)法人員的法律意識等方面，對規(guī)范人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞：人民銀行，行政處罰，自由裁量權(quán)

人民銀行依法實施行政處罰，在決定是否處罰以及處罰的種類、幅度、程序等方面具有一定的自由裁量權(quán)。它的客觀存在，不僅是彌補(bǔ)成文法局限性的必然需要，更是實現(xiàn)個案公正的重要保障。然而，權(quán)力亦是一把雙刃劍。人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)也存在被濫用的風(fēng)險，需要加以權(quán)力行使的引導(dǎo)和控制。

一、人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)被濫用的可能性

一是人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的廣泛性，使其易于被濫用。人民銀行的職權(quán)范圍廣泛，包括執(zhí)行貨幣政策、維護(hù)金融穩(wěn)定、實施匯率政策和外匯管理、監(jiān)督管理金融市場、實施金融統(tǒng)計、發(fā)行人民幣和管理人民幣流通、維護(hù)支付清算系統(tǒng)運行、經(jīng)理國庫、監(jiān)督管理反洗錢、管理征信業(yè)等。而金融法律、行政法規(guī)無法對人民銀行履職的具體事項作出詳細(xì)規(guī)定，給人民銀行留有較大的自由裁量空間。而且，在人民銀行系統(tǒng)內(nèi)，實施行政處罰的主體，上自總行下至全國各級分支機(jī)構(gòu)，范圍廣、差異大，對法規(guī)的理解和執(zhí)行尺度不統(tǒng)一，也容易造成自由裁量權(quán)的不當(dāng)行使。

二是人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的靈活性，使其濫用具有偽裝性。我國采用成文法，而成文法的抽象性和概括性，使人民銀行行使行政處罰自由裁量權(quán)具有相當(dāng)?shù)撵`活性，最典型的表現(xiàn)就是金融法律、行政法規(guī)對人民銀行實施行政處罰的幅度留有較大的裁量空間。這使人民銀行在法定幅度和范圍內(nèi)進(jìn)行的行政處罰裁量，即使違反了妥當(dāng)性、必要性、比例性、平等性等行政合理性原則，但由于仍在“法定幅度和范圍”內(nèi)，很容易造成不當(dāng)裁量行為表面“合法”的假象，行政相對人和相關(guān)監(jiān)督部門都不易發(fā)現(xiàn)濫用權(quán)力的事實。

三是人民銀行與行政相對人信息不對稱性，使權(quán)力濫用具有隱蔽性。我國金融法律、行政法規(guī)往往是對金融管理作出原則性和概括性規(guī)定，其具體實施則多由人民銀行制定具體規(guī)定，并以規(guī)章和規(guī)范性文件的形式出現(xiàn)。而人民銀行規(guī)章和規(guī)范性文件不僅具有很強(qiáng)的專業(yè)性，而且數(shù)量龐大，文件的關(guān)聯(lián)性復(fù)雜，往往為人民銀行內(nèi)部執(zhí)法人員所熟知，而行政相對人則較難全面準(zhǔn)確掌握。此外，行政相對人也無從得知和比較人民銀行對其他類似行政處罰案件的處理情況，因而難以判斷人民銀行在行政處罰中的裁量行為是否合理。

二、濫用人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的主要表現(xiàn)

濫用人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)，主要表現(xiàn)在裁量目的不適當(dāng)、裁量過程不考慮相關(guān)因素或考慮不相關(guān)因素、裁量結(jié)果顯失公平、裁量程序違法等方面。濫用裁量權(quán)作出的行政處罰決定，雖然形式上沒有超出法律規(guī)定的范圍，但實質(zhì)上違背了法律目的和精神，違反了妥當(dāng)性、必要性、比例性、平等性等行政合理性原則。

一是目的不適當(dāng)。即裁量所追求的目的不是法律授權(quán)的目的。一是出于非法目的進(jìn)行裁量。如個別執(zhí)法人員為了謀取私利而減輕對金融違法行為的處罰。二是根據(jù)不相關(guān)的合法目的作出裁量。如人民銀行對行政相對人的某一項金融違法行為，因取證困難而難以實施處罰，為了達(dá)到懲罰該項違法行為的目的，而加重對其另一項違法行為的處罰。

二是不考慮相關(guān)因素或考慮不相關(guān)因素。相關(guān)因素，是與自由裁量的各環(huán)節(jié)或要素之間有著某種合理關(guān)聯(lián)性的因素。不考慮相關(guān)因素，如人民銀行作出行政處罰決定時沒有考慮行政相對人的主觀惡意程度，僅依據(jù)違法金額決定處罰數(shù)額?？紤]不相關(guān)因素，如人民銀行在行政處罰過程中，受地方政府影響，對企業(yè)的金融違法行為減輕處罰。

三是顯失公平。即裁量結(jié)果畸輕或畸重，作出的行政處罰決定明顯違背了《行政處罰法》規(guī)定的“過罰相當(dāng)原則”。如對金融違法行為的處罰幅度，就其情節(jié)、性質(zhì)、后果、手段以及社會危害程度來看，明顯超出了合理比例；或“同案不同罰”，對于情節(jié)、性質(zhì)、危害程度等相當(dāng)?shù)耐惤鹑谶`法行為，處罰幅度出現(xiàn)較大差距。

四是程序違法。就行政自由裁量權(quán)的運作而言，正當(dāng)行政程序發(fā)揮著遏制行政恣意、保證理性選擇、保證行政相對人合理預(yù)期從而接受行政決定的作用，并且對結(jié)果公正產(chǎn)生實質(zhì)性影響。人民銀行實施行政處罰的過程違反法定程序，如未告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，或未告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證、陳述或申辯等權(quán)利；或執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)回避而未進(jìn)行回避等。

三、規(guī)范人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的建議

目前，人民銀行已制定了《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》、《中國人民銀行行政處罰委員會工作制度》、《中國人民銀行行政復(fù)議辦法》和《中國人民銀行行政復(fù)議委員會工作制度》等程序性規(guī)定，實行了《中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)工作人員取得行政執(zhí)法資格法律培訓(xùn)及考核辦法》，不斷規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的行使。然而，人民銀行分支機(jī)構(gòu)在實施行政處罰過程中，仍存在自由裁量缺乏指導(dǎo)和示范、裁量結(jié)果缺乏透明度、內(nèi)部責(zé)任追究力度不夠、執(zhí)法人員法律意識有待進(jìn)一步提高等問題。因此，以下試從建立指導(dǎo)性案例制度、完善行政解釋制度和行政公開制度，完善內(nèi)部責(zé)任追究制度和進(jìn)一步提高執(zhí)法人員法律意識等方面提出規(guī)范人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的建議。

(一)建立人民銀行指導(dǎo)性案例制度。長期以來，我國司法機(jī)關(guān)運用典型案例指導(dǎo)判案，發(fā)揮了指導(dǎo)司法裁量的重要作用，人民銀行亦可借鑒建立指導(dǎo)性案例制度。需要說明的是，人民銀行指導(dǎo)性“案例”制度，并非英美法系的“判例”制度。它不同于上級法院對下級法院的判決先例，不是一種“造法”活動，也不具有法律上的約束力，而是人民銀行在行政處罰過程中總結(jié)的，對行使自由裁量權(quán)具有指導(dǎo)意義的典型案件示范制度。

建立人民銀行指導(dǎo)性案例制度，具有指導(dǎo)和約束行政處罰自由裁量權(quán)的雙重作用。一個成功的、典型的指導(dǎo)性案例，蘊(yùn)含了人民銀行執(zhí)法人員對法律精神、執(zhí)法規(guī)律的總結(jié)探索，對其他執(zhí)法人員正確理解法律和運用執(zhí)法技能具有不可替代的示范作用。運用指導(dǎo)性案例制度，可以避免類似案件在不同層級、不同地區(qū)甚至同一個執(zhí)法機(jī)關(guān)受到不同處理的現(xiàn)象，也是對人民銀行行使行政處罰自由裁量權(quán)的直觀監(jiān)督。指導(dǎo)性案例能夠為類似案件的處理提供直接的參照，還能夠提供處理新型案件和疑難案件的思路和方法，減少請示上級處理的工作量，縮短案件處理時間，提高人民銀行履職效率。人民銀行指導(dǎo)性案例的選擇原則，應(yīng)當(dāng)突出重點，并根據(jù)一個時期人民銀行實施行政處罰的實際情況加以調(diào)整。指導(dǎo)性案例應(yīng)當(dāng)遵循以下選擇標(biāo)準(zhǔn)：一是案件所涉及的法律適用問題屬于現(xiàn)行金融法律、行政法規(guī)規(guī)定不夠明確具體，或涉及的法律適用問題具有典型性和代表性，或是可能多發(fā)的新型案件、疑難案件等。二是案件處理過程有對法律的解釋，并且合乎立法目的和精神，具有指導(dǎo)實踐的價值。三是案件處理結(jié)果恰當(dāng)，且最終處理決定已經(jīng)發(fā)生法律效力。

(二)完善人民銀行行政解釋制度?！胺傻膶嵤┮越忉屵^程為前提?！比嗣胥y行行政解釋，是人民銀行為了指導(dǎo)行政執(zhí)法實踐，根據(jù)金融立法的目的和精神，對金融法律、行政法規(guī)的含義、內(nèi)容以及適用條件等所做的說明解釋。人民銀行雖然不具有從立法層面解釋法律、行政法規(guī)的權(quán)力，但其作為金融執(zhí)法部門，具有解釋金融立法的專業(yè)優(yōu)勢，這種行政解釋雖然不具有法律上的約束力，但仍具有行政上的約束力和指導(dǎo)作用。

完善人民銀行行政解釋制度，將有利于引導(dǎo)和約束人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)。人民銀行行政解釋可以將金融立法中抽象的和不確定的概念明確化和標(biāo)準(zhǔn)化，是執(zhí)法人員行使自由裁量權(quán)的重要指導(dǎo)和依據(jù)。人民銀行行政解釋公開地以規(guī)范性文件的形式出現(xiàn)，行政相對人可以知曉，避免了行政相對人由于信息不對稱而無從衡量人民銀行裁量結(jié)果公正性的問題。此外，人民銀行行政解釋比金融立法更明確和具有可操作性，有利于提高人民銀行履職效率。

人民銀行行政解釋的原則，一是解釋應(yīng)當(dāng)符合立法目的和法律精神。符合立法本意和法律的公正精神是解釋立法的根本準(zhǔn)則，關(guān)系到行政解釋的合理性與正當(dāng)性。二是解釋應(yīng)當(dāng)明確且具有可操作性。

解釋立法是為法律適用服務(wù)的，因此，文字表述應(yīng)具有確定性，操作模式應(yīng)當(dāng)具體可行。三是解釋應(yīng)當(dāng)具有可接受性。在現(xiàn)代法治環(huán)境下，行政權(quán)力的行使最終取決于行政相對人的同意，因此，人民銀行行政解釋還應(yīng)當(dāng)以行政相對人能夠理解和接受的方式作出。

(三)完善人民銀行行政處罰公開制度?！肮_是對抗專斷地運用裁量的重要武器之一?！毙姓_原則，是指行政機(jī)關(guān)的一切行政活動，除涉及國家安全或國家秘密，或涉及商業(yè)秘密、個人隱私，以及法律規(guī)定不得公開的以外，一律公開。人民銀行行政處罰公開制度，應(yīng)包括處罰的依據(jù)、過程和結(jié)果公開。處罰依據(jù)公開主要指人民銀行作出行政處罰的法律依據(jù)和違法事實公開，處罰過程公開主要指實施行政處罰的程序公開，處罰結(jié)果公開主要指所作出的行政處罰決定公開。

完善人民銀行行政處罰公開制度，既是依法行政的基本要求，也是約束自由裁量權(quán)的有效手段。通過對行政處罰依據(jù)、過程和結(jié)果的公開，相對人和社會公眾就有條件判斷人民銀行行使行政處罰自由裁量權(quán)的公正性、平等性，如是否存在“同案不同罰”的現(xiàn)象。濫用行政處罰自由裁量權(quán)的行為易于被暴露，能夠約束人民銀行在裁量過程中不任意作出決定，而必須慎重考慮裁量結(jié)果的合法性與合理性。

完善人民銀行行政處罰公開制度的原則，一是要擴(kuò)大行政處罰公開的范圍。目前人民銀行行政處罰公開主要是處罰依據(jù)和程序的公開，但處罰結(jié)果只對行政相對人公開。而處罰結(jié)果公開對于約束自由裁量權(quán)具有至關(guān)重要的作用，因此下一步應(yīng)積極推動處罰結(jié)果向社會公開。二是不僅要做到形式上的公開，更要注重實質(zhì)內(nèi)容的公開。說明理由是行政公開的基本形式之一，人民銀行在作出行政處罰過程中，除說明處罰決定的法律依據(jù)、違法事實外，還應(yīng)充分說明有關(guān)政策考量、邏輯推理思路及其他相關(guān)信息。三是要建立和完善行政處罰公開的救濟(jì)制度。對于人民銀行應(yīng)當(dāng)公開而未予公開的行政處罰事項，賦予相對人或相關(guān)人獲得救濟(jì)的權(quán)利和途徑。

(四)完善人民銀行內(nèi)部責(zé)任追究制度。人民銀行執(zhí)法人員的責(zé)任，既可能是由外部規(guī)則被動強(qiáng)加的，也可能是依內(nèi)部規(guī)則主動創(chuàng)設(shè)的。內(nèi)部責(zé)任規(guī)則既是對相應(yīng)的外部責(zé)任規(guī)則的轉(zhuǎn)化，也是內(nèi)部實體性規(guī)則和程序性規(guī)則得以落實的最有效保障。因此，完善人民銀行內(nèi)部責(zé)任追究制度，對于規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)具有重要意義。

完善人民銀行行政處罰內(nèi)部責(zé)任追究制度，具有預(yù)防自由裁量權(quán)濫用的作用。一方面是消極地預(yù)防，通過對濫用行政處罰自由裁量權(quán)的否定后果的宣告，使執(zhí)法人員在行使權(quán)力過程中主動地選擇不會遭致否定性評價的行為模式。另一方面是積極地預(yù)防，內(nèi)部責(zé)任追究制度作為人民銀行自我設(shè)定的規(guī)范，必然強(qiáng)化執(zhí)法人員的規(guī)范意識，從而有助于預(yù)防和減少濫用自由裁量權(quán)的效果。

完善人民銀行行政處罰內(nèi)部責(zé)任追究制度，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注責(zé)任追究的強(qiáng)度，如果懲戒措施的強(qiáng)度與違規(guī)的程度或后果的嚴(yán)重程度相比，嚴(yán)重畸輕或畸重，都將成為象征性的擺設(shè)。因此，一是應(yīng)當(dāng)充分考慮金融法律、行政法規(guī)或其他上位法的相關(guān)規(guī)定設(shè)定糾錯的強(qiáng)度。二是應(yīng)當(dāng)結(jié)合人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)行使的特點設(shè)定糾錯強(qiáng)度。三是應(yīng)當(dāng)完善責(zé)任追究的權(quán)限和程序，注意保障懲戒對象的合法權(quán)益。

(五)進(jìn)一步培養(yǎng)人民銀行執(zhí)法人員的法律意識。法律意識是人們對法所持的基本態(tài)度和信念，包括對法的本質(zhì)、作用的看法，對現(xiàn)行法律的要求和態(tài)度，對法律的評價和解釋以及對自己權(quán)利義務(wù)的認(rèn)識。培養(yǎng)行政執(zhí)法人員的法律意識的核心，在于使執(zhí)法人員從內(nèi)心對法律產(chǎn)生信任和尊重，增強(qiáng)依法行政的自覺性和主動性。

培養(yǎng)執(zhí)法人員的法律意識對約束人民銀行自由裁量權(quán)具有至關(guān)重要的作用。人民銀行自由裁量權(quán)必須由執(zhí)法人員行使。不論立法控制、司法控制還是行政機(jī)關(guān)內(nèi)部控制，都是帶有強(qiáng)制性的、外在的控制措施，而自由裁量權(quán)行使的效果很大程度上還是取決于執(zhí)法人員內(nèi)在的主動性、創(chuàng)造性和自我約束。而只有人民銀行執(zhí)法人員具備良好的法律意識，才能使金融立法的外在要求轉(zhuǎn)化為執(zhí)法人員對金融立法價值的內(nèi)在認(rèn)同，從而公正履行法定職責(zé)，合理行使自由裁量權(quán)。

進(jìn)一步培養(yǎng)執(zhí)法人員的法律意識，一是要加強(qiáng)法律知識的培訓(xùn)，使執(zhí)法人員較好地掌握法律基礎(chǔ)知識、行政法律知識、金融法律知識。二是要加強(qiáng)法律信仰的培養(yǎng)，使執(zhí)法人員對法律產(chǎn)生發(fā)自內(nèi)心的認(rèn)同，在行動中自覺體現(xiàn)對法律的嚴(yán)格遵循和對法律尊嚴(yán)的維護(hù)。三是要提高運用法律的實踐能力，使執(zhí)法人員不斷提高運用法律分析、解決具體問題的能力。

[參考文獻(xiàn)]

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中國人民銀行撫州市中心支行）

第三篇：煤礦安全監(jiān)察行政處罰辦法

煤礦安全監(jiān)察行政處罰辦法 第一條

為了制裁煤礦安全違法行為，規(guī)范煤礦安全監(jiān)察行政處罰工作，保障煤礦依法進(jìn)行生產(chǎn)，根據(jù)煤礦安全監(jiān)察條例及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條

國家煤礦安全監(jiān)察局、省級煤礦安全監(jiān)察局和煤礦安全監(jiān)察辦事處(以下簡稱煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu))，對煤礦及其有關(guān)人員違反有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的行為(以下簡稱煤礦安全違法行為)實施行政處罰，適用本辦法。本辦法未作規(guī)定的，適用安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法。

有關(guān)法律、行政法規(guī)對行政處罰另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。第三條

省級煤礦安全監(jiān)察局、煤礦安全監(jiān)察辦事處實施行政處罰按照屬地原則進(jìn)行管轄。

國家煤礦安全監(jiān)察局認(rèn)為應(yīng)由其實施行政處罰的，由國家煤礦安全監(jiān)察局管轄。

兩個以上煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)因行政處罰管轄權(quán)發(fā)生爭議的，由其共同的上一級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)指定管轄。第四條

當(dāng)事人對煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)所給予的行政處罰，享有陳述、申辯權(quán)；對行政處罰不服的，有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

當(dāng)事人因煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求。第五條

煤礦安全監(jiān)察員執(zhí)行公務(wù)時，應(yīng)當(dāng)出示煤礦安全監(jiān)察員證件。第六條

煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其煤礦安全監(jiān)察員對檢查中發(fā)現(xiàn)的煤礦安全違法行為，可以作出下列現(xiàn)場處理決定：

(一)當(dāng)場予以糾正或者要求限期改正；

(二)責(zé)令限期達(dá)到要求；

(三)責(zé)令立即停止作業(yè)(施工)或者立即停止使用；

經(jīng)現(xiàn)場處理決定后拒不改正，或者依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的煤礦安全違法行為，依法作出行政處罰決定。第七條

煤礦建設(shè)工程安全設(shè)施設(shè)計未經(jīng)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)審查同意，擅自施工的，按照下列規(guī)定處罰：

(一)對煤礦企業(yè)責(zé)令停止施工，可以并處五萬元以下的罰款；

(二)對從事施工的煤礦企業(yè)責(zé)令停止施工，可以并處五萬元以下的罰款。第八條

煤礦建設(shè)工程安全設(shè)施未經(jīng)驗收或者驗收不合格，擅自投入生產(chǎn)的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬元以下的罰款。第九條

煤礦建設(shè)工程安全條件未經(jīng)驗收或者驗收不合格，擅自投入生產(chǎn)的，責(zé)令停止生產(chǎn)，處五萬元以上十萬元以下的罰款。第十條

煤礦礦井通風(fēng)、防火、防水、防瓦斯、防毒、防塵等安全設(shè)施不符合法定要求的，責(zé)令限期達(dá)到要求；逾期仍達(dá)不到要求的，責(zé)令停產(chǎn)整頓。

第十一條 煤礦礦井通風(fēng)、防火、防水、防瓦斯、防毒、防塵等安全生產(chǎn)條件不符合法定要求的，責(zé)令停產(chǎn)整頓；經(jīng)停產(chǎn)整頓仍不具備安全生產(chǎn)法定條件的，依法予以關(guān)閉。

第十二條 煤礦作業(yè)場所有下列情形之一的，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令停產(chǎn)整頓，并處三萬元以下的罰款：

(一)未使用專用防爆電器設(shè)備的；

(二)未使用專用放炮器的；

(三)未使用人員專用升降容器的；

(四)使用明火明電照明的。

第十三條 煤礦未依法提取或者使用煤礦安全技術(shù)措施專項費用的，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)整頓。

前款所稱情節(jié)嚴(yán)重，包括下列情形：

(一)拒不改正違法行為的；

(二)因未依法提取或者使用煤礦安全技術(shù)措施專項費用造成生產(chǎn)安全事故的；

(三)其他情節(jié)嚴(yán)重的行為。

第十四條 煤礦使用不符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備、器材、儀器、儀表、防護(hù)用品的，責(zé)令限期改正或者責(zé)令立即停止使用；逾期不改正或者不立即停止使用的，處五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)整頓。

前款所稱情節(jié)嚴(yán)重，包括下列情形：

(一)拒不改正違法行為的；

(二)因使用不符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備、器材、儀器、儀表、防護(hù)用品造成生產(chǎn)安全事故的；

(三)其他情節(jié)嚴(yán)重的行為。

第十五條 煤礦企業(yè)的機(jī)電設(shè)備、安全儀器，未按照下列規(guī)定操作、檢查、維修和建立檔案的，責(zé)令改正，可以并處二萬元以下的罰款：

(一)未定期對機(jī)電設(shè)備及其防護(hù)裝置、安全檢測儀器檢查、維修和建立技術(shù)檔案的；

(二)非負(fù)責(zé)設(shè)備運行人員操作設(shè)備的；

(三)非值班電氣人員進(jìn)行電氣作業(yè)的；

(四)操作電氣設(shè)備的人員，沒有可靠的絕緣保護(hù)和檢修電氣設(shè)備帶電作業(yè)的。

第十六條 煤礦井下采掘作業(yè)，未按照作業(yè)規(guī)程的規(guī)定管理頂幫；通過地質(zhì)破碎帶或者其他頂幫破碎地點時，未加強(qiáng)支護(hù)；露天采剝作業(yè)，未按照設(shè)計規(guī)定，控制采剝工作面的階段高度、寬度、邊坡角和最終邊坡角；采剝作業(yè)和排土作業(yè)，對深部或者鄰近井巷造成危害的，責(zé)令改正，可以并處二萬元以下的罰款。

第十七條 煤礦未嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯檢查制度，入井人員攜帶煙草和點火用具下井的，責(zé)令改正，可以并處二萬元以下的罰款。

第十八條 煤礦在有瓦斯突出、沖擊地壓條件下從事采掘作業(yè)；在未加保護(hù)的建筑物、構(gòu)筑物和鐵路、水體下面開采；在地溫異?；蛘邿崴砍龅牡貐^(qū)開采，未編制專門設(shè)計文件和報主管部門批準(zhǔn)的，責(zé)令改正，可以并處二萬元以下的罰款。

第十九條 煤礦作業(yè)場所的瓦斯、粉塵或者其他有毒有害氣體的濃度超過國家安全標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令立即停止作業(yè)；拒不停止作業(yè)的，責(zé)令停產(chǎn)整頓，可以并處十萬元以下的罰款。

第二十條 有自然發(fā)火可能性的礦井，未按規(guī)定采取有效的預(yù)防自然發(fā)火措施的，責(zé)令改正，可以并處二萬元以下的罰款。

第二十一條 煤礦在有可能發(fā)生突水危險的地區(qū)從事采掘作業(yè)，未采取探放水措施的，責(zé)令改正，可以并處二萬元以下的罰款。

第二十二條 煤礦井下風(fēng)量、風(fēng)質(zhì)、風(fēng)速和作業(yè)環(huán)境的氣候，不符合煤礦安全規(guī)程的規(guī)定的，責(zé)令改正，可以并處二萬元以下的罰款。

第二十三條 煤礦對產(chǎn)生粉塵的作業(yè)場所，未采取綜合防塵措施，或者未按規(guī)定對粉塵進(jìn)行檢測的，責(zé)令改正，可以并處二萬元以下的罰款。

第二十四條 擅自開采保安煤柱，或者采用危及相鄰煤礦生產(chǎn)安全的決水、爆破、貫通巷道等危險方法進(jìn)行采礦作業(yè)，責(zé)令立即停止作業(yè)；拒不停止作業(yè)的，由煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)決定吊銷煤炭生產(chǎn)許可證，并移送地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門依法吊銷采礦許可證。

第二十五條 煤礦有下列情形之一的，給予警告，可以并處五萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)整頓：

(一)有關(guān)人員拒絕、阻礙煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其煤礦安全監(jiān)察人員現(xiàn)場檢查的；

(二)提供虛假情況的；

(三)隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題的。

前款所稱情節(jié)嚴(yán)重，包括下列情形：

(一)拒不改正違法行為的；

(二)因隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題造成生產(chǎn)安全事故的；

(三)其他情節(jié)嚴(yán)重的行為。

第二十六條 煤礦發(fā)生事故，有下列情形之一的，給予警告，可以并處三萬元以上十五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)整頓：

(一)不按照規(guī)定及時、如實報告事故的；

(二)偽造、故意破壞事故現(xiàn)場的；

(三)阻礙、干涉事故調(diào)查工作，拒絕接受調(diào)查取證、提供有關(guān)情況和資料的。

前款所稱情節(jié)嚴(yán)重，包括下列情形：

(一)拒不改正違法行為的；

(二)發(fā)生重大以上傷亡事故的；

(三)傷亡人數(shù)較少但損失破壞程度嚴(yán)重的；

(四)性質(zhì)惡劣、社會影響較大的；

(五)其他情節(jié)嚴(yán)重的行為。

第二十七條 經(jīng)停產(chǎn)整頓仍不具備法定安全生產(chǎn)條件給予關(guān)閉的行政處罰，由煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)報請縣級以上人民政府按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限決定。

第二十八條 煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其煤礦安全監(jiān)察員實施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)符合《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》規(guī)定的程序并使用統(tǒng)一的煤礦安全監(jiān)察行政執(zhí)法文書。

第二十九條 未設(shè)立省級煤礦安全監(jiān)察局的省、自治區(qū)，由省、自治區(qū)人民政府指定的負(fù)責(zé)煤礦安全監(jiān)察工作的部門依照本辦法的規(guī)定對本行政區(qū)域內(nèi)的煤礦安全違法行為實施行政處罰。

第三十條 本辦法自2003年8月15日起施行?！睹旱V安全監(jiān)察行政處罰暫行辦法》同時廢止。

第四篇：環(huán)境行政處罰辦法

環(huán)境行政處罰辦法

《環(huán)境行政處罰辦法》已由環(huán)境保護(hù)部2009年第三次部務(wù)會議于2009年12月30日修訂通過?，F(xiàn)將修訂后的《環(huán)境行政處罰辦法》公布，自2010年3月1日起施行。

1999年8月6日原國家環(huán)境保護(hù)總局發(fā)布的《環(huán)境保護(hù)行政處罰辦法》同時廢止。

主題詞：環(huán)保 法規(guī) 行政處罰 令

環(huán)境行政處罰辦法

目錄

第一章 總則

第二章 實施主體與管轄

第三章 一般程序

第一節(jié) 立案

第二節(jié) 調(diào)查取證

第三節(jié) 案件審查

第四節(jié) 告知和聽證

第五節(jié) 處理決定

第四章 簡易程序

第五章 執(zhí)行

第六章 結(jié)案和歸檔

環(huán)境保護(hù)部部長 周生賢 二○一○年一月十九日

第七章 監(jiān)督

第八章 附則

第一章 總則

第一條【立法目的】為規(guī)范環(huán)境行政處罰的實施，監(jiān)督和保障環(huán)境保護(hù)主管部門依法行使職權(quán)，維護(hù)公共利益和社會秩序，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條【適用范圍】公民、法人或者其他組織違反環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予環(huán)境行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國行政處罰法》和本辦法規(guī)定的程序?qū)嵤?/p>

第三條【罰教結(jié)合】實施環(huán)境行政處罰，堅持教育與處罰相結(jié)合，服務(wù)與管理相結(jié)合，引導(dǎo)和教育公民、法人或者其他組織自覺守法。

第四條【維護(hù)合法權(quán)益】實施環(huán)境行政處罰，應(yīng)當(dāng)依法維護(hù)公民、法人及其他組織的合法權(quán)益，保守相對人的有關(guān)技術(shù)秘密和商業(yè)秘密。

第五條【查處分離】實施環(huán)境行政處罰，實行調(diào)查取證與決定處罰分開、決定罰款與收繳罰款分離的規(guī)定。

第六條【規(guī)范自由裁量權(quán)】行使行政處罰自由裁量權(quán)必須符合立法目的，并綜合考慮以下情節(jié)：

（一）違法行為所造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞程度及社會影響；

（二）當(dāng)事人的過錯程度；

（三）違法行為的具體方式或者手段；

（四）違法行為危害的具體對象；

（五）當(dāng)事人是初犯還是再犯；

（六）當(dāng)事人改正違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及效果。

同類違法行為的情節(jié)相同或者相似、社會危害程度相當(dāng)?shù)?，行政處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)相當(dāng)。

第七條【不予處罰情形】違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

第八條【回避情形】有下列情形之一的，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)回避：

（一）是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人近親屬的；

（二）本人或者近親屬與本案有直接利害關(guān)系的；

（三）法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的其他回避情形。

符合回避條件的，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人也有權(quán)申請其回避。

第九條【法條適用規(guī)則】當(dāng)事人的一個違法行為同時違反兩個以上環(huán)境法律、法規(guī)或者規(guī)章條款，應(yīng)當(dāng)適用效力等級較高的法律、法規(guī)或者規(guī)章；效力等級相同的，可以適用處罰較重的條款。

第十條【處罰種類】根據(jù)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，環(huán)境行政處罰的種類有：

（一）警告；

（二）罰款；

（三）責(zé)令停產(chǎn)整頓；

（四）責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)、關(guān)閉；

（五）暫扣、吊銷許可證或者其他具有許可性質(zhì)的證件；

（六）沒收違法所得、沒收非法財物；

（七）行政拘留；

（八）法律、行政法規(guī)設(shè)定的其他行政處罰種類。

第十一條【責(zé)令改正與連續(xù)違法認(rèn)定】環(huán)境保護(hù)主管部門實施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)及時作出責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為的行政命令。

責(zé)令改正期限屆滿，當(dāng)事人未按要求改正，違法行為仍處于繼續(xù)或者連續(xù)狀態(tài)的，可以認(rèn)定為新的環(huán)境違法行為。

第十二條【責(zé)令改正形式】根據(jù)環(huán)境保護(hù)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，責(zé)令改正或者限期改正違法行為的行政命令的具體形式有：

（一）責(zé)令停止建設(shè)；

（二）責(zé)令停止試生產(chǎn)；

（三）責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用；

（四）責(zé)令限期建設(shè)配套設(shè)施；

（五）責(zé)令重新安裝使用；

（六）責(zé)令限期拆除；

（七）責(zé)令停止違法行為；

（八）責(zé)令限期治理；

（九）法律、法規(guī)或者規(guī)章設(shè)定的責(zé)令改正或者限期改正違法行為的行政命令的其他具體形式。

根據(jù)最高人民法院關(guān)于行政行為種類和規(guī)范行政案件案由的規(guī)定，行政命令不屬行政處罰。行政命令不適用行政處罰程序的規(guī)定。

第十三條【處罰不免除繳納排污費義務(wù)】實施環(huán)境行政處罰，不免除當(dāng)事人依法繳納排污費的義務(wù)。

第二章 實施主體與管轄

第十四條【處罰主體】縣級以上環(huán)境保護(hù)主管部門在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施環(huán)境行政處罰。

經(jīng)法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)授權(quán)的環(huán)境監(jiān)察機(jī)構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi)實施環(huán)境行政處罰，適用本辦法關(guān)于環(huán)境保護(hù)主管部門的規(guī)定。

第十五條【委托處罰】環(huán)境保護(hù)主管部門可以在其法定職權(quán)范圍內(nèi)委托環(huán)境監(jiān)察機(jī)構(gòu)實施行政處罰。受委托的環(huán)境監(jiān)察機(jī)構(gòu)在委托范圍內(nèi)，以委托其處罰的環(huán)境保護(hù)主管部門名義實施行政處罰。

委托處罰的環(huán)境保護(hù)主管部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督受委托的環(huán)境監(jiān)察機(jī)構(gòu)實施行政處罰的行為，并對該行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。

第十六條【外部移送】發(fā)現(xiàn)不屬于環(huán)境保護(hù)主管部門管轄的案件，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)要求和時限移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理。

涉嫌違法依法應(yīng)當(dāng)由人民政府實施責(zé)令停產(chǎn)整頓、責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉的案件，環(huán)境保護(hù)主管部門應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查，并提出處理建議報本級人民政府。

涉嫌違法依法應(yīng)當(dāng)實施行政拘留的案件，移送公安機(jī)關(guān)。

涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的案件，移送紀(jì)檢、監(jiān)察部門。

涉嫌犯罪的案件，按照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)，不得以行政處罰代替刑事處罰。

第十七條【案件管轄】縣級以上環(huán)境保護(hù)主管部門管轄本行政區(qū)域的環(huán)境行政處罰案件。

造成跨行政區(qū)域污染的行政處罰案件，由污染行為發(fā)生地環(huán)境保護(hù)主管部門管轄。

第十八條【優(yōu)先管轄】兩個以上環(huán)境保護(hù)主管部門都有管轄權(quán)的環(huán)境行政處罰案件，由最先發(fā)現(xiàn)或者最先接到舉報的環(huán)境保護(hù)主管部門管轄。

第十九條【管轄爭議解決】對行政處罰案件的管轄權(quán)發(fā)生爭議時，爭議雙方應(yīng)報請共同的上一級環(huán)境保護(hù)主管部門指定管轄。

第二十條【指定管轄】下級環(huán)境保護(hù)主管部門認(rèn)為其管轄的案件重大、疑難或者實施處罰有困難的，可以報請上一級環(huán)境保護(hù)主管部門指定管轄。

上一級環(huán)境保護(hù)主管部門認(rèn)為下級環(huán)境保護(hù)主管部門實施處罰確有困難或者不能獨立行使處罰權(quán)的，經(jīng)通知下級環(huán)境保護(hù)主管部門和當(dāng)事人，可以對下級環(huán)境保護(hù)主管部門管轄的案件指定管轄。

上級環(huán)境保護(hù)主管部門可以將其管轄的案件交由有管轄權(quán)的下級環(huán)境保護(hù)主管部門實施行政處罰。

第二十一條【內(nèi)部移送】不屬于本機(jī)關(guān)管轄的案件，應(yīng)當(dāng)移送有管轄權(quán)的環(huán)境保護(hù)主管部門處理。

受移送的環(huán)境保護(hù)主管部門對管轄權(quán)有異議的，應(yīng)當(dāng)報請共同的上一級環(huán)境保護(hù)主管部門指定管轄，不得再自行移送。

第三章 一般程序 第一節(jié) 立案

第二十二條【立案條件】環(huán)境保護(hù)主管部門對涉嫌違反環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和規(guī)章的違法行為，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步審查，并在7個工作日內(nèi)決定是否立案。

經(jīng)審查，符合下列四項條件的，予以立案：

（一）有涉嫌違反環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和規(guī)章的行為；

（二）依法應(yīng)當(dāng)或者可以給予行政處罰；

（三）屬于本機(jī)關(guān)管轄；

（四）違法行為發(fā)生之日起到被發(fā)現(xiàn)之日止未超過2年，法律另有規(guī)定的除外。違法行為處于連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。

第二十三條【撤銷立案】對已經(jīng)立案的案件，根據(jù)新情況發(fā)現(xiàn)不符合第二十二條立案條件的，應(yīng)當(dāng)撤銷立案。

第二十四條【緊急案件先行調(diào)查取證】對需要立即查處的環(huán)境違法行為，可以先行調(diào)查取證，并在7個工作日內(nèi)決定是否立案和補(bǔ)辦立案手續(xù)。

第二十五條【立案審查后的案件移送】經(jīng)立案審查，屬于環(huán)境保護(hù)主管部門管轄，但不屬于本機(jī)關(guān)管轄范圍的，應(yīng)當(dāng)移送有管轄權(quán)的環(huán)境保護(hù)主管部門；屬于其他有關(guān)部門管轄范圍的，應(yīng)當(dāng)移送其他有關(guān)部門。

第二節(jié) 調(diào)查取證

第二十六條【專人負(fù)責(zé)調(diào)查取證】環(huán)境保護(hù)主管部門對登記立案的環(huán)境違法行為，應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)，及時組織調(diào)查取證。

第二十七條【協(xié)助調(diào)查取證】需要委托其他環(huán)境保護(hù)主管部門協(xié)助調(diào)查取證的，應(yīng)當(dāng)出具書面委托調(diào)查函。

受委托的環(huán)境保護(hù)主管部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。無法協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)及時將無法協(xié)助的情況和原因函告委托機(jī)關(guān)。

第二十八條【調(diào)查取證出示證件】調(diào)查取證時，調(diào)查人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)出示中國環(huán)境監(jiān)察證或者其他行政執(zhí)法證件。

第二十九條【調(diào)查人員職權(quán)】調(diào)查人員有權(quán)采取下列措施：

（一）進(jìn)入有關(guān)場所進(jìn)行檢查、勘察、取樣、錄音、拍照、錄像；

（二）詢問當(dāng)事人及有關(guān)人員，要求其說明相關(guān)事項和提供有關(guān)材料；

（三）查閱、復(fù)制生產(chǎn)記錄、排污記錄和其他有關(guān)材料。

環(huán)境保護(hù)主管部門組織的環(huán)境監(jiān)測等技術(shù)人員隨同調(diào)查人員進(jìn)行調(diào)查時，有權(quán)采取上述措施和進(jìn)行監(jiān)測、試驗。

第三十條【調(diào)查人員責(zé)任】調(diào)查人員負(fù)有下列責(zé)任：

（一）對當(dāng)事人的基本情況、違法事實、危害后果、違法情節(jié)等情況進(jìn)行全面、客觀、及時、公正的調(diào)查；

（二）依法收集與案件有關(guān)的證據(jù)，不得以暴力、威脅、引誘、欺騙以及其他違法手段獲取證據(jù)；

（三）詢問當(dāng)事人、證人或者其他有關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)告知其依法享有的權(quán)利；

（四）對當(dāng)事人、證人或者其他有關(guān)人員的陳述如實記錄。

第三十一條【當(dāng)事人配合調(diào)查】當(dāng)事人及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查、檢查或者現(xiàn)場勘驗，如實回答詢問，不得拒絕、阻礙、隱瞞或者提供虛假情況。

第三十二條【證據(jù)類別】環(huán)境行政處罰證據(jù)，主要有書證、物證、證人證言、視聽資料和計算機(jī)數(shù)據(jù)、當(dāng)事人陳述、監(jiān)測報告和其他鑒定結(jié)論、現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄等形式。

證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章和最高人民法院有關(guān)行政執(zhí)法和行政訴訟證據(jù)的規(guī)定，并經(jīng)查證屬實才能作為認(rèn)定事實的依據(jù)。

第三十三條【現(xiàn)場檢查筆錄】對有關(guān)物品或者場所進(jìn)行檢查時，應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄，可以采取拍照、錄像或者其他方式記錄現(xiàn)場情況。

第三十四條【現(xiàn)場檢查取樣】需要取樣的，應(yīng)當(dāng)制作取樣記錄或者將取樣過程記入現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄，可以采取拍照、錄像或者其他方式記錄取樣情況。

第三十五條【監(jiān)測報告要求】環(huán)境保護(hù)主管部門組織監(jiān)測的，應(yīng)當(dāng)提出明確具體的監(jiān)測任務(wù)，并要求提交監(jiān)測報告。

監(jiān)測報告必須載明下列事項：

（一）監(jiān)測機(jī)構(gòu)的全稱；

（二）監(jiān)測機(jī)構(gòu)的國家計量認(rèn)證標(biāo)志（CMA）和監(jiān)測字號；

（三）監(jiān)測項目的名稱、委托單位、監(jiān)測時間、監(jiān)測點位、監(jiān)測方法、檢測儀器、檢測分析結(jié)果等內(nèi)容；

（四）監(jiān)測報告的編制、審核、簽發(fā)等人員的簽名和監(jiān)測機(jī)構(gòu)的蓋章。

第三十六條【在線監(jiān)測數(shù)據(jù)可為證據(jù)】環(huán)境保護(hù)主管部門可以利用在線監(jiān)控或者其他技術(shù)監(jiān)控手段收集違法行為證據(jù)。經(jīng)環(huán)境保護(hù)主管部門認(rèn)定的有效性數(shù)據(jù)，可以作為認(rèn)定違法事實的證據(jù)。

第三十七條【現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)可為證據(jù)】環(huán)境保護(hù)主管部門在對排污單位進(jìn)行監(jiān)督檢查時，可以現(xiàn)場即時采樣，監(jiān)測結(jié)果可以作為判定污染物排放是否超標(biāo)的證據(jù)。

第三十八條【證據(jù)的登記保存】在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，調(diào)查人員可以采取先行登記保存措施。

情況緊急的，調(diào)查人員可以先采取登記保存措施，再報請機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場清點，開具清單，由當(dāng)事人和調(diào)查人員簽名或者蓋章。

先行登記保存期間，不得損毀、銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

第三十九條【登記保存措施與解除】對于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在7個工作日內(nèi)采取以下措施：

（一）根據(jù)情況及時采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施；

（二）需要鑒定的，送交鑒定；

（三）根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定可以查封、暫扣的，決定查封、暫扣；

（四）違法事實不成立，或者違法事實成立但依法不應(yīng)當(dāng)查封、暫扣或者沒收的，決定解除先行登記保存措施。

超過7個工作日未作出處理決定的，先行登記保存措施自動解除。

第四十條【依法實施查封暫扣】實施查封、暫扣等行政強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)有法律、法規(guī)的明確規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有申請行政復(fù)議和提起行政訴訟的權(quán)利。

第四十一條【查封暫扣實施要求】 查封、暫扣當(dāng)事人的財物，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場清點，開具清單，由調(diào)查人員和當(dāng)事人簽名或者蓋章。

查封、暫扣的財物應(yīng)當(dāng)妥善保管，嚴(yán)禁動用、調(diào)換、損毀或者變賣。

第四十二條【查封暫扣解除】經(jīng)查明與違法行為無關(guān)或者不再需要采取查封、暫扣措施的，應(yīng)當(dāng)解除查封、暫扣措施，將查封、暫扣的財物如數(shù)返還當(dāng)事人，并由調(diào)查人員和當(dāng)事人在財物清單上簽名或者蓋章。

第四十三條【當(dāng)事人與現(xiàn)場調(diào)查取證】環(huán)境保護(hù)主管部門調(diào)查取證時，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)?shù)綀觥?/p>

下列情形不影響調(diào)查取證的進(jìn)行：

（一）當(dāng)事人拒不到場的；

（二）無法找到當(dāng)事人的；

（三）當(dāng)事人拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)的；

（四）暗查或者其他方式調(diào)查的；

（五）當(dāng)事人未到場的其他情形。

第四十四條【調(diào)查終結(jié)】有下列情形之一的，可以終結(jié)調(diào)查：

（一）違法事實清楚、法律手續(xù)完備、證據(jù)充分的；

（二）違法事實不成立的；

（三）作為當(dāng)事人的自然人死亡的；

（四）作為當(dāng)事人的法人或者其他組織終止，無法人或者其他組織承受其權(quán)利義務(wù)，又無其他關(guān)系人可以追查的；

（五）發(fā)現(xiàn)不屬于本機(jī)關(guān)管轄的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)終結(jié)調(diào)查的情形。

第四十五條【案件移送審查】終結(jié)調(diào)查的，案件調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出已查明違法行為的事實和證據(jù)、初步處理意見，按照查處分離的原則送本機(jī)關(guān)處罰案件審查部門審查。

第三節(jié) 案件審查

第四十六條【案件審查的內(nèi)容】案件審查的主要內(nèi)容包括：

（一）本機(jī)關(guān)是否有管轄權(quán)；

（二）違法事實是否清楚；

（三）證據(jù)是否確鑿；

（四）調(diào)查取證是否符合法定程序；

（五）是否超過行政處罰追訴時效；

（六）適用依據(jù)和初步處理意見是否合法、適當(dāng)。

第四十七條【補(bǔ)充或重新調(diào)查取證】違法事實不清、證據(jù)不充分或者調(diào)查程序違法的，應(yīng)當(dāng)退回補(bǔ)充調(diào)查取證或者重新調(diào)查取證。

第四節(jié) 告知和聽證

第四十八條【處罰告知和聽證】在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有關(guān)事實、理由、依據(jù)和當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯權(quán)利。

在作出暫扣或吊銷許可證、較大數(shù)額的罰款和沒收等重大行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

第四十九條【當(dāng)事人申辯的處理】環(huán)境保護(hù)主管部門應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納。

不得因當(dāng)事人的申辯而加重處罰。

第五十條【處罰聽證的執(zhí)行】行政處罰聽證按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五節(jié) 處理決定

第五十一條【處罰決定】本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人經(jīng)過審查，分別作出如下處理：

（一）違法事實成立，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，根據(jù)其情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）符合本辦法第十六條情形之一的，移送有權(quán)機(jī)關(guān)處理。

第五十二條【重大案件集體審議】案情復(fù)雜或者對重大違法行為給予較重的行政處罰，環(huán)境保護(hù)主管部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體審議決定。

集體審議過程應(yīng)當(dāng)予以記錄。

第五十三條【處罰決定書的制作】決定給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。

對同一當(dāng)事人的兩個或者兩個以上環(huán)境違法行為，可以分別制作行政處罰決定書，也可以列入同一行政處罰決定書。

第五十四條【處罰決定書的內(nèi)容】行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的基本情況，包括當(dāng)事人姓名或者名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼、營業(yè)執(zhí)照號碼、地址等；

（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類、依據(jù)和理由；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的環(huán)境保護(hù)主管部門名稱和作出決定的日期，并且加蓋作出行政處罰決定環(huán)境保護(hù)主管部門的印章。

第五十五條【作出處罰決定的時限】環(huán)境保護(hù)行政處罰案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起的3個月內(nèi)作出處理決定。案件辦理過程中聽證、公告、監(jiān)測、鑒定、送達(dá)等時間不計入期限。

第五十六條【處罰決定的送達(dá)】行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)送達(dá)當(dāng)事人，并根據(jù)需要抄送與案件有關(guān)的單位和個人。

第五十七條【送達(dá)方式】送達(dá)行政處罰文書可以采取直接送達(dá)、留置送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)、轉(zhuǎn)交送達(dá)、公告送達(dá)、公證送達(dá)或者其他方式。

送達(dá)行政處罰文書應(yīng)當(dāng)使用送達(dá)回證并存檔。

第四章 簡易程序

第五十八條【簡易程序的適用】違法事實確鑿、情節(jié)輕微并有法定依據(jù)，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰，可以適用本章簡易程序，當(dāng)場作出行政處罰決定。

第五十九條【簡易程序規(guī)定】當(dāng)場作出行政處罰決定時，環(huán)境執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)遵守下列簡易程序：

（一）執(zhí)法人員應(yīng)向當(dāng)事人出示中國環(huán)境監(jiān)察證或者其他行政執(zhí)法證件；

（二）現(xiàn)場查清當(dāng)事人的違法事實，并依法取證；

（三）向當(dāng)事人說明違法的事實、行政處罰的理由和依據(jù)、擬給予的行政處罰，告知陳述、申辯權(quán)利；

（四）聽取當(dāng)事人的陳述和申辯；

（五）填寫預(yù)定格式、編有號碼、蓋有環(huán)境保護(hù)主管部門印章的行政處罰決定書，由執(zhí)法人員簽名或者蓋章，并將行政處罰決定書當(dāng)場交付當(dāng)事人；

（六）告知當(dāng)事人如對當(dāng)場作出的行政處罰決定不服，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

以上過程應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

執(zhí)法人員當(dāng)場作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)在決定之日起3個工作日內(nèi)報所屬環(huán)境保護(hù)主管部門備案。

第五章 執(zhí)行

第六十條【處罰決定的履行】當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書確定的期限內(nèi)，履行處罰決定。

申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，不停止行政處罰決定的執(zhí)行。

第六十一條【強(qiáng)制執(zhí)行的適用】當(dāng)事人逾期不申請行政復(fù)議、不提起行政訴訟、又不履行處罰決定的，由作出處罰決定的環(huán)境保護(hù)主管部門申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第六十二條【強(qiáng)制執(zhí)行的期限】申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行應(yīng)當(dāng)符合《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》的規(guī)定，并在下列期限內(nèi)提起：

（一）行政處罰決定書送達(dá)后當(dāng)事人未申請行政復(fù)議且未提起行政訴訟的，在處罰決定書送達(dá)之日起60日后起算的180日內(nèi)；

（二）復(fù)議決定書送達(dá)后當(dāng)事人未提起行政訴訟的，在復(fù)議決定書送達(dá)之日起15日后起算的180日內(nèi)；

（三）第一審行政判決后當(dāng)事人未提出上訴的，在判決書送達(dá)之日起15日后起算的180日內(nèi)；

（四）第一審行政裁定后當(dāng)事人未提出上訴的，在裁定書送達(dá)之日起10日后起算的180日內(nèi)；

（五）第二審行政判決書送達(dá)之日起180日內(nèi)。

第六十三條【被處罰企業(yè)資產(chǎn)重組后的執(zhí)行】當(dāng)事人實施違法行為，受到處以罰款、沒收違法所得或者沒收非法財物等處罰后，發(fā)生企業(yè)分立、合并或者其他資產(chǎn)重組等情形，由承受當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的法人、其他組織作為被執(zhí)行人。

第六十四條【延期或者分期繳納罰款】確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書確定的繳納期限屆滿前，向作出行政處罰決定的環(huán)境保護(hù)主管部門提出延期或者分期繳納的書面申請。

批準(zhǔn)當(dāng)事人延期或者分期繳納罰款的，應(yīng)當(dāng)制作同意延期（分期）繳納罰款通知書，并送達(dá)當(dāng)事人和收繳罰款的機(jī)構(gòu)。延期或者分期繳納的最后一期繳納時間不得晚于申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的最后期限。

第六十五條【沒收物品的處理】依法沒收的非法財物，應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定處理。

銷毀物品，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定處理；沒有規(guī)定的，經(jīng)環(huán)境保護(hù)主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由兩名以上環(huán)境執(zhí)法人員監(jiān)督銷毀，并制作銷毀記錄。

處理物品應(yīng)當(dāng)制作清單。

第六十六條【罰沒款上繳國庫】罰沒款及沒收物品的變價款，應(yīng)當(dāng)全部上繳國庫，任何單位和個人不得截留、私分或者變相私分。

第六章 結(jié)案和歸檔

第六十七條【結(jié)案】有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)結(jié)案：

（一）行政處罰決定由當(dāng)事人履行完畢的；

（二）行政處罰決定依法強(qiáng)制執(zhí)行完畢的；

（三）不予行政處罰等無須執(zhí)行的；

（四）行政處罰決定被依法撤銷的；

（五）環(huán)境保護(hù)主管部門認(rèn)為可以結(jié)案的其他情形。

第六十八條【立卷歸檔】結(jié)案的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)按照下列要求將案件材料立卷歸檔：

（一）一案一卷，案卷可以分正卷、副卷；

（二）各類文書齊全，手續(xù)完備；

（三）書寫文書用簽字筆、鋼筆或者打??；

（四）案卷裝訂應(yīng)當(dāng)規(guī)范有序，符合文檔要求。

第六十九條【歸檔順序】正卷按下列順序裝訂：

（一）行政處罰決定書及送達(dá)回證；

（二）立案審批材料；

（三）調(diào)查取證及證據(jù)材料；

（四）行政處罰事先告知書、聽證告知書、聽證通知書等法律文書及送達(dá)回證；

（五）聽證筆錄；

（六）財物處理材料；

（七）執(zhí)行材料；

（八）結(jié)案材料；

（九）其他有關(guān)材料。

副卷按下列順序裝訂：

（一）投訴、申訴、舉報等案源材料；

（二）涉及當(dāng)事人有關(guān)技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的材料；

（三）聽證報告；

（四）審查意見；

（五）集體審議記錄；

（六）其他有關(guān)材料。

第七十條【案卷管理】案卷歸檔后，任何單位、個人不得修改、增加、抽取案卷材料。案卷保管及查閱，按檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七十一條【案件統(tǒng)計】環(huán)境保護(hù)主管部門應(yīng)當(dāng)建立行政處罰案件統(tǒng)計制度，并按照環(huán)境保護(hù)部有關(guān)環(huán)境統(tǒng)計的規(guī)定向上級環(huán)境保護(hù)主管部門報送本行政區(qū)的行政處罰情況。

第七章 監(jiān)督

第七十二條【信息公開】除涉及國家機(jī)密、技術(shù)秘密、商業(yè)秘密和個人隱私外，行政處罰決定應(yīng)當(dāng)向社會公開。

第七十三條【監(jiān)督檢查】上級環(huán)境保護(hù)主管部門負(fù)責(zé)對下級環(huán)境保護(hù)主管部門的行政處罰工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第七十四條【處罰備案】環(huán)境保護(hù)主管部門應(yīng)當(dāng)建立行政處罰備案制度。

下級環(huán)境保護(hù)主管部門對上級環(huán)境保護(hù)主管部門督辦的處罰案件，應(yīng)當(dāng)在結(jié)案后20日內(nèi)向上一級環(huán)境保護(hù)主管部門備案。

第七十五條【糾正、撤銷或變更】環(huán)境保護(hù)主管部門通過接受當(dāng)事人的申訴和檢舉，或者通過備案審查等途徑，發(fā)現(xiàn)下級環(huán)境保護(hù)主管部門的行政處罰決定違法或者顯失公正的，應(yīng)當(dāng)督促其糾正。

環(huán)境保護(hù)主管部門經(jīng)過行政復(fù)議，發(fā)現(xiàn)下級環(huán)境保護(hù)主管部門作出的行政處罰違法或者顯失公正的，依法撤銷或者變更。

第七十六條【評議和表彰】環(huán)境保護(hù)主管部門可以通過案件評查或者其他方式評議行政處罰工作。對在行政處罰工作中做出顯著成績的單位和個人，可依照國家或者地方的有關(guān)規(guī)定給予表彰和獎勵。

第八章 附則

第七十七條【違法所得的認(rèn)定】當(dāng)事人違法所獲得的全部收入扣除當(dāng)事人直接用于經(jīng)營活動的合理支出，為違法所得。

法律、法規(guī)或者規(guī)章對“違法所得”的認(rèn)定另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第七十八條【較大數(shù)額罰款的界定】 本辦法第四十八條所稱“較大數(shù)額”罰款和沒收，對公民是指人民幣（或者等值物品價值）5000元以上、對法人或者其他組織是指人民幣（或者等值物品價值）50000元以上。

地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章對“較大數(shù)額”罰款和沒收的限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第七十九條【期間規(guī)定】本辦法有關(guān)期間的規(guī)定，除注明工作日（不包含節(jié)假日）外，其他期間按自然日計算。

期間開始之日，不計算在內(nèi)。期間屆滿的最后一日是節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一日為期間屆滿的日期。期間不包括在途時間，行政處罰文書在期滿前交郵的，視為在有效期內(nèi)。

第八十條【相關(guān)法規(guī)適用】本辦法未作規(guī)定的其他事項，適用《行政處罰法》、《罰款決定與罰款收繳分離實施辦法》、《環(huán)境保護(hù)違法違紀(jì)行為處分暫行規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。

第八十一條【核安全處罰適用例外】核安全監(jiān)督管理的行政處罰，按照國家有關(guān)核安全監(jiān)督管理的規(guī)定執(zhí)行。

第八十二條【生效日期】本辦法自2010年3月1日起施行。

1999年8月6日原國家環(huán)境保護(hù)總局發(fā)布的《環(huán)境保護(hù)行政處罰辦法》同時廢止。

第五篇：河北省環(huán)境保護(hù)行政處罰辦法

河北省環(huán)境保護(hù)行政處罰辦法

河北省環(huán)境保護(hù)行政處罰辦法

（試行）

第一條為保障各級環(huán)境保護(hù)行政主管部門正確行使行政處罰權(quán)，提高行政處罰效率，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和國家環(huán)境保護(hù)局《環(huán)境保護(hù)行政處罰辦法》，制定本辦法。

第二條本辦法適用于本省各級環(huán)境保護(hù)行政主管部門。

第三條調(diào)查和處理環(huán)境保護(hù)行政違法案件應(yīng)當(dāng)堅持查處分離的原則。

第四條縣（市、區(qū)）環(huán)境保護(hù)行政主管部門管轄本行政區(qū)域內(nèi)的環(huán)境保護(hù)行政違法案件。

第五條設(shè)區(qū)的市環(huán)境保護(hù)行政主管部門管轄下列違法案件：

（一）本行政區(qū)域內(nèi)跨縣（市、區(qū)）的；

（二）本行政區(qū)域內(nèi)有重大影響的；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定權(quán)限范圍內(nèi)的。

第六條 省環(huán)境保護(hù)行政主管部門管轄下列違法案件：

（一）跨設(shè)區(qū)的市的；

（二）省內(nèi)有重大影響的；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定權(quán)限范圍內(nèi)的。

第七條各級環(huán)境保護(hù)行政主管部門行政處罰的罰款額度超過 １

法定權(quán)限時，應(yīng)當(dāng)逐級請示有處罰權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門批準(zhǔn)。

第八條上級環(huán)境保護(hù)行政主管部門有權(quán)查處下級環(huán)境保護(hù)行政主管部門管轄的案件，也可以依法將自己管轄的案件移交給下級環(huán)境保護(hù)行政主管部門查處。

下級環(huán)境保護(hù)行政主管部門對其管轄的案件認(rèn)為確實需要上級環(huán)境保護(hù)行政主管部門查處的，可以報請上級環(huán)境保護(hù)行政主管部門決定。

第九條各級環(huán)境保護(hù)行政主管部門發(fā)現(xiàn)違法行為或在接到舉報后，對符合立案條件的，應(yīng)在10日內(nèi)予以立案登記。

第十條調(diào)查案件必須組成兩人以上的調(diào)查組進(jìn)行，并指定其中一人為負(fù)責(zé)人。

第十一條調(diào)查組應(yīng)對案件進(jìn)行全面調(diào)查，公正客觀地收集證據(jù)和材料，調(diào)查終結(jié)向法制機(jī)構(gòu)提交調(diào)查報告及有關(guān)證據(jù)和材料。第十二條調(diào)查報告應(yīng)載明以下內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的基本情況；

（二）調(diào)查過程；

（三）違法事實；

（四）法律依據(jù)；

（五）處罰建議。

第十三條證據(jù)及有關(guān)材料包括以下內(nèi)容：

（一）書證；

（二）物證；

（三）視聽資料；

（四）證人證言；

（五）當(dāng)事人的陳述；

（六）監(jiān)測報告和鑒定結(jié)論；

（七）勘驗筆錄。

第十四條法制機(jī)構(gòu)接到調(diào)查報告后，就以下方面進(jìn)行審核：

（一）事實是否清楚；

（二）證據(jù)是否充分確實；

（三）凋查程序是否合法；

（四）適用法律、法規(guī)及規(guī)章是否正確；

（五）處罰種類和幅度是否適當(dāng)；

（六）違法行為人是否明確；

（七）其他需要審核的內(nèi)容。

第十五條經(jīng)過審核，認(rèn)為需要重新調(diào)查的，退回原調(diào)查組補(bǔ)充調(diào)查，有必要時由法制機(jī)構(gòu)組織調(diào)查。

第十六條經(jīng)過審核，認(rèn)為需要進(jìn)行處罰的，由法制機(jī)構(gòu)填寫省環(huán)境保護(hù)行政主管部門統(tǒng)一印制的行政處罰決定書，報環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)人決定。

第十七條對公民處以五十元以下，對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，調(diào)查人員可以當(dāng)場作出行政處

罰決定，同時填寫省環(huán)境保護(hù)行政主管部統(tǒng)一印制的編有統(tǒng)一號碼的現(xiàn)場行政處罰決定書，由調(diào)查人員簽名或者蓋竟。

當(dāng)場作出的行政處罰決定必須報所屬環(huán)境保護(hù)行政主管部門備案。

第十八條各級環(huán)境保護(hù)行政主管部門作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，停工施工、吊銷許可證及較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，由法制機(jī)構(gòu)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利，當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在法制機(jī)構(gòu)告知其后的五日內(nèi)提出，由法制機(jī)構(gòu)依照以下程序具體組織聽證：

（一）在聽證的七日前通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點；

（二）除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證公開舉行；

（三）聽證由法制機(jī)構(gòu)工作人員主持，當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的，由環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)人指定其他非本案調(diào)查人員主持；

（四）當(dāng)事人可以親自參加聽證，他可以委托一至二人代理；

（五）舉行聽證時，調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實、證據(jù)和行政處罰建議；當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證；

（六）聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄；筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無誤后簽字或者蓋章。

第十九條聽證結(jié)束后，按第十六條的規(guī)定作出行政處罰決定。

行政處罰決定書由最初調(diào)查人員送達(dá)。送達(dá)必須有送達(dá)回證。第二十條依照本辦法第十七條的規(guī)定當(dāng)場作出行政處罰決定，有下列情形之一的，調(diào)查人員可以當(dāng)場收繳罰款：

（一）依法給予二十元以下罰款的；

（二）不當(dāng)場收繳事后難以執(zhí)行的；

（三）在邊遠(yuǎn)，水上，交通不便地區(qū)，當(dāng)事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，當(dāng)事人要求當(dāng)場收繳的。

第二十一條調(diào)查人員當(dāng)場收繳罰款時，必須向當(dāng)事人出具省財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。

調(diào)查人員當(dāng)聲收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自收繳之日起二日內(nèi)交至環(huán)境保護(hù)行政主管部門，環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)在二日內(nèi)將罰款繳付指定的銀行。

第二十二條由行政處罰引起的行政復(fù)議、行政訴訟、行政賠償和申請法院強(qiáng)制執(zhí)行等事項，由法制機(jī)構(gòu)辦理。

第二十三條案件執(zhí)行完畢，調(diào)查人員應(yīng)寫出結(jié)案報告，將全部材料交法制機(jī)構(gòu)立卷歸檔。

第二十四條各級環(huán)境保護(hù)行政主管部門按以下形式實行行政處罰備案和監(jiān)督檢查制度：

（一）行政處罰決定書副本報上一級環(huán)境保護(hù)行政主管部門法制機(jī)構(gòu)備案；

（二）縣（市、區(qū)）環(huán)境保護(hù)行政主管部門按季度向所屬市環(huán)境

保護(hù)行政主管部門法制機(jī)構(gòu)報送本季度行政處罰綜合情況（包括書面材料、報表）；

（三）設(shè)區(qū)的市環(huán)境保護(hù)行政主管部門每半年向省環(huán)境保護(hù)行政主管部門報送本市行政處罰綜合材料（書面材料、報表（含縣、市、區(qū)））及所屬縣（市、區(qū)）作出的影響較大或具有典型意義的行政處罰資料；

（四）上級環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)定期檢查下級環(huán)境保護(hù)行政主管部門的行政處罰情況，對執(zhí)法不當(dāng)和執(zhí)法不力的要提出批評，并予以糾正。

第二十五條本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。