第一篇：醫(yī)院藥品風(fēng)險排查方案

涼州區(qū)中醫(yī)醫(yī)院

藥品醫(yī)療器械風(fēng)險排查方案

為提高醫(yī)院藥械管理水平，我院計劃開展對本院藥械安全風(fēng)險集中排查活動，最大限度降低我院藥械使用風(fēng)險，保證臨床用藥用械安全。根據(jù)《涼州區(qū)食品藥品安全風(fēng)險集中排查整治方案》，結(jié)合我院實際，制定本方案。

一、目的與意義

通過對我院藥品、醫(yī)療器械風(fēng)險進行全面排查，提高藥械質(zhì)量，強化用藥用械管理，排查用藥用械安全隱患，落實安全責(zé)任，最大限度降低醫(yī)院藥品醫(yī)療器械使用風(fēng)險，保證臨床用藥用械安全。

二、目標

通過風(fēng)險排查活動，進一步落實“醫(yī)院負總責(zé)、涉藥涉械部門各負其責(zé)、科主任是第一責(zé)任人”的藥械安全責(zé)任體系，進一步增強科室的責(zé)任意識和誠信意識，進一步規(guī)范藥械質(zhì)量管理，減少與杜絕重大用藥用械質(zhì)量安全事故。

三、排查內(nèi)容

（一）藥械質(zhì)量管理體系的風(fēng)險排查

主要檢查我院是否建立并嚴格執(zhí)行以下藥械質(zhì)量管理制度，如藥品采購、驗收、儲存、養(yǎng)護、出庫、調(diào)配、效期管理、不合格藥械管理、藥品拆零管理、藥械不良反應(yīng)（事件）監(jiān)測報告制度以及特殊藥品的管理制度。

（二）與藥械有關(guān)的設(shè)施設(shè)備的風(fēng)險排查

主要檢查：1.有無有效監(jiān)測和調(diào)控溫、濕度的設(shè)備。2.有無保持藥品與地面之間有效隔離的設(shè)備。3.有無藥品避光、通風(fēng)、防潮、防蟲、防鼠等設(shè)備。4.有無麻醉藥品保險柜及安全防盜和自動報警裝置。5.有無配置儲存第二類精神藥品的帶鎖專用柜（抽屜）。

（三）自制藥品配制環(huán)節(jié)的風(fēng)險排查

主要檢查我院制劑室是否存在私自降低生產(chǎn)條件、改變生產(chǎn)環(huán)境、生產(chǎn)工藝、縮減合并生產(chǎn)程序、改變標準及擅自更改包裝標識、說明書等行為。一方面開展制劑生產(chǎn)工藝核查，是否按照核定的工藝流程進行配制。二是開展原料、檢驗和包材等質(zhì)量安全檢查，嚴查原輔料的購進或提取、投料、中間產(chǎn)品制備、物料平衡、原輔料、包材等供應(yīng)商審計資料，以及半成品、成品的檢驗、儲存、成品放行及委托檢驗、廢料的處理等環(huán)節(jié)，及時消除可能存在的安全隱患。

（四）藥品醫(yī)療器械采購環(huán)節(jié)的風(fēng)險排查

主要檢查1.是否嚴格執(zhí)行我院采購制度，是否建立采購檔案。2.藥品醫(yī)療器械購進渠道是否合法，資質(zhì)證明是否索要、保

留齊全。3.票據(jù)是否齊全，票、帳、貨是否相符，有無按規(guī)定時限保存票據(jù)。

（五）藥品醫(yī)療器械驗收環(huán)節(jié)的風(fēng)險排查

主要檢查：1.是否嚴格執(zhí)行我院藥品進貨驗收制度。2.進貨驗收記錄是否真實完整，有無按規(guī)定時限保存驗收記錄。3.對特殊管理的藥品是否實行雙人驗收制度。

（六）藥品醫(yī)療器械使用環(huán)節(jié)的風(fēng)險排查

主要檢查：1.特殊管理藥品安全設(shè)施是否到位，科室急救藥品是否過期失效。2.醫(yī)師護士用藥用械是否合理規(guī)范。3.藥師調(diào)劑藥品是否合理規(guī)范。

（七）藥品不良反應(yīng)（醫(yī)療器械不良事件）監(jiān)測環(huán)節(jié)的風(fēng)險排查

主要檢查：1.我院是否指定專人負責(zé)藥械不良反應(yīng)（不良事件）的收集、整理和上報工作；2.我院醫(yī)務(wù)人員有無積極搜集藥械不良反應(yīng)（不良事件），有無積極上報藥械不良反應(yīng)（不良事件）。

（八）藥品醫(yī)療器械儲存與養(yǎng)護環(huán)節(jié)的風(fēng)險排查

主要檢查:1.藥品是否按劑型或用途以及儲存要求分類陳列和儲存，是否做到類別標簽放置準確、字跡清晰。2.藥品有無按照規(guī)定條件進行儲藏，尤其是需要特殊條件儲藏的藥品、診斷試劑是否按說明書要求儲藏，冷藏設(shè)施是否正常運行。3.溫濕度記

錄是否真實完整。4.藥品儲存是否實行色標管理。5.拆零藥品是否按要求存放。6.藥品按月巡查記錄是否真實完整。7.近效期藥品是否進行催銷并記錄。8.特殊管理藥品安全設(shè)施是否到位。

（九）組織與人員環(huán)節(jié)的風(fēng)險排查

主要檢查：1.是否成立藥事管理委員會。2.從業(yè)人員是否全部取得年度健康合格證明，并建立健康檔案。3.是否組織從業(yè)人員參加藥品安全和法律法規(guī)知識培訓(xùn)并建立培訓(xùn)檔案。

四、整治措施

（一）嚴格落實藥品安全責(zé)任。成立由院長、各分管院長、藥劑科、醫(yī)務(wù)科等各科室負責(zé)人組成的醫(yī)院藥械風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），辦公地點設(shè)在藥劑科。各部門要明確責(zé)任分工，加強溝通協(xié)作，形成“各司其職、各負其責(zé)”的工作運行機制，同時嚴格執(zhí)行用藥安全責(zé)任制和責(zé)任追究制。要完善藥械安全突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，建立藥械安全風(fēng)險預(yù)警機制，健全工作體系和應(yīng)急處置工作程序，及時消除藥品安全隱患。

（二）增強醫(yī)務(wù)人員的責(zé)任意識和誠信意識。通過宣傳、教育、培訓(xùn)、約談等多種方式，切實加強用藥用械安全和社會責(zé)任意識。全面落實《處方管理辦法》、《醫(yī)療機構(gòu)藥品使用監(jiān)督管理辦法》、《抗菌藥物臨床應(yīng)用指導(dǎo)原則》，督促科室加強合理用藥用械管理，提高用藥用械水平，確保用藥用械質(zhì)量。對違法違規(guī)屢教不改的醫(yī)務(wù)人員，依法從嚴查處，樹立法律法規(guī)的權(quán)威性。

（三）規(guī)范進藥渠道，嚴格按照藥品集中招標規(guī)定采購，加強進藥篩查與藥品退出管理，防止購入假藥。嚴格審查《藥品經(jīng)營許可證》等證件的有效性，確保不從非法渠道購入假藥。

（四）大力整治醫(yī)藥代表違法違規(guī)藥品廣告。藥劑科應(yīng)該通過藥品通訊，把好藥品宣傳準入關(guān)。

（五）嚴格管理一次性輸注器、骨科植入物、血管內(nèi)導(dǎo)管、支架、介入器材、人工晶體等醫(yī)療器械，消除安全隱患。

（六）建立國家基本藥物供應(yīng)保障機制。加強對基本藥物使用的管理，確保醫(yī)院優(yōu)先合理使用基本藥物。

（七）大力加強臨床用藥用械的監(jiān)督管理。加大對用藥用械的管理力度，加強合理用藥用械和基本藥物知識的宣傳教育，規(guī)范醫(yī)療行為，建立基本藥物優(yōu)先選擇和合理使用制度，避免不合理用藥用械造成的傷害。進一步落實《醫(yī)療機構(gòu)藥品使用監(jiān)督管理辦法》，加強藥品采購、驗收、儲存、養(yǎng)護管理；藥劑科要會同有關(guān)科室制定醫(yī)院藥品質(zhì)量管理辦法，進一步加強藥械使用環(huán)節(jié)的質(zhì)量監(jiān)管，提高各科的小藥柜的藥品質(zhì)量。

（八）要嚴格按照《處方管理辦法》和說明書使用藥品，防止超適應(yīng)癥、超劑量用藥，確保國家規(guī)定得到嚴格執(zhí)行。

（九）按照《抗菌藥物臨床應(yīng)用指導(dǎo)原則》，開展臨床用藥監(jiān)控，建立抗菌藥物用量動態(tài)監(jiān)測和超常預(yù)警機制。

（十）加強規(guī)范特殊藥品監(jiān)管。在堅持對特殊管理藥品日常

巡查制度的基礎(chǔ)上，強化對特殊管理藥品、藥品類易制毒化學(xué)品、藥源性興奮劑等用藥監(jiān)管措施和檢查力度。

五、工作要求

（一）切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)。我院建立以醫(yī)院負責(zé)人為組長、以藥品醫(yī)療器械質(zhì)量部負責(zé)人為副組長、各科室負責(zé)人為組員的風(fēng)險排查小組。開展我院藥品醫(yī)療器械風(fēng)險排查活動，是關(guān)乎患者用藥用械的重要舉措，各科室一定要高度重視積極配合。

（二）嚴格落實工作責(zé)任。各科室負責(zé)人對本科室有關(guān)藥品醫(yī)療器械風(fēng)險排查活動負責(zé)。

（三）科學(xué)開展排查整治。隱患排查要堅持全方位、多渠道的工作思路。醫(yī)院排查小組現(xiàn)場檢查要與科室自查相結(jié)合，從不同角度尋找和發(fā)現(xiàn)隱患，應(yīng)查盡查，不留死角。對排查出來的風(fēng)險及整治意見要及時向我院風(fēng)險排查小組報告。

涼州區(qū)中醫(yī)醫(yī)院 2015年5月12日

第二篇：醫(yī)院藥品排查情況匯報

藥品排查工作情況匯報

一、購銷方資質(zhì)審查與管理

藥品作為一種特殊的商品，其質(zhì)量關(guān)系到公眾的健康及生命安全。作為藥品的經(jīng)營企業(yè)，有著與其它商品經(jīng)營企業(yè)不同的特殊性，為了保證藥品的安全合理運用，不但要保證藥品來源的真實性與合理性，還要認真審查銷售對象的資格與屬性，從而保證藥品的合理應(yīng)用，避免藥物的濫用與錯誤使用。對于供貨方嚴格審查其資格，對于資質(zhì)不全或不符合規(guī)定的公司，決不進貨。對于資質(zhì)到期者，督促其及時更新。

二、票據(jù)、記錄、庫存藥品的審核與管理

票據(jù)是藥品流通的重要憑證，具體包括，藥品清單、稅票等。對于配送的藥品，嚴格審查其稅票及清單，關(guān)注其通用名稱、商品名稱、劑型、規(guī)格、驗收日期、生產(chǎn)企業(yè)、注冊商標、批準文號、有效期、單位、數(shù)量、單價、供貨企業(yè)，對于不匹配的藥品，暫定為不合格藥品，不予接收。對于審查合格的藥品，建立相對的進購驗收記錄，包括通用名稱、商品名稱、劑型、規(guī)格、驗收日期、生產(chǎn)企業(yè)、注冊商標、批準文號、有效期、單位、數(shù)量、單價、供貨企業(yè)、驗收結(jié)論并由相關(guān)人員簽字。嚴格控制對購銷票據(jù)、記錄和庫存藥品審核不嚴格，購銷資金和票據(jù)流向不一致，稅票與購銷記錄、藥品實物不一致的情況發(fā)生。

藥品安全無小事。通過開展藥品安全隱患自查活動，全面清理了

在藥品經(jīng)營中的藥品安全長期隱患、細微隱患和機制隱患，防止其演變成重大藥品安全事件。在今后的工作中，將把藥品安全工作放在第一位，常抓不懈，促進藥品質(zhì)量安全保障水平不斷提高，切實保障廣大人民群眾用藥安全。

第三篇：突發(fā)事件風(fēng)險排查方案

2012XXX開展突發(fā)事件

風(fēng)險隱患排查工作方案

為了掌握全區(qū)風(fēng)險隱患情況，有效防范突發(fā)事件的發(fā)生，確保公共生命財產(chǎn)安全，維護社會安全穩(wěn)定，區(qū)政府決定將在全區(qū)范圍內(nèi)開展突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查工作，具體方案如下：

一、指導(dǎo)思想

以“鄧小平理論”和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持“預(yù)防為主、預(yù)防與應(yīng)急處置相結(jié)合的方針”，全面排查治理突發(fā)事件風(fēng)險隱患，建立隱患排查治理機制，認真解決突出的問題，有效防范和抑制重特大突發(fā)事件的發(fā)生，確保人民群眾生命和財產(chǎn)的安全，促進全區(qū)經(jīng)濟又好又快的發(fā)展。

二、基本任務(wù)

各鎮(zhèn)（場）、各部門要按照分類指導(dǎo)、分級管理、重點突出、全面推進的原則，認真做好突發(fā)事件風(fēng)險隱患集中排查工作。通過排查，全面準確掌握風(fēng)險隱患的種類、數(shù)量和狀況；對風(fēng)險隱患進行安全評估，加強動態(tài)監(jiān)督管理；加大風(fēng)險隱患治理整改力度，防范突發(fā)事件的發(fā)生；建立風(fēng)險隱患數(shù)據(jù)庫，探索建立長效機制。

三、重點排查內(nèi)容和工作分工

此次排查工作的重點是可能引發(fā)自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共

衛(wèi)生事件、社會安全事件等各類突發(fā)事件的風(fēng)險隱患。具體是指對可能造成上述突發(fā)事件的風(fēng)險隱患和嚴重的危險源、危險區(qū)域、安全隱患、矛盾糾紛或不穩(wěn)定因素等進行普查登記、分析評估、治理整改和統(tǒng)計匯總，風(fēng)險隱患排查具體由區(qū)應(yīng)急辦組織、負責(zé)總體部署、協(xié)調(diào)和督查；各有關(guān)部門單位負責(zé)本行業(yè)或領(lǐng)域突發(fā)事件風(fēng)險隱患集中排查工作，做好可能引發(fā)突發(fā)事件的風(fēng)險隱患監(jiān)管、整改和登記工作。各縣區(qū)人民政府、各林業(yè)局要積極配合各部門的風(fēng)險隱患排查工作，同時要立足本轄區(qū)實際，在其它領(lǐng)域上也要開展風(fēng)險隱患排查工作。

各部門具體職責(zé)分工如下：

（一）自然災(zāi)害類。

非煤礦山生產(chǎn)安全、地質(zhì)災(zāi)害等由國土資源局負責(zé)；農(nóng)作物災(zāi)害由農(nóng)委負責(zé)；森林病蟲害等由營林處負責(zé)；地震災(zāi)害由科技局負責(zé)；洪澇災(zāi)害由水利局負責(zé)。

（二）事故災(zāi)害類。

重特大刑事案件、交通擁堵和事故高發(fā)區(qū)域安全、人員密集等場所的安全、消防安全、民爆用品使用安全、恐怖襲擊等由公安局負責(zé)；林業(yè)、工業(yè)生產(chǎn)安全，煤礦安全，危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營、儲存企業(yè)安全生產(chǎn)等由安監(jiān)局負責(zé)；建筑、工地安全等建設(shè)局負責(zé)；公路營運、公路安全等由公路管理處負責(zé)；大壩安全等由水利局負責(zé)；環(huán)境污染由環(huán)保局負責(zé)；森林防火等由防火辦負責(zé)；特種設(shè)備安全等由質(zhì)監(jiān)局負責(zé)；電力設(shè)施安全由電業(yè)局負責(zé)；

供水、供熱、供暖由松安物業(yè)負責(zé)；排水、環(huán)境衛(wèi)生、供水管線、垃圾淤泥處理等由各鎮(zhèn)、場負責(zé)。

（三）公共衛(wèi)生事件類。

動植物疫情等由農(nóng)委負責(zé)；群體性傳染疫情、職業(yè)中毒、一氧化碳中毒、群體性食品安全等由衛(wèi)生局負責(zé)；食品藥品安全等由食品藥品監(jiān)督管理局負責(zé)。

（四）社會安全事件類。

學(xué)校安全事項由教育局負責(zé)；民族、宗教事件由法制辦負責(zé)；群體性事件由信訪辦負責(zé)；勞資糾紛、社會保險糾紛等由人力資源和社會保障局負責(zé)；大型文化藝術(shù)活動安全等由文體局負責(zé)；商品價格波動等可能引發(fā)的事件由物價局負責(zé)。

四、具體安排

（一）準備階段（2012年4月15日至2012年5月15日）。各鎮(zhèn)、場，各單位要結(jié)合本轄區(qū)、本行業(yè)系統(tǒng)的實際，針對職責(zé)范圍內(nèi)可能引發(fā)突發(fā)事件的風(fēng)險隱患，制訂突發(fā)事件隱患集中排查實施方案；各部門要立足實際對負責(zé)風(fēng)險隱患排查工作的人員進行培訓(xùn)。

（二）實施階段（2012年5月20日至2012年10月20日）。一是排查登記。各鎮(zhèn)、場，各單位采用資料分析、實地調(diào)查、勘察、走訪、鼓勵群眾報告和聽取專家意見等多種方式，動員各方面力量參與風(fēng)險隱患排查工作，確保應(yīng)查盡查，不留死角；要根據(jù)突發(fā)事件分級標準登記風(fēng)險隱患的類型、形成原因、確定依

據(jù)、責(zé)任主體、上報單位以及各類風(fēng)險隱患的應(yīng)急資源和應(yīng)急能力等基本情況，對排查出的風(fēng)險隱患逐一建立檔案。

二是分析評估。各鎮(zhèn)、場，各單位要對各類風(fēng)險隱患的成因，易發(fā)時間、地點及發(fā)生概率，可控性和緊急程度，可能造成的直接危害及次生危害、衍生危害，受其影響區(qū)域內(nèi)其它風(fēng)險隱患情況、多災(zāi)種結(jié)合的可能性等因素，進行全面深入的分析評估，確定風(fēng)險隱患級別并采取相應(yīng)措施。

三是治理整改。各鎮(zhèn)、場，各相關(guān)部門把治理整改工作貫穿于普查登記全過程，邊查邊改。治理整改工作堅持“誰主管、誰負責(zé)”的有所不同，對可在短時期完成整改的，立即采取有效措施消防風(fēng)險隱患；對情況復(fù)雜、短期內(nèi)難以整改的，制訂切實可行的整改方案和應(yīng)對預(yù)案，落實整改措施、責(zé)任人和整改期限等，有效遏制、防范突發(fā)事件的發(fā)生。

（三）督查總結(jié)階段（2012年10月25日至2012年10月30日）。各鎮(zhèn)、場，各有關(guān)單位要對突發(fā)事件風(fēng)險隱患集中排查工作開展情況進行全面檢查，認真總結(jié)分析，研究改進方案，并提出下一步突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查和治理整治的具體目標。各鎮(zhèn)、場，各有關(guān)單位，于2012年11月5日前將開展隱患排查的總結(jié)，報送區(qū)應(yīng)急辦。

區(qū)應(yīng)急辦將對各地、各單位開展突發(fā)事件風(fēng)險隱患集中排查工作進行抽查，重點抽查突發(fā)事件風(fēng)險隱患集中排查工作的部署等落實及治理整改、應(yīng)急措施準備等情況。

五、工作要求

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，狠抓責(zé)任落實。各鎮(zhèn)、場，各相關(guān)單位要提高思想認識，認真制定工作方案，明確責(zé)任，組織精干人員專門負責(zé)突發(fā)事件風(fēng)險隱患集中排查管理工作；要建立責(zé)任追究制度，對不按要求開展排查工作，排查不全面徹底，發(fā)現(xiàn)問題沒有采取措施的要追究責(zé)任。

（二）加強日常監(jiān)管，夯實基層工作。各鎮(zhèn)、場，各相關(guān)單位要加強對突發(fā)事件隱患的日常監(jiān)管，依靠群眾、依靠科技、依靠法律等，采取有效措施，建立健全風(fēng)險隱患監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)；要加強動態(tài)管理，對新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患及時登記，對已不構(gòu)成風(fēng)險隱患的及時核銷；要根據(jù)各單位存在風(fēng)險隱患的實際情況，制訂有針對性的應(yīng)急預(yù)案，加強應(yīng)急演練，提高防范和處置能務(wù)。

（三）加強制度建設(shè)，建立長效機制。各鎮(zhèn)、場，各相關(guān)單位要及時總結(jié)經(jīng)驗，開拓創(chuàng)新，逐步建立日常管理的長效機制。

聯(lián)系電話：郵箱：

第四篇：信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險排查方案

******農(nóng)村信用合作聯(lián)社信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險排查

方案

為進一步加強信貸管理，及時發(fā)現(xiàn)和化解目前我聯(lián)社信貸業(yè)務(wù)存在的操作風(fēng)險風(fēng)險和道德風(fēng)險問題，根椐《關(guān)******銀監(jiān)局辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)加強信貸管理嚴禁違規(guī)放貸的通知》（內(nèi)銀監(jiān)辦發(fā)?2014?41號）文件精神，我聯(lián)社結(jié)合本單位信貸業(yè)務(wù)實際情況及時制定了風(fēng)險排查方案，認真部署信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險排查工作。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)。

（一）我聯(lián)社成立了理事長為組長，監(jiān)事長、主任為副組長，其他班子成員及相關(guān)部室負責(zé)人為成員的信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)此次風(fēng)險排查的總體部署工作。

（二）領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在聯(lián)社風(fēng)險管理及法律事務(wù)部，負責(zé)此次風(fēng)險排查的具體實施工作。辦公室電話：*******

二、時間安排

聯(lián)社決定抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干成立信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險排查工作檢查組，自2014年4月初開始至9月末結(jié)束，利用半年時間對轄內(nèi)辦理信貸業(yè)務(wù)的網(wǎng)點信貸業(yè)務(wù)操作和道德風(fēng)險開展全面排查。

三、排查內(nèi)容 1.排查自2012年1月1日至2014年3月31日新增的不良貸款信貸檔案的合規(guī)性、完整性及真實性，并在信貸系統(tǒng)查詢客戶相關(guān)信息，排查客戶及其配偶是否在本網(wǎng)點或其他網(wǎng)點有其他借款；是否超訴訟時效等情況；并查明不良貸款形成的具體原因，落實具體責(zé)任人；

2.排查存量展期貸款展期手續(xù)的合規(guī)性及完整性、展期后利率執(zhí)行是否正確；

3．排查是否存在因經(jīng)辦工作人員操作失誤或其他原因造成借據(jù)及借款合同等內(nèi)容涂改、不一致或其他不利于保全我聯(lián)社信貸資產(chǎn)的問題；

4.排查正常類貸款科目中是否隱藏不良貸款； 5.排查是否存在借新還舊貸款和放貸結(jié)息問題； 6.排查法人類貸款所提供的營業(yè)執(zhí)照、機構(gòu)代碼證及企業(yè)股東名單等資料是否屬實，股東決議簽名是否真實有效、是否存在以虛假的資料和交易背景騙取貸款問題；

7.排查是否存在內(nèi)部工作人員與借款人內(nèi)外勾結(jié)，弄虛作假騙取貸款問題；

8.排查是否存在信用社工作人員利用職務(wù)之便，不遵守聯(lián)社規(guī)定為本人及配偶辦理貸款；弄虛作假利用他人名義或冒用他人名義貸款自用的；排查是否存在超權(quán)限、跨地區(qū)或壘大戶等違規(guī)放貸問題；

9.排查存量擔(dān)保貸款的合規(guī)性及合法性； 10.排查存量新增貸款是否符合貸款準入條件；是否存在手續(xù)不合規(guī)、資料不完整、超權(quán)限或向產(chǎn)能過剩企業(yè)發(fā)放貸款等違規(guī)問題。

四、工作要求

（一）各網(wǎng)點要積極配合檢查組工作，如實反映情況，提供真實資料，確保此次檢查工作順利開展。檢查期間發(fā)現(xiàn)案件線索的，檢查組要立即向聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)匯報，并根據(jù)情況對檢查范圍向前追溯或向后延伸。

（二）要嚴格落實首查責(zé)任制，明確檢查人員的責(zé)任。要堅持“四不放過”，即：違規(guī)問題不查清不放過，違規(guī)原因不查清不放過，違規(guī)金額不查清不放過，違規(guī)責(zé)任落實不清和追究不徹底不放過。

（三）檢查人員要注重檢查方法，做到：反映情況必須實事求是，不能歪曲或夸大事實；提出建議必須有據(jù)可查、客觀公正，不能千篇一律、無的放矢；溝通一致必須做到認識統(tǒng)一、心服口服，不能強迫簽證；及時報告必須講求時效，不能拖延誤事；在核對貸款時，要借結(jié)息、貸后檢查等工作之機與借款人核對，避免引起借款人不滿情緒。

（四）要求工作人員在檢查中做好記錄，留存工作底稿，并于檢查結(jié)束后5個工作日之內(nèi)將檢查內(nèi)容匯總與工作底稿一并交風(fēng)險排查辦公室。辦公室于10月15日前將檢查情況匯總并形成報告上報******銀監(jiān)局。

第五篇：廉政風(fēng)險排查方案

廉政風(fēng)險排查專項行動方案

根據(jù)紀律作風(fēng)教育整頓統(tǒng)一部署，制定我中心廉政風(fēng)險大排查專項行動實施方案。

一、行動內(nèi)容

開展廉政風(fēng)險大排查，要重點突出以下方面內(nèi)容:

（一）在三公經(jīng)費管理方面。

重點查找公務(wù)接待缺乏監(jiān)管制約，公務(wù)接待超出標準、費用報銷不夠規(guī)范，公務(wù)用車使用和管理缺乏嚴格的控制手段，借考察、培訓(xùn)、會議等方式進行公費旅游等問題。

（二）在“三重一大”決策管理方面。

重點查找有關(guān)“三重一大”事項決策時不調(diào)查、不研究、不充分聽取意見，不經(jīng)集體討論決定，規(guī)避集體決策程序，使工作和事業(yè)造成重大損失等問題。

（三）在選拔任用及聘用管理方面。

重點查找違反干部管理規(guī)定，不按程序、標準和要求推薦提拔干部，不按有關(guān)規(guī)定和程序招聘、錄用和調(diào)動干部，不按有關(guān)規(guī)定辦理人員聘用，在職稱評審、聘任和評先表彰工作中違反規(guī)定、暗箱操作等問題。

（四）在意識形態(tài)管理方面。

重點查找對意識形態(tài)工作的重要性認識不夠、對黨管意識形態(tài)工作的認識不到位，黨員干部法治意識、紀律意識淡薄，意識形態(tài)工作責(zé)任不清、任務(wù)不明，工作制度不完善、保障措施不夠得力等問題。

（五）在財務(wù)和固定資產(chǎn)管理方面。

重點查找財務(wù)制度不健全、經(jīng)費開支不透明、預(yù)算編制不合理、預(yù)算執(zhí)行不嚴格，私設(shè)“小金庫”和截留、挪用、貪污資金，領(lǐng)導(dǎo)審批把關(guān)不嚴，報銷程序不規(guī)范等問題。固定資產(chǎn)管理職責(zé)不清晰，固定資產(chǎn)購置、管理、處置不規(guī)范，造成國有資產(chǎn)流失等問題。

（六）在工程項目管理方面。

重點查找不按有關(guān)規(guī)定進行招投標，不按有關(guān)規(guī)定進行工程建設(shè)及政府采購招標預(yù)審、備案工作，不按程序進行項目變更，重大事項不經(jīng)集體研究決定，在工程項目建設(shè)中收取賄賂、吃回扣等問題。

（七）在反興奮劑和賽風(fēng)賽紀管理方面。

重點查找開展反興奮劑教育宣傳不及時、不經(jīng)常，反興奮劑工作職責(zé)不清、責(zé)任不明，運動員外出管理不規(guī)范，食品、藥品、營養(yǎng)品及化妝品把關(guān)不嚴，違規(guī)使用反興奮劑責(zé)任追究機制不夠健全等問題。辦賽程序不規(guī)范、參賽運動員資格審核不嚴格、裁判員執(zhí)裁有失公正，賽風(fēng)賽紀教育宣傳不到位，擾亂賽場風(fēng)氣和秩序，在組織辦賽、參賽中收受好處等問題。

（八）在采購管理方面。

重點查找采購管理制度不完善，多頭采購、重復(fù)采購，違反政府采購相關(guān)規(guī)定超標準采購，違規(guī)改變資金用途、擴大資金使用范圍，賬實不符、手續(xù)不全、把關(guān)不嚴，在采購中利用職務(wù)之便以權(quán)謀私、收受禮品、照顧熟人等問題。

（九）在運動員等級申報、進隊退役管理方面。

重點查找等級申報審核把關(guān)不嚴，程序不規(guī)范、責(zé)任不明確，等級申報材料作假，違反參賽規(guī)程取得等級證書，在等級申報工作中收受好處等問題。運動員進隊退役資格審查不嚴、程序不規(guī)范，不按要求報批，不及時發(fā)放退役運動員安置費用等問題。訓(xùn)練比賽經(jīng)費申請、審批、使用、報銷程序不規(guī)范，訓(xùn)練比賽經(jīng)費挪為他用，未按照文件要求和標準發(fā)放訓(xùn)練比賽獎金津貼等問題。

二、行動要求

（一）確保實效。

要緊盯紀律作風(fēng)教育整頓方案要求的時間節(jié)點，嚴格按照局黨組統(tǒng)一安排部署，認真梳理工作中存在的廉政風(fēng)險點，明確風(fēng)險等級，制定防控措施。查找制度漏洞，針對薄弱環(huán)節(jié)、部位，不斷健全完善制度規(guī)范，確保取得實效。

（二）突出重點。

圍繞中心重點領(lǐng)域、重點崗位的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，突出人、財、物管理等重要崗位，深入推進廉政風(fēng)險防控工作。

（三）統(tǒng)籌推進。

把廉政風(fēng)險防控與加強業(yè)務(wù)管理、規(guī)范權(quán)力運行相結(jié)合，與深化各項黨務(wù)政務(wù)事務(wù)公開、提高辦事透明度相結(jié)合，與深化廉潔教育、加強作風(fēng)建設(shè)相結(jié)合，統(tǒng)籌安排，協(xié)調(diào)推進。