第一篇：紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督職責(zé)實(shí)施細(xì)則

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督職責(zé)實(shí)施細(xì)則

第一章 總 則

第一條

為加強(qiáng)和規(guī)范市紀(jì)委、市監(jiān)察局派駐（出）機(jī)構(gòu)（以下簡稱“派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)”）監(jiān)督工作，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部正確行使權(quán)力，保持清正廉潔，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》、《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》和《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《中華人民共和國行政監(jiān)察法實(shí)施條例》，參照《中共XX省紀(jì)委、XX省監(jiān)察廳派駐（出）機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督職責(zé)辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合XX實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督職責(zé)要堅(jiān)持以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以保持黨的先進(jìn)性和純潔性為目標(biāo)，圍繞中心，服務(wù)大局，堅(jiān)持反腐倡廉方針，強(qiáng)化監(jiān)督職能，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，改進(jìn)履行監(jiān)督職責(zé)的途徑辦法，推動(dòng)駐在部門及所屬系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展。

第三條 派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要依照黨內(nèi)法規(guī)和國家法律法規(guī)及其他制度規(guī)定，根據(jù)市紀(jì)委、市監(jiān)察局批準(zhǔn)的職責(zé)和權(quán)限，有效利用各種監(jiān)督途徑和手段，對(duì)駐在部門及所屬系統(tǒng)開展監(jiān)督。重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)駐在部門領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員特別是主要負(fù)責(zé)人的監(jiān)督，對(duì)權(quán)力集中和資金、資源密集的重點(diǎn)環(huán)節(jié)與部位的監(jiān)督。第四條 駐在部門要關(guān)心支持派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)工作，為其履行監(jiān)督職責(zé)提供保障和創(chuàng)造條件。駐在部門領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要自覺接受監(jiān)督，主動(dòng)支持派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)開展監(jiān)督工作。

第二章 監(jiān)督的重點(diǎn)內(nèi)容

第五條 對(duì)駐在部門維護(hù)黨的政治紀(jì)律、保持黨的純潔性和貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀情況進(jìn)行監(jiān)督。

（一）對(duì)遵守和執(zhí)行黨的政治紀(jì)律情況的監(jiān)督。維護(hù)黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)的嚴(yán)肅性，維護(hù)黨中央權(quán)威和黨的團(tuán)結(jié)統(tǒng)一，確保黨的路線、方針、政策貫徹執(zhí)行。

（二）對(duì)保持黨的純潔性制度措施落實(shí)情況的監(jiān)督。督促整改黨員干部在思想、隊(duì)伍、作風(fēng)、廉潔等方面存在的問題，維護(hù)黨的純潔。

（三）對(duì)貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀情況和樹立正確政績觀的監(jiān)督。圍繞中央和省、市制定出臺(tái)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大政策和改革措施進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保政令暢通和重大決策部署的全面貫徹落實(shí)。

第六條 對(duì)駐在部門執(zhí)行民主集中制情況進(jìn)行監(jiān)督。

（一）督促駐在部門建立健全規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員正確履行職責(zé)和行使權(quán)力、加強(qiáng)自我約束和互相監(jiān)督的措施和制度。督促駐在部門制定、完善、執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)班子議事、決策的規(guī)則和程序。

（二）對(duì)駐在部門黨委（黨組）民主生活會(huì)征求意見、領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員制訂和落實(shí)整改措施等情況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)駐在部門黨委（黨組）成員在民主生活會(huì)上所作的檢查或說明，需要查清事實(shí)的，按照有關(guān)程序辦理。

第七條 對(duì)駐在部門落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)情況進(jìn)行監(jiān)督。督促駐在部門建立健全反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制與工作機(jī)制，對(duì)駐在部門領(lǐng)導(dǎo)班子成員在黨風(fēng)廉政建設(shè)中落實(shí)“一崗雙責(zé)”的情況進(jìn)行監(jiān)督。

第八條 對(duì)駐在部門黨務(wù)、政務(wù)公開情況進(jìn)行監(jiān)督。督促駐在部門落實(shí)黨務(wù)、政務(wù)公開有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面公開群眾普遍關(guān)心、涉及群眾切身利益的信息，促進(jìn)駐在部門重大決策公開和辦事公開，提高權(quán)力運(yùn)行的透明度。

第九條 對(duì)駐在部門重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用等情況進(jìn)行監(jiān)督。

（一）對(duì)駐在部門貫徹執(zhí)行上級(jí)重大決策部署、重要決定而采取的重大措施，部門和行業(yè)工作規(guī)劃、機(jī)構(gòu)調(diào)整、專項(xiàng)整治或?qū)ｍ?xiàng)工作等重大決策事項(xiàng)及集體決策的情況進(jìn)行監(jiān)督。

（二）對(duì)駐在部門干部任免、競(jìng)爭上崗、輪崗交流、招考錄用、職稱評(píng)審等干部人事制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。

（三）對(duì)駐在部門重大工程項(xiàng)目建設(shè)、年度投資計(jì)劃、大宗政府采購等項(xiàng)目的設(shè)立、安排、使用和進(jìn)展等情況進(jìn)行監(jiān)督。

（四）對(duì)駐在部門大額度資金的調(diào)動(dòng)、使用、運(yùn)作、效益等情況進(jìn)行監(jiān)督。

第十條 對(duì)駐在部門行政審批、行政執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督。

（一）督促駐在部門深化管理體制和審批制度改革，減少審批事項(xiàng)、環(huán)節(jié)和時(shí)間，監(jiān)督駐在部門按規(guī)定下放審批權(quán)限。

（二）監(jiān)督駐在部門規(guī)范行政執(zhí)法工作，對(duì)推行“陽光執(zhí)法”、構(gòu)建權(quán)力陽光運(yùn)行機(jī)制、規(guī)范自由裁量權(quán)等工作進(jìn)行監(jiān)督。

（三）根據(jù)工作需要對(duì)駐在部門業(yè)務(wù)活動(dòng)情況開展跟蹤監(jiān)督。

第十一條 對(duì)駐在部門執(zhí)行改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的有關(guān)規(guī)定和“三公”經(jīng)費(fèi)使用情況、黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。加強(qiáng)對(duì)駐在部門作風(fēng)建設(shè)、行政效能、績效管理等情況的綜合監(jiān)督檢查。

第十二條 對(duì)駐在部門領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況進(jìn)行監(jiān)督。

（一）督促駐在部門領(lǐng)導(dǎo)干部嚴(yán)格執(zhí)行黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部執(zhí)行廉潔自律規(guī)定情況的監(jiān)督。

（二）了解掌握駐在部門領(lǐng)導(dǎo)班子成員在婚姻變化、配偶子女移居國（境）外、就業(yè)、收入、房產(chǎn)、投資等方面的情況，及時(shí)掌握駐在部門科級(jí)干部及下屬單位負(fù)責(zé)人在用車、住房、出國（境）、兼職取酬、從事營利活動(dòng)、配偶子女從業(yè)和接受禮品、支付憑證登記等方面執(zhí)行廉潔自律規(guī)定及個(gè)人和家庭發(fā)生重大變化的情況。

（三）加強(qiáng)對(duì)駐在部門執(zhí)行防止領(lǐng)導(dǎo)干部利益沖突有關(guān)規(guī)定情況的監(jiān)督。

第十三條 對(duì)發(fā)揚(yáng)黨內(nèi)民主，尊重黨員主體地位和黨員、公務(wù)員權(quán)利保障制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。第十四條 承辦市紀(jì)委、市監(jiān)察局交辦的其他監(jiān)督事項(xiàng)。

第三章 監(jiān)督的主要措施

第十五條 召開、參加或列席會(huì)議

（一）根據(jù)工作需要，組織召開駐在部門及所屬系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)、紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議或有關(guān)業(yè)務(wù)會(huì)議，研究部署反腐倡廉工作。

（二）紀(jì)檢組組長（紀(jì)工委書記）參加駐在部門黨委（黨組）會(huì)議、黨風(fēng)廉政會(huì)議、民主生活會(huì)議、領(lǐng)導(dǎo)班子述職述德述廉會(huì)議等重要會(huì)議，根據(jù)工作需要參加駐在部門及所屬系統(tǒng)有關(guān)會(huì)議。監(jiān)察室主任（監(jiān)察分局局長）列席行政領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議，參加駐在部門有關(guān)行政會(huì)議。根據(jù)工作需要，派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)還可派員參加或列席駐在部門各類業(yè)務(wù)工作會(huì)議。

第十六條 通報(bào)重要情況

（一）向駐在部門領(lǐng)導(dǎo)班子及時(shí)通報(bào)中央和省、市有關(guān)反腐倡廉工作的重要會(huì)議精神、重要工作部署，提出貫徹落實(shí)意見建議，并對(duì)貫徹落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（二）定期與駐在部門領(lǐng)導(dǎo)班子成員就貫徹執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、廉潔自律規(guī)定等方面的情況交換意見，并主動(dòng)向駐在部門主要負(fù)責(zé)人通報(bào)派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的工作情況。

第十七條 廉政鑒定

駐在部門黨委（黨組)擬提拔任用的干部，應(yīng)事先征求派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的意見，由派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)出具黨風(fēng)廉政鑒定后方可提交黨委（黨組）會(huì)研究討論。對(duì)駐在部門干部擬提拔為市管領(lǐng)導(dǎo)干部的，由派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)按要求向市紀(jì)委、市監(jiān)察局提供黨風(fēng)廉政情況。

第十八條 開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

加強(qiáng)對(duì)駐在部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作監(jiān)督，督促指導(dǎo)駐在部門及下屬單位深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控項(xiàng)目化管理，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防控，建立和實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)教育機(jī)制、權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督制約機(jī)制、廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、廉政風(fēng)險(xiǎn)處臵機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)考核和激勵(lì)機(jī)制等工作機(jī)制建設(shè)，形成有效預(yù)防腐敗的長效機(jī)制。

第十九條 建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案

按照干部管理權(quán)限，建立健全駐在部門科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部及下屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的廉政檔案，完善廉政檔案制度。廉政檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本情況。

（二）領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人在用車、住房、出國（境）、兼職、配偶子女從業(yè)和收受禮品登記等方面執(zhí)行廉潔自律規(guī)定及個(gè)人和家庭發(fā)生重大變化的情況（含防止利益沖突有關(guān)規(guī)定的情況）。

（三）廉政談話、誡勉談話情況。

（四）信訪、案件查處、作風(fēng)建設(shè)、執(zhí)法效能監(jiān)察、糾風(fēng)治亂等方面有關(guān)問題的反映及調(diào)查結(jié)論。

（五）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)及涉及的其他審計(jì)情況。

（六）受駐在部門及以上單位表彰、獎(jiǎng)勵(lì)情況。

（七）受處分、處理情況。

（八）廉政方面的其他情況。

第二十條 開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查和專項(xiàng)治理

根據(jù)上級(jí)有關(guān)工作部署及駐在部門中心工作的需要，對(duì)駐在部門及下屬單位組織開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查或?qū)ｍ?xiàng)治理工作。

第二十一條 協(xié)助開展黨風(fēng)廉政建設(shè)督查

協(xié)助駐在部門做好對(duì)所屬單位和系統(tǒng)的黨風(fēng)廉政建設(shè)情況監(jiān)督檢查工作。

第二十二條 信訪處理

（一）受理對(duì)駐在部門管理的黨組織、黨員、監(jiān)察對(duì)象的控告、檢舉。

（二）受理駐在部門管理的黨組織、黨員、監(jiān)察對(duì)象不服黨紀(jì)政紀(jì)處分、紀(jì)檢監(jiān)察決定等的申訴。

（三）承辦市紀(jì)委、市監(jiān)察局信訪交辦件、轉(zhuǎn)辦件、督辦件。

（四）根據(jù)需要協(xié)助辦理反映駐在部門及其領(lǐng)導(dǎo)班子成員信訪舉報(bào)事項(xiàng)的核查工作。

（五）嚴(yán)格執(zhí)行信訪舉報(bào)受理、登記、送閱、審批、辦理、反饋、報(bào)結(jié)等規(guī)定，落實(shí)信訪辦理責(zé)任制，建立健全案件線索排查和集中管理、報(bào)告制度。

第二十三條 查辦案件

（一）經(jīng)批準(zhǔn)，初步核實(shí)駐在部門領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員違紀(jì)問題，并及時(shí)向市紀(jì)委、市監(jiān)察局報(bào)送初步核實(shí)情況報(bào)告及有關(guān)證據(jù)材料。需立案調(diào)查的，由市紀(jì)委、市監(jiān)察局按規(guī)定程序辦理，派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)可參與調(diào)查。

（二）立案調(diào)查駐在部門管理的黨組織、黨員及監(jiān)察對(duì)象的違紀(jì)案件及其他重要案件，相關(guān)情況同步報(bào)市紀(jì)委、市監(jiān)察局。

（三）經(jīng)批準(zhǔn)，給予駐在部門管理的黨組織、黨員和監(jiān)察對(duì)象黨紀(jì)政紀(jì)處分。

第二十四條 開展問責(zé)

督促駐在部門貫徹執(zhí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的制度規(guī)定，按規(guī)定對(duì)駐在部門管理的領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行問責(zé)。

第二十五條 開展廉政談話、誡勉談話

（一）紀(jì)檢組組長（紀(jì)工委書記）每年至少與駐在部門黨政主要負(fù)責(zé)人以外的領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行一次廉政談話，對(duì)駐在部門管理的新提拔、調(diào)整、任用的領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行任前廉政談話。

（二）紀(jì)檢組組長（紀(jì)工委書記）或監(jiān)察室主任（監(jiān)察分局局長）每年至少要與駐在部門內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及下屬單位主要負(fù)責(zé)同志進(jìn)行一次廉政談話，針對(duì)存在問題和不足提出建議和要求。

（三）發(fā)現(xiàn)駐在部門管理的領(lǐng)導(dǎo)干部在政治思想、履行職責(zé)、工作作風(fēng)、道德品質(zhì)、廉政勤政等方面存在的苗頭性、傾向性問題，紀(jì)檢組組長（紀(jì)工委書記）或監(jiān)察室主任（監(jiān)察分局局長）應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)其進(jìn)行誡勉談話。誡勉談話應(yīng)當(dāng)作書面記錄，經(jīng)本人核實(shí)后，由派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)存入個(gè)人廉政檔案。

第二十六條 紀(jì)律檢查建議、監(jiān)察建議和監(jiān)察決定

（一）派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)可根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，向駐在部門黨委（黨組）、下屬單位黨組織提出紀(jì)律檢查建議，并報(bào)市紀(jì)委備案。對(duì)派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的建議，有關(guān)黨組織如無正當(dāng)理由，應(yīng)予采納，并將辦理結(jié)果及時(shí)報(bào)告派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)。

（二）督促駐在部門及所屬系統(tǒng)執(zhí)行上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)作出的監(jiān)察建議、監(jiān)察決定。按照工作職責(zé)及人事管理權(quán)限，派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，經(jīng)市監(jiān)察局批準(zhǔn)，可以向駐在部門及所屬系統(tǒng)和有關(guān)人員提出監(jiān)察建議或作出監(jiān)察決定。

第二十七條 重要情況報(bào)告

按規(guī)定及時(shí)向市紀(jì)委、市監(jiān)察局報(bào)告以下情況：駐在部門黨委（黨組）黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重大決策部署；對(duì)駐在部門領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員進(jìn)行監(jiān)督的情況和問題；駐在部門及所屬系統(tǒng)發(fā)生的重大事件；收到反映駐在部門及其領(lǐng)導(dǎo)班子成員違紀(jì)違法問題的信訪舉報(bào)；發(fā)現(xiàn)駐在部門及其領(lǐng)導(dǎo)班子成員涉嫌違紀(jì)違法方面的問題；查辦駐在部門管理的科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部違紀(jì)違法案件情況；其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的重要事項(xiàng)。

第二十八條 廉情報(bào)告 每年年初，應(yīng)向市紀(jì)委、市監(jiān)察局遞交駐在部門上一年度廉情報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容主要包括駐在部門廉政建設(shè)情況、領(lǐng)導(dǎo)班子成員的述職述德述廉情況、領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員廉潔從政情況與執(zhí)行個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告制度情況，提出工作意見和建議等。

廉情報(bào)告遞交前，應(yīng)征求駐在部門主要負(fù)責(zé)人意見。在意見不一致的情況下，主要負(fù)責(zé)人可將相關(guān)說明材料附后一并呈報(bào)。市紀(jì)委、市監(jiān)察局相關(guān)室（中心）根據(jù)廉情報(bào)告及委局領(lǐng)導(dǎo)批示要求，督促駐在部門進(jìn)行整改。

第二十九條 重要情況建議

派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)督職責(zé)過程中，按規(guī)定向市紀(jì)委、市監(jiān)察局報(bào)告駐在部門領(lǐng)導(dǎo)班子或成員的情況和問題時(shí)，可以提出以下建議：

（一）由市紀(jì)委、市監(jiān)察局發(fā)函請(qǐng)駐在部門黨政領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人或其他班子成員說明有關(guān)情況。

（二）由市紀(jì)委、市監(jiān)察局領(lǐng)導(dǎo)與駐在部門黨政領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話；或者由市紀(jì)委、市監(jiān)察局委托駐在部門黨政領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人與駐在部門領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員進(jìn)行談話。

（三）對(duì)反映駐在部門領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員違紀(jì)問題進(jìn)行初步核實(shí)。

第三十條 科技監(jiān)督 利用電子監(jiān)察、管理信息系統(tǒng)等現(xiàn)代科技手段，對(duì)駐在部門依法行政等相關(guān)工作實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)督。積極探索科技監(jiān)督防控的新方法，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)對(duì)象和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)。

第四章 監(jiān)督的保障措施

第三十一條 工作保障

（一）駐在部門黨委（黨組）應(yīng)切實(shí)履行黨風(fēng)廉政建設(shè)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，為派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)開展監(jiān)督工作提供有力的工作保障，不得向派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)委派與黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作無直接關(guān)系的工作。根據(jù)工作需要并受駐在部門黨委（黨組）委托，派駐紀(jì)檢組組長（紀(jì)工委書記）可以分管內(nèi)部審計(jì)等與紀(jì)檢監(jiān)察直接相關(guān)的工作，不承擔(dān)駐在部門職責(zé)范圍內(nèi)的其他業(yè)務(wù)工作，不得分管所負(fù)責(zé)監(jiān)督的工作。

（二）駐在部門領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要積極支持派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)工作，認(rèn)真聽取派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)就有關(guān)問題提出的意見、紀(jì)律檢查建議和監(jiān)察建議，如有異議可向市紀(jì)委、市監(jiān)察局報(bào)告情況，聽取市紀(jì)委、市監(jiān)察局意見。

（三）駐在部門內(nèi)設(shè)處室及下屬單位要積極配合派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)工作，為派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)開展有關(guān)情況的了解、核實(shí)，相關(guān)臺(tái)賬資料的查閱、復(fù)制等工作提供便利。

（四）根據(jù)監(jiān)督工作需要，派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)可協(xié)調(diào)駐在部門業(yè)務(wù)處室及下屬單位的工作力量共同參與有關(guān)工作。在實(shí)施重大復(fù)雜的專項(xiàng)監(jiān)督檢查、專項(xiàng)治理中，可提請(qǐng)市紀(jì)委、市監(jiān)察局機(jī)關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)室（中心）支持配合。在查辦案件中遇到力量不足等情況，可向市紀(jì)委、市監(jiān)察局申請(qǐng)啟動(dòng)辦案協(xié)作機(jī)制。

第三十二條 后勤保障

（一）駐在部門應(yīng)確保派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督職責(zé)、日常工作所需要的工作經(jīng)費(fèi)。各派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照財(cái)經(jīng)紀(jì)律使用相關(guān)經(jīng)費(fèi)。

（二）駐在部門應(yīng)為派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)提供履行監(jiān)督職責(zé)必須的辦公設(shè)備、交通保障等，并安排案件查辦、信訪談話等所需要的場(chǎng)地和設(shè)備設(shè)施等。

第五章 工作責(zé)任

第三十三條 派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)及工作人員要嚴(yán)格依照本實(shí)施細(xì)則履行監(jiān)督職責(zé)，發(fā)揮監(jiān)督作用，履行監(jiān)督職責(zé)的情況納入年度綜合考評(píng)內(nèi)容。

第三十四條 對(duì)派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)及工作人員不正確履行監(jiān)督工作職責(zé)，情節(jié)輕微的，給予批評(píng)教育、限期改正；情節(jié)較重的，責(zé)令作出檢查、誡勉談話、通報(bào)批評(píng)或者調(diào)整工作崗位；有下列情形之一的，對(duì)直接責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)依照相關(guān)法規(guī)作出處理：

（一）參與研究駐在部門重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用等重要工作中，發(fā)現(xiàn)違紀(jì)問題，未能及時(shí)提出糾正意見和建議，造成嚴(yán)重后果的；

（二）不按規(guī)定報(bào)告、不如實(shí)報(bào)告或隱瞞不報(bào)有關(guān)重要情況、舉報(bào)線索和問題，造成嚴(yán)重后果的；

（三）對(duì)管轄范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)的案件不及時(shí)組織核查、調(diào)查，造成嚴(yán)重后果的；

（四）違反規(guī)定辦理案件造成涉案人員傷殘、死亡、逃跑等嚴(yán)重后果的；

（五）對(duì)明令禁止的不正之風(fēng)發(fā)現(xiàn)后不制止、不查處，造成不良影響的；

（六）擅自對(duì)外泄露監(jiān)督情況和結(jié)果，造成嚴(yán)重后果的；

（七）其他因工作失職造成嚴(yán)重后果的。

第三十五條 駐在部門領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員，駐在部門管理的黨組織、黨員、監(jiān)察對(duì)象應(yīng)積極協(xié)助派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督職責(zé)。對(duì)影響派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督職責(zé)的，由市紀(jì)委、市監(jiān)察局商駐在部門或提請(qǐng)市委、市政府處理，情節(jié)輕微的，給予批評(píng)教育、限期改正；情節(jié)較重的，責(zé)令作出檢查、誡勉談話、通報(bào)批評(píng)或者建議調(diào)整工作崗位。發(fā)現(xiàn)違反黨紀(jì)政紀(jì)行為的，依照相關(guān)法規(guī)作出處理。

第六章 附 則

第三十六條 市直屬其他單位紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和各縣（區(qū)）紀(jì)委監(jiān)察局派駐（出）機(jī)構(gòu)，參照本實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。

第三十七條 本實(shí)施細(xì)則由市紀(jì)委、市監(jiān)察局負(fù)責(zé)解釋。第三十八條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

第二篇：行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)

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行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)

行政復(fù)議法明確規(guī)定了行政復(fù)議機(jī)構(gòu)的職責(zé)：

一、受理行政復(fù)議申請(qǐng)，審查行政復(fù)議申請(qǐng)是否符合法定條件

審查的主要內(nèi)容是：申請(qǐng)人是否具備申請(qǐng)資格；申請(qǐng)理由是否正當(dāng)；被申請(qǐng)人是否明確；是否超過申請(qǐng)復(fù)議期限；申請(qǐng)復(fù)議的案件是否屬本機(jī)關(guān)管轄；申請(qǐng)復(fù)議的其他要求是否符合。符合法定條件的，應(yīng)予受理。不符合法定條件的，應(yīng)請(qǐng)申請(qǐng)人提供或者補(bǔ)充有關(guān)材料；屬于不予受理的，應(yīng)當(dāng)由行政復(fù)議機(jī)關(guān)作出不予受理的決定，并書面通知申請(qǐng)人。依照本法規(guī)定，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)人的行政復(fù)議申請(qǐng)之日即為受理之日，如有不予受理情形的，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)作出不予受理的決定。

二、向有關(guān)組織和人員調(diào)查取證，查閱文件和資料

在調(diào)查取證時(shí)，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)著重調(diào)取被申請(qǐng)人最初作出具體行政行為時(shí)的事實(shí)根據(jù)和規(guī)范性文件依據(jù)，聽取有關(guān)組織和個(gè)人對(duì)行政機(jī)關(guān)作出的具體行政行為的意見和證言。行政復(fù)議機(jī)構(gòu)在履行這一職責(zé)時(shí)，有關(guān)組織和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以配合和協(xié)助。

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三、審查申請(qǐng)行政復(fù)議的具體行政行為是否合法與適當(dāng)，擬訂行政復(fù)議決定

行政復(fù)議機(jī)構(gòu)受理行政復(fù)議申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)依據(jù)事實(shí)與法律，對(duì)行政機(jī)關(guān)作出的具體行政行為進(jìn)行審查，審查具體行政行為是否合法，除此之外還要審查具體行政行為是否適當(dāng)。依照本法規(guī)定的審查決定程序，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)經(jīng)審查后提出處理意見，擬訂行政復(fù)議決定，報(bào)經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意或者領(lǐng)導(dǎo)集體討論通過后，作出行政復(fù)議決定。

四、處理或者轉(zhuǎn)送本法第七條所列有關(guān)規(guī)定的審查申請(qǐng)

公民、法人或者其他組織在申請(qǐng)對(duì)行政機(jī)關(guān)的具體行政行為復(fù)議時(shí)，可以提出對(duì)作出該具體行政行為的依據(jù)進(jìn)行審查的申請(qǐng)。行政復(fù)議機(jī)關(guān)對(duì)其審查申請(qǐng)，如果屬于本機(jī)關(guān)有權(quán)處理的，應(yīng)當(dāng)由本機(jī)關(guān)承擔(dān)對(duì)規(guī)范性文件備案審查的工作機(jī)構(gòu)予以審查，依法處理。合法的，通知當(dāng)事人該依據(jù)合法；不合法的，依法予以撤銷，并通知當(dāng)事人。如果屬于本行政復(fù)議機(jī)關(guān)無權(quán)處理的，則應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)轉(zhuǎn)送有權(quán)處理的國家機(jī)關(guān)依法處理。

五、對(duì)行政機(jī)關(guān)本法規(guī)定的行為依照規(guī)定的權(quán)限和程序提出處理建議

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行政復(fù)議法規(guī)定，行政復(fù)議機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)有無正當(dāng)理由不予受理行政復(fù)議申請(qǐng)。不按照規(guī)定期限作出行政復(fù)議決定、徇私舞弊、對(duì)申請(qǐng)人打擊報(bào)復(fù)或者不履行行政復(fù)議決定等情形的，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)行政機(jī)關(guān)提出建議，有關(guān)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定作出處理。這是行政復(fù)議機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要的監(jiān)督職能，即對(duì)違法的行政行為的處理建議權(quán)。行政復(fù)議機(jī)構(gòu)在政府中處于綜合性工作機(jī)構(gòu)的地位，超脫于具體工作部門的利益，可以站在人民政府的角度和地位衡量與判斷是非。同時(shí)，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)是政府的法制部門，有責(zé)任監(jiān)督政府及其工作部門依法行政工作。行政復(fù)議法明確規(guī)定行政復(fù)議機(jī)構(gòu)有處理建議權(quán)，就從法律制度上保障了行政監(jiān)督的有效性，也使行政復(fù)議機(jī)構(gòu)在履行自己的職責(zé)時(shí)有了法律依據(jù)。

六、辦理因不服行政復(fù)議決定提起行政訴訟的應(yīng)訴事項(xiàng)

行政復(fù)議法規(guī)定，行政相對(duì)人對(duì)行政復(fù)議決定不服的，除法律規(guī)定行政復(fù)議決定為最終裁決的以外，可以依法向人民法院提起行政訴訟。訴訟發(fā)生后，行政復(fù)議機(jī)關(guān)的法定代表人就應(yīng)當(dāng)出庭應(yīng)訴。為了保證行政復(fù)議機(jī)關(guān)法定代表人履行其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，減輕法定代表人出庭應(yīng)訴負(fù)擔(dān)，應(yīng)訴事項(xiàng)可由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)辦理。行政復(fù)議機(jī)關(guān)法定代表人可以委托行政復(fù)議機(jī)構(gòu)派人代表其出庭應(yīng)訴。

七、法律、法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)

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由于其他法律、法規(guī)可以根據(jù)行政復(fù)議工作的不同情況，為行政復(fù)議機(jī)構(gòu)規(guī)定其他的具體職責(zé)，行政復(fù)議法在這里作出原則規(guī)定，凡是遇有法律、法規(guī)對(duì)行政復(fù)議機(jī)構(gòu)特別設(shè)定的權(quán)利、義務(wù)，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決執(zhí)行與遵守。

行政法相對(duì)于民法和刑法的適用，行政法的適用具有許多特殊性。對(duì)于很多人而言，行政法似乎有點(diǎn)陌生。行政法的適用主體包括法院和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，且大量的是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)。行政法相關(guān)法律困惑，可咨詢贏了網(wǎng)在線律師。

來源：（行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)http://s.yingle.com/w/xz/189458.html）

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第三篇：履行紀(jì)檢監(jiān)察職能發(fā)揮監(jiān)督作用

履行紀(jì)檢監(jiān)察職能發(fā)揮監(jiān)督作用

文章標(biāo)題：履行紀(jì)檢監(jiān)察職能發(fā)揮監(jiān)督作用

煙草行業(yè)是實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、垂直管理、專賣專營的國有企業(yè)，取消縣級(jí)公司的法人資格，是深化煙草行業(yè)企業(yè)改革，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制，加快企業(yè)的公司化改造步伐的有力措施，是實(shí)行壟斷經(jīng)營與建立現(xiàn)代企業(yè)制度相結(jié)合的有效途徑。

取消縣級(jí)公司法人資格，不能削弱縣級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察職能，同樣必須堅(jiān)決反對(duì)和

防止腐敗，對(duì)那些以權(quán)謀私、損公肥私、損人利己，侵吞國有資產(chǎn)、侵害職工利益的腐敗分子要嚴(yán)懲不待。新時(shí)期對(duì)我們廣大紀(jì)檢監(jiān)察干部提出了新的任務(wù)和新的挑戰(zhàn)。現(xiàn)就如何適應(yīng)企業(yè)改革發(fā)展新形勢(shì)，服務(wù)企業(yè)中心工作，如何更好地履行紀(jì)檢監(jiān)察職能，談?wù)勛约旱南敕ā?/p>

一、抓住監(jiān)督重點(diǎn)，增強(qiáng)監(jiān)督的針對(duì)性。

紀(jì)檢監(jiān)察組織要用制度來履行監(jiān)督職能，發(fā)揮監(jiān)督作用，重點(diǎn)要積極探索結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的權(quán)力運(yùn)行和權(quán)力制衡機(jī)制，保證權(quán)力沿著制度化的軌道運(yùn)行，防止和杜絕以權(quán)謀私的腐敗現(xiàn)象?？h公司的法人資格取消，但縣煙草專賣局還保留，由于煙草專賣的特點(diǎn)，在相當(dāng)長的一段時(shí)間內(nèi)煙草專賣局還要充分發(fā)揮子公司的職能。因此，還必須加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)督，在監(jiān)督內(nèi)容上要重點(diǎn)抓住以下幾個(gè)方面。

（一）、加強(qiáng)對(duì)黨風(fēng)廉政制度規(guī)定落實(shí)情況的監(jiān)督?？h級(jí)公司的法人資格取消后，要制定一系列廉政建設(shè)制度和規(guī)定，但各項(xiàng)制度能不能得到很好的落實(shí)，一是要各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)自身加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高拒腐防變能力；二是需要各級(jí)紀(jì)檢部門加強(qiáng)監(jiān)督，而且重點(diǎn)要監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)干部尤其是黨政一把手抓黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況。

（二）、要加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力運(yùn)行過程的監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。

重點(diǎn)是監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)班子能否堅(jiān)持民主集中制和集體領(lǐng)導(dǎo)原則，在大額度重大事項(xiàng)的決策部署、費(fèi)用開支，資金使用等方面，是否按議事規(guī)則和工作程序辦理，防止個(gè)人獨(dú)斷和少數(shù)人說了算。

（三）、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人生活行為的監(jiān)督，防止公共權(quán)力的非公共運(yùn)用。重點(diǎn)監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)班子成員能否遵守廉潔自律的制度規(guī)定，個(gè)人生活重大事項(xiàng)，在職工群眾關(guān)心的“熱點(diǎn)”問題上，能否表現(xiàn)出高度的黨性原則。

二、拓寬監(jiān)督渠道，增強(qiáng)監(jiān)督的有效性。加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)督要抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，規(guī)規(guī)范操作程序，拓寬監(jiān)督渠道，形成系統(tǒng)的監(jiān)督制約網(wǎng)絡(luò)，力求做到監(jiān)督到位。首先，發(fā)揮黨政班子內(nèi)部監(jiān)督。一是要健全和完善黨內(nèi)生活制度，進(jìn)一步加大集體領(lǐng)導(dǎo)和決策的力度，明確界定領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人的權(quán)力范圍，規(guī)范權(quán)力的運(yùn)行程序；二是要開好黨員領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會(huì)，堅(jiān)持和完善領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)部的定期談話制度；三是尊重班子成員的知情權(quán)，落實(shí)班子內(nèi)部的民主權(quán)力，通過政務(wù)公開，實(shí)現(xiàn)班子成員之間經(jīng)常性監(jiān)督；四是建立領(lǐng)導(dǎo)班子成員失察連帶責(zé)任制，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部的自我監(jiān)督和相互監(jiān)督。其次，要發(fā)揮整體監(jiān)督效能，把紀(jì)檢部門的職能監(jiān)督和群眾監(jiān)督有機(jī)結(jié)合起來。職工群眾的民主監(jiān)督具有廣泛性，但缺乏權(quán)威性，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在監(jiān)督上具有權(quán)威性，但廣泛性不夠。把兩者有機(jī)地結(jié)合起來，就能相得益彰，形成較大的監(jiān)督合力。

三、突出責(zé)任追究，加強(qiáng)懲處力度。

紀(jì)檢監(jiān)察組織要切實(shí)發(fā)揮查辦案件工作在治本抓源頭方面的建設(shè)性作用，充分運(yùn)用反面教材進(jìn)行警示教育，使廣大黨員干部從中汲取教訓(xùn)。為擴(kuò)大和提高懲處的效果，在方法及舉措上必須改進(jìn)和創(chuàng)新。一方面，要提高腐敗分子應(yīng)付出的腐敗成本，在對(duì)他們進(jìn)行黨紀(jì)政紀(jì)法紀(jì)處理的同時(shí)，要嚴(yán)格“經(jīng)濟(jì)處罰”，使其錢、權(quán)“兩空”，占不到任何便宜。另一方面，要盡可能地縮小打擊面，擴(kuò)大教育面，使黨的寬嚴(yán)政策真正發(fā)揮威力。紀(jì)檢監(jiān)察部門要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)，健全和完善查辦案件工作的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制，形成辦案合力。要嚴(yán)格依紀(jì)依法辦案，認(rèn)真執(zhí)行政策，重視和加強(qiáng)案件審理工作，切實(shí)保證辦案質(zhì)量。要加強(qiáng)辦案工作的制度建設(shè)，建立相關(guān)制度，做出明確具體規(guī)定，使查辦案件工作更加規(guī)范有序。要深刻剖析案件，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題和體制機(jī)制制度及管理上存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出建議，加強(qiáng)管理，堵塞漏洞，鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤。要加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高辦案人員素質(zhì)，嚴(yán)格辦案紀(jì)律，樹立紀(jì)檢監(jiān)察部門和紀(jì)檢監(jiān)察干部的良好形象。懲處違紀(jì)違法人員的同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)連帶責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的追究。不能基于單位和部門利益，往往大事化小、小事化了，對(duì)失職、失察的領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行責(zé)任追究，擴(kuò)大懲處警戒的效果。

四、加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察工作必須在創(chuàng)新中不斷深化 紀(jì)檢監(jiān)察工作要堅(jiān)持實(shí)事求是，科學(xué)分析和全面把握紀(jì)檢監(jiān)察工作的特點(diǎn)和規(guī)律，適應(yīng)國有資產(chǎn)管理體制改革大趨勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)，在從嚴(yán)治標(biāo)的同時(shí)，著力對(duì)權(quán)力運(yùn)行有效監(jiān)督，從源頭上預(yù)防和解決腐敗問題。在加強(qiáng)防范上深化企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律。要繼續(xù)貫徹落實(shí)上級(jí)關(guān)于國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定，堅(jiān)持教育領(lǐng)12全文查看

第四篇：負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施章程機(jī)構(gòu)

負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施章程機(jī)構(gòu)

學(xué)校章程實(shí)施的主體是學(xué)校，但僅僅依靠學(xué)校的自覺自律是不夠的，政府及教育行政部門要對(duì)學(xué)校章程的實(shí)施建立科學(xué)的評(píng)估體系，依法監(jiān)督學(xué)校章程的實(shí)施?！督逃ā返诙臈l明確規(guī)定：“國家實(shí)行教育督導(dǎo)制度和學(xué)校及其他教育機(jī)構(gòu)教育評(píng)估制度。” 《義務(wù)教育法》第八條規(guī)定：“人民政府教育督導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)義務(wù)教育工作執(zhí)行法律法規(guī)情況、教育教學(xué)質(zhì)量以及義務(wù)教育均衡發(fā)展?fàn)顩r等進(jìn)行督導(dǎo)，督導(dǎo)報(bào)告向社會(huì)公布?！?/p>

從目前教育情況來看，推動(dòng)xx小學(xué)制定章程的教育行政部門機(jī)構(gòu)主要是教育局。從工作連續(xù)性的角度看，推動(dòng)xx小學(xué)制定章程的教育行政部門機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)起依法評(píng)估監(jiān)督學(xué)校章程實(shí)施的主要職責(zé)。

對(duì)xx小學(xué)校章程實(shí)施的評(píng)估監(jiān)督，可以采用三種方式進(jìn)行：一是專項(xiàng)評(píng)估，即教育行政部門組織人員專門對(duì)學(xué)校章程實(shí)施的情況進(jìn)行評(píng)估檢查，評(píng)估檢查的內(nèi)容包括：學(xué)校辦學(xué)目標(biāo)、辦學(xué)特色和育人目標(biāo)達(dá)成情況；學(xué)校校長、黨總支、教代會(huì)履行職責(zé)情況；學(xué)校重大事項(xiàng)民主決策程序；校務(wù)公開情況；學(xué)校教育管理、教學(xué)和教研管理、教職工管理、學(xué)生及學(xué)籍管理、總務(wù)后勤管理、安全管理等制度落實(shí)情況；教職工和學(xué)生權(quán)利保障情況；學(xué)校與村居、家庭合作共建情況等。二是在其他評(píng)估中對(duì)學(xué)校章程實(shí)施情況作為一項(xiàng)重要的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估。例如，區(qū)教育局對(duì)轄區(qū)內(nèi)學(xué)校的x年發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行終結(jié)性評(píng)審。在評(píng)審時(shí)就將學(xué)校章程的執(zhí)行情況納入了評(píng)審項(xiàng)目之中。三是書面評(píng)估，即通過對(duì)學(xué)校提供的書面材料進(jìn)行審查評(píng)估。如章程中規(guī)定的校長負(fù)責(zé)制、黨組織發(fā)揮政治核心作用、教代會(huì)參與管理和監(jiān)督作用落實(shí)得怎么樣，就要看校長、黨組織、教代會(huì)的各項(xiàng)議事規(guī)則有沒有建立及其運(yùn)作情況如何；學(xué)校的日常運(yùn)轉(zhuǎn)是否按照章程的規(guī)定進(jìn)行，就要看學(xué)校的規(guī)章制度、工作計(jì)劃、發(fā)展規(guī)劃、機(jī)構(gòu)設(shè)置是否符合章程的要求并得到落實(shí)?？傊?，通過各種形式的檢查和評(píng)估監(jiān)督，真正使學(xué)校章程落到實(shí)處，推動(dòng)學(xué)校走上依法治校和自主辦學(xué)的軌道。

教育行政部門對(duì)章程實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估檢查，要尊重法律法規(guī)和規(guī)章以及章程賦予學(xué)校的自主辦學(xué)的權(quán)利，因?yàn)閷W(xué)校章程一經(jīng)教育行政部門核準(zhǔn)，不僅對(duì)學(xué)校有約束力，對(duì)教育行政部門也有約束力。教育行政部門的工作人員要努力把握轄區(qū)內(nèi)學(xué)校章程的實(shí)質(zhì)，在對(duì)學(xué)校提出要求之前，應(yīng)先行學(xué)習(xí)其章程，提出的要求不能與學(xué)校章程相違背。

第五篇：非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法及實(shí)施細(xì)

非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法

第一章 總

則

第一條 為促進(jìn)支付服務(wù)市場(chǎng)健康發(fā)展，規(guī)范非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)行為，防范支付風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)，是指非金融機(jī)構(gòu)在收付款人之間作為中介機(jī)構(gòu)提供下列部分或全部貨幣資金轉(zhuǎn)移服務(wù)：

（一）網(wǎng)絡(luò)支付；

（二）預(yù)付卡的發(fā)行與受理；

（三）銀行卡收單；

（四）中國人民銀行確定的其他支付服務(wù)。

本辦法所稱網(wǎng)絡(luò)支付，是指依托公共網(wǎng)絡(luò)或?qū)Ｓ镁W(wǎng)絡(luò)在收付款人之間轉(zhuǎn)移貨幣資金的行為，包括貨幣匯兌、互聯(lián)網(wǎng)支付、移動(dòng)電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等。

本辦法所稱預(yù)付卡，是指以營利為目的發(fā)行的、在發(fā)行機(jī)構(gòu)之外購買商品或服務(wù)的預(yù)付價(jià)值，包括采取磁條、芯片等技術(shù)以卡片、密碼等形式發(fā)行的預(yù)付卡。

本辦法所稱銀行卡收單，是指通過銷售點(diǎn)（POS）終端等為銀行卡特約商戶代收貨幣資金的行為。

第三條 非金融機(jī)構(gòu)提供支付服務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法規(guī)定取得《支付業(yè)務(wù)許可證》，成為支付機(jī)構(gòu)。

支付機(jī)構(gòu)依法接受中國人民銀行的監(jiān)督管理。

未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，任何非金融機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事或變相從事支付業(yè) 1

務(wù)。

第四條 支付機(jī)構(gòu)之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)委托銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)辦理，不得通過支付機(jī)構(gòu)相互存放貨幣資金或委托其他支付機(jī)構(gòu)等形式辦理。

支付機(jī)構(gòu)不得辦理銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移，經(jīng)特別許可的除外。

第五條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循安全、效率、誠信和公平競(jìng)爭的原則，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和客戶合法權(quán)益。

第六條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守反洗錢的有關(guān)規(guī)定，履行反洗錢義務(wù)。

第二章 申請(qǐng)與許可

第七條 中國人民銀行負(fù)責(zé)《支付業(yè)務(wù)許可證》的頒發(fā)和管理。

申請(qǐng)《支付業(yè)務(wù)許可證》的，需經(jīng)所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)審查后，報(bào)中國人民銀行批準(zhǔn)。

本辦法所稱中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)，是指中國人民銀行副省級(jí)城市中心支行以上的分支機(jī)構(gòu)。

第八條 《支付業(yè)務(wù)許可證》的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的有限責(zé)任公司或股份有限公司，且為非金融機(jī)構(gòu)法人；

（二）有符合本辦法規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額；

（三）有符合本辦法規(guī)定的出資人；

（四）有5名以上熟悉支付業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員；

（五）有符合要求的反洗錢措施；

（六）有符合要求的支付業(yè)務(wù)設(shè)施；

（七）有健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理措施；

（八）有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所和安全保障措施；

（九）申請(qǐng)人及其高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因利用支付業(yè)務(wù)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)或?yàn)檫`法犯罪活動(dòng)辦理支付業(yè)務(wù)等受過處罰。

第九條 申請(qǐng)人擬在全國范圍內(nèi)從事支付業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣；擬在省（自治區(qū)、直轄市）范圍內(nèi)從事支付業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為3千萬元人民幣。注冊(cè)資本最低限額為實(shí)繳貨幣資本。

本辦法所稱在全國范圍內(nèi)從事支付業(yè)務(wù)，包括申請(qǐng)人跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）設(shè)立分支機(jī)構(gòu)從事支付業(yè)務(wù)，或客戶可跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）辦理支付業(yè)務(wù)的情形。

中國人民銀行根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，調(diào)整申請(qǐng)人的注冊(cè)資本最低限額。

外商投資支付機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍、境外出資人的資格條件和出資比例等，由中國人民銀行另行規(guī)定，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。

第十條 申請(qǐng)人的主要出資人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司或股份有限公司；

（二）截至申請(qǐng)日，連續(xù)為金融機(jī)構(gòu)提供信息處理支持服務(wù)2年以上，或連續(xù)為電子商務(wù)活動(dòng)提供信息處理支持服務(wù)2年以上；

（三）截至申請(qǐng)日，連續(xù)盈利2年以上；

（四）最近3年內(nèi)未因利用支付業(yè)務(wù)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)或?yàn)檫`法犯罪活動(dòng)辦理支付業(yè)務(wù)等受過處罰。

本辦法所稱主要出資人，包括擁有申請(qǐng)人實(shí)際控制權(quán)的出資人和持有申請(qǐng)人10%以上股權(quán)的出資人。

第十一條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)提交下列文件、資料：

（一）書面申請(qǐng)，載明申請(qǐng)人的名稱、住所、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、擬

申請(qǐng)支付業(yè)務(wù)等；

（二）公司營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；

（三）公司章程；

（四）驗(yàn)資證明；

（五）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（六）支付業(yè)務(wù)可行性研究報(bào)告；

（七）反洗錢措施驗(yàn)收材料；

（八）技術(shù)安全檢測(cè)認(rèn)證證明；

（九）高級(jí)管理人員的履歷材料；

（十）申請(qǐng)人及其高級(jí)管理人員的無犯罪記錄證明材料；

（十一）主要出資人的相關(guān)材料；

（十二）申請(qǐng)資料真實(shí)性聲明。

第十二條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到受理通知后按規(guī)定公告下列事項(xiàng)：

（一）申請(qǐng)人的注冊(cè)資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（二）主要出資人的名單、持股比例及其財(cái)務(wù)狀況；

（三）擬申請(qǐng)的支付業(yè)務(wù)；

（四）申請(qǐng)人的營業(yè)場(chǎng)所；

（五）支付業(yè)務(wù)設(shè)施的技術(shù)安全檢測(cè)認(rèn)證證明。

第十三條 中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)依法受理符合要求的各項(xiàng)申請(qǐng)，并將初審意見和申請(qǐng)資料報(bào)送中國人民銀行。中國人民銀行審查批準(zhǔn)的，依法頒發(fā)《支付業(yè)務(wù)許可證》，并予以公告。

《支付業(yè)務(wù)許可證》自頒發(fā)之日起，有效期5年。支付機(jī)構(gòu)擬于《支付業(yè)務(wù)許可證》期滿后繼續(xù)從事支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在期滿前6個(gè)月內(nèi)向所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)提出續(xù)展申請(qǐng)。中國人民銀行準(zhǔn)予續(xù)展的，每次續(xù)展的有效期為5年。

第十四條 支付機(jī)構(gòu)變更下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記前報(bào)中國人民銀行同意：

（一）變更公司名稱、注冊(cè)資本或組織形式；

（二）變更主要出資人；

（三）合并或分立；

（四）調(diào)整業(yè)務(wù)類型或改變業(yè)務(wù)覆蓋范圍。

第十五條 支付機(jī)構(gòu)申請(qǐng)終止支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)提交下列文件、資料：

（一）公司法定代表人簽署的書面申請(qǐng)，載明公司名稱、支付業(yè)務(wù)開展情況、擬終止支付業(yè)務(wù)及終止原因等；

（二）公司營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；

（三）《支付業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

（四）客戶合法權(quán)益保障方案；

（五）支付業(yè)務(wù)信息處理方案。

準(zhǔn)予終止的，支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的批復(fù)完成終止工作，交回《支付業(yè)務(wù)許可證》。

第十六條 本章對(duì)許可程序未作規(guī)定的事項(xiàng)，適用《中國人民銀行行政許可實(shí)施辦法》（中國人民銀行令〔2004〕第3號(hào)）。

第三章 監(jiān)督與管理

第十七條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《支付業(yè)務(wù)許可證》核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍從事經(jīng)營活動(dòng)，不得從事核準(zhǔn)范圍之外的業(yè)務(wù)，不得將業(yè)務(wù)外包。

支付機(jī)構(gòu)不得轉(zhuǎn)讓、出租、出借《支付業(yè)務(wù)許可證》。

第十八條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的要求，制訂支付業(yè)務(wù)辦法及客戶權(quán)

益保障措施，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，并報(bào)所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)備案。

第十九條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定支付業(yè)務(wù)的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)備案。

支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開披露其支付業(yè)務(wù)的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

第二十條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)送支付業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等資料。

第二十一條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定支付服務(wù)協(xié)議，明確其與客戶的權(quán)利和義務(wù)、糾紛處理原則、違約責(zé)任等事項(xiàng)。

支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開披露支付服務(wù)協(xié)議的格式條款，并報(bào)所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)備案。

第二十二條 支付機(jī)構(gòu)的分公司從事支付業(yè)務(wù)的，支付機(jī)構(gòu)及其分公司應(yīng)當(dāng)分別到所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)備案。

支付機(jī)構(gòu)的分公司終止支付業(yè)務(wù)的，比照前款辦理。

第二十三條 支付機(jī)構(gòu)接受客戶備付金時(shí)，只能按收取的支付服務(wù)費(fèi)向客戶開具發(fā)票，不得按接受的客戶備付金金額開具發(fā)票。

第二十四條 支付機(jī)構(gòu)接受的客戶備付金不屬于支付機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。

支付機(jī)構(gòu)只能根據(jù)客戶發(fā)起的支付指令轉(zhuǎn)移備付金。禁止支付機(jī)構(gòu)以任何形式挪用客戶備付金。

第二十五條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在客戶發(fā)起的支付指令中記載下列事項(xiàng)：

（一）付款人名稱；

（二）確定的金額；

（三）收款人名稱；

（四）付款人的開戶銀行名稱或支付機(jī)構(gòu)名稱；

（五）收款人的開戶銀行名稱或支付機(jī)構(gòu)名稱；

（六）支付指令的發(fā)起日期。

客戶通過銀行結(jié)算賬戶進(jìn)行支付的，支付機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)記載相應(yīng)的銀行結(jié)算賬號(hào)?？蛻敉ㄟ^非銀行結(jié)算賬戶進(jìn)行支付的，支付機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)記載客戶有效身份證件上的名稱和號(hào)碼。

第二十六條 支付機(jī)構(gòu)接受客戶備付金的，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立備付金專用存款賬戶存放備付金。中國人民銀行另有規(guī)定的除外。

支付機(jī)構(gòu)只能選擇一家商業(yè)銀行作為備付金存管銀行，且在該商業(yè)銀行的一個(gè)分支機(jī)構(gòu)只能開立一個(gè)備付金專用存款賬戶。

支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行的法人機(jī)構(gòu)或授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)簽訂備付金存管協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)送備付金存管協(xié)議和備付金專用存款賬戶的信息資料。

第二十七條 支付機(jī)構(gòu)的分公司不得以自己的名義開立備付金專用存款賬戶，只能將接受的備付金存放在支付機(jī)構(gòu)開立的備付金專用存款賬戶。

第二十八條 支付機(jī)構(gòu)調(diào)整不同備付金專用存款賬戶頭寸的，由備付金存管銀行的法人機(jī)構(gòu)對(duì)支付機(jī)構(gòu)擬調(diào)整的備付金專用存款賬戶的余額情況進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核意見告知支付機(jī)構(gòu)及有關(guān)備付金存管銀行。

支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持備付金存管銀行的法人機(jī)構(gòu)出具的復(fù)核意見辦理有關(guān)備付金專用存款賬戶的頭寸調(diào)撥。

第二十九條 備付金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶備付金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按規(guī)定向備付金存管銀行所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)及備付金存管銀行的法人機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶備付金的存管或使用情況等信息資料。

對(duì)支付機(jī)構(gòu)違反第二十五條至第二十八條相關(guān)規(guī)定使用客戶備付金的申請(qǐng)或指令，備付金存管銀行應(yīng)當(dāng)予以拒絕；發(fā)現(xiàn)客戶備付金被違法使用或有其他異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即向備付金存管銀行所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)及備付金存

管銀行的法人機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十條 支付機(jī)構(gòu)的實(shí)繳貨幣資本與客戶備付金日均余額的比例，不得低于10%。

本辦法所稱客戶備付金日均余額，是指?jìng)涓督鸫婀茔y行的法人機(jī)構(gòu)根據(jù)最近90日內(nèi)支付機(jī)構(gòu)每日日終的客戶備付金總量計(jì)算的平均值。

第三十一條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定核對(duì)客戶的有效身份證件或其他有效身份證明文件，并登記客戶身份基本信息。

支付機(jī)構(gòu)明知或應(yīng)知客戶利用其支付業(yè)務(wù)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)停止為其辦理支付業(yè)務(wù)。

第三十二條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備必要的技術(shù)手段，確保支付指令的完整性、一致性和不可抵賴性，支付業(yè)務(wù)處理的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和支付業(yè)務(wù)的安全性；具備災(zāi)難恢復(fù)處理能力和應(yīng)急處理能力，確保支付業(yè)務(wù)的連續(xù)性。

第三十三條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法保守客戶的商業(yè)秘密，不得對(duì)外泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第三十四條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定妥善保管客戶身份基本信息、支付業(yè)務(wù)信息、會(huì)計(jì)檔案等資料。

第三十五條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。

第三十六條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定對(duì)支付機(jī)構(gòu)的公司治理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)狀況、反洗錢工作等進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法對(duì)支付機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，適用《中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》（中國人民銀行令〔2010〕第1號(hào)發(fā)布）。

第三十七條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以采取下列措施對(duì)支付機(jī)構(gòu)進(jìn)

行現(xiàn)場(chǎng)檢查：

（一）詢問支付機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明；

（二）查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、藏匿或毀損的文件、資料予以封存；

（三）檢查支付機(jī)構(gòu)的客戶備付金專用存款賬戶及相關(guān)賬戶；

（四）檢查支付業(yè)務(wù)設(shè)施及相關(guān)設(shè)施。

第三十八條 支付機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其停止辦理部分或全部支付業(yè)務(wù)：

（一）累計(jì)虧損超過其實(shí)繳貨幣資本的50%；

（二）有重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；

（三）有重大違法違規(guī)行為。

第三十九條 支付機(jī)構(gòu)因解散、依法被撤銷或被宣告破產(chǎn)而終止的，其清算事宜按照國家有關(guān)法律規(guī)定辦理。

第四章 罰

則

第四十條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）違反規(guī)定審查批準(zhǔn)《支付業(yè)務(wù)許可證》的申請(qǐng)、變更、終止等事項(xiàng)的；

（二）違反規(guī)定對(duì)支付機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查的；

（三）泄露知悉的國家秘密或商業(yè)秘密的；

（四）濫用職權(quán)、玩忽職守的其他行為。

第四十一條 商業(yè)銀行有下列情形之一的，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，并給予警告或處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，中國人民銀行責(zé)令其暫?；蚪K止客戶備付金存管業(yè)務(wù)：

（一）未按規(guī)定報(bào)送客戶備付金的存管或使用情況等信息資料的；

（二）未按規(guī)定對(duì)支付機(jī)構(gòu)調(diào)整備付金專用存款賬戶頭寸的行為進(jìn)行復(fù)核的；

（三）未對(duì)支付機(jī)構(gòu)違反規(guī)定使用客戶備付金的申請(qǐng)或指令予以拒絕的。

第四十二條 支付機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，并給予警告或處1萬元以上3萬元以下罰款：

（一）未按規(guī)定建立有關(guān)制度辦法或風(fēng)險(xiǎn)管理措施的；

（二）未按規(guī)定辦理相關(guān)備案手續(xù)的；

（三）未按規(guī)定公開披露相關(guān)事項(xiàng)的；

（四）未按規(guī)定報(bào)送或保管相關(guān)資料的；

（五）未按規(guī)定辦理相關(guān)變更事項(xiàng)的；

（六）未按規(guī)定向客戶開具發(fā)票的；

（七）未按規(guī)定保守客戶商業(yè)秘密的。

第四十三條 支付機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，并處3萬元罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，中國人民銀行注銷其《支付業(yè)務(wù)許可證》；涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?；?gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）轉(zhuǎn)讓、出租、出借《支付業(yè)務(wù)許可證》的；

（二）超出核準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍或?qū)I(yè)務(wù)外包的；

（三）未按規(guī)定存放或使用客戶備付金的；

（四）未遵守實(shí)繳貨幣資本與客戶備付金比例管理規(guī)定的；

（五）無正當(dāng)理由中斷或終止支付業(yè)務(wù)的；

（六）拒絕或阻礙相關(guān)檢查監(jiān)督的；

（七）其他危及支付機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益或危害支付服務(wù)市場(chǎng)的違法違規(guī)行為。

第四十四條 支付機(jī)構(gòu)未按規(guī)定履行反洗錢義務(wù)的，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依據(jù)國家有關(guān)反洗錢法律法規(guī)等進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，中國人民銀行注銷

其《支付業(yè)務(wù)許可證》。

第四十五條 支付機(jī)構(gòu)超出《支付業(yè)務(wù)許可證》有效期限繼續(xù)從事支付業(yè)務(wù)的，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)責(zé)令其終止支付業(yè)務(wù)；涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?；?gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十六條 以欺騙等不正當(dāng)手段申請(qǐng)《支付業(yè)務(wù)許可證》但未獲批準(zhǔn)的，申請(qǐng)人及持有其5%以上股權(quán)的出資人3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)或參與申請(qǐng)《支付業(yè)務(wù)許可證》。

以欺騙等不正當(dāng)手段申請(qǐng)《支付業(yè)務(wù)許可證》且已獲批準(zhǔn)的，由中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)責(zé)令其終止支付業(yè)務(wù)，注銷其《支付業(yè)務(wù)許可證》；涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋粯?gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；申請(qǐng)人及持有其5%以上股權(quán)的出資人不得再次申請(qǐng)或參與申請(qǐng)《支付業(yè)務(wù)許可證》。

第四十七條 任何非金融機(jī)構(gòu)和個(gè)人未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)擅自從事或變相從事支付業(yè)務(wù)的，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)責(zé)令其終止支付業(yè)務(wù)；涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?；?gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五章 附 則

第四十八條 本辦法實(shí)施前已經(jīng)從事支付業(yè)務(wù)的非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施之日起1年內(nèi)申請(qǐng)取得《支付業(yè)務(wù)許可證》。逾期未取得的，不得繼續(xù)從事支付業(yè)務(wù)。

第四十九條 本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

第五十條 本辦法自2010年9月1日起施行。

非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法實(shí)施細(xì)則

第一條 根據(jù)《非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》（中國人民銀行令〔2010〕第2號(hào)發(fā)布，以下簡稱《辦法》）及有關(guān)法律法規(guī)，制定本細(xì)則。

第二條 《辦法》所稱預(yù)付卡不包括：

（一）僅限于發(fā)放社會(huì)保障金的預(yù)付卡；

（二）僅限于乘坐公共交通工具的預(yù)付卡；

（三）僅限于繳納電話費(fèi)等通信費(fèi)用的預(yù)付卡；

（四）發(fā)行機(jī)構(gòu)與特約商戶為同一法人的預(yù)付卡。

第三條 《辦法》第八條第（四）項(xiàng)所稱有5名以上熟悉支付業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，是指申請(qǐng)人的高級(jí)管理人員中至少有5名人員具備下列條件：

（一）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或具有會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)、金融、計(jì)算機(jī)、電子通信、信息安全等專業(yè)的中級(jí)技術(shù)職稱；

（二）從事支付結(jié)算業(yè)務(wù)或金融信息處理業(yè)務(wù)2年以上或從事會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)、金融、計(jì)算機(jī)、電子通信、信息安全工作3年以上。

前款所稱高級(jí)管理人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H履行上述職責(zé)的人員。

第四條 《辦法》第八條第（五）項(xiàng)所稱反洗錢措施，包括反洗錢內(nèi)部控制、客戶身份識(shí)別、可疑交易報(bào)告、客戶身份資料和交易記錄保存等預(yù)防洗錢、恐怖融資等金融犯罪活動(dòng)的措施。

第五條 《辦法》第八條第（六）項(xiàng)所稱支付業(yè)務(wù)設(shè)施，包括支付業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)通信系統(tǒng)以及容納上述系統(tǒng)的專用機(jī)房。

第六條 《辦法》第八條第（七）項(xiàng)所稱組織機(jī)構(gòu)，包括具有合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、資金管理和系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)職能的部門。

第七條 《辦法》第十條第（二）項(xiàng)所稱信息處理支持服務(wù)，包括信息處理服務(wù)和為信息處理提供支持服務(wù)。

第八條 《辦法》第十條所稱擁有申請(qǐng)人實(shí)際控制權(quán)的出資人，包括：

（一）直接持有申請(qǐng)人的股權(quán)超過50%的出資人；

（二）直接持有申請(qǐng)人股權(quán)且與其間接持有的申請(qǐng)人股權(quán)累計(jì)超過50%的出資人；

（三）直接持有申請(qǐng)人股權(quán)且與其間接持有的申請(qǐng)人股權(quán)累計(jì)不足50%，但依其所享有的表決權(quán)足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的出資人。

第九條 《辦法》第十條所稱持有申請(qǐng)人10%以上股權(quán)的出資人，包括：

（一）直接持有申請(qǐng)人的股權(quán)超過10%的出資人；

（二）直接持有申請(qǐng)人股權(quán)且與其間接持有的申請(qǐng)人股權(quán)累計(jì)超過10%的出資人。

第十條 《辦法》第十一條第（一）項(xiàng)所稱書面申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)明確擬申請(qǐng)支付業(yè)務(wù)的具體類型。

第十一條 《辦法》第十一條第（二）項(xiàng)所稱營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請(qǐng)人的公章。

第十二條 《辦法》第十一條第（五）項(xiàng)所稱財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，是指截至申請(qǐng)日最近1年內(nèi)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

申請(qǐng)人設(shè)立時(shí)間不足1年的，應(yīng)當(dāng)提交存續(xù)期間的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

第十三條 《辦法》第十一條第（六）項(xiàng)所稱支付業(yè)務(wù)可行性研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）擬從事支付業(yè)務(wù)的市場(chǎng)前景分析；

（二）擬從事支付業(yè)務(wù)的處理流程，載明從客戶發(fā)起支付業(yè)務(wù)到完成客戶委托支付業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)內(nèi)容以及相關(guān)資金流轉(zhuǎn)情況；

（三）擬從事支付業(yè)務(wù)的技術(shù)實(shí)現(xiàn)手段；

（四）擬從事支付業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)分析及其管理措施，并區(qū)分支付業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)分別進(jìn)行說明；

（五）擬從事支付業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)效益分析。

申請(qǐng)人擬申請(qǐng)不同類型支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照支付業(yè)務(wù)類型分別提供前款規(guī)定內(nèi)容。

第十四條 《辦法》第十一條第（七）項(xiàng)所稱反洗錢措施驗(yàn)收材料，是指包括下列內(nèi)容的報(bào)告：

（一）反洗錢內(nèi)部控制制度文件，載明反洗錢合規(guī)管理框架、客戶身份識(shí)別和資料保存措施、可疑交易報(bào)告措施、交易記錄保存措施、反洗錢審計(jì)和培訓(xùn)措施、協(xié)助反洗錢調(diào)查的內(nèi)部程序、反洗錢工作保密措施；

（二）反洗錢崗位設(shè)置及職責(zé)說明，載明負(fù)責(zé)反洗錢工作的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、反洗錢高級(jí)管理人員和專職反洗錢工作人員及其聯(lián)系方式；

（三）開展可疑交易監(jiān)測(cè)的技術(shù)條件說明。

第十五條 《辦法》第十一條第（八）項(xiàng)所稱技術(shù)安全檢測(cè)認(rèn)證證明，是指據(jù)以表明支付業(yè)務(wù)設(shè)施符合中國人民銀行規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和安全要求的文件、資料，應(yīng)當(dāng)包括檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的檢測(cè)報(bào)告和認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)證證書。

前款所稱檢測(cè)機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)獲得中國合格評(píng)定國家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）的認(rèn)可，并符合中國人民銀行關(guān)于技術(shù)安全檢測(cè)認(rèn)證能力的要求。

未按照中國人民銀行規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和安全要求進(jìn)行技術(shù)安全檢測(cè)認(rèn)證，或技術(shù)安全檢測(cè)認(rèn)證的程序、方法存在重大缺陷的，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以要求申請(qǐng)人重新進(jìn)行檢測(cè)認(rèn)證。

第十六條 《辦法》第十一條第（九）項(xiàng)所稱履歷材料，包括高級(jí)管理人員的履歷說明以及學(xué)歷、技術(shù)職稱相關(guān)證明材料。

第十七條 《辦法》第十一條第（十一）項(xiàng)所稱主要出資人的相關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)包括下列文件、資料：

（一）申請(qǐng)人關(guān)于出資人之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明材料；

（二）主要出資人的公司營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；

（三）主要出資人的信息處理支持服務(wù)合作機(jī)構(gòu)出具的業(yè)務(wù)合作證明，載明服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)時(shí)間，并加蓋合作機(jī)構(gòu)的公章；

（四）主要出資人最近2年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（五）主要出資人最近3年內(nèi)未因利用支付業(yè)務(wù)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)或?yàn)檫`法犯罪活動(dòng)辦理支付業(yè)務(wù)等受過處罰的證明材料。

主要出資人為金融機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件以及準(zhǔn)予其投資支付機(jī)構(gòu)的證明文件。

第十八條 《辦法》第十一條第（十二）項(xiàng)所稱申請(qǐng)資料真實(shí)性聲明，是指由申請(qǐng)人出具的、據(jù)以表明申請(qǐng)人對(duì)所提交的文件、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的書面文件。

申請(qǐng)資料真實(shí)性聲明應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人的法定代表人簽署并加蓋公章。

第十九條 《辦法》第十一條、第十三條、第十四條、第十五條所需申請(qǐng)文件、資料均以中文書寫為準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)提供紙質(zhì)文檔和電子文檔（數(shù)據(jù)光盤）一式三份。

第二十條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到受理通知之日起10日內(nèi)在所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站上連續(xù)公告《辦法》第十二條所列事項(xiàng)3日。

第二十一條 《支付業(yè)務(wù)許可證》分為正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。

支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將《支付業(yè)務(wù)許可證》（正本）放置其住所顯著位置。支付機(jī)構(gòu)有互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站的，還應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站主頁顯著位置公示其《支付業(yè)務(wù)許可證》（正本）的影像信息。

第二十二條 支付機(jī)構(gòu)申請(qǐng)續(xù)展《支付業(yè)務(wù)許可證》有效期的，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、資料：

（一）公司法定代表人簽署的書面申請(qǐng)，載明公司名稱、支付業(yè)務(wù)開展情況、申請(qǐng)續(xù)展的理由；

（二）公司營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；

（三）《支付業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件。

支付機(jī)構(gòu)申請(qǐng)續(xù)展《支付業(yè)務(wù)許可證》有效期的，不得同時(shí)申請(qǐng)變更其他事項(xiàng)。

第二十三條 中國人民銀行對(duì)支付機(jī)構(gòu)的經(jīng)營情況進(jìn)行全面審查和綜合評(píng)價(jià)后作出是否準(zhǔn)予續(xù)展《支付業(yè)務(wù)許可證》有效期的決定。

中國人民銀行準(zhǔn)予續(xù)展《支付業(yè)務(wù)許可證》有效期的，支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)交回原許可證，領(lǐng)取新許可證。

第二十四條 《支付業(yè)務(wù)許可證》在有效期內(nèi)非因不可抗力滅失、損毀的，支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其確認(rèn)許可證滅失、損毀之日起10日內(nèi)，在中國人民銀行指定的全國性報(bào)紙和所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)指定的地方性報(bào)紙上連續(xù)公告3日，聲明原許可證作廢。

第二十五條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公告《支付業(yè)務(wù)許可證》滅失、損毀結(jié)束之日起10日內(nèi)持登載聲明向所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)重新申領(lǐng)許可證。

中國人民銀行審核后向支付機(jī)構(gòu)補(bǔ)發(fā)《支付業(yè)務(wù)許可證》。

第二十六條 《支付業(yè)務(wù)許可證》（副本）在有效期內(nèi)滅失、損毀的，比照本細(xì)則第二十四條、第二十五條辦理。

第二十七條 支付機(jī)構(gòu)擬變更《辦法》第十四條所列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)提交公司法定代表人簽署的書面申請(qǐng)，載明公司名稱、擬變更事項(xiàng)及變更原因。

第二十八條 《辦法》第十五條第（四）項(xiàng)所稱客戶合法權(quán)益保障方案，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）對(duì)客戶知情權(quán)的保護(hù)措施，明確告知客戶終止支付業(yè)務(wù)的原因、停止受理客戶委托支付業(yè)務(wù)的時(shí)間、擬終止支付業(yè)務(wù)的后續(xù)安排；

（二）對(duì)客戶隱私權(quán)的保護(hù)措施，明確客戶身份信息的接收機(jī)構(gòu)及其移交安排、銷毀方式及其監(jiān)督安排；

（三）對(duì)客戶選擇權(quán)的保護(hù)措施，明確可供客戶選擇的、兩個(gè)以上客戶備付金退還方案。

客戶合法權(quán)益保障方案涉及其他支付機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)提交與所涉支付機(jī)構(gòu)簽訂的客戶身份信息移交協(xié)議、客戶備付金退還安排相關(guān)證明文件。

第二十九條 《辦法》第十五條第（五）項(xiàng)所稱支付業(yè)務(wù)信息處理方案，應(yīng)當(dāng)明確支付業(yè)務(wù)信息的接收機(jī)構(gòu)及其移交安排、銷毀方式及其監(jiān)督安排。

涉及其他支付機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)提交與所涉支付機(jī)構(gòu)簽訂的支付業(yè)務(wù)信息移交協(xié)議相關(guān)證明文件。

第三十條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定確定其支付業(yè)務(wù)的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)、部門規(guī)章未明確支付業(yè)務(wù)的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的，支付機(jī)構(gòu)可以按照市場(chǎng)原則合理確定其支付業(yè)務(wù)的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所顯著位置披露其支付業(yè)務(wù)的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。支付機(jī)構(gòu)有互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站的，還應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站主頁顯著位置進(jìn)行披露。

支付機(jī)構(gòu)調(diào)整支付業(yè)務(wù)的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在實(shí)施新的支付業(yè)務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)之前按照前款規(guī)定連續(xù)公示30日。

第三十一條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)向所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)送上一會(huì)計(jì)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

第三十二條 《辦法》第二十一條所稱支付服務(wù)協(xié)議，包括符合法律法規(guī)要求、可供調(diào)取查用的紙質(zhì)形式或數(shù)據(jù)電文形式的合同。

支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所顯著位置披露其支付服務(wù)協(xié)議的格式條款內(nèi)容。支付機(jī)構(gòu)有互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站的，還應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站主頁顯著位置進(jìn)行披露。

第三十三條 支付機(jī)構(gòu)的支付服務(wù)協(xié)議格式條款應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，全面、準(zhǔn)確界定支付機(jī)構(gòu)與客戶之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)客戶注意支付服務(wù)協(xié)議格式條款中免除或者限制其責(zé)任的內(nèi)容，并予以說明。

支付機(jī)構(gòu)擬調(diào)整支付服務(wù)協(xié)議格式條款的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前30日告知客戶，并提示擬調(diào)整的內(nèi)容。未向客戶履行告知義務(wù)的，調(diào)整后的條款對(duì)該客戶不具有約束力。

第三十四條 《辦法》第二十二條所稱支付機(jī)構(gòu)的分公司從事支付業(yè)務(wù)辦理備案手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、資料：

（一）公司法定代表人簽署的書面報(bào)告；

（二）《支付業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件；

（三）分公司營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件。

上述文件、資料需提供紙質(zhì)文檔一式兩份，由支付機(jī)構(gòu)及其分公司分別報(bào)送所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)。

支付機(jī)構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要為備案的分公司申請(qǐng)《支付業(yè)務(wù)許可證》（副本）。分公司應(yīng)當(dāng)將《支付業(yè)務(wù)許可證》（副本）放置分公司住所顯著位置。

第三十五條 《辦法》第二十二條所稱支付機(jī)構(gòu)的分公司終止支付業(yè)務(wù)辦理備案手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、資料：

（一）公司法定代表人簽署的書面報(bào)告；

（二）《支付業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件；

（三）分公司營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；

（四）客戶合法權(quán)益保障方案；

（五）中國人民銀行要求的其他資料。

前款第（四）項(xiàng)所稱客戶合法權(quán)益保障方案比照本細(xì)則第二十八條辦理。

上述文件、資料需提供紙質(zhì)文檔一式兩份，由支付機(jī)構(gòu)及其分公司分別報(bào)送所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)。

支付機(jī)構(gòu)分公司應(yīng)當(dāng)于備案時(shí)交回其持有的《支付業(yè)務(wù)許可證》（副本）。

第三十六條 《辦法》第三十二條所稱災(zāi)難恢復(fù)處理能力，是指支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在支付業(yè)務(wù)中斷后24小時(shí)之內(nèi)恢復(fù)支付業(yè)務(wù)，并至少符合以下要求：

（一）具有應(yīng)急處理和災(zāi)難恢復(fù)的制度規(guī)定；

（二）具有穩(wěn)妥的應(yīng)急處理預(yù)案及演練計(jì)劃；

（三）具有必要的災(zāi)難恢復(fù)處理人員和應(yīng)急營業(yè)場(chǎng)所；

（四）具有同機(jī)房數(shù)據(jù)備份設(shè)施和同城應(yīng)用級(jí)備份設(shè)施。

第三十七條 支付機(jī)構(gòu)因突發(fā)事件導(dǎo)致支付業(yè)務(wù)中止超過2小時(shí)的，應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況報(bào)告所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)，并在3個(gè)工作日內(nèi)以書面形式報(bào)告事故的原因、影響及補(bǔ)救措施。

支付機(jī)構(gòu)的分公司出現(xiàn)上述情形的，支付機(jī)構(gòu)及其分公司應(yīng)當(dāng)比照前款分別報(bào)告所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)。

第三十八條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取必要的管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份信息和支付業(yè)務(wù)信息等資料滅失、損毀、泄露。

支付機(jī)構(gòu)不得以任何形式對(duì)外提供客戶身份信息和支付業(yè)務(wù)信息等資料。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第三十九條 支付機(jī)構(gòu)對(duì)客戶身份信息和支付業(yè)務(wù)信息的保管期限自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存5年。

司法部門正在調(diào)查的可疑交易或違法犯罪活動(dòng)涉及客戶身份信息和支付業(yè)務(wù)信息，且相關(guān)調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其保存至相關(guān)調(diào)查工作結(jié)束。

第四十條 支付機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)計(jì)檔案的保管期限適用《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》（財(cái)會(huì)字〔1998〕32號(hào)文印發(fā)）相關(guān)規(guī)定。

第四十一條 《辦法》第三十八條所稱重大違法違規(guī)行為，包括：

（一）支付機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員明知他人實(shí)施違法犯罪活動(dòng)仍為其辦理支付業(yè)務(wù)的；

（二）支付機(jī)構(gòu)多次發(fā)生工作人員明知他人實(shí)施違法犯罪活動(dòng)仍為其辦理支付業(yè)務(wù)的。

第四十二條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

二〇一〇年十二月一日