第一篇：企業(yè)整體資產(chǎn)評(píng)估資料搜集目錄

中金浩（chinacpv）企業(yè)整體資產(chǎn)評(píng)估資料搜集目錄

一、總體資料

資產(chǎn)占有方需提供的資產(chǎn)評(píng)估資料清單，主要包括： 1．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證；

2．企業(yè)及企業(yè)法人簡(jiǎn)介、組織結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)； 3．評(píng)估基準(zhǔn)日資產(chǎn)負(fù)債表；

4．提供距評(píng)估基準(zhǔn)日最近經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)后的審計(jì)報(bào)告書及會(huì)計(jì)報(bào)表； 5． 相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的批文（上級(jí)主管部門對(duì)企業(yè)申請(qǐng)?jiān)u估的批文）等涉及或可能涉及企業(yè)產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）關(guān)系變動(dòng)的法律文件；

6．企業(yè)所在行業(yè)的背景資料（行業(yè)經(jīng)濟(jì)及行業(yè)技術(shù)水平、現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)）； 7．土地使用權(quán)證、土地紅線圖、廠區(qū)總平面圖、地下（供水管）設(shè)施布置圖；

8．委托方承諾函（由評(píng)估機(jī)構(gòu)提供式樣）。

二、分項(xiàng)評(píng)估資料（所有數(shù)字截止評(píng)估基準(zhǔn)日）

注：標(biāo)※號(hào)為需附加資料或在申報(bào)表中填明事項(xiàng)。

1．資產(chǎn)類項(xiàng)目（核查/評(píng)估）

1）貨幣資金——現(xiàn)金核查（表3-1-1）2）貨幣資金——銀行存款核查（表3-1-2）

※ 銀行存款對(duì)賬單及存款余額調(diào)節(jié)表、未達(dá)賬項(xiàng)逐筆說明

3）貨幣資金——其他貨幣資金（表3-1-3）

※ 其他貨幣資金核查（外埠存款、銀行匯票、銀行本票存款）說明（存在形式、原因）

4）短期投資——股票投資評(píng)估（表3-2-1）

※ 股票憑證復(fù)印件（一年以上按長(zhǎng)期投資評(píng)估）

5）短期投資——債券投資評(píng)估（表3-2-2）

※ 債券憑證復(fù)印件（一年以上按長(zhǎng)期投資評(píng)估）

6）應(yīng)收票據(jù)核查（表3-3）※ 表中所載各項(xiàng)票據(jù)復(fù)印件

7）應(yīng)收賬款核查（表3-4）

※ 應(yīng)收賬款詢證函（根據(jù)應(yīng)收賬款重要程度確定詢證比例）※ 重點(diǎn)債務(wù)單位抽查情況說明（部分商品銷售發(fā)票、出庫(kù)、銷售入賬的單證）

8）應(yīng)收股利（應(yīng)收利潤(rùn)）（表3-5）、應(yīng)收利息（表3-6）、預(yù)付賬款（表3-7）、應(yīng)收補(bǔ)貼款（表3-8）、其他應(yīng)收款（表3-9）[核查] ※ 重點(diǎn)核查明細(xì)賬及會(huì)計(jì)憑證

※ 外部債權(quán)重點(diǎn)詢證（確認(rèn)是否存在及存在形式，了解債務(wù)人資金信用、管理狀況，作為評(píng)估壞賬的依據(jù)）

※ 內(nèi)部獨(dú)立核算單位雙向核對(duì)（如合并則評(píng)估值為零）9）存貨——原材料（評(píng)估）（表3-10-1）※ 實(shí)物盤點(diǎn)表

※ 非正常狀態(tài)材料清單[列明實(shí)物數(shù)量、狀態(tài)類別（霉?fàn)€、變質(zhì)、損毀、超儲(chǔ)呆滯）、賬面價(jià)值、對(duì)應(yīng)評(píng)估明細(xì)表序號(hào)等項(xiàng)目]

※ 清查中發(fā)現(xiàn)的盤盈、盤虧、毀損、報(bào)廢、呆壞賬、無需償付的負(fù)債情況及原因分析

※ 主要材料采購(gòu)合同或材料清單、主要材料采購(gòu)價(jià)格一覽表（列明品種、規(guī)格及單價(jià)）

10）存貨——材料采購(gòu)（在途材料）評(píng)估（表3-10-2）11）存貨——在庫(kù)低值耗品評(píng)估（表3-10-3）12）存貨——包裝物評(píng)估（表3-10-4）13）存貨——委托加工材料評(píng)估（表3-10-5）※ 委托加工合同，其余同（9）

14）存貨——產(chǎn)成品（庫(kù)存商品）評(píng)估（表3-10-6）

※ 產(chǎn)品出廠銷售價(jià)格

※ 產(chǎn)品（庫(kù)存商品）盤點(diǎn)表（列示品種、規(guī)格、報(bào)廢產(chǎn)品應(yīng)注明）※ 主要產(chǎn)品銷售合同、部分大額銷售發(fā)票 ※ 產(chǎn)成品成本構(gòu)成分析 15）存貨——在產(chǎn)品（自制半成品）評(píng)估（表3-10-7）

※ 在產(chǎn)品成本構(gòu)成項(xiàng)目（列示品名、材料成本、工資成本及制造費(fèi)用）※ 合理生產(chǎn)周期的材料、工資及制造費(fèi)用變動(dòng)幅度（投入時(shí)/評(píng)估時(shí)）※ 在產(chǎn)品現(xiàn)行消耗定額（材料定額、工時(shí)定額）※ 在產(chǎn)品完工程度（約當(dāng)產(chǎn)量）※ 報(bào)廢的在產(chǎn)品清單

16）存貨——分期收款發(fā)出商品（核查）（表3-10-8）17）存貨——委托代銷商品（核查）（表3-10-10）18）存貨——委托代銷商品（核查）（表3-10-11）

19）待攤費(fèi)用（評(píng)估）（表3-11）、開辦費(fèi)（評(píng)估）（表7-1）、長(zhǎng)期待攤費(fèi)用（評(píng)估）（表7-2）、其他長(zhǎng)期資產(chǎn)（核查）（表8-1）、遞延稅款借項(xiàng)（核查）（表8-2）

※ 遞延資產(chǎn)和待攤費(fèi)用對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)（或權(quán)利）類別（屬性）

20）處理流動(dòng)資產(chǎn)凈損失（評(píng)估）（表3-12）

a)待處理流動(dòng)資產(chǎn)狀況[列示對(duì)應(yīng)表號(hào)、品名、處理原因（報(bào)廢、殘損等）、鑒定（或檢驗(yàn)）書]

21）一年內(nèi)到期的長(zhǎng)期債券投資（評(píng)估）（表3-13）

b)債券憑證復(fù)印件

22）其他流動(dòng)資產(chǎn)（核查）（表3-14）23）長(zhǎng)期投資——股票投資（評(píng)估）（表4-1）c)股票（股權(quán)證）復(fù)印件 d)優(yōu)先股固定年回報(bào)率、轉(zhuǎn)讓年限 e)普通股預(yù)計(jì)年股利收入及出手價(jià) f)股票發(fā)行公司的股利分配政策

24）長(zhǎng)期投資——其他投資（評(píng)估）（表4-3）

g)企業(yè)聯(lián)營(yíng)或合資合同（協(xié)議）

25）長(zhǎng)期投資——債券投資（評(píng)估）（表4-2）h)債券盤點(diǎn)表 i)債券憑證復(fù)印件 j)債券交易合同或協(xié)議（不含長(zhǎng)期投資——一年內(nèi)到期的長(zhǎng)期債券投資）

26）固定資產(chǎn)——房屋建筑物評(píng)估（表5-1-1）、k)主要房屋實(shí)況調(diào)查表、27）固定資產(chǎn)——構(gòu)筑物及其他輔助設(shè)施評(píng)估表（表5-1-2）

28）固定資產(chǎn)——管道和溝槽評(píng)估表（表5-1-3）l)建設(shè)規(guī)劃許可證、開工證明、房產(chǎn)證、竣工決算書

29）固定資產(chǎn)——機(jī)器設(shè)備評(píng)估表（表5-2）

m)主要機(jī)器、高價(jià)值設(shè)備及高精尖設(shè)備采購(gòu)合同、車輛行駛證、有關(guān)會(huì)計(jì)憑證等復(fù)印件、主要設(shè)備實(shí)況調(diào)查表

n)對(duì)待報(bào)廢、不需用、未使用、高、精、尖設(shè)備毀損技術(shù)檢測(cè)狀況和繼續(xù)使用的可能性 o)自制設(shè)備成本計(jì)算單 p)固定資產(chǎn)租賃協(xié)議

30）固定資產(chǎn)——電子設(shè)備評(píng)估表（表5-2-3）

q)主要設(shè)備采購(gòu)合同

31）工程物資評(píng)估表（表5-4）

r)同9）

32）固定資產(chǎn)清理評(píng)估表（表5-5）

s)固定資產(chǎn)清理依據(jù)

33）待處理固定資產(chǎn)凈損失評(píng)估表（表5-6）

t)固定資產(chǎn)報(bào)廢、毀損等處理依據(jù)

34）無形資產(chǎn)——土地使用權(quán)評(píng)估表（表6-1）此項(xiàng)暫不需要

u)用地規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證、土地使用權(quán)證出讓及轉(zhuǎn)讓合同、開發(fā)成本：土地出讓金、拆遷費(fèi)、勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)、清苗費(fèi)、利息支出等資料

35）無形資產(chǎn)——其他無形資產(chǎn)評(píng)估表（表6-2）此項(xiàng)暫不需要

v)見“評(píng)估資料搜集目錄” 2．負(fù)債類項(xiàng)目：

1）短期借款評(píng)估表（表9-1）

w)短期借款合同

x)抵押、擔(dān)保、質(zhì)押合同、協(xié)議

2）應(yīng)付票據(jù)評(píng)估表（表9-2）

y)各種票據(jù)復(fù)印件

z)抵押、擔(dān)保、質(zhì)押合同、協(xié)議

3）應(yīng)付賬款評(píng)估表（表9-3）

aa)大額應(yīng)付賬款購(gòu)貨合同

bb)余額為負(fù)數(shù)賬戶要重點(diǎn)注意，并提請(qǐng)委托方予以調(diào)整（即重分類）cc)對(duì)貨到發(fā)票未到的購(gòu)貨提請(qǐng)按暫估價(jià)入賬

4）預(yù)收賬款評(píng)估表（表9-4）

dd)大額貨物銷售合同

ee)余額為負(fù)數(shù)賬戶要注意提請(qǐng)委托方調(diào)整（即重分類）

5）代銷商品款評(píng)估表（表9-5）

ff)代銷合同或協(xié)議

6）其他應(yīng)付款評(píng)估表（表9-6）7）應(yīng)付工資評(píng)估表（表9-7）8）應(yīng)付福利費(fèi)評(píng)估表（表9-8）gg)福利費(fèi)的提取基數(shù)、比例 hh)福利費(fèi)的開支范圍、標(biāo)準(zhǔn)

9）應(yīng)交稅金評(píng)估表（表9-10）

ii)適用稅種、計(jì)稅政策、稅率 jj)稅收優(yōu)惠政策

10）應(yīng)付利潤(rùn)（股利）評(píng)估表（表9-11）

kk)利潤(rùn)（股利）分配政策

11）其他應(yīng)交款評(píng)估表（表9-11）

ll)其他應(yīng)交款種類、計(jì)費(fèi)依據(jù)、比例 mm)減免政策

12）預(yù)提費(fèi)用評(píng)估表（表9-12）nn)費(fèi)用種類、預(yù)提依據(jù)、比例

13）一年內(nèi)到期的長(zhǎng)期負(fù)債評(píng)估表（表9-13）

oo)核查長(zhǎng)期負(fù)債到期日

14）其他流動(dòng)負(fù)債評(píng)估表（表9-14）15）長(zhǎng)期借款評(píng)估表（表10-1）pp)長(zhǎng)期借款合同

qq)抵押、擔(dān)保、質(zhì)押合同或協(xié)議

16）應(yīng)付債券評(píng)估表（表10-2）

rr)債券發(fā)行批文 ss)債券契約 tt)債權(quán)人名冊(cè)

17）長(zhǎng)期應(yīng)付款評(píng)估表（表10-3）

uu)經(jīng)濟(jì)行為（融資租賃、租入固定資產(chǎn)改良等）合同協(xié)議

18）住房周轉(zhuǎn)金評(píng)估表（表10-4）

vv)住房周轉(zhuǎn)金籌集、使用制度

19）其他長(zhǎng)期負(fù)債評(píng)估表（表10-5）

ww)相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生憑證

20）遞延稅款貸項(xiàng)評(píng)估表（表10-6）

第二篇：專利技術(shù)價(jià)值評(píng)估資料搜集目錄

專利技術(shù)價(jià)值評(píng)估資料搜集目錄

一、企業(yè)基礎(chǔ)資料

1．工商企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及稅務(wù)登記證、生產(chǎn)許可證等；

2．企業(yè)簡(jiǎn)介；

3．公司章程；

4．企業(yè)營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)分布情況；

5．企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

6．新聞媒體、消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)的相關(guān)報(bào)道及評(píng)價(jià)等信息；

7．其它。

二、專利技術(shù)資料

1．委托方專利產(chǎn)品研發(fā)情況簡(jiǎn)介、專利研制人簡(jiǎn)介；

2．專利證書及相關(guān)受理、轉(zhuǎn)讓、變更（合同）等法律文書及價(jià)款支付憑證；

3．專利說明書；

4．專利技術(shù)基本情況調(diào)查表（見附表）；

5．專利產(chǎn)品項(xiàng)目建議書，合資合作意向書，可行性研究報(bào)告或技術(shù)改造方

案；

6．專利技術(shù)檢測(cè)報(bào)告，科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書，專利技術(shù)檢索資料，行業(yè)

知名專家對(duì)技術(shù)的評(píng)審等；

7．年交納的專利申請(qǐng)費(fèi)、維持費(fèi)、年費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用的收據(jù)、憑證。

三、財(cái)務(wù)資料

1．委托方近三年（含評(píng)估基準(zhǔn)日）資產(chǎn)負(fù)債表、損益表或與專利產(chǎn)品相關(guān)

財(cái)務(wù)收益統(tǒng)計(jì)；

2．專利產(chǎn)品開發(fā)研制資金投入及費(fèi)用統(tǒng)計(jì)；

3．委托方未來五年發(fā)展規(guī)劃；

4．委托方對(duì)該專利產(chǎn)品未來3-5年的收益預(yù)測(cè)及編制說明（C表）。

四、其它資料

1．專利產(chǎn)品獲獎(jiǎng)證書、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書；

2．專利維持年費(fèi)按期繳納承諾書；

3． 委托方承諾書。

第三篇：商標(biāo)價(jià)值評(píng)估資料搜集目錄（精選）

商標(biāo)價(jià)值評(píng)估資料搜集目錄

一．企業(yè)基礎(chǔ)資料

1.工商企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及稅務(wù)登記證、生產(chǎn)許可證等；

2．企業(yè)簡(jiǎn)況、法定代表人簡(jiǎn)介、組織機(jī)構(gòu)圖、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；

3．國(guó)家馳名商標(biāo)，省著名商標(biāo)的相關(guān)申報(bào)資料或認(rèn)定證書；

4．新聞媒體，消費(fèi)者對(duì)商標(biāo)產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)的相關(guān)報(bào)道和評(píng)價(jià)等反饋信息；

5．技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)情況簡(jiǎn)介，科學(xué)技術(shù)成果鑒定報(bào)告或技術(shù)產(chǎn)品說明書等技術(shù)鑒定資料；

6．企業(yè)銷售網(wǎng)絡(luò)分布情況；

7．企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)工作總結(jié)；

8．商標(biāo)產(chǎn)品獲獎(jiǎng)證書、企業(yè)榮譽(yù)證書、法定代表人榮譽(yù)證書；

二．產(chǎn)權(quán)資料

1．商標(biāo)注冊(cè)證書及相關(guān)變更注冊(cè)法律文書；

2．商標(biāo)圖案及釋義；

3．涉及商標(biāo)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的相關(guān)批文或經(jīng)濟(jì)合同等法律文書；

三．財(cái)務(wù)資料

1．企業(yè)近五年（含評(píng)估基準(zhǔn)日）財(cái)務(wù)報(bào)表以及財(cái)務(wù)分析報(bào)告；

2．企業(yè)主要產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)資料；

3．企業(yè)歷年商標(biāo)投入統(tǒng)計(jì)資料（包括廣告、參展等費(fèi)用）；

3．企業(yè)未來五年商標(biāo)產(chǎn)品規(guī)劃，追加投資計(jì)劃；

4．企業(yè)未來五年商標(biāo)產(chǎn)品收益預(yù)測(cè)（C表）以及預(yù)測(cè)說明；

四．其它資料

1．注冊(cè)商標(biāo)基本情況調(diào)杳表（見附表）；

2．商標(biāo)續(xù)展承諾書；

3．企業(yè)承諾書

這些清單是一個(gè)模板，需要評(píng)估的話可以直接聯(lián)系010-81870798，有些資料需要評(píng)估師協(xié)助來填的

第四篇：企業(yè)整體評(píng)估資料

企業(yè)整體評(píng)估應(yīng)提供資料清單

1.與評(píng)估目的相關(guān)的股東會(huì)或董事會(huì)決議；

2.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程及企業(yè)財(cái)務(wù)制度；

3.國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證；

4.企業(yè)評(píng)估基準(zhǔn)日及前三年財(cái)務(wù)報(bào)表

5.企業(yè)未來5年的收益預(yù)測(cè)表及其說明；

6.現(xiàn)金庫(kù)存盤點(diǎn)表、銀行對(duì)帳單和余額調(diào)節(jié)表；

7.往來款詢證函；

8.存貨盤點(diǎn)表；

9.產(chǎn)成品銷售價(jià)格表；

10.有關(guān)企業(yè)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明文件或其他替代性文件；

11.有關(guān)企業(yè)資產(chǎn)的存放證明；

12.有關(guān)重要資產(chǎn)的購(gòu)置發(fā)票、協(xié)議、付款憑證和照片；

13.車輛行駛證；

14.房屋所有權(quán)證或房屋租賃合同；

15.借款合同；

16.關(guān)于進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估有關(guān)事項(xiàng)說明；

17.資產(chǎn)評(píng)估清查明細(xì)表；

18.無形資產(chǎn)（商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)）轉(zhuǎn)讓協(xié)議、注冊(cè)申請(qǐng)及有關(guān)證書；

19.委托方或被評(píng)估企業(yè)對(duì)所提供的資料的真實(shí)性、完整性的承諾；

20.土地使用權(quán)證書；

21.當(dāng)?shù)鼗鶞?zhǔn)地價(jià)或土地取得、開發(fā)費(fèi)用的支付憑證；

22.長(zhǎng)期股權(quán)投資中控股子公司的投資協(xié)議、同期會(huì)計(jì)報(bào)表；

23.企業(yè)審計(jì)報(bào)告、增加資本的驗(yàn)資報(bào)告；

24.房屋建筑物的預(yù)（決）算資料以及當(dāng)?shù)氐娜≠M(fèi)依據(jù)；

25.企業(yè)廠區(qū)總平面圖；

26.企業(yè)內(nèi)部控制制度方面的資料；

27.企業(yè)管理當(dāng)局就某些重大事項(xiàng)的申明。

第五篇：企業(yè)整體資產(chǎn)評(píng)估提供資料的清單

企業(yè)整體資產(chǎn)評(píng)估提供資料的清單

一、法律性文件

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、章程、稅務(wù)登記證、驗(yàn)資報(bào)告

2、資產(chǎn)評(píng)估立項(xiàng)申請(qǐng)批復(fù)（國(guó)有資產(chǎn)占有單位）

3、董事會(huì)或股東會(huì)的重大決議

4、重要經(jīng)濟(jì)合同或合作協(xié)議

二、財(cái)務(wù)資料（評(píng)估基準(zhǔn)日）

1、近三年的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告、評(píng)估基準(zhǔn)日期的會(huì)計(jì)報(bào)表

2、現(xiàn)金盤點(diǎn)表、銀行存款明細(xì)表、銀行對(duì)帳單及余額調(diào)節(jié)表。（大額須詢證）

3、應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收帳款、預(yù)付帳款、其他應(yīng)收款明細(xì)表及帳齡分析表。（大額須詢證）、主要產(chǎn)品和原材料描述。

4、存貨明細(xì)表及存貨盤點(diǎn)表（注明存貨地點(diǎn)及庫(kù)存時(shí)間）、存貨形成的相關(guān)發(fā)票、5、待攤費(fèi)用明細(xì)表、反映發(fā)生及攤銷情況

6、投資明細(xì)表、被投資單位驗(yàn)資報(bào)告、章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，持股50%或以上則另須進(jìn)行整體評(píng)估。長(zhǎng)期投資被投資單位近三年的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告

7、固定資產(chǎn)及累計(jì)折舊明細(xì)表。并提供：

① 土地使用權(quán)證、紅線圖、房產(chǎn)證、其中自建房產(chǎn)提供開工許可證、竣工驗(yàn)收證明

② 車輛行駛證及行駛里程、購(gòu)置發(fā)票

③ 機(jī)器設(shè)備購(gòu)置發(fā)票及買賣合同

8、在建工程明細(xì)表、列明開工日期、預(yù)計(jì)完工日期等并提供合同、付款憑證。

9、無形資產(chǎn)明細(xì)表、按帳面分類填列、提供權(quán)屬證明、入帳及攤銷依據(jù)等。

10、短、長(zhǎng)期借款明細(xì)表、按帳面分類填列，提供貸款合同、借據(jù)等。

11、應(yīng)付帳款、預(yù)付帳款、其他應(yīng)付款明細(xì)表（大額須詢證）

三、其他資料

1、評(píng)估業(yè)務(wù)委托書（評(píng)估方提供委托方蓋章）

2、評(píng)估承諾函（評(píng)估方提供委托方蓋章）

3、固定資產(chǎn)相關(guān)圖片（評(píng)估方現(xiàn)場(chǎng)拍照）

4、資產(chǎn)占有方經(jīng)營(yíng)及生產(chǎn)基本情況簡(jiǎn)介

5、填列基準(zhǔn)日評(píng)估明細(xì)表

6、主要業(yè)務(wù)描述

7、公司所在地理位置描述

注：以上根據(jù)情況提供資料，復(fù)印件加蓋公章