第一篇：上海銀監(jiān)局發(fā)布試行自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管制度安排通知（本站推薦）

上海銀監(jiān)局發(fā)布自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管制度安排的通知

上海銀監(jiān)局5月14日發(fā)布了《關(guān)于試行中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管相關(guān)制度安排的通知》?！锻ㄖ钒ㄒ粋€(gè)正文和三個(gè)制度附件，三個(gè)附件分別為三項(xiàng)針對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)的基礎(chǔ)性監(jiān)管制度，即《關(guān)于簡(jiǎn)化自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)和高管準(zhǔn)入方式的實(shí)施細(xì)則(試行)》、《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指導(dǎo)意見(試行)》、《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)測(cè)報(bào)表制度(試行)》。三項(xiàng)制度覆蓋了銀行業(yè)監(jiān)管的事前、事中、事后環(huán)節(jié)，涉及機(jī)構(gòu)、高管、業(yè)務(wù)等重要領(lǐng)域，構(gòu)成了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管的基本框架。

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)好黨中央、國務(wù)院關(guān)于建設(shè)中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的重要戰(zhàn)略部署，促進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資貿(mào)易便利化，中國銀監(jiān)會(huì)根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案的通知》及《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管有關(guān)問題的通知》的精神，經(jīng)過一段時(shí)間的密集調(diào)研論證，初步形成自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管的基本框架，并授權(quán)上海銀監(jiān)局發(fā)布上述《通知》。

《通知》正文系統(tǒng)闡述了銀監(jiān)會(huì)對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)的監(jiān)管原則、思路和主要要求，并重點(diǎn)就自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)以及自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管安排、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)的功能布局及資源支持等給予了明確監(jiān)管指引。對(duì)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)及其經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作出明確界定，指出銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)是指針對(duì)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)客戶提供的銀行業(yè)金融服務(wù)。

《通知》明確提出試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管的總體原則和底線，強(qiáng)調(diào)經(jīng)營(yíng)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的上海各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守中國銀監(jiān)會(huì)現(xiàn)行各項(xiàng)審慎監(jiān)管要求，另有規(guī)定的除外。對(duì)于試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)中可能更為突出的風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域，如流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)、國別風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及消費(fèi)者保護(hù)等，應(yīng)適用更為審慎的管理標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，監(jiān)管部門將加大鼓勵(lì)和支持在滬銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)針對(duì)區(qū)內(nèi)投資貿(mào)易便利化需求，積極開展金融創(chuàng)新，特別是支持區(qū)內(nèi)客戶跨境貿(mào)易和跨境投融資的金融服務(wù)需求、支持利用境內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)為區(qū)內(nèi)客戶提供多樣化的風(fēng)險(xiǎn)管理。

《通知》針對(duì)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)予以了特別監(jiān)管安排，簡(jiǎn)化事前準(zhǔn)入，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管?！锻ㄖ穼?duì)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)分行級(jí)以下(不含分行)的機(jī)構(gòu)和高管的簡(jiǎn)化準(zhǔn)入流程作出了具體規(guī)定。明確試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的全國性中資商業(yè)銀行(不包括郵政儲(chǔ)蓄銀行)、上海本地銀行、外資法人銀行和外國銀行分行在區(qū)內(nèi)新設(shè)、變更、終止分行級(jí)以下(不含分行)分支機(jī)構(gòu)的，無需報(bào)經(jīng)上海銀監(jiān)局事先審批，實(shí)行事后報(bào)告制。但銀行尚未在區(qū)內(nèi)設(shè)立分行及以上管轄行的除外。此外，上述區(qū)內(nèi)分行級(jí)以下分支機(jī)構(gòu)的高管任職資格，亦無需報(bào)經(jīng)監(jiān)管部門事先審批，實(shí)行事后報(bào)告制?！锻ㄖ吠瑫r(shí)指出，監(jiān)管部門將強(qiáng)化對(duì)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)的日?，F(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)，強(qiáng)化行為監(jiān)管，防止重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

《通知》著重強(qiáng)調(diào)了銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和相關(guān)從業(yè)人員在風(fēng)險(xiǎn)管控中的首要責(zé)任。要求經(jīng)營(yíng)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)針對(duì)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)做好事前和持續(xù)的整體風(fēng)險(xiǎn)自我評(píng)估，確保相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理流程和管理能力的有效性和適應(yīng)性。

《通知》明確了試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)特色監(jiān)測(cè)報(bào)表體系制度安排?！锻ㄖ分赋?，監(jiān)管部門將按月監(jiān)測(cè)分析試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)運(yùn)行狀況。特色監(jiān)測(cè)報(bào)表可為加強(qiáng)試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)的事中事后監(jiān)管提供信息保障和支撐，便于監(jiān)管部門及時(shí)調(diào)整、完善和創(chuàng)新相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管和管理制度安排。

《通知》就試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)的功能布局及資源支持，向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作出窗口指導(dǎo)?！锻ㄖ分赋觯k理試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)是銀行業(yè)探索跨境金融服務(wù)和加快金融創(chuàng)新的戰(zhàn)略需要和重大契機(jī)。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)客戶投資貿(mào)易便利化金融服務(wù)需求，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，制定科學(xué)的試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新戰(zhàn)略。要求各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)合理區(qū)分區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)和區(qū)外境內(nèi)機(jī)構(gòu)的試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)定位與發(fā)展重點(diǎn)，同時(shí)積極向總行充分爭(zhēng)取政策支持，為試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的探索與創(chuàng)新發(fā)展預(yù)留足夠的空間。

上海銀監(jiān)局局長(zhǎng)廖岷表示，此次《通知》突出了四個(gè)重點(diǎn)：一是監(jiān)管理念上注重讓權(quán)與市場(chǎng)，二是監(jiān)管目標(biāo)更加鼓勵(lì)創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)平衡，三是監(jiān)管方式方法向國際看齊，四是監(jiān)管流程更加注重放權(quán)于基層。

以下為政策解讀

摘自《 人民日?qǐng)?bào) 》（2014年05月15日 02 版）解讀人：中國銀監(jiān)會(huì)、上海銀監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人

中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管相關(guān)制度安排5月14日在上海發(fā)布，簡(jiǎn)化了上海自貿(mào)區(qū)相關(guān)機(jī)構(gòu)和高管準(zhǔn)入方式，同時(shí)在存貸比等監(jiān)管指標(biāo)上給予了自貿(mào)區(qū)內(nèi)銀行一定程度的松綁。相關(guān)安排主要包括三個(gè)監(jiān)管制度：《關(guān)于簡(jiǎn)化自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)和高管準(zhǔn)入方式的實(shí)施細(xì)則（試行）》《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指導(dǎo)意見（試行）》《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)測(cè)報(bào)表制度（試行）》。三項(xiàng)制度構(gòu)成了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管的基本框架，為自貿(mào)區(qū)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展提供了足夠空間。

此次制度安排有何亮點(diǎn)？如何兼顧監(jiān)管創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)管理？記者采訪了中國銀監(jiān)會(huì)、上海銀監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人。

簡(jiǎn)化區(qū)內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)和高管準(zhǔn)入，增設(shè)分支機(jī)構(gòu)不納入所在銀行年度網(wǎng)點(diǎn)計(jì)劃

據(jù)介紹，上海自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)的新監(jiān)管制度，在制度設(shè)計(jì)上主要體現(xiàn)六大特點(diǎn)： 加大簡(jiǎn)政放權(quán)，簡(jiǎn)化區(qū)內(nèi)事前準(zhǔn)入。區(qū)內(nèi)分行級(jí)以下（不含分行）的中外資商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)和高管準(zhǔn)入事項(xiàng)，由事前審批改為事后報(bào)告；區(qū)內(nèi)增設(shè)或升格的分支機(jī)構(gòu)不納入所在銀行的年度網(wǎng)點(diǎn)計(jì)劃。適當(dāng)調(diào)整對(duì)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)和試驗(yàn)區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)；在試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)開展初期不對(duì)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)和試驗(yàn)區(qū)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)下達(dá)單獨(dú)的存貸比考核指標(biāo)等。

調(diào)整監(jiān)管重點(diǎn)，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。建立相對(duì)獨(dú)立的試驗(yàn)區(qū)特色監(jiān)測(cè)報(bào)表制度，夯實(shí)事中事后監(jiān)管的信息基礎(chǔ)。此外，著重加強(qiáng)監(jiān)管部門的持續(xù)監(jiān)管后評(píng)估安排，加大對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。

強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)全覆蓋，突出試驗(yàn)區(qū)特殊風(fēng)險(xiǎn)管理要求。要求經(jīng)營(yíng)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的銀行機(jī)構(gòu)切實(shí)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)于試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)中可能更為突出的風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域，須適用更為審慎的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。

優(yōu)化監(jiān)管方式，強(qiáng)調(diào)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的自我管理責(zé)任。要求機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員對(duì)所提交的事后報(bào)告材料，蓋章、簽字承諾已盡職履行合規(guī)審查義務(wù)，監(jiān)管部門僅就報(bào)告材料的完整性進(jìn)行形式審核。

統(tǒng)一中外資監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)行業(yè)開放與競(jìng)爭(zhēng)。本次發(fā)布的各項(xiàng)監(jiān)管制度，均對(duì)中外資商業(yè)銀行予以統(tǒng)一監(jiān)管要求。對(duì)區(qū)內(nèi)中外資商業(yè)銀行的機(jī)構(gòu)和高管準(zhǔn)入簡(jiǎn)化事項(xiàng)，設(shè)定了統(tǒng)一的報(bào)告情形、主體、內(nèi)容、流程、時(shí)限等監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

允許試驗(yàn)區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)根據(jù)區(qū)內(nèi)客戶投資貿(mào)易便利化的需求，創(chuàng)新探索境內(nèi)區(qū)外、區(qū)內(nèi)、境外三個(gè)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)經(jīng)營(yíng)。

平衡鼓勵(lì)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)管理，強(qiáng)調(diào)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制的首要責(zé)任

相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本次制度創(chuàng)新力求鼓勵(lì)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)管理的平衡。

監(jiān)管理念上，更加注重讓權(quán)于市場(chǎng)，發(fā)揮市場(chǎng)主體的作用。本次制度一方面賦予了銀行機(jī)構(gòu)更大的自主經(jīng)營(yíng)空間，另一方面，對(duì)銀行機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)自我管控能力提出了更高要求。

監(jiān)管目標(biāo)上，在機(jī)構(gòu)層面，要求銀行對(duì)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)及時(shí)開展事前評(píng)估和持續(xù)的事中、事后評(píng)估，確保金融創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)管理能力的同步進(jìn)步。在監(jiān)管層面，通過簡(jiǎn)化準(zhǔn)入審批，實(shí)行事后報(bào)告制，出臺(tái)試驗(yàn)區(qū)特色監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表體系，這些都是落實(shí)機(jī)構(gòu)是風(fēng)險(xiǎn)管理主體與第一責(zé)任人的舉措。據(jù)介紹，新制度著重強(qiáng)調(diào)了銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和相關(guān)從業(yè)人員在風(fēng)險(xiǎn)管控中的首要責(zé)任。根據(jù)新要求，經(jīng)營(yíng)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)針對(duì)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)做好事前和持續(xù)的整體風(fēng)險(xiǎn)自我評(píng)估。相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)于正式開辦試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)后10個(gè)工作日內(nèi)，以及此后的每年3月底前，向監(jiān)管部門提交相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)自我評(píng)估報(bào)告。根據(jù)要求，區(qū)內(nèi)相關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在提交事后報(bào)告的準(zhǔn)入事項(xiàng)材料時(shí)，應(yīng)提供報(bào)告單位及相關(guān)責(zé)任人的簽字、蓋章或?qū)彶槌兄Z函等，以確保落實(shí)對(duì)所報(bào)告材料的真實(shí)性和合規(guī)性的責(zé)任。監(jiān)管部門僅就報(bào)告材料的完整性進(jìn)行形式審核，并利用這些報(bào)告材料加強(qiáng)事中事后的跟蹤和監(jiān)管。

監(jiān)管方式方法上，更加注重向國際慣例看齊。如統(tǒng)一對(duì)中外資銀行的審慎監(jiān)管要求，實(shí)行監(jiān)管國民待遇。同時(shí)，借鑒國際慣例，突出強(qiáng)調(diào)銀行機(jī)構(gòu)的主體責(zé)任和從業(yè)人員的履職承諾，要求機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人對(duì)責(zé)任事項(xiàng)蓋章或簽字負(fù)責(zé)，監(jiān)管部門保留追究的權(quán)利。

監(jiān)管流程上，更加注重放權(quán)于基層。本次制度由銀監(jiān)會(huì)指導(dǎo)并授權(quán)上海銀監(jiān)局直接頒布和執(zhí)行。近期，銀監(jiān)會(huì)已批準(zhǔn)上海銀監(jiān)局設(shè)立專門的自貿(mào)業(yè)務(wù)監(jiān)管處室。

《關(guān)于試行中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管相關(guān)制度安排的通知》要點(diǎn)

一、關(guān)于試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的總體監(jiān)管要求

經(jīng)營(yíng)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的上海各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守中國銀監(jiān)會(huì)現(xiàn)行各項(xiàng)審慎監(jiān)管要求。對(duì)于試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)中可能更為突出的風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域，如流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)、國別風(fēng)險(xiǎn)等，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)適用更為審慎的管理標(biāo)準(zhǔn)。

監(jiān)管部門鼓勵(lì)和支持上海各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)針對(duì)區(qū)內(nèi)投資貿(mào)易便利化需求，積極開展金融創(chuàng)新，特別是支持區(qū)內(nèi)客戶跨境貿(mào)易和跨境投融資的金融服務(wù)要求、支持利用境內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)為區(qū)內(nèi)客戶提供多樣化的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。

二、關(guān)于試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求

經(jīng)營(yíng)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的上海各銀行金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)針對(duì)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)做好事前和持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估側(cè)重于針對(duì)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和管理能力的有效性和適應(yīng)性。

事前自評(píng)估報(bào)告須于正式開辦試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)后10個(gè)工作日內(nèi)，有開辦試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的銀行金融機(jī)構(gòu)法人或授權(quán)歸口管理機(jī)構(gòu)，向上海銀監(jiān)局書面提交。本通知發(fā)布前已開展試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于2014年6月10日前提交自評(píng)估報(bào)告。此后，各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年3月底前將上一年度風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告報(bào)送上海銀監(jiān)局。

試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)項(xiàng)下的新產(chǎn)品管理納入日常監(jiān)管流程中。監(jiān)管部門將根據(jù)監(jiān)管需要，酌情對(duì)機(jī)構(gòu)的自評(píng)估情況進(jìn)行監(jiān)管評(píng)估及督導(dǎo)，強(qiáng)化事中、事后監(jiān)管。對(duì)監(jiān)管評(píng)估不達(dá)標(biāo)者，監(jiān)管部門將依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，包括責(zé)令暫停業(yè)務(wù)等強(qiáng)制措施。

三、關(guān)于試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)特色監(jiān)測(cè)報(bào)表體系

監(jiān)管部門將對(duì)試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)建立相對(duì)獨(dú)立的統(tǒng)計(jì)和監(jiān)測(cè)體系，定期從試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)兩個(gè)維度收集數(shù)據(jù)和監(jiān)管信息?？紤]到試驗(yàn)區(qū)相關(guān)工作的創(chuàng)新性和試驗(yàn)性，特設(shè)置兩個(gè)月的試報(bào)期。試報(bào)期后，監(jiān)管部門將依法對(duì)報(bào)送工作不合規(guī)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，采取必要的監(jiān)管措施。

四、關(guān)于試驗(yàn)區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求

（一）關(guān)于試驗(yàn)區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍。試驗(yàn)區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)可根據(jù)區(qū)內(nèi)客戶投資貿(mào)易便利化的要求，在主要從事區(qū)內(nèi)業(yè)務(wù)和跨境業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，經(jīng)營(yíng)境內(nèi)區(qū)外業(yè)務(wù)。取得離岸業(yè)務(wù)資格的中資商業(yè)銀行總行，可授權(quán)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)自貿(mào)區(qū)分行開辦離岸業(yè)務(wù)。

（二）關(guān)于試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)劃。對(duì)全國性中資商業(yè)銀行、政策性銀行、上海本地銀行在區(qū)內(nèi)增設(shè)或升格分支機(jī)構(gòu)的年度網(wǎng)點(diǎn)計(jì)劃不作事前審批，在區(qū)內(nèi)增設(shè)或升格銀行分支機(jī)構(gòu)不受該銀行在上海地區(qū)年度網(wǎng)點(diǎn)總計(jì)劃的限制。

（三）關(guān)于試驗(yàn)區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)及其高管準(zhǔn)入。對(duì)區(qū)內(nèi)分行級(jí)以下（不含分行）銀行機(jī)構(gòu)和高管的準(zhǔn)入，實(shí)行事后報(bào)告制度。

（四）關(guān)于試驗(yàn)區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)和試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控。加強(qiáng)對(duì)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)的日常現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，重點(diǎn)防范交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)及做好金融消費(fèi)者保護(hù)，強(qiáng)化行為監(jiān)管，防止重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

五、關(guān)于試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)的功能布局及資源支持

（一）上海各銀行金融機(jī)構(gòu)應(yīng)合理區(qū)分試驗(yàn)區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)、區(qū)外境內(nèi)的上海地區(qū)其他機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的功能定位和發(fā)展重點(diǎn)，盡快形成特色化的試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展模式。

（二）經(jīng)營(yíng)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的上海各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)積極爭(zhēng)取分行或總部的充分支持，為試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的探索與創(chuàng)新發(fā)展預(yù)留足夠的空間。包括但不限于：適當(dāng)調(diào)整對(duì)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)和試驗(yàn)區(qū)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)下達(dá)單獨(dú)的存貸比考核指標(biāo)；對(duì)于按有關(guān)規(guī)定以自求平衡性原則的賬戶，建立相對(duì)獨(dú)立的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并從資金來源方面給予必要的支持；在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，自主開展資金交易業(yè)務(wù)、單獨(dú)區(qū)內(nèi)或境外平盤；協(xié)調(diào)經(jīng)營(yíng)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的區(qū)內(nèi)外經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)和境內(nèi)外機(jī)構(gòu)的協(xié)同運(yùn)作，加強(qiáng)資源共享，協(xié)同支持試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理。

第二篇：上海自貿(mào)區(qū)總結(jié)

2015年標(biāo)準(zhǔn)化制度改革情況

市質(zhì)監(jiān)局

上半年，標(biāo)準(zhǔn)化制度改革情況進(jìn)展順利，現(xiàn)將有關(guān)改革事項(xiàng)總結(jié)如下：

1.改革事項(xiàng)名稱：企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案

按照《國家質(zhì)檢總局和國家標(biāo)準(zhǔn)委關(guān)于在部分省市開展企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開試點(diǎn)工作的通知》要求，認(rèn)真開展企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開制度試點(diǎn)工作，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開。自2015年起，辦理企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案的企業(yè)，積極引導(dǎo)企業(yè)利用企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開系統(tǒng)辦理企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的自我聲明公開工作，自我公開聲明完成后視為企業(yè)完成企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案工作。

第三篇：上海自貿(mào)區(qū)總體方案(全文)

上海自貿(mào)區(qū)總體方案(全文)

2013年09月27日 14:31 來源：國務(wù)院辦公廳

國務(wù)院關(guān)于印發(fā)中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案的通知

國發(fā)〔2013〕38號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

國務(wù)院批準(zhǔn)《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》），現(xiàn)予印發(fā)。

一、建立中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策，是深入貫徹黨的十八大精神，在新形勢(shì)下推進(jìn)改革開放的重大舉措，對(duì)加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，為全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)，具有重要意義。

二、上海市人民政府要精心組織好《方案》的實(shí)施工作。要探索建立投資準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式，深化行政審批制度改革，加快轉(zhuǎn)變政府職能，全面提升事中、事后監(jiān)管水平。要擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放、推進(jìn)金融領(lǐng)域開放創(chuàng)新，建設(shè)具有國際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，使之成為推進(jìn)改革和提高開放型經(jīng)濟(jì)水平的“試驗(yàn)田”，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮示范帶動(dòng)、服務(wù)全國的積極作用，促進(jìn)各地區(qū)共同發(fā)展。有關(guān)部門要大力支持，做好協(xié)調(diào)配合、指導(dǎo)評(píng)估等工作。

三、根據(jù)《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)暫時(shí)調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》，相應(yīng)暫時(shí)調(diào)整有關(guān)行政法規(guī)和國務(wù)院文件的部分規(guī)定。具體由國務(wù)院另行印發(fā)。

《方案》實(shí)施中的重大問題，上海市人民政府要及時(shí)向國務(wù)院請(qǐng)示報(bào)告。

國務(wù)院

2013年9月18日

（此件公開發(fā)布）

中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案

建立中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱試驗(yàn)區(qū)）是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策，是深入貫徹黨的十八大精神，在新形勢(shì)下推進(jìn)改革開放的重大舉措。為全面有效推進(jìn)試驗(yàn)區(qū)工作，制定本方案。

一、總體要求

試驗(yàn)區(qū)肩負(fù)著我國在新時(shí)期加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，為全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)的重要使命，是國家戰(zhàn)略需要。

（一）指導(dǎo)思想。

高舉中國特色社會(huì)主義偉大旗幟，以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，緊緊圍繞國家戰(zhàn)略，進(jìn)一步解放思想，堅(jiān)持先行先試，以開放促改革、促發(fā)展，率先建立符合國際化和法治化要求的跨境投資和貿(mào)易規(guī)則體系，使試驗(yàn)區(qū)成為我國進(jìn)一步融入經(jīng)濟(jì)全球化的重要載體，打造中國經(jīng)濟(jì)升級(jí)版，為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢(mèng)作出貢獻(xiàn)。

（二）總體目標(biāo)。

經(jīng)過兩至三年的改革試驗(yàn)，加快轉(zhuǎn)變政府職能，積極推進(jìn)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放和外商投資管理體制改革，大力發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)和新型貿(mào)易業(yè)態(tài)，加快探索資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)全面開放，探索建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式，努力形成促進(jìn)投資和創(chuàng)新的政策支持體系，著力培育國際化和法治化的營(yíng)商環(huán)境，力爭(zhēng)建設(shè)成為具有國際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，為我國擴(kuò)大開放和深化改革探索新思路和新途徑，更好地為全國服務(wù)。

（三）實(shí)施范圍。

試驗(yàn)區(qū)的范圍涵蓋上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)等4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，并根據(jù)先行先試推進(jìn)情況以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展和輻射帶動(dòng)需要，逐步拓展實(shí)施范圍和試點(diǎn)政策范圍，形成與上海國際經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、航運(yùn)中心建設(shè)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

二、主要任務(wù)和措施

緊緊圍繞面向世界、服務(wù)全國的戰(zhàn)略要求和上?！八膫€(gè)中心”建設(shè)的戰(zhàn)略任務(wù)，按照先行先試、風(fēng)險(xiǎn)可控、分步推進(jìn)、逐步完善的方式，把擴(kuò)大開放與體制改革相結(jié)合、把培育功能與政策創(chuàng)新相結(jié)合，形成與國際投資、貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度框架。

（一）加快政府職能轉(zhuǎn)變。

1.深化行政管理體制改革。加快轉(zhuǎn)變政府職能，改革創(chuàng)新政府管理方式，按照國際化、法治化的要求，積極探索建立與國際高標(biāo)準(zhǔn)投資和貿(mào)易規(guī)則體系相適應(yīng)的行政管理體系，推進(jìn)政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管。建立一口受理、綜合審批和高效運(yùn)作的服務(wù)模式，完善信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)不同部門的協(xié)同管理機(jī)制。建立行業(yè)信息跟蹤、監(jiān)管和歸集的綜合性評(píng)估機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)在區(qū)外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過程的跟蹤、管理和監(jiān)督。建立集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管綜合執(zhí)法體系，在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、食品藥品監(jiān)管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、工商、稅務(wù)等管理領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)高效監(jiān)管，積極鼓勵(lì)社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)督。提高行政透明度，完善體現(xiàn)投資者參與、符合國際規(guī)則的信息公開機(jī)制。完善投資者權(quán)益有效保障機(jī)制，實(shí)現(xiàn)各類投資主體的公平競(jìng)爭(zhēng)，允許符合條件的外國投資者自由轉(zhuǎn)移其投資收益。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解、援助等解決機(jī)制。

（二）擴(kuò)大投資領(lǐng)域的開放。

2.擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放。選擇金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)以及社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域擴(kuò)大開放（具體開放清單見附件），暫停或取消投資者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營(yíng)范圍限制等準(zhǔn)入限制措施（銀行業(yè)機(jī)構(gòu)、信息通信服務(wù)除外），營(yíng)造有利于各類投資者平等準(zhǔn)入的市場(chǎng)環(huán)境。

3.探索建立負(fù)面清單管理模式。借鑒國際通行規(guī)則，對(duì)外商投資試行準(zhǔn)入前國民待遇，研究制訂試驗(yàn)區(qū)外商投資與國民待遇等不符的負(fù)面清單，改革外商投資管理模式。對(duì)負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制（國務(wù)院規(guī)定對(duì)國內(nèi)投資項(xiàng)目保留核準(zhǔn)的除外），由上海市負(fù)責(zé)辦理；將外商投資企業(yè)合同章程審批改為由上海市負(fù)責(zé)備案管理，備案后按國家有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)；工商登記與商事登記制度改革相銜接，逐步優(yōu)化登記流程；完善國家安全審查制度，在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)試點(diǎn)開展涉及外資的國家安全審查，構(gòu)建安全高效的開放型經(jīng)濟(jì)體系。在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，逐步形成與國際接軌的外商投資管理制度。

4.構(gòu)筑對(duì)外投資服務(wù)促進(jìn)體系。改革境外投資管理方式，對(duì)境外投資開辦企業(yè)實(shí)行以備案制為主的管理方式，對(duì)境外投資一般項(xiàng)目實(shí)行備案制，由上海市負(fù)責(zé)備案管理，提高境外投資便利化程度。創(chuàng)新投資服務(wù)促進(jìn)機(jī)制，加強(qiáng)境外投資事后管理和服務(wù)，形成多部門共享的信息監(jiān)測(cè)平臺(tái)，做好對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)和年檢工作。支持試驗(yàn)區(qū)內(nèi)各類投資主體開展多種形式的境外投資。鼓勵(lì)在試驗(yàn)區(qū)設(shè)立專業(yè)從事境外股權(quán)投資的項(xiàng)目公司，支持有條件的投資者設(shè)立境外投資股權(quán)投資母基金。

（三）推進(jìn)貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

5.推動(dòng)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。積極培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)和功能，形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，加快提升我國在全球貿(mào)易價(jià)值鏈中的地位。鼓勵(lì)跨國公司建立亞太地區(qū)總部，建立整合貿(mào)易、物流、結(jié)算等功能的營(yíng)運(yùn)中心。深化國際貿(mào)易結(jié)算中心試點(diǎn)，拓展專用賬戶的服務(wù)貿(mào)易跨境收付和融資功能。支持試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)發(fā)展離岸業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)企業(yè)統(tǒng)籌開展國際國內(nèi)貿(mào)易，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外貿(mào)一體化發(fā)展。探索在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立國際大宗商品交易和資源配置平臺(tái)，開展能源產(chǎn)品、基本工業(yè)原料和大宗農(nóng)產(chǎn)品的國際貿(mào)易。擴(kuò)大完善期貨保稅交割試點(diǎn)，拓展倉單質(zhì)押融資等功能。加快對(duì)外文化貿(mào)易基地建設(shè)。推動(dòng)生物醫(yī)藥、軟件信息、管理咨詢、數(shù)據(jù)服務(wù)等外包業(yè)務(wù)發(fā)展。允許和支持各類融資租賃公司在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立項(xiàng)目子公司并開展境內(nèi)外租賃服務(wù)。鼓勵(lì)設(shè)立第三方檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)，按照國際標(biāo)準(zhǔn)采信其檢測(cè)結(jié)果。試點(diǎn)開展境內(nèi)外高技術(shù)、高附加值的維修業(yè)務(wù)。加快培育跨境電子商務(wù)服務(wù)功能，試點(diǎn)建立與之相適應(yīng)的海關(guān)監(jiān)管、檢驗(yàn)檢疫、退稅、跨境支付、物流等支撐系統(tǒng)。

6.提升國際航運(yùn)服務(wù)能級(jí)。積極發(fā)揮外高橋港、洋山深水港、浦東空港國際樞紐港的聯(lián)動(dòng)作用，探索形成具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的航運(yùn)發(fā)展制度和運(yùn)作模式。積極發(fā)展航運(yùn)金融、國際船舶運(yùn)輸、國際船舶管理、國際航運(yùn)經(jīng)紀(jì)等產(chǎn)業(yè)。加快發(fā)展航運(yùn)運(yùn)價(jià)指數(shù)衍生品交易業(yè)務(wù)。推動(dòng)中轉(zhuǎn)集拼業(yè)務(wù)發(fā)展，允許中資公司擁有或控股擁有的非五星旗船，先行先試外貿(mào)進(jìn)出口集裝箱在國內(nèi)沿海港口和上海港之間的沿海捎帶業(yè)務(wù)。支持浦東機(jī)場(chǎng)增加國際中轉(zhuǎn)貨運(yùn)航班。充分發(fā)揮上海的區(qū)域優(yōu)勢(shì)，利用中資“方便旗”船稅收優(yōu)惠政策，促進(jìn)符合條件的船舶在上海落戶登記。在試驗(yàn)區(qū)實(shí)行已在天津試點(diǎn)的國際船舶登記政策。簡(jiǎn)化國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可流程，形成高效率的船籍登記制度。

（四）深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新。

7.加快金融制度創(chuàng)新。在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，可在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)對(duì)人民幣資本項(xiàng)目可兌換、金融市場(chǎng)利率市場(chǎng)化、人民幣跨境使用等方面創(chuàng)造條件進(jìn)行先行先試。在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)方價(jià)格實(shí)行市場(chǎng)化定價(jià)。探索面向國際的外匯管理改革試點(diǎn)，建立與自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)相適應(yīng)的外匯管理體制，全面實(shí)現(xiàn)貿(mào)易投資便利化。鼓勵(lì)企業(yè)充分利用境內(nèi)外兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)跨境融資自由化。深化外債管理方式改革，促進(jìn)跨境融資便利化。深化跨國公司總部外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理試點(diǎn)，促進(jìn)跨國公司設(shè)立區(qū)域性或全球性資金管理中心。建立試驗(yàn)區(qū)金融改革創(chuàng)新與上海國際金融中心建設(shè)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

8.增強(qiáng)金融服務(wù)功能。推動(dòng)金融服務(wù)業(yè)對(duì)符合條件的民營(yíng)資本和外資金融機(jī)構(gòu)全面開放，支持在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立外資銀行和中外合資銀行。允許金融市場(chǎng)在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)建立面向國際的交易平臺(tái)。逐步允許境外企業(yè)參與商品期貨交易。鼓勵(lì)金融市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新。支持股權(quán)托管交易機(jī)構(gòu)在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)建立綜合金融服務(wù)平臺(tái)。支持開展人民幣跨境再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，培育發(fā)展再保險(xiǎn)市場(chǎng)。

（五）完善法制領(lǐng)域的制度保障。

9.完善法制保障。加快形成符合試驗(yàn)區(qū)發(fā)展需要的高標(biāo)準(zhǔn)投資和貿(mào)易規(guī)則體系。針對(duì)試點(diǎn)內(nèi)容，需要停止實(shí)施有關(guān)行政法規(guī)和國務(wù)院文件的部分規(guī)定的，按規(guī)定程序辦理。其中，經(jīng)全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)授權(quán)，暫時(shí)調(diào)整《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》和《中華人民共和國中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》規(guī)定的有關(guān)行政審批，自2013年10月1日起在三年內(nèi)試行。各部門要支持試驗(yàn)區(qū)在服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放、實(shí)施準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式等方面深化改革試點(diǎn)，及時(shí)解決試點(diǎn)過程中的制度保障問題。上海市要通過地方立法，建立與試點(diǎn)要求相適應(yīng)的試驗(yàn)區(qū)管理制度。

三、營(yíng)造相應(yīng)的監(jiān)管和稅收制度環(huán)境

適應(yīng)建立國際高水平投資和貿(mào)易服務(wù)體系的需要，創(chuàng)新監(jiān)管模式，促進(jìn)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)貨物、服務(wù)等各類要素自由流動(dòng)，推動(dòng)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放和貨物貿(mào)易深入發(fā)展，形成公開、透明的管理制度。同時(shí)，在維護(hù)現(xiàn)行稅制公平、統(tǒng)一、規(guī)范的前提下，以培育功能為導(dǎo)向，完善相關(guān)政策。

（一）創(chuàng)新監(jiān)管服務(wù)模式。

1.推進(jìn)實(shí)施“一線放開”。允許企業(yè)憑進(jìn)口艙單將貨物直接入?yún)^(qū)，再憑進(jìn)境貨物備案清單向主管海關(guān)辦理申報(bào)手續(xù)，探索簡(jiǎn)化進(jìn)出境備案清單，簡(jiǎn)化國際中轉(zhuǎn)、集拼和分撥等業(yè)務(wù)進(jìn)出境手續(xù)；實(shí)行“進(jìn)境檢疫，適當(dāng)放寬進(jìn)出口檢驗(yàn)”模式，創(chuàng)新監(jiān)管技術(shù)和方法。探索構(gòu)建相對(duì)獨(dú)立的以貿(mào)易便利化為主的貨物貿(mào)易區(qū)域和以擴(kuò)大服務(wù)領(lǐng)域開放為主的服務(wù)貿(mào)易區(qū)域。在確保有效監(jiān)管的前提下，探索建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式。深化功能拓展，在嚴(yán)格執(zhí)行貨物進(jìn)出口稅收政策的前提下，允許在特定區(qū)域設(shè)立保稅展示交易平臺(tái)。

2.堅(jiān)決實(shí)施“二線安全高效管住”。優(yōu)化卡口管理，加強(qiáng)電子信息聯(lián)網(wǎng)，通過進(jìn)出境清單比對(duì)、賬冊(cè)管理、卡口實(shí)貨核注、風(fēng)險(xiǎn)分析等加強(qiáng)監(jiān)管，促進(jìn)二線監(jiān)管模式與一線監(jiān)管模式相銜接，推行“方便進(jìn)出，嚴(yán)密防范質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)”的檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管模式。加強(qiáng)電子賬冊(cè)管理，推動(dòng)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)貨物在各海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域之間和跨關(guān)區(qū)便捷流轉(zhuǎn)。試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)原則上不受地域限制，可到區(qū)外再投資或開展業(yè)務(wù)，如有專項(xiàng)規(guī)定要求辦理相關(guān)手續(xù)，仍應(yīng)按照專項(xiàng)規(guī)定辦理。推進(jìn)企業(yè)運(yùn)營(yíng)信息與監(jiān)管系統(tǒng)對(duì)接。通過風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、第三方管理、保證金要求等方式實(shí)行有效監(jiān)管，充分發(fā)揮上海市誠信體系建設(shè)的作用，加快形成企業(yè)商務(wù)誠信管理和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)專屬管轄制度。

3.進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作。以切實(shí)維護(hù)國家安全和市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)為原則，加強(qiáng)各有關(guān)部門與上海市政府的協(xié)同，提高維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)安全的服務(wù)保障能力。試驗(yàn)區(qū)配合國務(wù)院有關(guān)部門嚴(yán)格實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查。加強(qiáng)海關(guān)、質(zhì)檢、工商、稅務(wù)、外匯等管理部門的協(xié)作。加快完善一體化監(jiān)管方式，推進(jìn)組建統(tǒng)一高效的口岸監(jiān)管機(jī)構(gòu)。探索試驗(yàn)區(qū)統(tǒng)一電子圍網(wǎng)管理，建立風(fēng)險(xiǎn)可控的海關(guān)監(jiān)管機(jī)制。

（二）探索與試驗(yàn)區(qū)相配套的稅收政策。

4.實(shí)施促進(jìn)投資的稅收政策。注冊(cè)在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的企業(yè)或個(gè)人股東，因非貨幣性資產(chǎn)對(duì)外投資等資產(chǎn)重組行為而產(chǎn)生的資產(chǎn)評(píng)估增值部分，可在不超過5年期限內(nèi)，分期繳納所得稅。對(duì)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)以股份或出資比例等股權(quán)形式給予企業(yè)高端人才和緊缺人才的獎(jiǎng)勵(lì)，實(shí)行已在中關(guān)村等地區(qū)試點(diǎn)的股權(quán)激勵(lì)個(gè)人所得稅分期納稅政策。

5.實(shí)施促進(jìn)貿(mào)易的稅收政策。將試驗(yàn)區(qū)內(nèi)注冊(cè)的融資租賃企業(yè)或金融租賃公司在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立的項(xiàng)目子公司納入融資租賃出口退稅試點(diǎn)范圍。對(duì)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)注冊(cè)的國內(nèi)租賃公司或租賃公司設(shè)立的項(xiàng)目子公司，經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)從境外購買空載重量在25噸以上并租賃給國內(nèi)航空公司使用的飛機(jī)，享受相關(guān)進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅優(yōu)惠政策。對(duì)設(shè)在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的企業(yè)生產(chǎn)、加工并經(jīng)“二線”銷往內(nèi)地的貨物照章征收進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅、消費(fèi)稅。根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)，試行對(duì)該內(nèi)銷貨物按其對(duì)應(yīng)進(jìn)口料件或按實(shí)際報(bào)驗(yàn)狀態(tài)征收關(guān)稅的政策。在現(xiàn)行政策框架下，對(duì)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)企業(yè)進(jìn)口所需的機(jī)器、設(shè)備等貨物予以免稅，但生活性服務(wù)業(yè)等企業(yè)進(jìn)口的貨物以及法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定明確不予免稅的貨物除外。完善啟運(yùn)港退稅試點(diǎn)政策，適時(shí)研究擴(kuò)大啟運(yùn)地、承運(yùn)企業(yè)和運(yùn)輸工具等試點(diǎn)范圍。

此外，在符合稅制改革方向和國際慣例，以及不導(dǎo)致利潤(rùn)轉(zhuǎn)移和稅基侵蝕的前提下，積極研究完善適應(yīng)境外股權(quán)投資和離岸業(yè)務(wù)發(fā)展的稅收政策。

四、扎實(shí)做好組織實(shí)施

國務(wù)院統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)試驗(yàn)區(qū)推進(jìn)工作。上海市要精心組織實(shí)施，完善工作機(jī)制，落實(shí)工作責(zé)任，根據(jù)《方案》明確的目標(biāo)定位和先行先試任務(wù)，按照“成熟的可先做，再逐步完善”的要求，形成可操作的具體計(jì)劃，抓緊推進(jìn)實(shí)施，并在推進(jìn)過程中認(rèn)真研究新情況、解決新問題，重大問題要及時(shí)向國務(wù)院請(qǐng)示報(bào)告。各有關(guān)部門要大力支持，積極做好協(xié)調(diào)配合、指導(dǎo)評(píng)估等工作，共同推進(jìn)相關(guān)體制機(jī)制和政策創(chuàng)新，把試驗(yàn)區(qū)建設(shè)好、管理好。

附件：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放措施

第四篇：上海自貿(mào)區(qū)總結(jié)

上海自貿(mào)區(qū)主要摘要

1.區(qū)域范圍

國務(wù)院劃定的上海自貿(mào)區(qū)，包括洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)、外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)等4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，面積為28.78平方公里

2.服務(wù)模式

在貿(mào)易領(lǐng)域，上海自貿(mào)區(qū)將實(shí)施“一線逐步徹底放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)貨物自由流動(dòng)”的創(chuàng)新監(jiān)管服務(wù)新模式?！胺彩沁M(jìn)入這20多平方公里區(qū)域的貨物都是零關(guān)稅，出了這個(gè)區(qū)域要實(shí)行出口退稅，但進(jìn)入國內(nèi)消費(fèi)，要重新征稅?！?/p>

“在這里，工商注冊(cè)登記更加便利，對(duì)外國投資者實(shí)行負(fù)面清單管理，就是‘非禁即入，凡是法律法規(guī)沒有禁止的，都列為開放’。負(fù)面清單式的開放方式，是一種準(zhǔn)入前的國民待遇嘗試。”

3.掛牌及政策公布實(shí)施時(shí)間

據(jù)報(bào)道，根據(jù)上海自貿(mào)區(qū)方案制定機(jī)構(gòu)處得到的消息，若無特殊變數(shù)，自貿(mào)區(qū)初步確定在本月27日掛牌?！皽?zhǔn)確時(shí)間需要進(jìn)一步協(xié)調(diào)，也需要根據(jù)各方領(lǐng)導(dǎo)時(shí)間安排，如果無變數(shù)，初步確定時(shí)間為本月27日?！毕嚓P(guān)人士表示，自貿(mào)區(qū)在9月底掛牌已確定。

上海自貿(mào)區(qū)有關(guān)法律規(guī)定的行政審批將于2013年10月1日起實(shí)行。即將在10月1日正式啟動(dòng)的自貿(mào)區(qū)方案涉及56項(xiàng)政策，這56項(xiàng)政策包含小部分金融政策，年底前再啟動(dòng)42項(xiàng)政策中再包含一部分金融開放政策。商務(wù)部同意25家企業(yè)參與內(nèi)資融資租賃業(yè)務(wù)試點(diǎn)，這似乎又為自貿(mào)概念炒作提供了新路徑。分析人士表示，融資租賃扶持政策將成為各路資金關(guān)注的新重點(diǎn)，目前涉足該業(yè)務(wù)或者注冊(cè)地在上海自貿(mào)區(qū)的上市公司。

4．關(guān)注焦點(diǎn)

金融領(lǐng)域的開放則成為試點(diǎn)中最受關(guān)注的焦點(diǎn)。申報(bào)的方案明確表示，在區(qū)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)金融市場(chǎng)利率市場(chǎng)化，金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)方價(jià)格實(shí)行市場(chǎng)化定價(jià)；在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，在區(qū)域內(nèi)對(duì)人民幣資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)行先行先試；允許符合條件的外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立外資銀行；離岸金融業(yè)務(wù)亦被列為金融領(lǐng)域開放的重要部分。據(jù)相關(guān)媒體報(bào)道，上海自貿(mào)區(qū)金融開放政策包含允許融資租賃公司設(shè)保理業(yè)務(wù)、允許外資設(shè)有限牌照銀行等內(nèi)容，但金融政策將晚于其他政策啟動(dòng)。

據(jù)介紹，上海自貿(mào)區(qū)的金融創(chuàng)新試點(diǎn)主要面向貿(mào)易和投資服務(wù)。除上述舉措外，在試點(diǎn)中，還將對(duì)區(qū)內(nèi)注冊(cè)的各類融資租賃公司及項(xiàng)目子公司，實(shí)施融資租賃貨物出口退稅的試點(diǎn)政策。建議融資租賃公司在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立的單機(jī)、單船子公司不設(shè)最低注冊(cè)資本限制，建議允許融資租賃公司兼營(yíng)與主營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的商業(yè)保理業(yè)務(wù)。

分析人士表示，目前已有多家融資租賃公司在所劃定的自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立了相關(guān)業(yè)務(wù)項(xiàng)目；而自貿(mào)區(qū)的建成，將對(duì)國內(nèi)融資租賃行業(yè)帶來進(jìn)一步的發(fā)展機(jī)遇。

據(jù)公開資料顯示，上海市綜合保稅區(qū)還與交銀租賃、招銀租賃、國銀租賃、農(nóng)銀租賃、工銀租賃、中航租賃、美國威利斯租賃、大新華租賃以及遠(yuǎn)東租賃9家公司簽訂了《戰(zhàn)略合作備忘錄》，包括國內(nèi)的租賃公司以及國際租賃公司，都將成為上海未來融資租賃項(xiàng)目的儲(chǔ)備資源

5．主要涉及領(lǐng)域

有關(guān)方面提出了上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)方案中的服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放的清單，涉及六大領(lǐng)域十九個(gè)行業(yè)，主要包括：

金融服務(wù)：允許外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立外資銀行，民營(yíng)資本與外資金融機(jī)構(gòu)共同設(shè)立中外合資銀行；允許區(qū)內(nèi)符合條件的中資銀行開辦離岸業(yè)務(wù)；降低融資租賃公司的限制，并允許兼營(yíng)與主營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的商業(yè)保理業(yè)務(wù)。

專業(yè)服務(wù)：將放開外資從事律師、資信調(diào)查、人才中介、投資管理、工程設(shè)計(jì)和建筑服務(wù)等，中外合資旅行社將允許從事除臺(tái)灣地區(qū)以外的出境旅游業(yè)務(wù)，這意味著擴(kuò)大了中國國旅和中青旅等公司的業(yè)務(wù)范圍。

航運(yùn)服務(wù)：除了對(duì)外資企業(yè)放寬投資比例限制外，對(duì)港口業(yè)務(wù)也有擴(kuò)大，不過上海港口類上市公司已大幅上漲，對(duì)利好預(yù)期已有反應(yīng)。

商貿(mào)服務(wù)：將放開外資參與增值電信業(yè)務(wù)、游戲機(jī)的生產(chǎn)和銷售、外資從事文物拍賣等，與上市公司的影響不大。

文化服務(wù)和社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域主要是放開外資機(jī)構(gòu)的限制，與A股的公司關(guān)

6．部分優(yōu)惠政策：

免稅和自由港將有利于吸引高端制造業(yè)，而貿(mào)易區(qū)將有利于吸引更多的加工、制造、貿(mào)易和倉儲(chǔ)物流企業(yè)聚集，疊加我國的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。因此，自由貿(mào)易區(qū)對(duì)于物流的集聚效應(yīng)將更加顯著。

在自由貿(mào)易園區(qū)的概念中，港口、機(jī)場(chǎng)、倉儲(chǔ)、地產(chǎn)以及金融服務(wù)業(yè)的企業(yè)更容易成為受益企業(yè)。某券商研究員分析認(rèn)為，上港集團(tuán)、上海機(jī)場(chǎng)、長(zhǎng)江投資、外高橋、浦東金橋、浦發(fā)銀行等公司都有可能成為自貿(mào)區(qū)的受益者。

目前上海自貿(mào)區(qū)正在研究制定鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)投資目錄，處在目錄內(nèi)的企業(yè)，所得稅按15%優(yōu)惠。其他企業(yè)所得稅率一律按25%征收。并非所有“關(guān)內(nèi)”企業(yè)都能享受到稅收優(yōu)惠。從企業(yè)所得稅來看，新加坡和中國香港的企業(yè)所得稅為16.5%，上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的一般企業(yè)與區(qū)外一樣，都為25%，高于前者。

而且，未來在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立的企業(yè)除了能享受稅收優(yōu)惠外，在進(jìn)出口額度上也會(huì)有更大的空間。對(duì)一些未完稅的進(jìn)口商品，企業(yè)將可以直接通過自貿(mào)區(qū)內(nèi)的外資銀行辦理倉單質(zhì)押，擁有更多更豐富的金融盤活手段。

值得一提的是，類似于國際藝術(shù)品拍賣這樣的高端文化業(yè)態(tài)也將在自貿(mào)區(qū)內(nèi)得到長(zhǎng)足發(fā)展，從而大大降低了藝術(shù)品流通市場(chǎng)的稅費(fèi)成本和交易成本。

上海提出，對(duì)于自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)對(duì)外投資，將實(shí)行以備案制為主的管理方式，對(duì)境外投資的一般項(xiàng)目實(shí)行備案制，切實(shí)提高境外投資便利化程度。境外投資3000萬美元以上資源開發(fā)類項(xiàng)目以及中方用匯額1000萬美元以上的非資源類境外投資項(xiàng)目須由國家發(fā)改委核準(zhǔn)，在試點(diǎn)內(nèi)此項(xiàng)審批或?qū)⑼Ｖ箤?shí)施；對(duì)非金融類的境外投資，將由前置審批轉(zhuǎn)變?yōu)榧訌?qiáng)事后管理。

7．關(guān)于匯率，兌換及資金轉(zhuǎn)移

在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)可基本實(shí)現(xiàn)利率、匯率的市場(chǎng)化這個(gè)金融完全市場(chǎng)化和全面開放的重要指標(biāo)。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)基本放開人民幣匯率的衍生品交易，企業(yè)可以比較自由從境外獲得借款，境外資本在自貿(mào)區(qū)內(nèi)可以投資中國證券市場(chǎng)，境內(nèi)個(gè)人資本流出將比較便利。實(shí)施負(fù)面清單后，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)外雙向投資可自由流通，特別是境內(nèi)外雙向投資，包括境內(nèi)（外）資本參股境外（內(nèi)）企業(yè)。外商投資全面享受“準(zhǔn)入前國民待遇”。

還有，對(duì)跨境資金轉(zhuǎn)移的限制。一方面，在利率匯率市場(chǎng)化前提下，一定程度限制跨境資金（資本）轉(zhuǎn)移是必要的。在利率市場(chǎng)化之后，區(qū)內(nèi)外人民幣存款的轉(zhuǎn)移要受到限制。區(qū)內(nèi)的個(gè)人可以把工資收入、其他合法收入以及海外收入存入?yún)^(qū)內(nèi)的人民幣賬戶，享受利率市場(chǎng)化的好處，但是禁止將個(gè)人在境內(nèi)的人民幣資金轉(zhuǎn)存該賬戶。另一方面，即使在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)，資本項(xiàng)目基本可兌換也不等于跨境資金轉(zhuǎn)移的完全自由。對(duì)某些資金，例如洗錢和非法融資等違反世界公認(rèn)的行為準(zhǔn)則的跨境資金轉(zhuǎn)移必須受到限制。同時(shí)，根據(jù)G20倫敦會(huì)議的精神，各國啟動(dòng)對(duì)避稅天堂的監(jiān)管也很緊等。

8．區(qū)內(nèi)設(shè)立期貨倉庫

如果國外商品交易所能夠在自貿(mào)區(qū)設(shè)立自己的期貨倉庫，將有助于國內(nèi)大宗商品買家節(jié)約交易和運(yùn)輸成本，也能夠減少對(duì)國外倉庫的依賴。如中國是銅和鋼等金屬的最大生產(chǎn)國和消費(fèi)國，但是像倫敦金屬交易所這樣的全球最大的金屬交易所，在內(nèi)地沒有倉庫（像倫敦金屬交易所和全球其他大宗商品交易所通常希望設(shè)立自己的倉庫，以確保交貨地點(diǎn)盡可能地靠近消費(fèi)和制造目的地）。這就意味著在倫敦金屬交易所交易的許多中國內(nèi)地客戶只能通過新加坡或高雄的倉庫進(jìn)行金屬實(shí)物交割，這增加了他們的運(yùn)輸成本。

9．鼓勵(lì)發(fā)展行業(yè)

另外，自貿(mào)區(qū)鼓勵(lì)從事境外股權(quán)投資，并提供相應(yīng)的中介服務(wù)。比如，鼓勵(lì)在試驗(yàn)區(qū)設(shè)立專業(yè)從事境外股權(quán)投資的項(xiàng)目公司，支持有條件的投資者設(shè)立境外投資股權(quán)投資母基金，可能與前?；绢愃啤?/p>

上海綜合保稅區(qū)管理委員會(huì)處長(zhǎng)張紅也曾介紹，為了推進(jìn)貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，自貿(mào)區(qū)將鼓勵(lì)發(fā)展諸多新型業(yè)態(tài)，包括發(fā)展電子商務(wù)、融資租賃、高端維修、大宗商品交易、離岸貿(mào)易等。金融領(lǐng)域開放方面，自貿(mào)區(qū)將探索建立試驗(yàn)區(qū)金融監(jiān)管新體制，將會(huì)有一攬子制度創(chuàng)新，包括人民幣自由兌換、資金自由流通等。

后續(xù)仍每日關(guān)注并收集相關(guān)信息。

2013.9.22

第五篇：上海自貿(mào)區(qū)四大制度創(chuàng)新

中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)四大制度創(chuàng)新及初步成效

建設(shè)中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（簡(jiǎn)稱上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)）是我國在新形勢(shì)下推進(jìn)改革開放的重大戰(zhàn)略舉措。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)自掛牌以來，在推進(jìn)四大制度創(chuàng)新方面取得了初步成效。

一、創(chuàng)新投資管理制度。一是實(shí)施負(fù)面清單為核心的投資管理模式。2013年9月，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)率先在外商投資的準(zhǔn)入領(lǐng)域?qū)嵭辛素?fù)面清單制度，外商投資特別管理措施共有190條。經(jīng)過2年調(diào)整，2015年版負(fù)面清單中外商投資特別管理措施壓縮到122條，調(diào)整率達(dá)35.8％，并將適用范圍擴(kuò)大至上海、廣東、天津、福建4個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。二是創(chuàng)新外商投資備案制度。在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)實(shí)行外商投資準(zhǔn)入前國民待遇，實(shí)施了負(fù)面清單管理模式。對(duì)負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，將外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理。2015年，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)新設(shè)外資企業(yè)3326戶，是2014年的1.5倍，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)外資設(shè)立管理制度基本實(shí)現(xiàn)了由傳統(tǒng)審批向備案登記的轉(zhuǎn)變。三是創(chuàng)新境外投資備案制度。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)境外投資備案辦法簡(jiǎn)便高效，自開展以來，股權(quán)投資基金類企業(yè)借用自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)平臺(tái)開展的境外投資活躍。截至2015年6月底，上海自貿(mào)區(qū)累計(jì)辦結(jié)境外投資備案項(xiàng)目411個(gè)，上半年保稅區(qū)辦結(jié)境外投資備案項(xiàng)目208個(gè)，中方投資總額71.7億美元，同比增長(zhǎng)10倍。四是創(chuàng)新工商登記制度。建立了由工商部門主導(dǎo)的企業(yè)準(zhǔn)入“單一窗口”制度并拓展到業(yè)務(wù)變更和進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)資格備案登記，質(zhì)檢部門推出組織機(jī)構(gòu)代碼實(shí)時(shí)賦碼，稅務(wù)部門推出“辦稅一網(wǎng)通”等創(chuàng)新舉措，實(shí)現(xiàn)了由多頭受理向一口受理的治理流程再造。試行企業(yè)注冊(cè)資本認(rèn)繳登記制度，入駐企業(yè)已經(jīng)超過原上海綜合保稅區(qū)過去20年存量企業(yè)總數(shù)。

二、創(chuàng)新貿(mào)易監(jiān)管制度。一是國際貿(mào)易“單一窗口”制度。上海國際貿(mào)易“單一窗口”平臺(tái)運(yùn)行，收單業(yè)務(wù)通過“單一窗口”完成一半貿(mào)易進(jìn)口貨物的申報(bào)手續(xù)。二是穩(wěn)步推進(jìn)“貨物狀態(tài)分類監(jiān)管”非保物流模式試點(diǎn)。海關(guān)已制定出監(jiān)管方案和操作規(guī)范，對(duì)使用倉庫管理系統(tǒng)的倉庫物流企業(yè)，實(shí)施“聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管＋庫位管理＋實(shí)時(shí)核注”的監(jiān)管模式。2014年底開展“貨物狀態(tài)分類監(jiān)管”非保物流模式試點(diǎn)以來，總體運(yùn)行平穩(wěn)、安全可控。三是“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)自由流動(dòng)”的監(jiān)管制度。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推出了“先入?yún)^(qū)、后報(bào)關(guān)”、“一次申報(bào)、一次查驗(yàn)、一次放行”等多項(xiàng)創(chuàng)新舉措，成效顯著。截止2015年9月，自貿(mào)區(qū)從賬冊(cè)備案到核銷企業(yè)操作環(huán)節(jié)由34項(xiàng)減為10項(xiàng)，海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的進(jìn)、出口平均通關(guān)時(shí)間分別較區(qū)外減少41.3%和36.8%?！跋冗M(jìn)區(qū)、后報(bào)關(guān)”參與企業(yè)從最初7家增至419家。

三、創(chuàng)新金融制度。一是金融制度創(chuàng)新框架體系基本形成。自掛牌以來，在堅(jiān)持宏觀審慎、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，國家金融管理部門共發(fā)布了51條金融支持上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見和措施以及一系列實(shí)施細(xì)則。2015年10月30日，經(jīng)國務(wù)院同意，人民銀行等六部委和上海市政府聯(lián)合發(fā)布了《進(jìn)一步推進(jìn)中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)金融開放創(chuàng)新試點(diǎn)加快上海國際金融中心建設(shè)方案》（簡(jiǎn)稱“金改40條”）。上述內(nèi)容構(gòu)成了以探索資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開放為主要內(nèi)容的金融制度創(chuàng)新框架體系。二是自由貿(mào)易賬戶業(yè)務(wù)、投融資匯兌便利、人民幣跨境使用、利率市場(chǎng)化、外匯管理改革等一系列金融創(chuàng)新試點(diǎn)逐步開展。2014年正式啟動(dòng)自由貿(mào)易賬戶業(yè)務(wù)。2015年10月制定實(shí)施新一輪金融改革方案，本外幣一體化運(yùn)作的自由貿(mào)易賬戶功能進(jìn)一步拓展，截至2015年底，共有40家機(jī)構(gòu)接入分賬核算單元體系，開設(shè)自由貿(mào)易賬戶44186個(gè)，賬戶收支總額22053億元。跨境人民幣借款、跨境人民幣結(jié)算、本外幣雙向資金池、跨國公司總部外匯資金集中運(yùn)營(yíng)等金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化，2015年全年跨境人民幣借款69.82億元，跨境人民幣結(jié)算總額12026.4億元（占上海全市的42%）。三是面向國際的金融平臺(tái)建設(shè)初見成效。上海期貨交易所在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立了國際能源交易中心；上海國際黃金交易中心開始運(yùn)作，中國外匯交易中心、上海證券交易所正在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)籌建國際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)。中國金融期貨交易所、中國外匯交易中心、上海清算所、上海股權(quán)托管交易中心等金融要素市場(chǎng)也都積極研究如何利用上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)優(yōu)勢(shì)設(shè)立面向國際市場(chǎng)的金融平臺(tái)或開發(fā)面向國際投資者的金融交易業(yè)務(wù)。四是金融監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制加快推進(jìn)?！耙恍腥龝?huì)”駐滬機(jī)構(gòu)和上海市政府有關(guān)部門已經(jīng)建立宏觀審慎的金融監(jiān)管框架和監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)跨境資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)和試驗(yàn)區(qū)“反洗錢、反恐融資、反逃稅”監(jiān)管協(xié)調(diào)。

四、創(chuàng)新事中事后監(jiān)管制度。一是建立安全審查制度。制定了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)安全審查辦法，明確了外資安全審查的范圍、內(nèi)容、工作機(jī)制和程序。二是建立反壟斷審查制度。制定了“經(jīng)營(yíng)者集中”“壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位”“價(jià)格壟斷”３個(gè)領(lǐng)域的反壟斷工作草案，形成了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)反壟斷審查聯(lián)席會(huì)議制度方案。三是健全社會(huì)信用體系。依托全市信用平臺(tái)，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)子平臺(tái)正在加快建設(shè)，已完成歸集查詢、異議處理、數(shù)據(jù)目錄管理等功能開發(fā)工作，同時(shí)探索開展事前誠信承諾、事中評(píng)估分類、事后聯(lián)動(dòng)獎(jiǎng)懲的信用管理模式。四是建立企業(yè)年報(bào)公示和經(jīng)營(yíng)異常名錄制度。企業(yè)年檢制改為報(bào)告公示制度，企業(yè)通過市場(chǎng)主體信用信息公示系統(tǒng)向工商部門報(bào)送報(bào)告，并向社會(huì)公示。特定企業(yè)還須提交會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告。對(duì)未按規(guī)定期限公示報(bào)告的企業(yè)，工商行政管理機(jī)關(guān)在市場(chǎng)主體信用信息公示系統(tǒng)上將其載入經(jīng)營(yíng)異常名錄。五是健全信息共享和綜合執(zhí)法制度。推動(dòng)部門監(jiān)管信息的歸集應(yīng)用和共享，已匯集信息數(shù)據(jù)４２２萬余條，制定了《共享平臺(tái)信息管理辦法》。積極推進(jìn)各個(gè)部門聯(lián)動(dòng)執(zhí)法、協(xié)調(diào)合作機(jī)制，梳理了相對(duì)集中的執(zhí)法事權(quán)，建設(shè)網(wǎng)上執(zhí)法辦案系統(tǒng)，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)已承擔(dān)了１９個(gè)條線的行政執(zhí)法權(quán)。六是建立社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)督制度。會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所承擔(dān)企業(yè)年報(bào)審計(jì)工作，第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)為上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)出具鑒定報(bào)告；商事糾紛調(diào)解中心在區(qū)內(nèi)開展業(yè)務(wù)；上海國際仲裁中心設(shè)立上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)仲裁院，制定發(fā)布了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則。

五、初步取得了四大改革開放成效。一是形成可在全國復(fù)制推廣的政府管理理念。引入負(fù)面清單的管理思路，培育了市場(chǎng)“法無禁止即可為”的管理理念。創(chuàng)新不同部門協(xié)同管理的模式，培育“一口受理、綜合審批和高效運(yùn)作”的政府服務(wù)理念。建立政府事中事后監(jiān)管模式，培育了政府由被動(dòng)審批轉(zhuǎn)向主動(dòng)服務(wù)的管理理念。明確內(nèi)外資一致原則，培育公開透明的政府管理理念。建立第三方檢驗(yàn)、評(píng)估和結(jié)果采信制度，培育以市場(chǎng)為主體的政府管理理念。這些理念已經(jīng)被全國各地廣泛接受，成為各個(gè)地區(qū)深入推進(jìn)改革的重要思路。二是形成一批可在全國復(fù)制推廣的政府管理創(chuàng)新制度。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開展的外商投資項(xiàng)目備案管理、境外投資項(xiàng)目管理、新設(shè)企業(yè)注冊(cè)資本認(rèn)繳制、統(tǒng)一營(yíng)業(yè)執(zhí)照樣式、企業(yè)準(zhǔn)入“單一窗口”制度等制度創(chuàng)新，大膽借鑒了國際通行規(guī)則，并已在全國范圍內(nèi)逐步推廣復(fù)制。三是形成一批可在特定區(qū)域內(nèi)復(fù)制推廣的政府監(jiān)管創(chuàng)新制度。海關(guān)監(jiān)管制度方面，一線進(jìn)境貨物先進(jìn)區(qū)后報(bào)關(guān)、區(qū)內(nèi)企業(yè)貨物流轉(zhuǎn)自行運(yùn)輸?shù)?4項(xiàng)制度創(chuàng)新，已在全國海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域復(fù)制推廣。檢驗(yàn)檢疫制度方面，進(jìn)境貨物預(yù)檢驗(yàn)等8項(xiàng)試驗(yàn)成果，已在全國海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和場(chǎng)所復(fù)制推廣。海事監(jiān)管制度方面，海事行政許可全程透明等2項(xiàng)試驗(yàn)成果，已復(fù)制到全國海事系統(tǒng)。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)水域國際航行船舶航海監(jiān)管技術(shù)和海事誠信管理綜合體系等試驗(yàn)成果，也已在特定區(qū)域內(nèi)復(fù)制推廣。四是在金融和服務(wù)業(yè)領(lǐng)域形成一定的溢出效應(yīng)。小額外幣存款利率上限放開等相關(guān)政策已在上海推廣。跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)等8項(xiàng)政策已在全國范圍內(nèi)復(fù)制推廣，有力推動(dòng)了國家整體金融改革進(jìn)程。