直接股權(quán)投資作業(yè)流程

項(xiàng)目立項(xiàng)

企業(yè)治理原則

項(xiàng)目搜索

建立項(xiàng)目信息網(wǎng)絡(luò)

接觸潛在項(xiàng)目公司

簽訂保密協(xié)議并接收商業(yè)計劃書

建立交易項(xiàng)目池

項(xiàng)目所在行業(yè)分析

項(xiàng)目公司的總體背景

商業(yè)計劃書探討

篩選決策會議

組建交易團(tuán)隊(duì)

投資通告函

提交交易預(yù)算表

預(yù)算審核批準(zhǔn)

授權(quán)預(yù)算執(zhí)行

超預(yù)算申請

預(yù)算終止

擬定項(xiàng)目預(yù)算

項(xiàng)目預(yù)算

項(xiàng)目篩選

項(xiàng)目評估

投資委員會初始會議

關(guān)鍵交易問題探討

審議批準(zhǔn)預(yù)算和意向書

擬定項(xiàng)目評估策略

實(shí)施盡職調(diào)查

撰寫投資評估報告

項(xiàng)目投資建議書

項(xiàng)目批準(zhǔn)及支付

投資委員會決策會議

完成并批準(zhǔn)ARF

確認(rèn)并實(shí)施支付

董事任命

投資運(yùn)行質(zhì)量評價

上市準(zhǔn)備

項(xiàng)目管理及退出

IPO并退出

簽訂協(xié)議書

簽訂承諾書

投資保護(hù)承諾

設(shè)計投資方案

直接股權(quán)投資策略

資料歸檔并做項(xiàng)目總結(jié)

流程主要執(zhí)行部門及關(guān)鍵控制文件：

流程

執(zhí)行部門

關(guān)鍵文件

其他

直接股權(quán)投資策略

投管會

《直接股權(quán)投資策略報告》

董事會

建立項(xiàng)目信息網(wǎng)絡(luò)

投資部

項(xiàng)目搜集渠道報告

投資總監(jiān)

建立項(xiàng)目池

投資部

更新項(xiàng)目池

投資秘書

接觸潛在項(xiàng)目公司

投資部

公司介紹等宣講資料?！督灰浊缊蟾妗?/p>

投資分析師

接收商業(yè)計劃

投資部

《保密協(xié)議》

投資分析師

項(xiàng)目所在行業(yè)了解

投資部

《行業(yè)分析》

投資分析師

項(xiàng)目公司了解

投資部

項(xiàng)目存在的風(fēng)險等級考查

投資分析師

探討商業(yè)計劃書

投資部

《投資評估初步建議書》

投資分析師

篩選會議

投管會

會議記錄

投資總監(jiān)

組建交易團(tuán)隊(duì)

投管會

《項(xiàng)目總體計劃》

投資總監(jiān)

投資通告函

投資部

《計劃投資通告函》

投資秘書

投資保護(hù)承諾

投資部

《預(yù)投資人保護(hù)承諾書》

投資秘書

擬定項(xiàng)目預(yù)算

財務(wù)部

財務(wù)經(jīng)理

提交交易預(yù)算表

財務(wù)部

交易預(yù)算表

財務(wù)經(jīng)理

預(yù)算審核批準(zhǔn)表

投管會

授權(quán)預(yù)算執(zhí)行

投管會

超預(yù)算申請

投資部

超預(yù)算申請表

投資經(jīng)理

預(yù)算終止

財務(wù)部

預(yù)算分析和總結(jié)

財務(wù)經(jīng)理

投管會初始會議

投管會

關(guān)鍵交易問題探討

投管會

關(guān)鍵交易問題報告

投資總監(jiān)

批準(zhǔn)預(yù)算和意向書

投管會

《意向書》

擬定項(xiàng)目評估策略

投資部

《項(xiàng)目評估策略報告》

投資經(jīng)理

聘請外部顧問

投資部

投資經(jīng)理

盡職調(diào)查

投資部

《盡職調(diào)查報告》

投資經(jīng)理

撰寫投資評估報告

投資部

《投資評估報告》

投資經(jīng)理

項(xiàng)目投資建議

投資部

《項(xiàng)目投資建議書》

投資經(jīng)理

設(shè)計投資方案

投資部

《項(xiàng)目投資整體方案》

投資經(jīng)理

投資委員會決策會議

投管會

會議記錄

投資總監(jiān)

簽訂承諾書

投資部

《承諾書》

投資經(jīng)理

簽訂協(xié)議

投資部

《協(xié)議書》

投資經(jīng)理

完成并批準(zhǔn)ARF

投管會

ARF

投資總監(jiān)

確認(rèn)并實(shí)施支付

財務(wù)部

辦理支付規(guī)定手續(xù)

財務(wù)經(jīng)理

投資企業(yè)的公司治理

投管會

《公司治理總體方案》

投資總監(jiān)

董事任命

投管會

董事權(quán)利及職責(zé)

投資總監(jiān)

投資運(yùn)行監(jiān)控

投資部

投資運(yùn)行質(zhì)量評價

投資經(jīng)理

股份制等上市準(zhǔn)備

投資部

公司重組等變革策略

投資經(jīng)理

上市輔導(dǎo)

投資部

上市輔導(dǎo)總體計劃

投資經(jīng)理

上市

投資部

投資經(jīng)理

I

PO并退出

投資部

投資經(jīng)理

資料歸檔并做項(xiàng)目總結(jié)

投資部

《項(xiàng)目總結(jié)報告》

投資秘書

項(xiàng)目搜索子流程

達(dá)成基本意向

接觸潛在企業(yè)

發(fā)送商業(yè)計劃書大綱

交易渠道報告

簽訂保密協(xié)議

溝通建議書

擬訂項(xiàng)目建議書

明晰企業(yè)基本需求

選任各項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

制定各項(xiàng)目策略

輔導(dǎo)完成商業(yè)計劃書

制定市場策略

市場渠道建設(shè)

市場信息匯總

信息篩選

投資項(xiàng)目

項(xiàng)目編號

各編號建專項(xiàng)檔案

建立交易項(xiàng)目池

流程

執(zhí)行部門

關(guān)鍵文件

其他

制定市場策略

投資部

《直接股權(quán)投資市場策略報告》

投管會

市場渠道建設(shè)

投資部

項(xiàng)目搜集渠道報告

投資總監(jiān)

市場信息匯總

投資部

投資秘書

信息篩選

投資部

投資分析師

建立交易項(xiàng)目池

投資部

項(xiàng)目編號、各編號建專項(xiàng)檔案

投資秘書

制定各項(xiàng)目策略

投資部

投資分析師

選任項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

投資部

投資總監(jiān)

接觸潛在企業(yè)

投資部

投資團(tuán)隊(duì)

明晰企業(yè)基本需求

投資部

投資團(tuán)隊(duì)

擬訂項(xiàng)目建議書

投資部

《項(xiàng)目建議書》

投資團(tuán)隊(duì)

就建議書與企業(yè)溝通

投資部

投資團(tuán)隊(duì)

達(dá)成基本意向

投資部

投資團(tuán)隊(duì)

簽訂保密協(xié)議

投資部

《保密協(xié)議》

投資秘書

交易渠道報告

財務(wù)部

《交易渠道報告》

投資經(jīng)理

發(fā)送商業(yè)計劃書大綱

投管會

《商業(yè)計劃書大綱》

投資秘書

輔導(dǎo)完成商業(yè)計劃書

投管會

投資經(jīng)理

項(xiàng)目篩選子流程

公司未來可實(shí)現(xiàn)目標(biāo)

公司核心能力分析

公司在行業(yè)中的位置

公司核心能力分析

行業(yè)分析

篩選決策

計劃投資通告函

協(xié)調(diào)召開篩選會議

審核定稿

審核報告

項(xiàng)目公司行業(yè)定位

制定行業(yè)分析大綱

落實(shí)專人完成報告

修改定稿

公司總體背景

公司基本信息搜集

審核商業(yè)計劃書

討論商業(yè)計劃書

編制投資初步分析報告

風(fēng)險評級

組建交易團(tuán)隊(duì)

歸檔

流程

執(zhí)行部門

關(guān)鍵文件

其他

行業(yè)分析

投資部

《直接股權(quán)投資市場策略報告》

投資分析師

1．1

項(xiàng)目公司行業(yè)定位

投資部

項(xiàng)目搜集渠道報告

投資總監(jiān)

1．2

制定行業(yè)分析大綱

投資部

投資經(jīng)理

1．3

落實(shí)專人完成報告

投資部

投資經(jīng)理

1．4

審核報告

投資部

投資經(jīng)理

1．5

修改報告并定稿

投資部

《行業(yè)分析報告》

投資分析師

了解公司總體背景

投資部

《公司基本分析報告》

投資分析師

2．1

公司基本信息搜集

投資部

投資分析師

2．2

公司在行業(yè)中的位置

投資部

投資分析師

2．3

公司核心能力分析

投資部

投資分析師

2．4

公司未來可實(shí)現(xiàn)目標(biāo)

投資部

投資分析師

審核商業(yè)計劃書

投管會

投資經(jīng)理

討論商業(yè)計劃書

投管會

投資經(jīng)理

風(fēng)險評級

投資部

《風(fēng)險評級報告》

投資團(tuán)隊(duì)

編制投資初步分析報告

投資部

《投資初步分析報告》

投資分析師

審核定稿

投資部

投資經(jīng)理

協(xié)調(diào)召開篩選會議

投管會

投資經(jīng)理

篩選決策

投管會

投資經(jīng)理

組建交易團(tuán)隊(duì)

投管會

投資總監(jiān)

計劃投資通告函

投資部

《計劃投資通告函》

投資秘書

歸檔

投資部

投資秘書

項(xiàng)目篩選子流程

交易渠道更新

決定開始交易

授權(quán)執(zhí)行

投管會審核

財務(wù)初審

提交交易預(yù)算

授權(quán)預(yù)算

交易預(yù)算編碼及費(fèi)用科目

預(yù)算執(zhí)行

監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行

及時糾錯

提請款

建立臺帳

財務(wù)審核、批準(zhǔn)

落實(shí)預(yù)算

超預(yù)算

交易結(jié)束

預(yù)算結(jié)束并知會

流程

執(zhí)行部門

關(guān)鍵文件

其他

交易渠道更新

投資部

投資秘書

決定開始交易

投管會

投資總監(jiān)

授權(quán)預(yù)算

投管會

投資總監(jiān)

提交交易預(yù)算

投資部

預(yù)算表

投資經(jīng)理

財務(wù)初審

財務(wù)部

財務(wù)經(jīng)理

投管會審核

投管會

投資總監(jiān)

授權(quán)預(yù)算執(zhí)行

投管會

總經(jīng)理

落實(shí)預(yù)算

財務(wù)部

財務(wù)經(jīng)理

交易預(yù)算編碼及費(fèi)用科目

財務(wù)部

財務(wù)會計

提請款

投資部

投資經(jīng)理

財務(wù)審核、批準(zhǔn)

財務(wù)部

財務(wù)經(jīng)理

建立臺帳

財務(wù)部

財務(wù)會計

預(yù)算執(zhí)行

投管會

投資經(jīng)理

是否超預(yù)算

投資部

超預(yù)算申請

投資經(jīng)理

監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行

總經(jīng)理

財務(wù)部

總經(jīng)理

財務(wù)會計專員

及時糾錯

投資部

投資經(jīng)理

交易結(jié)束

投資部

投管會

投資總監(jiān)

預(yù)算結(jié)束并知會

財務(wù)部

財務(wù)經(jīng)理

項(xiàng)目批準(zhǔn)及評估子流程

協(xié)調(diào)召開IC會議

審閱項(xiàng)目常規(guī)會議文件

關(guān)鍵交易問題擬議

批準(zhǔn)意向書

審批預(yù)算

撰寫意向書

批準(zhǔn)相關(guān)文件

簽訂意向書

會議記錄并歸檔文件

批準(zhǔn)后交易變化的授權(quán)

是否實(shí)質(zhì)性

根據(jù)授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)同意變更申請

N

Y

確定投資評估目的擬訂評估方案

發(fā)送盡職調(diào)查大綱

簽訂評估委托書

進(jìn)行委托項(xiàng)的評估

討論盡職調(diào)查

現(xiàn)場了解企業(yè)實(shí)際

實(shí)地訪談、核實(shí)

接收盡職調(diào)查初稿

支付部分評估費(fèi)

評估團(tuán)隊(duì)分工

撰寫投資評估報告

審核報告并定稿

撰寫投資建議書

決定投資評估

設(shè)計投資方案

流程

執(zhí)行部門

關(guān)鍵文件

其他

撰寫意向書

投資部

投資意向書

投資經(jīng)理

投資秘書

關(guān)鍵交易問題擬議

投資部

投資經(jīng)理

協(xié)調(diào)召開IC會議

投資部

投資總監(jiān)

3．1

審閱項(xiàng)目常規(guī)會議文件

投管會

投資經(jīng)理

3．2

批準(zhǔn)意向書

投管會

財務(wù)經(jīng)理

3．2．1

簽訂意向書

投管會

投資經(jīng)理

3．3

批準(zhǔn)相關(guān)文件

投管會

投資經(jīng)理

會議記錄并歸檔文件

投資部

投資秘書

批準(zhǔn)后交易變化的授權(quán)

投管會

投資總監(jiān)

5．1

是否實(shí)質(zhì)性

投資部

投資經(jīng)理

5．2

根據(jù)授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)同意變更申請

投管會

投資總監(jiān)

決定投資評估

投管會

確定投資評估目的投資團(tuán)隊(duì)

投資經(jīng)理

擬訂評估方案

投資部

評估基本方案

投資經(jīng)理

發(fā)送盡職調(diào)查大綱

投資部

投資秘書

評估團(tuán)隊(duì)的分工

投資部

投資經(jīng)理

簽訂評估委托書

投管會

投資總監(jiān)

11．1

支付部分評估費(fèi)

財務(wù)部

財務(wù)經(jīng)理

11．2

進(jìn)行委托項(xiàng)的評估

委托單位

接收盡職調(diào)查初稿

投資部

投資秘書

實(shí)地訪談、核實(shí)

投資部

投資成員

現(xiàn)場了解企業(yè)實(shí)際

投資部

投資成員

討論盡職調(diào)查

投資部

委托單位

投資團(tuán)隊(duì)

撰寫投資評估報告

投資部

《投資評估報告》

投資分析師

審核報告并定稿

投管會

投資總監(jiān)

撰寫投資建議書

投資部

《投資建議書》

投資分析師

設(shè)計投資方案

投資部

《投資整體方案》

項(xiàng)目批準(zhǔn)及支付子流程

協(xié)調(diào)召開IC決策會議

項(xiàng)目批準(zhǔn)

簽訂承諾書

簽訂協(xié)議書

委托律師

計劃支付日期/渠道

完成ARF并確認(rèn)簽字

推薦支付律師

批準(zhǔn)ARF

確認(rèn)支付條件

確認(rèn)資金安排

實(shí)施支付

準(zhǔn)備項(xiàng)目批準(zhǔn)材料

流程

執(zhí)行部門

關(guān)鍵文件

其他

準(zhǔn)備項(xiàng)目批準(zhǔn)材料

投資部

投資經(jīng)理

投資秘書

協(xié)調(diào)召開IC決策會議

投資部

投資經(jīng)理

項(xiàng)目批準(zhǔn)

投管會

投資總監(jiān)

委托律師

投資部

投資經(jīng)理

簽訂承諾書

投資部

投資經(jīng)理

簽訂協(xié)議書

投資部

投資經(jīng)理

推薦支付律師

投管會

投資經(jīng)理

計劃支付日期/渠道

投資部

財務(wù)部

投資經(jīng)理

財務(wù)經(jīng)理

完成ARF并確認(rèn)簽字

財務(wù)部

財務(wù)經(jīng)理

批準(zhǔn)ARF

投管會

投資總監(jiān)

確認(rèn)支付條件

財務(wù)部

財務(wù)經(jīng)理

確認(rèn)資金安排

財務(wù)部

財務(wù)經(jīng)理

實(shí)施支付

財務(wù)部

財務(wù)出納

項(xiàng)目管理并退出子流程

擬定投資管理基本策略

組建評估團(tuán)隊(duì)

評估計劃與分工

制定企業(yè)治理原則

股份制改造

任命管理團(tuán)隊(duì)

常規(guī)管理

健康評級

上市準(zhǔn)備

發(fā)現(xiàn)問題投資

判定問題并上報

投資過程檢查

及時決策并處理

記錄歸檔

IPO

并退出

資料歸檔并做項(xiàng)目總結(jié)

擬定投資管理基本策略

制定企業(yè)治理原則

任命管理團(tuán)隊(duì)

組建評估團(tuán)隊(duì)

發(fā)現(xiàn)問題投資

判定問題并上報

健康評級

投資過程檢查

上市準(zhǔn)備

及時決策并處理

記錄歸檔

評估計劃與分工

股份制改造

IPO

并退出

資料歸檔并做項(xiàng)目總結(jié)

流程

執(zhí)行部門

關(guān)鍵文件

其他

擬定投資管理基本策略

投資部

投資管理基本策略

投資經(jīng)理

組建評估團(tuán)隊(duì)

投資部

投資經(jīng)理

評估工作計劃與分工

投資部

投資經(jīng)理

制定企業(yè)治理原則

投管會

投資經(jīng)理

任命管理團(tuán)隊(duì)

投管會

投資總監(jiān)

健康評級

投資部

健康評級報告

管理團(tuán)隊(duì)

發(fā)現(xiàn)問題投資

投資部

管理團(tuán)隊(duì)

判定問題并上報

投資部

管理團(tuán)隊(duì)

及時決策并處理

投管會

投資經(jīng)理

常規(guī)管理

投資部

投資團(tuán)隊(duì)

投資過程檢查

投資部

管理團(tuán)隊(duì)

股份制改造

投資部

管理團(tuán)隊(duì)

上市準(zhǔn)備

投資部

管理團(tuán)隊(duì)

IPO

并退出

投資部

投資經(jīng)理

資料歸檔并做項(xiàng)目總結(jié)

投資部

投資秘書

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