安全生產(chǎn)風(fēng)險警示和預(yù)防應(yīng)急公告制度

第一章總則

第一條 為進一步強化生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中潛在危險的管控，及時消除、減少和控制安全風(fēng)險和隱患，實現(xiàn)人、機、環(huán)、管最佳匹配，保證安全生產(chǎn)。結(jié)合公眾號：公司（以下簡稱公司）實際，制定本辦法。

第二條 本辦法統(tǒng)一了公司安全風(fēng)險管理要求，明確了安全風(fēng)險評估的工作要點、工作方向。

第三條 本辦法適用于公司所屬各單位，公司內(nèi)的承包商可參照執(zhí)行。

第二章安全風(fēng)險管理總要求

第四條 公司要成立危險辨識和風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組，明確其職責(zé)，負責(zé)風(fēng)險全過程管理；小組成員應(yīng)包含公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部室（車間或 班組）管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、安全員和員工代表等，人員數(shù)量不得低于單位人數(shù)的10%。

第五條 公司每季度對全員至少要進行一次危險辨識及安全 風(fēng)險評估工作；在組織正式危險辨識和風(fēng)險評估前，應(yīng)對參與辨識、評估 的人員進行專題培訓(xùn)。

第六條 危險辨識與分析原則上采用工作任務(wù)分析法、事故樹分析法，并針對人、機、環(huán)、管四個方面進行（風(fēng)險分析法及風(fēng)險糾正系數(shù)詳見公 眾號：公司風(fēng)險管理手冊）；安全風(fēng)險評估原則上應(yīng)采用風(fēng)險矩 陣法風(fēng)險評價方法，評估結(jié)果應(yīng)按照低、一般、中等、重大、特別重大五 個級別進行分類；非正式風(fēng)險評估方法各單位自行選擇。

第七條 所有辨識出的危險都必須落實管理和監(jiān)管責(zé)任，并根據(jù)其風(fēng)險 制定管理標準和措施；按照精干高效的原則，確定管理和監(jiān)管責(zé)任單位和 責(zé)任人；管理標準和措施要具體、簡潔、可操作性強。

第八條 安全生產(chǎn)過程中，既要不斷辨識新的危險，更要實時監(jiān)控危險的管控狀態(tài)，對原有危險及管理標準和措施，根據(jù)當前狀態(tài)適時進行動態(tài)評估，并根據(jù)評估結(jié)果，不斷修正和完善管理標準和管理措施。

第九條 當系統(tǒng)、工藝、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境發(fā)生改變時，出現(xiàn)緊急情況或事故發(fā)生后，要及時進行危險再辨識和風(fēng)險再評估。

第十條 每年至少對本單位安全風(fēng)險評估成果進行一次整理，并形成新 的風(fēng)險概述，對原辨識成果存檔管理。

第三章危險辨識及安全風(fēng)險評估

第十一條 非正式風(fēng)險評估

非正式風(fēng)險評估是指在班前、作業(yè)前和作業(yè)中動態(tài)組織的風(fēng)險評估； 由小組共同完成或個人單獨完成，必要時要保留記錄；評估方法、記錄形 式不做限制。

（一）班前風(fēng)險評估

班前風(fēng)險評估是指召開班前會過程中或之前，根據(jù)現(xiàn)場反饋信息進行 的安全風(fēng)險評估。實踐中，要與班前會工作任務(wù)布置、規(guī)程措施貫徹相結(jié) 合。每班班前會，管理人員或班組長要組織當班人員對本班工作任務(wù)進行 認真分析和風(fēng)險評估，對異常情況（發(fā)現(xiàn)新危險或已辨識出的危險管理標 準與措施不能滿足管控需要）必須明確現(xiàn)行的管控措施。

（二）作業(yè)前風(fēng)險評估

作業(yè)前風(fēng)險評估是指班前會后、上崗前及交接班過程中組織的安全風(fēng) 險評估。實踐中要與現(xiàn)場交接班相結(jié)合；交接班除交待工作任務(wù)外，必須 將存在的主要風(fēng)險交待清楚；作業(yè)前，班組長要組織每個崗位人員對所在 崗位作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施的安全狀況進行風(fēng)險評估，并落實管控措施。

（三）作業(yè)中風(fēng)險評估

作業(yè)中風(fēng)險評估是指生產(chǎn)作業(yè)過程中，根據(jù)現(xiàn)場人、機、環(huán)管狀態(tài)實 施對現(xiàn)場安全狀態(tài)進行的評價。實踐中要與作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技 術(shù)措施的執(zhí)行相結(jié)合，逐步培育員工“五思而行”的習(xí)慣。即：

1.本項工作有什么風(fēng)險？不知道不去做；

2.是否具備做此項工作的技能？不具備不去做；

3.做本項工作環(huán)境是否安全？不安全不去做；

4.做本項工作是否有合適的工具？不合適的不去做；

5.做本項工作是否佩帶合適的防護用品？沒有不去做。

第十二條 正式風(fēng)險評估

正式風(fēng)險評估是指成立風(fēng)險評估小組，選用一定的方法，按照一定程序，定期組織的風(fēng)險評估。要形成評估成果及風(fēng)險概述。

公司正式風(fēng)險評估的內(nèi)容包括崗位危險辨識和風(fēng)險評估、系 統(tǒng)性危險辨識和風(fēng)險評估。

（一）崗位危險辨識和風(fēng)險評估

崗位危險一般指生產(chǎn)崗點和作業(yè)場所潛在的對作業(yè)人員有直接危害的人、機、環(huán)不安全因素和管理缺陷。

崗位危險辨識與分析原則上釆用工作任務(wù)分析法，針對人、機、環(huán)、管四個方面進行。其安全風(fēng)險評估原則上應(yīng)釆用風(fēng)險矩陣評價法進行評估,評估結(jié)果應(yīng)按照低、一般、中等、重大、特別重大五個級別進行分類。

（二）系統(tǒng)性危險辨識和風(fēng)險評估

系統(tǒng)性危險一般指生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝、公司房中存在的，可能造成區(qū)域性危害后果，一定時期內(nèi)無法消除的不安全因素；可能面臨的自然災(zāi)害、公共安全事件和公共衛(wèi)生事件等系統(tǒng)性危險。

系統(tǒng)性危險的辨識與分析方法原則上釆用事故樹分析法，也可采用經(jīng)驗對照法，其安全風(fēng)險評估原則上釆用風(fēng)險矩陣法評價法進行評估，評估結(jié)果應(yīng)按照低、一般、中等、重大、特別重大五個級別進行分類。

第十三條 正式風(fēng)險評估要求

正式風(fēng)險評估須滿足下列要求：

（一）要按照本單位風(fēng)險評估小組職責(zé)和分工，分專業(yè)組織。系統(tǒng)性 危險辨識和風(fēng)險評估必須由生產(chǎn)部負責(zé)組織實施。

（二）在以下情況時執(zhí)行持續(xù)風(fēng)險評估，并保留評估的記錄。

1.改擴建項目實施前；

2.新設(shè)備、設(shè)施、工藝和技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時； 3.為特定項目（如大型設(shè)備安裝與檢修、一級及以上動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、三級及以上高處作業(yè)、交叉作業(yè)等）制定安全措施前；

4.執(zhí)行重大風(fēng)險任務(wù)前（未經(jīng)過風(fēng)險評估的危險應(yīng)先進行風(fēng)險評估）；

5.執(zhí)行特定檢查和實驗前；

6.自評發(fā)現(xiàn)重大不符合項時；

7.調(diào)查事故（包括未遂事故）暴露的新風(fēng)險。 （三）每年至少組織一次正式風(fēng)險評估。 第十四條 正式風(fēng)險評估成果管理

正式風(fēng)險評估成果經(jīng)公司危險辨識和風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，除按照危險管控要求落實管控外，未納入公司風(fēng)險管理手冊 的部分，均需進行增補；風(fēng)險管理手冊完成后下發(fā)各車間進行公示，各崗位員工進行學(xué)習(xí)。

第四章風(fēng)險評價范圍

第十五條公司風(fēng)險評價范圍主要包括生產(chǎn)區(qū)域、非生產(chǎn)區(qū)域 的所有作業(yè)活動，可根據(jù)AQ3013-2008《通用規(guī)范》及企業(yè)實施安全標準 化風(fēng)險評價范圍進行概述。

1、AQ3013-2008《通用規(guī)范》第5.2.1.2條規(guī)定企業(yè)風(fēng)險評價范圍應(yīng) 包括：

（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行階段；

（2）常規(guī)和異?；顒?；

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；

（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；

（7）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（8）企業(yè)周邊環(huán)境；

（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等；

2、企業(yè)實施安全標準化風(fēng)險評價的范圍

（1）生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全可靠性，包括安全設(shè)施。

（2）生產(chǎn)裝置開、停車過程安全，緊急停車安全。

（3）重點部位、關(guān)鍵裝置和設(shè)施。

（4）危險化學(xué)品倉庫、儲存區(qū)防火、防爆。

（5）事故處理系統(tǒng)。

（6）停電、停水。

（7）其他等。

第五章風(fēng)險評估報告與風(fēng)險預(yù)警

第十六條 完成風(fēng)險辨識工作后，實時監(jiān)測危險源，安全部將通過全員隱患排查與對員工不安全行為的檢查，匯總后行為風(fēng)險評估報告，確認風(fēng)險是否在可控范圍內(nèi)，以及管控措施是否有效，對失控的危險源及時預(yù)警。

第六章危險與管控措施落實

第十七條 各車間負責(zé)人須將危險管控措施落實到相關(guān)崗位，對中等及以上等級風(fēng)險的危險及管控措施要逐項分解，逐一落實。對重大及以上風(fēng) 險等級的危險要進行適時監(jiān)控跟蹤落實情況，確保安全風(fēng)險停留在可控范圍。公司領(lǐng)導(dǎo)、安全管理部和生產(chǎn)部對各車間危險管控措施落實情況進行 監(jiān)督。

第十八條 各車間要從人、機、環(huán)、管四個方面進行風(fēng)險評估，特別要針對危險管控措施落實不到位，頻繁出現(xiàn)的不安全行為和安全隱患，通過分析找出根源，為制定和優(yōu)化管控或消除措施提供決策依據(jù)。

第七章檢查與考核

第十九條 公司要按照安全生產(chǎn)標準化管理要素要求，定期對危險辨識、風(fēng)險評估進行監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果納入安全績效考核。

第二十條 安全管理部和生產(chǎn)部要動態(tài)對危險管控措施的落實情況進 行抽查，及時糾正不安全行為。對嚴重不安全行為，依據(jù)《安全獎懲制度》 和《員工不安全行為管理手冊》對當事人進行處罰，對所在車間主任追究 連帶責(zé)任。

第八章附則

第二十一條 本辦法由公司安全管理部負責(zé)解釋。 第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

生產(chǎn)安全風(fēng)險警示 和預(yù)防應(yīng)急公告制度

水泥有限責(zé)任公司

生產(chǎn)安全風(fēng)險警示和預(yù)防應(yīng)急公告制度

第一章 總則

為進一步規(guī)范公司安全管理工作,全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實現(xiàn)對風(fēng)險的超前預(yù)控以預(yù)防事故的發(fā)生,特制定本制度。

第二章 風(fēng)險預(yù)控管理

公司應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險預(yù)控管理程序，以全面辨識公司生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源。明確危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制預(yù)防事故的發(fā)生。

一、危險源辨識、風(fēng)險評估

公司應(yīng)組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風(fēng)險評估，并確保：

1、危險源辨識前要進行相關(guān)知識的培訓(xùn)

2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域

3、對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進行危險源辨識和風(fēng)險評估并對危險源辨識和風(fēng)險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔。（1）危險源辨識、風(fēng)險評估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符；（2）對辨識出的危險源進行分級分類；（3）危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)；

4、工作程序或標準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風(fēng)險評估

5、發(fā)生事故、出現(xiàn)重大不符合項時，能及時進行危險源辨識和風(fēng)險評估。

二、風(fēng)險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定 在對危險源進行辨識、分析的基礎(chǔ)上應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險管理對象，并符合下列要求：

1、風(fēng)險管理對象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機、環(huán)、管四種風(fēng)險類型來確定；

2、針對風(fēng)險管理對象礦井應(yīng)制定相應(yīng)的管理標準和措施并形成程序；

3、管理標準和措施的制定，應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；

4、管理標準和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和管 理制度的要求；

5公司應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

三、危險源監(jiān)測

公司應(yīng)采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：

1、危險源監(jiān)測方法適宜并在風(fēng)險管理程序中予以明確；

2、危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠；

3、危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。

四、風(fēng)險預(yù)警 公司應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險預(yù)警應(yīng)：

1、針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風(fēng)險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；

2、建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。

五、風(fēng)險控制

公司應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險管理標準、風(fēng)險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風(fēng)險的控制。并符合：

1、對危險源及其風(fēng)險的控制遵循消除預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

2、危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；

3、制定生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上風(fēng)險評估報告為依據(jù)充分考慮本計劃實施時潛在風(fēng)險；

4、根據(jù)危險源辨識、風(fēng)險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項安全技術(shù)措施；

5、在進行重大以上風(fēng)險任務(wù)時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

六、信息與溝通

公司應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風(fēng)險預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知公司應(yīng)確保：

1、員工參與風(fēng)險預(yù)控管理方針和程序的制定、評審；

2、員工參與危險源辨識、風(fēng)險評估及管理標準、管理措施的制定；

3、員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員；

4組織員工進行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估并留有記錄。

七、風(fēng)險財政管理

公司應(yīng)實施風(fēng)險財政管理，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險、降低風(fēng)險成本、強化員工風(fēng)險管理意識并應(yīng)：

1、建立《事故費用評估報告》及《風(fēng)險財政評估報告》《風(fēng)險財政評估報告》應(yīng)包含保險理賠相關(guān)分析；

2、對單位事故損失進行分類統(tǒng)計、分析記錄齊全；

3、按照國家規(guī)定對員工進行投保；

八、職工安全健康管理

公司應(yīng)了解和掌握員工安全健康狀況，對員工安全健康進行管理并應(yīng)：

1、定期組織員工開展有關(guān)工人安全、健康方面的知識培訓(xùn)和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；

2、組織員工對工余安全健康風(fēng)險進行評估，并制定防范措施；3鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。

第三章 保障管理

應(yīng)從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系能夠得到有效的實施和運行。

一、組織保障

公司應(yīng)建立健全安全風(fēng)險預(yù)控管理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險預(yù)控管理工作，組織機構(gòu)應(yīng)：

1、職責(zé)明確、分工合理，負責(zé)風(fēng)險管理全過程；

2、由不同層次的有代表性的人員組成。公司安全風(fēng)險預(yù)控管理的最終責(zé)任由公司最高管理者承擔(dān)。公司管理層應(yīng)為實施、控制和改進安全風(fēng)險預(yù)控管理體系提供必要的資源。

二、制度保障

1、公司應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險預(yù)控管理相關(guān)的目標、責(zé)任、獎懲、舉報、投入保障、風(fēng)險控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)害預(yù)防、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：

（1）、各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；

（2）、有相應(yīng)機構(gòu)、部門負責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

2、公司應(yīng)建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求，并確保：

（1）相關(guān)活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求；（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評價報告；（3）及時更新有關(guān)法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；

（4）資料齊全完善有目錄清單。

3、公司應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：

（1）有專門機構(gòu)或人員負責(zé)文件收發(fā)、傳達、歸檔；（2）文件收發(fā)、歸檔要有記錄；

4、與風(fēng)險預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標識明確，并可追溯相關(guān)的活動。

5、記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失并明確記錄保存期限。

三、安全文化保障

公司應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：

1、明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實施方案；

2、以實現(xiàn)員工自我管理為目標；

3、全員、全過程、全方位地貫穿于公司的各項管理。

第四章 人員不安全行為管理

公司應(yīng)建立并保持人員不安全行為控制程序；對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過程的流程管理。

一、人員準入管理公司應(yīng)建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應(yīng)：

1、明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計劃；

2、明確員工準入條件，包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等。

二、人員不安全行為識別與梳理

公司應(yīng)在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)：

1、全面、具體、準確、有針對性； 2按照風(fēng)險等級進行分類。

三、員工崗位規(guī)范

人員不安全行為識別與梳理的基礎(chǔ)上，公司應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范崗位規(guī)范應(yīng)：

1、種類齊全

2、明確各崗位工作任務(wù)；

3、規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具；

4、明確各崗位安全管理職責(zé)；

5、明確各崗位安全行為標準；

6、確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。

四、不安全行為控制措施制定

公司應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行措施應(yīng)：

1、結(jié)合公司自身的特點和員工不安全行為特征；

2、涵蓋影響公司人員不安全行為的各類因素；

3、針對不同類型的不安全行為分別制定員工培訓(xùn)教育。公司應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機制,以提高員工安全知識、意識和技能員工培訓(xùn)教育應(yīng)：

1、明確員工培訓(xùn)與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度；

2、有足夠的培訓(xùn)資源師資、教材、資金、場所、設(shè)施等；

3、每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估為主的體系培訓(xùn)。

4、明確員工培訓(xùn)內(nèi)容；

5、建立員工培訓(xùn)信息檔案；

6、對參加培訓(xùn)的人員必須進行考核或考試；

7、采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對員工進行培訓(xùn)并有記錄； 

8、新入公司員工要接受不少于72小時的安全培訓(xùn)和崗位技能培 訓(xùn)。

五、員工行為監(jiān)督

公司應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制并應(yīng)：

1、確定監(jiān)督機構(gòu)配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員；

2、明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；

3、對監(jiān)督結(jié)果進行分類統(tǒng)計、分析并制定改進計劃。

六、員工檔案

公司應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理并確保：

1、所有在崗員工的檔案齊全；

2、每個員工檔案的信息內(nèi)容完整，內(nèi)容應(yīng)包括姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動情況記錄；

3、對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。

七、職業(yè)健康管理

公司應(yīng)建立并保持員工職業(yè)健康控制程序、及時識別和控制職 業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。

1、公司應(yīng)為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保：（1）作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求；

（2）各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場所衛(wèi)生符合國家相關(guān)標準；

（3）員工個體防護及各作業(yè)場所，健康安全防護設(shè)施齊全有效提示標志醒目；（4）為公司提供及時服務(wù)的醫(yī)療機構(gòu)，設(shè)置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。

2、公司應(yīng)建立員工健康檢查監(jiān)護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作并應(yīng)：

（1）對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護符合《安全規(guī)程》規(guī)定；

（2）有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作；

3、定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；

4、每次體檢結(jié)束后，對員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議；

5、對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復(fù)條件并妥善安置；

6、員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前進行健康檢查；

7、定期對員工進行健康宣傳、培訓(xùn)。

八、環(huán)境保護管理

公司應(yīng)建立并保持環(huán)境管理程序，及時識別和控制環(huán)境有害因素預(yù)防環(huán)境破壞和污染事故保持公司環(huán)境良好。環(huán)境保護應(yīng)：

1、制訂完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標，有專門機構(gòu)檢查；

2、規(guī)范公司廢油脂的回收管理，設(shè)置防止油脂泄漏和廢油回收的設(shè)施或裝置并對廢棄油品進行標識；

3、嚴格落實公司廢氣或粉塵物質(zhì)監(jiān)測和控制措施；

4、對公司污水排放和凈化進行監(jiān)測，確保污水通過管路排放到地面集中處理，符合《工業(yè)污染物排放標準》中的技術(shù)要求；

5、確保公司噪聲防護完善對作業(yè)場所噪聲進行監(jiān)測，噪音超標地點應(yīng)有降噪措施；

6、對公司固體廢棄物進行分類管理，交由有資質(zhì)的單位和人員進行處理；

九、手工工具管理

公司應(yīng)有手工工具完好標準、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求：

1、有手工工具檢查清單；

2、自制手工工具、非標制作的手工工具要預(yù)先制定標準，并經(jīng)批準；

3、不使用時要將工具整齊擺放在指定的工具箱包、袋、套或庫內(nèi)，利刃工具有專門的護套；

4、集體手工工具由專人管理；

5、有手工工具使用管理臺帳損壞的工具應(yīng)及時更換；

6、在高架平臺使用手工工具時手工工具必須加裝固定的手腕帶

7、對氣動工具使用前進行風(fēng)險評估；

8、有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。

十、標識標志管理

公司應(yīng)建立并保持標識標志管理程序，以規(guī)范標識標志的使用、設(shè)置、檢查與維護。標識標志的管理應(yīng)符合下列要求：

1、對全體員工培訓(xùn)標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板

2、標識牌板的安裝不應(yīng)妨礙人車通行；

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3、工作和作業(yè)場所標識標志的設(shè)臵應(yīng)便于作業(yè)人員觀看； 

4、消防器材和急救設(shè)施存放點有明顯的指示標志；

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5、噪音超標區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險區(qū)域及受污染區(qū)域應(yīng)有警示標識，并保持完好；

6、所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標和介質(zhì)流向標識；

7、危險化學(xué)品的運輸，車輛和儲存場所有符合標準要求的標志8固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門有標簽，并在管路布置圖上有識別標識；

9、地面公共場所有避災(zāi)路線指示標志

10、倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區(qū)管理并有功能分區(qū)標識；

11、設(shè)備有標有最大載荷負荷的標簽，大容量的儲罐要加標簽說明介質(zhì)和危險性。

第七章 檢查、檢查、審核與評審

一、檢查

1、公司應(yīng)制定反映企業(yè)全面風(fēng)險預(yù)控管理績效的考核評價標準。評價標準應(yīng)：（1）涵蓋并滿足本規(guī)范的要求；（2）結(jié)合礦井自身特點（3）符合促進風(fēng)險預(yù)控管理的方針和目標的實現(xiàn)；

2、公司應(yīng)定期或不定期對照評價標準進行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)：（1）系統(tǒng)、全面；（2）重點關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風(fēng)險的危險源；（3）記錄真實、準確、可追溯； 

3、公司應(yīng)對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項：（1）分析其產(chǎn)生的原因；（2）按照不符合的處理程序予以糾正；（3）重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。

二、審核

公司企業(yè)應(yīng)制定并保持體系審核程序，定期開展風(fēng)險預(yù)控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足企業(yè)的方針和目標。體系審核應(yīng)：

1、覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動；

2、由能夠勝任審核工作的人員進行；

3、對審核結(jié)果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應(yīng)對審核結(jié)果進行評審，必要時采取有效的糾正措施；

4、及時將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施；

5、對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排以確保各項建議的有效落實。如果可能審核應(yīng)由與所審核活動無直接責(zé)任的人員進行。注這里“無直接責(zé)任的人員”并不意味著必須來自企業(yè)外部。

三、管理評審

公司應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應(yīng)：

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1、確保收集到必要的信息以供管理者進行評價； 

2、根據(jù)風(fēng)險預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的風(fēng)險預(yù)控管理體系方針、目標和其它要素；

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3、評審結(jié)果應(yīng)予公布并應(yīng)跟蹤監(jiān)測其改進情況； 

4、將評審結(jié)果形成文件。