第一篇：中信證券浙江分公司基本情況介紹

中信證券股份有限公司浙江分公司基本情況介紹

中信證券股份有限公司浙江分公司前身是中信金通證券有限責任公司，于2011年12月更名為中信證券（浙江）有限責任公司，于2015年11月3日成為中信證券股份有限公司浙江分公司。

中信證券股份有限公司浙江分公司經(jīng)營范圍為：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；證券投資基金代銷；融資融券；代銷金融產(chǎn)品；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；證券承銷與保薦（僅限項目承攬、項目信息傳遞與推薦、客戶關(guān)系維護等輔助工作）；證券資產(chǎn)管理（僅限項目承攬、項目信息傳遞與推薦、客戶關(guān)系維護等輔助工作）。

截至2015年12月31日，公司在浙江區(qū)域設(shè)有3家分公司（浙江分公司、寧波分公司、溫州分公司）、62家營業(yè)部，其中，浙江分公司負責在浙江區(qū)域所有分支機構(gòu)的管理。2015年，浙江分公司全年凈收入50.53億元，凈利潤24.52億元，股票基金交易量100173億元，股票基金市場份額為1.911%，在浙江區(qū)域（浙江?。┙灰琢窟B續(xù)10年排名浙江區(qū)域市場第一。

中信證券股份有限公司浙江分公司根植區(qū)域市場，長期以來堅持客戶至上，真誠服務(wù)的理念，以專業(yè)服務(wù)不斷為客戶創(chuàng)造價值。公司致力于為客戶提供專業(yè)高質(zhì)綜合金融服務(wù)，以本土最佳的中信證券研究所團隊、投資銀行團隊等為依托，與客戶共成長、共成就，并建立了包括營業(yè)網(wǎng)點、呼叫中心、綜合服務(wù)平臺、手機證券等立體化的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。近年來，因較快的業(yè)務(wù)增長速度及逐步優(yōu)化的客戶服務(wù)在中國證券業(yè)協(xié)會、上海證券報、證券時報等單位舉辦的全國性券商評選中原中信證券（浙江）有限責任公司曾被授予“最具成長證券經(jīng)紀商”、“最快進步證券經(jīng)紀商”、“最具潛力證券經(jīng)紀商”及“最佳客戶服務(wù)證券公司”、“最佳區(qū)域證券經(jīng)紀商”、“中國證券市場投資者教育優(yōu)秀組織獎”、“最佳投資者教育獎”、“投資者教育創(chuàng)新獎” 等榮譽。同時，義烏城中中路營業(yè)部多次在上海證券報、證券時報等單位舉辦的評選中被授予“中國十佳證券營業(yè)部”。

第二篇：專訪中信證券董事長王東明

專訪中信證券董事長王東明：正本清源 還原投行本來面目

作者：楊光 蔡宗琦

來源：中國證券報·中證網(wǎng)

2012-02-27 08:01:00

新一輪變革大幕正在開啟。

形勢在變。從中央領(lǐng)導的講話，到新任證監(jiān)會主席的求變，到證監(jiān)會“定準底線、放大空間”的監(jiān)管新思路，在中信證券董事長王東明看來，行業(yè)新一輪大發(fā)展的時間窗口或許在悄然打開，“仔細看溫家寶總理在中央金融工作會議上的講話，創(chuàng)新被放在了監(jiān)管的前面?！?/p>

經(jīng)濟在變。此時再提創(chuàng)新，絕非重喊口號。王東明認為，經(jīng)過30余年改革開放，銀行已經(jīng)“大而不能倒”。我國經(jīng)濟中的系統(tǒng)性風險、金融機構(gòu)的系統(tǒng)性風險以及企業(yè)經(jīng)營中的微觀風險都缺乏分散通道和管理工具，證券行業(yè)的大發(fā)展將為疏導風險提供新的渠道。

行業(yè)在變。經(jīng)過刮骨療傷式的綜合治理和20年歷練，行業(yè)巨變。面對客戶千差萬別的需求，不論是為小微企業(yè)融資、解決地方融資缺口、扶持新興產(chǎn)業(yè)，還是幫助企業(yè)出海、服務(wù)實體經(jīng)濟等，投行均大有可為，“自下而上”的創(chuàng)新早已成為題中應有之義。

勢變法移。王東明在接受中國證券報專訪時呼吁，舉行業(yè)之力，正本清源，現(xiàn)在是還原投資銀行本來面目的最佳時機。

勢變法移

中國證券報：推動證券公司加快創(chuàng)新并非新口號，但空喊多年至今仍創(chuàng)新不足，眼下再提創(chuàng)新提速，與以往面臨的外部環(huán)境有何不同？現(xiàn)在是否為提速好時機？

王東明：最近兩個月，對資本市場發(fā)展影響重大的政策層面正發(fā)生一些值得留意的變化。

首先，在經(jīng)濟政策層面，胡錦濤主席提出了今后一段時期我國經(jīng)濟工作的四項任務(wù)，即擴大內(nèi)需、發(fā)展實體經(jīng)濟、加快改革創(chuàng)新、保障和改善民生。實業(yè)興國已成刻不容緩的重要任務(wù)。

在金融政策層面，溫家寶總理在2012年初全國金融工作會議上提出金融工作應堅持的五個原則，即堅持金融服務(wù)實體經(jīng)濟的本質(zhì)要求、堅持市場配置金融資源的改革導向、堅持創(chuàng)新與監(jiān)管相協(xié)調(diào)的發(fā)展理念、堅持把防范化解風險作為金融工作生命線、堅持自主漸進安全共贏的開放方針。

與此同時，證監(jiān)會主席郭樹清上任后雷厲風行，一系列新政相繼出臺，體現(xiàn)出清晰的資本市場監(jiān)管新思路?！芭ㄔO(shè)有中國特色的國際一流投資銀行”和“堅持穩(wěn)中求進，改善資本市場結(jié)構(gòu)，促進實體經(jīng)濟健康成長”的言論深刻闡述未來投行和資本市場發(fā)展的新方向。

其次，我國金融系統(tǒng)風險和企業(yè)經(jīng)營中的微觀風險都沒有得到很好的分散和管理，現(xiàn)在重提證券行業(yè)創(chuàng)新，一個重要目的是通過提供大規(guī)模、多層次的產(chǎn)品和服務(wù)來分散整個金融行業(yè)和企業(yè)經(jīng)營中的風險。

從宏觀層面看，系統(tǒng)性風險主要集中在銀行。目前，銀行業(yè)總資產(chǎn)111.5萬億元，是資源配置的主要力量，帶來的最大問題是經(jīng)濟體的大量風險集中于銀行的資產(chǎn)負債表，加上信貸資產(chǎn)的證券化受到抑制，銀行業(yè)已經(jīng)進入需要不停補充資本金以增大承擔風險能力的惡性循環(huán)，“水多加面，面多加水”。加上銀行業(yè)市場集中度很高，前五大主體總資產(chǎn)占比超過50%，銀行已經(jīng)“大而不能倒”。

投行業(yè)務(wù)的本質(zhì)是買賣的中介，功能是組織市場、提供流動性、撮合交易，多時點、多方向、多層次、多角度為客戶提供服務(wù)，并賺取買賣傭金與差價，不會把過多風險留在資產(chǎn)負債表中。市場層次越復雜，產(chǎn)品越豐富，投資越多元化，風險分散的效果越明顯。隨著企業(yè)債、公司債等與實體經(jīng)濟緊密相關(guān)的債券市場的進一步發(fā)展，投行可以促進我國債券市場結(jié)構(gòu)更加合理，可以促進債券的真實銷售，實現(xiàn)風險的真正轉(zhuǎn)移，將金融系統(tǒng)的整體風險通 過大規(guī)模、多層次的產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)和銷售進行逐步釋放和分散，協(xié)助解決“大而不能倒”問題。

從微觀層面看，隨著中國企業(yè)國際化進程的加快，全球金融市場利率、匯率以及商品價格的變化對于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響逐步增大。從國家經(jīng)濟發(fā)展和戰(zhàn)略安全出發(fā)，我國企業(yè)亟須培養(yǎng)與其國際經(jīng)濟地位匹配的風險管理能力，需要通過衍生產(chǎn)品、期貨等化解和分散風險，而專業(yè)的金融機構(gòu)所提供的解決方案以及資本市場執(zhí)行能力是關(guān)鍵所在。

證券公司由于緊貼市場與客戶，可以通過產(chǎn)品、服務(wù)的不斷創(chuàng)新，充分發(fā)揮資本市場的融資功能與風險分散功能，為客戶在投資、融資、風險管理等領(lǐng)域提供量身定制的企業(yè)風險管理解決方案，并提供交易執(zhí)行、交易對手、產(chǎn)品定價等相關(guān)服務(wù)。

總之，諸多信號顯示，現(xiàn)在積極推進證券期貨領(lǐng)域的改革開放正是實現(xiàn)資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟這一重要目標的必然路徑。但在以往按牌照規(guī)定提供服務(wù)的體制下，行業(yè)發(fā)展更多的是“自上而下”；現(xiàn)在形勢發(fā)生了變化，實體經(jīng)濟的發(fā)展要求證券行業(yè)提供更多的服務(wù)和產(chǎn)品，我們必須回到市場中去，“自下而上”加速創(chuàng)新，為實體經(jīng)濟提供服務(wù)和產(chǎn)品。

中國證券報：你剛才提到了創(chuàng)新的必要性。其實，面對形勢的轉(zhuǎn)變，監(jiān)管部門最近提出“定準底線，放大空間”。在放松管制大勢所趨、行業(yè)創(chuàng)新空間擴大的大背景下，證券公司面臨宏觀經(jīng)濟和實體經(jīng)濟的新局勢，應如何應對？創(chuàng)新千頭萬緒，不能只說不干，行業(yè)可以從何處下手進行創(chuàng)新？

王東明：參照歐美市場經(jīng)驗，我認為中國的監(jiān)管不要怕出小問題，首要的是預防出現(xiàn)系統(tǒng)性問題。具體操作上，可以要求市場主體做到信息披露完整透明，并明確一系列原則性問題。只要這個原則性的底線確定了，監(jiān)管就要在這個底線上做大文章，只要查出存在的貓膩，就毫不手軟地處罰，而且輕罰起不到監(jiān)管的震懾作用，一定要重罰，這才是“警察”應該發(fā)揮的作用。

在創(chuàng)新提速的背景下，本土投行應該在兩個方向上積極應對：一是繼續(xù)向上呼吁放松管制，形成對產(chǎn)品創(chuàng)新的良好監(jiān)管環(huán)境；二是向下多做實事，形成服務(wù)實體經(jīng)濟的具體案例，以點帶面推進資本市場創(chuàng)新進程。

在第一個方面，中信證券于1月6日在中國證券報發(fā)表《放松管制，加快創(chuàng)新，提升資本市場對國民經(jīng)濟的貢獻度》，分析認為金融產(chǎn)品短缺制約了資本市場對國民經(jīng)濟的貢獻，因此呼吁監(jiān)管層放松對金融產(chǎn)品生產(chǎn)過程的管制，讓市場參與者自主生產(chǎn)、自主定價，恢復生產(chǎn)經(jīng)營的自主權(quán)；同時，鼓勵市場參與者成為產(chǎn)品創(chuàng)新的主導力量，加快產(chǎn)品創(chuàng)新。我們認為，以通道業(yè)務(wù)為主營業(yè)務(wù)的中國證券業(yè)，應當積極參與制度改革，充分做好準備。

對于第二個方面，我們認為本土投行自身必須多干實事，立即行動起來，激發(fā)證券行業(yè)的創(chuàng)新文化。正如“十一屆三中”全會以后，改革的真正突破仍是來自于基層小崗村、深圳等樣本點的推動，在資本市場的外部環(huán)境發(fā)生變化的過程中，要想為實體經(jīng)濟服務(wù)，投行必須多做實事，主動形成案例。某種程度上，國內(nèi)證券行業(yè)自身也需要解放思想，膽子要大一些，步子要快一些，從而與監(jiān)管環(huán)境的寬松形成良好的上下互動。

事實上，投行為實體經(jīng)濟服務(wù)空間廣闊，大有可為。比如，在解決企業(yè)特別是小微企業(yè)融資難的問題上，投行可做的創(chuàng)新業(yè)務(wù)有股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)、私募公司債券、企業(yè)資產(chǎn)專項管理計劃；在幫助地方政府解決融資缺口的難題上，可以鼓勵投行發(fā)行非上市公司公司債券以及幫助其變現(xiàn)部分經(jīng)營性資產(chǎn)；在促進經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)整合發(fā)展方面，可以通過并購基金、設(shè)立新興產(chǎn)業(yè)基金、券商直投業(yè)務(wù)創(chuàng)新、REITs基金等起作用；在滿足居民和企業(yè)財富管理需求上，投行可以在滾動回購業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)上進行創(chuàng)新；在幫助國內(nèi)企業(yè)“走出去”方面，本土投行可以通過設(shè)立外幣并購基金、跨境另類投資方式發(fā)揮作用。此外，投行可以通過企業(yè)風險解決方案和銀行間CDS業(yè)務(wù)來幫助企業(yè)管理風險，并幫助分散經(jīng)濟運行中的系統(tǒng)性風險等等。

服務(wù)實體經(jīng)濟

投行需有中國功夫

在解決小微企業(yè)融資難問題上，我們相信資本市場和證券行業(yè)比其他金融系統(tǒng)擁有更多的辦法和手段。

中國證券報：你剛剛提到了數(shù)十項業(yè)務(wù)，都是投行切實可行為實體經(jīng)濟提供服務(wù)的。但從融資角度來看，市場普遍認為投行只能通過新股承銷或再融資等業(yè)務(wù)為上市公司融資。事實上，目前最為缺錢的并非上市公司而是小微企業(yè)。對于這些來自實體經(jīng)濟的需求，本土投行能否破題？

王東明：小微企業(yè)融資難的確是我國當前經(jīng)濟中一個較為突出的問題，它們規(guī)模小，往往達不到“嫌貧愛富”的銀行授信條件，其他融資渠道如擔保公司、典當行、民間融資等運作還欠規(guī)范，風險高、融資成本高。尤其是在貨幣緊縮的2011年，小微企業(yè)民間借貸月息普遍高達5%-10%，局部高達8%-10%。在高息壓力下，許多企業(yè)老板難以承受，最終發(fā)生跑路現(xiàn)象。

其實，投行的本質(zhì)就是金融中介機構(gòu)，天性就是經(jīng)營風險，可以通過市場化的定價機制，為小微企業(yè)融資提供服務(wù)，在解決小微企業(yè)融資難題時發(fā)揮重要的作用。

投行到底可以提供哪些服務(wù)？舉兩個例子。小微企業(yè)中不乏現(xiàn)金流較好的資產(chǎn)，投行可以通過專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立一個SPV，將這部分優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)打包進行證券化，賣給其他人獲得融資，這就是我們常說的企業(yè)資產(chǎn)證券化。

再如，一些持有上市公司股權(quán)的企業(yè)想融資，但是又不愿意出售股權(quán)。這時，投行可以通過股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)為其提供融資。期初，客戶與證券公司簽署股票收益的轉(zhuǎn)讓合同和回購合同，客戶進行股票質(zhì)押并公證后獲得資金。期末，客戶與證券公司履行股票收益回購合同，并對相應股票進行解質(zhì)押，客戶歸還資金和期間利息。

最近高收益?zhèn)磳拥南鱽?。這實際上又增加了一個資本市場服務(wù)小微企業(yè)融資的可行渠道。在解決小微企業(yè)融資難問題上，我們相信資本市場和證券行業(yè)比其他金融系統(tǒng)擁有更多的辦法和手段。

中國證券報：剛剛談到證券行業(yè)應為分散金融行業(yè)系統(tǒng)性風險出力，但銀行系統(tǒng)大量風險來自地方政府債務(wù)。2010年底地方政府債務(wù)余額高達10.7萬億元，2011-2013年進入還款高峰期。在解決地方政府融資缺口問題上，投行能否擔綱？

王東明：我覺得投行可以與交易所積極開拓此類創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

從目前來看，解決地方政府融資缺口的主要方式有市政債和城投債。2011年10月，國務(wù)院批準了上海、浙江、廣東、深圳等地政府自行發(fā)債試點，總規(guī)模229億元。城投債則由地方融資平臺公司發(fā)行，以發(fā)改委企業(yè)債、銀行間交易商協(xié)會中票和短融三種形式存在。2011年底，城投債余額8100億元左右，其中企業(yè)債7200億元，中票和短融900億元。

從未來幾年看，平臺公司發(fā)債、變現(xiàn)地方國有資產(chǎn)將是解決地方政府融資缺口的重要途徑之一。市政債有其自身優(yōu)點，如融資成本低等，但是大范圍推廣仍受制于《預算法》，且處理方式不夠市場化。通過平臺公司發(fā)債、變現(xiàn)地方國有資產(chǎn)等，一方面有利于緩解地方財政壓力，另一方面有利于鼓勵一些資質(zhì)較好的平臺公司或被出售的國有企業(yè)成為真正市場化的經(jīng)營主體。

以平臺公司發(fā)債為例。由于商業(yè)銀行在融資平臺上的風險暴露已經(jīng)很高，如果在銀行間市場發(fā)行中票和短融，將不利于分散風險。因此，需要投行在交易所市場發(fā)行更多債券。比方說，為平臺公司發(fā)行非上市公司債券。據(jù)證監(jiān)會2007年頒布的《公司債券發(fā)行試點辦法》，股份有限公司和有限責任公司均可發(fā)行公司債，為非上市公司發(fā)公司債不存在法律障礙。

中國證券報：中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型越來越緊迫，調(diào)結(jié)構(gòu)方面的政策力度不斷加大，但任務(wù)依然艱巨。一方面，新興產(chǎn)業(yè)難挑大梁，另一方面，以鋼鐵、水泥為代表的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩。投行如何促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)整合？

王東明：一方面，PE在支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中起著重要力量，而投資銀行可以通過設(shè)立PE基金參與這一業(yè)務(wù)。例如，摩根士丹利旗下的PE基金參與了我國南孚電池、蒙牛、邦永科技等投資。另一方面，投資銀行可以設(shè)立并購基金，促成各種形式的收購，通過高市盈率企業(yè)兼并低市盈率企業(yè)，通過資本市場完成產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)調(diào)整。例如，20世紀早期JP摩根幫助鋼鐵大王卡內(nèi)基成功整合了美國鋼鐵業(yè)。

目前，國內(nèi)投行可以通過開展直投基金業(yè)務(wù)發(fā)揮上述作用。直投基金可以投資具有較好成長性的新興產(chǎn)業(yè)，為其提供上市前的融資服務(wù)，并通過IPO等方式實現(xiàn)退出，這是通常所稱的新興產(chǎn)業(yè)基金。另外，直投基金可以在協(xié)助企業(yè)并購的過程中，投資被收購企業(yè)的股權(quán)，并在企業(yè)價值提升以后實現(xiàn)退出，這就是通常所稱的并購基金。2011年7月，證監(jiān)會出臺了《證券公司直投業(yè)務(wù)監(jiān)管指引》，為新興產(chǎn)業(yè)基金和并購基金提供了依據(jù)。

中國證券報：面對歐洲債務(wù)危機，中國企業(yè)跨境并購并未收縮戰(zhàn)線，而是掀起新一波“出?！贝蟪薄Ｔ谶@種趨勢下，投行如何幫助國內(nèi)企業(yè)搏擊海外市場？

王東明：在國外，美國和日本的投行在本國企業(yè)“走出去”過程中扮演了重要角色。例如，早在20世紀60年代以前，華爾街投行就采用與外行代理合作的方式幫助本國公司在海外發(fā)行證券或作為投資者介入海外市場。在國內(nèi)，近期中信產(chǎn)業(yè)基金與三一重工聯(lián)手出資3.6億歐元，收購德國混凝土泵生產(chǎn)商普茨邁斯特的全部股權(quán)，表明本土投行可以在企業(yè)“走出去”時發(fā)揮重要作用。

企業(yè)“走出去”多以跨境并購的形式進行。然而，海外并購往往需要支付大額的資金，一般企業(yè)在短時間內(nèi)難以承受，需要外部資金支持。投行可以通過設(shè)立外幣并購基金，為企業(yè)進行跨境并購提供融資。此外，投行在開展境外業(yè)務(wù)中，能夠發(fā)現(xiàn)許多業(yè)務(wù)機會和優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，具有信息優(yōu)勢。因此，投行可以通過直接投資購買這些優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，然后，通過自己在國內(nèi)的客戶關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，將這些優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)賣給適合的、欲“走出去”的企業(yè)。在這個過程中，證券公司實際上是扮演了一個資本中介的角色。這種方式能夠最大限度地撮合交易，提高資源配置效率，減少國內(nèi)企業(yè)“走出去”過程中的信息不對稱問題。

“狼性”不足

投行亟待強化金融功能

與國際投行相比，國內(nèi)投行在兩方面的功能缺失或較弱。一是做市功能,二是托管、清算和支付功能。

中國證券報：你為什么認為我國證券公司還不能稱之為真正的金融機構(gòu)呢？本土投行的金融行業(yè)屬性是否有所退化？

王東明：我們常常開玩笑說，現(xiàn)在的證券公司使用凈資產(chǎn)經(jīng)營，擴大投入只能動用資本金，沒有負債沒有貸款，和“小賣部”的操作模式相似。我們大聲呼吁，應當逐漸恢復投行作為金融機構(gòu)的本來面目。20多年來，中國經(jīng)濟發(fā)生了翻天覆地的變化，金融需求越來越多樣化，但是證券公司的業(yè)務(wù)被嚴格限定在經(jīng)紀、承銷、自營、資產(chǎn)管理四張牌照范圍內(nèi)，不敢越雷池一步，許多業(yè)務(wù)讓與了銀行、信托等機構(gòu)，在整個金融版圖中逐漸被邊緣化。某種程度上說，我國投行是計劃經(jīng)濟的產(chǎn)物，“狼性”不足，業(yè)務(wù)范圍沒有隨著經(jīng)濟的發(fā)展、客戶需求的增加而擴大，喪失了投行的本源屬性。

與國際投行相比，國內(nèi)投行在兩方面的功能缺失或較弱。一是做市功能，二是托管、清算和支付功能。以做市為例，在國外尤其是美國，投行是二級市場的做市商，為整個市場提供流動性，驅(qū)動整個市場的交易。尤其對非上市的和非標準化的金融產(chǎn)品交易，通常需要采用做市商的交易制度，這樣有利于提高流動性。

我國實體經(jīng)濟已對投行的上述功能有著現(xiàn)實需求，國內(nèi)投行可以為各類金融產(chǎn)品提供做市服務(wù)，提高金融市場的流動性。這需要有關(guān)部門適當放開部分凈資本監(jiān)管指標以及證券公司發(fā)債，鼓勵合適監(jiān)管要求的負債經(jīng)營。

例如，證券公司可以發(fā)行商業(yè)票據(jù)，即以證券公司為主體，發(fā)行無抵押或以所持有的金融資產(chǎn)為抵押，并結(jié)合證券公司信用評級等資質(zhì)所發(fā)行的短期融資票據(jù)，通過證券公司票據(jù)，解決證券公司長期的資本金需求，做大資產(chǎn)負債表業(yè)務(wù)。這是發(fā)展大宗經(jīng)紀、做市商制度、結(jié)構(gòu)化融資等資本中介型業(yè)務(wù)的關(guān)鍵前提，也有助于幫助解決我國資本市場直接融資和間接融資比例失衡的問題。此外，國內(nèi)投行可以在交易所市場、銀行間市場一級登記托管體系下，開展二級托管業(yè)務(wù)作為補充，并申請開展第三方支付業(yè)務(wù)。

現(xiàn)在老有人比較，說中國整個證券行業(yè)的規(guī)模不如美國的一家投行大。這很大程度上是因為我們的產(chǎn)品不豐富，服務(wù)不寬廣。中國投行要想做大，只能依靠不斷融資，這樣肯定是不行的。我們只有舉行業(yè)之力，把市場做大了，投行自己才能變大。我們相信，內(nèi)外部環(huán)境變局之下，未來三五年將是中國資本市場大發(fā)展的時期，也就是中國證券市場大發(fā)展的時期。

正是看到了這一前景，我們在2012年的年初工作計劃中明確規(guī)定，公司各項主營業(yè)務(wù)必須轉(zhuǎn)型。我們反思自己，認為經(jīng)紀、投行、自營和資管等主營業(yè)務(wù)都具有同質(zhì)化經(jīng)營、過度依賴股票市場、以產(chǎn)品為中心等特點。目前，我們的客戶需求發(fā)生了巨大變化，這些特點難以很好地滿足實體經(jīng)濟的需求。解決這一問題的唯一途徑是加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。公司主營業(yè)務(wù)要從同質(zhì)化競爭轉(zhuǎn)向差異化競爭、以股為主的業(yè)務(wù)模式轉(zhuǎn)向股債并重的多元化業(yè)務(wù)模式、以產(chǎn)品為中心轉(zhuǎn)向以客戶為中心。通過業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，我們將從被動的通道提供者走向市場組織者、流動性提供者、產(chǎn)品創(chuàng)造者、產(chǎn)品銷售商、財富管理者和交易對手等多重角色，從一個標準化產(chǎn)品提供者變成一個綜合金融服務(wù)提供者。

我想，我們提出的這三個轉(zhuǎn)型，絕不是中信證券一家面臨的問題，更是整個行業(yè)共同需要扭轉(zhuǎn)思路謀發(fā)展的癥結(jié)所在，若全行業(yè)都能行動起來進行轉(zhuǎn)型，投行才能變成真正的金融機構(gòu)。

中國證券報：有人說，因為證券行業(yè)規(guī)模太小，所以資本市場對國民經(jīng)濟貢獻低，對居民財富管理幫助不大，那么讓商業(yè)銀行直接控股證券公司，是否就可以改變這種狀況？

王東明：不行，這種方式不妥當。從短期看，商業(yè)銀行的進入能夠帶來資本市場的繁榮；但長期看，將導致多樣化金融的消失和金融風險的集中。一方面，商業(yè)銀行與投資銀行是兩種不同的文化，商業(yè)銀行屬于農(nóng)耕文化，投資銀行屬于狩獵文化。兩種不同文化下，企業(yè)創(chuàng)新的沖動、經(jīng)營風險的意識是完全不一樣的，用人機制、考核機制也是不同的，這種差別容易引發(fā)內(nèi)部沖突，目前這種文化和機制的沖突在國內(nèi)銀行系基金公司管理上體現(xiàn)得比較明顯。從全球范圍看，大股東是商業(yè)銀行的投資銀行在資本市場上做得一般，而像高盛、摩根士丹利等華爾街獨立投行做的要好得多。這種差異，從另一個角度看，也就是金融生態(tài)的多樣性，這種多樣性能夠?qū)_系統(tǒng)性風險。由于中國經(jīng)濟是由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)換而來，這決定了中國金融體系以銀行為主導的特性，中國資本市場剛剛起步，因而投資銀行小，但如果就此扼殺投資銀行的成長空間，中國金融的多樣性就會從此喪失。事實上，美國從1933年實行分業(yè)經(jīng)營到1999年正式放開混業(yè)經(jīng)營，中間有長達60多年時間供投資銀行獨立發(fā)展與壯大，從而才使得在混業(yè)經(jīng)營后美國仍然保持了多樣化的金融生態(tài)。

另一方面，商業(yè)銀行規(guī)模已經(jīng)夠大了，讓商業(yè)銀行直接進入資本市場對其邊際貢獻較弱，反而難以分散整個經(jīng)濟的系統(tǒng)性風險。目前商業(yè)銀行已經(jīng)建立了相關(guān)的投行部門，經(jīng)營財務(wù)顧問、債券承銷、并購融資等業(yè)務(wù)，但是收入占比不到5%，對商業(yè)銀行的收入貢獻有限。因此，即使放開商業(yè)銀行控股證券公司，證券業(yè)務(wù)也不會受重視，也就談不上做大。當前銀行業(yè)總資產(chǎn)占金融行業(yè)總資產(chǎn)的90%以上，且一半以上資產(chǎn)集中在前5家銀行。如果讓商業(yè)銀行控股證券公司，直接經(jīng)營更多的證券業(yè)務(wù)，尤其是股票、衍生品等風險較高的業(yè)務(wù)，不僅不能顯著增加商業(yè)銀行的收入，反而會使商業(yè)銀行的風險進一步強化和集中，變得更加“大而不能倒”。

創(chuàng)新先行 監(jiān)管跟上

先創(chuàng)新、先發(fā)展并不意味著放棄監(jiān)管，而是應等待產(chǎn)品和業(yè)務(wù)發(fā)展到一定階段和規(guī)模后，監(jiān)管再相應跟上。

中國證券報：在放松管制的大背景下，你有沒有考慮過監(jiān)管層和投資者最關(guān)心的問題：投行業(yè)自身能否通過自律規(guī)避違規(guī)行為？投行業(yè)監(jiān)管如何擺脫“一收就死、一放就亂”的怪圈？本土投行的創(chuàng)新行動需要監(jiān)管環(huán)境發(fā)生怎樣的變化？

王東明：人都有欲望和訴求，我無法保證任何一家公司，包括中信證券不出任何事情。但對于監(jiān)管層而言，就像我前面已經(jīng)提到的，監(jiān)管防范的核心不是不出任何小問題，而是嚴防系統(tǒng)性風險，堅決避免金融行業(yè)的風險波及全社會。

此外，需要厘清的一個思路是，證券行業(yè)沒有系統(tǒng)性風險并不意味著金融行業(yè)沒有系統(tǒng)性風險。分散金融行業(yè)系統(tǒng)性風險最好的辦法是增加金融系統(tǒng)的彈性，擴大其深度和廣度，通過多層次、多角度、多時點的金融機構(gòu)提供多樣化的產(chǎn)品，分散、緩釋和對沖系統(tǒng)性風險。中國社會這么大，就算證券行業(yè)管死了，金融行業(yè)也不可能萬無一失，整個社會是緊密聯(lián)系在一起的。

是監(jiān)管在先還是創(chuàng)新在先？這是一個核心問題。

我們認為應該堅持先發(fā)展的態(tài)度。溫家寶總理在本次全國金融工作會議上提出“堅持創(chuàng)新與監(jiān)管相協(xié)調(diào)的發(fā)展理念。金融創(chuàng)新是提升金融業(yè)服務(wù)水平和競爭力的關(guān)鍵。必須鼓勵金融創(chuàng)新，為金融創(chuàng)新營造有利的政策環(huán)境和監(jiān)管條件?！蔽覀儼l(fā)現(xiàn)，在溫總理的這段話中，創(chuàng)新被置于監(jiān)管之前。

而且先創(chuàng)新、先發(fā)展也并不意味著放棄監(jiān)管，而是應等待產(chǎn)品和業(yè)務(wù)發(fā)展到一定階段和規(guī)模后，監(jiān)管再相應跟上。根據(jù)市場發(fā)展出現(xiàn)的問題提出相應監(jiān)管措施，而不是什么創(chuàng)新都要求事先報告，把監(jiān)管變成審批。

采取備案制的銀行理財產(chǎn)品創(chuàng)新就是這個過程，2011年銀行理財產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模接近20萬億元，但銀監(jiān)會對銀行發(fā)行理財產(chǎn)品加強風險監(jiān)管是在2011年10月以后，并沒有由于擔心風險而在發(fā)行之初就過多限制，在此期間，大量居民的理財需求得以滿足。

我們建議監(jiān)管機構(gòu)在創(chuàng)新中采取先發(fā)展后監(jiān)管的態(tài)度，從而實現(xiàn)創(chuàng)新與監(jiān)管相協(xié)調(diào)的發(fā)展理念。

我們注意到，最近監(jiān)管層面已經(jīng)出現(xiàn)積極主動的變化。比如，最近提出“以差異化監(jiān)管推動市場發(fā)展”的觀點，在創(chuàng)新中先推試點，再逐步擴大，證券業(yè)的管理不搞一刀切，用差異化監(jiān)管，扶優(yōu)限劣。這些變化大大鼓舞了資本市場信心。

總之，創(chuàng)新在先，鼓勵實踐，擴大規(guī)模，再行監(jiān)管，是比較可行的操作方式。中國經(jīng)濟改革三十多年的輝煌成就，源于自下而上的不斷嘗試與實踐，中國本土投行同樣應該抓住當前發(fā)展機遇，積極采取行動，主動進行創(chuàng)新，推動行業(yè)不斷前行，共同促進資本市場繁榮，提升資本市場對國民經(jīng)濟的貢獻度。

第三篇：中信證券績效考核制度(精)

中信證券績效考核制度 第一章總則

第一條為切實履行《公司法》、《證券法》,維護股東利益最大化,建立有效的薪酬激勵和約束機制,根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和中信證券股份有限公司(以下簡稱“公司”《章程》、《董事會薪酬與考核委員會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,在公司整體人力資源管理框架下制定本制度。

第二條本辦法適用對象為與公司簽訂正式《勞動合同書》,并在公司領(lǐng)取薪 酬的員工。

第三條公司薪酬管理應遵守以下基本原則:(一薪酬與公司整體業(yè)績掛鉤;(二薪酬與風險、責任相一致;(三薪酬激勵與薪酬約束相統(tǒng)一;(四短期激勵與中長期激勵相結(jié)合;(五薪酬分配市場化、貨幣化、規(guī)范化;(六薪酬制度改革與相關(guān)配套改革同步進行。第二章管理機構(gòu)

第四條薪酬與考核委員會負責制定公司高級管理人員的考核標準并進行考 核;負責制定、審查、落實公司高級管理人員的薪酬政策與方案,對董事會負責。第五條薪酬與考核委員會的主要職責如下:

(一根據(jù)金融及證券行業(yè)的特點,根據(jù)高級管理人員管理崗位的主要范圍、職責、重要性以及其他相關(guān)單位相關(guān)崗位的薪酬水平,制定并執(zhí)行適合市場環(huán)境變化的績效評價體系、具備競爭優(yōu)勢的薪酬方案以及與經(jīng)營業(yè)績相關(guān)聯(lián)的獎懲激勵措施;(二薪酬政策主要包括但不限于績效評價標準、程序及主要評價體系,獎 勵和懲罰的主要方案和制度等;(三根據(jù)董事會審定的薪酬方案,審查公司高級管理人員的履行職責情況,并對其進行績效考評;(四負責對公司薪酬制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督;(五董事會授權(quán)的其他事宜。

第六條人力資源部是公司負責員工薪酬管理的專門機構(gòu),具體承辦有關(guān)薪 酬管理的各項事宜。第三章薪酬構(gòu)成與確定

第七條員工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊獎勵和保險福利構(gòu)成。第一節(jié)基本年薪

第八條基本年薪是員工基本收入?；灸晷降拇_定通過員工的崗位職 級工資標準套定得到,崗位職級工資標準主要根據(jù)工作職責、承擔責任、重要性、經(jīng)營規(guī)模、同業(yè)水平等因素綜合確定。

第九條公司按照特殊薪酬待遇引進的關(guān)鍵人才,可不套定崗位職級工資標 準,具體薪酬標準(含工資和獎金,及其他福利通過勞資雙方協(xié)商確定。第十條根據(jù)當年績效評估結(jié)果,人力資源部匯總晉級晉檔員工名單,經(jīng)公

司董事長、總經(jīng)理審核批準后,其基本年薪按照晉升后職級標準進行調(diào)整。第二節(jié)效益年薪

第十一條為了平衡業(yè)務(wù)風險和財務(wù)目標,公司明確采取分享制的效益年薪 激勵原則,反對提成。在肯定業(yè)務(wù)線創(chuàng)造利潤的前提下,效益年薪分配首先“向業(yè)務(wù)傾斜、向盈利業(yè)務(wù)傾斜、向重要創(chuàng)新業(yè)務(wù)傾斜”;同時充分承認中后臺部門對公司的作用和價值。

第十二條效益年薪與公司當年經(jīng)營業(yè)績掛鉤。公司每按董事會審議批 準的比例,從財務(wù)利潤中提取效益年薪總額。

第十三條公司董事會薪酬與考核委員會根據(jù)業(yè)績考核結(jié)果,在董事會 審批的范圍內(nèi)審議確定董事長(專職、全面負責公司工作效益年薪,同時對高級管理人員進行考核,確定其他高級管理人員效益年薪總額。

第十四條董事長根據(jù)公司董事會薪酬與考核委員會對公司經(jīng)營狀況及高級 管理人員的業(yè)績考核結(jié)果,結(jié)合細化的分類指標,確定每位高級管理人員的效益年薪發(fā)放標準。

第十五條員工效益年薪確定流程基于公司行政匯報關(guān)系管理,遵循績效考 核結(jié)果,由各級權(quán)限管理負責人分級確定。最終匯總結(jié)果報公司總經(jīng)理、董事長審批。

第三節(jié)特殊獎勵

第十六條為盡快打造公司核心競爭力,鼓勵創(chuàng)新協(xié)助精神,公司設(shè)立“創(chuàng) 新獎”、“協(xié)作獎”、“忠誠獎”等特殊獎勵。

第十七條為鼓勵業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和管理創(chuàng)新,公司設(shè)立“創(chuàng)新獎”,每由公司“新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品推進委員會”發(fā)起評選。“創(chuàng)新獎”的推薦、評比遵循公開、公平、公正原則,鼓勵員工積極提交自主創(chuàng)新方案。創(chuàng)新獎勵的額度由公司經(jīng)營管理層決策確定,該獎金額度在公司整體效益年薪總額內(nèi)列支。第十八條為有效推動橫向協(xié)作機制的建設(shè),鼓勵、表彰、獎勵員工相互合

作精神,公司設(shè)立“協(xié)作獎”。獎勵方式由“新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品推進委員會”當年確定,可采用個人學習獎勵、境內(nèi)外培訓獎勵等多種形式。

第十九條為保證人力資源核心隊伍的穩(wěn)定,實施有效的人才引進戰(zhàn)略,公 司設(shè)立“忠誠獎”,“忠誠獎”采取至少延期三年的方式支付,以鼓勵員工長期服務(wù)于公司,增強整體競爭力?！爸艺\獎”按利潤總額的一定比例提取,具體方案及實施由公司董事會薪酬與考核委員會審議決定。

第二十條公司進一步探討可持續(xù)實施的激勵約束機制,有關(guān)方案和計劃在 公司董事會薪酬與考核委員會審議通過后報董事會審批。第四節(jié)保險福利

第二十一條公司和員工按照國家有關(guān)規(guī)定繳納各項社會統(tǒng)籌保險、企業(yè)年 金和住房公積金,有關(guān)社會統(tǒng)籌保險和住房公積金按照屬地化原則進行管理。第二十二條為提高員工的醫(yī)療保障水平,在基于基本醫(yī)療保險的基礎(chǔ)上, 公司為員工建立商業(yè)醫(yī)療保險,保險金由公司承擔。第四章薪酬兌現(xiàn)

第二十三條員工基本年薪列入公司成本,按月支付。

第二十四條員工效益年薪列入公司成本。員工當效益年薪分配標準，按照確定的審批流程核準后,在下一依據(jù)納稅安排支付。

第二十五條員工的各項保險及住房公積金,應由個人承擔的部分,由公司 從基本年薪中代扣代繳,應由公司承擔的部分由公司支付。第二十六條員工特殊獎勵的發(fā)放根據(jù)具體獎勵制度的規(guī)定辦理。第五章績效管理與考核 第一節(jié)績效管理

第二十七條績效管理的長期愿景:從根本上建立一個提高公司業(yè)績和改進 全員業(yè)績表現(xiàn)的良性循環(huán)體系。

第二十八條績效管理的近期目的:力爭通過全面、客觀、科學的衡量和評 價,來體現(xiàn)全體員工對實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標的貢獻程度和實際業(yè)績表現(xiàn)。第二十九條績效管理的兩大支柱體系:目標管理與預算管理。配合績效管 理的實施,公司已制定并實踐全面目標管理與預算管理?？冃Ч芾?、目標管理和預算管理等三項管理體系的全面設(shè)計和配套實施,是績效管理有效運行的基礎(chǔ)。第三十條公司啟用編制《業(yè)務(wù)計劃書》來實現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范化的目標管理模式?！稑I(yè)務(wù)計劃書》包括預算管理、績效評估平衡計分卡、業(yè)務(wù)規(guī)劃、資源配備、人力資源等內(nèi)容,以目標管理的方式促進公司的業(yè)務(wù)規(guī)范和高效運行。

第二節(jié)績效考核

第三十一條公司已對管理層、各業(yè)務(wù)線、部門及崗位,制訂了全面的績效 考核體系。根據(jù)公司戰(zhàn)略,各機構(gòu)應設(shè)計切合實際的全面平衡的績效考核指標。除評估財務(wù)績效的收入性指標外,市場占有率、合規(guī)性指標(客戶滿意度、客戶

投訴率、交易系統(tǒng)安全可靠、被監(jiān)管機關(guān)警告、通報批評甚至采取其他監(jiān)管措施的情況等綜合評價指標應做明確的定義與要求,以確保公司平穩(wěn)發(fā)展。

第三十二條公司高級管理人員考評每年年終進行一次。考評時, 各高級管理人員分管業(yè)務(wù)的績效目標將與其崗位勝任能力目標相結(jié)合?？冃繕烁鶕?jù)公司經(jīng)營計劃指標和重點工作分解得到;崗位勝任能力包括戰(zhàn)略決策能力、經(jīng)營管理能力、市場應變能力、開拓創(chuàng)新能力、風險防范能力、駕馭復雜局面能力、溝通協(xié)調(diào)能力、拒腐防變能力。

每年在高級管理人員自評書面述職的基礎(chǔ)上,由直接領(lǐng)導予以評估確定考評 等級。

第三十三條公司實行以業(yè)績?yōu)閷?能力素質(zhì)為基礎(chǔ)的績效考核體系。員 工個人的績效考核是對其工作業(yè)績及能力素質(zhì)兩方面的綜合評估,并輔助引進360度評估體系來配合個人最終全面的績效評價。

第三十四條每年年初確定員工個人績效目標,半年結(jié)束后各部門要進行績 效回顧和上半年工作總結(jié),對全年績效指標及目標進行最終調(diào)整確認,年終實施具體考核。上下級之間的績效溝通和績效輔導貫穿于全年的工作中。

第三十五條績效考核的具體安排分為三個階段:(一績效考核準備階段:每年的11月1日-11月30日。在此期間員工要完 成系統(tǒng)績效目標登記確認,完成員工個人工作總結(jié)提交(自評、360度評估人的選人登記和匯報上級審批等工作。

(二績效考核實施階段:每年的12月1日-12月31日。在此期間要完成員

工能力素質(zhì)評估、員工工作業(yè)績評估、業(yè)務(wù)類員工量化業(yè)績指標確認等一系列工作。

(三績效結(jié)果溝通階段:次年1月1日-1月31日。在此期間可進行績效結(jié) 果查詢,各部門和業(yè)務(wù)線行政負責人或“績效指導”與員工進行績效反饋及面談。第六章附則

第三十六條本制度經(jīng)公司董事會批準后執(zhí)行。

第三十七條本制度是對公司現(xiàn)有薪酬管理體系的梳理和概括,公司應嚴格 執(zhí)行《勞動合同法》的有關(guān)規(guī)定,進一步完善薪酬制度,保障員工應享有的合法權(quán)益。

第三十八條遇國家政策重大調(diào)整,或發(fā)生不可抗拒的重大情況,本制度將依法及時作適當調(diào)整。

第三十九條如本制度與監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的最新法律、法規(guī)和規(guī)章存在沖突,以最新的法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定為準。

第四十條本制度由公司董事會負責解釋,由公司董事會薪酬與考核委員會負責監(jiān)督實施。

(以下無正文

中信證券股份有限公司董事會 2009年9月29日__

第四篇：證券分公司辦公室工作總結(jié)

證券分公司辦公室工作總結(jié)

“>證券分公司辦公室工作總結(jié)2007-12-08 00:55:27第1文秘網(wǎng)第1公文網(wǎng)證券分公司辦公室工作總結(jié)證券分公司辦公室工作總結(jié)(2)公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務(wù)兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結(jié)。

一、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位竟聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經(jīng)營機制需要的人事勞資制度。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工竟聘上崗工

作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過竟聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了竟聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過竟聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。從年初開始，公司領(lǐng)導班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導較早地預見到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到

順利完昆成。今年以來，公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、?王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：?王冬麗；財務(wù)1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、王丹。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達到了25人次，?其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，?電腦部5人次（王俊民1次、安俊1次、孟憲峰1次、范軍1次、孫昆旭濤1次）、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2

次、?李宏2次、?劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務(wù)部7人次昆（王東1次、宋志紅1次、黃寶軍1次、李宏1次、李陽1次、于洪1次、昆賀佩秀1次）?，辦公室6人次（姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、?黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為利潤計劃的實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

三、建章立制，強化內(nèi)部管理。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導提出的強化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》?、?《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項工作都

能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定**人次，罰款****元。昆按章獎勵**人次，****元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。在強化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合，進行了一次內(nèi)昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進行全面審計，發(fā)昆現(xiàn)問題9條，?并進行了處理。審計結(jié)束后，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報表。

四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯。

在辦公室今年的工作中，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材

料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營的正常運行；在對內(nèi)工作方面，我們以及時昆服務(wù)為工作目標，在文件報刊收發(fā)、打字復印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗，由于領(lǐng)導得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。

五、辦公規(guī)范化，工作程序化，圓滿完成工作任務(wù)。

在今年的工作中，我們加強了辦公的規(guī)范化程序

證券分公司辦公室工作總結(jié)

第五篇：中信證券2012年報告讀后感

直接壓力，加快轉(zhuǎn)型

——參加中信證券2012年報告有感

2011年，對于金融行業(yè)來說，是個艱苦的一年，在國內(nèi)，金融市場持續(xù)動蕩，眾多股民虧損嚴重。而在國際，無論美國、歐洲，還是新興市場，經(jīng)濟下行風險較大，金融市場將持續(xù)動蕩。2012年，面對依舊撲朔迷離的國內(nèi)外形勢，我們該怎么做？中信證券2012年報告會的直面壓力，加快轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)公司與客戶共成長的策略方針給了我們很好的方向。

觀望如今的國內(nèi)外形勢，轉(zhuǎn)型肯定是證券行業(yè)生存的長期主線。近兩年證券行業(yè)盈利持續(xù)下滑，今年前三季度上市券商凈利潤同比降幅超3成。行業(yè)盈利的持續(xù)下滑，部分可以由中國證券市場走弱來解釋。但不可回避的是，隨著行業(yè)壟斷的打破，證券公司在過去整整 21 年發(fā)展過程中被忽視的種種問題正逐漸對其盈利造成傷害。這些問題包括但不僅限于：證券公司戰(zhàn)略前瞻性不足、業(yè)務(wù)低端且同質(zhì)化、創(chuàng)新機制和能力匱乏、員工激勵不完善、風險控制薄弱等。事實上，2009年至 2011年一季度證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)傭金率的快速下滑正是證券公司業(yè)務(wù)同質(zhì)化、低端化問題的真實寫照。

面對這樣的情況，中信證券也在困難中堅強前行，2011年中信證券的賣方業(yè)務(wù)實現(xiàn)領(lǐng)先地位、資本中介業(yè)務(wù)得到優(yōu)先推進、常規(guī)投資業(yè)務(wù)取得一定進展、另類投資業(yè)務(wù)取得主動機會、國際化進程取得重要進展、內(nèi)部管理和文化得到加強等成績，但仍有很多不足。為此，今年公司將更多的關(guān)注點投入到客戶的身上，以實現(xiàn)客戶的財富增值為首要責任，提出了加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)公司與業(yè)務(wù)的共成長的觀念。

目前，公司正處于新一輪增長的調(diào)整周期，2011年公司對調(diào)整的嚴峻性程度和不足，經(jīng)營管理還處于牛市的習慣性思維之中，同時，公司還承載著巨大的投資回報壓力、境外業(yè)務(wù)的收入壓力、滿足客戶需求多元化的壓力等諸多壓力。而這些壓力中，實現(xiàn)客戶的財富增長增值乃是重中之重。因為客戶是我們公司進一步發(fā)展壯大的源泉，也是公司進一步做大做強成為國際一流券商的后盾保證，只有真正通過我們的服務(wù)，讓客戶財富增值了，讓客戶滿意了才能進一步加大客戶對我們的信賴度，也才能更好的實現(xiàn)公司的發(fā)展。

相信在2012年，在公司上下和全體客戶的支持努力下，中信證券會以嶄新的面貌迎接新的未來，也會真正的實現(xiàn)公司與客戶的共成長，實現(xiàn)中信證券躋身國際一流券商的夙愿。