第一篇：中信證券股份有限公司薪酬管理制度

中信證券股份有限公司薪酬管理制度（2009年9月）

中信證券股份有限公司

薪酬管理制度

第一章總則

第一條為切實(shí)履行《公司法》、《證券法》，維護(hù)股東利益最大化，建立有效的薪酬激勵(lì)和約束機(jī)制，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）《章程》、《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，在公司整體人力資源管理框架下制定本制度。

第二條本辦法適用對(duì)象為與公司簽訂正式《勞動(dòng)合同書》，并在公司領(lǐng)取薪酬的員工。

第三條公司薪酬管理應(yīng)遵守以下基本原則：

（一）薪酬與公司整體業(yè)績(jī)掛鉤；

（二）薪酬與風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任相一致；

（三）薪酬激勵(lì)與薪酬約束相統(tǒng)一；

（四）短期激勵(lì)與中長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合；

（五）薪酬分配市場(chǎng)化、貨幣化、規(guī)范化；

（六）薪酬制度改革與相關(guān)配套改革同步進(jìn)行。

第二章管理機(jī)構(gòu)

第四條薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)制定公司高級(jí)管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考

核；負(fù)責(zé)制定、審查、落實(shí)公司高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

第五條薪酬與考核委員會(huì)的主要職責(zé)如下：

（一）根據(jù)金融及證券行業(yè)的特點(diǎn)，根據(jù)高級(jí)管理人員管理崗位的主要范圍、職責(zé)、重要性以及其他相關(guān)單位相關(guān)崗位的薪酬水平，制定并執(zhí)行適合市場(chǎng)環(huán)境變化的績(jī)效評(píng)價(jià)體系、具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的薪酬方案以及與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相關(guān)聯(lián)的獎(jiǎng)懲激勵(lì)措施；

（二）薪酬政策主要包括但不限于績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、程序及主要評(píng)價(jià)體系，獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰的主要方案和制度等；

（三）根據(jù)董事會(huì)審定的薪酬方案，審查公司高級(jí)管理人員的履行職責(zé)情況，并對(duì)其進(jìn)行年度績(jī)效考評(píng)；2

（四）負(fù)責(zé)對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；

（五）董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。

第六條人力資源部是公司負(fù)責(zé)員工薪酬管理的專門機(jī)構(gòu)，具體承辦有關(guān)薪酬管理的各項(xiàng)事宜。

第三章薪酬構(gòu)成與確定

第七條員工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊獎(jiǎng)勵(lì)和保險(xiǎn)福利構(gòu)成。

第一節(jié)基本年薪

第八條基本年薪是員工年度基本收入?；灸晷降拇_定通過員工的崗位職

級(jí)工資標(biāo)準(zhǔn)套定得到，崗位職級(jí)工資標(biāo)準(zhǔn)主要根據(jù)工作職責(zé)、承擔(dān)責(zé)任、重要性、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、同業(yè)水平等因素綜合確定。

第九條公司按照特殊薪酬待遇引進(jìn)的關(guān)鍵人才，可不套定崗位職級(jí)工資標(biāo)準(zhǔn)，具體薪酬標(biāo)準(zhǔn)（含工資和獎(jiǎng)金，及其他福利）通過勞資雙方協(xié)商確定。

第十條根據(jù)當(dāng)年績(jī)效評(píng)估結(jié)果，人力資源部匯總晉級(jí)晉檔員工名單，經(jīng)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后，其基本年薪按照晉升后職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第二節(jié)效益年薪

第十一條為了平衡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)目標(biāo)，公司明確采取分享制的效益年薪激勵(lì)原則，反對(duì)提成。在肯定業(yè)務(wù)線創(chuàng)造利潤(rùn)的前提下，效益年薪分配首先“向業(yè)務(wù)傾斜、向盈利業(yè)務(wù)傾斜、向重要?jiǎng)?chuàng)新業(yè)務(wù)傾斜”；同時(shí)充分承認(rèn)中后臺(tái)部門對(duì)公司的作用和價(jià)值。

第十二條效益年薪與公司當(dāng)年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)掛鉤。公司每年度按董事會(huì)審議批準(zhǔn)的比例，從年度財(cái)務(wù)利潤(rùn)中提取效益年薪總額。

第十三條公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果，在董事會(huì)

審批的范圍內(nèi)審議確定董事長(zhǎng)（專職、全面負(fù)責(zé)公司工作）效益年薪，同時(shí)對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行年度考核，確定其他高級(jí)管理人員效益年薪總額。

第十四條董事長(zhǎng)根據(jù)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況及高級(jí)

管理人員的年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果，結(jié)合細(xì)化的分類指標(biāo)，確定每位高級(jí)管理人員的效益年薪發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。

第十五條員工效益年薪確定流程基于公司行政匯報(bào)關(guān)系管理，遵循績(jī)效考

核結(jié)果，由各級(jí)權(quán)限管理負(fù)責(zé)人分級(jí)確定。最終匯總結(jié)果報(bào)公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)審批。3

第三節(jié)特殊獎(jiǎng)勵(lì)

第十六條為盡快打造公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，鼓勵(lì)創(chuàng)新協(xié)助精神，公司設(shè)立“創(chuàng)新獎(jiǎng)”、“協(xié)作獎(jiǎng)”、“忠誠(chéng)獎(jiǎng)”等特殊獎(jiǎng)勵(lì)。

第十七條為鼓勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，公司設(shè)立“創(chuàng)新獎(jiǎng)”，每年度由公司“新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品推進(jìn)委員會(huì)”發(fā)起評(píng)選?！皠?chuàng)新獎(jiǎng)”的推薦、評(píng)比遵循公開、公平、公正原則，鼓勵(lì)員工積極提交自主創(chuàng)新方案。創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)的額度由公司經(jīng)營(yíng)管理層決策確定，該獎(jiǎng)金額度在公司整體年度效益年薪總額內(nèi)列支。第十八條為有效推動(dòng)橫向協(xié)作機(jī)制的建設(shè)，鼓勵(lì)、表彰、獎(jiǎng)勵(lì)員工相互合作精神，公司設(shè)立“協(xié)作獎(jiǎng)”。獎(jiǎng)勵(lì)方式由“新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品推進(jìn)委員會(huì)”當(dāng)年確定，可采用個(gè)人學(xué)習(xí)獎(jiǎng)勵(lì)、境內(nèi)外培訓(xùn)獎(jiǎng)勵(lì)等多種形式。

第十九條為保證人力資源核心隊(duì)伍的穩(wěn)定，實(shí)施有效的人才引進(jìn)戰(zhàn)略，公司設(shè)立“忠誠(chéng)獎(jiǎng)”，“忠誠(chéng)獎(jiǎng)”采取至少延期三年的方式支付，以鼓勵(lì)員工長(zhǎng)期服務(wù)于公司，增強(qiáng)整體競(jìng)爭(zhēng)力?！爸艺\(chéng)獎(jiǎng)”按利潤(rùn)總額的一定比例提取，具體方案及實(shí)施由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議決定。

第二十條公司進(jìn)一步探討可持續(xù)實(shí)施的激勵(lì)約束機(jī)制，有關(guān)方案和計(jì)劃在公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議通過后報(bào)董事會(huì)審批。

第四節(jié)保險(xiǎn)福利

第二十一條公司和員工按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳納各項(xiàng)社會(huì)統(tǒng)籌保險(xiǎn)、企業(yè)年金和住房公積金，有關(guān)社會(huì)統(tǒng)籌保險(xiǎn)和住房公積金按照屬地化原則進(jìn)行管理。第二十二條為提高員工的醫(yī)療保障水平，在基于基本醫(yī)療保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，公司為員工建立商業(yè)醫(yī)療保險(xiǎn)，保險(xiǎn)金由公司承擔(dān)。

第四章薪酬兌現(xiàn)

第二十三條員工基本年薪列入公司成本，按月支付。

第二十四條員工效益年薪列入公司成本。員工當(dāng)年度效益年薪分配標(biāo)準(zhǔn)，按照確定的審批流程核準(zhǔn)后，在下一年度依據(jù)納稅安排支付。

第二十五條員工的各項(xiàng)保險(xiǎn)及住房公積金，應(yīng)由個(gè)人承擔(dān)的部分，由公司從基本年薪中代扣代繳，應(yīng)由公司承擔(dān)的部分由公司支付。

第二十六條員工特殊獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放根據(jù)具體獎(jiǎng)勵(lì)制度的規(guī)定辦理。

第五章績(jī)效管理與考核

第一節(jié)績(jī)效管理4

第二十七條績(jī)效管理的長(zhǎng)期愿景：從根本上建立一個(gè)提高公司業(yè)績(jī)和改進(jìn)全員業(yè)績(jī)表現(xiàn)的良性循環(huán)體系。

第二十八條績(jī)效管理的近期目的：力爭(zhēng)通過全面、客觀、科學(xué)的衡量和評(píng)價(jià)，來體現(xiàn)全體員工對(duì)實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)的貢獻(xiàn)程度和實(shí)際業(yè)績(jī)表現(xiàn)。第二十九條績(jī)效管理的兩大支柱體系：目標(biāo)管理與預(yù)算管理。配合績(jī)效管

理的實(shí)施，公司已制定并實(shí)踐全面目標(biāo)管理與預(yù)算管理?？?jī)效管理、目標(biāo)管理和預(yù)算管理等三項(xiàng)管理體系的全面設(shè)計(jì)和配套實(shí)施，是績(jī)效管理有效運(yùn)行的基礎(chǔ)。第三十條公司啟用編制《業(yè)務(wù)計(jì)劃書》來實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范化的目標(biāo)管理模式?！稑I(yè)務(wù)計(jì)劃書》包括預(yù)算管理、績(jī)效評(píng)估平衡計(jì)分卡、業(yè)務(wù)規(guī)劃、資源配備、人力資源等內(nèi)容，以目標(biāo)管理的方式促進(jìn)公司的業(yè)務(wù)規(guī)范和高效運(yùn)行。

第二節(jié)績(jī)效考核

第三十一條公司已對(duì)管理層、各業(yè)務(wù)線、部門及崗位，制訂了全面的績(jī)效

考核體系。根據(jù)公司戰(zhàn)略，各機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)計(jì)切合實(shí)際的全面平衡的績(jī)效考核指標(biāo)。除評(píng)估財(cái)務(wù)績(jī)效的收入性指標(biāo)外，市場(chǎng)占有率、合規(guī)性指標(biāo)（客戶滿意度、客戶投訴率、交易系統(tǒng)安全可靠、被監(jiān)管機(jī)關(guān)警告、通報(bào)批評(píng)甚至采取其他監(jiān)管措施的情況）等綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)做明確的定義與要求，以確保公司平穩(wěn)發(fā)展。第三十二條公司高級(jí)管理人員年度考評(píng)每年年終進(jìn)行一次。年度考評(píng)時(shí)，各高級(jí)管理人員分管業(yè)務(wù)的年度績(jī)效目標(biāo)將與其崗位勝任能力目標(biāo)相結(jié)合。年度績(jī)效目標(biāo)根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃指標(biāo)和年度重點(diǎn)工作分解得到；崗位勝任能力包括戰(zhàn)略決策能力、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)應(yīng)變能力、開拓創(chuàng)新能力、風(fēng)險(xiǎn)防范能力、駕馭復(fù)雜局面能力、溝通協(xié)調(diào)能力、拒腐防變能力。

每年在高級(jí)管理人員自評(píng)書面述職的基礎(chǔ)上，由直接領(lǐng)導(dǎo)予以評(píng)估確定考評(píng)等級(jí)。

第三十三條公司實(shí)行以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，能力素質(zhì)為基礎(chǔ)的績(jī)效考核體系。員

工個(gè)人的績(jī)效考核是對(duì)其工作業(yè)績(jī)及能力素質(zhì)兩方面的綜合評(píng)估，并輔助引進(jìn)360度評(píng)估體系來配合個(gè)人最終全面的績(jī)效評(píng)價(jià)。

第三十四條每年年初確定員工個(gè)人績(jī)效目標(biāo)，半年結(jié)束后各部門要進(jìn)行績(jī)

效回顧和上半年工作總結(jié)，對(duì)全年績(jī)效指標(biāo)及目標(biāo)進(jìn)行最終調(diào)整確認(rèn)，年終實(shí)施具體考核。上下級(jí)之間的績(jī)效溝通和績(jī)效輔導(dǎo)貫穿于全年的工作中。

第三十五條績(jī)效考核的具體安排分為三個(gè)階段：5

（一）績(jī)效考核準(zhǔn)備階段：每年的11月1日-11月30日。在此期間員工要完成系統(tǒng)績(jī)效目標(biāo)登記確認(rèn)，完成員工個(gè)人工作總結(jié)提交（自評(píng)）、360度評(píng)估人的選人登記和匯報(bào)上級(jí)審批等工作。

（二）績(jī)效考核實(shí)施階段：每年的12月1日-12月31日。在此期間要完成員工能力素質(zhì)評(píng)估、員工工作業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、業(yè)務(wù)類員工量化業(yè)績(jī)指標(biāo)確認(rèn)等一系列工作。

（三）績(jī)效結(jié)果溝通階段：次年1月1日-1月31日。在此期間可進(jìn)行績(jī)效結(jié)果查詢，各部門和業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人或“績(jī)效指導(dǎo)”與員工進(jìn)行績(jī)效反饋及面談。

第六章附則

第三十六條本制度經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三十七條本制度是對(duì)公司現(xiàn)有薪酬管理體系的梳理和概括，公司應(yīng)嚴(yán)格

執(zhí)行《勞動(dòng)合同法》的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步完善薪酬制度，保障員工應(yīng)享有的合法

權(quán)益。

第三十八條遇國(guó)家政策重大調(diào)整，或發(fā)生不可抗拒的重大情況，本制度將依法及時(shí)作適當(dāng)調(diào)整。

第三十九條如本制度與監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的最新法律、法規(guī)和規(guī)章存在沖突，以最新的法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定為準(zhǔn)。

第四十條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施。

（以下無正文）

中信證券股份有限公司董事會(huì)

2009年9月29日

第二篇：中信證券股份有限公司指定交易協(xié)議書

中信證券股份有限公司指定交易協(xié)議書

甲方：投資者

乙方：中信證券股份有限公司 營(yíng)業(yè)部

甲乙雙方根據(jù)《上海證券交易所指定交易實(shí)施細(xì)則》及上海證券交易所有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過自愿協(xié)商，就指定交易的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議如下：

一、甲方選擇中信證券股份有限公司為其證券指定交易的代理商，并以乙方為指定交易點(diǎn)。乙方經(jīng)審核同意接收甲方委托。甲方指定交易的股東編號(hào)為: 甲方的身份證號(hào)碼為:（若甲方為機(jī)構(gòu)投資者，則寫明指定經(jīng)辦人的身份證號(hào)碼)。

二、甲方若為個(gè)人投資者，甲方應(yīng)保證已閱讀并充分理解《上海證券交易所個(gè)人投資者行為指引》中的各項(xiàng)內(nèi)容（附件）。

投資品種與委托買賣方式的選擇

證券市場(chǎng)中可供投資交易的產(chǎn)品有很多種，并且其投資特點(diǎn)和交易規(guī)則也有很大不同，請(qǐng)您盡量選擇自己相對(duì)熟悉的證券產(chǎn)品進(jìn)行投資。在投資新產(chǎn)品之前，請(qǐng)您務(wù)必詳細(xì)了解該產(chǎn)品的特點(diǎn)和交易規(guī)則，由于您投資決策失誤而引起的損失將由您自行承擔(dān)。證券公司為您提供的委托買賣方式有現(xiàn)場(chǎng)委托、電話委托和網(wǎng)上委托等多種，請(qǐng)您盡量選擇自己相對(duì)熟悉的委托方式進(jìn)行投資，并開通兩種以上委托方式，以便在一種委托方式不能使用時(shí)啟用另一方式進(jìn)行證券交易。請(qǐng)您詳細(xì)了解各委托買賣方式的具體操作步驟，特別注意保管好您的賬號(hào)和密碼，由于您操作不當(dāng)而引起的損失將由您自行承擔(dān)。

三、指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易所上市交易的記名證券為限。

四、本協(xié)議書簽訂當(dāng)日，乙方應(yīng)為甲方完成指定交易賬戶的申報(bào)指令。如因故延遲，乙方應(yīng)告之甲方，并最遲于本協(xié)議簽訂之日起下一個(gè)交易日完成該指定交易賬戶的申報(bào)指令。

五、甲方在乙方處辦理指定交易生效后，其證券賬戶內(nèi)的記名證券即同時(shí)在乙方處托管。乙方根據(jù)上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司傳送的指定交易證券賬戶的證券余額，為甲方建立明細(xì)賬，用于進(jìn)行相關(guān)證券的結(jié)算過戶。

六、甲方在指定交易期間的證券買賣均需通過乙方代理，并有權(quán)享有乙方提供的交易查詢，代領(lǐng)證券紅利，證券余額對(duì)賬等服務(wù)。乙方提供其他服務(wù)項(xiàng)目的，應(yīng)與甲方另訂協(xié)議。

七、甲方證券賬戶內(nèi)的證券余額一經(jīng)托管在乙方處，須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁證券賬戶“賣空“的規(guī)定。由于甲方原因造成賬戶中證券賣空，乙方有權(quán)隨時(shí)以市場(chǎng)價(jià)補(bǔ)進(jìn)相應(yīng)數(shù)量、品種的證券，甲方應(yīng)承擔(dān)其可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任。

八、甲方證券賬戶一旦遺失，應(yīng)先行向乙方掛失，由乙方及時(shí)采取措施防止該賬戶再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司或其代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶。賬戶一經(jīng)補(bǔ)辦，甲方應(yīng)持補(bǔ)辦賬戶在乙方處辦理證券余額的轉(zhuǎn)戶手續(xù)。

九、甲方根據(jù)需要可申請(qǐng)撤銷在乙方處的指定交易(因甲方未履行交易交收等違約責(zé)任情況除外)，乙方應(yīng)在甲方申請(qǐng)的當(dāng)日為其辦理撤銷指定交易申報(bào)。

十、甲乙雙方在指定交易期間，應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。

十一、甲方若在乙方處辦理指定交易之前已經(jīng)在其他券商處辦理指定交易，甲方應(yīng)及時(shí)在原指定處撤銷指定。乙方對(duì)甲方因其在原指定處有關(guān)手續(xù)辦理不妥影響甲方在乙方處的正常交易而遭致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

十二、本協(xié)議自甲乙雙方簽訂之日起生效，直至乙方撤銷其指定交易止。

十三、本協(xié)議一式貳份，由甲乙雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。

第三篇：某股份有限公司薪酬管理制度(5頁)

某股份有限公司薪酬管理制度

一、目的：貫徹以人為本，創(chuàng)造價(jià)值的發(fā)展理念；完善薪資管理制度，強(qiáng)化部門職能。

二、適用范圍：公司職員。

三、制訂標(biāo)準(zhǔn)：在原有薪資的基礎(chǔ)上，參照同行相關(guān)的薪資待遇而設(shè)定。

四、參照依據(jù)：原薪資標(biāo)準(zhǔn)、地方收入標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)行情收入標(biāo)準(zhǔn)。

五、薪資等級(jí)制度：

1、薪資構(gòu)成：基本工資+項(xiàng)目津貼+獎(jiǎng)金。

2、基礎(chǔ)工資：作為該員工從事工作的基礎(chǔ)保障收入，發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)參照（薪資等級(jí)一覽表）。

3、等級(jí)劃分：分五個(gè)檔，每檔設(shè)二十五級(jí)。

（1）一檔（高管）：正（副）總裁、事業(yè)部總經(jīng)理、總裁助理；

（2）二檔（部門）：總公司部門正（副）經(jīng)理、事業(yè)部副總經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理、分公司正（副）總經(jīng)理、銷售大區(qū)經(jīng)理、事業(yè)部部門正（副）經(jīng)理、高級(jí)專業(yè)人員；

（3）三檔（主管）：總公司部門助理或主辦、總裁秘書、分公司部門正（副）經(jīng)理、設(shè)計(jì)師、省級(jí)業(yè)務(wù)主管、中級(jí)專業(yè)人員；

（4）四檔（主辦）：分公司部門助理或主辦、車間主任、業(yè)務(wù)主辦、初級(jí)專業(yè)人員；

（5）五檔（職員）：出納、會(huì)計(jì)、文員、銷售內(nèi)勤、統(tǒng)計(jì)員、后勤管理員、設(shè)備管理員、倉(cāng)管員、水電管理員、檢驗(yàn)員、兌獎(jiǎng)員、文員、駕駛員、接待員、工勤人員、工人；（6）注：

A、凡未列入以上檔次者，其薪資標(biāo)準(zhǔn)另行制訂；

B、業(yè)務(wù)部助理在職權(quán)上高于大區(qū)經(jīng)理,其薪資級(jí)別要比大區(qū)經(jīng)理高； C、公司與事業(yè)部、子公司是上下級(jí)隸屬關(guān)系，本薪資制度中，已將此關(guān)系考慮在內(nèi)。

4、說明：

（1）二檔、三檔管理人員由本公司總裁任命為準(zhǔn)。（2）技師類員工原則上以三檔起薪，特殊人才可享受二檔或更高一級(jí)待遇。

5、工齡津貼：

（1）計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)：以該員工進(jìn)入公司滿一年后始計(jì)，第二年開始每滿一年每月20元。

（2）工齡工資以十年封頂，即工作滿十年后不再遞增計(jì)算工齡。

（3）工齡津貼統(tǒng)一在年終發(fā)放，凡在年終前離職人員（辭職、辭退、開除），均不發(fā)放。

6、學(xué)歷或職稱津貼：

（1）高中、中專生或取得（員）資格認(rèn)證（能出具相關(guān)證書的）每月50元；（2）大專生或取得（助理）資格認(rèn)證（能出具相關(guān)證書的）每月100元；（3）本科生或取得（師）資格認(rèn)證（能出具相關(guān)證書的）每月150元；（4）碩士生或取得（高級(jí)）資格認(rèn)證（能出具相關(guān)證書的）每月200元；（5）博士生或相關(guān)任職資格的（能出具相關(guān)證書的）每月300元；

（6）既取得學(xué)位又獲得資格認(rèn)證的只能享受一項(xiàng)津貼，但在晉職同等條件下，優(yōu)先考慮。

（7）所取得職稱資格認(rèn)證必須與所從事的專業(yè)對(duì)口，方可享受該項(xiàng)津貼。

7、特許津貼：特別人才津貼由本公司總裁特批。

8、發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)：

（1）凡新進(jìn)員工須有三個(gè)月的試用期，因工作表現(xiàn)優(yōu)秀或?qū)居休^大貢獻(xiàn)者，經(jīng)部門上報(bào)，人力資源部核實(shí)，經(jīng)審批后（根據(jù)公司人事管理權(quán)限而定）可縮短試用期；薪資發(fā)放依不同職務(wù)或工作而定；

（2）總裁助理試用期一檔一級(jí)起薪，任命后一級(jí)三檔；

總公司部門經(jīng)理、事業(yè)部副總經(jīng)理試用期二檔十三級(jí)起薪，任命后二檔十七級(jí)；

事業(yè)部部門經(jīng)理、分公司副總經(jīng)理試用期二檔十一級(jí)起薪，任命后二檔十五級(jí)起薪；

總公司部門副理試用期二檔六級(jí)起薪，任命后二檔九級(jí)起薪；

大區(qū)經(jīng)理試用期二檔三級(jí)起薪，任命后二檔七級(jí)起薪；

事業(yè)部部門副理試用期二檔三級(jí)起薪，任命后二檔九級(jí)起薪；（3）省級(jí)A業(yè)務(wù)主管、分公司部門經(jīng)理、設(shè)計(jì)師試用期三檔七級(jí)起薪，任命后由三檔十四級(jí)起薪；

省級(jí)B業(yè)務(wù)主管試用期三檔四級(jí)起薪，任命后三檔九級(jí)起薪；

總公司部門助理或主辦、總裁秘書、分公司部門副理試用期三檔四級(jí)起薪，任命后三檔七級(jí)起薪；

（4）車間主任試用期四檔五級(jí)起薪，任命后四檔十一級(jí)起薪；

分公司部門助理或主辦試用期四檔十七級(jí)起薪，轉(zhuǎn)正后四檔二十三級(jí)起薪；（5）文員、出納、倉(cāng)管員、銷售內(nèi)勤、檢驗(yàn)員、統(tǒng)計(jì)員、廚師、司機(jī)、水電管理員試用期五檔八級(jí)起薪，轉(zhuǎn)正后五檔十五級(jí)起薪；

保安員試用期五檔六級(jí)起薪，轉(zhuǎn)正后五檔十級(jí)起薪； 食堂幫廚、綠化工、清潔工試用期五檔二級(jí)起薪，轉(zhuǎn)正后五檔六級(jí)起薪；

（6）新進(jìn)員工試用期薪資定級(jí)將在原定薪資點(diǎn)基礎(chǔ)上考慮其工作經(jīng)驗(yàn)及其它技能而高套兩至三個(gè)級(jí)別。

（7）特殊情況經(jīng)本公司總裁審批可高套級(jí)別。

（8）注：本薪資管理制度的制訂與發(fā)放，已綜合考慮各方面因素，并朝著以人為本管理的積極方向發(fā)展，為今后出臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)提供依據(jù)，因此，不會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響。

六．薪資考核：

（1）公司對(duì)各崗位分別進(jìn)行考核。

（2）考核結(jié)果將分為差、不及格、及格、優(yōu)良、優(yōu)秀。

（3）其中優(yōu)秀員工占公司全員的5%，優(yōu)良員工占公司全員的5%，及格員工占全員的60%，不及格員工占全員的15%，差員工占全員的5%。

（4）考核一次達(dá)優(yōu)秀者將給予調(diào)薪三級(jí)，考核連續(xù)三次達(dá)優(yōu)秀者，給予晉級(jí)一檔同級(jí)。全年考核達(dá)優(yōu)秀者可晉升職位。

（5）考核一次優(yōu)良者將給予調(diào)薪一級(jí)，考核連續(xù)二次達(dá)優(yōu)良者，給予調(diào)薪三級(jí)。全年考核優(yōu)良者，給予調(diào)薪五級(jí)。（6）考核及格者不加薪亦不減薪。

（7）考核一次不及格者給予降薪一級(jí)；接受公司相關(guān)職業(yè)培訓(xùn)，考核連續(xù)二次不及格者，給予降薪三級(jí)；由人力資源部對(duì)其工作全面了解與評(píng)估，決定是否調(diào)職；全年考核不及格者，給予降職。無職位者以辭退論處。

（8）考核一次差者工資將給予降薪三級(jí)，并給予調(diào)職；考核連續(xù)二次差者或全年考核累計(jì)三次者以辭退論處。

（9）營(yíng)銷人員另有規(guī)定獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)的，不在此限。注：具體考核辦法屆時(shí)將由人力資源部另行制訂。

七、薪資變更：

1、原則上，提薪或降薪依據(jù)其職務(wù)的晉升或調(diào)遷而定；

2、每年年終調(diào)薪一次，調(diào)薪根據(jù)各部門上報(bào)調(diào)薪建議，經(jīng)公司核實(shí)評(píng)定；

3、凡職位晉升時(shí)，其薪資以晉升后該職位試用期薪資發(fā)放，但其試用期起薪點(diǎn)以保證原職薪資至少高出一個(gè)級(jí)別為準(zhǔn)；

4、凡職位降級(jí)時(shí)，其薪資以降職后相應(yīng)的薪資標(biāo)準(zhǔn)而定，一年內(nèi)兩次降級(jí)的以解聘論；

5、凡職務(wù)調(diào)遷或臨時(shí)變更的，變更后薪資以保持或略高原有薪資水平為準(zhǔn)；

6、薪資的提、降要有一個(gè)可說明之依據(jù)； 注：具體薪資變更辦法將由人力資源部制訂出臺(tái)。

八、其它：

1、退休：公司規(guī)定男性職工凡年滿55周歲、女性職工凡年滿50周歲為退休年齡。凡到退休年齡還要從事工作的，須經(jīng)本公司總裁批準(zhǔn)方可退休返聘。

2、人 事：公司職員工資統(tǒng)一由人力資源部門負(fù)責(zé)辦理。

3、薪資保密：

①企業(yè)與員工之間是一種契約關(guān)系，薪資制度是企業(yè)機(jī)密，可不用公開。②薪酬制度由公司制定，各級(jí)職員不得泄漏和討論，否則將接受公司處罰直至辭退。

4、開發(fā)基金：

①公司在現(xiàn)有工資水平上每月預(yù)提10%作為人力資源開發(fā)基金。②該基金用于人力資源的規(guī)劃、培訓(xùn)、和開發(fā)等支出。

5、激 勵(lì)： ①獎(jiǎng)金：

A、考核獎(jiǎng)：根據(jù)公司盈利狀況，對(duì)不同級(jí)別和崗位，采用不同方式進(jìn)行局部考核或?qū)ｍ?xiàng)考核。獎(jiǎng)金不封頂。

B、貢獻(xiàn)獎(jiǎng)：根據(jù)對(duì)公司提出建設(shè)性意見或建議經(jīng)采納有效或其它貢獻(xiàn)，給予獎(jiǎng)勵(lì)。

C、總裁獎(jiǎng)：根據(jù)個(gè)別員工工作表現(xiàn)優(yōu)秀、業(yè)務(wù)開拓進(jìn)取、管理突出者，由總裁給予獎(jiǎng)勵(lì)。

②晉升：人力資源部將根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要，優(yōu)先對(duì)在職優(yōu)秀員工提供更多晉升機(jī)會(huì)。

③資源：為管理人員、優(yōu)秀員工提供養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)。

第四篇：長(zhǎng)江證券股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度

長(zhǎng)江證券股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度

第一章 總 則

第一條

為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范公司的對(duì)外擔(dān)保行為，有效防范公司對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，確保公司資產(chǎn)安全，根據(jù)《公司法》、《擔(dān)保法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》、《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第二條

本制度所稱對(duì)外擔(dān)保是指公司為他人提供的擔(dān)保，包括公司對(duì)控股子公司的擔(dān)保。

第三條

公司對(duì)外擔(dān)保實(shí)行統(tǒng)一管理，非經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)，任何人無權(quán)以公司名義簽署對(duì)外擔(dān)保的合同、協(xié)議或其他類似的法律文件。

第四條

公司控股或?qū)嶋H控制的子公司的對(duì)外擔(dān)保，視同公司行為，其對(duì)外擔(dān)保應(yīng)執(zhí)行本制度。公司控股子公司應(yīng)在其董事會(huì)或股東會(huì)做出決議后及時(shí)通知公司履行有關(guān)信息披露義務(wù)。

第五條

公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴(yán)格控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

第六條

公司為他人提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)采取反擔(dān)保等必要的措施防范風(fēng)險(xiǎn)，反擔(dān)保的提供方應(yīng)具備實(shí)際承擔(dān)能力。

第七條

公司獨(dú)立董事應(yīng)在報(bào)告中，對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況做出專項(xiàng)說明，并發(fā)表獨(dú)立意見。

第二章 對(duì)外擔(dān)保對(duì)象的審查 第八條

公司可以為具有獨(dú)立法人資格并具有以下條件之一的單位提供擔(dān)保：

（一）因公司業(yè)務(wù)需要的互保單位；

（二）與公司具有重要業(yè)務(wù)關(guān)系的單位；

（三）與公司有潛在重要業(yè)務(wù)關(guān)系的單位；

（四）公司控股子公司及其他有控制關(guān)系的單位。

以上單位必須同時(shí)具有較強(qiáng)的償債能力，并符合本制度的相關(guān)規(guī)定。

公司不得為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保。

第九條

雖不符合本制度第八條所列條件，但公司認(rèn)為需要發(fā)展與其業(yè)務(wù)往來和合作關(guān)系的申請(qǐng)擔(dān)保人且風(fēng)險(xiǎn)較小的，經(jīng)公司董事會(huì)成員三分之二以上同意或經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，可以為其提供擔(dān)保。第十條

公司董事會(huì)在決定為他人提供擔(dān)保之前，或提交股東大會(huì)表決前，應(yīng)當(dāng)掌握債務(wù)人的資信狀況，對(duì)該擔(dān)保事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分分析。

第十一條 申請(qǐng)擔(dān)保人的資信狀況資料至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）企業(yè)基本資料，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程復(fù)印件、法定代表人身份證明、反映與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系及其他關(guān)系的相關(guān)資料等；

（二）擔(dān)保申請(qǐng)書，包括但不限于擔(dān)保方式、期限、金額等內(nèi)容；

（三）近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及還款能力分析；

（四）與借款有關(guān)的主合同的復(fù)印件；

（五）申請(qǐng)擔(dān)保人提供反擔(dān)保的條件和相關(guān)資料；

（六）不存在潛在的以及正在進(jìn)行的重大訴訟，仲裁或行政處罰的說明；

（七）其他重要資料。

第十二條 財(cái)務(wù)總部應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)擔(dān)保人提供的基本資料，對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保人的經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況、項(xiàng)目情況、信用情況及行業(yè)前景進(jìn)行調(diào)查和 2 核實(shí)，按照合同審批程序報(bào)相關(guān)部門審核，經(jīng)分管公司領(lǐng)導(dǎo)和總裁審定后，將有關(guān)資料報(bào)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審批。

第十三條 公司董事會(huì)或股東大會(huì)對(duì)呈報(bào)材料進(jìn)行審議、表決，并將表決結(jié)果記錄在案。對(duì)于有下列情形之一的或提供資料不充分的，不得為其提供擔(dān)保。

（一）資金投向不符合國(guó)家法律法規(guī)或國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的；

（二）在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載或提供虛假資料的；

（三）公司曾為其擔(dān)保，發(fā)生過銀行借款逾期、拖欠利息等情況，至本次擔(dān)保申請(qǐng)時(shí)尚未償還或不能落實(shí)有效的處理措施的；

（四）經(jīng)營(yíng)狀況已經(jīng)惡化、信譽(yù)不良，且沒有改善跡象的；

（五）未能落實(shí)用于反擔(dān)保的有效財(cái)產(chǎn)的；

（六）董事會(huì)認(rèn)為不能提供擔(dān)保的其他情形。

第十四條 申請(qǐng)擔(dān)保人提供的反擔(dān)?；蚱渌行Х婪讹L(fēng)險(xiǎn)的措施，必須與擔(dān)保的數(shù)額相對(duì)應(yīng)。申請(qǐng)擔(dān)保人設(shè)定反擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)為法律、法規(guī)禁止流通或者不可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)拒絕擔(dān)保。

第三章 對(duì)外擔(dān)保的審批程序

第十五條 公司對(duì)外擔(dān)保的最高決策機(jī)構(gòu)為公司股東大會(huì)，董事會(huì)根據(jù)《公司章程》有關(guān)董事會(huì)對(duì)外擔(dān)保審批權(quán)限的規(guī)定，行使對(duì)外擔(dān)保的決策權(quán)。超過公司章程規(guī)定的董事會(huì)的審批權(quán)限的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出預(yù)案，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。董事會(huì)組織管理和實(shí)施經(jīng)股東大會(huì)通過的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。

第十六條 對(duì)于董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)的擔(dān)保事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事同意。

第十七條 應(yīng)由股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)董事會(huì)審議通過后，方可提交股東大會(huì)審批。須經(jīng)股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，包括但不限于下列情形：

3(一)本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；

(二)公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；

(三)為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；(四)單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保； 其中，對(duì)于公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

公司在十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的對(duì)外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)按照累積計(jì)算的原則適用本條的規(guī)定。

除上述第（一）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)所列的須由股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保以外的其他對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，由董事會(huì)根據(jù)《公司章程》對(duì)董事會(huì)對(duì)外擔(dān)保審批權(quán)限的規(guī)定，行使對(duì)外擔(dān)保的決策權(quán)。

第十八條 公司可在必要時(shí)聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)施對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以作為董事會(huì)或股東大會(huì)進(jìn)行決策的依據(jù)。第十九條 公司獨(dú)立董事應(yīng)在董事會(huì)審議對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)發(fā)表獨(dú)立意見，必要時(shí)可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。如發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)管部門報(bào)告并公告。第二十條 公司對(duì)外擔(dān)保必須訂立書面的擔(dān)保合同和反擔(dān)保合同。擔(dān)保合同和反擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等法律、法規(guī)要求的內(nèi)容。第二十一條 擔(dān)保合同至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）被擔(dān)保的主債權(quán)種類、數(shù)額；

（二）債務(wù)人履行債務(wù)的期限；

（三）擔(dān)保的方式；

（四）擔(dān)保的范圍；

（五）保證期限；

（六）當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)。

第二十二條 擔(dān)保合同訂立時(shí)，經(jīng)辦部門必須全面、認(rèn)真地審查主合同、擔(dān)保合同和反擔(dān)保合同的簽訂主體和有關(guān)內(nèi)容。對(duì)于違反法律、法規(guī)、《公司章程》、公司董事會(huì)或股東大會(huì)有關(guān)決議以及對(duì)公司附加不合理義務(wù)或者無法預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的條款，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方修改。對(duì)方拒絕修改的，經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供擔(dān)保，并向公司董事會(huì)或股東大會(huì)匯報(bào)。

第二十三條 公司董事長(zhǎng)或經(jīng)合法授權(quán)的其他人員根據(jù)公司董事會(huì)或股東大會(huì)的決議代表公司簽署擔(dān)保合同。未經(jīng)公司股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過并授權(quán)，任何人不得擅自代表公司簽訂擔(dān)保合同。經(jīng)辦部門及經(jīng)辦人不得越權(quán)簽訂擔(dān)保合同或在主合同中以擔(dān)保人的身份簽字或蓋章。

第二十四條 公司可與符合本制度規(guī)定條件的企業(yè)法人簽訂互保協(xié)議。責(zé)任人應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求對(duì)方如實(shí)提供有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表和其他能夠反映其償債能力的資料。

第二十五條 在接受反擔(dān)保抵押、反擔(dān)保質(zhì)押時(shí)，由公司財(cái)務(wù)總部會(huì)同公司法律事務(wù)與合規(guī)管理部，完善有關(guān)法律手續(xù)，特別是及時(shí)辦理抵押或質(zhì)押登記等手續(xù)。

第二十六條 公司擔(dān)保的債務(wù)到期后需展期并需繼續(xù)由其提供擔(dān)保的，應(yīng)作為新的對(duì)外擔(dān)保，重新履行擔(dān)保審批程序。

第四章 對(duì)外擔(dān)保的管理

第二十七條 對(duì)外擔(dān)保由財(cái)務(wù)總部經(jīng)辦、法律事務(wù)與合規(guī)管理部協(xié)助辦理。

第二十八條 公司財(cái)務(wù)總部的主要職責(zé)如下：

（一）對(duì)被擔(dān)保單位進(jìn)行資信調(diào)查，評(píng)估；

（二）具體辦理擔(dān)保手續(xù)；

（三）在對(duì)外擔(dān)保之后，做好對(duì)被擔(dān)保單位的跟蹤、檢查、監(jiān)督工作；

（四）認(rèn)真做好有關(guān)被擔(dān)保企業(yè)的文件歸檔管理工作；

（五）及時(shí)按規(guī)定向公司審計(jì)機(jī)構(gòu)如實(shí)提供公司全部對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；

（六）辦理與擔(dān)保有關(guān)的其他事宜。

第二十九條 對(duì)外擔(dān)保過程中，法律事務(wù)與合規(guī)管理部的主要職責(zé)如下：

（一）負(fù)責(zé)起草或在法律上審查與擔(dān)保有關(guān)的一切文件；

（二）負(fù)責(zé)處理與對(duì)外擔(dān)保有關(guān)的法律糾紛；

（三）公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任后，負(fù)責(zé)處理對(duì)被擔(dān)保單位的追償事宜；

（四）辦理與擔(dān)保有關(guān)的其他事宜。

第三十條 公司應(yīng)妥善管理擔(dān)保合同及相關(guān)原始資料，及時(shí)進(jìn)行清理檢查，并定期與銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核對(duì)，保證存檔資料的完整、準(zhǔn)確、有效，注意擔(dān)保的時(shí)效期限。

在合同管理過程中，一旦發(fā)現(xiàn)未經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議程序批準(zhǔn)的異常合同，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

第三十一條

財(cái)務(wù)總部應(yīng)指派專人持續(xù)關(guān)注被擔(dān)保人的情況，收集被擔(dān)保人最近一期的財(cái)務(wù)資料和審計(jì)報(bào)告，定期分析其財(cái)務(wù)狀況及償債能力，關(guān)注其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)負(fù)債、對(duì)外擔(dān)保以及分立合并、法定代表人變化等情況。

如發(fā)現(xiàn)被擔(dān)保人經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化或發(fā)生公司解散、分立等重大事項(xiàng)的，有關(guān)責(zé)任人應(yīng)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)。董事會(huì)有義務(wù)采取有效措施，將損失降低到最小程度。

第三十二條 公司為他人提供擔(dān)保，當(dāng)出現(xiàn)被擔(dān)保人在債務(wù)到期后未能及時(shí)履行還款義務(wù)，或是被擔(dān)保人破產(chǎn)、清算、債權(quán)人主張公司 6 履行擔(dān)保義務(wù)等情況時(shí)，財(cái)務(wù)總部應(yīng)及時(shí)了解被擔(dān)保人債務(wù)償還情況，并在知悉后準(zhǔn)備啟動(dòng)反擔(dān)保追償程序，同時(shí)通報(bào)董事會(huì)秘書，由董事會(huì)秘書立即報(bào)公司董事會(huì)。

第三十三條 被擔(dān)保人不能履約，擔(dān)保債權(quán)人對(duì)公司主張承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任時(shí)，財(cái)務(wù)總部應(yīng)立即啟動(dòng)反擔(dān)保追償程序，同時(shí)通報(bào)董事會(huì)秘書，由董事會(huì)秘書立即報(bào)公司董事會(huì)。

第三十四條 公司為債務(wù)人履行擔(dān)保義務(wù)后，應(yīng)當(dāng)采取有效措施向債務(wù)人追償，公司經(jīng)辦部門應(yīng)將追償情況同時(shí)通報(bào)董事會(huì)秘書，由董事會(huì)秘書立即報(bào)公司董事會(huì)。

第三十五條 公司發(fā)現(xiàn)有證據(jù)證明被擔(dān)保人喪失或可能喪失履行債務(wù)能力時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取必要措施，有效控制風(fēng)險(xiǎn)；若發(fā)現(xiàn)債權(quán)人與債務(wù)人惡意串通，損害公司利益的，應(yīng)立即采取請(qǐng)求確認(rèn)擔(dān)保合同無效等措施；由于被擔(dān)保人違約而造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)及時(shí)向被擔(dān)保人進(jìn)行追償。

第三十六條 公司作為保證人，同一債務(wù)有兩個(gè)以上保證人且約定按份額承擔(dān)保證責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)拒絕承擔(dān)超出公司約定份額外的保證責(zé)任。

第三十七條 人民法院受理債務(wù)人破產(chǎn)案件后，債權(quán)人未申報(bào)債權(quán)，財(cái)務(wù)總部和法律合規(guī)部應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)公司參加破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配，預(yù)先行使追償權(quán)。

第五章 對(duì)外擔(dān)保信息披露

第三十八條 公司應(yīng)當(dāng)按照《上市規(guī)則》、《公司章程》、《信息披露管理制度》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行對(duì)外擔(dān)保情況的信息披露義務(wù)。

第三十九條 參與公司對(duì)外擔(dān)保事宜的任何部門和責(zé)任人，均有責(zé)任按公司信息披露事務(wù)管理制度，及時(shí)將對(duì)外擔(dān)保的情況向公司董 7 事會(huì)秘書、董事會(huì)秘書室作出通報(bào)，并提供信息披露所需的文件資料。第四十條 對(duì)于第十七條所述的由公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保，必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露報(bào)刊上及時(shí)披露，披露的內(nèi)容包括但不限于董事會(huì)或股東大會(huì)決議、截止信息披露日公司及其控股子公司對(duì)外擔(dān)?？傤~、公司對(duì)控股子公司提供擔(dān)保的總額、上述數(shù)額分別占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例。

如果被擔(dān)保人于債務(wù)到期后十五個(gè)交易日內(nèi)未履行還款義務(wù)，或者被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算或其他嚴(yán)重影響其還款能力的情形，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以披露。

第四十一條 公司有關(guān)部門應(yīng)采取必要措施，在擔(dān)保信息未依法公開披露前，將信息知情者控制在最小范圍內(nèi)。任何依法或非法知悉公司擔(dān)保信息的人員，均負(fù)有當(dāng)然的保密義務(wù)，直至該信息依法公開披露之日，否則將承擔(dān)由此引致的法律責(zé)任。

第六章 責(zé)任人的責(zé)任

第四十二條 公司對(duì)外提供擔(dān)保，應(yīng)嚴(yán)格按照本制度執(zhí)行。公司董事會(huì)視公司的損失、風(fēng)險(xiǎn)的大小、情節(jié)的輕重決定給予有過錯(cuò)的責(zé)任人相應(yīng)的處分。

第四十三條 公司董事、高級(jí)管理人員未按本制度規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔(dān)保合同，應(yīng)當(dāng)追究當(dāng)事人責(zé)任。

第四十四條 公司經(jīng)辦部門人員或其他責(zé)任人違反法律規(guī)定或本制度規(guī)定，無視風(fēng)險(xiǎn)擅自提供擔(dān)保造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第四十五條 公司經(jīng)辦部門人員或其他責(zé)任人怠于行使其職責(zé)，給公司造成損失的，視情節(jié)輕重給予處罰。

第四十六條 法律規(guī)定保證人無須承擔(dān)的責(zé)任，公司經(jīng)辦部門人員或其他責(zé)任人擅自決定而使公司承擔(dān)責(zé)任造成損失的，公司給予其行 8 政處分并承擔(dān)賠償責(zé)任。

第七章 附 則

第四十七條 本制度所稱“以上”含本數(shù)。

第四十八條 本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。第四十九條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第五十條 本制度經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。

第五篇：1-中信證券股份有限公司中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)管理辦法

中信證券股份有限公司 中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)管理辦法

第一章 總則

第一條

中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）為規(guī)范公司中小企業(yè)私募債券（以下簡(jiǎn)稱“私募債”）發(fā)行承銷業(yè)務(wù)管理，明確工作職責(zé)，建立專業(yè)化分工與協(xié)作機(jī)制，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，根據(jù)《公司法》、《證券法》以及《證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》與《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（以下合稱“《試點(diǎn)辦法》”）等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱私募債是指符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定條件的中小微型企業(yè)，在中國(guó)境內(nèi)以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，約定在一定期限還本付息的公司債券。

第三條

公司開展私募債業(yè)務(wù)應(yīng)遵守現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。

第二章 機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能

第四條

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“經(jīng)發(fā)管委”）為私募債業(yè)務(wù)管理決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司私募債業(yè)務(wù)進(jìn)行全面管理，包括：

（1）決定私募債業(yè)務(wù)管理體系，批準(zhǔn)各項(xiàng)私募債業(yè)務(wù)具體管理規(guī)章；（2）審議批準(zhǔn)私募債業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃；（3）決定公司私募債業(yè)務(wù)的其他重大事項(xiàng)。

第五條

經(jīng)發(fā)管委下設(shè)公司金融部牽頭組織公司私募債業(yè)務(wù)工作，具體推動(dòng)公司私募債市場(chǎng)開發(fā)工作，履行私募債的立項(xiàng)組織工作，負(fù)責(zé)私募債盡職調(diào)查指導(dǎo)及質(zhì)量控制工作，協(xié)助私募債發(fā)行人（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）完成私募債的 發(fā)行材料備案工作，組織私募債持續(xù)督導(dǎo)管理工作，履行公司作為債券受托管理人的受托管理職責(zé)，債券到期后協(xié)助發(fā)行人完成債券兌付等工作。

第六條

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)（各分、子公司及單體營(yíng)業(yè)部，以下同）應(yīng)積極開展私募債業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開發(fā)工作，負(fù)責(zé)私募債實(shí)施階段盡職調(diào)查及備案材料制作，負(fù)責(zé)督導(dǎo)發(fā)行人在債券存續(xù)期間履行信息披露義務(wù)等持續(xù)督導(dǎo)工作。

第七條

公司私募債銷售部門負(fù)責(zé)組織私募債市場(chǎng)推介，充分了解客戶需求，開展多種渠道的私募債銷售；負(fù)責(zé)合格投資者適當(dāng)性管理工作。

第八條

私募債各業(yè)務(wù)部門在開展業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)在遵守公司有關(guān)信息隔離政策與規(guī)定的前提下，與公司投資銀行、金融產(chǎn)品、資產(chǎn)管理、研究等部門相互支持、密切協(xié)作，挖掘客戶各種業(yè)務(wù)需求。

第三章 立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和程序

第九條

公司提供私募債承銷服務(wù)的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為符合《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)?2011?300號(hào)）規(guī)定、且未在上海證券交易所和深圳證券交易所上市的中小微型企業(yè)。

第十條

在試點(diǎn)階段，為有效控制風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行人及私募債應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：1、2、3、4、發(fā)行人是中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司； 發(fā)行利率不得超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍； 期限在一年（含）以上； 公司業(yè)務(wù)部門規(guī)定的其他條件。

經(jīng)發(fā)管委下設(shè)私募債立項(xiàng)小組（以下簡(jiǎn)稱“立項(xiàng)小組”）,以第十一條

投票方式?jīng)Q定是否批準(zhǔn)私募債項(xiàng)目的立項(xiàng)，對(duì)經(jīng)發(fā)管委負(fù)責(zé)。

第十二條 項(xiàng)目進(jìn)展至一定階段時(shí)，應(yīng)當(dāng)向立項(xiàng)小組提出立項(xiàng)申請(qǐng)。

第四章 盡職調(diào)查、內(nèi)核及申報(bào)

第十三條

第十四條 私募債項(xiàng)目實(shí)施過程中的盡職調(diào)查工作由各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章以及《試點(diǎn)辦法》的要求，按照《中信證券股份有限公司中小企業(yè)私募債券盡職調(diào)查工作指引》規(guī)定的方法和 內(nèi)容有計(jì)劃、有組織、有步驟地開展盡職調(diào)查，制作備案申請(qǐng)文件和工作底稿，保證項(xiàng)目工作質(zhì)量。

在盡職調(diào)查過程中，公司金融部應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目具體情況安排質(zhì)量控制人員對(duì)項(xiàng)目和備案文件進(jìn)行核查，或者現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行指導(dǎo)，以達(dá)到公司質(zhì)量控制體系的相關(guān)要求。

第十五條 私募債備案申請(qǐng)文件經(jīng)公司金融部初審后，應(yīng)上報(bào)公司內(nèi)核小組履行審核程序。

第十六條 公司金融部按照《試點(diǎn)辦法》要求的方式和內(nèi)容申報(bào)備案文件，并負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目組、發(fā)行人及時(shí)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的反饋意見做出回復(fù)，提交補(bǔ)充備案文件。

第五章 發(fā)行與承銷

第十七條 公司承銷私募債應(yīng)當(dāng)以非公開方式向具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力的合格投資者發(fā)行。

第十八條 公司應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者適當(dāng)性制度，了解和評(píng)估投資者對(duì)私募債的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)參與私募債認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓的投資者為具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承擔(dān)能力的合格投資者。

合格投資者在首次認(rèn)購(gòu)或受讓私募債前，應(yīng)當(dāng)簽署風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書，承諾具備合格投資者資格，知悉私募債風(fēng)險(xiǎn)，將依據(jù)發(fā)行人信息披露文件進(jìn)行獨(dú)立的投資判斷，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條 合格投資者認(rèn)購(gòu)私募債券應(yīng)簽署認(rèn)購(gòu)協(xié)議。認(rèn)購(gòu)協(xié)議包括本期債券認(rèn)購(gòu)價(jià)格、認(rèn)購(gòu)數(shù)量、認(rèn)購(gòu)人的權(quán)利義務(wù)及其他聲明或承諾等內(nèi)容。

第六章 持續(xù)督導(dǎo)

第二十條 公司作為私募債的承銷商應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定及募集說明書的約定履行信息披露義務(wù)。分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目組項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為持續(xù)督導(dǎo)第一責(zé)任人，同時(shí)公司金融部指派專人擔(dān)任后續(xù)督導(dǎo)專員輔導(dǎo)、督促和檢查分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人及發(fā)行人的信息披露義務(wù)。第二十一條

持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任人承擔(dān)以下職責(zé)：

（1）結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)、金融政策和行業(yè)運(yùn)行變化情況，對(duì)發(fā)行人和提供信用增進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、信息披露等情況，進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)排查；

（2）對(duì)于具有還本付息風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)行人，可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，督促發(fā)行人積極自查并制定風(fēng)險(xiǎn)處臵方案，以確保本息按期兌付；

（3）對(duì)于各類突發(fā)事件，應(yīng)在知悉信息后，向發(fā)行人發(fā)送提示函，并分析突發(fā)事件對(duì)產(chǎn)品兌付的影響。對(duì)于嚴(yán)重影響產(chǎn)品兌付的突發(fā)事件，應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司金融部負(fù)責(zé)人，及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急程序；

（4）付息日前10個(gè)工作日，聯(lián)系代理托管機(jī)構(gòu)將本期私募債券全部應(yīng)計(jì)利息存入償債保障金專戶；

（5）其他與持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)的工作。

第二十二條

公司擔(dān)任私募債受托管理人的，應(yīng)按照雙方簽訂的受托管理協(xié)議開展工作，在私募債存續(xù)期限內(nèi)，維護(hù)私募債券持有人的利益，為私募債券持有人的最大利益行事，不得與私募債持有人存在利益沖突。

同時(shí)，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人制定私募債持有人會(huì)議規(guī)則，約定私募債券持有人通過私募債持有人會(huì)議行使權(quán)利的范圍、程序和其他重要事項(xiàng)。

第二十三條

通過公司柜臺(tái)進(jìn)行的私募債轉(zhuǎn)讓交易，公司應(yīng)依照監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓實(shí)施規(guī)則辦理。公司在提供前述轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中，應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，嚴(yán)禁虛假申報(bào)或其他誤導(dǎo)投資者的行為。

第二十四條

公司建立私募債風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系，制定并執(zhí)行私募債信用風(fēng)險(xiǎn)保障預(yù)案以及應(yīng)急處理預(yù)案，保障中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)穩(wěn)定開展。

第二十五條

公司建立并執(zhí)行私募債業(yè)務(wù)文件的檔案管理制度，確保私募債業(yè)務(wù)發(fā)行及存續(xù)階段涉及的所有業(yè)務(wù)文件都予以留痕，并妥善管理備查。

第七章 罰則

第二十六條

因違反本辦法規(guī)定，導(dǎo)致公司利益發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失、造成 聲譽(yù)損失，或者導(dǎo)致監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的，公司將根據(jù)情節(jié)輕重，依照公司有關(guān)勞動(dòng)管理、合規(guī)管理及其他相關(guān)制度追究有關(guān)部門及人員的責(zé)任。

第八章 附則

第二十七條

本辦法為公司私募債業(yè)務(wù)的綱領(lǐng)性文件，其他細(xì)則文件應(yīng)遵循本辦法的精神和要求，未盡事宜應(yīng)按照《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條

本辦法由中信證券股份有限公司制定并負(fù)責(zé)解釋。第二十九條

本辦法自發(fā)布之日起施行。