第一篇：廣東證監(jiān)局保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作履職提示書

廣東證監(jiān)局保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作履職提示書

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就保薦機(jī)構(gòu)及其工作人員在我局轄區(qū)開展輔導(dǎo)業(yè)務(wù)的有關(guān)履職要求提示如下：

一、輔導(dǎo)備案工作要求

（一）保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)備案時(shí)，備案材料應(yīng)當(dāng)完整，包括但不限于以下內(nèi)容：

1.輔導(dǎo)備案申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括輔導(dǎo)備案請(qǐng)求，輔導(dǎo)對(duì)象的設(shè)立及歷史沿革，發(fā)起人或者前五名股東情況，公司基本情況及主營業(yè)務(wù)介紹，公司設(shè)立的批文和營業(yè)執(zhí)照等。輔導(dǎo)備案申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由全體輔導(dǎo)人員和保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名；

2.輔導(dǎo)人員姓名及其簡歷（輔導(dǎo)人員中應(yīng)至少包含2名保薦代表人）；

3.保薦機(jī)構(gòu)及其輔導(dǎo)人員資格證明文件復(fù)印件，并加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章；

4.輔導(dǎo)對(duì)象全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單及其簡歷； 5.輔導(dǎo)協(xié)議、輔導(dǎo)工作計(jì)劃及其實(shí)施方案； 6.廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)情況備案表。

（二）保薦機(jī)構(gòu)分管投行負(fù)責(zé)人、輔導(dǎo)對(duì)象董事長或總經(jīng)理、董事會(huì)秘書（或履行該職責(zé)的其他人員）、輔導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人、至少1名保薦代表人應(yīng)參加我局組織的首次見面溝通會(huì)（以下簡稱首次見面會(huì)）。保薦機(jī)構(gòu)分管投行負(fù)責(zé)人、輔導(dǎo)對(duì)象董事長或總經(jīng)理無法參會(huì)時(shí)，我局將暫緩組織首次見面會(huì)，待參會(huì)人員符合要求時(shí)，再行組織首次見面會(huì)。

（三）《廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案登記確認(rèn)書》一式三份，由保薦機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)對(duì)象人員分別簽字，交保薦機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)對(duì)象、我局各留存一份；首次見面會(huì)日為輔導(dǎo)備案登記確認(rèn)日。

（四）保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)備案時(shí)，應(yīng)保證輔導(dǎo)項(xiàng)目小組成員不少于3人，其中至少有2名為保薦代表人，并應(yīng)指定1名保薦代表人為項(xiàng)目第一責(zé)任人。

二、輔導(dǎo)期間工作要求

（一）輔導(dǎo)人員應(yīng)及時(shí)與我局監(jiān)管責(zé)任人聯(lián)系，接受持續(xù)跟蹤監(jiān)管。

（二）簽字保薦代表人需按規(guī)定參加輔導(dǎo)，除現(xiàn)場撰寫申報(bào)材料時(shí)間外，簽字保薦代表人參加輔導(dǎo)的時(shí)間應(yīng)不低于10天。

（三）保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)按階段向我局報(bào)送輔導(dǎo)工作備案報(bào)告及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告，充分反映輔導(dǎo)工作進(jìn)展、存在的問題和整改情況等。

（四）輔導(dǎo)人員發(fā)生變更的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向我局提交書面報(bào)告，對(duì)變更原因和工作交接手續(xù)的辦理情況進(jìn)行說明。

（五）保薦機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)過程中終止輔導(dǎo)關(guān)系的，保薦機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)對(duì)象均應(yīng)就終止原因向我局書面說明情況并提交終止輔導(dǎo)關(guān)系協(xié)議。輔導(dǎo)對(duì)象另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，繼任保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)重新辦理輔導(dǎo)備案登記手續(xù)。

（六）保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合我局組織的檢查工作，并按我局要求落實(shí)整改措施，提交書面整改報(bào)告。

（七）保薦機(jī)構(gòu)無故超過6個(gè)月未向我局提交輔導(dǎo)工作備案報(bào)告，視作自動(dòng)終止輔導(dǎo)。

三、輔導(dǎo)驗(yàn)收工作要求

（一）保薦機(jī)構(gòu)提出輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)的，應(yīng)按我局要求報(bào)送輔導(dǎo)驗(yàn)收材料（見附件：輔導(dǎo)驗(yàn)收材料清單）。我局將根據(jù)材料報(bào)送及準(zhǔn)備情

況安排現(xiàn)場輔導(dǎo)驗(yàn)收。

（二）輔導(dǎo)對(duì)象董事長或總經(jīng)理、董秘、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，至少1名保薦代表人、簽字會(huì)計(jì)師、主辦律師必須參加現(xiàn)場驗(yàn)收見面會(huì)。

（三）保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)組織輔導(dǎo)對(duì)象除獨(dú)立董事外的全體董事、監(jiān)事、高管人員參加我局現(xiàn)場驗(yàn)收時(shí)組織的閉卷考試。對(duì)因故不能參加考試的，應(yīng)提交書面請(qǐng)假報(bào)告并由輔導(dǎo)對(duì)象加蓋公章予以確認(rèn)。輔導(dǎo)對(duì)象參加輔導(dǎo)驗(yàn)收書面考試人數(shù)未達(dá)到應(yīng)參加人數(shù)60%的，或考試合格人數(shù)（60分為合格）未達(dá)到參加考試人數(shù)80%的，我局將在輔導(dǎo)對(duì)象有關(guān)人員通過補(bǔ)考合格后，再出具輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告。

（四）對(duì)我局在驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的重大問題，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)按我局要求限期進(jìn)行說明或整改，并提交書面整改報(bào)告。

（五）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)輔導(dǎo)對(duì)象的發(fā)行申報(bào)材料進(jìn)行內(nèi)核后，應(yīng)及時(shí)向我局報(bào)送加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章的內(nèi)核意見。經(jīng)審核符合條件的，我局將向中國證監(jiān)會(huì)出具輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告。

四、驗(yàn)收后續(xù)工作要求

（一）現(xiàn)場驗(yàn)收后，輔導(dǎo)對(duì)象出現(xiàn)影響申報(bào)的事項(xiàng)時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向我局進(jìn)行書面報(bào)告。

（二）保薦機(jī)構(gòu)因故無法為輔導(dǎo)對(duì)象提供保薦的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向我局提交終止輔導(dǎo)保薦關(guān)系協(xié)議，出具書面報(bào)告，并說明理由。

（三）保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)我局備案。

（四）報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)材料后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到預(yù)審反饋意見（包括書面和口頭）后5個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)意見報(bào)送我局；向證監(jiān)會(huì)上報(bào)反饋意見時(shí)，要同時(shí)抄報(bào)我局。

（五）撤回發(fā)行申請(qǐng)材料的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)于收到終止審查通知書后10個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)告，說明撤回材料的原因和下一步的工作計(jì)劃。

五、輔導(dǎo)監(jiān)管措施

（一）為加強(qiáng)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)管，我局將根據(jù)保薦項(xiàng)目進(jìn)展情況，按照《廣東證監(jiān)局保薦項(xiàng)目工作質(zhì)量評(píng)價(jià)表》按期對(duì)保薦項(xiàng)目工作質(zhì)量進(jìn)行評(píng)分，并將其作為評(píng)價(jià)保薦代表人履職情況的重要依據(jù)；每年將按照《廣東證監(jiān)局保薦機(jī)構(gòu)年度執(zhí)業(yè)情況評(píng)價(jià)表》對(duì)保薦機(jī)構(gòu)在廣東轄區(qū)的整體工作情況進(jìn)行評(píng)分，并將其作為評(píng)價(jià)保薦機(jī)構(gòu)整體執(zhí)業(yè)質(zhì)量的重要依據(jù)。

（二）輔導(dǎo)監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)以下問題時(shí)，我局將對(duì)保薦機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施：

1.輔導(dǎo)備案材料存在虛假的；

2.未按規(guī)定報(bào)送輔導(dǎo)工作報(bào)告、報(bào)告質(zhì)量不高或內(nèi)容存在虛假的； 3.未按規(guī)定報(bào)送輔導(dǎo)工作計(jì)劃書等相關(guān)材料的；

4.輔導(dǎo)人員發(fā)生變更后，未按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)并向我局書面說明情況的；

5.保薦機(jī)構(gòu)發(fā)生變更后，未按規(guī)定重新進(jìn)行輔導(dǎo)登記的； 6.保薦機(jī)構(gòu)與輔導(dǎo)對(duì)象解除協(xié)議，未按規(guī)定向我局書面說明情況的；

7.我局提出整改要求，保薦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定提交書面整改報(bào)告的； 8.輔導(dǎo)人員未按規(guī)定建立健全輔導(dǎo)工作底稿，輔導(dǎo)工作底稿質(zhì)量差或內(nèi)容存在虛假的；

9.輔導(dǎo)對(duì)象對(duì)輔導(dǎo)工作評(píng)價(jià)不高，我局經(jīng)檢查屬實(shí)的； 10.不配合投訴核查工作或經(jīng)核查投訴事項(xiàng)屬實(shí)，未在限期內(nèi)整改的；

11.輔導(dǎo)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)輔導(dǎo)對(duì)象的章程及相關(guān)制度存在較多問題的； 12.輔導(dǎo)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)輔導(dǎo)對(duì)象在規(guī)范運(yùn)作方面存在較多問題的； 13.保薦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定履行持續(xù)關(guān)注及報(bào)告義務(wù)的；

14.保薦機(jī)構(gòu)項(xiàng)目或整體執(zhí)業(yè)情況質(zhì)量評(píng)價(jià)較差的；

15.我局認(rèn)定的保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員未能勤勉盡責(zé)的其他情形。

（三）我局采取的監(jiān)管措施包括但不限于：約見保薦機(jī)構(gòu)分管投行負(fù)責(zé)人、輔導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人或保薦代表人談話，將情況通報(bào)保薦機(jī)構(gòu)總部，記入保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量記錄，內(nèi)部通報(bào)批評(píng)并抄送轄區(qū)各級(jí)人民政府、中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部、保薦機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)單位。涉嫌違反證券法律法規(guī)的，依法予以查處。

六、其他

本提示書一式二份。一份交保薦機(jī)構(gòu)，一份由我局留存。

附件：輔導(dǎo)驗(yàn)收材料清單

保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人簽名：

保薦機(jī)構(gòu)蓋章：

年 月 日

附件

輔導(dǎo)驗(yàn)收材料清單

一、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)時(shí)向我局報(bào)送以下材料（一式兩份，一份申請(qǐng)驗(yàn)收時(shí)報(bào)送我局，一份留存驗(yàn)收現(xiàn)場備查）

（一）輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告；

（二）驗(yàn)收申請(qǐng)；

（三）輔導(dǎo)對(duì)象對(duì)保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作的評(píng)價(jià)意見；

（四）廣東轄區(qū)保薦機(jī)構(gòu)改制、輔導(dǎo)工作核對(duì)表；

（五）公司營業(yè)執(zhí)照、設(shè)立批文、主要業(yè)務(wù)流程圖；

（六）公司及其大股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；

（七）公司及其大股東控股、參股企業(yè)情況說明；

（八）公司與控股股東及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)企業(yè)之間業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等分開情況說明；

（九）公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員兼職情況說明；

（十）公司歷次驗(yàn)資報(bào)告、改制審計(jì)報(bào)告、最近三個(gè)年度又一期的審計(jì)報(bào)告；

（十一）關(guān)聯(lián)方關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易情況說明及相關(guān)書面協(xié)議；

（十二）公司聘請(qǐng)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)獨(dú)立性、是否建立健全公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理體系、資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)是否明晰、關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易是否規(guī)范出具的專項(xiàng)意見；

（十三）公司聘請(qǐng)的律師對(duì)公司設(shè)立、改制重組的合法性，“三會(huì)”及經(jīng)營班子運(yùn)作的規(guī)范性，是否有違法違規(guī)行為，是否做到業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立完整以及同業(yè)競爭等問題出具的專項(xiàng)意見；

（十四）環(huán)保部門出具的公司整體和募投項(xiàng)目環(huán)評(píng)報(bào)告，屬于重

污染行業(yè)的，需提供省級(jí)以上環(huán)保部門的環(huán)保核查文件；

（十五）國有企業(yè)、集體企業(yè)改制的，提供省政府出具的對(duì)公司轉(zhuǎn)制的確權(quán)文件；

（十六）含有國有股權(quán)的，應(yīng)提供有權(quán)部門同意公司發(fā)行上市及國有股權(quán)劃轉(zhuǎn)社?；鸬呐?。

二、除上述材料外，保薦機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)對(duì)象還應(yīng)在驗(yàn)收現(xiàn)場提供以下材料原件備查

（一）輔導(dǎo)工作底稿、輔導(dǎo)工作教程；

（二）公司章程及上市后生效的公司章程草案（申報(bào)稿）；

（三）公司“三會(huì)”議事規(guī)則；

（四）“三會(huì)”會(huì)議記錄、會(huì)議決議等資料，以及總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議記錄；

（五）公司職工名單及最近一次工資發(fā)放統(tǒng)計(jì)表、高級(jí)管理人員聘任合同；

（六）公司改制、重組資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和歷次驗(yàn)資報(bào)告；

（七）公司商標(biāo)、專利、土地、房屋等資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明；

（八）公司及主要子公司截至檢查日貸款卡信息；

（九）公司主要的管理和內(nèi)控制度；

（十）稅務(wù)、工商、社保、海關(guān)、外匯等部門（視公司經(jīng)營而定）對(duì)公司出具的近三年不存在違法違規(guī)情況的說明；

（十一）有關(guān)訴訟及仲裁事項(xiàng)的說明及相關(guān)資料，如判決書、仲裁書等；

（十二）公司或子公司對(duì)外擔(dān)保、資產(chǎn)質(zhì)押情況說明及相關(guān)書面協(xié)議；

（十三）公司是否享受稅收優(yōu)惠的說明及相關(guān)批文。

第二篇：廣東證監(jiān)局?jǐn)M上市公司輔導(dǎo)工作程序

廣東證監(jiān)局?jǐn)M上市公司輔導(dǎo)工作程序

一、辦理輔導(dǎo)備案的程序及相關(guān)要求

（一）保薦機(jī)構(gòu)與輔導(dǎo)對(duì)象形成輔導(dǎo)關(guān)系后，可向我局提交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)。輔導(dǎo)備案材料應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

1.輔導(dǎo)備案申請(qǐng)報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括輔導(dǎo)備案請(qǐng)求，輔導(dǎo)對(duì)象的設(shè)立及歷史沿革，發(fā)起人或者前五名股東情況，公司基本情況及主營業(yè)務(wù)介紹，公司設(shè)立的批文和營業(yè)執(zhí)照等。輔導(dǎo)備案申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由全體輔導(dǎo)人員和保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名；

2.輔導(dǎo)人員姓名及其簡歷，輔導(dǎo)人員中應(yīng)至少包含2名保薦代表人； 3.保薦機(jī)構(gòu)及其輔導(dǎo)人員資格證明文件復(fù)印件，并加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章； 4.輔導(dǎo)對(duì)象全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單及其簡歷； 5.輔導(dǎo)協(xié)議、輔導(dǎo)工作計(jì)劃及其實(shí)施方案； 6.廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)情況備案表（見附件1）。

（二）我局接收保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送的輔導(dǎo)備案材料后，將盡快對(duì)輔導(dǎo)備案材料進(jìn)行形式審核。經(jīng)審核認(rèn)為基本符合備案條件的，確認(rèn)受理，并出具《廣東證監(jiān)局保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作履職提示書》一式二份，要求保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人簽字、加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章后，交保薦機(jī)構(gòu)、我局各留存一份；若認(rèn)為輔導(dǎo)備案材料尚不齊備或存在其他問題，將要求保薦機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充材料，補(bǔ)充完備后再行受理。

（三）我局受理輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料后，將組織首次見面溝通會(huì)（以下簡稱首次見面會(huì)），了解輔導(dǎo)對(duì)象的基本情況和改制輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況等，并介紹我局輔導(dǎo)監(jiān)管工作的基本程序及要求。保薦機(jī)構(gòu)分管投行負(fù)責(zé)人、輔導(dǎo)對(duì)象董事長或總經(jīng)理、董事會(huì)秘書（或履行該職責(zé)的其他人員）、輔導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人、至少1名保薦代表人應(yīng)參加首次見面會(huì)。保薦機(jī)構(gòu)分管投行負(fù)責(zé)人、輔導(dǎo)對(duì)象董事長或總經(jīng)理無法參會(huì)時(shí)，我局將暫緩組織首次見面會(huì)，待參會(huì)人員符合要求時(shí)，再行組織首次見面會(huì)。

（四）首次見面會(huì)后，我局將出具《廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案登記確認(rèn)書》一式三份，由保薦機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)對(duì)象相關(guān)人員分別簽字后，加蓋我局印章，交保薦機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)對(duì)象各留存一份，我局留存一份。首次見面會(huì)日即為輔導(dǎo)備案登記確認(rèn)日。

二、輔導(dǎo)期間的要求

（一）保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)按照提交的輔導(dǎo)工作計(jì)劃，認(rèn)真開展輔導(dǎo)工作，按階段報(bào)送由輔導(dǎo)人員和保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名、加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章的輔導(dǎo)工作備案報(bào)告；其中，對(duì)輔導(dǎo)工作的評(píng)價(jià)意見應(yīng)由輔導(dǎo)對(duì)象董事長簽名，并加蓋輔導(dǎo)對(duì)象公章。

（二）輔導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)人員發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)向我局提交書面報(bào)告，對(duì)變更原因和工作交接手續(xù)的辦理情況作出說明。

（三）輔導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)與輔導(dǎo)對(duì)象終止輔導(dǎo)關(guān)系的，應(yīng)分別就終止原因向我局提交書面報(bào)告，同時(shí)應(yīng)向我局提交終止輔導(dǎo)關(guān)系的相關(guān)協(xié)議。如輔導(dǎo)對(duì)象另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，繼任保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)重新辦理輔導(dǎo)備案登記手續(xù)。

（四）輔導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)無故超過6個(gè)月未向我局提交輔導(dǎo)工作備案報(bào)告，應(yīng)視作自動(dòng)終止輔導(dǎo)。

三、申請(qǐng)輔導(dǎo)驗(yàn)收的程序及相關(guān)要求

（一）保薦機(jī)構(gòu)完成輔導(dǎo)工作，達(dá)到輔導(dǎo)計(jì)劃既定的目標(biāo)，可以向我局申請(qǐng)輔導(dǎo)驗(yàn)收。申請(qǐng)材料應(yīng)包括：

1.輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告； 2.驗(yàn)收申請(qǐng)；

3.輔導(dǎo)對(duì)象對(duì)保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作的評(píng)價(jià)意見；

4.廣東轄區(qū)保薦機(jī)構(gòu)改制、輔導(dǎo)工作核對(duì)表（見附件2）； 5.公司營業(yè)執(zhí)照、設(shè)立批文、主要業(yè)務(wù)流程圖； 6.公司及其大股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；

7.公司及其大股東控股、參股企業(yè)情況說明；

8.公司與控股股東及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)企業(yè)之間業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等分開情況說明；

9.公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員兼職情況說明；

10.公司歷次驗(yàn)資報(bào)告、改制審計(jì)報(bào)告、最近三個(gè)又一期的審計(jì)報(bào)告； 11.關(guān)聯(lián)方關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易情況說明及相關(guān)書面協(xié)議；

12.公司聘請(qǐng)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)獨(dú)立性、是否建立健全公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理體系、資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)是否明晰、關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易是否規(guī)范出具的專項(xiàng)意見；

13.公司聘請(qǐng)的律師對(duì)公司設(shè)立、改制重組的合法性，“三會(huì)”及經(jīng)營班子運(yùn)作的規(guī)范性，是否有違法違規(guī)行為，是否做到業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立完整以及同業(yè)競爭等問題出具的專項(xiàng)意見； 14.環(huán)保部門出具的公司整體和募投項(xiàng)目環(huán)評(píng)報(bào)告，屬于重污染行業(yè)的，需提供省級(jí)以上環(huán)保部門的環(huán)保核查文件；

15.國有企業(yè)、集體企業(yè)改制的，提供省政府出具的對(duì)公司轉(zhuǎn)制的確權(quán)文件； 16.含有國有股權(quán)的，應(yīng)提供有權(quán)部門同意公司發(fā)行上市及國有股權(quán)劃轉(zhuǎn)社?；鸬呐摹?/p>

（二）我局收到保薦機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)后，將在5個(gè)工作日內(nèi)完成審核。如發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)材料不完備的，將待材料補(bǔ)充完備后再進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收；若發(fā)現(xiàn)輔導(dǎo)對(duì)象存在構(gòu)成發(fā)行上市申報(bào)實(shí)質(zhì)性障礙相關(guān)問題的，將待相關(guān)問題解決后再進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。

（三）輔導(dǎo)驗(yàn)收時(shí)需保薦機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)對(duì)象準(zhǔn)備并提供以下材料原件： 1.輔導(dǎo)工作底稿、輔導(dǎo)工作教程；

2.公司章程及上市后生效的公司章程草案（申報(bào)稿）； 3.公司“三會(huì)”議事規(guī)則；

4.“三會(huì)”會(huì)議記錄、會(huì)議決議等資料，以及總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議記錄； 5.公司職工名單及最近一次工資發(fā)放統(tǒng)計(jì)表、高級(jí)管理人員聘任合同； 6.公司改制、重組資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和歷次驗(yàn)資報(bào)告； 7.公司商標(biāo)、專利、土地、房屋等資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明； 8.公司及主要子公司截至檢查日貸款卡信息； 9.公司主要的管理和內(nèi)控制度；

10.稅務(wù)、工商、社保、海關(guān)、外匯等部門（視公司經(jīng)營而定）對(duì)公司出具的近三年不存在違法違規(guī)情況的說明；

11.有關(guān)訴訟及仲裁事項(xiàng)的說明及相關(guān)資料，如判決書、仲裁書等； 12.公司或子公司對(duì)外擔(dān)保、資產(chǎn)質(zhì)押情況說明及相關(guān)書面協(xié)議； 13.公司是否享受稅收優(yōu)惠的說明及相關(guān)批文。

（五）輔導(dǎo)驗(yàn)收期間，我局將履行以下工作程序：

1.安排進(jìn)場見面會(huì)，要求輔導(dǎo)對(duì)象董事長或總經(jīng)理、董秘、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，至少1名保薦代表人、簽字會(huì)計(jì)師、主辦律師參加，了解輔導(dǎo)工作情況和主要整改事項(xiàng)落實(shí)情況；

2.查看輔導(dǎo)對(duì)象的辦公場所及生產(chǎn)經(jīng)營場所； 3.審閱輔導(dǎo)工作底稿；

4.審閱輔導(dǎo)對(duì)象提供的相關(guān)材料； 5.約見有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東（或其法定代表人）以及其他相關(guān)人員進(jìn)行談話；

6.視情況要求保薦機(jī)構(gòu)、其他中介機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)對(duì)象提供說明或其他材料；

7.組織除獨(dú)立董事外的全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行書面閉卷考試，對(duì)因故不能參加考試的，應(yīng)提交書面請(qǐng)假報(bào)告并由輔導(dǎo)對(duì)象加蓋公章予以確認(rèn)。輔導(dǎo)對(duì)象參加輔導(dǎo)驗(yàn)收書面考試人數(shù)未達(dá)到應(yīng)參加人數(shù)60%的，或考試合格人數(shù)（60分為合格）未達(dá)到參加考試人數(shù)80%的，將在輔導(dǎo)對(duì)象有關(guān)人員通過補(bǔ)考合格后，再出具輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告。

（六）我局輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告將在保薦機(jī)構(gòu)提交正式的內(nèi)核意見后再正式發(fā)出。

第三篇：陳述書及履職計(jì)劃

陳述書及履職計(jì)劃（1）

陳述人：XXX，女，X年X月X日出生，族，住XXX

本人擬任XXX擔(dān)保有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、經(jīng)理職務(wù)。

本人無犯罪或其他不良行為記錄，本人及配偶（是否有配偶）無數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)。本人與擬擔(dān)任職務(wù)不存在利益沖突。

本人履職后將嚴(yán)格按照公司章程中有關(guān)執(zhí)行董事、經(jīng)理的職權(quán)開展工作，不斷加強(qiáng)公司在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)拓展、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面的能力，并嚴(yán)格遵守《公司法》、《擔(dān)保法》等有關(guān)法律、法規(guī)，自覺接受監(jiān)管部門的監(jiān)督，努力將公司打造成一個(gè)“規(guī)范化管理、持續(xù)化發(fā)展”的融資性擔(dān)保企業(yè)。

陳述人：

年月日

陳述書及履職計(jì)劃（2）

陳述人：XXX，男，年月日出生，族，住

本人擬任XXX擔(dān)保有限責(zé)任公司監(jiān)事職務(wù)。

本人無犯罪或其他不良行為記錄，本人及配偶（是否有配偶）無數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)。本人與擬擔(dān)任職務(wù)不存在利益沖突。

本人履職后將嚴(yán)格按照公司章程中有關(guān)監(jiān)事的職能、職責(zé)開展工作，充分發(fā)揮監(jiān)督作用，完善監(jiān)督制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)公司依法合規(guī)經(jīng)營，力促公司穩(wěn)健發(fā)展。

陳述人：

年月日

陳述書及履職計(jì)劃（3）

陳述人：XXX，男，年月日出生，族，住

本人擬任XXX擔(dān)保有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)。

本人無犯罪或其他不良行為記錄，本人及配偶無數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)。

本人與擬擔(dān)任職務(wù)不存在利益沖突。

本人履職后將緊緊圍繞公司整體部署和工作重點(diǎn)，正確處理各種財(cái)務(wù)核算業(yè)務(wù)，不斷健全公司財(cái)務(wù)管理制度，認(rèn)真進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)督，規(guī)范財(cái)務(wù)工作，努力實(shí)現(xiàn)公司依法合規(guī)經(jīng)營，力促公司穩(wěn)健發(fā)展。

陳述人：

年月日

第四篇：消防安全責(zé)任履職書

消防安全責(zé)任履職書

為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范我單位（場所）消防安全管理工作，有效預(yù)防和減少火災(zāi)發(fā)生，更好地遵守相關(guān)消防法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《中華人民共和國消防法》、《關(guān)于對(duì)垣曲縣消防安全重點(diǎn)單位進(jìn)行調(diào)整的通知》，《關(guān)于全縣消防安全重點(diǎn)單位實(shí)行消防安全“戶籍化”管理工作的實(shí)施方案》我單位（場所）將鄭重履行如下承諾：

一、建立健全消防安全組織，明確消防安全責(zé)任人和消防安全管理人，履行消防安全義務(wù)，加強(qiáng)消防安全管理，落實(shí)各項(xiàng)防火安全職責(zé)和措施，堅(jiān)決防范火災(zāi)事故發(fā)生。

二、進(jìn)一步加強(qiáng)消防宣傳和教育，確保員工受教育率達(dá)到100%，努力提高員工消防意識(shí)及自護(hù)自救能力。

三、制定本單位（場所）消防滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，每半年開展一次滅火演練，并結(jié)合實(shí)際，不斷完善預(yù)案。

四、全面排查治理消防安全隱患。切實(shí)做到“四不二立即”：即：不封堵、占用疏散通道和鎖閉、遮擋安全出口的；不在人員密集場所外窗安裝影響人員逃生和應(yīng)急救援金屬護(hù)欄的；不違章使用液化氣等易燃易爆危險(xiǎn)品和電爐等大功率電器的；不違章使用電器、私拉亂接電氣電線的；立即修復(fù)損壞的疏散指示標(biāo)志、應(yīng)急照明和事故廣播、報(bào)警系統(tǒng)。

五、每日對(duì)本單位（場所）進(jìn)行消防安全防火巡查，如查出火災(zāi)隱患能當(dāng)場整改立即整改，不能當(dāng)場整改的上報(bào)消防安全管理人或消防安全責(zé)任人，確定整改方案和期限，明確火災(zāi)隱患整改負(fù)責(zé)人，并落實(shí)整改資金。

以上系我單位（場所）做出的保證，一定信守承諾，若有違反上述保證內(nèi)容，愿承擔(dān)《中華人民共和國消防法》等消防法規(guī)規(guī)定的相關(guān)法律責(zé)任。

單位名稱（公章）：消防安全管理人簽名：

二〇一二年七月九日

第五篇：消防安全責(zé)任履職書

消防安全責(zé)任履職書

為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范我單位（場所）消防安全管理工作，有效預(yù)防和減少火災(zāi)發(fā)生，更好地遵守相關(guān)消防法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《中華人民共和國消防法》、《機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定》，我單位（場所）將鄭重履行如下承諾：

一、建立健全消防安全組織，明確消防安全責(zé)任人和消防安全管理人，履行消防安全義務(wù)，加強(qiáng)消防安全管理，落實(shí)各項(xiàng)防火安全職責(zé)和措施，堅(jiān)決防范火災(zāi)事故發(fā)生。

二、進(jìn)一步加強(qiáng)消防宣傳和教育，確保員工受教育率達(dá)到100%，努力提高員工消防意識(shí)及自護(hù)自救能力。

三、制定本單位（場所）消防滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，每半年開展一次滅火演練，并結(jié)合實(shí)際，不斷完善預(yù)案。

四、全面排查治理消防安全隱患。切實(shí)做到“四不二立即”：即：不封堵、占用疏散通道和鎖閉、遮擋安全出口的；不在人員密集場所外窗安裝影響人員逃生和應(yīng)急救援金屬護(hù)欄的；不違章使用液化氣等易燃易爆危險(xiǎn)品和電爐等大功率電器的；不違章使用電器、私拉亂接電氣電線的；立即修復(fù)損壞的疏散指示標(biāo)志、應(yīng)急照明和事故廣播、報(bào)警系統(tǒng)。

五、每日對(duì)本單位（場所）進(jìn)行消防安全防火巡查，如查出火災(zāi)隱患能當(dāng)場整改立即整改，不能當(dāng)場整改的上報(bào)消防安全管理人或消防安全責(zé)任人，確定整改方案和期限，明確火災(zāi)隱患整改負(fù)責(zé)人，并落實(shí)整改資金。

以上系我單位（場所）做出的保證，一定信守承諾，若有違反上述保證內(nèi)容，愿承擔(dān)《中華人民共和國消防法》等消防法規(guī)規(guī)定的相關(guān)法律責(zé)任。

單位名稱（公章）：主要負(fù)責(zé)人簽名：

年月日